（管理科学与工程专业论文）企业风险管理视角的供应链风险管理研究.pdf

江苏大学硕 士 学位论 文 摘要 随着经济及文化的全球化发展，当今世界企业间的竞争已经不仅仅局限于企 业与企业之间，已经发展到企业的联合体供应链与供应链之间的竞争。目前 国内外对供应链的研究主要集中在如何提高供应链的有效运行上。而供应链的有 效运行与供应链风险是一个硬币的两面，供应链的良好运行需要对供应链风险进 一步重视，要实行严格、系统和有效的风险防范。 供应链理念在当今社会已经得到了广泛的应用，很多企业通过依靠此种模式 得到了巨大经济利益。但随着供应链的广泛研究与应用，也有一些问题和矛盾突 出和尖锐起来，比如核心企业与非核心企业的矛盾，这些矛盾和问题给供应链运 行形成相当大的风险。 本文从“供应链是一个虚拟企业”的角度，运用成熟的企业风险管理理念对 供应链风险管理进行系统研究。一 本文首先分析出供应链风险的产生根源在于环境及供应链的复杂性、不确定 性和企业的有限理性及自私性。并根据供应链风险产生的根源提出相应的管理措 施，指出供应链的风险控制要从提高供应链的信息透明度和规范企业行为两方面 进行着手。根据这种管理需求，文章提出建立供应链联合风险管理机构的设想。 在由何种机构或组织来主导成立联合风险管理机构的问题上，本文研究发现，核 心企业在供应链中处于垄断地位，本身不具有主动建立供应链联合风险管理机构 的驱动力；而非核心企业能力有限，不具有成立该联合风险管理机构的力量；因 此，必须从外部引入机制和力量，比如由政府制定规范，强制成立该机构。 接着，本文从供应链联盟的发展趋势、信息共享对供应链效率的影响度和交 易成本对供应链联盟形式的影响这三个角度阐述了成立供应链联合风险管理机构 的可能性，指出成立一个供应链联合风险管理机构有着内外部的需求，是可能性 实现的。 随后，文章根据企业风险管理理论提出供应链联合风险管理模型，指出在供 应链联合风险管理机构的统一管理下，供应链风险管理体系可分为四个大的执行 江 苏 大学硕士 学位论文 层级、四类目标、八个要素。文章通过对展现联合风险控制过程的八个要素进行 详细阐述，指出了在供应链的环境下实行联合风险管理所需要的内部环境以及实 行联合风险管理的重要原则与步骤，并对一些重要影响因素进行论述。 最后，文章指出供应链联合风险管理模型是属于第一次提出，主要用于解决 供应链风险不能有效系统防范的问题，同时模型仍存在很大的不足，希望各专家 学者多多指正。 关键词：风险根源，企业风险管理，供应链风险管理，联合风险管理机构 江苏大 学 硕士 学位论 文 a b s t r a c t t h em a r k e tc o m p e t i t i o nb e t w e e nc o r p o r a t i o n sh a sb e c o m et h ec o m p e t i t i o nb e t w e e n s u p p l yc h a i n sn o to n l yb e t w e e nc o r p o r a t i o n sw i t ht h eg l o b a l i z a t i o no ft h ee c o n o m ya n d c u l t u r en o w a tp r e s e n t ，t h es t u d yo ft h es u p p l yc h a i nf o c u s e so nh o wt oi m p r o v et h e e f f i c i e n c yo ft h es u p p l yc h a i n h o wt oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h es u p p l yc h a i ni st h e s a m ew i t hh o wt oc o n t r o lt h er i s ko ft h es u p p l yc h a i n i fw ew a n tt oi m p r o v et h e e f f i c i e n c yo ft h es u p p l yc h a i n ，w em u s tk n o wh o wt os y s t e m a t i c a l l yc o n t r o lt h er i s k s t r i c t l ya n de f f e c t i v e l y s u p p l yc h a i nc o n c e p th a sb e e naw i d er a n g eo fa p p l i c a t i o n si nt o d a y ss o c i e t y , m a n ye n t e r p r i s e sr e l yo ns u c hm o d e l sh a sg e tah u g ee c o n o m i ci n t e r e s t s h o w e v e r , w i t h aw i d er a n g eo fs u p p l yc h a i nr e s e a r c ha n da p p