（行政管理专业论文）论“双稳健”政策下的就业问题与失业治理.pdf

摘要 摘要 中国作为世界人口大国，劳动力供给量增长很快。长期以来的经济发展战略 和工业化路径选择积累了大量的国企冗员和农村剩余劳动力。随着社会主义市场 经济体制的不断深化，传统就业制度被打破，市场化就业机制尚在形成之中。特 别是随着国有企业改革的深入，长期以冗员形式存在的隐性失业呈现出显性化趋 势。城乡分割的制度壁垒正在被打破，农村剩余劳动力转移速度正不断加快。现 阶段的就业问题比较突出，促进就业已成为一项长期的艰巨任务。而2 0 0 4 年的中 央经济工作会议，正式提出了从2 0 0 5 年开始实施稳健的财政政策和稳健的货币政 策，积极财政政策的退出势必对就业产生一定的影响，直接靠财政赤字拉动就业 不再现实，为此可以从财政政策的其他手段入手，比如税收，转移支付等方面来 带动就业，另外货币政策的主导性增强也有利于就业的增长。这要求我们必须从 战略高度，系统审视和分析我国的劳动力就业问题，探寻相应的政策措施，有效 促进就业增长，缓解现阶段严峻的就业形势。 本文首先对近现代各种失业理论进行总结性回顾，并全面分析比较各国的就 业政策，试图为我国现阶段失业问题的分析和解决构建一定的理论基础本着理 论与实践相结合的原则，文章系统的阐述了我国现阶段的就业状况及特征。在此 基础上，运用系统分析和发展的观点深入分析现阶段我国突出的就业问题的形成 机理。最后。结合“双稳健”政策的宏观经济背景，就我国目前以及今后仍将继 续存在的失业问题，结合我国经济发展目标，提出相应的对策建议。 【关键词】失业理论；双稳健：财政政策；货币政策 a b s t t a c t a b s t r a c t c h i n ai sal a r g ed e v e l o p i n gc o u n t r y 诵t l lt h el a b o rs u p p l yw h o s ei n c r e a s ei sf a s t s t r a t e g yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dp a t ho fi n d u s t r i a l i z a t i o nh a dr e s u l t e di ni o t so f s u p e ra n ds u r p l u sl a b o rf o r c eb o t hi ns t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sa n dc o u n t r y w i t ht h e d e e p e n i n go fm a r k e te c o n o m y , l r a d i t i o n a le m p l o y m e n ts y s t e mh a sb e e nb r o k e n , a n d m a r k e t e de m p l o y m e n tm e c h a n i s mi sc o m i n gi n t oe x i s t e n c e t om a k ei tw o r t h e a p p a r e mu n e m p l o y m e n tw h i c hu s e dt ob eh i d d e ni nt h ef o r m a t i o no fl a y - o f fi sr e c e n t l y e x p o s e db yt h er e f o r mi nc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l yi nt h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s w i t ht h eb r o k e no ft h ed i v i s i o nb e t v e e l lu r b a na n ds u b u r b a n , t h es p e e do ft h et r a n s f e r o fc o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c ei s i n c r e a s i n g t h eu n e m p l o y m e n tp r o b l e mi s b e c o m i n gi n t oal o n g - t e r ma n dt o n g l lt a s k h o w e v e r , t h ec e n t r a le c o n o m ym e e t i n go f 2 0 0 4p u tf o r w a r do f f i c i a l l yt h a ts i n c e2 0 0 5t h es t e a d yf i n a n c i a lp o l i c ya n dt h es t e a d y m o n e t a r yp o l i c yw i l lb ei m p l e m e n t e d , t h