（管理科学与工程专业论文）动态联盟项目的集成化风险管理研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 风险管理是项目管理的重要内容之一，作为一种新型的组织模式动态联 盟，近年来在世界各国得到了较快的发展。动态联盟项目具有非产权关系属性、 敏捷住、契约性、功能虚拟性、动态性等特点，且所处环境处于不断变化和发展 之中，存在着比非动态联盟更为复杂的管理环境，从动态联盟的组建、运作到解 散无不存在着风险因素。因此风险管理是动态联盟项目的核心问题，成功的风险 管理是动态联盟项目目标实现的保证。 本文从我国项目管理的现状出发，介绍了动态联盟对我国项目管理的深远影 响，认为动态联盟应用于我国项目管理是非常必要的；接着，本文从宏观上分析 了动态联盟项目的阶段性风险( 包括组建阶段、运作阶段和解散阶段) 、全程性风 险和各联盟成员间的传递性风险，由此也证明了动态联盟项目风险的复杂性；为 寻求适合动态联盟项目的风险管理模式，本文将传统风险管理理论与集成化风险 管理理论应用于动态联盟项目风险管理的优劣势进行了比较，认为集成化风险管 理理论更适合于动态联盟项目。在此基础上，本文将集成化风险管理理论与动态 联盟项目相结合，构建了动态联盟项目集成化风险管理体系：在风险识别阶段， 本文将项目动态联盟的主要风险因素从宏观上界定为动态联盟项目的阶段性风 险、动态联盟成员阃的传递性风险和动态联盟项目的全程性风险三个方面；在风 险评价阶段，本文对引起联盟体内部风险的主要原因冲突，进行了模糊层次 分析，从而将模糊层次分析法的理论引入到动态联盟项目风险评价中：在风险处 理阶段，本文重点介绍了动态联盟项目的阶段性风险、全程性风险和联盟成员间 的传递性风险的管理措旌和防范措施；最后本文还简要介绍了一种风险管理的绩 动态联盟项目集成化风险管理体系的构建旨在从降低项目风险的角度出发来 规范联盟体项目管理中的各项活动，力图使联盟体在平稳、健康的条件下发展， 从而避免或减少由于联盟体的失败而给各方面带来的损失。 关键词：动态联盟，项目管理，集成化风险管理 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t i d s km a n a g c m e n ti so n eo f t h ei m p o r t a n tc o n t e n t so f t h ep r o j e c tm a n a g e m e n t a s an e w - t y p eo r g a n i z a t i o np a t t e r n ，d y n a m i ca l l i a n c e ，g e t sr e l a t i v e l yr a p i dd e v e l o p m e n t i nt h ew o r l di nr e c e n ty e a r s d y n a m i ca l l i a n c ep r o j e c tw h o s ee n v i r o n m e n tc h a n g ea n d d e v e l o pc o n s t a n t l yi sc h a r a c t e r i s t i co ft h en o n - p r o p e r t yf i g h tr e l a t i o n sa t t r i b u t e ，t h e a g i l i t y , t h ec o n t r a c t , t h ef u n c t i o nh y p o t h e s i z e dc h a r a c t e r i s t i c sa n ds oo n m a n a g e m e n t e n v i r o n m e n to fd y n a m i ca l l i a n c e p r o j e c t i sm o r e c o m p l e x t h a n n o n - d y n a m i c a l l i a n c e s or i s km a n a g e m e n ti sak e yp r o b l e mi nd y n a m i ca l l i a n c ep r o j e c t s u c c e s s f u l r i s km a n a g e m e n ti st h ea s s u r a n c et h a tg o a lo f d y n m n i ca l l i a n c ep r o j c c ti sr e a l i z e d t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h er i s ko ft h ed y n a m i ca l l i a n c ep r o j e c tf r o ms e t t i n gu p ， o p e r a t i n gt od i s m i s s i n ga n ds oo ne a c hs t a g ea n dt h o u g h t st h ed y n