（管理科学与工程专业论文）北京制造业产业结构优化与升级研究.pdf

摘要 摘要 制造业是经济发展的重要支撑，发展北京制造业、扩充经济总量，是加快首 都经济发展的历史重任。北京作为首都，经济实力居于国内大城市前列，目前正 处于结构转型重要时期，受资源和环境制约，北京制造业必须加快产业结构的优 化，促进产业升级，改变增长方式，寻求新的经济发展模式，否则在未来的经济 发展中将失去原有的区域产业优势和科技优势 本文回顾了北京市制造业发展的历程，对北京制造业的现状进行了s w o t 分析。基于o e c d 技术研发密集度的制造业分类方法，结合北京制造业的情况， 将北京制造业划分为高技术制造业、中高技术制造业、中低技术制造业、低技术 制造业，对北京不同技术类型制造业近十年的数据进行分析，并从行业结构、资 源消费结构、污染排放结构、空间结构等方面分析北京制造业产业结构的现状与 问题。 对北京制造业产业结构优化问题进行实证研究，以北京制造业3 0 个子行业 作为研究对象，选用多目标线性规划优化方法，以经济效益、资源效益、环境效 益为目标，以制造业产值、能源消费量、用水量、废水排放量、c o d 排放量、 固体废物产生量为约束条件，构建了2 0 0 7 年北京制造业产业结构优化模型，通 过对模型的求解，量化了2 0 0 7 北京制造业产业结构不合理的现状。基于2 0 0 5 年 至2 0 0 7 年的数据，运用优化模型，预测了2 0 1 0 年北京制造业产业结构优化方案， 量化了优化目标下北京制造业3 0 个子行业每个行业合理的结构比例，从中探寻 北京制造业结构优化的路径：大力发展中高技术制造业，适度发展高技术制造业 以及低技术制造业，限制中低技术制造业的发展，并分别从高技术制造业、中高 技术制造业、中低技术制造业、低技术制造业四个层面，探讨了产业结构优化下 的制造业各行业的变动趋势。 论文还从经济效益、资源消耗、污染物排放的视角，对北京制造业3 0 个子 行业进行行业特征分析，得出北京制造业行业产值、资源消耗、污染物排放以及 综合排名，为北京制造业产业结构优化和升级提供方向和思路。 最后，北京制造业产业结构优化和升级的战略：以经济、资源、环境效益为 目标，实施可持续发展战略；以价值链为基础，实施高端化产业升级战略；以核 心优势为主导，实施集群战略；以京津“双核模式，实施环渤海的区位发展战 略。 关键词：北京制造业结构优化与升级优化模型发展战略 a b s t r a c t a b s t r a c t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi sa l li m p o r t a n ts u p p o r tf o re c o n o 商cd e v e l o p m e n t t o d e v e l o pt h eb e i j i n gm a n u f a c t u r i n ga n dt oe x p a n dt h et o t a le c o n o m i co u t p u ti st h e h i s t o r i ct a s ko fs p e e d i n gu pt h ee c o n o m i cg r o w t h a st h en a t i o n a lc a p i t a l ，t h e e c o n o m i cs t r e n g t ho fb e i j i n gi sr a n k i n gt h ef o r e f r o n to ft h ed o m e s t i c ，b u tn o wi ti si na k e yp e d o do fr e s t r u c t u r i n g u n d e rr e s o u l c 宅a n de n v i r o n m e n t a lc o n s t r a i n t s ，b e i j i n g m u s to p t i m i z et h ei n d u s t r i a ls 1 1 i c t u r e , p r o m o t ei n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n dc h a n g et h e m o d eo fg r o w t h o t h e r w i s e , b e i j i n gw i l ll o s et h ea d v a n t a g e so fr e g i o n a li n d u s t r ya n d s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys t r e n g t h si nt h ef u t u r e t h i sp a p e rr e v i e w st h eh i s t o r yo fb e i j i n gm a n u f a e t u r i nd e v e l o p m e n ta n d c o n d u c t ss w o ta n a l y s i so ft h eb e i j i n gm a n u f a c t u r i n g b a s e do nt h