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浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 摘要 供应链是核心企业构建的一个跨企业、跨部门、跨文化的合作动态网络，它 通过产品和信息把从供应商的供应商到客户的客户及至最终用户以及从原材料 采购、生产制造、销售、配送的所有活动链接在一起。 在当今全球经济一体化的环境中，任何有实力的企业都不可能单独地出色完 成企业的所有业务，而必须要联合其上下游企业实施供应链管理，协同完成全部 业务过程。然而，随着科学技术和经济的快速发展，供应链管理所面临的不确定 性因素在不断地增加，从而引起的供应链风险是企业所面临的众多挑战之一。 由企业内外各种因素所引起的供应链风险对供应链全体参与者产生重大的 影响，可能会使供应链中断，生产效率低下，不能满足消费者需求，同时带来的 牛鞭效应使资源得到浪费和社会福利受到损失。因此，研究分析供应链风险的成 因和管理方法对于企业的可持续发展是至关重要的。 而对于汽车制造业来说，它是汽车供应链的核心企业，制造企业的潜在风险 会对上下游的合作伙伴以及消费者市场都有着巨大的波及效应。我国在2 0 0 6 年 已经超过德国成为全球第三大汽车生产国；同时超过日本，成为全球第二大消费 市场。作为国民经济的支柱产业，汽车行业的健康发展对于我国整体经济体系的 有序运行有着重大的影响。因此，对汽车供应链风险问题的研究有重要意义。 本文主要集中于理论模型的分析和实证，根据前人对供应链管理和供应链风 险的研究成果，在供应链运作参考模型( s c o r ) 的基础上，结合汽车制造业本 身的特点提出了适合汽车行业的供应链风险识别框架，在对相关企业调研的基础 上，建立了一个汽车供应链风险识别模型，该模型主要是从汽车供应链的核心成 员- 汽车制造企业的角度出发，将汽车供应链所面临的风险因素划分为汽车企 业战略与文化、零部件采购、制造组装过程、产品运输与配送和外部风险五种类 型。通过对汽车制造企业的管理人员和高校从事供应链管理的研究人员进行问卷 调查获得了相关的样本数据。最后使用验证性因子分析的方法对之前提出的模型 进行了验证。实证分析的结果证明了基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型具 有较好的理论和实践依据。最后针对研究所识别的汽车供应链风险，向汽车企业 提出了一些供应链管理的政策建议。本研究的结果对于汽车企业进行供应链风险 的识别和控制有一定的参考价值，阿时对于今后深入的研究也是一个启发。 关键词：供应链管理：供应链风险；汽车供应链；供应链运作参考模型( s c o r ) 浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 a b s tr a c t s u p p l yc h a i nc a l lb er e g a r d e da sac o o p e r a t i v ea n dd y n a m i cn e t w o r kt h a tf o c a l c o r p o r a t es t r u c t u r e dc r o s se n t e r p r i s e s ，d e p a r t m e n ta n dc u l t u r ew h i c ha r el i n k e d t o g e t h e rf r o ms u p p l i e r s s u p p l i e r st oc u s t o m e r s c u s t o m e r sa n de n du s e r , ac o n n e c t e d s e r i e so fa c t i v i t i e sw h i c hc o n c e r n e dw i t hm a t e r i a l sp u r c h a s i n g ，m a n u f a c t u r i n g ，s a l e s , a n dd i s t r i b u t i o nb yt h ef l o wo fg o o d sa n di n f o r m a t i o n i nt h ei n t e g r a t i o no fg l o b a le c o n o m ye n v i r o n m e n t ，n op o w e r f u lc o r p o r a t i o nc a n a c c o m p l i s ha l lo fi t sb u s i n e s so n i t so w n t h e ym u s tm a n a g et h e i rs u p p l yc h a i nw i t h t h e i ru p s t r e a ma n dd o w n s t r e a mp a r t n e r s