（公共管理专业论文）产业集群发展与政府推动——金华市产业集群发展研究.pdf

摘要 产业集群发展是国内外发达地区经济迅速崛起，并保持持续、快速、健康发 展的一种有效战略举措。这种高效的产业组织形式的实质是企业产品价值链的紧 密结合，在这种产业组织内部，企业在共同的文化背景和制度环境基础上，通过 高度专业化分工或转包合同结成一种长期、稳定的协作关系，并开展技术、管理 等方面的创新竞争。产业集群不仅有利于降低产业发展成本，提高企业生产经营 效率和竞争优势，而且还可以通过优化产业布局，加速技术、人才等资源的合理 流动与配置，有效促进区域经济快速协调健康发展。 但是，产业集群发展取得高效率并不是无条件的，只有为产业集群营造良好 的外部发展环境，把集群内部企业进行合理组织并使其发挥协调效应才能获利， 而在这方面，政府能够起到积极的推动和促进作用。政府可以通过制定宏观政策、 优化资源配置、开辟集聚空间、引导发展方向、提供发展要素、鼓励企业创新、 完善信息服务、营造发展环境等方式，克服产业集群发展的外部不经济，推动产 业集群发展和提升，增强区域经济竞争力。 本文对产业集群的发展演变、规律特点，以及政府对产业集群发展的推动作 用进行了综合阐述，在此基础上，对金华市产业集群的发展和政府推动作出了深 入的研究和分析。金华市通过促进产业集聚、推进专业化分工、鼓励企业创新、 加强中介机构建设、完善产业集群发展服务保障体系等措施大力推进产业集群发 展，并取得了一定成绩。但由于政府提供的公共产品和准公共产品不尽完善、产 业集群发展服务支撑体系尚不健全等原因，该市的产业集群发展依然存在制肘。 本文围绕金华市产业集群发展存在的不足，根据实际提出了政府优化对产业 集群发展推动作用的对策思路，其关键是大力实施“产业配套”、“空间拓展”、 “市场接轨”、“开放带动”、“技术创新”五大工程，进一步推进专业化分工、社 会化协作，着力引导企业提高核心竞争力，不断提高集群外向度，并为集群发展 提供有效的平台和完善的服务保障体系。论文对如何有效实施这些举措进行了具 体的阐述。 关键词：产业集群；政府；推动 a b s t r a c t i n d u s t r i a l c l u s t e ri sa v a l i dm e t h o dt om o t i v a t et h ee c o n o m i cp r o g r e s s r a p i d l yi ht h et h ed e v e l o p e dc o n t r i e si nt h ew o r l d t h i se f f e c t i v ep r o d u c e s y s t e mp a ya t t e n t i o nt ot h ep r o d u c ev a l u ec h a i n i n s i d et h es y s t e m , e n t e r p r i s em a k eal o n ga n ds o l i dc o o p e r a r t i o nr e l a t i o n s h i pb yd i v i s i o n o fp r o d u c e i n d u s t r i a l c l u s t e rc a n1 0 w e rt h ec o s to fi n d u s t r ya n dm a k e t h ea d v a n t a g eo fe n t e r p r i s ec o n p e t e t i o n b yt h i ss y s t e m ，t h er e s o u r c e o ft e c h n i qa n dl a b o ra l s oc a ne x c h a n g ev a l i d l y ，a n dt h ea r i a le c o n o m i c c a nd e v e l o pr a p i d l ya n dh e a l t h y b u to n l yu n d e rt h ec o n d i t i o no ft h ee x c e l l e n to u t s i d ee n v i r o m e n t ， t h ei n d u s t r i a l c l u s t e rc a np r o g r e s sm o r er a p i d o nt h i sa s p e c t ，t h e g o v e r n m e n tc a nd oal o t h ec a nm o t i v a t et h ei n d u s t r i a l c l u s t e rp r e g r e s s m o r er a p i da n dh e a lt h yb yp r o d u c ea n dp r o v i d et h ed e v e l o pr e s o u r c e ， i n f o r m a t i o ns e r v i c e ，s p a c eo fd e v e l o p ，e t c t h i sa r t i c l ei nr e v i e w st h e c h a n g e ，r u l e ，p r a t i c a l o f i n d u s t r i a l c l u s t e ra n dg o v e r n m e n tm o t i v a t eo ni n d u s t r i a l c l u s t e rp r o g r e s s ， t h u sm a d et h et h o r o u g hr e s e a r c ha n da n a l y s i so nj i n h u ai n d u s t r i a l c l u s t e r a n dg o v e r n m e n tm o t i v a t e i no r d e rt om o t i v a t eo ni n d u s t r i a l c l u s t e r p r o g r e s s ，j i n h u am u n i c i p l eg o v e r n m e n td oal o tj o b si n c l u d em a k et h e i n d u s t r yc o l l e c t i o n ，m o t i v a t et h ed i v i s i o no fp r o d u c ea n ds oo n ，b u ti n f a c tt h e r ei ss t i l lal o te x i s t e n c eq u e s t i o n s t h i sa r t i c l ep r o p o s e dt h eq u e s t i o n s ，m a k es o m ea d v i c e so fh o wt om a k e t h eg o v e r n m e n tm o t i v a t eo ni n d u s t r i a l c l u s t e rp r o t r e s sm o r ee x c e l l e n ta n d m a k et h ei n d u s t r i a l c l u s t e ri nj i n h u ap r o g r e s sr a p i d l ya n dh e a l t h y t h e k e yi n g r e d i e n ti sm a k et h es e r v i c es y s t e ma n do u t s i d ee n v i r o m e n tm o r e a n dm o r ee f f e c t i v e t h i sa r t i c l ef i n a l l yp r o p o s e dt h ew a yh o wt ot u r nt h e a d v i c e si n t of a c e k e y w o r d s - i n d u s t r i a l c l u s t e r ， g o v e r n m e n t ，m o t i v a t e 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 1 绪论 1 1 研究目的和意义 国内外经济发展的经验表明，大凡发展速度快、经济活力和竞争能力比较强 的地区，都是产业集群发展比较显著的地方，产业集群已经对区域经济的发展格 局产生了极为重要和深远的影响。 从理论上看，产业集群表现为一种产业集聚形成的生产系统，其中存在着大 量处于生产工序的不同阶段或采用不同方式生产同一及类似产品的企业，其实质 是企业产品价值链的紧密结合。它是中小企业增强竞争优势、获取外部范围经济 的一种重要产业组织形式。在这种产业组织内部，企业在共同的文化背景和制度 环境基础上，通过高度专业化分工或转包合同结成一种长期、稳定的协作关系， 并开展技术、管理等方面的创新竞争。随着工业化、信息化的推进，国际产业发 展面临着经济全球化的挑战和国际竞争日趋激烈的压力，以拥有全球生产体系为 特征的跨国公司在竞争中占据着优势的地位。在这种情况下，市场的不确定性大 大增加，对绝大多数企业特别是中小企业来说，单个企业扩大规模，不仅难以实 现企业内部的成本节约、获取内部规模经济，而且会使企业失去市场应变的灵活 性，从而产生较大的投资风险。产业集群整体对外相当于一个具有市场垄断能力 的大企业，外部的垄断性与内部的有效竞争并存，产生集聚效应，获得外部范围 经济，形成1 + l 2 的竞争优势。正因为产业集群的巨大竞争优势，引起了众多 学科的共同关注。经济界普遍认为，培育产业集群反映了产业发展的内在规律。 从发达国家的实践看，培育产业集群已经成为成功的经济发展战略。产业集 群作为当今世界最为显著的经济现象之一，已经引起世界各国政府的普遍关注， 日本、澳大利亚、加拿大、印度、马来西亚、埃及、芬兰、新西兰等国家还制定 实施了国家产业集群发展计划，国际经合组织、世界银行等国际经济组织还为此 设立了产业集群发展的援助机构。在经济发达国家，无论是高科技产业集群，还 是传统产业集群都取得了巨大的成功。如美国硅谷、波士顿1 2 8 公路的微电子产 业集群，底特律的汽车制造业集群，荷兰的造船产业群、德国的索林根刀具业群、 瑞士的制药业群、印度班加罗尔地区的软件产业群、法国北部的香水玻璃瓶制造 业集群等都是尽人皆知。