ew i t h d r a w a lo fa c t i v ef i n a n c i a lp o l i c yw i l l s u r e l ye x e r ts o m ei n f l u e n c eo ne m p l o y m e n t ，i tw i l ln ol o n g e rb er e a l i s t i ct od r a wt h e e m p l o y m e n to n l yb yf i n a n c i a ld e f i c i t , t h e r e f o r ew ec 锄o b t a i nf o rt h i sf r o mo t h e r m e t h o d so ff i n a n c i a lp o l i c y , f o ri n s t a n c et a xr e v e n u e s h i f tp a y m e n tt r a n s f e ra n d o n , m o r e o v e r , t h eg u i d i n gf - q i h a l l c eo f m o n e t a r yp o l i c yi sa l s og o o df o re m p l o y m e n tg r o w t h s ow es h o u l dr e s e a r c ht h eu n e m p l o y m e n ti s s u ef r o mas t r a t e g yv i e w , m a k et h e p r o m o t i o no f e m p l o y m e n t , a l l e v i a t et h et e n s es i t u a t i o no f e m p l o y m e n t t h i sp a p e r , f a s t , m a k e sa no v e r a l lr e v i e wo fa l lk i n d so fu n e m p l o y m e n tt h e o r i e s a n dc o m p a r e se m p l o y m e n tp o l i c i e si nd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，w h i c hh e l pt ob u i l du pa s t r o n gt h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ea n a l y s i so fc h i n a su n e m p l o y m e n tp r o b l e m t of o l l o w t h er o l eo fc o m b i n i n gt h e o r yw i t ht h ep r a c t i c e , t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l yi l l u s t r a t e st h e p r e s e n te m p l o y m e n ts i t u a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c o nb a s i so ft h a t , t h i sp a p e ra n a l y z e s t h ec a u s eo ft h ep r e s e n tu n e m p l o y m e n tp r o b l e m f i n a l l y ，w i t ht h ep r u d e n tf i s c a lp o l i c y a n dp r u d e n tm o n e t a r yp o l i c y i tc o m e st os o m er e c o m m e n d e dp o l i c i e s ，f u l lo f c r e a t i v i t y ， a i m e dt os o l v et h eu n e m p l o y m e n tp r o b l e m sw i t ht h eg o a lo f c c o n o m i cd e v e l o p m e n t 【k e yw o r d s1u n e m p l o y m e n tt h e o r y ：d o u b l es t a b i l i t y ； f i n a n c i a lp o l i c y ；m o n e t a r yp o l i c y i i 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以。求实、创新”的科学精神从事研究工作 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构已经 发表或撰写过的研究成果 5 、其他r 志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了谢 意。 