（管理科学与工程专业论文）基于一般均衡理论的贸易投资一体化模型研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 作为当代经济全球化发展过程不断深化的两个不同方面，国际贸易和国际直接投资 ( f d i ) 的发展趋势正呈现出日益趋同的特点，这不仅在客观上为两种理论的融合提供 了现实基础，而且也对传统理论提出了现实挑战，使二者的融合成为已有理论进一步发 展的必然趋势。基于此，本文力图在静态一般均衡理论框架内将国际贸易的宏观分析视 角和微观分析视角有机地结合在起，从产业这一两个理论的契合点入手，分别在规模 收益不变和规模收益递增两种前提条件下构建能够融国际贸易理论和国际直接投资理 论于一体的综合性理论模型，以期对经济全球化现实发展进程中国际贸易和国际直接投 资二者之间相互伴生、相互促进的经济机理做出理论诠释。 本项研究在整体上采取理论分析与实证分析相结合的方式。具体而言，在理论分析 中将主要采取数量经济理论中的局部均衡分析和一般均衡分析相结合、以一般均衡分析 为主，静态分析和比较静态分析相结合、以比较静态分析为主的方法；在实证分析阶段 将主要运用计量经济理论中处理时间序列数据的单整分析、协整分析、以及向量误差修 正模型等方法。 本文取得的主要研究成果如下： 1 通过在基于产品同质、同质产品市场和要素市场完全竞争、同质产品生产规模收 益不变三个重要前提假设的标准h 0 模型中引入交易成本和包含中间产品生产过程的 两阶段生产函数，构建贸易投资一体化模型，该模型将中间产品国际贸易和国际直接投 资同时内生于一般均衡理论框架内。同时本文又对模型各均衡结构进行了一般均衡和超 边际比较静念分析，这不仅从理论层面上阐述了国际直接投资在困际市场分工中出现的 原因、以及跨国公司这种新型国际企业制度安排的企业理论基础，而且在国际经济活动 中存在交易成本的一般状态下从中间产品这一全新的角度对国际贸易和国际直接投资 二者之问的关系进行了深入分析。 2 通过在基于产品异质、异质产品市场垄断性竞争、异质产品生产规模收益递增三 个重要前提假设的标准d s 模型中引入交易成本和水平型跨国企业，构建产业内贸易、 水平投资一体化模型，该模型将存在于北方发达国家之间的产业内贸易和水平型国际直 接投资同时内生于一般均衡理论框架内。同时本章又采用基于y a n g h e i j d r a 公式的全新 解法对该模型的各均衡结构进行了一般均衡和超边际比较静态分析。以期从理论层面上 揭示影响两圜异质产品生产企业进入对方国家市场战略模式选择的各种因素、以及北方 企业不同战略模式选择对两个发达国家相关经济变量的全面影响，最后，本章对产业内 贸易和水平型困际赢接投资二者之间的关系进行了深入分析。 r i 。 苏振东：基于一般均衡理论的贸易投资一体化模型研究 3 通过在基于产品异质、异质产品市场垄断性竞争、异质产品生产规模收益递增三 个重要前提假设的标准d s 模型中引入交易成本和垂直型跨国企业，构建产业问贸易、 垂直投资一体化模型，该模型将存在于发达国家和发展中国家之间的产业间贸易和垂直 型国际直接投资同时内生于一般均衡理论框架内。同时本章又采用基于y a n g h e i j d r a 公 式的全新解法对该模型的各均衡结构进行了一般均衡、边际和超边际比较静态分析，以 期从理论层面上揭示影响北方异质产品生产企业进入南方国家市场战略模式选择的各 种因素、以及北方企业不同战略模式选择对北方发达国家和南方发展中国家各自相关经 济变量的全面影响，最后，本章对产业间贸易和垂直型国际直接投资二者之间的关系进 行了深入分析。 4 在上述理论研究的基础上，本文又对中国的国际贸易与外商直接投资进行了实证 研究，以检验前文所构建的产业间贸易、垂直投资一体化模型对东道国贸易与投资之间 关系所做出的理论结论。具体而言，在对中国的国际贸易与外商直接投资的月度时间序 列数据进行单整检验的基础上，本章运用协整分析方法，分析国际贸易和外商直接投资 之间存在的长期均衡关系，在此基础上，建立向量误差修正模型( v e c t o re r r o rc o r r e c t i o n m o d e l ，v e c m ) ，以深刻分析国际贸易和外商直接投资由短期偏离向长期均衡调整的 动态反馈过程。计量经济分析结论与基于本文前述数理经济理论模型所得出的结论相吻 合，这说明实证分析结论较好地支持了前述理论分析结论，前述理论模型在实践中得到 了较好的实证检验。 关键词：贸易投资一体化模型；产业内贸易；水平型国际直接投资：产业间贸易；垂直 型国际直接投资 大连理工大学博士学位论文 r e s e a r c ho nt h em o d e lo fi n t e g r a t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df d ib a s e d o i lt h et h e o r yo fg e n e r a le q u i l i b r i u m a b s t r a c t a st w od i f f e r e n t a s p e c t so fc o n t e m p o r a r yd e e p e n i n ge c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h e d e v e l o p i n gt r e n do fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tg r a d u a l l yb e c o m e s i d e n t i c a l ，w h i c hn o to n l yo b j e c t i v e l yp r o v i d e st h er e a l i s t i cb a s i sf o ri n t e g r a t i o no ft h e s et w o t h e o r i e s ，b u ta l s oc h a l l e n g e st h et r a d i t i o n a lt h e o r i e sa n dm a k et h ei n t e g r a t