正如美国教授波特所言，一个国家或地区在国际上具有 竞争优势的关键是产业的竞争优势，而产业的竞争优势来源于彼此相关的产业集 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 群。这些产业集群都是支撑这些国家与地区经济崛起和保持长期增长的重要基 础，这些地区的就业率、人均收入水平、纳税额、地方经济实力都远远高于其它 地区。资料显示，在美国大约有3 8 0 个跨产业部门的企业集群，它们雇用了5 7 的劳动力，产值总额达到了全国总产值的8 0 ，创造了6 1 的国民产出。意 大利的中部和东北部地区，上个世纪6 0 年代还是处于欧洲边缘的未工业化区域， 交通不便，治安不良，大工业的发展几乎是一片空白。但这里以日用品、小商品 为主的传统加工制造业近几十年来却不声不响地发展了起来，到8 0 年代己跃居 欧洲中心的位置，如今，意大利7 0 以上的制造业，3 0 以上的就业、4 0 以 上的出口都是在这里实现的，这里的许多小镇成了一些国际知名品牌的诞生地和 出口创汇基地。“ ”产业集群通过集聚效应的获得与释放，能够极大地促进产业 发展，提升产业竞争力，乃至区域和国家竞争力，已经成为发达国家成功的经济 发展战略。【i 】 从国内区域经济发展现实看，“长三角”、“珠三角”等地区的迅猛崛起也 是伴随着产业集群的形成而实现的。如苏南地区的纺织，广东佛山的陶瓷、东莞 的电子和服装、惠州的制鞋、中山的灯具、顺德的家具和澄海市的玩具、工艺品， 我省的嵊州领带，温州皮鞋、打火机，柳市低压电器，绍兴轻纺、化纤，海宁皮 革、服装，余姚轻工模具，台州精细化工等在国内外都十分著名。在珠三角4 0 4 个建制镇中，有四分之一的镇形成了特色产业集群，这些集群企业的产品在全国 的市场占有率一般都在2 0 一3 0 ，高者占5 0 以上。如果没有这些产业 集群的发展和壮大，就不可能有长三角、珠三角的迅猛崛起。产业集群正不断刷 新着所在地区的经济影响力，成为我国经济发展中的亮点。“4 嗍 总而言之，产业集群这种高效的产业组织形式不仅有利于降低产业发展成 本，提高企业生产经营效率和竞争优势，而且还可以通过优化产业布局，加速技 术、人才等资源的合理流动与配置，有效破解土地、资源和环境等瓶颈制约，促 进区域经济快速协调健康发展。【l ” 但是，产业集群发展取得高效率并不是无条件的，只有为产业集群营造良好 的外部发展环境，把集群内部企业进行合理组织并使其发挥协调效应才能获利， 而在这方面，政府能够起到积极的推动和促进作用。政府可以通过制定宏观政策、 优化资源配置、开辟集聚空间、引导发展方向、提供发展要素、鼓励企业创新、 完善信息服务、营造发展环境等方式，克服产业集群发展的外部不经济，推动产 2 浙江大学公共管理硕士( a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 业集群发展和提升，增强区域经济竞争力“”蚴 作为长江三角洲经济区南翼重要制造业基地和浙江省中西部中心城市的金 华市，其产业集群发展已具备相关规模。全市拥有年销售收入超5 亿元的产业集 群3 3 个，其中超1 5 亿元的1 8 个，超3 0 亿元的9 个，初步形成了颇具发展前景 的汽车、摩托车及零配件制造产业集群，极具市场活力的小商品、小五金制造产 业集群，具备较高技术含量和较强创新能力的医药化工产业集群，含有较强国际 竞争力的电子材料产业集群，富有特色的食品加工产业集群，具有一定资源和技 术优势的建筑材料产业集群。“”目前，金华市的各产业集群正处于加速集聚、 整合提升的发展时期。在这一阶段，如何加强和优化政府的推动作用显得尤为重 要和迫切。 本篇论文的研究目的，是以金华市产业集群发展为切入点，对产业集群发展 进行纵深研究，并探索政府如何通过提供和优化公共服务，增强产业集群竞争力， 促进其健康发展和提升。研究的意义在于，一是深入研究产业集群的发展演变和 现实特点，探究产业集群健康发展的必要条件，为金华市政府优化公共服务，推 进全市产业集群发展和提升探索新的路径选择：二是通过案例分析，研究产业集 群的发展演变，剖析原因，为产业集群健康发展和提升进行理论探索；三是进一 步丰富产业集群发展理论，促进理论与实践更好地结合，进而以更科学适用的理 论指导实践。 1 2 概念界定 1 2 1 产业集群 集群或簇群( c l u s t e r ) 本意为相同或相似的事物在某地集中出现，早在2 0 世纪7 0 年代或更早的时期，就有国外学者将集群引入到经济学，提出了产业集 群( i n d u s t r i a l c l u s t e r ) 的概念，1 9 9 0 年波特在国家竞争优势一书中重新 提出产业集群的概念，并用产业集群的方法分析一个国家或地区的竞争优势。从 此，产业集群的概念得到学者的普遍接受并风靡一时。按照波特的理解，产业集 群是指生产和经营同类或相关产品的许多企业尤其是中小企业及其服务机构，在 一定地域内集聚发展形成具有持续竞争优势的特色产业及其组织形式，其内涵主 要包括三个方面的内容： 一是地域化集聚，即生产经营同类或相关产品、以及为此类产品的生产经营 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 服务的一批企业和机构，在空间上集中布局，形成相互联系的企业集群。