l i c a t i o n ，t h e r ea r es o m ep r o b l e m sa n d c o n t r a d i c t i o n sw h i c ha r eb e c o m i n gp r o m i n e n ta n ds h a r p ，s u c ha st h ec o n t r a d i c t i o n s b e t w e e nt h ec o r eb u s i n e s sa n dt h en o n - c o r eb u s i n e s s e s ，t h e s ec o n t r a d i c t i o n sa n d p r o b l e m si nt h es u p p l yc h a i n c a u s ea l a r g eo f r i s k f r o mt h ev i e wo f t h es u p p l yc h a i ni sav i r t u a le n t e r p r i s e ”，t h i sp a p e rs t u d i e sh o w t oc o n t r o lt h er i s ko ft h es u p p l yc h a i nw i t ht h et h e o r yo fc o r p o r a t i o nr i s kc o n t r 0 1 f i r s t , t h i sp a p e ra n a l y s e st h er o o to fs u p p l yc h a i n sr i s ka n dp o i n tt h a tt h er o o t sa r ec o m p l e x i t y a n di n d e t e r m i n a t i o no ft h es u p p l yc h a i na n di t ss u r r o u n d i n g sa n dt h el i m i t e ds e n s ea n d s e l f i s hn a t u r eo fc o r p o r a t i o n i fw ew a n tt oc o n t r o lt h er i s ko ft h es u p p l yc h a i n , w em u s t i m p r o v et h es h a r eo fc oo p e r a n ti n f o r m a t i o na n dl i m i tt h ea c t i o no fc o r p o r a t i o n s aw a y i st of o u n da na s s o c i a t e dr i s kc o n t r o lo r g a n i z a t i o na c c o r d i n gt ot h i sr e q u i r e m e n t b y w h a ta g e n c yo ro r g a n i z a t i o nt ol e a dt h ea g e n c yt os e tu pi saq u e s t i o n ，t h i ss t u d yf o u n d t h a tt h ec o r ee n t e r p r i s ei nt h es u p p l yc h a i ni nam o n o p o l yp o s i t i o n ，i ni t s e l fd o e sn o t h a v et h ei n i t i a t i v et oe s t a b l i s ht h i sa g e n t ；n o n c o r eb u s i n e s sc a p a c i t yi sl i m i t e d t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt oi n t r o d u c em e c h a n i s m sa n de x t e r n a lf o r c e s ，s u c ha st h e g o v e r n m e n t f r o mt h ev i e w so fs u p p l yc h a i n sd e v e l o p m e n t a ld i r e c t i o na n dh o wt oa f f e c tt h e e f f i c i e n c yo ft h es u p p l yc h a i nb yi n f o r m a t i o na n dt h ec o s to fe x c h a n g e ，t h i sp a p e r e d u c e st h a tb u i l d i n ga na s s o c i a t e dr i s kc o n t r o lo r g a n i z a t i o ni sn e e d e da n dp o