i o nu n a v o i d a b l ef o r f u r t h e rd e v e l o p m e n to fc u r r e n tt h e o r i e s t h e r e f o r e ，t h i sd i s s e r t a t i o ni n t e n d st oo r g a n i c a l l y i n t e g r a t et h em a c r oa n a l y s i sp e r s p e c t i v eo fi n t e m a t i o n a lt r a d ea n dm i c r o a n a l y s i sp e r s p e c t i v e o ff d lw i t h i nt h ef r a m e w o r ko f g e n e r a le q u i l i b r i u mt h e o r y m e a n w h i l e ，f r o mt h ep e r s p e c t i v e o fi n d u s t r y 一t h el i n k i n gp o i n t ，t h ed i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h e sc o m p r e h e n s i v et h e o r e t i c a l m o d e l st h a tc o m b i n et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ew i t ht h a to ff d iu n d e rt h ep r e m i s eo f c o n s t a n tr e t u r n st os c a l ea n di n c r e a s i n gr e t u r n st os c a l e ，s oa st oi l l u m i n a t et h er a t i o n a l ef o r i n t e r g r o w t ha n dp r o m o t i o nb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df d ii nt h ei d e a l i s t i ce c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n t h i ss t u d ya d o p t sb o t ht h e o r e t i c a la n dd e m o n s t r a t i v ea n a l y s i sm e t h o d s p e c i f i c a l l y , i n t h e o r e t i c a la n a l y s i s ，i tm a i n l ya d o p t sc o m b i n a t i o nm e t h o d so fs t a t i ca n a l y s i sw i t hc o m p a r a t i v e s t a t i ca n a l y s i si nm a t h e m a t i c a le c o n o m i c s ，f o c u s i n go nt h el a t t e r ；c o m b i n a t i o nm e t h o d so f p a r t i a le q u i l i b r i u mw i t hg e n e r a le q u i l i b r i u m ，f o c u s i n go nt h el a t t e r i nd e m o n s t r a t i v ea n a l y s i s ， i tm a i n l ya d o p t su n i tr o o tt e s tm e t h o d ，j o h a n s o nc o i n t e g r a t i o nt e s tm e t h o da n dv e c t o re r r o r c o r r e c t i o nm o d e lo f t i m es e r i e sd a t ai ne c o n o m e t r i c s t h em a i nr e s e a r c hr e s u l t sa sf o l l o w s ： 1 t h i sd i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h e sb r a n dn e wm o d e lo fi n t e g r a t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d f d i ，w h i c he n d o g e n i z e si n t e m a t i o n a lt r a d eo fi n t e r m e d i a t ep r o d u c t sa n df d lw i t h i nt h e f r a m e w o r ko fg e n e r a le q u i l i b r i u mt h e o r ys i m u l t a n e o u s l y , b yi n t r o d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s ta n d t w o s t a g ep r o d u c t i o n f u n c t i o n i n c o r p o r a t i n gi n t e r m e d i a t ep r o d u c t s i n t ot h es t a n d a r d h e c k s c h e r - o h l i nm o d e lb a s e do nh o m o g e n e