ec l a s s i f i c a t i o n m e t h o do fo c e d sr & di n t e n s i 坝b e i j i n g m a n u f a c t u r i n g i sd i v i d e di n t o h i g h - t e c h n o l o g y , m i d d l e - h i g h - t e c h n o l o g y , m i d d l e - l o wt e c h n o l o g ya n dl o w - t c c h n o l o g y m a n u f a c t u r i n gw h i c ha r es t u d i e dw i mt h ep a s td e c a d ed a t a m o r e o v e r , s o m ei s s u e sa l e p u tf o r e w a r dw i t l li n - d e p t hs t u d yf r o mt h ea n g l eo ft h ei n d u s t r ys t r u c t u r e , e n e r g y c o n s u m p t i o ns t r i l c t u r ea n ds p a t i a ls t r u c t u r e f o ra ne m p i r i c a lr e s e a r c ho fs t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n , 3 0i n d u s t r yc a t e g o r i e so f b e i j i n gm a n u f a c t u r i n ga r ec h o o s e da ss t u d yo b j e c t sa n das t o c h a s t i co p t i m i z e dm o d e l i ss e tu pw i t hp r o g r a m m i n gg o a l so fe c o n o m i cg r o w t h ，r e s o u r c e sc o n s e r v a t i o na n d e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n , a n dw i t hr e s t r i c t i o no fm a n u f a c t u r i n go u t p u tv a l u e ，e n e r g y a n dw a t e rc o n s u m p t i o n ，w a s t e w a t e ra n dc o de m i s s i o na n ds o l i dw a s t eo u t p u t b yt h e s o l u t i o nt ot h eo p t i m i z e dm o d e li n2 0 0 7 ，t h i sp a p e ra n a l y z e si r r a t i o n a l i n d u s t r i a l s t r u c t u r eo fb e i j i n gm a n u f a c t u r i n g b a s e do nd a t ao fb e i j i n gm a n u f a c t u r i n gf r o m 2 0 0 5t o2 0 0 7 ，u s i n gs t o c h a s t i co p t i m i z e dm o d e l ，t h i sp a p e rf o r e c a s t so p t i m i z a t i o n p r o g r a mo fb e i j i n gm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a l s t r u c t u r ei n2 0 10 ，a n dq u a n t i f i e st h e r a t i o n a lp r o p o r t i o no f3 0i n d u s t r i e s t h ew a yt oo p t i m i z eb e i j i n gm a n u f a c t u r i n gh a s b e e nf o u n d ：w en e e dt od e v e l o pm i d d l e - h i g h t e c h n o l o g ym a n u f a c t u r i n gv i g o r o u s l y , d e v e l o ph i g h - t e c h n o l o g ya n dl o w - t e c h n o l o g ym a n u f a c t u r i n gm o d e r a t e l y , a n dr e s t r i c t t h ed e v e l o p m e n to fm i d d l e - l o wt e c h