二是专 业化分工，就是强调在同一地域内集聚的主要不是生产同一产品的企业，相对终 端产品而言，每个企业只承担一个或几个中间产品的生产，每个企业的生产都只 是生产流程或价值链上的一个或几个环节，产品的研发、设计、生产、运输、销 售，原材料供应、人才培训及金融保险、各种中介服务等等都形成很强的专业化 分工三是社会化协作，集聚区内企业间联系非常紧密、协作程度很高，这种协 作和联系不是在单个企业内部完成，而是在集聚区内以市场化交易的方式得以实 现，各企业只有相互协作才能完成整个生产流程，生产服务呈现高度的社会化特 征。 1 2 2 产业集中与产业集群 产业集中( i n d u s t r i a l c o n c e n t r a t r i o n ) 是指某一产业内规模最大的几个企 业在整个产业内的份额，是产业组织研究的一个重点。产业集中可以通过绝对集 中指标和相对集中指标来反映，绝对集中指标通常用位于某一产业内规模最大的 几个企业的某项指标( 如市场占有率等) 在整个行业中的占比来反映，从中可以 看出规模最大的几个企业对整个行业的垄断程度，而相对集中指标主要以洛伦茨 曲线及以洛伦茨曲线为基础的吉尼系数来衡量，可以反映整个产业内所有企业的 集中程度。一般来讲，如没有特别说明，产业集中主要反映产业内企业垄断程度 的高低，而与产业的空间分布没有直接关系，同时也没有对产业内企业间联系进 行特别关注。因此，产业集中与产业集群的概念相差比较远，两者没有直接联系。 1 2 3 产业集聚与产业集群 集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 是指事物的空间集中过程，产业集聚 ( i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n ) 是指在一个适当大的空间区域范围内，生产某种 产品的若干个同类企业、为这些企业配套的上下游企业，以及相关的服务业高密 度地聚集在一起。产业集聚在某一共同空间发展，可以共享基础设施，带来规模 经济效益，它主要研究产业的空间分布形态，特别注重产业从分散到集中的空间 转变过程。产业集聚与产业集群的关系十分密切，但是两者又有区别，产业集聚 属于动态的运行过程，产业集群则是静态结果。产业集群是特定的产业集聚现象， 特定产业的集聚是产业集群形成的发展的基础，但并非任何产业集聚都能发展成 为一个产业集群。虽然有的产业集聚在一起，但是相互之间没有联系，就不能形 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 成产业集群。产业集聚是因为某产业的有关企业集聚于某地而形成的一种聚集效 应，它是产业集群的初级阶段，当这些企业之间发生某些有目的的合作时，则产 生联动效应，当政府有意识地参与期间时，会出现制度效应，聚集效应、联动效 应和制度效应都是产业集群的效应。因此，产业集聚只是产业集群形成的一个必 须条件，而非全部条件。 1 2 4 产业链与产业集群 产业链( i n d u s t r i a l c h a i n ) 是一个十分传统的概念，是指某种产品从原料、 加工、生产到销售等各个环节的关联，早在1 9 5 8 年赫希曼的经济发展战略 中就从产业的前向联系和后向联系的角度论述了产业链的概念。目前，与产业链 相关的还有价值链、生产链、供应链、商品链等不同概念。尽管说法发生了变化， 但其内容的实质没变，只不过从不同的研究角度对产业的联系进行阐述。与产业 集群相比，产业链也强调产业之间的联系，但产业链主要侧重于产业间联系，对 于产业以外的机构如商会、协会、中介机构等关注较少，此外，产业链没有空间 集聚的概念。产业集群的概念则要比产业链的概念丰富得多，它既包括产业间的 联系，还包括产业及其他相关机构间的联系，而且还强调空间的集聚。 1 2 5 工业园区与产业集群 我国的工业园区建设是与经济技术开发区建设密切相关的，1 9 8 4 年中央开 始在沿海地区设立经济技术开发区，当是协家对开发区的基本要求是“三为主、 一致力”，即以工业为主、以出口为主、以利用外资为主，致力于高新技术产业 发展。随着不同类型不同级别的开发区在我国全面展开建设，各种类型的工业园 区也相应建设起来。工业园区建设的初衷是以利用外资为主，因此，园区内的工 业主要以区外企业为主。因此，工业园区是典型的外力驱动型经济增长方式。正 因如此，使得很多工业园区在发展过程当中没有很好考虑自己的区域背景，致使 园区的产业定位与周边地区相脱节，缺少与当地企业的联系，不能实现园与所在 区域产业的联动发展。与工业园区不同，产业集群强调产业之间的紧密联系，是 依靠内力发展的理论。但是，在有的工业园区内，企业之间的联系非常密切，形 成了产业集群。因此，工业园区为产业集群形成提供了空间，能否形成产业集群 则要看企业之间的联系状况。 1 3 研究的内容、思路和方法 5 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 本篇论文研究的主要内容是古今中外学者对产业集群有关理论的阐述、产业 集群发展和提升的规律以及政府推动产业集群发展的有效政策选择。第一章集中 描述和辩析了有关产业集群的凡组概念，为识别产业集群和其他相关概念奠定基 础；第二章阐述了国内外学者对产业集群发展的有关理论，以及各学者对产业集 群发展别具匠心的观点。