s s i b l e i i i 江苏大 学 硕士 学位论 文 s u b s e q u e n t l y , t h ea r t i c l es e tu pt h em o d e lo fa s s o c i a t e dr i s kc o n t r o lw i t ht h et h e o r y o fc o r p o r a t i o nr i s kc o n t r o li na c c o r d a n c ew i t he n t e r p r i s er i s km a n a g e m e n t t h e o r y t h i s s u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n ts y s t e mc a nb ed i v i d e di n t of o u rm a j o ri m p l e m e n t a t i o n l e v e l ，f o u rg o a l s ，a n de i g h te l e m e n t s b a s e do ns h o w i n gt h ee i g h te l e m e n t si nd e t a i l ，t h e p a p e rp o i n to u tt h a tt h ee n v i r o n m e n ti nt h es u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n tn e e d e da n d t h ei m p o r t a n ts t e p s ，a n dan u m b e ro f i m p o r t a n tf a c t o r se x p o u n d e d f i n a l l y , t h ea r t i c l ep o i n t so u tt h a tt h em o d e lo fa s s o c i a t e dr i s kc o n t r 0 1i st h ef i r s t t i m eu s e d ，m a i n l yt oa d d r e s st h a tt h er i s ko fs u p p l yc h a i l ls y s t e mc a nn o te f f e c t i v e l y p r e v e n tt h ep r o b l e m a tt h es a m et i m e ，t h em o d e lh a sm u c hs h o r t a g e s ，ih o p et h e e x p e r t sa n ds c h o l a r sc a l lp o i n tt h o s e k e y w o r d s ：r i s kr o o t s ，c o r p o r a t i o nr i s kc o n t r o l ，s u p p l yc h 咖r i s kc o n t r o l ，a s s o c i a t e dr i s k c o n t r o lo r g a n i z a t i o n 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于广1 不保密目 拈 挪叫 三咀 签 ； c i y 一- 一 刻 年 鸟 砌日 一彩 加 作 厂， 姘厂 论，年 雠牛 学 莎 独创性l 声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 醐：叶 月 江 苏大学 硕士 学 位论文 1 1 研究的背景 第1 章绪论 美国著名的供应链管理专家克里斯多夫说：“2 1 世纪的竞争不再是企业与企 业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争”。企业只有构建良好的供应链 体系并高效运行才能在未来的竞争中抢占市场以获取利润。而供应链管理技术正 是随着全球制造的兴起，以及适应顾客需求的快速变化和供应链与供应链之间的 竞争，而产生的一种新型管理技术。 所谓供应链，一般认为是指围绕核心企业，通过对信息流、资金流、物流的 控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品 送到消费者手里；在此过程中，将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终 用户，连成一个整体的功能网链结构模式。供应链可以看作是一种由多个企业组 成的企业系统。它涉及上下游企业间的各种活动和相互关系，包括企业间的信息 流、物流( 服务流) 和资金流等。 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 是在2 0 世纪8 0 年代由咨询分析 人员在对日本丰田公司生产制度的总结基础之上首先提出的。