n o l o g ym a n u f a c t u r i n gs t r i c t l y f u r t h e r m o r e ，f r o mt h ep e r s p e c t i v e so fe c o n o m i cb e n e f i t ，r e s o u r c ec o n s u m p t i o n a n dp o l l u t a n te m i s s i o n s ，t h i sp a p e rc o n d u c t sac h a r a c t e r i s t i c sa n a l y s i so fb e i j i n g m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e sa n da c q u i r e s i n d u s t r yr a n k o fo u t p u t v a l u e ，r e s o u r c e c o n s u m p t i o n ，p o l l u t a n te m i s s i o n sa n dc o m p r e h e n s i v ec o n d i t i o n s i tp r o v i d e sd i r e c t i o n a n di d e a sf o ru st oo p t i m i z a t ea n du p g r a d eb e i j i n gm a n u f a c t u r i n gs t r u c t u r e l a s t l y , s o m eo p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n gs t r a t e g i e so fb e i j i n g sm a n u f a c t u r i n g a r ep u tf o r w o r d ：t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yb a s e do ne f f e c t i v e n e s so f r e s o u r c e s ，e n v i r o n m e n ta n de c o n o m i c s ，h i g h - e n dd e v e l o p m e n ts t r a t e g yb a s e do nv a l u e c h a i n ，i n d u s t r yc l u s t e rs t r a t e g yo r i e n t e do nc o r es t r e n g t h sa n dc i r c u m - b o h a ir e g i o n a l d e v e l o p m e n ts t r a t e g yb a s e do n “d u a l c o r em o d e l ”o fb e i j i n ga n dt i a ni i n k e y w o r d s ：b e i j i n gm a n u f a c t u r i n g ；s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n g ；o p t i m i z e d m o d e l ；d e v e l o p m e n ts t r a t e g y i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 、j 摊：斗晚上p 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：翌哞导师签名：j 啦日期：难 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 2 研究的背景 第1 章绪论 制造业是对原材料( 采掘业的产品和农产品等) 进行加工或再加工，以及对 零部件装配的工业部门的总称。制造业是工业的主体，是一个国家或地区经济发 展的基石，也是增强竞争力的基础，对一个国家和地区的经济发展发挥着非常重 要的作用。在工业化国家，约有1 4 的人口从事制造业，7 0 8 0 的物质财富来 自于制造业f l 】。无论是从制造业占国民生产总值和财政收入的比重，还是从扩大 就业、保持社会稳定的角度来看，制造业都是国民经济增长的主要动力。 中国加入w t o 后，世界发达国家制造业纷纷抢滩中国市场，制造业的竞争 进入自热化状态。在这一大背景下，中国制造业要振兴，必须抓住世界制造业发 展机遇，结合本国制造业现状，尽快调整制造业的布局和发展重点，在与国内外 制造业的竞争中，获得比较优势。围绕发展中国制造业，国内许多省市都把发展 制造业作为区域经济发展的突破点。中国已经形成长江三角洲、珠江三角洲和环 渤海地区三大制造业区域。 北京位于环渤海地区的中心，对于环渤海地区的经济发展处于重要支撑地 位。北京制造业的发展始于2 0 世纪5 0 年代，经历了重化工产品制造业一轻工产 品制造业一新兴家电制造业一1 1 产品制造业的发展历程【2 1 。然而，8 0 年代以来， 北京制造业增速减缓。