第三章指出了产业集群发展的历史演变，对并集群发展 的现状进行了分析，总结出了规律和特点，并进一步阐明了政府推动产业集群发 展的着力点和现实路径选择。第四章描述了金华市产业集群发展的现状和政府推 动产业集群发展的现状，通过具体的案例指出了政府推动产业集群发展中存在的 问题和不足。第四章围绕金华实际，针对存在的问题，为优化金华市产业集群发 展政府推动设计了政策措施。 本篇论文以产业集群高效率发展和提升的内、外部原因和政府推动的作用机 制，以及优化政府推动作用的路径选择作为研究重点，通过实证分析等研究方法 总结出产业集群发展取得高效率的规律和政府推动产业集群健康、高效发展的政 策选择。本文以金华市产业集群发展和政府推动分析为着力点，通过剖析实际案 例，深层次的研究了促进产业集群高效发展和提升、优化政府推动作用的路径， 并着重提出了优化金华市产业集群发展政府推动的现实政策选择。 6 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 2 国内外研究现状 2 1 亚当斯密的产业集群思想 产业集群是全球工业化、现代化进程中普遍出现过的产业空间等集聚现象， 理论上早有探索。以亚当斯密为代表的古典经济学家认为，专业化分工是规模 报酬递增规律的根本原因，规模经济的本质实际上是专业化经济。他给出分工与 专业化经济性的经典解释是：第一，分工和专业化使得劳动者将其生产活动集中 于专一的部门，劳动者因业专而熟练程度提高。劳动熟练程度的提高意味着同量 劳动生产更多的产品，即提高了劳动生产率。第二，分工与专业化使人们注意力 主要集中在更窄的操作部门，因而较为容易地产生技术变革或创新，促进技术进 步。第三，分工与专业化使操作越来越简单和重复，为采用机器代替人工提供了 条件，如生产流水线的出线，它用自动传送装置将不同的工作( 操作) 位置以及 不同机器联结起来，从而大大提高了劳动效率。第四，分工与专业化使得生产活 动中各种中间产品的生产部门增多，也就是不直接生产消费资料，而把大量资源 投入到生产资料生产的这种生产部门增多，使整个社会的生产方式逐渐迂回。同 时，分工与专业化使这种中间产品生产部门之间的交易范围、环节和储量逐渐扩 大。第五，一种新的分工一旦出现，就会发挥双向的带动作用；一方面，它会产 生各种需求，带动其他行业的分工程度的提高；另一方面，它会使内部分工进一 步加深、细化。这样，在没有外界强制力的情况下，分工本身具有不断的自我增 强机制。第六，可以利用具有比较优势的资源禀赋、区位条件、人力资源，形成 专门化地区。按照亚当斯密的观点，一方面，分工与专业化发展促进劳动生产 率的提高和技术的进步，进而促使生产规模的扩大，形成规模经济；另一方面， 分工与专业化的发展促进“迂回生产”方式的出现和部门的细化，进而促成在某 一特定的空间范围内众多经济活动的集中，形成了集聚经济。“这就是古典 经济学中蕴含的产业集群思想。 2 2 马歇尔的产业区理论 新古典经济学代表人物马歇尔继承了亚当斯密对劳动分工的开创性观察， 描述了产业集群形成的原因，提出了产业区理论。他提出了两个重要的概念，即 内部经济和外部经济。内部经济是指有赖于从事工业的个别企业的资源、组织和 经营效率的经济；而外部经济则是指有赖于这类工业产业的一般发达经济。他认 7 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 为，产业集群发展的原因是为了获取外部规模经济提供的好处，这种好处包括提 供协同创新的环境、共享辅助性工作的服务和专业化劳动力市场、促进区域经济 健康发展、平衡劳动需求结构和方便顾客等。渊他指出，当一种工业已这样 选择了自己的地方时，它是会长久设在那里的，因此，从事同样的需要技能的行 业的人，互相从邻近的地方所得到的利益是很大的。行业的秘密不再成为秘密， 而似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏 识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的 研究。如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来， 因此，它就成为更新的思想之源泉。不久，辅助的行业就在附近的地方产生了， 供给上述工业以工具和原料，为它组织运输，而在许多方面有助于它的原料的经 济。唯1 1 2 3 波特的产业集群理论 到了现代，波特把产业集群纳入竞争优势理论的分析框架，创立了产业集群 的新竞争经济理论，并在竞争优势理论的基础上，系统地提出了产业集群理论。 他认为，产业集群是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的集聚体， 该集聚体内部存在产业链上企业的纵向联系和竞争企业与互补企业之间的横向 联系。“”它不同于科层制组织或垂直一体化组织，是对有组织价值链的一种 替代。从企业的类别上看，产业集群包括提供零部件等上游的中间商、下游的渠 道与顾客、提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于 其他产业的企业，此外还包括提供专业化培训、教育、信息、研究与技术支持的 政府或非政府机构及行业协会等，其地理边界是由企业及相关机构的相互联系与 依赖内在决定的，并不局限于行政区域。