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浙江大学硕士学位论文 制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 摘要 随着知识经济和信息化时代的到来，知识的增长和扩散速度加快，产品的生 命周期缩短，使得制造企业面临更激烈的竞争和动荡的环境，消费者面临更多更 大的选择空间；多变的市场需求和复杂的生存环境使企业面临着不断创新的巨大 压力，企业要在激烈的市场竞争中立于不败之地就必须能够在最短的时间内进行 适合市场需求的技术创新。作为技术创新重要的一环，从外部知识源重获取创新 知识和技术对企业将是非常重要的，困而企业需要合理、有效地管理企业的创新 搜索活动，但必须看到的是，关于企业创新搜索策略的影响因素的研究尚不多见， 专f - j x 寸- 这一领域进行研究的学者就更少。 本研究首先对制造企业的创新搜索活动进行了系统地分析，构建了制造企业 外部知识源搜索策略影响因素体系的概念模型，同时，本研究将行业、企业规模 纳入整个影响体系，研究这些因素对企业搜索宽度和搜索深度的影响：然后研究 了企业搜索宽度与搜索深度之问的关系。本研究通过对1 1 2 家制造企业的问卷调 查，利用因子分析、多元线性回归分析和偏相关分析等统计方法对所提出的概念 模型进行了验证和分析，研究得出如f 一些结论： ( ) 构建了企业搜索策略影响因素体系，该影响因素体系包括技术特性、 组织资源、市场预期、外部知识丰富程度和搜索经验五个方面，并证明了组织资 源、外部知识丰富程度和搜索经验与企业搜索宽度成正相关，技术特性和市场预 期与搜索宽度成负相关；技术特性、市场预期和搜索经验与企业搜索深度成正相 关，组织资源与搜索深度成负相关，而外部知识丰富程度与搜索深度不显著相关。 ( 二) 验证了企业的搜索宽度与搜索深度相关系数为负，但相关性并不显著， 这一结论与国外一些学者已有的研究并不一致，分析了可能原因为搜索存在范围 经济性和规模经济性； ( 三) 获得了国内制造企业利用外部知识源情况的数据，与英国制造企业相 比，国内制造企业较为深度利用竞争对手、博览会和交易会、及政府其他公共部 门( 如生产力促进中心等) 等知识通道； ( 四) 行业和企业规模作为控制变量，与企业创新搜索活动存在显著性相关 关系。 关键词：技术创新创新搜索策略外部知识源搜索宽度搜索深度 浙江大学硕士学位论文制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 a b s t r a c t h 1t h ee r ao ft h ek n o w l e d g ee c o n o m ya n dt h ei n f o r m a t i o na g e t h eg r o w t ha n d d i f f u s i o no fk a m w l e d g ea c c e l e r a t e s ；t h ep r o d u c tl i f ec y c l es h o r t e n s ；s om a n u f a c t u r e r s f a c ef i e r c ec o m p e t i t i o na n dv o l a t i l ee n v i r o n m e n t ；c o n s u m e r sf a c eag r e a t e rs c a l eo f s e l e c t i o n m a r k e td e m a n d sa r ec h a n g i n ga n dt h ee n v i r o n m e n ti sc o m p l e x ，a n ds o e n t e r p r i s e s a r ef a c i n gt r e m e n d o u s p r e s s t t r e f r o mc o n t i n u o u si n n o v a t i o n t h e s e e n t e r p r i s e sw i l lb ei n v i n c i b l ew h i c hc a nc o m p l e m e n tp r o p e rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i nt h es h o r t e s tt i m e a st h ei m p o r t a n tp a r to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a c q u i r i n gt h e n e e d e dk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g yf r o me x t e r n a lk n o w l e d g es o u r c e sf o ri n n o v a t i o ni s i m p o r t a n t s ot h ee n t e r p r i s e sn e e dt om a k ear e a s o n a b l ea n de f f e c t i v em a n a g e m e n to f i n n o v