b u tw i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to fs c i e n c e t e c h n o l o g ya n de c o n o m y , s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tf a c e sal o to fu n c e r t a i n t y s u p p l y c h a i nr i s kc a u s e db yt h e s eu n c e r t a i n t i e si so n eo ft h ec h a l l e n g e st h a te n t e r p r i s e sm u s t d e a l w i m a ss u p p l yc h a i nr i s kt h a ti sc a u s e db yf a c t o r si n s i d eo ro u t s i d et h ee n t e r p r i s em a y a f f e c tg r e a t l yi t sp a r t n e r sa l o n gt h es u p p l yc h a i n w h a ti sw o r s e ，s u p p l yc h a i nw i l lb e i n t e r r u p t e d ；p r o d u c t i o ne f f i c i e n c yw i l lb el o w e r e da n dc u s t o m e rn e e d sc a nn o tb e s a t i s f i e d b u l l w h i pe f f e c tb r o u g h tb yf l u c t u a t i o n sa l o n gs u p p l yc h a i n sm a yw a s t e r e s o u r c e sa n dd e t e r i o r a t es o c i a lw e l f a r e t h e r e f o r et os t u d yt h ec a u s e sb e h i n ds u p p l y c h a i nr i s k sa n dh o wt om a n a g es u c hr i s k si sc r i t i c a lt oac o m p a n y ss u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t a st h ec o r em e m b e ro fi t ss u p p l yc h a i n ，a u t o m o b i l em a n u f a c t u r i n gc o m p a n yc a n a f f e c ti t sp a r t n e r sa n dc u s t o m e r st h r o u g hs u p p l yc h a i nr i s k s s i n c ec h i n ah a sb e c o m e t h et i l i r d l a r g e s t a u t o m o b i l e m a n u f a c t u r i n gc o u n t r ya n d t h es e c o n d l a r g e s t c o n s u m p t i o nm a r k e ti n2 0 0 6 ，r e s e a r c ho na u t o m o b i l es u p p l yc h a i nr i s k si sn e c e s s a r y t oc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r ya n dt h ew h o l ec o u n t r y se c o n o m y t h i sp a p e rf o c u s e so nt h et h e o r e t i cm o d e la n dd a t aa n a l y s i s ，a n da t t e m p t st o b u i l du pat h e o r e t i cm o d e lc o n c e r n i n ga u t o m o b i l es u p p l yc h a i nr i s k s ，w h i c hi sb a s e d o i lt h ef o r m e rr e s e a r c ha c h i e v e m e n t sa b o u ts u p p l yc h a i nr i s k s ，s u p p l yc h a i n o p e r