波特通过不同国家和地区之间的产业集 群竞争特点对国家竞争优势影响的具体比较分析后认为，国家是企业的外部环 境，政府的目的是为企业营造一个良好的发展环境。因而，评价一个国家产业竞 争力及产业集群发展的关键是该国能否有效地形成竞争性环境和创新。在此基础 上，他提出决定国家竞争力及产业集群发展的关键因素主要有四个：要素条件， 需求条件，相关与支撑产业，企业战略、结构和竞争。这些要素为国家特色产业 持续创新和升级创造条件，此外还有影响国家竞争力及产业集群发展的两个附加 【注l 】马i r g 经济学原理上卷( 1 9 9 7 年版) ，北京，商务印书馆，1 9 9 7 年3 月 8 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 因素：机遇和政府，其中政府的作用和影响显得尤为重要。政府可以通过合理配 置资源、正确引导资金和人才等要素流动、为企业设立目标、制定宏观政策、引 导需求等方式，为产业集群发展提供空间和平台，促进产业集群发展和提升。以 上决定国家竞争力及产业集群发展的四个要素及两个附加因素构成了波特的“钻 石模型”。伽】 2 4 区域创新环境理论 随着新熊彼特主义和新制度主义对制度和演化经济问题研究的深化及新经 济地理学关于新产业区的研究，初步形成了区域创新环境一产业集聚一区域经济 增长的研究范式。在该研究范式当中，经济学家和相关学者指出，在新科学技术 革命和经济全球化的大背景下，一个国家、地区或企业的竞争力不仅与其静态的 相对成本优势有关，更重要的是取决于其动态创新的能力，而区域的动态创新能 力是与特定的区域创新环境及该环境下的学习创新过程密不可分的。雠”这种 区域创新环境不仅包括物质基础设施和产业结构、企业组织等经济方面的环境， 还包括文化和制度等社会方面的环境。企业创新过程涉及大量的隐性知识输入， 而这类知识往往需要通过面对面的人际交流才能被有效地学习掌握，而来自外部 的信息交换及协调对于成功创新非常重要。因此，为了提高效率，创新主体需要 在地理上与相关知识源靠近并通过与之频繁互动获得创新所需的隐性知识。同 时，由于知识具有非竞争性和非排他性的特征，使之具有公共产品的性质，其生 产过程具有较大的投资风险，而作为生产要素，知识又具有收益递增的性质，因 而知识产品的生产仅仅依靠单个企业或机构是不够的，其更多的应依赖于特定的 区域创新环境，其中政府起着积极的作用。政府能够通过提供信息服务、推广高 新技术等方式，使特定区域内的企业共享知识产品带来的收益，增强企业之间的 信任，抑制投机行为，促使企业遵守法律、法规，提高企业随竞争环境变化而调 整自身行为的能力，增强特定区域内企业的综合竞争力，推动产业集群发展。 2 5 国内学者对产业集群发展的研究 国内学者也对产业集群发展进行了深入的研究。虞锡君、余明龙、郭玉华等 认为，产业集群指在某一特定的区域内，众多企业集聚并协作生产某类特色商品， 且与专业市场和海外市场联动发展，形成较高市场占有率的一种新型产业组织形 式。产业集群发展可以有效降低企业生产成本，提高生产经营效率和竞争优势， 9 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 而且还能优化产业布局、加快技术创新、促进资源优化配置。b i m ”产业集群发 展依靠企业的利益驱动，更有赖于政府的积极推动。政府在其中的主要职能一是 通过制定符合市场规范和切合本地实际的政策，加强法制建设，达到制度创新的 目的，推动产业集群发展。嘲二是从优化政府服务、改善企业发展环境入手， 促进企业技术改造和创新；通过合理规划和建立工业园区，引导规模以上企业向 园区集中，形成产业空间集聚效应；通过为入园企业提供完善的基础设施和服务， 在价格、税费减免、融资、技术创新等方面实施一系列优惠政策，提高企业竞争 力，最终促使产业集群提升。三是鼓励和引导企业提高产品质量，规范竞争行为， 提升企业信用，建立信用体系，促进产业集群发展。四是建立完善中介服务体系， 充分发挥服务中心、行业协会等中介机构的功能，为企业提供研发、咨询、管理 等一体化服务，推进产业集群发展。嘲”嘲 古今中外的学者通过各种各样的理论阐明了产业集群发展是工业化、现代化 发展进程中一种高效的产业组织形式，而通过政府的积极引导和推动，可以促进 产业集群健康发展。 1 0 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 3 产业集群的发展演变及政府推动的背景分析 3 1产业集群发展的历史演变 产业集群的发展演变是从专业化分工开始的，专业化分工是规模报酬递增的 根本原因。一方面，专业化分工促进劳动生产率大幅提高和技术进步积极推进， 进而促使生产规模逐步扩大，形成规模经济；另一方面，专业化分工促进部门分 工的细化，推动在某一特定空间范围内众多经济活动的集中，形成集聚经济。当 这种集聚经济发展到了一定程度，便利集聚体内部的企业能够获得外部规模经济 提供的好处，这种好处包括提供协同创新的环境、共享辅助性工作的服务和专业 化劳动力市场、促进区域经济健康发展、平衡劳动需求结构等，此时的集聚经济 就发展到了相当高级的阶段。