a t i v es e a r c ha c t i v i t i e s h o w e v e rt h e r ea r eo n l yaf e wr e s e a r c h e r sp a y i n g a t t e n t i o no nt h ef a c t o r so f t h ei n n o v a t i v es e a r c hs t r a t e g y , b a s e do nt h ef o r m e rr e s e a r c h ，t h i sr e s e a r c ht r i e st od os o m et e n t a t i v er e s e a r c h e s u s i n gt h es a m p l eo ft h ec h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i nt i f f ss t u d y , s e a r c hs t r a t e g y i sd i v i d e di n t ot w ol a t i t u d e s ：s e a r c hb r e a d t ha n ds e a r c hd e p t h a n dt h e r ea r et w o r e s e a r c hs u b j e c t sf o rt h i ss t u d y o n ci st oi d e n t i r yt h ef a c t o r sw h i c hw i l li n f l u e n c et h e s e a r c hs t r a t e g y , a n dt h eo t h e ri st od oat e n t a t i v es t u d yo nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s e a r c hb r e a d t ha n ds e a r c hd e p t h ，t h ed a t ai sg a t h e r e dm a i n l yb yt h eq u e s t i o n n a i r e d e l i v e r e dt ot h ee n g i n e e r sa n dr e s e a r c h e r si nt h ef i n n sb ye - m a i l i tt o o kn e a r l yo n e m o n t ha n da b o u t2 5 0c o p i e so fq u e s t i o n n a i r ew e r es e n t a n df i n a l l ya tl e a s t15 0 q u e s t i o n n a i r e sa r ec o l l e c t e da n d1 1 2o f t h e ma r ei ne f f e c t ，t h ea v a i l a b l er a t i oi s7 4 6 t h e s es a m p l e sa r ea n a l y z e db yt h es p s s13 0f o rw i n d o w s ，a n dt h er e l i a b i l i t ya n dt h e v a l i d i t ya r eb o t hg o o d ；i ti sm e a n i n g f u lt od ot h ef u r t h e ra n a l y s i s i nt h i ss t u d y , w e m a i n l yu s ef a c t o ra n a l y s i s ，m u l t i p l el i n e a rr e g r e s s i o na n dp a r t i a lc o r r e l a t i o n a n a l y s i st oi d e n t i f yt h e f a c t o r sw h i c hw i l li n f l u e n c et h es e a r c h s t r a t e g y a n d r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es e a r c hb r e a d t ha n ds e a r c hd e p t h t h er e s u l t ss u g g e s tt h a t ： ( 1 ) b u i l das y s t e mo fi n f l u e n c i n gf a c t o r so fe n t e r p r i s es e a r c hs t r a t e g yi n c l u d i n g t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h et e c h n o l o g y , o r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e s ，m a r k e te x p e c t a t i