o u sp r o d u c t s ，c o m p l e t e l yc o m p e t i t i v em a r k e to f h o m o g e n e o u sp r o d u c t sa n df a c t o r sa n dc o n s t a n tr e t u r n st os c a l eo fh o m o g e n e o u sp r o d u c t s i t n o to n l ya n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e m a t i o n a lt r a d ea n df d if r o mt h en e w a s p e c to f i n t e r m e d i a t ep r o d u c t su n d e rag e n e r a ls t a t et h a tt h e r ei st r a n s a c t i o nc o s ti ni n t e r n a t i o n a l e c o n o m yb u ta l s oe x p l a i n sw h yf d i a r i s ei ni n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no f m a r k e ta n dt h er a t i o n a l e o fc o r p o r a t i o nt h e o r yo ft h en e wi n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o ni n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t ，e g m n e s ，b ym a k i n gt h eg e n e r a le q u i l i b r i u ma n di t si n f r a m a r g i n a lc o m p a r a t i x es t a t i ca n a l y s i so f 苏振东：基于一般均衡理论的贸易投资一体化模型研究 e q u i l i b r i u ms t r u c t u r e so f t h em o d e l 2 t h i sd i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h e sb r a n dn e wm o d e lo fi n t e g r a t i o no fi n t r a i n d u s t r i a lt r a d e a n dh o r i z o n t a lf d i ，w h i c he n d o g e n i z e si n t r a - i n d u s t r i a lt r a d ea n dh o r i z o n t a lf d ia r i s i n g b e t w e e nd e v e l o p e dc o u n t r i e sw i t h i nt h ef r a m e w o r ko fg e n e r a l e q u i l i b r i u mt h e o r y s i m u l t a n e o u s l y , b yi n t r o d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s ta n dh o r i z o n t a lm n e si n t ot h es t a n d a r d d i x i t s t i g l i t zm o d e lb a s e do nh e t e r o g e n e o u sp r o d u c t s ，m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i v em a r k e to f h e t e r o g e n e o u sp r o d u c t sa n di n c r e a s i n gr e t u r n st os c a l eo fh e t e r o g e n e o u sp r o d u c t s f r o m a s p e c to ft h et h e o r y , i tc o m p l e t e l ya n a l y z e sf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ed e c i s i o no fs t r a t e g y m a k i n gb ye n t e r p r i s e sp r o d u c i n gh e t e r o g e n e o u sp r o d u c t s i nt w oc o u n t r i e sw h e nt h e y p e n e t r a t ee a c ho t h e r sm a r k e t ，a n dt h ec o m p r e h e n s i v ei n f l u e n c eo ft h i ss t r a t e g y m a k i n go n r e l a t e de c o n o m i cv a r i a b l e so ft w od e v e l o p e dc o r m 埘e sb ym a k i n gt h eg e n e r a le q u i l i b r i u ma n d i t si n f r a m a r g i n a lc o m p a r a t i v es t a t i ca n a l y s i so fe q u i l i b r i u ms t r u c t u r e so ft h em o d e l ，a d o p t i