在此阶段的集聚企业形成了新产业区，这种新产业 区具有以下一些特征：一是在新产业区内部的企业通过高度专业化分工或转包合 同结成一种长期的稳定关系；二是新产业区内部行为主体不仅含有企业，还包括 大学、科研机构，这些行为主体有选择地进行长期合作，在此基础上通过面对面 谈判、信息交流、新思想交流等到过程形成合同性或非合同性的合作关系，并通 过这种合作关系减少企业发展的不确定性；三是新产业区内行为主体建立在共同 文化背景和制度环境的基础之上；四是新产业区内行为主体间保持平等的关系， 不论各主体规模孰大孰小，都保持相对独立，不存在依附与支配的关系，平等地 参加本地经济活动；五是新产业区内同时存在竞争和协作关系，竞争是创新的竞 争，而不是生产要素及产品价格的竞争。当政府有意识地通过优化发展环境、克 服要素制约、规范经济秩序、提供创新服务等到方式参与这种新产业区的管理， 便产生了产业集群。嘲 产业集群的发展存在着生命周期，大致可以将其划分为四个阶段：一是诞生 阶段，即产品的产生和开发阶段，此时产品和生产过程还没有标准化，企业最初 聚集在一起进行产品生产，集群内企业基于信息网络、分工协作以及资源共享所 产生的外部经济获得竞争优势。二是成长阶段，集群发展迅速，增长率高，但也 可能使得集群没有压力去创新，而往往只集中资源生产最畅销的产品，并以日益 增长的速度和规模扩大生产，集群内部的资源( 如知识、信息、技能等) 会日益集 中，更多地投入到主导产业或产品。三是成熟阶段，企业的生产过程和产品走向 标准化，企业追求大规模生产，本地同类产品企业间竞争加剧，利润下降，在这 浙在大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 个阶段，企业可能更注重成本控制，对专业技能及知识的学习和转化减少，产品 技术含量降低并且出现雷同现象，存在“过度竞争”的威胁。四是衰退阶段，在 这一阶段集群中的企业大量退出，只有少量新进入者，集群衰退最重要的标志是 失去对市场的灵活反应，缺少应变的内源力。乜1 在这些产业集群的发展阶段可能会出现以下风险： 诞生和成长期风险。在这个时期，产业集群存在的风险主要来自于以下几个 方面：一是产业集群的配套条件包括还没有完善的配套产业链，缺乏配套的基础 设施和服务机构或者和配套企业及机构的关系不紧密等，影响了企业发展和外部 企业的进入。二是创新动力不足，产业集群发展迅速，增长率高，但也可能使得 集群没有压力去创新，影响集群的可持续发展。三是随着进入成长后期，随着集 群内企业数量增加，有可能出现恶性竞争的风险。 成熟期风险。在这个时期，产业集群各项条件已经成熟，生产企业和配套机 构之间结成了一个网络。这个时候出现的风险也就是产业集群自身特性所造成 的，相互依赖的网络在最初阶段是力量的源泉，但也正是这种产业集群的特性， 成为集群僵化、失去弹性的源泉。也就是说，产业集群借以产生优势的自身特性， 同时也是削弱集群应对外部环境变化的能力，最终导致集群走向衰退。地理性临 近、专业化分工、群内相互关联、协同与溢出效应这四大集群特性构成了集群的 竞争优势的同时，也滋生了集群自身内生风险。 衰退期风险。这种风险是由于产业集群由于产业老化或衰亡对区域经济所形 成的，也可以称作是结构性风险。当产业集群走向成熟甚至衰退时期，集群由于 其资源高度集中于一个产业或产品，就有可能导致整个区域经济的迅速衰退。 系统风险。这是最后一种风险，它往往是由于区域、国家甚至国际性的经济 周期波动，所导致的一种突发性不能为人为控制的波动风险。这个风险可能出现 在集群的各种阶段，导致集群的消亡。 瞄1 舭嘟 3 2 产业集群发展的现状分析 现代的产业集群是各要素( 如图3 1 、图3 2 所示) 作用力的耦合，各要素 系统及系统内诸要素通过直接和间接两种途径影响产业集群的形成，决定产业产 出水平和产业竞争力。、 1 2 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 图3 1 产业集群的动力结构图 么、 ) 图3 2 产业集群的引力结构图 ( 摘自： 2 3 王云平：“产业集群的运行机理分析”，w w w c h i n a c | u s t e r o r g ：2 0 0 5 年7 月。) 产业集群由其内部所涵盖的资本、要素市场、人力资源、基础设施、区位环 境、区域文化、制度政策、科学技术等共同产生影响和推动发展。人力资本、信 息技术、区域市场等形成外部经济性，为产业集群的发展构建外部发展环境；集 群形成效应和集群孵化效应构成了集群网络效应，为产业集群发展提供规模经济 性；集群内部的创新文化、信任合作和企业家资源构成了集群发展的社会资本优 势；丽生产效率、创新机制和新业务形成又为产业集群发展的价值链分工提供了 潜力。以上四种产业集群发展优势共同促进了集群内部的交易费用节约，进而促 进现代的产业集群发展壮大和提升完善。嘶m 1 枷 产业集群内部企业依靠其地理位置的聚集，利用区域性市场的特点，增大了 市场联系的稳定性，减少了市场交易费用，维护了社会分工产生的利益，实现了 既彼此竞争又互相协作，竞争和协作互相转化。产业集群重塑了竞争形态，把竞 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文产业集群发展与政府推动一金华市产些集群发展研究 争从单个企业之间提升到了更大的群体之间。