a t i o n sr e f e r e n c em o d e l ( s c o r ) ，c h a r a c t e r i s t i c so fa u t o m o b i l ei n d u s t r y , a n d i n t e r v i e w sw i ma u t o m o b i l ec o m p a n i e s i nt h i sm o d e l ，s u p p l yc h a i nr i s k sf a c e db y a u t o m o b i l ec o m p a n i e sa r em a i n l yf r o mf i v ea s p e c t s ：s t r a t e g ya n dc u l t u r e ，a u t o m o b i l e s p a r ep a r t sp u r c h a s i n g , a s s e m b l i n ga n dm a n u f a c t u r i n gp r o c e s s ，t r a n s p o r t a t i o na n d l o g i s t i c s ，a sw e l la se x t e r n a le n v i r o n m e n t t h e n ，w eg e tr e s e a r c h d a t at h r o u g hq u e s t i o n n a i r e sa m o n gm a n a g e r s i n a u t o m o b i l e c o m p a n i e sa n dr e s e a r c h e r s a ta c a d e m i ci n s t i t u t e s t h e n ，w eu s e m 浙江大学硕士学位论文 基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 c o n f i r m a t o r yf a c t o ra n a l y s i sm e t h o dt oa n a l y z et h em o d e lf r o me a c hd i m e s i o no f s u p p l yc h a i nr i s ks o l i c e sw h e t h e ri tf i t st h ed a t ao rn o ta n dd os o m em o d i f i c a t i o ni n t h ea n a l y s i sp r o c e s s 1 1 1 er e s u l to ft h ed a t aa n a l y s i sp r o v e st h a tt h e a u t o m o b i l e s u p p l yc h a i nr i s k , e o o g n i t i o nm o d e lb a s e do ns c o i r i sw e l lg r o u n d e di nt h e o r ya n d p d c f i c e a tl a s t ，s o m es u g g e s t i o n sr e g a r d i n ga u t o m o b i l es u p p l yc h a i nr i s k sa r e p r o v i d e dt oa u t o m o b i l ei n d u s t r yf o rr e f e r e n c e r e s u l tf r o mt h i ss t u d yi sn o to n l yo f c o n s i d e r a b l ev a l u et oa u t o m o b i l ei n d u s t r y , b u ta l s oa ni l l u m i n a t i o nf o rf u t u r er e s e a r c h k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；s u p p l yc h a i nr i s k ；a u t o m o b i l es u p p l y c h a i n ；s c o r i v 浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 图目录 图1 1 论文的结构安排1 0 图2 1 供应链网络结构模型1 4 图2 2 供应链拓扑结构模型1 5 图2 3 供应链网络结构模型1 5 图2 4 动态联盟供应链的结构模型1 6 图2 5 供应链超级网络模型1 6 图2 6 集成化的供应链管理1 9 图2 7 缓解供应链风险的四种途径2 4 图2 8 递阶结构风险管理模型2 6 图2 9 三维的供应链风险初步分析框架2 