（管理科学与工程专业论文）中国建筑业事业组合研究.pdf

西安建筑科技大学硕士学证论文 t = = = = ! ! ! 目e = ! ! | ! 目_ = ! ! = g ! ! ! e 目_ e _ = e j 自g ! ! ! l l _ _ _ _ _ _ _ 一i _ e ! ! | ! g _ l e _ l - _ r 中国建筑业事业组合研究 专业：管理科学与工程 研究生：熊华平 导师：余维兴教授 摘要 本文是国家自然科学基金资助项目中国建筑业成长发展轨迹及经济增长方式 研究的一个相关部分。 本文采用定性与定量分析相结合的方法，研究了我国建筑业低利润、低效率， 建筑企业大面积亏损、竞争乏力以及建筑市场过度竞争的问题，并深入地分析了产 生这种问题的原因；运用西方经济学、产业组织理论，资源依附理论和交易成本 理论，解释和论证了我国建筑业只有开展工程服务、进行事业新组合，才能解决上 述问题并形成新的经济增长点和增长力；通过事业新组合的市场分析、功能定位分 析、能力分析、进入障碍分析和效用分析，论证了我国建筑企业开展工程服务、进 行事业新组合的可行性；应用定性和演绎的方法，分析了我国建筑业内各事业间的 相互关系及组合原则，提出了开展工程服务、进行事业新组合的几种模式，重点分 析了其中的p m c ( p r o j e c tm a n a g e m e n t c o n t r a c t ) 模式以及相关的战略措施。 研究成果对促进我国建筑业的成长发展以及应对加入w t o 后面临的挑战等， 具有重要的应用价值和现实意义。 【关键词l ：建筑业事业组合经济增长点经济增长力 【论文类型j ：应用基础 璺耋塞篓墼垫奎茎塑圭兰堡墼耋 s t u d yo nb u s i n e s sc o m b i n a t i o nf o r c h i n ac o n s t r u c t i o ni n d u s t r y m a j o r ： n a m e ： m a n a g e m e n t s c i e n c ea n d e n g i n e e r i n g x i o n gh u a p i n g i n s t r u c t o r ：p r o j i n w e i x i n g a b s t r a c t t h ep a p e ri so n e p a r to f t h ep r o j e c t s t u d yo ng r o w t ha n dd e v e l o p m e n tp a t ha n d e c o n o m i c i n c r e a s i n gw a y so fc h i n ac o n s t r u c t i o ni n d u s t r y s p o n s o r e db yn a t i o n a l n a t u r a ls c i e n c ef u n d i nt h i sp a p e r , q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sc o m b i n a t i o nm e t h o di s a d o p t e dt os t u d yp r o b l e m ss u c ha s l o wp r o f i t ，l o we f f i c i e n to fc h i n e s ec o n s t r u c t i o n i n d u s t r y ，l a r g e - s c a l e l o s sa n d c o m p e t i t i o n sc a p a b i l i t y d e f i c i e n c y o fc o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s ea n d e x c e s s i v ec o m p e t i t i o ni nc o n s t r u c t i o nm a r k e t ，a n dt op r o b er e a s o n sl e dt o t h e s ep r o b l e m s w e s t e r ne c o n o m i c s ，i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y ，r e s o u r c e sd e p e n d i n g t h e o r ya n dt r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c st h e o r y a r cu s e dt oe x p l a i na n dd e m o n s t r a t et h a t t h e s ep r o b l e m sc o u l db et a c k l e da n dn e we c o n o m i ci n c r e a s i n gp o i n ta n dm c 删i n g c a p a b i l i t y f o r m e do n l yw h e nb u s i n e s sn e