群内企业的内部竞争是“套”在更 大的竞争之中，所以集群内企业对于大竞争的需求可以减弱内部摩擦，即产业集 群间的竞争容易加强集群内部的合作。企业对于集群整体竞争优势的依赖以及寻 求自身发展的压力使得产业集群内部企业处于不断的竞合博弈中，形成了新型的 竟合关系。单个企业在竞合博弈的网络化成长中寻求发展，以及在这一竞合过程 中影响整体的竞争优势。口订在产业集群内更常见的竞争特征是，一方面实现 了优胜劣汰，将弱者淘汰出局；另一方面则通过互相了解各自的优劣势，促成差 异化生产，或者改产新产品，减少同一产品的直接的面对面竞争，或者通过产品 分工细化，专门生产原产品的某些部件，连那些被淘汰的企业也可能转而加入零 部件的协作生产。这些都使竞争各方由竞争关系转化为协作关系。 产业集群有利于促进企业的创新。这种创新具体体现在观念、管理、技术、 制度和环境等许多方面。一般地讲，集群对创新的影响主要集中在三个方面：一 是产业集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。m 集群是培育企业学习与创 新能力的温床。企业彼此接近，会受到竞争的隐形压力，迫使企业不断进行技术创 新和组织管理创新。由于存在着竞争压力和挑战，产业集群内企业需要在产品设 计、开发、包装、技术和管理等方面，不断进行创新和改进，以适应迅速变化的 市场需要。一家企业的知识创新很容易外溢到区内的其他企业，因为这些企业通 过实地参观访问和经常性的面对面交流，能够较快地学习到新的知识和技术。在 产业集群内部，由于地理接近，企业间密切合作，可以面对面打交道，这样将有 利于各种新思想、新观念、新技术和新知识的传播，由此形成知识的溢出效应， 获取“学习经济”( l e a r n i n ge c o n o m i e s ) ，增强企业的研究和创新能力。二是产 业集群有利于促进知识和技术的转移扩散。产业集群与知识和技术扩散之间存在 着相互促进的自增强关系。在新经济时代，产业布局不再像工业经济时代各行各 业简单地聚集在一起，而是相互关联、高度专业化的产业有规律地聚集在一个区 域，形成各具特色的产业集群。产业集群内部由于空间接近性和共同的产业文化 背景，不仅可以加强显性知识的传播与扩散，而且更重要的是可以加强隐性知识 的传播与扩散，并通过隐性知识的快速流动进一步促进显性知识的流动与扩散。 产业集群内部由于同类企业较多，竞争压力激励着企业的技术创新，也迫使员工 相互攀比，不断学习；企业间邻近，带来了现场参观、面对面交流的机会，这种 学习、竞争的区域环境促进了企业的技术创新；集群内领先的企业会主导产业技 1 4 浙江大学公共管理硕士( i v t l a ) 专业学位论文 产业集群发展与政府推动一金华市产业集群发展研究 术发展方向，一旦某项核心技术获得创新性突破，在集群区内各专业细分的企业 很快会协同创新，相互支持，共同参与这种网络化的创新模式。产业集群内知识 和技术的扩散要明显快于非集群化的企业。三是产业集群可以降低企业创新的成 本。由于地理位置接近，相互之间进行频繁的交流就成为可能，为企业进行创新 提供了较多的学习机会。尤其是隐性知识的交流，更能激发新思维、新方法的产 生。由于存在着“学习曲线”( l e a r n i n gc u r v e ) ，使集群内专业化小企业学习新 技术变得容易和低成本。同时，建立在相互信任基础上的竞争合作机制，也有助 于加强企业间进行技术创新的合作，从而降低新产品开发和技术创新的成本。 g r s ) 3 3 政府推动产业集群发展的背景分析 7 “集群促进政策绿皮书”( t h ec l u s t e ri n i t i a t i v eg r e e n b o o k ) 唯4 通过对 全球5 0 0 个产业集群的分析得出结论，政府促进型集群占3 2 ，产业促进型占2 7 ， 两者共同促进的占3 5 ；集群融资主要通过政府的为5 4 ，通过产业的占1 8 ， 通过两者共同融资的占2 5 。由些可见，政府在促进产业集群发展中具有十分重 要的作用。 如果产业集群在发展过程当中缺失了政府的扶持、引导和推动，产业集群发 展的基础设施、区位条件等外部环境就得不到优化，企业不得不付出高昂的交易 费用；融资困难、人才短缺、信息失灵等问题就会横亘在企业面前，企业不得不 为此放缓自身的发展步伐；产业集群的创新冲动就会受到遏制，企业不得不因循 守旧，产品和技术得不到进一步创新，市场得不到进一步拓展；行业协会和中介 机构建设就得不到推动，企业不得不维持小、散、弱的状态；信用体系建设就得 不到健全，企业不得不面对假冒伪劣遍地、期诈行为盛行的发展环境。一言概之， 缺失了政府的扶持、引导和推动，产业集群就难以实现外部经济性，集群就无法 得到充分、健康的发展。因此，政2 府在推动产业集群发展中最重要的作用不在 于“制造”产业集群，而是发现那些已处于萌芽状态且很有发展潜力的产业集群， 然后通过各种政策措施促进集群的地方网络形成，推动产业集群发生、发展、壮 大。在产业集群发展中政府的功能主要是引导和服务，政府要从完善基础条件、 理顺体制、健全制度入手，营造产业集群的良好氛围，消除任何阻碍集群创新能 注2 】。集群促进政策绿皮书”( t h ec l u s t e ri n i t i a t i v eg r e e n b o o k ) 系非政府组织 1 5 浙江大学公共管理