6 图2 1 0 四阶段的供应链风险管理框架2 7 图2 1 1 供应链风险循环管理的框架2 7 图2 1 2 供应链风险管理流程2 8 图2 1 3a m r 供应链风险管理战略2 8 图2 1 4 删r 供应链风险因素3 0 图2 1 5 供应链风险的分类3 0 图2 1 6 供应链风险分类3 l 图2 1 7 供应链内外部风险来源：3 l 图2 1 8 供应链六元风险图3 l 图2 1 9s c o r 模型结构框架4 1 图2 2 0 供应链s c o r 模型流程4 2 图3 1 汽车工业供应链典型结构4 4 图3 2 汽车供应链物流系统结构4 4 图3 3 汽车制造一销售一服务供应链4 5 图3 4 汽车供应链风险识别概念模型框架6 5 图5 1 汽车供应链风险的一阶因子模型8 2 图5 2 企业战略与文化风险一阶测量模型输出结果8 2 图5 3 企业战略与文化风险二阶因子模型8 4 图5 4 企业战略与文化风险二阶因子模型输出结果8 5 图5 5 零部件采购风险一阶因子模型8 6 图5 6 零部件采购风险一阶测量模型输出结果8 6 图5 7 零部件采购风险二阶因子模型8 8 图5 8 零部件采购风险二阶因子模型输出结果8 9 v l j 浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 图5 9 制造组装过程风险一阶测量模型输出结果9 0 图5 1 0 修正后的制造组装过程风险一阶测量模型输出结果9 1 图5 1 1 修正后的制造组装过程风险二阶因子模型输出结果9 3 图5 1 2 产品运输与配送风险一阶测量模型输出结果9 4 图5 1 3 修正后的产品运输与配送风险一阶测量模型输出结果9 5 图5 1 4 二次修正后的产品运输与配送风险一阶测量模型输出结果9 6 图5 1 5 二次修正后的产品运输与配送风险二阶测量模型输出结果9 8 图5 1 6 外部风险一阶测量模型输出结果9 9 图5 1 7 只删除e r 5 的模型l i s r e l 分析结果1 0 0 图5 1 8 同时删除e r 5 和e r l 5 的模型分析结果1 0 1 图5 1 9 修正后的外部风险二阶因子测量模型输出结果1 0 3 v 1 1 1 浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 表目录 表1 1 供应链风险管理意识增强的动因3 表2 1 形啦链管理定义归纳1 8 表2 2 风险管理流程模型2 5 表2 3 国内对供应链风险因素识别的主要研究结果归纳2 9 表2 4 需求风险因素3 2 表2 5 供应风险因素3 3 表2 6 运作过程风险3 3 表2 7 环境风险因素3 4 表2 8 制度风险因素3 4 表2 9 三大供应链风险类型3 5 表2 1 0 九大供应网络风险类型3 6 表2 1 l 九大供应链风险类型3 7 表2 1 2 国外对供应链风险因素识别的主要研究结果归纳3 8 表3 1 访谈人员相关信息表6 0 表3 2 汽车企业战略与文化风险测量模型6 6 表3 3 零部件采购风险测量模型6 6 表3 4 制造组装过程风险测量模型6 7 表3 5 产品运输与配送风险测量模型6 7 表3 6 外部风险测量模型6 8 表4 1 样本来源分析7 1 表4 2 企业问卷描述性分析7 2 表4 3 企业问卷描述性分析7 2 表4 4 研究人员问卷描述性分析7 2 表4 5 模型评价指标一览表7 7 表5 1 供应链关键风险因素量表7 9 表5 2 企业战略与文化风险一阶因子测量模型参数估计表8 3 表5 3 企业战略与文化风险潜伏变量相关系数( p h i ) 8 4 表5 4 企业战略与文化风险二阶因子测量模型参数估计表8 5 表5 5 零部件采购风险一阶测量模型参数估计表8 7 表5 6 零部件采购风险潜伏因子相关系数( p h i ) 8 8 表5 7 零部件采购风险二阶因子测量模型参数估计表8 9 表5 8 制造组装过程风险一阶测量模型参数估计表9 0 表5 9 修正后的制造组装过程风险一阶测量模型参数估计表9 1 浙江大学硕十学位论文基t - s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 表5 1 0 修正后的制造组装过程风险潜伏变量相关系数( p h i ) 9 2 表5 1 l 修正后的制造组装过程风险二阶因子测量模型参数估计9 3 表5 1 2 产品运输与配送风险一阶测量模型参数估计表9 4 表5 1 3 修正后韵产品运输与配送风险一阶测量模型参数估计表9 5 表5 1 4 二次修正后的产品运输与配送风险一阶测量模型参数估计表9 6 表5 1 5 二次修正后的产品运输与配送风险潜伏变量相关系数( p h i ) 9 7 表5 1 6 二次修正后的产品运输与配送风险二阶测量模型参数估计表9 8 表5 1 7 外部风险一阶测量模型参数估计表9 9 表5 1 8 修正后的外部风险两模型比较表1 0 1 表5 1 9 修正后的产品修改柔性模型y 