wc o m b i n a t i o na n de n g i n e e r i n gs e r v i c ea r e c a r r i e do u t t h r o u g hm a r k e ta n a l y s i s ，f u n c t i o na n a l y s i s ，c a p a c i t ya n a l y s i sa n de n t r a n c e t h r e s h o l da n a l y s i s ，f e a s i b i l i t yo fe n g i n e e r i n g se r v i c ea n db u s i n e 嚣n e wc o m b i n a t i o ni s p r o v e d u s i n gq u a l i t a t i v e a n dd e d u c t i v em e t h o d ，i n t e = e h f i o n s m pa m o n gv a r i o u s b u s i n e s s e so fc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s ea n dc o m b i n a t i o np r i n c i p l ea r ea n a l y z e d ，s e v e r a l m o d e l so f e n g i n e e r i n gs e r v i c ea n db u s i n e s s e sn e w c o m b i n a t i o na r ep u tf o r w a r d ，i nw h i c h , p m c ( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t ) m o d e l a n dr e l a t i n gs t r a t e g i cm e a s u r e sa r e a n a l y z e d w i t h e m p h a s i s t h es t u d y i n ga c h i e v e m e n th a si m p o r t a n ta p p f i c a t i o nv a l u ea n d r e a l i s t i cm e a n i n gt o n 塑耋耋墨銎薹奎耋罂圭竺堡鎏三 g r o w t ha n dd e v e l o p m e n to fd o m e 鲥cc o n s t r u c t i o ni n d u s t r ya n dt om e e tt h ec h a l l e n g eo f e n t r yi n t ow t o k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y e c o n o m i ci n c r e a s i n gp o i n t 【耐p eo ft h e s i s ：a p p l i c a t i o n b a s i s b u s i n e s sc o m b i n a t i o n e c o n o m i ci n c r e a s i n gc a p a b i l i t y i i i 声明 本人郑重声明我所呈交的论文是我个人在导师指导下 进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特 别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含本人或其他人在其它单位已 申请学位或为其它用途使用过的成果。与我一同工作的同志 对本研究所做的所有贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了致谢。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关 责任。 论文作者签名：熏搿车日期：佃3 _ _ f 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安建筑科技大学有关保留、使用学位论 文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许沦文 被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以 采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在论文解密后应遵守此规定) 论文作粼：鲂2 翮签名镳汐 注：请将此页附在论文首页。j 一 ! 要塞塞塑墼垫奎兰璧圭量竺竺塞 1 1 问题的提出 1 、绪论 在刚刚过去的2 0 0 2 年，中国共产党胜利召开了第十六次全国代表大会，确 立了党在颏世纪新阶段的行动纲领，绘就了全面建设小康社会、开创中国特色社 会主义事业新局面的宏伟蓝图。