供应链管理最初的 论文是1 9 8 3 年和1 9 8 4 年发表在哈佛商业评论上的两篇论文( k r a l j i s ，1 9 8 3 ； s h a p i o r ，1 9 8 4 ) 。其后，供应链管理( s c m ) 的概念、基本思想和相关理论在美国开 始迅速发展。到2 0 世纪9 0 年代初，关于供应链管理的学术文献大量出现，供应链 管理相关的学术组织也开始大量涌现。 供应链管理是对传统的企业内部各业务部门间以及企业之间的职能和策略在 供应链上进行跨越职能和企业边界的系性、战略性的协调，其目的在于提高整个 供应链以及每个企业的长期绩效( m e n t z e r ，2 0 0 1 ) 。然而，随着供应和需求不确定 性的增加、市场的全球化、产品和技术生命周期的缩短、企业合作等所导致的供 应链关系的日益复杂以及供应链所处环境变化的加快，供应链企业所面临的风险 也在加大。 目前无论是在全球供应链管理还是企业物流管理上，多数仅偏重于各类企业 江 苏 大学硕士 学位论 文 运作成本的降低与资源最优化配置、制造与物流耗时的缩短、策略联盟等方面， 总而言之，着重考虑的是以企业利润的创造为核心，而对于供应链风险的控制研 究及实践并不到位；而风险直接影响着利润，甚至影响到企业本身的生存。 供应链研究主要考虑的是企业利润的创造，但也同样需要对供应链的风险控 制加以关注。波士顿咨询公司波士顿办事处的高级副总裁戴夫杨表示：“现在 各大公司都在争抢全球化的一杯羹，运营风险和突发事件的机率非常高。而要 管理这些突发事件，最大的挑战之一就是管理“不断变化的全球供应链 。 1 9 9 3 年，日本知名半导体原料供货商住友化工工厂发生爆炸，严重威胁全球 半导体供货；1 9 9 8 年，香港一个机场在启用时发生计算机故障，延误了货物与人 员的运输，造成严重的损失：2 0 0 0 年台湾发生大地震，造成全球计算机配件价格 的上涨。2 0 0 0 年3 月美国新墨西哥州飞利浦公司第2 2 号芯片厂的车间发生了一起火 灾，飞利浦公司需要几星期才能使工厂恢复生产，这家工厂是爱立信供应链中的 一环，为爱立信公司提供多种重要的零件芯片；这场火灾导致爱立信失去了4 亿美 元的销售额，市场份额也由1 2 降至9 ，最终导致其将手机业务外包瞄1 。2 0 0 5 年3 月，“苏丹红一号 事件对肯德基的影响是巨大的，供应链危机向我们再次敲响 了警钟。由此可知产业的供应链是环环相扣的，任何一个环节出问题，都可能影 响供应链的正常运作。 2 0 0 7 年开始的美国次贷经济危机在2 0 0 8 年演化为全球危机，更使很多供应链 遭到破坏，造成相当多相关企业的破产，引发了一个由金融向实体产业扩展的破 产风暴。首先次贷危机是美国雷曼兄弟投行的破产，一石激起千层浪，很快金融 危机蔓延至欧洲、日本等国家，著名的日本丰田汽车4 6 年来第一次亏损；连中国 这样实行稳健金融，对金融实行严厉监管的国家也影响颇大，其中以对外贸易为 主的企业遭受影响最大，俊领玩具厂成为第一个因金融风暴倒闭的中国大型企业。 核心企业受损或者倒闭，供应链中非核心企业将受到更严重的影响。 教训是极为惨痛的，供应链中的内外部风险应该值得企业管理者充分重视， 企业管理者也必将更加重视企业乃至整条供应链所面临的内外部风险。 尽管供应链风险的存在和加大引起了学术界和企业界的广泛关注，但是关于 供应链的脆弱性或供应链环境下风险管理的研究还较少。目前仅有的供应链风险 管理大多是从核心企业的角度来研究，并不是从整条供应链来研究。我们很多关 江苏大学硕 士 学位论文 注核心企业的利益，而很少关注非核心企业的利益，非核心利润的降低甚至被严 重侵占而最终破坏整条供应链的情况未被高度重视1 。 从目前的研究文献看，在供应链环境下实施风险管理仍然不成熟，但国内外 的学者正积极地关注和研究，已经成为研究热点。加强对供应链风险的管理不仅 对企业，甚至是对整个经济都是至关重要的。而供应链的风险研究，更应该着眼 于整条供应链，实施合作型的供应链风险管理，而不仅仅是核心企业风险管理。 因此，有必要对供应链风险进行较为全面系统地分析，认清供应链风险来源及其 根本原因，从而为供应链环境下风险的识别和各企业共同制定与实施供应链风险 控制措施打下坚实的基础，有条件的可以形成专门的协调机构来控制风险。 全面、系统的供应链风险管理已经是摆在我们面前的一个重要课题1 1 2 国内外研究现状 供应链风险管理是供应链管理和风险管理的交叉，是一个正在独立出来的新 的研究领域，并随着风险的加剧对供应链风险管理的研究与探索也在不断深入， 并取得较显著的成果。 供应链风险管理是指通过对供应链中的风险以及供应链外部的风险的识别和 管理，从整体上减少供应链的弱点h 1 。 供应链风险的研究主要包括：供应链风险的分类，供应链风险的形成原因， 风险的判断和度量以及控制各类风险的措施等嗍。 在供应链的全球化上，有学者研究了供应链的恐怖袭击风险，指出了供应链的 脆弱性应加强与政府合作，增强安全措施，防范恐怖袭击的发生，建立适当的库 存抵抗恐怖袭击，重组企业的运作流程，提高企业运作环境的安全性。s h e f f i ， y o s s i 对供应链的恐怖袭击风险进行了分析，指出供应链的脆弱性应加强与政府 合作，增强安全措施，防范恐怖袭击的发生：建立适当的库存抵抗恐怖袭击，重 组企业的运作流程，提高企业运作环境的安全性口。