一阶因子测量模型参数估计表1 0 1 表5 2 0 修正后的外部风险潜伏变量相关系数( p h i ) 1 0 3 表5 2 l 修正后的外部风险二阶因子测量模型参数估计表1 0 3 表5 2 2 汽车企业战略与文化风险( s r ) 来源1 0 4 表5 2 3 零部件采购风险( p r ) 来源1 0 5 表5 2 4 制造组装过程风险( m r ) 来源1 0 6 表5 2 5 产品运输与配送风险( l r ) 来源1 0 7 表5 2 6 外部风险( e r ) 来源1 0 8 x 浙江大学硕十学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 1 绪论 1 1 研究背景 2 0 世纪9 0 年代以来，供应链管理逐渐成为企业获取竞争优势增强竞争力的 重要手段。随着网络信息技术飞速发展，全球经济一体化进程日益加快，知识经 济的强劲驱动，这一切正急剧地改变着企业供应链运作的内外环境，从产品结构、 生产过程、管理方式到组织结构和决策准则都在经历着日新月异的变化。这给企 业供应链带来了更高的效率，但也给企业供应链带来了全新的挑战供应链风 险。、 2 0 0 0 年，美国新墨西哥州飞利浦公司第2 2 号芯片厂发生火灾，破坏了 正在准备生产的数百万个芯片。这家工厂是爱立信供应链中的一环，为 爱立信提供多种重要的零件芯片，由于没有其它的后备供应商，结果不 得不把生产外包。当几星期后工厂恢复生产时，爱立信己经损失了4 亿 美元的销售额，市场份额也由此前的1 2 降至9 。 2 0 0 1 年的美加边境因“9 1 1 恐怖袭击关闭，致使福特公司不能及时从 其加拿大的供应商那里得到足够的零部件而不得不关闭它的5 个工厂， 给福特公司带来了巨大的打击。 2 0 0 5 年初“苏丹红”事件震惊全中国，除了以“苏丹红为食品添加剂 的生产商损失惨重外，以其为纽带的原料供应商、产品分销商、零售商 都遭受不同程度的损失，如肯德基中国1 2 0 0 家店在这一事件中4 天至 少损失2 6 0 0 万元；亨氏美味源( 广州) 食品公司损失1 4 6 0 余万，用于 缴纳行政罚没款、产品损失、利润损失、退还消费者货款、处理费等其 他费；湖南辣椒类产品在中国市场的销售额下跌了四成左右。 从以上几个案例可以看出，供应链风险的存在对于企业的正常运作带来了巨 大的威胁，如何面对供应链风险对供应链上的全体参与者来说都是一个巨大的挑 战。 网络信息时代使市场竞争比以往任何时候更激烈，而且这种趋势还将持续下 去，使得以往那种企业与企业之间单打独斗的竞争形式已不复存在。取而代之的 是以协同商务、协同竞争和双赢甚至多赢原则为商业运作模式，由客户、供应商、 研发中心、制造商、经销商和服务商等合作伙伴组成的供应链网络之间的竞争。 而供应链网络的竞争力在很大程度上取决于供应链管理过程中控制各种风险的 能力。 在我国，入世后的市场机会使越来越多的企业走出国门参与国际市场竞争， 全球市场竞争呈现出网络竞争趋势，原来单个企业与单个企业之间的竞争转变为 浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 企业供应链之间的竞争。而供应链的全球延伸加剧了供应链的不稳定性，供应链 将面临更多的风险一内部风险和外部风险，他们影响供应链的持续安全运作及响 应客户和满足客户的能力，因此，面临持续多变和不可完全预测的全球化市场竞 争环境和经营特征发生的根本性变化，控制供应链风险对于企业把握机遇，调整 经营战略，提高国际竞争力有着重要的意义。在这种背景下，针对供应链的风险 的研究成为全新而又十分急迫的重要课题。 1 2 问题的提出 2 0 0 0 年，全球制造业贸易达到2 0 ，0 0 0 亿美元，占全球总贸易额的1 3 。与其 他制造业发达国家和地区相比，我国在软硬件技术方面都还存在很大差距。我国 加入w t o 以来，在世界经济一体化的大趋势下，如何应对国外汽车行业巨头强 有力的竞争，应对市场和政治经济等不确定性，满足顾客越来越细分的定制化和 变动的需求，已经成为人们日益关注的问题。 近两年来，随着我国国民经济的高速发展和人民生活水平的不断提高，我国 汽车产业步入了高速发展的轨道。2 0 0 7 年1 月1 1 日，中国汽车工业协会发布了 2 0 0 6 年汽车产销统计，全年汽车产销量分别达到7 2 7 9 7 万辆和7 2 1 6 0 万辆，同 比增长2 7 3 2 和2 5 1 3 ，这一结果比中国汽车工业协会去年年初预计的6 4 0 万 辆多了8 0 多万辆。意味着中国2 0 0 6 年己经超过德国成为全球第三大汽车生产国； 同时超过日本，成为全球第二大新车消费市场。根据这一数据计算，去年中国市 场上不到5 秒钟就能够卖出一辆新车。但从2 0 0 5 年的前9 个月来看，根据国家 统计局资料，前1 5 名汽车制造商的销售增加了4 ，但是利润却降低了5 1 。 国家统计局数据显示，2 0 0 5 年我国汽车整车行业利润同比下降3 8 4 ，利润 率则由2 0 0 3 年的9 1 1 急剧下降到2 0 0 4 年的6 8 5 和2 0 0 5 年的4 ，低于整个 制造业4 4 6 的平均水平。