作者签名：勉 e l 期：2 珥堡蚴矽 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有 权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸 质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图 书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索；有权将学 位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定 作者签名；釜必 e l 期：尘鹕渔蹲 引言 引言 ( 一) 研究背景 从2 0 世纪3 0 年代开始，实现充分就业，运用各种政策手段降低失业率，是 西方各国政府经济社会政策的主要目标，也是我国党和政府高度重视的问题。就 业是民生之本，是安国之策。我国是一个发展中大国，人口众多，就业压力巨大， 促进就业始终是改革发展过程中面临的重大问题。尤其是随着结构调整力度的加 大，国有企业走向市场化经营，我国的就业压力迸一步加大，失业人数在不断增 加。当前和今后一个较长的时期内，我国就业方面的主要矛盾，是劳动者充分就 业的需求与劳动力总量过大、素质不相适应之间的矛盾当前，主要表现在劳动 力供求总量矛盾和就业结构性矛盾同时并存，城镇就业压力加大和农村富余劳动 力向非农领域转移速度加快同时出现，新成长劳动力就业和失业人员再就业问题 相互交织。那么，如何有效地降低失业率，创造更多的就业机会，就是当前政府 部门工作的重中之重。解决中国的就业问题总是需要我们借鉴、学习外国的先进 经验，更需要国内有关部门寻找各种途径去缓解就业压力。而从2 0 0 4 年开始实施 的新的宏观经济政策“双稳健”政策，必然对就业政策的实施造成一定的影 响，这必将成为一门新的研究课题。 ( - - ) 国内外研究现状 就业问题在学术界一直是一个被重视的课题，西方关于失业问题的研究起步 较早，西方经济学家、社会学家对就业与失业问题的研究有长达几百年的历史， 失业理论也是门派林立、各成体系。其中，比较有代表性的有：古典和新古典经 济学派、凯恩斯学派、货币主义学派、发展经济学派等经典经济学派的失业理论。 而国内关于就业的研究成果也数不胜数，包括很多学者的专著，比如杨宣勇的就 业理论与失业治理、中国转轨时期的就业问题、夏杰长的反失业的财政政策 等等，这些都是针对中国特定时期特定背景下的就业问题的研究。从1 9 9 8 年实施 积极的财政政策以来，已有许多将就业和宏观经济政策联系起来的研究成果，论 述在积极的财政政策下如何解决就业问题的文章不在少数。然而，在2 0 0 4 年，中 央经济工作会议就提出了实行“双稳健”政策，由此我产生了在新的宏观经济政 策背景下研究就业问题对策的兴趣。目前将“双稳健”政策和就业问题联系起来 的专著还比较少，2 0 0 6 年出版的夏杰长的财政政策转型：从积极到稳健，论述 了财政政策的转型和就业的关系，而陈东其的双稳健政策中国避免大萧条 之路关于“双稳健”政策的深入分析给了我很大启示。在深入阅读就业和“双 1 1 1 引言 稳健”政策的资料和反复思考的过程中，我自己进一步认识到了研究“双稳健” 政策下就业问题的理论意义和现实意义，确信在新的背景下这是一个具有学术价 值和研究前景的主题。在刚刚实行的新的宏观经济政策下，对此理论的研究和实 践探索都处于不成熟阶段，深入系统地研究新的就业问题对策是必要的。于是我 决定从新的经济政策入手，仅从财政政策和货币政策两方面来研究就业的对策。 ( 三) 研究内容及研究方法 本文第一章将现代西方失业理论以及世界各国主要的就业政策作为分析问 题、解决问题的理论基础和有益借鉴。第二章针对我国劳动力失业问题进行具体 分析，首先用数据直观地描述了我国失业问题的现状，接着运用系统分析和发展 的观点分析了现阶段我国突出的失业问题的形成机理第三章分析了“双稳健” 政策这一大的背景及其对就业的影响。最后，第四章结合新的宏观经济背景 “双稳健”政策，为现阶段我国突出的就业问题提出了相应的对策措施。本文第 一章和第三章是重点，只有研究清楚了系统的就业理论，了解了新的宏观经济政 策，才能以此为基础对就业问题进行分析提出解决对策。而第四章是本文的难点， 如何提出新的有建设性的改革措施是本文的难点，这需要有较强的理论功底并有 将理论结合实践的能力，本文试着能在这方面做出理性探索。 本文在借鉴西方经济学的有关理论和方法的基础上，对中国新时期的劳动力 就业的突出矛盾及问题进行了定性分析。主要包括：第一，国际比较。失业问题 是一个全球性问题，西方失业理论及政策都相当丰富虽然各国在社会制度、自 然条件、文化风俗、经济发展阶段、生活水平等方面存在许多差异，但经济发展 过程中的就业问题仍然有着一些共同的规律。其他国家的经验和教训对我国具有 一定的借鉴作用。第二，背景分析。当今所有社会经济现象都是人类历史的漫长 发展过程的一种结果要正确地认识劳动力就业的特点和发展规律，就必须将其 置于一定的历史发展过程中，由于不同时期、不同阶段的经济社会因素影响不同， 要重视新的背景下劳动力就业的变化趋势，为此文章详细的分析了“双稳健”政 策及其对就业的影响。