a m i ca l l i a n c ep r o j e c t r i s km a n a g e m e n tn e c e s s a r y i no r d e rt os e e kt h er i s km a n a g e m e n tp a r m at h a ts u i t st h e d y n a m i ca l l i a n c ep r o j e c t ，t h i sa r t i c l ec o m p a r e st h ef i ta n du n f i to ft h et r a d i t i o nr i s k m a n a g e m e n tt h e o r ya n dt h ei n t e g r a t i o nr i s km a n a g e m e n tt h e o r y t ot h ed y n a m i ca l l i a n c e p r o j e c t , b d i c v e st h ei n t e g r a t i o nr i s km a n a g e m e n tt h e o r ys u i t st ot h ed y n a m i ca l l i a n c e p r o j c c l o nt h eb a s i so fi t , t h i s a r t i c l ee s t a b l i s h e dt h ed y n a m i ca l l i a n c e p r o j e c t i n t e g r a t i o n r i s k m a n a g e m e n ts y s t e m ：i nt h e r i s kr e c o g n i t i o n s t a g e ，t h i sa r t i c l e d e t e r m i n e st h ep r o j e c td y n 矗m i ca l l i a n c em a i nr i s kf a c t o ro nm a c r o s c o p i c ，t h ef a c t o r i n c l u d e st h ed y n a i n i ca l l i a n c eg r a d u a lr i s kt h ed y n a m i ca l l i a n c em e m b e r st r a n s m i s s i o n r i s ka n dt h ed y n a m i ca l l i a n c ee n t i r ej o u r n e yr i s ka n ds oo nt h r e ea s p e c t s i nt h ed s k a s s e s s m e n ts t a g e ，t h i sa r t i c l ee v a l u a t e st h ec o n f l i c tw h i c hi st h eb a s i cr s o no f a l l i a n c e b o d yi n t e r i o rr i s k 、啦t l lt h ef u z z ys y n t h e s i sa p p r a i s a l t h u si n t r o d u c e st h ef u z z y s y n t h e s i sa p p r a i s a lt h e o r yt ot h ed y n a m i ca l l i a n c ep r o j e c tr i s ka s s e s s m e n t i nt h er i s k p r o c e s s i n gs t a g e , t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h ed y n a m i ca l l i a n c ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n t m e a s u r ea n dt h eg u a r dm c a s l r e f i n a l l y , t h i sa r t i c l eu s e st h ev a l u el a wf o rt h er i s k a c h i e v e m e n t sa p p r a i s a l t h ed y n a m i ca l l i a n c ep r o j e c ti n t e g r a t i o nr i s km a n a g e m e n ts y s t e mi sc o n s t r u c t e d f o rt h ep u r p o s eo fs t a n d a r d i z a t i o ne a c ha c t i v i t ya l l i a n c eb o d yp r o j e c tm a n a g e m e n t , d e v e l