o n s ， t h er i c h n e s so fe x t e r n a lk n o w l e d g ea n dt h es e a r c h e x p e r i e n c e ，a n di d e n t i f yt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ef a c t o r sa n ds e a r c hs t r a t e g y ( 2 ) t h ec o r r e l a t i o nc o e f f i c i e n to fs e a r c hb r e a d t ha n ds e a r c hd e p t hi sn e g a t i v e ，b u t t h ec o n e l a t i o ni sn o ts i g n i f i c a n t p o s s i b l er e a s o n sf o rt h er e s u l ta r es c a l ee c o n o m i e s a n ds c o p ee c o n o m i e s i i i 塑垩盔兰堡圭堂垡堡奎型堡垒些! ! 塑塑堡塑垫窒堡堕墅堕旦茎竺至 f 3 1o b t a i nt h ed a t ao ft h ed o m e s t i cm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e su s i n gt h ee x t e m a l k n o w l e d g es o u r c e s ；a n dc o m p a r e dw i t h t h eir km a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , d o m e s t i c m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e su s cm o r ed e p t ho fc o m p e t i t o r s ，e x p oa n dt r a d ef a i r , o t h e r p u b l i cs e c t o r ( s u c ha sp r o d u c t i v i t yp r o m o t i o nc e n t e r , e t c ) a n ds oo i l ( 4 1a st h ec o n t r o lv a r i a b l e s ，t h es i z eo fe n t e r p r i s em a dm ei n d u s t r ya r es i g n i f i c a n t c o r r e l a t i o nw i t hi n n o v a t i v es e a r c ha c t i v i t i e s k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n n o v a t i v e s e a r c hs t r a t e g y ；e x t e r n a l k n o w l e d g es o u r c e s ；s e a r c hb r e a d t h ；s e a r c hd e p t h 浙江大学硕士学位论文制造企业外部知识源搜索策略影响冈素研究 1 绪论 在知识经济和信息化时代，发展中国家面临的主要任务便是缩小与发达国家 的差距并追赶上发达国家。作为全球最大的发展中国家，中国制造业的发展问题 己成为学术研究的热点。中国制造业经过近三十年的发展，制造业工业增加值跃 居世界第四位，但也存在着“量大”而“质小”的问题。中国制造企业如果走发 达国家的老路从基础研发做起追赶发达国家，将是非常困难甚至是不可能完成的 任务。如何合理整合外部知识源，有效实施创新搜索，成功进行技术创新，提升 企业竞争力，是当前中国制造企业所必须面对的问题。 本研究要讨论的就是在知识经济和信息化时代下，外部知识源利用的机理过 程及影响外部知识源利用的主要因素体系。通过这一问题的研究，以期为我国制 造企业合理利用外部知识源提供有益的建议。在展开具体研究之前，本章将首先 从选题背景、问题的提出等方面阐述本研究的现实与理论意义；并说明本研究的 主要内容、结构安排，研究方法以及基本概念的界定。 1 1 选题背景 随着知识经济和信息化时代的到来，知识的增长和扩散速度加快，产品的生 命周期缩短，使得制造企业面临更激烈的竞争和动荡的环境，消费者面临更多更 大的选择空间。这些多变的市场需求和复杂的生存环境使企业面临着不断创新的 巨大压力，创新活动成为所有企业发展的源动力，对于大部分企业来说，不创新 即意味着死亡。 在某种程度上，每一企业不仅面临着创新，而且是要快速创新的巨大压力， 要在最短的时间内进行产品创新。企业如果不能够在短时间内推出符合市场需求 的创新产品，或是推出了错误的产品，那么他们就将面临着被他们的竞争对手超 越甚至淘汰的危险( l y n n ，a b e l 和v a l e n t i n e 等，1 9 9 9 ) 。对于企业而言，技术创 新就是企业的血液，只有持续不断的技术创新，才能在激烈的市场竞争中立于不 败之地。