第三，系统分析。利用系统分析方法，探寻现阶段比较突 出的就业问题的形成机理。试图准确把握影响事物发展变化的关键因素。 ( 四) 研究创新之处与不足 本文拟解决的是：在“双稳健”政策下对中国的就业问题提出新的政策建议。 文中综合运用经济学和公共政策的理论成果，来分析中国的就业问题。在借鉴西 方经典失业理论和就业政策，深入理解“双稳健”政策的基础上，来构建中国就 业制度。 由于统计资料的不足和政府财税政策、货币政策对就业的影响很大程度上是 引言 间接反映出来的，所以本文研究最大的限制在于对各项财税、货币政策影响就业 没有进行直接的量化分析，只是针对直接影响就业的各种财税、货币因素进行了 定性分析和提出建议；另外国内对此问题的研究还不算很多，形成的系统的成果 还比较少，给本文写作带来了难度，而本人从事研究的时间较短，水平有限，时 间紧迫，积累的资料较少，在对我国失业治理的对策建议方面论述得还不够全面， 致使文章存在若干缺点和不足。 v 第一章失业理论及就业政策 第一章失业理论及就业政策 就业与失业作为市场经济的伴生现象，是实行市场经济国家要普遍面对的问 题。西方关于失业人口问题的研究起步较早，可以追溯到古典经济学家，而西方 失业人口理论真正开始和形成于二十世纪3 0 年代经济危机时期。目前，西方很多 经济学派已经形成了自己相对完善、自成体系的失业人口理论，如凯恩斯学派、 货币主义学派、发展经济学派、新凯恩斯主义等等。对于就业与失业问题的研究， 中国与国外相比处于落后的状态，深入分析西方就业与失业理论政策的产生和发 展，借鉴各国促进就业的经验，对我国制定促进就业的长期战略性政策具有重大 的理论意义和现实意义 第一节经典经济学派的失业理论 一、古典经济学派的失业理论 古典学派长期以来一直信奉亚当斯密“看不见的手”( i n v i s i b l eh a n d ) 原理和 萨伊“供给自己创造自己的需求”( s u p p l yc r e a t e si t so w nd e m a n d ) 定律，他们从完 全竞争的市场结构出发，认为市场上产品价格和货币工资可以根据市场供求状况 灵活调整。劳动供给和劳动需求相互作用决定实际工资和就业水平，供求平衡时 的就业量就是充分就业水平。只要不存在工资刚性，工资率可以自由伸缩，市场 机制能自由的发挥调节作用，可使一切可供使用的劳动力资源都被用于生产，劳 动力市场总能达到就业均衡，长期非自愿失业不可能存在，存在的只是自愿失业 和短期性的摩擦性失业。作为古典学派失业理论的代表人物庇古的结论是“失业 之起，主要是因为工资政策未能与劳力之真实需求函数之变动充分调整”，因此他 开出的医救失业药方是降低实际工资。 。 古典失业理论者的基本理念是，只要让劳动力市场充分发挥其调节作用，大规 模的失业是不会存在的。由于对劳动力的需求来自企业，企业为了生产产品需要 在生产要素市场购买包括劳动力在内的各种生产要素，然后在生产领域生产。企 业对劳动要素的需求是符合劳动的边际生产率递减规律的，即企业和全社会对劳 动要素的需求与劳动要素的价格是成反比关系的，随着工资水平的上升，企业对 劳动要素的需求下降，当工资下降到一定的水平时，企业对劳动要素的需求上升。 而劳动的供给取决于多种因素，首先是经济中人口总数和劳动年龄人口的比例， 第一章失业理论及就业政策 其次是劳动年龄人口中愿意提供劳动的劳动力人口数量。由于劳动对于劳动力是 一种负效应，因此需要通过报酬补偿使其从消费其他商品中得到满足因此，在 一定范围内实际工资水平越高，劳动者愿意提供的劳动就越多因此劳动力需求 和劳动力供给的函数曲线决定了工资水平的劳动力数量，当劳动力市场供求相等 时，就不会有失业的存在。根据这一理论，当失业出现时，即劳动力供给大于需 求，工资水平会自动调节下降，恢复到均衡水平，失业消失失业的持续存在一 定是工资下降受到市场以外的力量阻碍，如工会、制度等因素在1 9 2 9 年大萧条 出现之前，经济学使用这一套理论说明和解释失业的存在，但是当1 9 2 9 1 9 3 3 年 发达国家经历了经济危机，企业倒闭，失业剧增后，劳动的实际工资下降无法解 决失业问题，于是出现了凯恩斯的宏观经济学理论。i t l 二、凯恩斯学派的失业理论 1 9 3 6 年，英国经济学家凯恩斯发表了就业、利息和货币通论，在这本著作 中，凯恩斯从理论上否定了市场价格机制会自动调节经济实现充分就业的传统观 念，将国民经济产出水平与就业水平联系起来，以有效需求不足来解释非自愿失 业存在的原因，提出国民经济产出水平的常态不足以实现充分就业的全新观点， 同时提出由政府干预政策的建议。凯恩斯也因此确立了现代宏观经济学理论体系 和总量分析的方法。凯恩斯把失业分为摩擦性失业、自愿失业和非自愿失业，他 认为只要消灭了非自愿失业就实现了充分就业。所谓摩擦性失业，是指由于劳动 市场的不完全性或暂时的失调而偶然出现的失业。所谓自愿失业，是指客观上有 工作岗位，但劳动者由于种种原因而不愿去就业所造成的失业。而所谓非自愿失 业，是指由于社会对商品的需求不足，以致不足以使生产吸收愿意工作的人去工 作而造成的失业，凯恩斯认为非自愿失业实际上是一种可以通过总需求的扩充而 降低的失业类型，因此又被称为需求不足的失业。所以，在他看来，充分就业就 是指没有非自愿的失业。