另有专家将地理位置、政治稳 定性、经济状况、恐怖主义等风险因素纳入对全球供应商的选择标准之中。这些 风险属于外界风险。 合作风险方面，t y c h o i ，d r k r a u s e 分析了供应商选择过程中的风险， 指出当企业在选择供应商时，少数供应商可能会获得企业核心技术，成为其潜在 江 苏 大 学 硕 士 学位论 文 竞争对手：供应商选择过少时，当某供应商面临风险时，难以在短时间内选择其 他供应商对其代替：而选择过多时，企业不可能控制所有的供应商，增加了交货 成本和不可靠交货的可能性。结论指出，在选择供应商时，应使供应商保持一定 数量，而且供应商之间的差异性越小，风险水平越低哺1 。 对于突发风险，雷臻，许玖平则从应急管理政策、应急管理机构和应急管理 流程三个方面分析了供应链上突发事件的应急管理体制，从而为解决供应链中的 突发事件提供了一个解决框架口3 。 从企业战略的角度，章海峰分析了供应链合作伙伴、企业自身及交易过程三 个方面合作中的风险因素，并提出相应的防范措施n 町。 对于道德风险，楚扬杰等通过运用博弈论工具发现，在信息共享提升供应链 的利润的同时，平均分配供应链新增利润的分配体制在一定条件下会导致成员企 业发生双边道德风险行为n 。姜荣则通过支付函数的全微分，揭示了供应链中的 道德风险问题，并证明了供应链内部存在囚徒困境现象n 舶。 信息风险方面，xz h a n g 对不同的需求信息预测方法对由信息扭曲造成的“长 鞭效应的影响进行了研究n 引。xz h a o 贝u 通过建立单生产商与多零售商信息预测 模型，研究了预测方法对信息分享价值的影响n 钔。 另外，还有内部风险的研究。a n a g u r n e ye ta 1 ( 2 0 0 4 ) 发展了一个三层供 应链超级网络模型( s u p e r n e t w o r ks t r u c t u r eo ft h es u p p l yc h a i n ) ，包含了制 造商、分销商和零售商的三层决策，还同时考虑了供应风险和需求风险，按照多 属性决策进行优化，实现利润最大化，风险最小化，并推导出了模型的均衡条件， 获得了收敛结论。 韩东东等( 2 0 0 2 ) 通过分析供应链管理中供应环节、生产过程、用户需求的不 确定性以及在多企业运作时这些不确定性所导致的风险提出了防范供应链风险的 措施，即提高供应链上企业的柔性。 有学者研究了供应链的风险因素，寻找帕累托最优，降低供应链风险的方法。 宁钟研究了供应链脆弱性的影响因素及其管理原则，认为供应链的复杂性带 来了风险性和脆弱性，并威胁到供应链的持续性：指出影响供应链脆弱性的因素 主要是当前供应链运行模式注重效率而非效力、供应链的全球化趋势、生产分销 的集中化、外包生产日益盛行、供应商数量缩减、需求波动及供应链成员间透明 江 苏 大学硕士 学位论 文 性和控制措施的缺乏。提出了要解决供应链脆弱性问题需要采用变化管理的方法 4 许志端对供应链战略联盟中的风险因素进行了研究分析，提出一种系统的战 略规划框架，调查和评估供应链的战略联盟中存在的七种风险因素，并统计分析 一些公开披露的案例，有助于供应链战略联盟中的风险管理和控制，为企业理解、 识别供应链战略联盟中存在的风险及可能的根源n 射。 陈志祥，马士华著作的供应链中企业合作关系，对企业间的竞争和合作关系 进行料详细的论述n 刚。 刘昌贵，但斌等也研究了企业间战略合作伙伴关系，得到取得战略伙伴关系 的条件，以及影响因素和对策n 。 于艳飞，王效俐研究了供应链合作伙伴关的博弈分析，指出合作的可能性和 必要性川。 还有很多学者使用事例推理的方式、从预警角度、从情景分析的角度等对风 险的产生原因、识别和预防方法等进行阐述。 从上面的分析可见，各专家学者都是针对供应链风险的某一个问题或某一个 方面进行的阐述，从整体上来讲仍是不足；而且对于最为重要的供应链因合作而 产生的各种风险分析仍有不足。 尽管供应链风险问题的研究有了一定的进展，但是由于供应链本身的复杂性 以及研究供应链风险的时间比较短，故而供应链风险问题的研究也存在一些不足。 现有研究成果大多是针对供应链风险的某个方面的研究，局限于个别问题的解决； 尽管现有的研究有用到一些数学模型，但主要侧重于物流功能，并没有结合整体 的分析；而且，供应链风险的研究大部分都是从核心企业的角度来研究的，如何 保证核心企业的利益是研究重点。供应链风险的系统研究目前还不是很多，供应 链无法形成系统的风险控制，而且对非核心企业的利益如何得到有效保证研究较 少。 1 3 论文的研究意义 目前来看，对于单个企业和单类风险的研究已经相对较多，尤其是集中在关 于供应链的核心企业的重点风险，但对于怎么进行全面、系统的供应链风险控制 江 苏 大 学硕 士学位论文 的研究仍是不多，也并未形成有效、系统的供应链风险管理方法和手段。 本文希望通过对供应链风险的深入透彻分析，找到风险的产生根源，并借鉴 比较成熟的企业风险管理理论，通过设定带有一定强制力的供应链联合风险管理 机构来消除或减少供应链风险形成的根本因素，从而对整个供应链风险进行有效 控制。 希望本文的研究能对供应链风险管理起到一定的借鉴意义。 