要应对当前如此激烈的市场竞争，仅仅做到能够推出新产品己经是远远 不够了，企业还需要考虑新产品的推出速度。现在产品的生命周期都在急剧缩短， 能否在短时间内开发出新的产品，将直接决定着企业能否处在行业的领先者之列 ( l o e b ，s t e i n 和t e r w i e s c h ，1 9 9 6 ) ；与此同时，所推出的新产品能否满足消费 者的需求也是一个非常重要的方面。越来越多的新产品的生产商己经发现他们身 处一个“变化的年代”，谁也不知道顾客接下来会喜欢什么，顾客需求的变化速 度之快，已经让很多的经理人感到茫然不知所措( t o m k o v i e k 和m i l l e r ，2 0 0 0 ) 。 因此在当前的产品创新中，速度和灵活性都是必不可少的( n o n a k a 和t a k e n e h i ， 浙江大学硕士学位论文 制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 1 9 8 6 ) 。在经济全球化的竞争环境中，谁能够在最短的时间内推出最适应市场需 求的创新产品，谁就能够占到先机。很多研究( c h a n c y 和d e v i r m e y ，1 9 9 2 ：b a n b u r y 和m i t c h e l l ，1 9 9 5 ) 也表明新产品将提高企业的市场份额、市场价值和生存的机 会。 面对如此强烈的创新需求，传统的创新观念认为，技术创新是企业的灵魂， 因此技术创新只能由企业自己内部单独进行，从而保证技术秘密，技术独享，进 而在技术上保持领先地位，强调内部研发是企业的战略性资产。技术和资金实力 雄厚的大企业内部雇佣着世界上大量最具创造性的科技人才，给予优厚的待遇和 完备的研发设施，投入充分的研发经费，进行大量的基础和应用研究。在此基础 上，科技人员产生许多突破性的思想和研究成果，然后企业内部独立开发这些研 究成果，通过设计制造形成新产品，并通过自己的营销渠道进入市场，使之商业 化，获得巨额利润。这种内部的封闭式创新范式强调线性推进，反映了一定时期 和条件下的创新过程和创新管理的特点( 陈劲，2 0 0 6 ) 。 进入2 1 世纪以后，仅凭借企业内部技术开发来寻求技术诀窍，己不再能产 生竞争优势，企业竞争力更加取决于其获取和利用最新知识的能力。为快速响应 市场变化，企业必须将其竞争重点从企业内部转到全方位利用各种知识通道进行 学习，从而技术创新的焦点也需从自己独立寻求技术诀窍( k n o w h o w ) 转移到 寻求合作者( k n o w - w h o ) ( 西格法德哈里森，2 0 0 4 ) 。这也是开放式创新的核心 思想( c h e s b r o u g h ，2 0 0 3 ) 。 知识的获取和利用己成为技术创新最重要的源泉。因此，国内外的企业都十 分注重利用供应商、客户、大学以及科研机构等外部实体进行技术创新。实质上， 企业与外部环境的联系已经成为了一种具有建设意义的活动，企业通过与外部行 为主体的广泛合作，不仅可以获得所需的技术、信息和资金等，更重要的是新知 识、新想法的获取。西格法德哈里森( 2 0 0 4 ) 通过对日本的索尼、佳能、丰田 等几家大公司的新产品开发和技术管理进行了大量深入的调研，并总结了顶尖创 新公司所拥有的三大秘诀，其中之一即，因不擅长创造性的研究，日本公司为提 高刨新能力非常强调“k n o w - w h o ”，即通过大量正式与非正式的手段，获得外部 的知识支持。在西方公司非常强调本公司自己的发明创新( k n o w h o w ) 时，日 本公司则知道自己的弱项，不断提高自身的知识获取能力。以佳能、索尼和丰田 为代表的日本企业善于向外界企业的技术源“借用”发明，他们都取得了非常巨 大的商业成功。 在过去3 0 年中，中国制造业迅速发展，崛起成为新的“世界工厂”，制造业 工业增加值居世界第四位，发展势头迅猛；然而，中国制造业的竞争力更多地建 立在国内广阔的市场潜力和低廉而丰富的劳动力资源之上，在2 1 世纪这样一个 知识经济时代，中国制造业陷入大而不强的尴尬境地。一个国家行业的竞争力就 2 浙江大学硕士学位论文制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 是行业内主要企业的竞争力，中国制造企业中中小企业占据绝大部分比例，自主 创新能力不足，市场竞争力有限，独立从基础研究做起开发技术创新，走发达国 家的老路，既不现实也不可能；同时在多变环境下对快速创新的要求，也不允许 制造企业这么做。如何合理向外界技术源“借用”发明，将是中国制造企业面临 的机遇和挑战。 1 2 研究问题的提出 在上一小节中，我们提到企业进行快速技术创新的重要性，并提出企业技术 创新过程中合理向外界知识和技术源“借用”发明的重要性。也即当前，企业与 外部环境的边界变得越来越模糊，任何企业己不可能完全孤立的进行技术创新活 动。彼得德鲁克( 2 0 0 2 ) 指出在知识经济中，一项重要的组织原则是网络、合 伙和合作创业。企业只有通过与外部行为主体的广泛合作，同时加强企业内各部 门之间的交流与沟通才能更有效的获取和利用知识，从而提高企业的技术创新绩 效。因此，企业通过加强与外部知识源的联系，有效的获取和利用知识是提高其 技术创新绩效的关键。 p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 在国家竞争优势中提出管理技术创新过程对企业生存是非常 重要的。