o p m e n to fa l l i a n c es t e a d y a n dt h eh e a l t hc o n d i t i o n ，a v o i d i n g o rt h er e d u c t i o nt h e l o s sa sar e s l l l to f t h ea l l i a n c eb o d yd e f e a tw h i c hv a r i o u sa s p e c t sb r i n g s k e yw o r d s ：d y n a m i ca l l i a n c e , p r o j c c tm a n a g e m e n t ,i n t e g r a t i o nr i s km a n a g e m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重鏖太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 厂7 学位论文作者签名：铋军段签字日期：沙年2 ：q 多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽盔堂 有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重麽太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( v ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者魏拖久 导师繇髫中 签字日期：沙6 年1 月弓日签字日期：妒俾上月多日 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出及研究意义 1 1 1 问题的提出 动态联盟的概念 动态联盟是两个或两个以上的企业或者特定事业部门和职能部门，为了实现 某种共同的目标，通过公司协议或联合组织等方式而结成的一种网络式的联合体； 是那些欲结盟的企业在自愿互利的原则下，出于降低交易费用、减少不确定性、 实现优势互补等目的，以契约的方式结合起来的共同提高企业市场竞争力的合作 模式【l 】_ 动态联盟模式具有动态的特点，即联盟关系并不是固定不变的。实现联盟的 各个企业凭借契约的形式结合起来，当外部环境改变时，又可以通过解除契约的 方式解散联盟，各个企业仍以独立的法人身份寻找其他联盟伙伴，并签下新的企 业契约。虽然企业之间受到契约约束，在一定时间内联盟关系相对稳定，但这并 不意味着联盟关系是永久性的、一成不变的。各个企业有权选择是否参与联盟， 又有权选择与谁联盟。企业具有很大的独立性和自主性。这正是动态联盟与一体 化战略的差异所在。动态联盟是企业为了战略目的而达成的合作安排，既包括从 事类似活动的公司之间的横向联盟，也包括从事互补性活动的纵向联盟。这种合 作或者联盟必须涉及公司的战略考虑，是公司为了自身的生存和发展而采取的重 大策略。 动态联盟是一种饥遇”驱动型的组织形式，它随着机遇的产生而产生，随着 机遇的逝去而消亡。这种合作以共同利益和相互信任为基础，而不是靠上级意志 强行构成的。动态联盟是利用己有的设备、技术基础实现敏捷制造的重要手段。 这一新型的合作、竞争和生产模式可以适应今天持续多变、无法预料的市场变动。 动态联盟强调建立一种既有竞争又有合作的双赢”的新型关系，通过不同企业的 核心能力，从中选择最优、最合作组织创造出“全能力”的超级企业”，达到单个 企业达不到的效果，这对于企业参与竞争是不可或缺的。 动态联盟是对应于新的国际市场竞争环境的动态的网络，其主要成分和组织 结构可以根据复杂的竞争环境灵活、不断地进行组织安排和重新组合。这种组合 是经营战略、结构和管理方式的一种特殊结合，既不同于市场也不同于企业，而 是第三种组织形式( 罗纳德科斯：论生产的制度结构) 。在动态联盟中权力不是 来自于结构而是来自于关系和声誉，其最佳境界是企业和企业之间的界线变得无 缝和透明，组织将演变为无形和看不见的构造。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 动态联盟是介于市场和组织之间的一种组织形式。它是一种相对固定的联盟 关系，减少了谈判等交易费用，因而其交易费用低于完全依靠市场组织的交易成 本；由于加盟的企业各自具有独立牲，企业之间的关系是由市场机制来调节的， 因而其内部组织成本又会低于单纯企业的组织成本。动态联盟的建立使得原来存 在于单个企业之间的竞争转化为联盟之间的竞争，效率较高、竞争力较强的联盟 中的企业“共同优胜”，效率较低、竞争力较弱的联盟中的企业则哄同劣汰”。联 盟中的企业虽然不是同一企业，目标不完全一致，但利益相关，损俱损，一荣 俱荣”。所以，在动态联盟中，双赢”思维十分重要，损人利己的时代己经过去， 每个企业在考虑自身利益最大化的时候，也要保证其它加盟企业的基本利益和底 线利润目标。 动态联盟通过企业间的最佳动态组合，不仅能迅速抓住市场机遇，推出适当 的新产品，而且能充分利用成员企业现有的人力、物力、财力，节约产品开发的 费用，阳氏生产成本，充分实现集约化。