2 0 0 2 年，也是中国加入世贸组织的第一年，这 一年，我国坚持扩大内需的方针，实施积极的财政政策和稳健的货币政策，深化 改革，扩大开放，加快发展，整个投资增长成为经济增长中闪亮的一点，在全球 经济持续低迷的时候，中国经济这一年呈现出欣欣向荣之势，迸发出勃勃生机， 国民经济保持了良好的发展势头，持续较快增长。全年国内生产总值跃上1 0 万 亿元的新台阶，达到1 0 2 3 9 8 亿元，按可比价格计算，比上年增长8 。其中，第 一产业增加值1 4 8 8 3 亿元，增长2 9 ；第二产业增加值5 2 9 8 2 亿元，增长9 9 ： 第三产业增加值3 4 5 3 3 亿元，增长7 3 。 作为国民经济支柱产业之一的建筑业，也取得了可喜的成绩。从西部大开发 的标志性项目西气东输正式开工兴建到三峡工程导流蹰渠合龙成功，从南水 北调项目的确立到世界上第一条商业营运的磁悬浮快速列车工程在上海建成通 车，从中广厦董事局主席楼忠福入围福布斯2 0 0 2 年度中国大陆1 0 0 首富排行榜 到江阴大桥荣获国际桥梁大会颁发的尤金一菲戈金奖，从第四批建筑业一级资质 及特级资质企业名单的签发到关于工程价款优先受偿权问题的批复公布实旖 等等，这都说明了我国在工程建设、工程质量、产业结构调整、建筑市场开放及 法制完善等方面取得了实质性突破。 随着建筑业产业规模进一步扩大，建筑业在国民经济中的地位和作用进一步 增强。根据中国2 0 0 3 年统计年鉴资料：建筑业生产和利润持续增长。全社会建 筑业实现增加值7 0 4 7 亿元，比上年增长8 ，在国民经济中的比重上升到6 9 0 。 全国四级及四级以上建筑业企业实现利润3 3 6 亿元，增长1 4 1 税金总额5 3 2 亿元，增长66 。建筑业从业人数进一步增加，为缓解我国的就业压力，特别 是农村剩余劳动力转移问题，促进农村产业结构调整做出了积极的贡献。同时， 建筑业以其巨大的“波及”效应对物质生产部门和相关服务业以及国民经济的发 展起了带动和调节作用。 并且，我国建筑业还面临着前所未有的发展机遇。申奥成功，世博会的申办， 以及我国加入世贸组织都为我国建筑业带来了无限商机。仅以申奥成功为例，据 一要塞壅墼型茎銮兰堡圭竺堡冀兰 测算，从2 0 0 2 年到2 0 0 8 年，中国g d p 将因奥运会在原基础上每年额外提高 0 , 3 - - - 0 7 ，预计总的增加额将达到1 3 7 6 万亿元。仅北京市为举办奥运会，将投 入2 8 0 0 亿元。其中，将有1 8 0 0 亿元用于基础设施建设，7 1 3 亿元用于环保及治 理污染，1 7 0 亿元用于比赛场馆建设，1 1 3 亿元用于运营费用。建筑业无疑是受 益最早的一个行业旺。此外，中国正步入城市化快速发展通道，据预计，到2 0 1 0 年我国城市化水平将达到4 5 左右，相应的城市人口将达到6 3 亿左右，其潜在 的内需也是巨大的。加入w t o 后，我国的建筑企业将走向国际市场，参与竞争， 夺取更大的市场份额。 此外，以中国经济所处的发展阶段来看，建筑业还具有广阔的上升空间。按 照国际上经济呈健康发展态势国家的经验，建筑业产业增加值占g d p 的1 0 左 右，建筑业从业人数占全社会从业人数的6 5 左右是合理的b3 。而据2 0 0 3 年中 国统计年鉴资料可知，中国建筑业产业增加值占g d p 的比值只有6 8 8 ，建筑 业从业人数占全社会从业人数的比值只有2 7 。，这两个数值显然偏小，其上升 空间是广阔的。 但是，必须看到的是，中国建筑业仍然存在三个方面的问题。其一，在我国 经济持续快速增长，建筑业处于发展的黄金阶段的时期，建筑业增加值占g d p 的比重增长过于缓慢，甚至有的年份徘徊不前。其二，中国的建筑业仍是一个低 收益、低效率的行业，作为建筑业主力军的国有企业亏损面大、竞争乏力，其现 状令人担忧。此外，中国加入w t o 后，随着政府对g a t s 有关承诺的生效，建 筑市场逐步国际化，建设需求也随着投资主体的多元化和项目运作市场化的趋势 发生着质的变化h 1 ，中国建筑业面临的形势将更加严峻。其三，中国建筑业还面 临着一个不能忽视的事实，那就是建筑市场的过度竞争，过度竞争如果不进行治 理将会造成建筑市场的混乱和影响建筑业的发展。 造成以上三个方面问题的原因，在很大程度上与我国建筑企业从事的事业过 于单一有关。我国建筑企业只从事传统的事业建筑旌工，而不开展其它业务， 尤其不开展工程服务，不能使工程服务及其它事业与传统事业有效的组合，致使 建筑企业竞争层次单一，过度竞争甚至恶性竞争；建筑企业竞争乏力，效益低下， 大面积亏损；以致于整个中国建筑业效益低下、效率低下，其经济的增长局限于 传统业务内，难以形成有效的经济增长点和增长力。 上述问题的解决，应该由问题的根源入手，即应该从改变我国建筑企业的单 。此数据由笔者根据中国统计年鉴( 2 0 9 3 年) 建筑业从业人数和全社会从业人数相豫得到，因为中国统计 年鉴对建筑业从业人数的统计范围没有包括原资质为四级的企业和农村建设队伍，所以数据与往年不具可 比性。 2 ! 要窒塞堡坠篓銮兰璧圭兰堡篁兰 事业现状入手。改变单一事业现状的唯一途径就是把建筑企业的传统事业 建筑施工与其它事业组合起来，这样，如何有效的进行中国建筑业事业组合，就 是摆在中国建筑业面前的一个重大课题。 1 2 本文研究的目的意义 根据上文的分析，本文旨在通过分析中国建筑业的现状和中国建筑业事业组 合的具体情况，以建筑企业的从事的事业领域为切入点，探索出一条使中国建筑 业走出困境的途径开展工程服务、进行事业新组合、提高企业的竞争力、形 成建筑业新的经济增长点和增长力。 