在过去，企业典型的通过内部研究开发获取技术和创新能力，或者通过 部分和全部的兼并来获取这种能力，但现在第三种方式可以选择，那就是对不同 知识通道进行搜索、利用外部知识源获取新想法和知识，整合进入企业内部来解 决企业遇到的问题( g a r y ，a l d o r 和h i l d y ，2 0 0 0 ) 。 m a g e e ( 1 9 9 2 ) 在比较2 4 4 家公司后估计美国制造企业8 0 的技术来自企业 外部。r o b e r t s ( 1 9 9 5 ) 也调查指出尽管各地的幅度不同，但更多依赖外部技术创 新资源正在全球发生。还有相当多的学者研究表明外部技术想法和知识是对企业 内部能力的补充和杠杆( g r a n s t r a n d 等，1 9 9 2 ；r o b e r t s ，1 9 9 5 ；j o n a s h ，1 9 9 6 ： c h a t t e r j i ，1 9 9 6 ) 。 对企业获取外部知识的研究，早先很多学者都是从技术许可、技术引进、合 作研发的角度进行研究的( d u r r a n i 等，1 9 9 8 ；l a m b e 和s p e k m a n ，1 9 9 7 ；l o w e 和t a y l o r ，1 9 9 8 ；l a n e t o t 和s w a n ，2 0 0 0 td a e h y u nc h o 和p y u n g 一1 1y u ，2 0 0 0 ； 崔雪松和王玲，2 0 0 5 等) ，这些学者注重企业对外部技术的购买和使用，却没有 注意到随着知识经济时代的到来，外部世界存在着很多的知识、技术溢出，这些 溢出的技术思想和知识，对企业来说是免费的，但对企业创颓也具有非常重要的 作用。 对外部知识源的利用和整合( 包含技术溢出的知识和通过购买方式获得的知 识) 被许多学者统称为外部知识源的搜索( s e a r c h ) ( a h u j a ，2 0 0 0 ；k a t i l a 和a h u j a ， 2 0 0 2 ；r o s e n k o p f 和n e r k a r ，2 0 0 1 ；n e l s o n 和w i n t e r ，1 9 8 2 等) ，即企业通过整 浙江大学硕士学位论文 制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 合企业内外的知识元素进行解决问题的活动，主要强调外部知识源对企业创新的 重要性。 很多学者( n e l s o n 和w i n t e r ，1 9 8 2 ；k a f i l a 和a h u j a ，2 0 0 2 ：l a u r s e n 和s a l t e r ， 2 0 0 6 等) 聚焦于开放度与创新的互动研究，这些研究表明企业与外部环境间的 联系在企业创新绩效中起着重要作用。 例如，s h a h ，w a l k e r 和k o g u t ( 1 9 9 4 ) 发现在生物新创立企业中合作与创新 产出存在显著关系；a h u j a ( 2 0 0 0 ) 发现与知识源的直接和非直接联系影响企业 的创新能力，且非直接联系的影响受企业直接联系数量的调制；r o s e n k o p f 和 n e r k a r ( 2 0 0 1 ) 研究了跨越边界搜索( 包括技术边界和组织边界) 对企业创新绩 效的影响，发现没有跨越组织边界的搜索过程在最终技术进化中产生低的效果， 同时，研究表明跨越组织和技术边界的探索式搜索对企业的影响更大；p o w e l l ， k o p u t 和s m i t h - d o e r r ( 1 9 9 6 ) 调查了在生物技术方面组织问合作并评估了合作对 学习和绩效的贡献，显示根植于富有网络的企业倾向于有更高的创新绩效。总之， 这些研究都指出企业为提高创新绩效进行开放式创新搜索活动的重要性，同时表 明组织间绩效的不同可以归咎于这类行为。 n e l s o n 和w i n t e r ( 1 9 8 2 ) 研究表明搜索在帮助企业发现多样化资源方面扮演 着重要角色，使得企业可以创造技术和知识的新的组合。m e t c a l f e ( 1 9 9 4 ) 研究 指出通过搜索获取的多样化知识资源可以为企业提供从不同技术路径中选择的 机会。利用来自机器人和化学领域的专利数据，k a t i l a ( 2 0 0 2 ) 及k a t i l a 和a h u j a ( 2 0 0 2 ) 研究了企业搜索策略与创新绩效的关系，这些研究表明知识的年龄及搜 索过程的深度和范围影响企业创新的潜力。这些研究都把注意力放在搜索策略对 创新绩效的作用上，研究表明，传统的创新绩效解释变量如规模、研发强度是对 搜索策略对绩效影响的补充。 尽管很多学者对创新搜索作了较多的研究，但他们主要从创新搜索与企业绩 效的角度进行研究，关于搜索策略受哪些因素影响的研究却很少。尽管许多学者 对其提出不同的看法，k l e v o r i c k 等( 1 9 9 5 ) 研究中指出在高技术机会和其他企 业广泛投入的产业中，企业为获得重要知识需要对各种知识和技术通道搜索的更 宽和更广，相反，在低技术机会和其他企业中度投入的产业中，企业对外部知识 源的吸收激励是弱的，企业可能更倾向于利用内部资源。