动态联盟的实质是突破企业有形界限， 延伸和组合各个企业的功能；策略是充分利用外部资源，减少投资风险，加速实 现市场目标；目标是对企业外部资源进行综合整合，实现内外部资源的结合，创 造出超常的竞争优势；手段是计算机网络技术。动态联盟要求每个成员都必须具 备自身的核心竞争优势，各成员的核心技术集成起来形成的强大竞争优势，使得 开发的产品与服务在同行业中处于领先水平。 联盟内企业问既有合作又有竞争。联盟是啥作与竞争”的综合体。首先联盟 是基于合作而存在的，联盟内各企业通过合作达到了协同，有利于增强企业的竞 争力、分散风险，开拓市场、加速创新。合作创造的收益大于独自经营的收益。 然而在分配超额利润时联盟内就有了竞争。竞争的过程中联盟内原有的行为规则 可能会被改写，利润分配的格局可能会被改变。可见联盟并不是企业回避竞争的 避风港，联盟内的竞争有时可能更激烈。企业应该充分利用合作企业的资源增强 自身核心能力，使自己更具竞争力。 动态联盟的稳定是不平衡的稳定。联盟是否稳定的判断标准是联盟内各企业 是否按某一规则运动，利润的分配是否符合某一规则。若联盟内各企业按既定的 规则行动，超额利润的分配也在这一规则的指导下进行，联盟就处于平衡状态。 如果有企业不断挑战原有的规则，联盟内就存在不稳定因素。若原来的规则被破 坏，则联盟进入不稳定状态。当新的规则建立之后，联盟内各企业的行为有了标 准，新的平衡又建立了。联盟内的平衡总是不稳定的，总是不断有外界冲击瓦解 联盟的平衡态，然而总存在回复力使联盟又重新回到平衡态。联盟在这些因素的 作用下动态发展。 在市场经济高度发达的今天，快速把握市场机遇，及时做出反应，抢占市场 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 分额，是企业立于不败之地的生存方法。动态联盟就是为了适应市场经济、信息 时代的大环境而产生的企业群体为了赢得某一机遇性市场竞争，把一个复杂产 品迅速开发、生产并推向市场，他们从各自公司中选出开发新产品的具有优势的 核心能力。然后综合成一个经营实体，即动态联盟或虚拟企业【2 】。关于动态联盟 组织形态的研究己较为成熟【3 一。6 7 1 ，如何以项目管理的技术对联盟内各成员企 业所承担的联盟项目进行协同管理，实现联盟整体成本、进度和资源的集成优化， 将动态联盟与项目管理相结合已成为研究的重点。 动态联盟的特点( 贾平：企业动态联盟) ： 1 ) 非产权关系属性 动态联盟在形成的过程中盟员企业之间通过契约的关系而不是随着资本的转 移组成，盟员企业之间是完全的非产权关系，因此不是法律意义上的经济组织， 不具有法人资格。企业动态联盟仅仅就一个项目联盟，联盟成员间无资本约束关 系，联盟成员在与联盟项目无关的经营方面拥有绝对的自主权，一家企业可以参 与多个项目所组成的动态联盟。因此，企业动态联盟具有更大的组织柔性。 2 ) 敏捷性 敏捷性是指企业能够通过复杂的网络信息技术迅速地组织技术、雇员和管理， 以对付市场中出现的瞬间机会。实际上，敏捷性是指企业动态灵活地、可以重构 地、集成地、快速地响应市场变化的能力。敏捷性的核心是转换能力，它既不是 战略，也不是一种战术，它和营利往样属于企业组织生存的基本条件之一。 3 ) 契约性 动态联盟模式中盟员企业通过契约的形式组成，各个盟员企业仍旧是单个独 立的法人单位，对于具体的项目，盟员企业之间具有相互的依赖关系，随着项目 的结束，契约关系紧接着自动解除。所以，动态联盟的契约性表现为暂时性。总 之，动态联盟模式的契约性是盟员企业建立在长期的、互相信任的基础上的、随 着目标的不断出现和结束时断时续。 4 ) 功能虚拟性 动态联盟的功能虚拟性表现为在具体的目标项目下，通过企业问的合作具有 一般企业所必须具有的功能，例如设计、生产、营销等，所有这些功能分别由不 同的盟员企业来完成，而不是每个企业都拥有这样的功能机构。所以称之为功能 的虚拟性。在市场竞争的状态下，单个企业单纯依靠自身的资源优势难以在市场 中立足，难以达到满足竞争的要求，通过虚拟功能，达到外部资源的互补整合， 从而形成足够的整体优势，这是一种分散风险、抓住市场机会的策略。 5 ) 动态性 动态联盟是一个动态的、开放的组织，它的组织比较模糊，往往根据具体目 重庆大学硕士学位论文1 绪论 标的出现来组织，随着目标的完成而瓦解。同时依靠网络信息技术，动态联盟可 以实现跨地区、跨行业的企业联合，这种联合依靠盟员企业的核心能力的整合来 应对市场中出现的机会。动态联盟的动态性还表现在企业之间的合作与竞争性， 对于某个项目，两个盟员企业可能是合作关系，但是对于下一个项目，他们也许 就是竞争的关系。即使对于共同的项目，在合作的同时，盟员之闻也是通过利用 对方的核心能力来提高自身的竞争力。 动态联盟的研究状况 目前，对动态联盟的研究主要集中在：动态联盟形成的动力和条件、动态联 盟的建立过程，动态联盟的管理等方面。 1 ) 动态联盟形成的动力和条件 动态联盟的原动力可以分为以下几个方面【8 】： 乱企业在现有的技术和经济基础上，通过动态联盟比自身注入资金组织生产获得 的利润回报大； b 企业通过动态联盟进入竞争伙伴已经占有的生产和销售市场，利用彼此的技术 和市场优势，快速响应客户的要求； c 企业自身缺乏生产产品的关键技术，通过动态联盟实现技术的共享或部分共享； d 企业通过动态联盟方式消除国家或者地方的经济保护政策，使产品迅速地占领 该地区市场； e 企业通过动态联盟方式减少研究开发的重复性，推进产品标准化，并由此产生 规模经济 动态联盟的一个基本要求是制造企业的柔性化【9 】只有柔性的企业还组织 不了一个动态联盟。