1 4 论文的研究方法 本文所用主要方法如下： ( 1 ) 本文要用系统的方法对供应链的风险做出详细的分类，并解决划分风险 来源的问题。 ( 2 ) 用博弈论来分析信息对于供应链合作的影响，研究供应链企业间风险的 存在原因和减小风险的机制研究；通过博弈论、交易成本等理论等研究成立供应 链联合风险管理机构的可能性。 ( 3 ) 用定性和定量的方法，对合作利益的分配方法进行改进，对风险的发生 几率以及风险的危害做出评估，列出风险矩阵，以期重点防范和区别对待不同风 险。 ( 4 ) 用企业风险管理的视角和相关知识，为系统管理供应链风险提供解决办 法。 1 5 论文的研究内容 本文试图从管理的视角，借助成熟的企业风险管理理念来解决供应链的风险 管理问题。 首先，文章介绍了研究的现实背景，国内外的研究现状，并对本文研究的意 义及方法进行简要阐述。 第二章，对供应链风险管理的基础知识进行简要说明。 第三章，针对供应链的风险分类不很明确的现象，把供应链风险分类重新整 理，并探究供应链风险产生的根源；针对供应链风险根源，提出原则性的控制措 施，提出用供应链联合风险管理机构来管理风险。 江 苏大学 硕士 学位论 文 第四章，从三个方面探讨供应链联合风险管理机构成立的可能性。 第五章，提出供应链联合风险管理模型，并简要描述。 第六章，根据供应链联合风险管理模型，进行供应链风险的联合控制。 第七章，是本文的结束部分，分析了模型的优点及不足，并对本研究方向进 行展望。 江 苏 大学硕士学位论文 第2 章供应链风险管理的基础知识 2 1 供应链风险定义 英国皇家学会在1 9 9 2 年对风险给出的定义是：“一定期间内某一不利事件发 生的概率或某一特定前景产生不利后果的概率。 风险是表示损失的不确定性，有客观性、偶然性、损害性、不确定性、相对 性( 或可变性) 等特性。风险有两部分：不确定性和损失。 供应链风险同样是带来损失的不确定性。国内外学者、专家对供应链和供应 链风险的定义并无统一意见，但供应链风险定义毕竟也随着研究的深入不断完备 全面、确切。 现阶段比较典型的定义有： 1 供应链风险是物资经由供应链流经众多的生产流通企业到用户，产生商流， 物流，信息流，涉及到运输、存储、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息 处理等诸多过程，其中任何环节出现问题都会造成供应链的风险，影响其正常运 作1 引。 2 供应链风险是指供应链企业在生产过程中，由于各种事先无法预测的不确 定因素带来的影响，使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差啪1 。 3 供应链风险是影响和破坏供应链安全运行，从而无法达到供应链管理的预 期目标，造成供应链效率下降、成本增加，是导致供应链网络失败和解体的不确 定因素和意外事件例。 4 供应链风险是一种潜在的威胁，它会利用供应链系统的脆弱性对供应链系 统造成破坏，给上下游企业及供应链带来损害和损失乜。 本文认为，供应链的风险定义为：供应链风险是指在供应链的组建、运行及 结束生命过程中，因供应链内外因素的共同作用而产生的对供应链企业造成损失 的可能性或后果。 2 2 供应链风险特征 江苏大 学 硕 士 学位论 文 综合各定义，分析可知供应链风险特征有： 1 客观性 风险是客观存在的。风险由自然现象或者社会现象引起的，比如火山爆发或者 地震、战争等都会使供应链产生风险。人们可以认识和掌握自然及社会的规律， 做到预防意外事故，减少其损失，但是完全消除风险是不可能的。因此，风险是 一种客观存在，有着客观性的特性。 2 不确定性大 风险是事前不能准确预测的，它只是一种可能出现的情况。供应链涉及多个 企业，涉及很多工作环节，而且环节之间相互影响，因此其风险的不确定性是比 单一企业要大的多。c h r i s t o p h e r 认为，现在的供应链许多的发展倾向使之更容易 受到攻击比别。比如，精益化、非核心产品外包化、全球化等趋向，使供应链面临 更复杂的环境和管理，导致风险的不确定性大大增强。 3 风险传递性 供应链是链式生产结构，源头的企业可以通过这种结构把一定风险传递到下 游企业，下游企业也可能通过信息流、资金流等途径把风险传递给上游企业。一 个企业发生风险，造成生产、销售等运营的困难，那么，整条供应链都要受到牵 连。比如，受2 0 0 8 年金融风暴及自身经营问题的影响，国际上玩具销售商出现经 营困难，使得全球最大的玩具代理商俊领玩具厂倒闭，而俊领玩具厂的倒闭又造 成为其提供原料企业的经营困难甚至停产。 4 损失性大 供应链的风险一旦发生，往往不是仅仅降低供应链生产效率这么简单，而是 往往导致企业的倒闭，而且是整个供应链同时倒闭。供应链风险具有传递性，一 个企业发生风险，供应链其他企业也会受到波及，因此损失程度比单一企业要大。 在供应链风险中，往往形成多米诺骨牌效应，损失巨大，在三聚氰胺事件中也使 一大批奶农面临破产，不得已国家出手进行干预，对奶农进行补偿。一批奶产品 企业倒闭，其中原三鹿集团倒闭，其董事长也被判无期徒刑。 5 复杂性极大 供应链风险最大的特征是复杂性极大。