l e v i n t h a l 和m a r c h ( 1 9 9 3 ) 研究中提出搜索策略受环境中可得到技术机会的丰富程度及其他企业的 搜索活动强烈的影响。c o h e n 和l e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 提出企业对外部知识源的利用 受外部环境如技术机会的可获得性、外部环境的扰动程度及其他企业的搜索活动 的影响。l a u r s e n 和s a l t e r ( 2 0 0 6 ) 在研究搜索策略对企业创新绩效的影响时也提 到外部技术机会的丰富性、以往企业搜索的经验、环境的扰动性将会对企业的搜 索策略产生影响。 4 浙江大学硕士学位论文 制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 以上学者更多研究的是搜索策略对企业创新绩效的影响，尽管都提到可能对 创新搜索活动的影响因素，却并没有进行过实证研究，或者只研究了一个方面， 如l a u r s e n 和s a l t e r ( 2 0 0 6 ) 只研究了企业研发活动对搜索策略的影响，本文将 在这些研究的基础上，进一步用实证分析的方法研究企业技术特性、组织资源、 外部环境等变量对企业创新搜索活动的影响。 同时，k a t i l a 和a h u j a ( 2 0 0 2 ) 首次把搜索策略划分为深度和宽度两个维度， 利用专利数据测量的方式系统地研究了企业搜索策略对企业创新绩效的影响； l a u r s e n 和s a l t e r ( 2 0 0 6 ) 利用企业对1 6 种不同知识源的利用程度也把搜索划分 为深度和宽度两个维度，研究了不同搜索策略与创新绩效的影响。这些研究并没 有分析搜索宽度和搜索深度两者之间的关系，本研究也将用中国制造企业样本对 两者之间的关系进行研究。 1 3 研究目的与内容 本文主要的研究目的就是尝试着以中国制造企业为样本利用实证方法解答 在本章第- - d 节中所提出的两个问题。 本研究首先以国内制造企业为研究对象，通过发放问卷的方式，调查了企业 在技术创新过程中利用外部知识源的状况，得出企业的搜索策略包括搜索宽度和 搜索深度，同时调查企业在技术创新过程中遇到的对企业技术创新有重要影响的 各种因素。然后利用s p s s 统计分析软件，对回收的数据进行因子分析、回归分 析，以研究哪些因素对企业的搜索策略有影响，为何种影响。通过对重要的影响 因素的识别和提取，以期能够对制造企业的搜索策略模式选择提供一定的参考和 帮助。 同时通过偏相关分析，分析企业搜索宽度和搜索深度间的相互关系，实证分 析两者是否存在替代的关系。 综上所述，本文的研究目的可归结为以下两个问题： 第一，在技术创新过程中，哪些因素会影响到企业搜索策略的选择，为何种 影响。 第二，企业搜索策略中的搜索宽度和搜索深度之间存在着什么样的联系? 1 4 研究方法与结构 正确的研究方法和清晰的研究思路是获得准确可靠研究结果的重要前提。在 本小节中，作者将比较详细地介绍本研究所采用的研究方法、研究流程和论文的 总体框架结构。 浙江大学硕士学位论文制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 1 4 1 研究方法 本论文采用的主要研究方法为：文献阅读与调查访问相结合；理论研究与实 证研究相结合；定性研究与定量研究相结合。 ( 1 ) 文献整理与分析创新。本论文是建立在前人研究成果基础上的分析和 创新。通过收集阅读大量的有关技术创新的资源观、进化理论、环境分析等相关 理论文献，对目前的理论研究的整体情况和前沿问题进行把握，结合理论分析和 实践对比，一方面学习和借鉴前人的研究成果，另一方面也在前人研究的基础上， 通过发现问题，提出影响企业创新搜索策略的因素模型以及研究假设： ( 2 ) 调查访问与实证研究。通过对制造企业进行访谈、问卷调查等调研形 式，获取本研究所需要的足够样本数据，以便进行统计分析： ( 3 ) 定性研究与定量分析。利用因子分析、回归分析以及偏相关分析等计 量统计分析方法，通过s p s s1 3 0 统计软件对概念模型或研究假设进行计量统计 分析，以验证概念模型与假设是否成立，并研究这些关系代表的意义。 1 4 2 研究流程 本文的研究过程可以划分为概念阶段、规划阶段和实施阶段三个部分，具体 的内容如图1 1 所示： 概念阶段规划阶段实麓阶段 图1 1 本研究的研究流程 6 浙江大学硕士学位论文 制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 1 4 3 结构安排 本研究共分为六章，总体结构框架见图1 2 ，大体的内容安排如下： 第一章：绪论。概要的介绍本研究的实践和理论背景，提出了本研究主要的 研究目的和内容，同时对本研究的研究方法和全文的结构安排进行了一个初步的 介绍，最后对本研究中涉及到的一些重要概念进行了界定。 第二章：理论回顾与文献综述。本章主要是对以往学者的研究成果进行了一 个整理。首先是从开放式创新开始，在讨论了开放式创新的内涵和作用的基础上， 引出企业外部搜索策略，讨论了搜索策略的划分维度，然后从外部搜索策略的内 涵出发，对以往学者有关搜索的影响因素以及搜索策略对企业绩效影响作用的相 关研究成果进行了细致的分类和梳理。 第三章：概念模型与研究假设。本章主要是在对己有的研究进行回顾的基础 上，提出了本研究的理论研究模型；同时，在文献综述的基础上，结合作者对中 国企业现状的了解，提出了本研究的基本假设。 