1 9 9 0 年，h o u 曲t o f l l 合出一个动态联盟企业之间能够相互合作 的四个基本条件：兼容的企业发展策略和企业文化、可比较的经济增长、兼容的企 业技术力量，并且没有根本性的利益冲突。 + 2 ) 动态联盟的实现 一些文献研究了动态联盟实现的技术基础【5 9 j 它们包括集成框架技术“， 多媒体支持下的并行工程技术，面向企业业务运行的企业资源计划【1 1 2 3 1 ，管理 系统，面向企业间资源共享和优化合作的全球供应链系缀14 ，阁，计算机集成制造 技术16 ”，计算机网络通讯技术 1 8 , 1 9 , 2 0 1 ，模型与仿真技术【2 ”，虚拟原型系统技术， 数据库技术i 捌，决策支持系统，人机工程评估等。 伙伴选择作为动态联盟中信息系统的重要功能，也受到广泛研究。例如： 美国敏捷网提出机会评价的1 4 步模型，帮助企业对照网络成员寻找伙伴【8 】。在敏 捷性度量方面，l a u r a 等研究了如何开发企业的敏捷性并形成动态联盟【1 4 1 。t a l l u r i 等提出了动态联盟中伙伴选择的两阶段模型f 2 3 1 。 4 重庆大学硕士学位论文l 绪论 3 ) 动态联盟的管理 为了对动态联盟进行管理，叶丹等研究了动态联盟的组织形态及描述方法， 定义了动态联盟中的三个层次i ”】。j a n 等提出对伙伴企业之间的相互作用进行建 模，控制伙伴企业之间的分歧和矛盾【2 q s e o t t o n n 针对动态联盟中的伙伴关系管 理建立了模型2 5 1 。w i l l i a m 等根据动态联盟的生命周期，提出了三个概念模型， 将这三个概念模型集成为企业管理模型，对单个企业动态联盟进行管理【2 6 】。 p k c h r y s a n t h i s 等建议在动态联盟中使用工作流软件自动集成信息系统和人力资 源，实现伙伴间数据共享。 动态联盟是针对市场机遇形成的，机遇具有风险和收益两个属性，因此动态 联盟不同于以往的合作形式，对联盟的目标不仅要考虑成本和利润，还要充分分 析风险。 动态联盟的风险是指由于虚拟企业外部环境的不确定性，生产经营以及合作 关系的复杂性和联盟整体能力的有限性，而使联盟体及其成员企业所面临的风险。 由于参与企业动态联盟的成员具有多元性、功能上的集成完整性、地域上的分散 性和组织上的非永久性等特点，因此同单一企业相比较动态联盟的内部运营风险 大大增加了。因此，为了保证联盟经济目标的实现，需要进行风险管理。但是， 如何对动态联盟中的风险进行管理便成了一个须待解决的问题。本文正是针对上 述问题进行了富有创造性的研究工作。 1 1 2 研究意义 当前，经济全球化、市场动态化、需求个性化、又竞争又联合的趋势日益明 显，动态联盟使企业的生存与发展出现新的机遇。具有开发某种新产品所需的不 同知识和技术的不同企业组成的临时的企业联盟，可以共同应付市场挑战，联合 参与竞争，使快速反应成为可能。 动态联盟强调由可利用、可靠的生产过程和生产要素构成新系统，生产更多 新产品或完成更多的项目，投资少、风险小、见效快。 动态联盟的突出优势是：能快速响应市场变化，产品的开发和竞争能力强； 能实现企业优先资源的优化配置；组织形式灵活，投资少，风险分散。 虽然从某种意义上看企业动态联盟的优势之一就是可以分担和化解某些风 险，但是这并不意味着风险不存在了，或者说总体风险减少了。事实上对于联盟 体而言，除了要面对传统单一企业所需要面对的一般风险之外，还要面对一些与 其组织形式相对应的其它风险。有资料显示，联盟关系的建立在前6 个月既宣告失 败的比率高达6 0 ，惠普公司1 0 0 0 件结盟案例中大约有一半或更多是以失败告终 的，而我国以往建立的企业间联盟的成功率只有5 0 左右【2 刀。因此我们在看到企 业动态联盟的诸多优势的同时也应该对其风险问题以及由此带来的负面影响给予 5 重庆大学硕士学位论文1 绪论 足够的重视，只有这样也才能够使企业动态联盟这种组织模式更加健康的发展， 得到更广泛的应用。动态联盟与项目管理相结合后，在项目的运作过程中必将产 生许多不确定性因素( 风险) 。对动态联盟项目的这些风险能否采用传统风险管理 理论进行管理，应怎样进行管理已成为必需解决的问题。 1 2 主要研究内容 本文主要是围绕动态联盟项目的集成化风险管理进行研究。 首先从我国项目管理的现状出发，以寻求适合目前我国需要的项目组织模式。 由于动态联盟对我国项目管理的发展有着深远意义，本文在对动态联盟应用成功 案例分析的基础上，将动态联盟的思想引入项目管理。 接着对动态联盟项目的风险进行了较全面的分析，指出加强动态联盟项目的 风险管理是十分必要的，并对传统风险管理理论与集成化风险管理理论应用于动 态联盟项目风险管理的优劣势进行了比较研究，认为集成化风险管理理论优于传 统风险管理理论。