供应链风险不仅包括每个企业内部的 风险、外部的风险，还有产生于供应链企业合作的各类风险；而且，因供应链风 江 苏 大 学 硕士 学位论文 险具有传递性，企业必须注意其他企业所面临的风险，这就造成供应链企业所面 临和关注的风险具有极其复杂性，企业控制面临的风险需要极大的精力与成本。 6 普遍性 随着科学技术的发展和社会的进步，经济及文化的全球化，风险不是减少了， 而是增加了。全球性的经济危机、恐怖袭击、贫富差距引起的社会动荡等都对供 应链产生着影响。供应链风险在当今社会中可以说是时时、处处都存在的。 2 3 供应链风险管理定义 供应链风险管理是对供应链中的风险进行的管理活动。比较典型的定义有： 1 供应链风险管理是指通过对供应链中的风险以及供应链外部的风险的识 别和管理，从整体上减少供应链的弱点h 1 。 2 供应链风险管理是指通过供应链成员之间协作，识别和管理供应链内部风 险和外部风险，来降低整体供应链的脆弱性的管理髓驯。 3 供应链风险管理是指通过供应链伙伴间的协调或合作来确保供应链节点 企业的利益和连续性的活动瞳制。 本文比较赞同第三种定义，它表明供应链风险控制必须通过合作来完成，并 且供应链风险控制的根本目的是保证企业的利益。 江苏大 学 硕 士 学位论 文 第3 章供应链风险的分类及产生根源 3 1 供应链风险分类 从不同的角度看供应链风险可以得出不同的供应链风险分类。 从内外的角度，马士华把风险分为内外两类风险，即供应链内部风险和外部环 境风险。 从风险产生环节的角度，有学者把风险分为生产风险、销售风险、融资风险、 资源风险等。 有的学者把风险分为：延误、中断、预测不准确、系统崩溃、知识产权泄漏、 采购失败、库存问题及生产能力问题等。 表3 - 1 供应链风险分类表 第一层次第二层次 第三层次风险第四层次 风险风险 1 1 人力资源风险各项具体风险 1 2 资本风险 1 3 设备运行和工艺风 险 1 、企业内 1 4 材料风险 部风险 1 5 产品风险 1 6 技术风险 1 7 信息风险 1 8 知识产权风险 供应 1 9 企业组织风险 链风供应链整 2 1 合作伙伴选择风险 险分 体风险 2 2 企业问信息风险 类细 2 、企业间2 3 供应链运作风险 分 风险2 4 技术泄密风险 2 5 供应链系统风险 2 6 道德风险 3 1 市场风险 3 2 经济波动风险 3 、供应链 外部风险 3 3 政治波动风险 3 4 法律波动风险 3 5 自然灾害风险 江 苏 大学硕士学位论文 从信息不确定产生环节的角度，供应链风险分为需求不确定性造成的风险、 供应不确定性造成的风险、制造不确定性造成的风险。 李志等把供应链风险按属性进行分类：效益型、成本型、固定型、偏离型、区 间型、偏离区间型等。 借鉴各学者对供应链风险分类方法，根据由内到外的原则，本文把供应链风 险分为：单企业内部风险、供应链企业间风险、供应链外部风险。这样可以解决 目前分类中，企业内部风险分类和企业间合作产生的风险分类混杂的情况。供应 链风险细分见表3 - i 。 第一层次：供应链整体风险：这是对供应链层次总风险的描述，看其风险发 生的可能性及损害程度。 第二层次：企业内部总风险、企业间总风险、企业外部总风险：这也是属于 供应链层次，它描述一个企业在面对内部、外部和其他企业时所面临的各自风险 总和。 第三层次风险：属于某一具体类别的风险，是同属性的具体风险的总和。 第四层次风险：是具体风险，属于单项风险，这是所有风险类别风险中最低 层的，第一线的基本风险；以上三层次的风险属于综合风险。 3 2 供应链风险产生的根源 有现象就有原因。供应链风险产生的根源不外乎环境影响、供应链复杂度和 企业本身的局限这三个方面衢勰1 。 3 2 1 环境的复杂性及不确定性 主要产生于外部环境的突发事件或不可控制事件。比如大的自然灾害或者突 发战争事、金融危机等。2 0 0 8 年发生在四川的大地震就是典型的外部突发不可控 制事件，供应链企业遭受损失是不可避免的。 环境因素属于供应链不可控制因素，但人们可以认识自然及社会现象，可以 通过一定方式尽可能的避免风险或者减少风险损失。 江 苏 大 学 硕 士 学位论 文 3 2 2 供应链本身的复杂性 1 供应和需求不匹配的概率和所产生的后果。 包括：供应链运行模式注重效率而非有效性、供应链的全球化、集中生产和 统一分销、生产外包大势所趋、供应商的数量减少、需求波动、供应链成员间透 明性和控制措施的缺乏等。 2 供应链系统的确定性混沌 理论上认为，供应链系统是可以认识和预测的。但由于其复杂性及易变性， 把握其规律十分困难。这就形成供应链系统的不确定性非常大。比如，订单的细 小变化或许要对生产及运输产生较大的影响，甚至订单的抄写错误也能影响整条 供应链的效率。 3 2 3 企业本身的因素 1 企业的自私本性 ( 1 ) 信息不能共享 相对于信息缺乏方，信息拥有方会有很大的战略优势，企业出于自私本性， 将无信息共享的动力，将用各种方法隐瞒对自己有利的信息，而这样将对整体的 供应链效率产生负面影响。比如牛鞭效应等。 ( 2 ) 非道德行为 企业的自私本性将决定企业一有机会就不惜损害盟友的利益发生背叛行为。 一旦背叛产生，供应链的整体效率肯定会下降，严重的会使供应链破裂，双方企 业走上法庭。 2 企业的有限理性 ( 1 ) 不能有效认识及把握企业内外因素的复杂性 企业本身的有限理性决定其不能有效认识企业内外因素的复杂性及相互影 响，这就使企业处于较大的风险之中。