本课题的研究，将促进我国理论界对我国建筑业开展工程服务、进行事业新 组合和制度创新的全面认识和理解，充分认识到我国建筑业开展工程服务，进行 事业新组合和制度创新的可行性和必要性，并对我国进行建筑业事业新组合的组 织与运作和政策制定提供指导和借鉴。 1 3 国内外研究现状及水平 如何治理过度竞争和提高建筑企业的竞争力及其经济效益，形成建筑业新的 经济增长点和增长力，国内外的专家和学者已在这两方面进行了大量的研究和探 索。 有关治理过度竞争的研究是二战后才逐渐发展起来的新的应用经济学领域 “产业经济学”的研究内容。产业经济学是以“产业”作为研究中心，探讨 经济发展中产业间的关系、产业内的企业间的关系以及与之相关的经济手段的一 门介于宏观经济学与微观经济学之间的经济学科。它的产生根源，可以追及到凯 恩斯的“国家干预经济运行”的主张。凯恩斯认为，社会的总需求和总供给的均 衡，如果放任自流是不可能实现的。因此，国家必须发挥宏观调控作用，以达到 总需求和总供给以达到均衡。而国家干预这个均衡的手段就是政策、税收、法律 法规和财务杠杆等。而后产业经济学中的重要内容产业政策理论就是基于这一思 想发展起来的，认为治理过度竞争和与之相对应的垄断一个有效的手段就是产业 政策。 日本学者小宫隆太郎对行业过度竞争作了更深一步的研究，认为过度竞争主 要发生在集中度较低的产业中，尽管许多企业的利润率很低，但生产要素和企业 却不能顺利从该产业中退出，这一点和我国建筑业的现实情况比较相似，更具有 借鉴意义。但他的研究重点在过度竞争集中的领域及其特征，其提出的治理之道 西安建筑科技大学硕士学位论文 仍是利用产业政策，与西方学者并无太大不同。 我国的学者引进和吸收了国外学者关于产业经济学的观点和理论，并结合我 国建筑业的实际情况进行了更进一步的研究，对我国建筑业过度竞争的治理也了 提出各自的主张和见解。李政在建筑市场过度竞争治理之道一文中指出，对 过度竞争的治理建议采取“改行政进入壁垒为自然进入壁垒”，“改资质控制为主 为执( 职) 业资格控制为主”。这些措施的提出同样也未走出产业政策的范围， 没有多少创新。田元福在建筑业的过度竞争及原因分析中认为“过度竞争问 题解决需要一个较为漫长和系统的过程”，需要“不断深化建设领域的国有企业 改革，真j 下做到进而有为，退而有序，抓大放小，严格管理等措施”才能逐步实 现。这个措施倒是走出了产业政策的范围，但通过国企改革来治理建筑业的过度 竞争难免是隔靴搔痒，作为不大。 对于另一方面，如何提高建筑企业的竞争力及其经济效益，形成建筑业新的 经济增长点和增长力，关于经济增长和经济发展的国内外研究都是这类研究的基 础。西方经济学家认为，经济的增长的源动力主要来源于投资的推动、需要的拉 动以及对外输出，其经济的增长点也应该从这三个大的方面入手寻找并培养。 如何提高中国建筑企业的竞争力及其经济效益，形成建筑业新的经济增长点 和增长力，我国广大理论工作者和工程技术人员已进行了大量卓有成效的研究和 探索，并取得了丰硕的成果。 这些研究和探索是仁者见仁、智者见智，其分析问题的角度和解决问题的思 路也各不一样。江苏省省长季允石同志在应对入世的当务之急是转变政府职能 一文中指出“为了适应不断发展的社会主义市场经济和加入世贸组织的新形势， 目前迫切需要尽快转变政府职能”，并认为“行政审批制度改革是转变政府职能 的重要内容”，“改革行政审批制度，就是要把不该政府机关审批的事项坚决减下 来，把企业的生产经营权和投资决策权真正交给企业”以刺激企业的经济增长。 这是从转换政府职能角度提出的。肖厚忠在建筑市场发展目标和运行分析中， 认为“建筑业的发展必须有一个健康有序的市场环境”，这是从市场角度提出的。 不管是政府还是市场都是建筑业生存的环境，建筑业生存的环境必须规范健康有 序，否则不但不能形成经济增长，还会破坏建筑业的成长，但需要认清的是，环 境只是建筑业经济增长的保健因素，不能成为激励因素，要形成新的经济增长点 和增长力难免作为不大。蒋志权在不断提升大型建筑企业的核心竞争力中指 出建筑企业要提高竞争力和经济效益，必须形成自己的核心竞争力，要“明确市 场定位，实行错位竞争”，“增强创新能力，掌握核心技术”，“提高整合能力，发 挥综合优势”。这是建筑企业的一个良好的发展方向，也是必须走的一个发展方 4 西安建筑科技大学硕士学位论文 向，但我国建筑施工企业的脱胎生于计划经济体制下，形成了“大而全、小而全” 的格局，建筑企业剥离、重组等改革措施不可能一步到位，形成核心竞争力更是 还有一段很长远的路要走。 其它的研究和探索有的提出企业要开展战略联盟，有的提出进行对外输出 等，其中不乏有许多好的想法和建议，这些都是我国建筑业发展的战略，但我国 的建筑旄工企业层次单一，竞争乏力却是一个不可回避的现实，进行战略联盟和 进行对外输出难免条件不成熟，需要培养。 金维兴教授在中国建筑业新的经济增长点和增长力研究一文中另辟新径， 其立意独特、论证严谨，并把治理建筑业过度竞争和提高建筑企业的竞争力及其 经济效益，形成建筑业新的经济增长点和增长力这两方面的研究进行了近乎完 美的结合，认为建筑业的经济活动，存在于一个以建筑产品、地域和建设过程分 段交易标的为轴向的三维空间结构之中，其新的经济增长点也就存在于这个三维 空问结构中，提出了开展工程服务，进行事业新组合不但可以治理中国建筑业过 度竞争，而且还可以形成建筑业新的经济增长点和增长力。