进而对具体的动态联盟项目集成化风险管理进行了深入研究， 主要内容包括： 动态联盟项目实施的环境； 动态联盟项目集成化风险管理组织的建立和框架的构建； 动态联盟项目集成化风险管理的实施： 在风险识别阶段从宏观上讨论了动态联盟的阶段性风险、全程性风险和各联 盟成员间的传递性风险等；在风险评价阶段，重点讨论了引起动态联盟项目风险 的原因抻突，并对其进行模糊综合层次分析；风险处理阶段研究了动态联盟 项目的一些具体风险的处理方法及动态联盟项目的阶段性风险、全程性风险和联 盟成员间的传递性风险的管理措施和防范措施。 最后得出结论，论证通过设计严密的风险管理机制控制与消减风险对动态联 盟项目顺畅的运营的巨大作用。 1 3 研究思路及方法 本文的研究对象为动态联盟项目。由于动态联盟作为一种企业的组织模式已 取得了巨大的成功，在对我国项目管理现状研究的基础上，本文认为进行动态联 盟的项目管理是符合我国国情的。 动态联盟项目从组建、运营到解散各个阶段都比传统的项目管理复杂，也相 应增加了更多的不确定性，本文认为对动态联盟项目进行风险管理是必要的。 动态联盟与项目管理的结合，使得项目管理的风险呈现出特殊性，传统的风 险管理理论已无法适应动态联盟项目风险管理的需要。于是，本文引入集成化风 6 重庆大学硕士学位论文1 绪论 险管理理论，使动态联盟项目的风险管理趋于完善。 如何对动态联盟项目进行集成化风险管理便成了本文接下来的研究重点。 本文通过这种层层推进的方式，不断提出问题、解决问题，最后实现本文的 研究目标。 在整个研究过程中，本文采用了文献综述、比较研究等研究方法。 7 重庆大学硕士学位论文2 动态联盟项目的风险分析 2 动态联盟项目的风险分析 2 1 动态联盟项目管理 2 1 1 我国项目管理现状 我国对项目管理的研究是从2 0 世纪6 0 年代开始的，而真正运用项目管理是 从8 0 年代初的鲁布革水电站开始的为了推广和普及项目管理，提高项目管理水 平，国家颁发了招标投标法、合同法等一系列法规。政府积极推行项目资 本金制度、项目法人责任制、招投标制、工程监理制和合同管理制度，加强了项 目管理的制度建设。通过项目管理，特别是通过学习和运用项目管理的知识和方 法，企业项目管理的体制、机制和手段都发生了很大变化，在一定程度上增强了 市场竞争能力和持续盈利能力。可以说，我国的项目管理是在不断摸索的过程中 成长起来的。 目前，我国已经形成了符合我国国情的建筑项目管理体制，即由承包商、监 理公司和业主三方组成，以招投标法、合同法、建筑法等各种法律规范为依据， 相互协作，相互监督，共同完成项目。近几年来，我国建筑企业参与国际工程招 标、开发、承包的项目逐渐增多，境外投资的领域逐渐扩大，项目管理的水平也 在逐渐提高。这将促使我国更多的企业跨出国门，走向世界，参与国际市场竞争， 加快自身发展。 但对于大多数中小企业而言，项目管理水平较低，有些企业甚至无法进行真 正意义上的项目管理。这主要是企业的管理手段落后、技术水平太低、缺乏专业 项目管理人才等原因造成的。 2 1 2 动态联盟对我国项目管理发展的影响 进入新世纪，我国企业面临两个方面的挑战。首先是市场需求的挑战。随着 科学技术的飞速发展，高技术成果不断涌现，必将导致产业与产品的生命周期大 大缩短。消费者观念向个性化、多样化转变，市场需求不确定性大大增加。这就 要求企业具有很强的柔性和市场应变能力一方面，多变的市场要求企业的管理 结构简单化、便于重组和调整，而这恰恰是巨型公司最大的困难：另一方面，产 品需求的多样化和个性化有要求企业具有快速开发新产品的创新能力，而这又是 传统中小企业难以做到的。其次是全球竞争的挑战。信息技术特别是网络技术的 迅猛发展使得企业间的竞争将进入“无国界时代”。特别是我国加入w t o 后，国外 大企业将大量涌入国内市场，我国企业将面对全球的竞争者，竞争会越演越烈。 面对这些挑战，传统的“你死我活”的竞争模式必将导致两败俱伤，企业根本 无力独自满足消费者多样化和个性化的需求，更不可能与国外大公司抗衡。因此， 重庆大学硕士学位论文 2 动态联盟项目的风险分析 以合作赢得竞争，已成为各国企业的共识，而“动态联盟”恰恰是获得“双赢”的最 有效的合作方式。而将动态联盟应用在项目管理之中，更是项目管理史上的创举， 对项目管理的发展具有非常深远的意义。 概括而言，动态联盟将对我国企业和项目管理的发展产生如下影响i l 】： 深化我国项目管理模式的变革 在项目管理中应用动态联盟，将彻底打破原有的项目组织模式，为项目管理 的发展创造一个广阔的空间。动态联盟利用现代网络技术，将不同企业的优势整 合在一起，利用各自的资源组成一个超越空间约束的互惠互利、协同作战的“联合 组织 _ 项目联盟。 从项目管理到项目联盟，是我国项目管理史上的一次大变革。项目联盟既继 承了项目管理的核心思想合理组织资源，又使之加大发展在全球范围内 进行资源整合。这种新的资源组织模式，将彻底改变我国企业发展的传统观念。 它适应了我国目前的社会环境，为我国企业的发展开辟了一条全新的道路。 提升我国单个企业的核心竞争力 核心竞争力是指为企业提供在特定经营中的竞争能力和竞争优势的多方面的 技能、互补性资产和运作机制的有机融合，是不同技术系统、管理系统及技能的 组合【”。 在目前开展项目化运作的企业中，绝大多数企业都对项目的全过程进行包干。 在这种项目组织形式下，企业有限的资源被分配到项目的各个部门，无法集中精 力培养自己的核心竞争力。在项目管理中运用动态联盟，企业作为联盟体的一个 组成部分，可以在不失去市场份额的同时提高自己的核心竞争力。 