n g t h en e wm e t h o do fs o l u t i o nb a s e do nt h ey a n g h e i j d r af c l r m u l a a tl a s t ，i td e e p l ya n a l y z e st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t r a i n d u s t r i a lt r a d ea n dh o r i z o n t a lf d i ， 3 t h i sd i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h e sb r a n dn e wm o d e lo fi n t e g r a t i o no fi n t e r - i n d u s t r i a lt r a d e a n dv e r t i c a lf d i w h i c he n d o g e n i z e si n t e r - i n d u s t r i a lt r a d ea n dv e r t i c a lf d ia r i s i n gb e t w e e n n o r t hd e v e l o p e dc o u n t r ya n ds o u t hd e v e l o p i n gc o u n t r yw i t h i nt h ef r a m e w o r ko fg e n e r a l e q u i l i b r i u mt h e o r ys i m u l t a n e o u s l y , b yi n t r o d u c i n gt r a n s a c f i o nc o s ta n dv e r t i c a lm n e s j n t ot h e s t a n d a r dd i x i t s t i g l i t zm o d e lb a s e do nh e t e r o g e n e o u sp r o d u c t s ，m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i v e m a r k e to fh e t e r o g e n e o u sp r o d u c t sa n di n c r e a s i n gr e t u r n st os c a l eo fh e t e r o g e n e o u sp r o d u c t s f r o ma s p e c to ft h et h e o r y , i tc o m p l e t e l ya n a l y z e sf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ed e c i s i o no fs t r a t e g y m a k i n gb ye n t e r p r i s e sp r o d u c i n gh e t e r o g e n e o u sp r o d u c t s i nn o r t hc o u n t r yw h e nt h e y p e n e t r a t es o u t hm a r k e t ，a n dt h ec o m p r e h e n s i v ei n f l u e n c eo ft h i ss t r a t e g y m a k i n go nr e l a t e d e c o n o m i cv a r i a b l e so fn o a ha n ds o u t hc o u n t r yb ym a k i n gt h eg e n e r a le q u i l i b r i u m ，i t s m a r g i n a ia n di n f r a m a r g i n a lc o m p a r a t i v es t a t i ca n a l y s i so fe q u i l i b r i u ms t r u c t u r e so f t h em o d e l ， a d o p t i n gt h en e wm e t h o do fs o l u t i o nb a s e do nt h ey a n g h e i j d r af o r m u l a a tl a s t ，i td e e p l y a n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r - i n d u s t r i a lt r a d ea n dv e r t i c a lf d i 4b a s e do np r e v i o u st h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，t h i sd i s s e r t a t i o nm a k e sd e m o n s t r a t i v er e s e a r c h o ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n ai n t e m a t i o n a lf f a d ea n df d it ov e r i f yt h et h e o r e t i c a l c o n c l u s i o nd e r i v e df r o mt h ep r e v i o u st h e o r e t i c a lm o d e lo fi n t e g r a t i o no fi n t e r i n d u s t r i a l 打a d e a n dv e r t i c a lf d if i r s t l y ，i ta d o p t sj o h a u s o nc o i n t e g r a t i o nt e s tm e t h o dt oa n a l y z et h e l o n g 。