2 0 0 6 年利润率虽然有所回升，但业内人士一致认为： 在中国，汽车暴利的时代已经结束，进入了微利时代。因此，企业的战略必须跟 着国内外环境的变化而进行相应地调整，供应链管理成为了为企业提供增加利润 和现金流的机会。 然而，随着科学技术的进步和生产力的发展，顾客消费水平不断提高，企业 之间的竞争日益加剧，加上政治、经济、社会环境的巨大变化，使得整个市场需 求的不确定性大大增加。企业要实施供应链管理，就必须面对和解决许多有关供 应链的不确定性问题，即包括供应链内部环境的不确定性，也包括供应链外部环 境的不确定性，主要有以下几个方面： 产品生命周期变短； 外部竞争加剧； 经济发展的不确定性增加； 浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 用户多样化需求； 政治和社会的不确定性； 突发事件和自然灾害的影响，等等。 a m r ( 2 0 0 7 ) 指出随着精细化运作和全球采购的盛行，企业界和科研界逐 步开始重视供应链风险的管理，企业内外部的趋势发展使供应链风险管理的意识 也在逐步增强。如表1 1 所示。 表1 1 供应链风险管理意识增强的动因 商业趋势和挑战外部事件的刺激 精细化供应链安然事什和s a r b a n e s 一0 x l e y 法案 全球采购9 1 1 恐怖袋击 更高的顾客期望s a r s 和禽流感的威胁 供应基地的复杂性羽l 相互依赖性 弧洲海哺和矗特里娜飓风 需求的易变性重人的商业火败和破裂 商品成本增加和紧张的物流能力 这些不确定性所带来的风险使得企业对用户的反应速度降低，造成库存积 压，仓储等费用的增加和用户满意度的降低，从而失去竞争力。而且，汽车供应 链管理一直以来是国际公认的最复杂、最专业的管理。在世界汽车制造业千方百 计降低成本以提高供应链效率，拓展更大利润空间的今天，供应链管理被认为是 降低企业成本、提高企业竞争力的最有效方法。 但是，由于上面所提的各种不确定性因素，也就是供应链风险的增加，使得 现有的供应链管理面对一个很大的挑战，如何应对日益复杂的市场和需求、如何 应对供应链各个环节潜在的风险因素成为人们讨论的热点，汽车供应链的风险管 理显得格外重要。根据风险管理的理论，正确识别风险是进行有效的风险管理的 第一步。汽车制造业的特点决定了汽车供应链的高风险性，因此如何识别汽车供 应链的风险成为一个难题。 1 3 研究意义 供应链风险管理已经成为人们关注的热点。竞争已经从单个企业之间的竞争 转向供应链与供应链之间的竞争，研究热点从提高供应链的运作效率逐步转向如 何控制企业供应链环节的风险，提高企业抵御外部突发事件( s a r s 、恐怖袭击、 自然灾害) 以及供应链内部风险的能力，供应链风险也称为评价供应链性能的一 个极为重要的方面。由于供应链风险不仅存在于供应链环节中上的单个企业之 中，更体现在企业的相互协作之中，因此供应链风险的管理是一项系统工程，需 要供应链上各个环节的合作与配合。鉴于供应链风险管理的复杂性和实用性，这 浙江大学硕士学位论文 基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 个领域吸引了人们的广泛关注。 汽车供应链管理是国际公认的最为复杂的。汽车行业也是一个能源消耗很大 的行业。2 0 0 5 年，全世界钢材的3 0 用于汽车工业，以美国为例，机床的4 0 ， 钢材的1 1 ，天然橡胶的7 9 用于汽车生产。同时，汽车行业在全部产业活动中 处于非常重要的地位，具有很强的波及效果，带动着1 5 0 多种行业的发展，给相 关行业带来波及效果。中国在2 0 0 6 年已经超过德国成为全球第三大汽车生产国； 同时超过日本，成为全球第二大新车消费市场。然而，汽车行业所面临的不确定 性因素在不断增加时，汽车供应链管理面临了一个新的问题，即如何以更加有效 的方法来应对企业内外部环境的不确定性。这就涉及到了供应链的风险管理河 题，如何发现企业潜在的供应链环节的风险因素，并且把风险控制在可接受的水 平之内，成为企业是否能够稳定、可持续发展的重要因素。研究供应链风险的起 因，作用机理以及控制方法具有重要的理论和实践价值。 1 4 供应链风险的研究现状和不足 1 4 1 国内外研究现状 供应链风险问题最近二十多年来才成为学术研究者关注的对象，国内外的研 究人员从不同的角度、使用不同的研究方法对供应链风险问题进行了解析。 供应链风险概念的研究 s m e l z e r 和s i f e r d ( 1 9 9 8 ) 探讨了供应链的供应风险管理问题，为更好地从 采购管理角度理解供应风险管理，他们用交易成本理论和资源依赖模型进行了分 析，指出主动积极的采购管理就是供应风险管理。 l o n s d a l e ( 1 9 9 9 ) 探讨分析了供应链的业务外包风险。9 0 年代企业经营管 理一个明显的特征是业务外包实践，他们通过一个有效的业务外包风险管理模 型，揭示了业务外包的缺点和局限性，并且指出不考虑业务外包风险和建立相应 安全防范措施是许多企业业务外包失败的主因。 