【2 】 有效需求原理是凯恩斯就业理论的出发点和整个经济理论的基础。凯恩斯认 为，社会的总就业量取决于有效需求。有效需求是总供给价格与总需求价格相一 致时的总需求，也就是企业的生产能够获得最大利润的总需求价格，社会就业量 被认为由这种均衡状态决定的。凯恩斯认为资本主义经济处于小于充分就业的均 衡是因为有效需求不足，失业是由于有效需求不足造成的，凯恩斯认为有效需求 i l l 杨雪；欧盟共同就业政策研究t 中国社会科学出版社，2 0 0 4 年，第1 7 - 1 8 页 i 珥丁冰：当代西方经济学流派 ，北京经济学院出版社，1 9 9 3 年，第1 2 页 2 第一章失业理论及就业政策 不足是由三个心理规律造成的( 1 ) 边际消费倾向递减规律。消费倾向递减是指 随着收入的不断增加，人们的消费会增加，但消费在新增加的收入中所占的比例 不断减少，它决定人们对消费品的购买力下降，引起人们的消费不足。( 2 ) 资本 边际效率递减。凯恩斯认为，资本边际效率取决于资本供给价格与资本预期收益， 与供给价格成反比，与预期利润成正比。在其他同等条件下，资本家对利润率的 “预期”将随投资的增加而降低。如果对某种商品的购买量越大，其供给价格越 高，他付出的成本也越高，所以预期利润率越低另外，投资量越大，其产品量 越大，会存在销售困难，预期利润会减少，也增加了资本家对投资的悲观情绪， 抑制了资本家加大投资的积极性，造成投资需求不足( 3 ) 流动偏好。流动偏好 是人们为了应付日常开支、意外开支和适当时投机牟利活动的需要，愿意手头持 有现金的心里活动。凯恩斯认为，流动偏好决定人们持有现金在手头，要让人们 放弃持有现金必须给予补偿，利息就是人们放弃这种流动性偏好的报酬。如果人 们持有货币的愿望越强烈，资本家为获取货币资本就需要付出更多的利息。如果 资本家认为投资的预期利润率小于利息率，则不会进行投资，造成投资需求不足。 【1 1 因此，他开出的反失业药方是依靠国家对经济生活的直接干预，扩大全社会 对消费资料和生产资料的需求，以实现充分就业。凯恩斯认为，必须摒弃自由放 任的经济政策，依靠国家干预，为此他提出了需求管理政策，即通过实施政府干 预经济的政策刺激社会有效需求，从而达到促进生产，增加就业的目的。具体措 施有：( 1 ) 财政政策。凯恩斯认为国家的直接投资可以弥补私人消费不足和投资 不足，以提高就业水平和收入水平，他主张扩大政府开支的膨胀性财政政策，认 为只要能促进经济的增长，提高国民收入，甚至可以出现赤字。他主张政府承担 对公共事业的投资，对生活在贫困条件下的人实施福利救济，对私人企业进行贷 款和订货。( 2 ) 货币政策。凯恩斯认为，由于人们对投资前景的悲观情绪和持有 货币的“心理偏好”，使得经济活动中没有足够的货币量去购买商品。因此，国家 控制的银行可以通过调节法定准备金率、调整贴现、灵活直接参与公开市场业务 等措施，降低利率，扩大社会支出，刺激私人投资，以达到充分就业的目的。( 3 ) 实行政府干预对外贸易的政策，扩大出口，限制进口，以利于国内经济繁荣和增 加就业。( 4 ) 税收政策。在资本主义制度下，由于财富和收入分配不均，高收入 者只把一部分用于消费，更多的则储蓄起来，于是导致了商品的滞销和失业的增 加。为此，凯恩斯主张实行高额累进税政策进行收入再分配，以提高消费倾向， 通过消费的增加来扩大社会就业量。 l 雷红生：凯恩斯就业理论对我国就业的启示 决策探索，2 0 0 6 年第1 2 期 3 第一章失业理论及就业政策 三、货币主义学派的失业理论 货币学派的失业人口理论是在西方失业率与通胀率相互促进的现实背景下产 生的。在此背景下，凯恩斯学派的有效需求不足原理和菲利蒲斯曲线无法解释现 实世界。货币学派便提出了自己的自然失业率理论。它的代表人物是美国经济学 家弗里德曼。弗里德曼所说的“自然失业率”是指在没有货币因素干扰下劳工市 场和商品市场自发供求力量发挥作用时应有的处于均衡状态的失业率。正如弗里 德曼所言，“在任何时候都存在着与实际工资率结构相适应的某种均衡失业水平”， 这种均衡失业水平就是自然失业率。弗里德曼认为，自然失业率在现代社会中会 始终存在，但并不是一个固定不变的量。弗里德曼还以他的自然失业率为基础， 对菲利蒲斯曲线加以否定 弗里德曼虽然以自然失业率的假说为根据，否定用膨胀通货的办法来降低失 业率的政策。但是，他又认为，自然失业率本身并不是“永远不变的和不能改变 的。相反，决定着它( 指自然失业率) 的水平的许多市场特征是人为的和政策造 成的。”因此，他认为可以通过种种措施来降低自然失业率，以达到提高就业水平 的目的。 四、发展经济学派的失业理论 发展经济学派是旨在研究和解决发展中国家经济问题和经济发展的经济学流 派，其代表人物是刘易斯、费景汉和拉尼斯以及托达罗等。刘易斯、费景汉和拉 尼斯主要探讨了二元结构发展模式下的失业问题所谓二元结构，是指发展中国 家的经济由两个不同的经济部门组成：一是传统农业部门，二是现代工业部门。 刘易斯等人认为，传统农业部门的劳动生产率很低，这里有大量的隐性失业，而 现代工业部门的劳动生产率相对较高，但从业人数较少，其相对较高的工资水平 可以吸引传统农业部门劳动力的转移。刘易斯等人强调现代工业部门资本积累的 重要性。他们认为，加快现代工业部门的资本积累，可以增强其吸纳传统农业部 门劳动力的能力，最终解决二元结构的失业问题。