t e r me q u i l i b r i u mr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df d i b a s e do nu n i tr o o t t e s to fm o n t h l yt i m es e r i e sd a t ao fc h i n ai n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df d i t h e nv e c mi s c o n s t r u c t e dt oa n a l y z et h ed y n a m i cf e e d b a c kp r o c e s so fi n t e m a t i o n a lt r a d ea n df d ia d j u s t i n g f r o ms h o r t t e r md e p a r t u r et ol o n g - t e r me q u i l i b r i u m t h ec o n c l u s i o no fe c o n o m e t r i ca n a l y s i s a c c o r d sw i t i at h a t 。! e li v e df r o mt h ep r e v i o u st h e o r e t i c a lm o d e l ，w h i c hs h o w st h a tt h er e s u l to f 1 v ， |jljjiflflfll ， _ 大连理工大学博士学位论文 d e m o n s t r a t i v ea n a l y s i s s u p p o r t st h a to fp r e v i o u st h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h ep r e v i o u s t h e o r e t i c a lm o d e li sw e l lv e r i f i e di np r a c t i c e k e yw o r d s ：t h em o d e lo fi n t e g r a t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df d i ；i n t r a i n d u s t y t r a d e ；h o r i z o n t a lf d i ；i n t e r - i n d u s t r yt r a d e ；v e r t i c a lf d i v 独创性说明 作者郑重声明：本博士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：弛生日期：! f ：孥 火连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名蜘气 导师签名：j 垂墨堑 j 丝占年z 月二乏日 大连理工大学博士学位论文 1 绪论 1 1 选题的背景和意义 1 1 1 选题的背景 当前，为适应经济全球化进程的逐步深化，世界各国纷纷通过缔结双边和多边国际 协定，以降低、消减、乃至最终完全取消阻碍国际贸易和国际直接投资( f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ，f d i ) 在国际间流动的各种限制性措施，这种促进贸易和投资自由化的共同 努力直接推动了二者在全球范围内的日益融合，二者的这种融合被国际经济学界称为贸 易投资一体化【1 1 。 具体而言，贸易投资一体化主要体现在两个方面：国际贸易和国际直接投资的相互 伴生和相互促进。一方面，作为进入国际市场的两种重要战略，现代企业根据自身战略 目标的需要和目标国际市场的实际情况选择国际贸易和国际直接投资二者其中之一作 为进入别国市场的最优战略。相应地，选择出口贸易战略的企业就成为国内企业，而选 择f d i 战略的企业就成为跨国企业。正是由于不同类型的企业选择不同的国际市场进入 战略，从而使得国际贸易与国际直接投资在国际经济中得以共存共生、共同发展。宏观 经济统计数据表明( 见图1 1 ) ，仅以2 0 世纪9 0 年代为例，在全球国际贸易额( 货物 贸易额) 继续快速发展的同时，全球国际直接投资额以更为迅猛的速度也在节节攀升。 具体而言，9 0 年代初期，全球国际直接投资的流量每年大约在2 0 0 0 亿美元左右，到1 9 9 5 年就上升到3 5 2 5 亿美元，1 9 9 7 年突破4 0 0 0 亿美元大关，1 9 9 8 年达6 8 4 0 亿美元，1 9 9 9 年更是突破了l 万亿美元大关，在此基础上，2 0 0 0 年又达到了创纪录的13 万亿美元之 巨! 由此可以看出，尽管目前全球国际直接投资在总量上还难以与国际贸易相比较，但 是二者之问这种共存共生、共同发展的趋势已经形成。1 2 副 另一方面，为充分利用各国要素禀赋优势，跨国企业首先通过f d i 活动在全球范围 内配置其生产资源，然后再通过母国与东道国之间、东道国与东道国之间的公司内贸易 不仅将产品的不同生产阶段紧密地联系在一起，而且通过其全球营销体系将最终产品打 入各国市场，从这一点上来说，国际直接投资引致了国际贸易，而国际贸易反过来又促 进了国际直接投资的进一步发展。正如u n c t a d 2 0 0 1 世界投资报告统计数据所显 示的那样，2 0 世纪9 0 年代以来，在全球国际贸易总量持续增长的同时，作为其中重要 的组成部分之一，跨国企业的内部贸易( 公司内贸易) 一直以1 3 左右的比例保持稳定 ”同时由倒ii 还可以看m ，尽管目前全球国际直接投资在总量上珏堆以与固际贸易相抗衡但是其增长速度己 经超过r 田际贸易( 大约年均增k8 左右) 。 苏振东：基于一般均衡理论的贸易投资一体化模型研究 增长1 ”，再结合前述全球直接投资额迅猛增长的数据，这些事实都说明国际贸易与国际 直接投资之间的这种正反馈机制直接促进了二者之间的良性互动发展。 