本文就是在中国建 筑业新的经济增长点和增长力研究一文的总框架下，以建设过程分段交易标的 为着眼点，进行的更进一步的研究。 本文提出了开展工程服务，进行事业新组合，这是我国建筑企业以前没有面 临和从事过问题，这是我国建筑业经营制度上的创新；并且这途径，紧密结合 了我国建筑企业的现状，能把建筑企业的一些劣势化为优势。 1 4 研究方法与内容安排 1 4 1 研究方法 1 、采用定量分析与对比分析相结合的方法，分析了我国建筑业及其事业组 合现状，并将我国建筑企业与发达国家建筑企业进行了对比分析，以寻找问题存 在的原因； 2 、采用定性与定量分析相结合的方法，分析我国建筑业开展工程服务。进 行事业新组合的可行性和必要性； 3 、应用演绎的方法，将我国建筑业开展工程服务，进行事业新组合的基本 理论应用于我国的实际，探讨我国开展工程服务，进行事业新组合运作模式，并 提出了相应的战略措施和建议。 1 4 2 研究内容安排 1 、中国建筑业及其事业组合现状分析。首先从利润率、劳动生产率、技术 登耋兰里坠茎查耋璧圭兰堡篓兰 装备水平角度分析了中国建筑业及建筑企业的现状，然后分析了从中国建筑业事 业组合现状，并对中、美、日建筑企业及开展工程服务现状进行了对比分析。最 后分析了入世对我国建筑业的影响进行。通过分析认为，我国建筑业开展工程服 务、进行事业组合是我国建筑业走出困境，提高企业竞争力，形成新的经济增长 点和增长力的有效途径之一。 2 、我国建筑业开展工程服务，进行事业新组合基本理论研究。从我国建筑 业现状出发，运用西方经济学的理论，论证了开展工程服务，进行事业新组合将 形成建筑业新的经济增长点与增长力的必然性，随后从产业经济学、资源依附理 论和交易成本理论的角度论证了开展工程服务，进行事业新组合能在一定程度是 改变我国建筑产业的现状和提升建筑企业的竞争力。 3 、我国建筑业开展工程服务，进行事业新组合的可行性分析。在此部分首 先分析了我国开展工程服务的市场现状；再对我国建筑企业开展工程服务，进行 事业新组合的能力进行了分析；并指出我国建筑企业开展工程服务并没有进入上 的障碍，而开展工程服务，进行事业新组合将能给我国建筑业带来巨大效用。 4 、我国建筑业进行事业组合的模式研究。首先在分析了建筑业内各个事业 的相互制约关系和组合原则之后，在此基础上，提出我国建筑业内事业组合的几 种新模式，并对各种组合模式的经营方式和合同选择进行了研究。 5 、我国建筑业进行事业组合的战略构思及建议。此部分提出了我国建筑开 展工程服务、进行事业新组合的战略线路和两个战略主题，并提出了四项战略措 施。 6 ： 塑塞塞丝墼茎查兰堡圭兰堡篁兰 2 、中国建筑业及其事业组合现状分析 2 1 中国建筑业现状分析 建筑业作为我国国民经济的支柱产业，在国家经济建设、社会发展和迸步的 进程中发挥着重要的作用。新中国成立之初，建筑业大都由一些规模小、技术水 平低的私营业主组成。经过5 0 年的发展，我国建筑业从无到有，成长为国民经 济的一个重要的产业部门。改革开放以来尤其是在上个世纪八十年代，建筑业企 业。和从业人员规模都得到了迅猛发展，建筑业增加值占g d p 的比重连续多年超 过6 ，仅次于工业、农业和商业，位居第四哺1 ，对国民经济发展起到了巨大的 支持作用，但是，必须看到的是，建筑业增加值占g d p 的比重增长过于缓慢， 经历了近2 0 年的改革和发展之后，中国建筑业仍未能扔掉低收益、低效率的帽 子，并且弊端重重，引人深思，仍然面临着以下六个急待解决的重大问题。 1 、中国建筑业增加值占g d p 的比重增长过于缓慢 在我国经济持续快速增长，建筑业处于发展的黄金时期的时候，建筑业增加 值占g d p 的比重增长过于缓慢，甚至有的年份徘徊不前。见表2 1 ，其中有两个 异常的情况：一是这个比值在1 9 9 1 年1 9 9 3 年增加过快，这可能是因某种特殊 的原因造成的。另外一个就是这个比值从1 9 9 3 年以后，一直处于6 6 左右不动， 而这一阶段，是我国建筑业发展的黄金时期，这个问题值得我们深思。 表2 1 建筑业增加值占g d p 的比重( 比值单位：) 年度 1 9 5 21 9 9 l1 9 9 21 9 9 32 0 0 0 建筑业 增加值 3 54 75 36 66 66 6 g d p 资料来源：中国统计年鉴相关各年 产生这个问题的原因是多方面的，但主要的原因是中国建筑企业在工程建设 过程中主要从事建筑施工事业，不提供其它工程服务，活动领域取决于建设法规 的规定，其产出规模的增长，历来被动受惠于建设投资的增加。建筑业及其企业 本身不能影响建设需求，缺乏新的经济增长点和增长力。 2 、中国建筑业利润率低下 _ _ _ _ _ _ _ _ _ ，_ - _ - - - ，- - - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。- 。- - - - - - - - - - - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ 。_ _ 一 。本文所指的建筑企业主要是建筑施工企业以后此两说法视为等同，不再赘述。 7 西安建筑科技大学硕士学位论文 中国的建筑业产生和成长于传统计划经济体制下，实行的是分专业和地区条 块分割的管理模式，作为主力军的建筑施工企业一直是其它行业的附属企业，很 长时间以来没有自己的积累或积累甚微。这给中国建筑业的成长带来了极为不利 的影响，使得中国建筑业不但远远落后于国外的同行，而且同国内的其它行业相 相比差距也较大。