费景汉和拉尼斯还在其研究二 元结构条件下劳动力转移时，提出不同类型技术创新吸纳劳动力就业的能力存在 不同。 托达罗在刘易斯等人二元结构发展模式的基础上，探讨劳动力转换下的失业问 题。托达罗强调收入预期在农村人口转移中的重要作用。与刘易斯等人不同，托 达罗看到了解决发展中国家失业的艰巨性和困难性。他断定，发展中国家城市中 4 第一章失业理论及就业政策 的失业和乡村中的过剩劳动力或非公开性失业会长期存在。 发展经济学关于扩大就业的政策主张有：一是尽量减少城乡就业机会的不均 等，减少城乡收入差距，降低城市的吸引力，缓解城市就业压力二是发展农村 经济，兴办农村工业，形成城乡合理分工，保证农村自愿供给和商品市场的稳定， 缩小工农业产品价格剪刀差，提高农民收入。三是消除生产要素价格扭曲，形成 由市场决定的均衡资本价格，提高资本增长对就业的扩散效应，增加就业机会 四是适度发展教育事业，避免教育失业、学非所用、人力资本闲置等 五、新凯恩斯主义的失业理论 新凯恩斯主义是2 0 世纪8 0 年代中期产生的一个主张政府干预经济的新学派。 在就业理论中，新凯恩斯主义维护了凯恩斯主义劳动市场出清的信条，克服了凯 恩斯主义研究劳动力市场几乎不涉及劳动力市场的缺陷，对失业理论进行了新的 探索性研究。新凯恩斯主义的劳动力市场理论的关键在于工资的粘性。工资粘性、 价格粘性是指当总需求发生变化时，工资和价格缓慢地进行变动和调整，并不是 原地不动。工资和价格的调整是缓慢的、滞后的、小幅度的，这就是粘性的表现。 【i 】由于工资有名义工资和实际工资之分，因此，工资粘性分为名义工资粘性和实际 工资粘性。新凯恩斯主义劳动力市场理论也自然分为名义工资粘性理论和实际工 资粘性理论。其中实际工资粘性理论主要有隐含合同理论、内部人- 9 1 - 部人理论、 效率工资理论；名义工资粘性理论则包括交错调整工资论和长期劳动合同论。 隐含合同是指风险中性的雇主与厌恶风险的工人之间存在着某种稳定收入的 非正式协议，隐含合同理论正是以这种隐含合同的形式阐明工资和非自愿失业之 间的关系。阿扎里迪斯在其经典论文 隐含合同和就业不足均衡中提出，由于 工人与雇主之问存在的一种基本的不对称雇主是风险中性的，而工人是厌恶 风险的。因此，工资的确定不仅是对劳动贡献的合理回报，还应有充分规避雇员 收入变动风险的职能。 内部人一外部人理论最先由林德贝克和斯诺尔于2 0 世纪8 0 年代提出，该理 论把已经就业的工人称为内部人，把劳动力市场上的失业者称为外部人。对于雇 主来说，解除了与内部人的合同需支付寻找成本、面谈考试和选择成本，而且要 使外部人与内都人一样获得在工作中所积累的技能与知识，还需要投入大量成本； 另外，若雇主以失业工人代替在业工人会引起内部人的强烈不满，他们将联合起 来抵制外部人，这样就迫使雇主不雇外部人如果考虑工会的存在，则非自愿失 i l l 李致平：现代宏观经济学，中国科学技术大学出版社 ，2 0 0 6 年，第2 8 1 页 5 第一章失业理论及就业政策 业不仅存在，而且可能更加严重。 效率工资理论注重工资的激励作用。效率工资认为，劳动生产率依赖于厂商 支付给工人的工资。如果工资削减损害了生产力，引起单位产品劳动成本的提高， 那么，为了保持效率，厂商愿意支付工人高于工资效率的工资，而不再乐意降低 工资。高工资使劳动市场不能出清，从而出现失业。效率工资论对西方国家的高 工资和高失业并存的现象提供了一种解释这种解释颇受西方学者的好评，曾被 誉为劳动市场微观经济理论发展中“8 0 年代的新热潮”。 交错调整工资论认为，在短期内无论是通过合同机制还是理性预期机制来稳 定工资水平，都会导致通货膨胀和失业并存。交错调整工资是劳资双方通过雇佣 合同调整工资，经济系统中所有的工资合同不是同步的，它们的签订时间与到期 时间是错开的，因此，工资不能同时调整，而是交错调整。交错调整工资使工资 总水平具有惯性，而总工资的惯性又会影响产出和就业，使工资的稳定性和产出 的稳定性之间存在替代关系，即总工资水平越稳定，产出和就业越不稳定；反之 产出和就业越稳定。 1 9 8 0 年以后发展起来的新凯恩斯主义用工资粘性理论对劳动力市场功能性障 碍进行了探索，解释了为什么失业者愿意接受比较低的工资，但雇主本身并不想 通过降低工资去雇佣更多的工人这种现象。例如，长期劳动合同导致名义工资粘 性，在合同有效期限内工资是不能随市场的供求行情而调整的。再如，隐含合同 是厂商与工人之间没有正式的工资合同，但互相有将工资相对稳定的协议或默契， 也使工资具有粘性。隐含合同之所以导致失业是由于在非对称信息条件下，厂商 和工人都只有部分的有限的信息，这就决定了均衡的合同会出现无效率的非充分 就业。此时，一般会采取解雇工人的形式。暂时失业的工人为了建立起其一个“可 靠者”的声誉，以求将来能得到更优惠的工资合同，往往会拒绝其他厂商提供的 高工资的职位，因此失业会继续存在。新凯恩斯主义者的对策是，考虑长期失业 者的利益，政府应干预劳动工资合同，为他们多提供就业机会，使工资较有弹性， 以提高就业率。1 1 通过以上的分析可以看到：自失业现象产生以来，西方经济学家就对导致失业 的原因进行研究，各个流派也都在研究失业问题的过程中形成了各具特色、有所 侧重的失业理论，并提出了有针对性的政策建议。主要包括：主动的失业治理政 策，即积极的就业政策。