因信息的不完备，企业对风险，尤其是外 部的风险因素缺乏有效的认识，一旦发生外部风险，企业往往要遭受损失。 ( 2 ) 企业管理能力及技术能力有限 企业的生产管理、库存管理、人力管理、财务管理管理等及技术能力代表着 企业的素质，也影响着整条供应链的效率及风险。但企业的管理能力及技术能力 江 苏 大学硕士学位论文 毕竟有限，管理能力及技术能力高的企业，其抗风险能力也比较高，这样的供应 链抗风险能力相对也较高。 ( 3 ) 契约的不完备性 因企业本身的有限理性，不可能预测到将来所有要发生的事情，也就不可能 把所有合作内容都包含到契约中，这就形成契约的不完备性，就为将来企业的背 叛及争议行为埋下隐患。 3 3 供应链风险控制的原理 根据供应链风险产生的根源可知，供应链控制风险就要尽可能的减少不可控 制的自然及社会风险，并坚决控制可以控制风险供应链和企业本身因素造成的风 险。其中，可以主要通过提高合作信息透明度及有效控制企业自私性的手段有效 控制和避免风险。 3 3 1 增加合作信息的透明度 1 加大合作信息的共享度 信息的共享可以有效的降低企业的背叛行为及牛鞭效应，使供应链有可能按 照整体效率原则运行而不仅仅是按照自我原则来运行。对信息的共享，要采取激 烈与惩戒相结合的方式，促使企业把合作信息共享。比如，要求合作企业每一年 把企业的财务状况进行公布，避免该企业财务状况太差对整体供应链形成风险。 信息的共享不仅仅是企业内部信息的共享，还包括对外部环境信息的共享。一 旦某企业发现外部环境的较大变化，要及时通知其他合作企业，将能降低整体供 应链风险。比如，金融风暴发生之前有企业认识到其危害性并通知合作企业，合 作企业就能采取有效措施，则整体供应链风险发生的可能性就比较小。 2 保证合作信息的真实流畅 信息要真实流畅才能保证信息的有效性。就如股票市场要求上市公司必须在 一定时间内披露企业内部重大信息。 企业信息在供应链内部能够真实流畅的共享，能有效消除因信息不畅产生的 种种风险因素，使整条供应链效率提高，有效避免风险。 3 3 2 规范企业行为 江 苏 大 学 硕 士 学位论 文 1 核心企业要把握公平、公正的利益及成本的分配原则 要规范企业行为，除要求其信息共享外，更重要的是提供一个合理的利益分 配方式。核心企业在供应链中起着主导作用，往往决定着供应链的利益分配。因 此，核心企业必须要把握合理公平的成本及利益分配原则，才能有效促使合作企 业衷心合作，不背叛，减少供应链风险 2 给核心企业及非核心企业一个利益博弈平台，以使非核心企业的利益得以 申诉 核心企业往往利用其在供应链中的决策能力，攫取其不正当的利益，使合作 企业利益受损，加大了整体供应链风险。因此，要建立非核心企业与核心企业的 博弈平台，使得非核心企业的利益得以保证。 3 4 建立供应链风险联合风险管理机构的设想 有很多文献都针对某一种具体情形提出供应链信息共享的激励措施，但无法 解决现实的复杂性和信息共享的问题，实际上缺乏操作性。 核心企业利用其垄断地位攫取不正当利润，使整体供应链效率低下。由核心 企业来保证整体供应链的最大效率往往是不现实的，必须采取一定措施使其受到 限制，保证非核心企业的利益。 与此同时，企业的风险管理已经比较成熟，那么按照“供应链是虚拟企业 的思路，建立具有一定强制力的供应链风险联合管理机构来限制和规范企业行为， 利用企业风险管理的相关原理来控制供应链风险就是可以尝试的。 江 苏 大学硕士 学位论 文 第4 章建立供应链联合风险管理机构的可行性研究 一个组织发生变化必须有内外因素的共同作用，即有内外条件。供应链联合 风险管理机构的成立与否也决定于供应链是否具备外部的条件及内部的需求。 4 1 供应链联盟的发展趋势看联合风险管理机构出现的可能性 供应链联盟形成的原因是多方面的，可分为两类：形成的基本原因和经济动 因。基本原因包括三方面乜7 1 ：( 1 ) 企业的外部环境的变化，如经济全球化、客户 需求多元化、竞争态势激烈化等等，以及科学技术的发展，如信息化给供应链联 盟的形成提供了便利的条件；( 2 ) 企业内部观念的变化，如实现优势互补和双赢 的观念等等，推动了供应链联盟的发展。( 3 ) 科学技术的迅速发展。科技的发展， 使得信息能够迅速传递，使合作变的方面快捷。经济动因主要指供应链联盟的形 成大大降低了交易成本，提高了市场效率。 从供应链的发展来看，供应链联盟目前经过两个阶段，形成两个模式：分包 制和合作协议制。 供应链联盟的初级形式是日本企业的“分包制 ，随着合作的利益逐步体现， 其后美国企业发展了“合作协议制 。 “分包制 是日本企业在2 0 世纪8 0 年代以长期交易为基础的“准结合”方 式改造形成的。日本企业将存在供求依赖关系的企业链接起来，比较有效解决了 “纵向一体化 所不能解决的内部摩擦、反应速度迟缓和x 非效率等一系列问题。 这种模式以一组存在于供应链上所有企业之间的正式或非正式的“关系性契约 为保证。丰田公司中，流水线可以为单独客户的每一辆汽车单独进行生产，客户 等候的时间小于1 天( 平均每辆汽车的装配时间为8 分钟) ，因此可以提供大约 2 0 0 0 0 种汽车供客户选择，从而创造出“丰田奇迹 。 “合作协议制”是美国企业在2 0 世纪9 0 年代