九十年代，我国经济向市场经济转型后，作为其主力军的建筑 施工企业其任务的来源方式必须依靠市场，突然失去了依靠的建筑施工企业，在 传统的管理模式下，面对全新的环境，其求生己是不易，根本不具有在市场上获 取高收益的能力。其间虽然进行了诸多改革，但局面并没有得到好转，甚至还有 下滑的趋势。如表2 2 所示 表2 1中国建筑业产值利润( 税) 率( 单位：) 1年份1 9 9 4 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 l 产值利润率 1 8 61 1 2 81 3 21 2 01 2 014 j 产值利税率 4 4 84 1 84 _ 3 l4 2 04 2 04 4 注：数据来源于各年中国统计年鉴 建筑业的成长过程造成了建筑业利润率低下的局面，建筑业创利能力的低下 又会反过来影响建筑业的成长。如何走出这个恶性循环，如何使中国建筑业走出 低收益的行列? 提高中国建筑业的竞争力、寻找新的经济增长点和增长力是势在 必行的。 3 、中国建筑业劳动生产率低下 中国建筑业是个巨大的产业。在我国建筑业总产值逐步大幅增长的同时，企 业数量、人员规模也取得了极大的发展：1 9 9 9 年的建筑企业个数是1 9 9 3 年的2 2 5 倍，从业人员增长了5 0 3 ，从业人员数量在1 9 9 7 达到了最高峰3 4 4 9 万，以后 各年稍有下降，但基本保持在3 3 0 0 万左右m 。在这方面，建筑业能堪称是大产 业。然而，建筑业在劳动生产率方面与发达国家建筑业和国内其它行业相比，差 距都很大。正常情况下中国建筑业的年产值却只相当于美国建筑业2 0 ，其劳 动生产率在九十年代总体上相当于日本建筑业的1 2 5 哺1 。在中国国内，建筑业 的劳动生产率( 按增加值计) 还不到工业及电力、煤气业的四分之一，只相当于大 约五分之一左右，参见表2 3 。 西安建筑科技大学硕士学位论文 表2 3 劳动生产率状况( 单位：元，人) 1 年份 1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 i 劳动生 9 1 4 41 1 1 4 01 1 3 3 71 2 0 8 91 3 3 5 01 4 4 5 l1 5 9 2 91 7 6 2 l l 产率 注：表中数据根据中国统计年鉴相关年份原始数据计算得到；劳动生产率以产业增加值计算 建筑业的劳动生产率低下( 并且增长速度慢) ，浅层次上与建筑业产值水平 低和建筑业从业人数众多有定关系。但统计结果表明，中国建筑业从业人数占 全产业从业人数的比重与当前世界很多国家相比并不高，而且在役多国家建筑业 发展过程中也没有出现过从业人数比重大幅度下降的现象。深层次上说，建筑业 的生产力要素的结合方式及其各自发挥作用的大小都存在很大的问题，经济增长 方式仍属于粗放型增长产业增值能力是有限的。因此，开展工程服务，进行事业 新组合，使我国建筑业向技术密集型、管理密集型和智力密集型转型是提高我国 建筑业劳动生产率的根本之策。 4 、建筑企业亏损面大，竞争乏力 作为中国建筑业生力军的国有建筑企业，由于历史的原因，从九十年代我国 进入社会主义市场经济以来，其经营状况就普遍不理想，甚至越来越差，国有建 筑企业的亏损面也越来越大。据统计，从1 9 9 3 年至1 9 9 7 年的5 年间，中国建筑 业国有企业亏损数量增加了近一倍，截至1 9 9 7 年各地区国有建筑企业亏损面达 2 7 2 ，而1 9 9 8 年这一数字上升为2 8 6 ，个别省份国有建筑企业亏损面甚至达 到4 0 左右。 建筑企业效益低下、亏损面大这嵇状况严重影响建筑企业的竞争力，也制约 了建筑企业的发展壮大。 5 、建筑企业组织模式有待改进 我国国有建筑企业脱胎于计划经济体制下，“企业办社会”的遗留问题没有 得到很好的解决，现在仍以大而全、小而全居多，就连企业从事的工程生产与服 务这一块所涉及的事业也非常之全，建筑企业下有设计公司、监理公司等等，而 建筑企业的业务领域过于狭窄使这一块资源呈现低效率配置、低效率运作。除了 “全，的问题外，还有一个“大”的问题，也就是企业的平均规模偏大，参罡表 24 西安建筑科技大学硕士学位论文 表2 4 我国建筑业企业从业人数与规模 1 年份 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 建筑业从业人员( 万人) 2 】2 22 1 0 22 0 2 9 ，92 0 2 0 1 1 9 9 4 3 l 建筑业企业个数 4 1 3 6 44 4 0 1 74 5 6 3 44 7 2 3 44 7 5 1 8 i 平均建筑企业人数( 人个) 5 1 34 7 74 4 54 2 84 2 0 资辩来源：中国统计年鉴) 1 9 9 9 年一2 0 0 1 年 相比之下，美国有5 78 ”1 万个建筑业企业，总的就业人数是5 2 0 4 万人，每 个企业平均人数1 0 人左右。1 0 0 人以上的企业不到6 0 0 0 家，约占1 ；2 0 一1 0 0 人的企业4 7 万家，约占8 ；2 0 人以下的企业约5 2 6 万家，约占9 1 。日本各 类企业有5 l 万家之多，就业人数5 4 i 万人，平均1 0 人家。1 9 7 0 年到1 9 9 0 年 2 0 年间，英国的建筑业在数量和规模上发生了重大的变化。