具体的政策措施一是从劳动力的供给角度做文章，如何 使劳动力的供给在总量上、结构上、质量上符合市场对劳动力的需求；二是如何 修复劳动力市场的调节功能，对劳动供求进行调节；三是如何提高宏观经济的活 【i 】李先锋，格日乐齐齐格：西方就业理论及对我们的启示 t 劳动经济与劳动关系 ，2 0 0 4 年第6 期。 6 第一章失业理论及就业政策 动水平，增加某一经济的活动水平，从而增加对劳动的总需求；四是就业服务政 策，即就业咨询、求职服务、收集研发和发布劳动力市场信息；五是工资和劳动 政策，即对工资制度进行改革，努力降低劳动力成本，刺激企业生产和用人的积 极性，与灵活的用工制度相关的举措是调整工作时问的长度，实行灵活的工时制 度和工作分享制被动的失业治理政策是基于这样一个信念，在市场经济条件下， 要彻底消除失业是不可能的，因此，政府对失业问题能够做的就是事后的失业保 险和失业救济工作通过发放失业救济和失业保障，使失业者能够维持基本的生 活水平，达到社会公平的目的，以此控制和解决市场失灵问题。 第二节世界各国的主要就业政策述评 失业问题作为世界各国在经济发展过程中必然遇到又必须克服的困难，在很 长一段时间以来，各国政府都致力于不断挖掘就业潜力、扩大就业渠道、增加就 业机会来缓解本国突出的就业问题，在具体对策方面已积累一定经验，这对研究 和解决我国现阶段比较突出的就业问题具有重要的借鉴价值。世界各国解决就业 问题的对策措施可概括为宏观经济发展政策与就业和劳动力市场政策与就业两个 方面。其中，宏观经济发展政策与就业主要是制定促进经济增长、产业结构调整、 开放经济发展等政策来促进就业；劳动力市场政策与就业则主要是制定、实施主 动的劳动力市场政策及被动的劳动力市场政策来促进就业。 一、宏观经济发展政策与就业 ( - - ) 通过促进经济增长来扩大就业 以持续的经济增长创造就业机会。西方各国更强调其国民经济的全球竞争力， 形成了在经济增长中拓展就业空间的思路。无论从经济增长理论与就业的关系来 看，还是从世界各国在经济发展过程中的实践来看，通过促进经济增长来增加就 业机会、扩大就业规模都是各国政府在治理失业时的重要选择。上世纪9 0 年代以 来，欧盟各国都面临了比较严重的失业问题。欧盟特别首脑会议就特别提出，要 求各成员国着力创造有利的宏观经济环境，增大就业含量和力度，从根本上解决 就业。而遭受了1 9 9 7 年亚洲金融危机打击的亚洲各国在解决本国的失业难题时也 将促进本国经济复苏和增长作为解决失业的第一措施。 ( 二) 优化产业结构，扩大就业规模 技术创新必然推动产品结构和产业结构的发展变化，通过适当的产业引导， 加快产业结构调整，实现产业结构的优化和升级，将有利于扩大就业规模。为此 7 第一章失业理论及就业政策 发达国家普遍从优化产业结构入手，一方面改造和重组煤炭、纺织、钢铁、建材 等夕阳产业；另一方面，尽管高科技产业短期内对增加就业机会不如劳动密集型 产业，但高科技产业决定了一个国家长期发展的潜力，有利于一个国家从根本上 解决失业问题，所以各国政府均实施了鼓励高科技行业发展的政策，使之成为新 的经济增长点，并带动相关产业发展，从而创造出许多就业机会。 欧盟通过电子、通讯、生物工程产业的发展，近几年经济持续增长，不断优 化产业结构来开辟新的就业途径。日本也将加快信息产业的发展作为培育日本就 业增长点的重要举措。与此同时，德国还具体制定各种促进农业发展的相关政策， 努力提高农民收入来稳定农业和稳住农民美国政府运用货币、信贷政策大力推 行信息经济，鼓励高科技创新，为自营开业者提供。创新”计划等【”；德国政府提 供给主要科研机构的资金每年以5 的速度递增；韩国政府拟向。风险创业”者提 供2 0 3 万亿韩元的技术信贷支持。 ( 三) 大力发展中小企业，增加就业岗位 各国在解决本国就业问题时，都不约而同的将目光对准了中小企业。各国都 将中小企业作为了劳动力就业和再就业的主要渠道，通过出台一系列政策，在税 收、资金融通、技术创新等方面给予扶持。 美国各州都设立小企业开办中心，向失业人员提供停工培训和咨询，目前美 国小企业就业人员占全国职工总数的5 3 ，占全国总产值的5 0 左右：德国企业 中9 9 是中小企业，最近几年新的就业岗位几乎全部是中小企业创造的，德国政 府鼓励人们自主自强，鼓励高等学府和其他机构为人们提供这方面的技能，鼓励 毕业生独立自主地从事经济活动，德国政府也考虑采纳一些专家的建议，使新建 的和现有的中小企业便于进入资本市场；英国政府对中小企业实行优惠税率，英 国小企业公司税率为2 0 ，比大企业少1 0 个百分点，此外英国地税部门针对小企 业，特别是失业人员开办的自谋职业型的微型企业，实行了自开办之日起免征一 到三年企业所得税的优惠政策，对其他类型，特别是按国家产业优先发展政策建 立起来的为高新技术产业服务的小企业，也实行了不同形式的减免税政策；法国 社会党政府也表示将为中小企业的发展创造有利条件，特别是通过实行有利于投 资的税制；在葡萄牙，1 9 9 6 年就业人员总数比1 9 9 5 年增加了0 6 ，靠的是独立 的就业人员增加了( 多数与中小企业主有关) ，因为非独立的人员( 即雇员) 减少了。 【2 】 ( 四) 充分利用开放经济条件，促进本国就业增长 i l l 黄燕芬：两方国家促进就业的主要徽法，党政论坛，2 0 0 2 年第9 期。 