第四章：研究方法论与数据获取。本章首先对本研究使用的数据获取方法和 分析方法进行了一个比较详尽的阐述；然后是对本研究的数据获取方法( 调查问 卷) 中被解释变量、解释变量和控制变量的测度进行详细的说明：最后对问卷的 发放和回收情况进行了一个比较详尽的描述，同时还对样本进行了简单的描述性 统计和分析。 第五章：模型验证与讨论。本章的主要内容是一方面使用因子分析和回归分 析，寻找到对企业的外部知识源搜索策略有影响作用的因素，分析为什么具有这 样的影响作用，进一步讨论了这些影响对企业的实际意思，另一方面，对企业搜 索宽度和搜索深度进行偏相关分析，研究两者的关系并进一步作出说明。 第六章：研究结论与展望。本章主要是对全文的研究结论进行总结，提出了 本研究的主要创新点，同时指出了本研究尚存在的不足之处，最后对后续的研究 进行展望。 7 浙江大学硕士学位论文 制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 1 5 基本概念的界定 1 5 1 技术创新 图1 2 本研究结构安排 现代技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的。对于技 术创新，国内外学者有着许多不同的理解，参照表1 1 。 本研究中，我们参照王伟光博士对技术创新的定义，技术创断的含义是创造 和吸收新知识和以新的方式对已有知识进行重新组合的过程。因而技术创新中包 产品的创新，同时也包含为提高生产效率所进行的流程创新、系统创新等。 浙江大学硕士学位论文制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 表1 1 国内外关于技术创新的定义汇总 学者或机构技术创新定义评述 熊彼特建立一种新的生产函数或供应函数，即企业一种广义上的技术创新 ( 1 9 1 1 )家对生产要素进行颓的组合 m y e r s & 从新思想和新概念开始，通过不断地解决各 强调技术创新的效应，看中 m a r q u i s 种问题，晟终使一个有经济价值和社会价值创新的经济价值和社会价 ( 1 9 6 9 ) 的新项目得到实际的成功应用值 阿特拜克 某种产品或工艺的创造、开发、使用和扩散强调技术创新的“线性模 ( 1 9 7 1 ) 的过程式”过程 弗里曼新产品、新过程、新系统和新服务的首次商更多地从经济学角度考察 ( 1 9 8 2 ) 业性转化创新问题，重视技术创新的 商业化和首次商业化 许庆瑞一种新的思想的形成，得到利用并生产出满强调接近用户的重要性 ( 1 9 9 0 )足市场用户需要的产品的整个过程 傅家骥企业家以获取利益为目标，抓住市场潜在盈结合中国的具体国情而下 ( 1 9 9 8 、 利机会，重新组织生产条件和要素，建立效的定义 能更强、效率更高和费用更低的生产经营系 统，从而推出新产品、新生产方法、开辟新 市场，获得新原材料或半成品供给来源，建 立企业新的组织( 科技、组织、商业、金融1 的一系列活动的综合过程 王伟光企业在对现有技术有效组合运用，以及创造解释了技术的本质是知识 ( 2 0 0 3 ) 和吸纳各种新技术知识的基础上，以相对较和信息 低的成本向市场提供更好的产品和服务过程 资料来源：杜健基于产业技术创新的f d i 溢出机制研究 d 】博士学位论文，浙江大学 2 0 0 5 ，p 1 5 1 5 2 搜索 技术知识可以存在于员工的脑袋里，通过语言传递，可以保存书面文件中如 正式的表格和员工手册，或者根植于机器、硬件和软件中( b o l m ，1 9 9 4 ) 。创新 过程是需要各种科学、技术知识根据企业的实践和业务进行调整和整合，这种对 知识的整合和利用称为搜索( s e a r c h ) 。 搜索的作用和概念有很多学者研究过，对于搜索的作用不同的学者提出了不 同的看法，h u b e r ( 1 9 9 1 ) 指出，组织中的搜索是在组织学习过程的一部分，企 业通过搜索解决不确定世界中的问题；j a i k u m a r 和b o l m ( 1 9 9 2 ) 指出企业进行 搜索是为了寻找到更好的制造方法；b r u d e r e r 和s i n g h ( 1 9 9 6 ) 指出企业进行搜 索是为了找到更好的组织、产品设计；v o n h i p p e l 和t y r e ( 1 9 9 5 ) 指出企业进行 搜索是为了找到更好的方法实施新的技术创新。 不同学者根据对搜索的不同理解，也提出了不同的搜索类型，本地搜索( 1 0 c a l 9 浙江大学硕士学位论文 制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 s e a r c h ) 的概念在早期较多学者进行了研究( n e l s o n 和w i n t e r ，1 9 8 2 ：s t u a r t ，1 9 9 6 ： m a r t i n ，1 9 9 8 ) ，本地搜索是指企业对具有地域相近性的知识和技术的获取和利 用。k a t i l a 和a h u j a ( 2 0 0 2 ) 提出产品搜索( p r o d u c ts e a r c h ) 的概念，指出产品 搜索是指为产品创新的需要而对各种来源的技术思想进行创造和整合的活动。