企业数目由7 3 4 2 0 家增加到1 9 4 6 4 7 家，增加了2 倍多；同时，企业规模却变得小型化，员工超过 8 人的企业比例由2 7 降至5 。 建筑企业的“全”和“大”，并且企业内部管理层与作业层不分，以致于整 个建筑企业层次极不分明其划分以要索的密集程度为标准，形成了大企业不强， 小企业不专的格局，以致于企业和社会资源的配置效率不高，运作效率不高，造 成了资源的极大浪费。而开展工程服务，进行事业新组合却是盘活这块低效率资 源的有效途径之一。 6 、中国建筑市场过度竞争 中国建筑业市场过度竞争主要的特征表现为：( 1 ) 建筑业中企业数量巨大 但大多数企业只能得到远低于社会正常水平的利润，劳动力和其它生产要素的报 酬长期处于正常水平以下，却难以向其它产业转移： ( 2 ) 建筑企业问产品和服 务差异性很小；( 3 ) 建筑业中绝大多数企业规模不经济。根据美国经济学家理 查德凯伍期的研究，在竞争效率较高的市场，前l o 位的企业，应在行业或产 品中处于非常突出的地位，其中市场集中度一般应在4 0 以上，而依据2 0 0 2 年 统计年鉴，前1 0 位旌工企业界市场集中度分为4 1 巧，其企业规模不经济、 过度竞争可想而知。 造成我国建筑业市场过度竞争的原因，我国建筑企业的竞争层次过于单一是 重大关系的。在我国的建筑企业层次中，其中有施工总承包资质的太多，我国大 约有4 万个拥有各种资质的建筑旋工企业，有施工总承包资质的企业就占7 0 ：统计的企业类型是四级及四级以二( 资质改革前) 农村建筑敝是嚣资质等级四级舶建筑从，司此数据与前 些年度不_ 比。 l o 西安建筑科技丈学硕士学位论文 多，而专业承包、劳务分包企业却很少“”。绝大多数的企业都在同一个层次上 竞争，供求关系的严重失衡就会引发过度竞争甚至恶性竞争，造成建筑市场的混 乱和影响建筑业的发展。 因此，开展工程服务，进行建筑业事业新组合，使我国建筑企业的服务和竞 争层次呈多样化，是除我国正在进行的通过产业政策调整建筑产业结构这一战略 措施外，解决我国建筑市场过度竞争问题又一重要途径。 综上所述可以看到，我国建筑! 止仍是增长缓慢、低利润、低效率、劳动力 密集型的产业。建筑企业亏损面大，求生乏力；企业组织模式“大而全小而全”， 资源配置低效率；建筑市场过度竞争，竞争层次单一。这已经成为困扰中国建筑 业的六大难题。其所以如此，在很大程度上与我国建筑企业的业务领域过于狭 窄是有重大关系的。这些问题的解决也应该从我国建筑业的业务领域入手，故研 究中国建筑业的事业组合就显得尤为重要。 z 2 中国建筑业事业组合现状分析 建筑业的各种事业是在工程项目的建设过程中形成的，在研究我国建筑业事 业组合之前，有必要先对工程项目的建设过程的这个过程必须遵循建设程序进行 研究。 2 2 1 基本建设程序和内容 建设项目投资额巨大、建设周期长的特征决定了建筑业的生产与服务过程是 个漫长而复杂的过程。在这个过程中，建设项目耍经过从设想、选择、评估、 决策、设计、施工到竣工验收、投入生产等诸个环节，并且各个环节的工作必须 遵循一定的先后次序+ 也就是说，要遵循一定的建设程序。建设程序是人们在认 以客观规律的基础上制定出来的，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。 按照建设项目的内在联系和发展过程，建设程序分为若干阶段，这些发展阶段有 严格的先后次序，不能任意颠倒。在我国，按现行规定，一般大中型和投资限额 以上的项目从建设前期工作到建设、投产要经历以下几个阶段： 1 、项目建议书阶段 项目建议书是要求建设某一具体项目的建议文件，是建设程序中最初阶段的 工作，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。项目建议书的主要作用是为了推荐 一个拟进行建设的项目，并对其进行初步说明，论述它建设的必要性、条件的可 行性和获利的可能性，供投资者或基本建设管理部门选择并确定是否进行下一步 工作。项目建议书经批准后可以进行详细的可行性研究工作，但并不表明项吕 西安建筑科技大学硕士学位论文 非上不可，项目建议书不是项目的最终决策。 项目建议书的内容视项目的不同而有繁有简，但般应包括以下几个方面： ( 1 ) 建设项目提出的必要性和依据； ( 2 ) 产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想； ( 3 ) 资源情况、建设条件、协作关系等的初步研究； ( 4 ) 投资估算和资金筹措设想； ( 5 ) 经济效益和社会效益的估计。 2 、可行性研究报告阶段 项目建议书一经批准，即可进行可行性研究，对项目在技术上是否可行 和经济是否合理进行科学的分析和论证。如果项目的可行研究未被通过就 不需要编制向上级报送的可行性研究报告和进行下一步的工作。可行性研究 报告是确定建设项目、编制设计文件的重要依据，要求它必须有相当的深度 和准确性。 各类建设项目的可行性研究报告内容不尽相同，民用与工业也不大相 同。以工业项目为例，大中型项目的可行性研究报告内容一般应包括以下几 个方面： ( 1 ) 根据经济预测、市场预测确定建设规模和产品方案； ( 2 ) 资源、原材料、燃料、动力、供水、运输条件； ( 3 ) 建厂条件和厂址方案： ( 4 ) 技术工艺、主要设备选型和相应的技术指标； ( 5 )主要单项工程、公用辅助设施、配套工程； ( 6 ) 环境保护、城市规划、防震、防洪等要求和采取的相应措施方案： ( 7 ) 企业组织、劳动定员和管理制度： ( 8 ) 建设进度和工期； ( 9 ) 投资估算和资金筹措； ( 1 0 ) 经济效益和社会效益。 