上述事实表明，在全球经济一体化迅猛发展的今天，国际直接投资已经与国际贸易 一道、在促进国际分工体系在全球进一步深化的进程中发挥着举足轻重的作用。 图j j1 9 9 0 - 2 0 0 0 世界货物进出口贸易总额和国际直接投资总额。 f i g l1i n t e r n a t i o n a lm e r c h a n d i s ei m p o r ta n de x p o r tt r a d eq u a n t u m a n d f d iq u a n t u mb e t w e e n1 9 9 0a n d2 0 0 0 与现实国际经济发展进程相对应，近年来试图将国际贸易理论和国际直接投资理论 融合在统一的理论框架内、即建立贸易投资一体化理论也日益成为国际经济理论界的研 究热点和重点。具体而言，二者的融合是指在整合两种理论前提假设的基础上，在统一 的理论框架内将国际贸易的宏观分析方法和国际直接投资的微观分析方法有机地结合 在一起，构建能够同时内生企业的国际贸易和国际直接投资这两种国际扩张行为于一体 的综合性理论模型，以诠释国际贸易和国际直接投资二者之间相互伴生、相互促进的经 济机理。 。注： 世界货物贸易总筘故据来源于图家统计局编国际统计年鉴2 0 0 3 年卷，世界国际直接投资总额数据来 源于u n c t a d 世界投资搬善2 0 0 1 年卷。 i 大连理工大学博士学位论文 1 12 选题的意义 随着经济全球化的发展和人们对国际贸易和国际直接投资现象认识的深化，将国际 贸易理论和国际直接投资理论二者整合在一起，建立一种融国际贸易与国际直接投资于 一体的理论分析框架具有重大的理论和现实意义。 一方面，作为当代经济全球化发展过程不断深化的两个不同方面，国际贸易和国际 直接投资的发展趋势正呈现出日益趋同的特点，这不仅在客观上为两种理论的融合提供 了现实基础，而且也对传统理论提出了现实挑战，使二者的融合成为已有理论进一步发 展的必然趋势。而且，从目前国际理论界研究的现状来看，二者的融合既是国际贸易理 论、也是国际直接投资理论发展的前沿，代表了两个领域未来理论发展的重要方向之一。 然而，目前我国在这领域的研究绝大多数还处于归纳总结国外已有研究的初始阶段。 因此，本项目研究不仅可以填补国内理论界在该研究领域的空白：而且可以对这一前沿 领域的进一步发展做出一定贡献。 。 另一方面，目前我国的经济发展目益融入国际经济一体化进程，具体表现为：随着 对外开放程度的不断加深，我国的对外贸易依存度迅速上升，外贸出口对我国g d p 和 外汇储备增长的拉动作用在逐年增加：与此同时，通过建立现代企业制度的改革，”我国 企业的经济实力和市场生存能力获得了根本性的增强，许多企业纷纷开始在国外投资建 厂；更为重要的是，在入世以后，由于我国内部经济环境的迸一步改善，在原有跨国公 司继续增加在华直接投资的同时，许多原先处于观望态度的跨国公司也开始纷纷抢摊中 国，设立商业网点，以期打入中国市场，进一步巩固其国际市场的垄断地位。在这一背 景下，本项目研究的现实意义就更为显著。具体而言，本项目的研究成果一方面可以在 宏观土为我国在经济全球化和自由化背景下如何制订互相协调的国际贸易政策和国际 直接投资政策、以整合对外贸易和外商直接投资这两个促进国民经济发展的有力手段提 供理论依据，使我国在当今激烈的国际竞争中获得国家整体竞争优势：另一方面也可以 在微观上对我国企业在国际市场的竞争中如何恰当选择出口和对外直接投资这两种方 式打入国际市场提供理论依据，以期增强企业的国际竞争能力。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外贸易投资一体化的理论研究 国外关于贸易投资一体化理论的研究开展较早并取得了一系列重要成果。从研究方 法上来看，这一研究领域主要包括静态局部均衡模型、静态一般均衡模型和动态一般均 衡模型。由于目前的建模技术所限，该领域的动态一般均衡模型仅处于定性描述阶段， 苏振东：基于一般均衡理论的贸易投资一体化模型研究 因此该领域目前的研究重点是在静态局部均衡模型基础上发展起来的静态一般均衡模 型。其中，在静态一般均衡模型中，根据理论基础的不同可以分为三类：一是以新古典 国际贸易理论为基础的相关理论研究；二是以7 0 年代末兴起的“新贸易理论”为基础 的相关理论研究：三是以杨小凯等人创立的“新兴古典国际贸易理论”为基础的相关理 论研究。其中，在以“新贸易理论”为基础的相关理论研究中，根据研究对象的不同， 又可以分为两类：水平型贸易投资一体化理论和垂直型贸易投资一体化理论。基于上述 分类方法( 见图1 2 ) ，本文将该领域的研究现状具体阐述如下： 图1 2国外贸易投资一体化的理论研究现状 f i gi 2 t h e f o r e i g ns t a t u sq u oo f r e s e a r c h o r t h e o r i e so f i n t e g r a t i o no f i n t e r n a t i o n a l t r a d ea n df d i ( 1 ) 静态局部均衡模型 h i r s c h ( 1 9 7 6 ) 1 4 1 从成本的角度建立了企业对出1 2 1 贸易和对外投资进行决策的局部 均衡模型，该模型如下：以a 国企业为例，企业对b 国的出口或直接投资取决于以下条 件： 如果( 1 ) p a d m p b + k ( 2 ) p a + m p b w c ，则企业选择向b 国出口贸易； 如果( 1 ) p b + c u f d l l ： 若盯 u f d lj ，且u i m t 2 u f d l 2 ； 如果月 m ，则u i m r ， y ，即模型中存在多厂规模经济，同时， 为了提高模型的可处理性，设跨国企业的固定成本( 口+ y ) 在母国和东道国之间水平 对称分布。 由要素市场出清条件可知，国j 劳动要素的总供给等于该国异质产品产业对劳动的 总需求，即： 蚂2 _ p ( ) h 孚+ j 。， 综上所述，由方程( 3 i ) 一( 3 8 ) 构成的产业内贸易、水平投资一体化一般均衡 模型决定了均衡时每类企业的数量、每种异质产品的价格和生产消费量、以及各国代表 性消费者的效用水平。 3 2