更 普遍的是不同学者提出了创新搜索( i n n o v a t i v es e a r c h ) 的概念，指出创新搜索是 企业的一种学习过程( h u b e r ，1 9 9 1 ) ；创新搜索是一种解决问题的活动( n e l s o n 和w i n t e r ，1 9 8 2 ) ；企业为技术创新的目标通过整合各种知识元素来解决问题的 活动( l a u r s e n 和s a l t e r ，2 0 0 6 ) 。 本研究中，我们参照l a u r s e n 和s a l t e r ( 2 0 0 6 ) 对创新搜索的定义，即创新搜 索是企业为实现技术创新的目标通过整合各种知识元素来解决问题的活动。 1 0 浙江大学硕士学位论文制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 2 理论回顾与文献综述 在前文研究背景和研究内容概述的基础上，本章将对过去一些学者的研究成 果进行了细致的分类和梳理，在介绍了开放式创新的概念和内容基础上，作者整 理了相关学者对搜索策略的研究成果，包括搜索策略及其维度、搜索策略对创新 绩效的影响、外部创新知识源、及搜索策略的影响因素等四部分，在此基础上进 一步阐明本论文的研究切入点和思路。 2 1 开放式创新与开放度 在第一章绪论中我们提到企业利用外部技术、创意、知识进行创新的重要性， c h e s b r o u g h ( 2 0 0 3 ) 在斯隆管理评论上提出现在已进入开放式创新的时代，企业 除了利用自身知识和资源外还需要关注外部的技术、创意和知识。 c h e s b r o u g h ( 2 0 0 3 ) 把通过建立实验室或研发中心进行研究开发以取得技术 上的领先优势，进而获得产品市场上的垄断地位，或者建立公司内部的知识共享 平台，不断在组织内部进行知识积累和知识创造，最终获得超额回报的传统创新 模式，称为封闭式创新。 在传统封闭式创新范式里，内部r & d ( 研发) 及其它企业核心知识被认为 是公司富有战略意义的资源，是公司提高核心竞争力和维持竞争优势的关键所 在。在这种创新模式下，企业尽可能保守公司的技术秘密，如果企业内部的研发 项目不适合于企业当前的经营业务，尽管项目可能已经进行了大量的投资，可能 在技术上是成功的，项目往往也会被终止。这样终止项目造成了极大的浪费，也 打击了研发人员的积极性。在封闭式创新范式里，企业如果开发出的技术自己现 有的市场结构完全利用不上也要把技术、知识保持在企业内部。 2 0 世纪末期全球经济环境快速变化，使得公司对创新提出了更高的要求，封 闭式创新受到了越来越多的挑战，一些公司采用一种完全不同于封闭式创新的方 式，即开放式创新。从知识来源的角度看，这种新的创新方式更依赖于外部知识 来源，来获取公司进行技术创新所需要的知识和技术( c h e s b r o u g h ，2 0 0 3 ) 。 c h e s b r o u g h ( 2 0 0 3 ) 总结的封闭式创新与开放式创新的区别见表2 1 。 浙江大学硕士学位论文制造企业外部知识源搜索策略影响因素研究 表2 1 封闭式创新与开放式创新的比较 封闭式创新的原则开放式创新的原则 并非所有聪明人都为我们工作，我们必须 本领域中聪明人为我们工作 跟自己公司内外的聪明人合作 要从研发中受益，我们必须自己发明、自己外部研发可以创造重大价值，而要占取该 开发、自己商业化 价值的一部分，则须进行内部研发 如果我们自己将其发现，就能首先让其上市我们不一定要发起研究才能从中受益 首先让创新走向市场的企业是胜者建立更佳经营模式，好过首先进入市场 如果你充分地利用内部及外部思想，你将 如果你在本行业中刨想最多最好，你将获胜 获胜 我们应该控制自己的知识产权，这样竞争对 我们应当通过让他人使用我们的知识产权 而从中获利，我们应当购买他人的知识产 手就不会从我们的思想中获利 权，只要它能推动我们的经营模式 资料来源：h e n r y , w ，c h e s b r o u g h t h ee r ao f o p e ni n n o v a t i o n j 】，s l o a nm a n a g e m e n tr e v i e w , 2 0 0 3s p r i n g ：3 5 - 4 1 现代激烈的竞争环境要求企业从传统的封闭式创新转向开放式创新。这是由 于( 1 ) 学术人才的流动性越来越大，这意味着，当企业主导重要的创新过程时， 极有可能面临所需要的人才存在于企业之外的状况；( 2 ) 学术机构研究能力和研 究质量的迅速提高，承担研究项目的能力越来越强，也在为开放式创新推波助澜。 当今许多重大创新都来自于大学就是明证；( 3 ) 风险投资的蓬勃发展使得拥有独 特技术力量的创业公司越来越多，外部技术资源的丰富性和多样性大大提高，从 而使得技术市场的资源供应大大丰富；( 4 ) 经济全球化的浪潮带来了创新的崭新 局面，使得创新资源的配置与流动在更大的范围进行；( 5 ) 产品生命周期的迅速 缩短导致了对创新速度要求越来越快。激烈的市场竞争中，成功的创新不仅在于 创新的质量，更在于创新的速度。这使得现代的创新要快速成功，需要企业内外 的广泛合作；( 6 ) 随着知识产权保护的国际化趋势，开放式创新使企业能够从技 术转移中获得收益。而企业技术创新的资产在开放式创新模式下可以在时间与空 间上进行质态与量态的组合( c h e s b r o u g h ，2 0 0 3 ；陈劲和陈钰芬，2 0 0 6 ；