可行性研究报告编制完成以后，送相关部门审批。经过批准的可行性研究报 告，不得随意修改和变更。 3 、建设地点的选择阶段 建设地点的选择，按照隶属关系，由主管部门组织勘察设计等单位和所在地 部门共同进行。凡在城市辖区内选点的，要取得城市规划部门的同意，并要有协 议文件。 建设地点的选择主要考虑三个问题，一是工程她质、水文地赶等自然条件是 7 1 i 安建筑科技大学硕士学位论文 否可靠，二是建设时所需水、电、运输条件是否落实，三是项目建成投产后原材 料、燃料是否具备，同时对生产人员生活条件、生产环境也应全面考虑。 4 、设计工作阶段 设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是 基本建设计划的具体化，是组织施工的依据。可行性研究报告经批准的建设项目 应通过招投标择优选择设计单位。根据建设项目的不同情况，设计过程一般划分 为两个阶段，即初步设计阶段和施工图设计阶段，重大项目和技术复杂项目，可 根据不同行业的特点和需要，增加技术设计( 又称扩大初步设计) 阶段。 设计程序包括准备工作、编制各阶段的设计文件、配合施工和参加验收、进 行总结等各个环节，其具体步骤是： ( 1 ) 设计前准备工作。设计单位根据主管部门或业主的委托书进行可行性 研究，参加厂址选择和调查研究设计所需的基础资料( 包括勘察资料，环境及水 文地质资料，科学试验资料，水、电及原材料供应资料，用地情况及指标，外部 运输及协作条件等资料) ，开展工程设计所需的科学试验。在此基础上进行初步 设计。 ( 2 ) 初步设计。设计单位根据批准的可行性研究报告、设计承包合同和基 础资料进行建设方案设计。 ( 3 ) 扩大初步设计。对技术复杂而又无经验或特殊的建设工程，设计单位 应根据批准的初步设计文件进行扩大初步设计和编制扩大初步设计文件。 ( 4 ) 施工图设计。设计单位根据批准的初步设计文件( 或扩大初步设计文 件) 和主要设备订货情况进行施工图设计，并编制施工图设计文件。 ( 5 ) 设计交底和配合旋工。设计单位应负责交代设计意图，进行技术交底， 解释设计文件，及时解决施工中设计文件出现的问题，参加试运转和竣工验收、 投产及进行全面的工程设计总结，对于大中型工业项目和大型复杂的民用工程， 应派现场设计代表积极配合现场施工并参加隐蔽工程验收。 5 、建设准备阶段 项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括： ( 1 ) 征地、拆迁和场地平整； ( 2 ) 完成施工用水、电、路等工程 ( 3 ) 组织设备、材料订货； ( 4 ) 准备必要的施工图纸； ( 5 ) 组织施工招标投标，择优选定施工单位。 项目在报批新开工前，必须由审计机关对项目的有关内容进行审计证明。审 西安建筑科技大学硕士学位论文 计机关主要是对项目的资金来源是否正当、落实，项目开工前的各项支出是否符 合国家的有关规定，资金是否存入规定的专业银行进行审计，新开工的项目还必 须具备按施工顺序需要至少有三个月以上的工程施工图纸，否则不能开工建设。 6 、建设实施阶段 建设项目经批准新开工建设，项目即进入了建设实旋阶段。项目新开工时间， 按统计部门规定，是指建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程( 无论生 产性或非生产性) 第一次破土开槽开始施工的日期。不需要开槽的工程，以建筑 物组成的正式打桩作为正式开工。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工 程的，以开始进行土方、石方作为正式开工。工程地质勘察、场地平整、旧有建 筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等施工不能作为正式开工，分 期建设的项目分别按各期工程开工的时间填报，建设工期从新开工时算起。 建设实施阶段是整个建设过程中最核心的阶段，也是把一切设计的东西转变 成实质的阶段。 7 、竣工验收阶段 竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计 和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。通过竣工验收， 一是检验设计和工程质量，保证项目按设计要求的技术经济指标正常生产或使 用：二是有关部门和单位可以总结经验教训；三是建设单位对经验收合格的项目 可以及时移交固定资产，使其由基建系统转入生产系统或投入使用。 8 、生产准备阶段 对于民用项目，不需要进行生产准备，可以通过做一些必要准备工作后就投 入使用；对于工业项目，建设单位要根据建设项目或主要单项工程生产技术特点， 及时地组成专门班子或机构，有计划地抓好生产准备工作，保证项目或工程建成 后能及时投产。 生产准备的内容很多，各种不同的工业企业对生产准备的要求也各不相同， 从总的方面看，生产准备的主要内容是： ( 1 ) 招收和培训人员。大型工程项目往往自动化水平高，相互关联性强， 操作难度大，工艺条件要求严格。而新招收的职工大多数可能以