提高我国企业的敏捷性 动态联盟机制的主要思想是利用多个企业的生产资源之间的互补性，对这些 生产资源进行优化整合，使得这些企业中任何一个都不能单独完成的市场机遇得 以完成，这样就使企业在瞬息万变的市场中不至于失去市场机遇。动态联盟被认 为是一种实现企业敏捷性的企业组织和运营模式。 加快我国企业乃至整个社会的信息化建设 动态联盟的动态性要求能够对环境的变化迅速作出反应，因此它需要有一个 信息化的企业环境和社会环境；应用动态联盟后，反过来又可以促进企业和整个 社会的信息化建设。 有力地促进我国中小企业的发展 在项目管理中采用动态联盟，收益最大的还是中小企业。由于历史原因，我 国的中小企业普遍存在着规模较小、管理手段落后、资金筹措困难、信用度不高、 市场经销渠道狭窄、经营成本较高等问题，难以组织起有效的项目管理，在当今 9 重庆大学硕士学位论文2 动态联盟项目的风险分析 市场环境下很难获得发展。如果还沿袭以前的老策略，依靠资本积累一点点地扩 充自己的实力，无疑会走上绝路。但是，有了动态联盟这种组织形式，中小企业 不必面面俱到，而可以将有限的资源集中在一点上来陪养和发展自己的核心竞争 力，从而成为项目联盟中的一个成员。 动态联盟作为一种有效的组织模式在世界许多国家的企业中得以运用，我国 也有很多运用动态联盟的成功事例，小天鹅的发展就是其中之一【l 】： 小天鹅从2 0 世纪9 0 年代起与近1 0 家国内外同行先后结成战略联盟，以动态联 盟的形式为自身的发展提供了广阔的空间。 小天鹅与荷花的合作 小天鹅与荷花的合作是建立在满足用户需要的基础上的。由于双方使用了一 副模具，生产出的产品外观相同，这会导致市场冲突，因此双方约定，小天鹅的 双桶洗衣机不在湖北等荷花牌洗衣机热销的市场露面。此举赢得了荷花洗衣机厂 员工的信任和当地政府的好感。1 9 9 8 年和1 9 9 9 年，与小天鹅结盟的新乐、沙东、 荷花锐利都突破了千万元，创造了这些企业建厂以来最好的水平。 小天鹅与宝洁的合作 宝洁和小天鹅是多年的合作伙伴。实践证明，洗衣机和洗衣粉厂家可以通过 合作实现“双赢如今在中国许多大学的生活区里，“小天鹅碧浪”洗衣房为莘 莘学子提供着便捷、经济的服务。宝洁在推出新一代碧浪洗衣粉前及时通知小天 鹅公司：使用新一代洗衣粉洗衣时，如果浸泡一段时间，洗涤效果会更佳。小天 鹅根据这个信息及时开发了具有预洗功能的多款新颖的洗衣机，与新一代碧浪相 匹配。双方不定期的确定统一促销策略，协调使用不同的传播手段，发挥不同传 播工具的优势。例如，宝洁请小天鹅通过电视广告、产品派送，向消费者推荐碧 浪洗衣粉；小天鹅通过宝洁找到了开发更贴近消费者的洗衣机依据，双方从促销 宣传转向了更深层次的合作。 小天鹅与荆州洗衣机厂的合作 荆州洗衣机厂有一套向国外定制的双桶生产设备，造型新颖，但苦于缺少巨 额后续资金，不能投入使用。小天鹅与荆州洗衣机厂友好协商，由小天鹅买回模 具，并以租赁的形式委托荆州洗衣机厂加工小天鹅洗衣机。这对荆州洗衣机厂是 个很好的发展机遇。如今小天鹅在荆州已逐步建立了平等互利、相互尊重的正常 交流协调制度，荆州洗衣机厂从此走出了低谷。 小天鹅与科龙的合作 小天鹅与科龙两大家电行业巨头结盟的突破点是通过电子商务采购系统，进 行共同采购。双方共同推出由双方合作、第三方独立经营的易达世和易联网，同 时兼容b 2 b 和b 2 c 模式，在这两个网中，科龙和小天鹅资源共享，逐渐实现共同采 l o 重庆大学硕士学位论文2 动态联盟项目的风险分析 购，以降低采购成本。这种模式为厂家节约1 0 - 1 5 的采购费用，同时为供应商 增加2 0 - 3 0 的供应量。 小天鹅通过与众多企业组建战略联盟，把各企业的技术和管理优势组合成一 种新的、更加强大的协同优势。按照市场订单，快速组织多企业制造，不仅减少 了大量制造费用和资金占用，还充分利用了他人的劳动和要素投入，将制造中承 担的质量、交货时间等风险分散给各参加者，最大限度地缩小了制造产品规模， 而自己则集中精力设计产品，并以产品品牌开拓市场。实践表明，以动态联盟的 形式组成的联合团队中，每个成员都能充分发挥自己的核心优势，具有更强的市 场竞争力和更大的灵活性，更加适应多变的市场需求，能够取得比单个企业更好 的经济效益和社会效益。 2 2 动态联盟项目管理中的风险分析 美国1 9 9 1 年提出的动态联盟企业这一概念在业界引起了极大的反响。其中不 乏成功案例，如戴尔计算机公司等，但不少企业并未获得所期望的收益，成功的 概率较低。联盟本已不易，再加之动态的特点，运作的难度无疑更大。如果没有 相应的管理理念、组织结构、人才、软硬件、经营环境等的支持，结果很可能与 初衷相违。因而，在动态联盟的各个阶段进行风险管理是非常必要的。 2 2 1 动态联盟项目组建阶段的风险 机遇识别风险 这种风险主要来源于联盟在组建的时候没有进行充分的信息收集、资料整理 和分析论证工作，对机遇的认识和未来的发展缺乏准确的把握，从而导致联盟以 后运营的不确定性增加。 伙伴选择风险 该种风险主要是由于对来自不同方面的候选合作者缺乏真正的了解，从而可 能将不适当的企业选入联盟，这一问题往往会给联盟以后的阶段带来很多不必要 的风险。而伙伴选择的成功很大程度上决定于伙伴选择的指标与体系和可供选择 的范围。