张齐刚( 2 0 0 1 ) 通过对台湾1 9 9 9 年“9 2 1 ”大地震对全球电脑业冲击及2 0 0 0 年3 月诺基亚和爱立信在美国新墨西哥州的一家上游供应商的半导体生产厂发 生火灾两个突发性危机案例的分析，指出了供应链风险管理的重要性，然而文章 没有提出供应链风险管理的模型和对策。 李辉等( 2 0 0 3 ) 研究了信息技术条件下供应链商务风险及其管理，指出了供 应链各种风险的类型与特征，提出了相应的实施风险管理的方法。 宁钟( 2 0 0 4 ) 研究了供应链脆弱性的影响因素及其管理原则，认为供应链的 复杂性带来了风险性和脆弱性，并威胁到供应链的持续性：指出影响供应链脆弱 性的因素主要是当前供应链运行模式注重效率而非效力、供应链的全球化趋势、 4 浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 生产分销的集中化、外包生产日益盛行、供应商数量缩减、需求波动及供应链成 员间透明性和控制措施的缺乏。提出了要解决供应链脆弱性问题需要采用变化管 理的方法，即“3 p ”管理原则。 供应链风险管理方法的研究 z s i d i s i n 和e l l r a m ( 1 9 9 9 ) 给出了控制采购风险指南手册。 s h e m ( 2 0 0 1 ) 研究了供应链的恐怖袭击风险，指出了供应链的脆弱性应加 强与政府合作，增强安全措施，防范恐怖袭击的发生，建立适当的库存抵抗恐怖 袭击，重组企业的运作流程，提高企业运作环境的安全性。 h a l l i k a s ( 2 0 0 4 ) 提出了供应商网络风险管理的一般结构，提出了复杂网络 环境下供应商网络风险管理的方法，论证了供应商网络合作给供应链风险管理带 来的挑战。结果表明，供应链风险管理是供应链管理理论的一个重要发展，当供 应链成员企业越多，供应链风险水平就越高，并用一个案例进行了实证，这有助 于理解和管理供应商网络风险。 杨红芬等( 2 0 0 2 ) 从“委托一代理 机制和牛鞭效应两个角度出发研究分析 了供应链管理中存在的信息风险，并迸一步在理论分析的基础上，提出了信息风 险对策，即通过利益分成及风险分担机制的建立来有效地激励和约束企业行为， 利用信息技术促进企业间信息共享，有效地减少供应链存在的信息风险，减少牛 鞭效应，提高整条供应链的集成度和竞争能力。 韩东东等( 2 0 0 2 ) 通过分析供应链管理中供应环节、生产过程、用户需求的 不确定性以及在多企业运作时这些不确定性所导致的两种典型的风险表现形式： 短缺引起的连锁反应和虚假需求引起的连锁反应，以及它们对供应链整体竞争力， 的负面影响，提出了防范供应链风险的措施，即强化核心企业的领导地位、简化 供应链、建立核心供应链、改变供应链的弹性以及在整个供应链上共享库存信息、 计划信息、客户需求信息，同时也讨论了实现共享的技术手段等，保持一定的生 产能力冗余，提高供应链上企业的柔性。 杜鹏( 2 0 0 2 ) 研究了供应链的风险因素，对降低供应链风险的方法进行了初 步的探讨，并根据团队理论提出了供应链产出分配模型，指出团体惩罚机制对于 产出分析契约是一个有益的补充，可以克服企业行为的可观测性较差时的搭便车 问题，使各企业选择其行为，能够达到帕累托最优，降低供应链风险。 姚军( 2 0 0 3 ) 研究了供应链风险及其防范，指出供应链上相关组织之间的合 作，会因为各种因素的变化而导致各种风险的存在。因此，各参与或加盟组织为 了能从合作中获得利益，必须采取一定的措施规避供应链运行中的各种风险。在 探索供应链概念内涵的基础上，研究供应链环境下的各种风险，提出在供应链环 境下的风险防范的措施。 马林等( 2 0 0 4 b ) 研究分析了“走出去 企业的供应链风险管理策略及供应 浙江大学硕十学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 链风险对企业整个供应链的影响，分析了“走出去”企业供应链风险管理的关键， 提出了基于汇率风险的“走出去”企业供应链风险决策模型，并进行了实证。 供应链风险评估和度量方法的研究 t a l l 和c a r r ( 2 0 0 1 ) 研究分析了构筑供应链的供求风险，指出了当前建设 项目风险管理过程、工具和技术的缺点，提出了一个等级风险统计结构的风险描 述语言，作为一个可共享的知识驱动风险管理方法，并界定了供应链风险的涵义， 建立相应的补救措施，此外，还简单讨论分析了建立风险知识数据库管理系统支 持风险管理的框架。 n a g u r n e y ( 2 0 0 4 ) 发展了一个三层供应链超级网络模型( s u p e m e t w o r k s t r u c t u r eo f t h es u p p l yc h a i n ) ，包含了制造商、分销商和零售商的三层决策，还同 时考虑了供应风险和需求风险，按照多属性决策进行优化，实现利润最大化，风 险最小化，并推倒出了模型的均衡条件，获得了收敛结论。 