嘲王欢、张小爵：国外积极就业政策及对我国促进就业的启示，邢台职业技术学院学报 2 0 0 6 年第6 期 8 第一章失业理论及就业政策 世界经济全球化也为世界各国解决失业问题提供了机遇。欧盟就提出要进一 步实施以出口带动经济增长的发展战略，来促进经济复苏及增长，同时增加就业 人数。近年来，韩国政府也提出要扩大对外资的门户开放，完全允许外资对韩国 企业的兼并，并建立开发区，对外资实行减免税收和取消对购买土地设限的办法， 吸引外资来韩，创造更多新的就业岗位。英国、美国和日本都曾经是世界制造业 的工厂，这对其促进本国就业增长都曾发挥重要作用。 二、劳动力市场政策与就业 ( 一) 主动的劳动力市场政策 l 、从劳动力需求角度出发，积极提高宏观经济的活动水平，增加经济对劳动 的总需求。如美国政府最先采取的政策就是直接创造劳动力需求。政府作为劳动 力市场的购买方，进入劳动力市场直接雇佣劳动力，从而创造了大量经常性的稳 定的就业机会同时针对某一时期或某一地区较为严重的失业状况，美国政府不 惜耗费巨资实施公共工程和公共就业计划，有效地缓解了严重的失业问题。如2 0 世纪3 0 年代的田纳西河流域工程，又如1 9 6 2 年的加速工程法就在于通过资 助经济衰退地区建设公共设施，提供直接的就业机会，缓解严重的地区失业问题。 直接创造劳动力需求的政策效应毕竟只是暂时的，往往并不能够持久所以美国 政府同时还通过宏观经济政策的运用，主要是财政政策和货币政策，来刺激投资， 发挥乘数效应来扩大经济活动规模和促进经济总量的增长，从而增加就业机会。 例如减税、降低税率以及实施扩展性货币政策等。尽管减税等方法的运用受到实 际条件的限制，但是其正面作用是值得肯定的，并且长期地看，宏观经济政策的 运用更能够有效地刺激经济增长，扩大劳动力需求解决失业问题。美国国会1 9 6 4 年通过的大幅减税的法案就使得失业在1 9 6 6 年和1 9 6 7 年下降到了3 8 ，充分就 业仅伴随着温和的通货膨胀，宏观经济政策取得了良好的成效。l l 】 2 、从劳动力供给角度出发，使劳动力的供给在总体数量上、结构上、质量上 符合对劳动力的需求。通过加强对劳动者的培训和再培训，提高劳动者的适应性 和流动性，以减少结构性失业如日本劳动省近几年加大了对失业者的再就业援 助力度。以前规定，失业者只能在指定的公办职业训练机构接受学习和训练，结 果造成公办机构的负担十分繁重，且使学习人数也受到限制。新制度规定，失业 者在一定的金额范围内，可以完全自由选择职业培训点，自由选择培训的内容， 1 1 j 李宏：美国的。充分”就业政策与失业治理及启示 ，江苏金融职工大学学报，2 0 0 6 年第5 期 9 第一章失业理论及就业政策 培训费用可以从失业保险金中全部或部分报销。同时对接受培训者的失业保险金 可相应地延长，失业者从接受一项再培训开始到培训结束，一直可以领取失业保 险金，并且再培训结束后3 个月内，也可享受失业保险金。从实施效果来看，日 本每年有1 0 0 万失业者接受了再培训，8 0 以上的人再培训后找到了新工作，平 均工资相当于以前收入的9 3 ，使得日本尽管近几年经济持续衰退，但失业率最 严重时也不过在5 左右，在发达国家中处于较低水平。i l l 3 、政府对劳动力市场运行的管理，对劳动力供求进行调节如美国和德国在 就业补贴措施上，一般是要求失业者选择参与公共培训计划，再次接受工资水平 较低的劳动机会，并由政府补贴其与失业救济金水平之间的差额。而在日本、韩 国，政府则主要选择将促进就业资金补贴给那些愿意并吸纳了更多劳动者的企业。 另外如最低工资立法和收入政策。最低工资立法就是运用法律手段对劳动力市场 价格工资的形成进行干预。因为现实的劳动力市场的工资变动存在滞后性， 特别是工资向下时刚性非常明显，这就意味着劳动力市场趋于均衡往往需要经过 相当长的时间，而劳动力市场上供求双方力量对比的不平衡，使得两种工资变动 倾向都不利于市场的正常运行。美国于1 9 3 8 年颁布公平劳动标准法，目的在 于保证每个工人得到合理的报酬。美国的最低工资标准由国会决定，不同时期会 因经济发展水平和物价水平的不同而有所不同，然后交由劳工部监督执行，但州 政府和地方政府也可以根据自己的特殊情况适当加以调整。收入政策主要在于限 制工资的增长率，将工资率限制在劳动生产率增长的范围之内，避免引起物价上 涨和通货膨胀，也可以称之为工资一价格政策。收入政策主要通过工资价格指导 线和公众影响工资一价格决策等形式来实施，还包括对那些工资和价格提高低于 或高于事先给定标准的集团实行的经济刺激和经济惩罚。【2 l ( 二) 被动的劳动力市场政策 被动的劳动力市场政策是在就业水平本身难以改变的情况下，政府为使失业 者能够维持最低生活水平而建立和实施的失业保险、失业救济政策。在激烈的经 济竞争中，一些失败者由于各种原因难以找到适当的工作，政府通过失业保险、 失业救济和社会救济，使他们能够保障生活，分享社会经济发展所带来的好处。 在亚洲金融危机中，暴露出被动的劳动力市场政策缺乏的泰国、韩国等国，正积 极建立并完善社会保障体系，来增强对失业的社会承受力。而在美国和欧洲，政 府又正在致力于改革本国的社会保障制度和工资制度，政策导向也已从发展被动 【1 1 蓝庆新，王述英；西方发达国家就业政策对我国再就业政策的启示) ，