有时即使方法再好，若选择面窄，则相当于输入的是垃圾，则挑选之后 输出的也不是什么素质好的企业田】。 文化冲突风险 一个企业的文化就是一个企业的风格，是她不同于其他企业，并在市场竞争 中吸引客户的独特之处。企业的文化既包括企业风貌，行为准则，也包括企业的 精神内涵。当组建成联盟时，各企业在合作时，因各自风格与惯例等直接冲突， 造成联盟的运行绩效下降 2 9 1 。文化冲突的来源是伙伴选择的所带来的因有属性， 因而要在伙伴选择时就应考虑各成员之间文化融合问题。 重庆大学硕士学位论文2 动态联盟项目的风险分析 目标冲突风险 传统的企业组织中，企业内各个部门之间、相关企业之间，企业与顾客之间 的联系是相对简单和低频率的，而在动态联盟组织中，各成员间的联系是复杂和 频繁的，因而，各个成员之间不可避免地会发生目标冲突与行为摩擦。并且，各 成员当初参与动态联盟的目标就有多重性，如有的企业是为了利用剩余资源、有 的企业是为了获得技术转移而有的企业则为了进入一个新的市场，这样，一旦某 种目标达成，则有的企业就会选择不同的合作策略。如一个企业主要目标是为了 进入新的市场参与联盟，一旦此目标达成，它就不再关注联盟的利益，就不可避 免有了新的想法，这时，若体现在行为上，目标冲突是明确了。 2 2 2 动态联盟项目运作阶段的风险 道德风险 尽管现代通讯技术的飞速发展已经使得企业间信息共享成为可能，信息不对 称仍然是动态联盟需要解决的一个关键问题。由于动态联盟通常能获得高于平均 利润的收益，这也使得不少企业为了加入联盟获得超额利润，不借提供假的企业 信息，从而导致了道德风险的存在。更有一些企业为了自身的利益，不惜退出己 加入的动态联盟，加入由核心企业竞争对手组建的联盟，把核心企业的重要商业 机密( 新产品开发方向等) 也带给核心企业的竞争对手。同时，在动态联盟内部 各伙伴企业都存在着逃避责任的倾向，每个企业有借口在不确定因素条件下，指 责对方的行为，推卸责任【3 0 1 。 工期风险 一是启动时间的灵活性问题，即由其他伙伴传来的需要处理的任务能够在短 时间内予以响应，二是工作进程的时间问题，即成员之间的配合应该在时间上相 互协调，能够保证在合同规定的时间内完成相应的任务。 逆向选择风险 逆向选择风险的来源是信息的不对称，因此，解决的方法也应在解决信息不 对称上想办法，最好的办法是双方合作的态度和先进的信息手段和多渠道的沟通 方法。当然激励机制同样对逆向选择起作用。 成员企业中途退出风险 如果合作伙伴选择不当就有可能出现某些成员企业因能力的限制无法适应联 盟的运营而不得不中途退出，也有可能由于某些成员企业的败德行为而导致合同 无法得到有效的履行，这些都对联盟的稳定十分不利。 联盟的沟通风险： 1 ) 信息沟通的准确性风险 由于联盟体的信息沟通通常不是面对面的，大部分是通过网络、传真、电话、 重庆大学硕士学位论文2 动态联盟项目的风险分析 信件等手段，但是由于不同成员所使用通讯设备的不同往往存在一定的兼容性问 题，因此如何保证信息被准确的传递，被准确的理解就成为一个十分重要的问题； 2 ) 信息沟通的及时性风险 与在所处地理位置上相同的企业内部的信息传递相比，联盟成员间的信息传 递通过借助高科技的通讯手段在速度上并没有什么劣势，但是在信息的接收问题 上，由于不同地区的时间差异，这一问题就有可能大大影响联盟整体的敏捷性。 3 ) 信息沟通的保密性风险 由于成本方面的原因，联盟成员间无法架设自己专用的通讯设备，因此信息 的传递往往是依赖于公用的设施，这样就给信息的保密性带来了一定的风险。 2 2 3 动态联盟项目解散阶段的风险 投入资本回收风险 一方面由于联盟组建初期的不够规范，可能导致某些投入的资源发生价值的 转移或所有权的丧失。另一方面有些资源具有一定的专用性，如果没有在联盟的 运营中有效的收回其成本，那么在联盟解体后，其价值可能大打折扣。 联盟后形成的无形资产分割风险 这种无形资产是因联盟的建立而形成的，因为联盟一般都具有较强的竞争优 势，在人们的眼中也格外具有说服力，联盟在运作过程中也确定有对这方面的投 资。这个问题最主要是无形资产的确认及受益分配方面的困难，难以按谁投资谁 受益的原则分配。 联盟解体后相关责、权、利分担风险 风险来源于成员在共同合作时所遗留下的一些后续问题，以及对联盟产品的 后续服务，发生纠纷的解决等。 2 2 4 动态联盟项目的全程性风险 协调风险： 1 ) 管理协调的复杂性风险 由于联盟的成员原有的组织结构、企业文化、管理机制各不相同，因此从联 盟整体角度出发的管理协调工作就显得十分繁重和复杂，稍有不慎就会出现矛盾 和冲突： 2 ) 管理协调的有效性风险 联盟成员通常具有相互独立的地位，不同成员的利益取向、行动取向与联盟 整体的取向不尽相同，如果管理和协调的指令无法被有效的执行，那么往往会导 致联盟的效率低下，工作混乱： 3 ) 管理协调的可监控性风险 由于联盟成员具有地理位置分散的特性，因此管理指令的下达往往无法得到 重庆大学硕士学位论文2 动态联盟项目的风险分析 有效的监控。管理指令是否被成员企业充分的理解，是否能被正确的执行，执行 结果是否能够及时的反馈，这些都是联盟运营风险的潜在来源【3 l 】 信任风险 信任对于动态联盟是非常重要的，信任能够加强动态联盟的稳定性，可以提 高对伙伴行为的宽容程度而避免冲突，同时还提高了伙伴之间的沟通水平