对供应链风险因素来源的研究 z s i d i s i n 和e l k a m ( 2 0 0 0 ) 对供应链风险概念进行了研究，并进一步对供应 链的供应风险进行了分析。他们认为供应风险存在于任何制造企业中，并提出了 下列关键的供应风险：供应商经营风险( 如供应商的财务稳定性) ；供应商的生 产力约束风险( 如缺乏设备、人员或控制需求波动的投入) ；质量风险、生产技 术变化风险( 如当前生产技术过时) ；产品设计变化风险( 如由于动态客户需求) 及各种灾害风险。 s v e n s s o n ( 2 0 0 0 ) 探讨了产品实物流的混乱无序的供应风险问题，他发展 了一个供应链脆弱性的概念分析框架。该框架针对制造企业的内部物流过程。他 通过调查瑞典一家汽车锘l j 造企业，指出这个框架的两个组成部分，一是品目管理 的风险，另一个是采购管理的风险。r i t c h i e 和b f i n d l y ( 2 0 0 0 ) 全面分析了供应 链的各种风险，他们指出现存的绝大多数线性供应链关系模型将很快被更复杂无 序的供应链关系模型所代替，他们认为全新的商业模型将很快出现，而快速建立 弹性联盟的能力是关键的管理技术。 j o h n s o n 和e r i e ( 2 0 0 1 ) 分析了供应链的需求风险和供应风险，不可预测的 市场需求、短的产品生命周期、快速的产品更新换代和季节变化导致了供应链的 需求风险和供应风险。他们通过在多个不同国家建厂生产来防范政治风险和汇率 风险，协调业务外包战略，实施许可证协议和基于生产扩张的产品多样化战略。 e m s t & y o u n g ( 2 0 0 3 ) 的供应链风险调查表明，供应链呈现出越来越复杂的 趋势，且供应链风险水平越来越高，供应链运作低效率和高成本，供应链核心企 业被别的企业所取代。从调查的1 0 个国家5 0 家零售企业和家电生产企业的供应 链风险结果来看，供应链存在八大风险：持续经营计划风险、数据完整性风险、 供应链管理技术应用安全风险、企业治理风险、合作关系风险、供应链管理成本 浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 与投资风险、劳动力风险和税收风险。而且，结果进一步表明，通过供应链风险 管理可以节约成本，获取战略优势。 许志端( 2 0 0 3 ) 对供应链战略联盟中的风险因素进行了研究分析，提出一种 系统的战略规划框架，调查和评估供应链的战略联盟中存在的七种风险因素，并 统计分析一些公开披露的案例，有助于供应链战略联盟中的风险管理和控制，为 企业理解、识别供应链战略联盟中存在的风险及可能的根源。 李晓英等( 2 0 0 3 ) 从系统结构、管理模式与运行机制等各方面对供应链风险 进行了较为深入的分析，指出在供应链管理中存在着系统风险、管理风险、信息 风险、市场风险等多种风险，企业应在认识风险存在与发展条件的基础上有效规 避供应链风险。 党夏宁( 2 0 0 3 ) 研究分析了供应链的风险因素，指出供应链管理逐渐成为企 业增强竞争力的重要途径。供应链弥补了企业和市场在降低整体成本等方面的不 足，但供应链本身也产生了一些风险因素，通过对这些风险因素进行分析，试图 探寻一些防范化解风险的措施，以保证供应链自身的优势充分发挥。 _ 供应链风险如何影响供应链参与者的研究 a g r e l l 等( 2 0 0 4 ) 通过建立一个三层两期供应链模型论证了供应链风险对 供应链成员协调和供应链合同的影响。 丁伟东等( 2 0 0 3 ) 通过研究供应链的结构特点，分析供应链存在的风险，指 出供应链成员企业相互依赖、相互影响，任何一个环节出现问题都会波及整个供 应链。同时，还研究总结出了供应链风险的主要来源，给出了供应链风险的评估 方法，并进行了应用分析，提出了防范供应链风险的对策。 供应链中某环节风险的研究 解棍等( 2 0 0 3 ) 研究了供应链管理中的库存风险问题，分析与探讨了供应链 的不确定性及其对库存风险影响，提出了实施库存集中控制，汇集需求，提高需 求预测的准确度，降低需求的变动性，从而在不影响管理服务水平的同时，降低 安全库存，以实现风险分担。 谢科范等( 2 0 0 3 ) 研究了供应链管理中的件鞭效应”与信息风险，通过分 析供应链管理中信息风险所带来的“牛鞭效应 ，探讨了信息搜索在供应链管理 中的作用、使用局限以及信息搜索的风险收益，提出了信息风险的防范措施。 张翠华等( 2 0 0 3 ) 研究了道德风险环境下供应链的质量投资决策问题，在 s t a n l e y 所建立的供应商和购买商签约模型基础上，把供应商作为委托人和购买 商作为代理人，同时考虑供应商和购买商收益的个人理性约束条件，建立了道德 风险环境下供应链的质量投资决策模型，并进行了优化求解。最后，结合农机公 司某种零件加工的道德风险问题进行了仿真计算。 解馄等( 2 0 0 3 ) 研究了供应链战略联盟的风险问题，通过分析3 类供应链战 浙江大学硕士学位论文基于s c o r 的汽车供应链风险识别模型实证研究 略联盟的