随着北京制造业经济结构的调整、环境保护力度的加大， 北京传统制造业面临着前所未有的挑战，一部分高能耗、高污染、低附加值的产 业正在逐步转型。 ( 1 ) 经济增长是北京制造业结构优化与升级的内在动力 产业结构是国民经济各产业之间的生产技术经济联系和数量的比例关系，它 是制约一国或地区经济持续、快速、平稳增长的重要条件。产业结构的优化与升 级，既是经济增长的客观要求，又是经济增长的必要条件。国际经验和我国实践 都表明，经济发展的过程就是产业结构不断调整优化以及产业升级的过程。一方 面，产业结构优化与升级是经济增长到一定阶段的必然结果；另一方面，产业结 构优化与升级又为经济增长提供了持续动力。从这个意义上说，经济增长和产业 结构优化与升级是一个过程的两个方面，而经济增长方式转变的关键在于产业结 构优化与升级。“十五”期间，北京工业持续快速健康发展，经济总量增长显著， 全市规模以上企业实现工业总产值从2 0 0 0 年2 7 0 7 4 亿元增至2 0 0 5 年6 7 7 5 亿元， 北京t 业大学管理学硕七学位论文 年均递增2 0 1 ，增速大大超过“十五 规划1 3 4 的目标。根据北京市“十 一五 时期工业发展规划t 3 1 j 1 京市工业发展的总量目标：到2 0 1 0 年，实现工 业总产值翻一番，突破1 0 0 0 0 亿元，“十一五期间年均增长率达到8 左右。这 一目标的实现必须基于北京工业产业结构的优化升刎4 1 。制造业作为北京工业的 主体，产业结构的优化和升级能促进北京制造业经济增长，而经济增长是产业结 构的优化和升级的内在动力。 ( 2 ) 制造业的现状是北京制造业结构优化与升级的外在需要 北京作为国家的首都，有较好的工业基础和强大的经济、科技实力。整体看， 制造业已形成较大规模，在全市工业中占有绝对主体地位，是支撑首都经济发展 的重要产业部门，是市财政收入的重要来源。但是与国内外先进水平相比，制造 业发展仍存在较大差距，现代制造业产业化能力偏弱与北京地区拥有雄厚的科 技、人才等资源优势之间形成巨大反差；现代制造业发展速度偏低与全市制造业 良好的发展基础之间形成巨大反差，现代制造业总量规模偏小与国内外巨大的市 场需求之间形成巨大反差。 ( 3 ) 资源与环境约束是北京制造业结构优化与升级的客观要求 环境方面，北京城市总体规划( 2 0 0 4 2 0 2 0 ) 4 1 将北京定位为“国家首都、 世界城市、文化名城、宜居城市，这就决定了北京制造业的发展要与环境的保 护相适应。资源方面，北京自身的能源资源有限，电力、石油、天然气、煤炭、 土地、水等资源短缺，而北京又是全国能源消费特大型城市，尤其制造业发展耗 能大，使得北京能源供应更加紧张。北京作为国家首都、世界城市、文化名城、 宜居城市，随着经济的发展，资源、能源和环境压力日趋加大，制造业的发展必 须与北京的环境和资源状况相协调适应。 1 1 2 研究的意义 推进北京制造业结构优化与升级，发展北京制造业、扩充经济总量，是加快 北京经济发展的历史重任。因此，研究北京制造业产业结构优化和升级具有十分 重要的意义。 ( 1 ) 有利于认清北京制造业内外部环境 北京制造业经过5 0 多年的发展，已经成为北京经济中重要的组成部分。在 研究北京制造业的结构优化和升级过程中，不仅要重视研究它所依赖的外部环 境，还要深入分析它的发展历程、现状和趋势，认清北京制造业水平与其他省市 的差距，找出自身存在的优势和劣势，确定北京制造业的产业结构优化和升级的 方向和战略措施。 ( 2 ) 有利于北京制造业转变经济发展模式 受区域环境和经济发展模式转型的制约，对北京的制造业产业结构优化与升 2 第1 章绪论 级的研究，有助于北京调整区域产业结构，改变增长方式，寻求新的经济发展模 式，提升北京制造业的产业竞争力j 否则在未来的经济发展中将失去原有的区域 产业优势和科技优势。顺应产业发展的规律，快速调整北京制造业行业结构，合 理确定发展定位，是保持北京制造业增长态势的必由之路。 ( 3 ) 为宏观决策和相关政策制定提供一定的依据 北京市政府高度重视制造业的发展，2 0 0 1 年1 2 月2 8 日，北京市政府正式 公布了北京生物工程与医药产业发展振兴纲要，确立了“产业振兴思路 “产 业振兴原则“产业振兴目标刀等。2 0 0 2 年，北京市政府通过了关于振兴北京 现代制造业的意见【5 】，至此，振兴北京现代制造业就成为发展北京经济的重要 战略举措。2 0 0 2 年到2 0 0 5 年是北京现代制造业发展的第一阶段，现代制造业产 业基地建设初见成效，关键产业群和产业链初步形成，为顺利实现首都“十五一 计划提供重要的产业支撑。2 0 0 6 年到2 0 1 0 年是第二阶段，现代制造业进入总量 扩张阶段，成为首都经济新的重要支柱。这一阶段乃至下一个五年的阶段，北京 制造业仍需要政府的扶持，制定出有效扶持北京制造业发展的政策措施，加速北 京制造业产业结构调整，增强北京制造业竞争力。因此研究北京制造业产业结构 优化与升级，可以为政府的宏观决策和相关政策的制定提供科学依据。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 从产业结构理论的发展史而言，大体经历了早期的产业结构理论、产业调整 理论以及产业优化理论以及产业结构优化的定量分析三个阶段。 ( 1 ) 产业结构理论阶段 早期产业结构理论主要是立足于经济发展的历史分析角度，来考察随着经济 的发展一国的产业结构是如何进行演进和变动的，并试图寻求产业结构变动的一 般规律。产业结构理论最早可以追溯到英国古典经济学家威廉配第在1 6 9 0 年 出版的政治算术一书，提出不同产业的收人差异将会导致劳动力在各类产业 间的流动【6 】。澳大利亚经济学家费歇尔于2 0 世纪3 0 年代确立的三次产业分类法。 英国经济学家克拉克则在此基础上，明确提出了著名的“配第一克拉克定律”， 进一步指出劳动力分布结构变化的动因是在经济发展中产生的各产业之间相对 收入的差异。德国经济学家霍夫曼在1 9 3 1 年出版的工业化的阶段和类型一 书中，提出了工业结构存在重工业化趋势的霍夫曼定律，这实际上是马克思和列 宁提出的生产资料较快增长规律的另一种表述形式。2 0 世纪3 0 年代日本经济学 家赤松则提出了产业结构国际化的“雁行形态理论 【7 】。 3 北京t 业大学管理学硕士学位论文 ( 2 ) 产业结构调整理论阶段 这一阶段，库兹涅茨、钱纳里对配第、克拉克等人关于产业结构变动的结论 进行了严格的实证检验。其后的产业结构理论大多都是在早期的产业结构理论的 前础上展开的，产业结构调整理论，尤其是以诺贝尔经济学奖获得者刘易斯为代 衣的二元理论则体现了发展经济学家对产业结构理论做出的贡献。以刘易斯、赫 尔希曼、罗斯托等发展经济学家在配第、克拉克等关于产业结构变动的一般规律 基础上，对广大发展中国家在经济发展过程中影响产业调整的一系列因素进行了 分析。例如，赫尔希曼提出了产业“关联效应 、“最有效次序 和不平衡发展理 论，钱纳里提出了经济发展过程中的产业结构变化理论等。 ( 3 ) 产业结构优化理论阶段 产业结构优化理论则可视为产业结构调整理论的深入，无论是产业结构高级 化理论，还是产业结构合理化理论，都是将经济学分析方法中的优化思想引入到 产业结构问题中，通过确立判断产业结构高级化、合理化的一系列相关准则来对 已有产业结构进行优化。一些量化分析的方法被运用，包括美国经济学家列昂惕 夫2 0 世纪3 0 年创立的投入产出分析法，挪威经济学家弗里希( 1 9 2 6 ) 提出的计 量经济分析法，美国麻省理工学院福瑞斯教授( 1 9 5 6 ) 提出系统动力学的方法， 以及经济优化分析法和随机数学规划方法等【8 】。 1 2 2 国内研究现状 2 0 世纪8 0 年代中期，我国一些学者开始大规模引进西方产业结构理论，促 使我国产业结构的研究与西方接轨。经过十多年的“引进、吸收、仿制”。西方 产业结构理论广泛被我国经济学界所接受和使用。目前，国内对于产业结构的研 究主要基于定性和定量两类研究，研究内容包括产业结构优化与升级的相关理 论，产业优化和升级与经济增长的关系，影响产业结构变动的原因、决定因素、 变动的规律以及发展策略等，一些学者用量化的数学方法进行研究。目前，国内 学者多集中于国家或省份层面。 ( 1 ) 中国产业结构优化升级研究 产业结构优化和升级与经济增长的关系方面，陈华( 2 0 0 5 ) 利用1 9 7 8 年至 2 0 0 3 年的统计数据，应用协整理论证明了我国经济增长与产业结构存在长期均 衡的协同发展关系。汤克明( 2 0 0 6 ) 运用部门反应弹性值分析、关联模型分析、贡 献率分析等方法，从实证方面说明广东产业结构变动对经济增长的影响，指出实 现产业结构优化是充分发挥经济增长潜力，实现向集约型经济增长方式转变的有 效途径。马会征( 2 0 0 7 ) 利用吉林省1 9 7 8 - 2 0 0 5 年经济数据，通过协整检验、格兰 杰因果检验和建立误差修j 下模型，得到吉林省产业结构和经济增长存在长期动态 均衡的协整关系，且互为格兰杰因果成因【8 】。这些研究充分肯定了产业结构优化 4 第1 章绪论 和升级对经济的带动作用。 关于产业结构优化与升级的战略选择，近期的研究主要集中在三个方面：一 是在新经济和经济全球化背景下，国家和地区产业结构优化与升级的应对策略， 二是针对目前产业结构优化与升级中存在的问题以及战略选择，三是中国产业结 构优化升级战略选择中应注意的问题。李志翠( 2 0 0 4 ) 认为，通过新兴主导产业 的选择与发展，走一条具有现代意义的与信息化相结合的工业化道路【9 】。孔令丞 ( 2 0 0 5 ) 认为，中国的产业结构优化升级必须从全球范围来把握其发展和转移趋 势，要以全球化与高技术化为背景，动态地实现产业结构优化升级，达到跨越式 发展的目的【1 0 1 。崔茂森( 2 0 0 4 ) 认为，产业结构低级化已成为制约中国经济持续 健康发展的主要障碍之一【1 1 】。 在产业结构优化的量化分析方面，宋晓文，袁国敏( 2 0 0 5 ) 根据投入产出模 型，利用线性规划方法，建立了中国的产业结构优化模型。利用中国2 0 0 0 年投 入产出表时有关数据，对中国产业结构优化进行了实证分析。指出产业结构调整 方向是应大力发展第三产业中的金融保险业、运输邮电业、公用事业及居民服务 业；其次要大力发展第二产业中的电力及蒸汽热水生产和供应业、炼焦煤气及石 油加工业、采掘业等能源与原材料工业，以及金属产品制造业、建筑材料及其他 非金属矿物制品业、建筑业【1 2 】。侯小康，董琨等人( 2 0 0 7 ) 通过构建多目标的随 机优化模型，研究中国一、二、三产业结构优化问题。侯小康指出经济发展中高 耗能的现象严重，经济增长过度依赖于资本和资源的投入。失业问题是困扰经济 发展的因素，是产业结构规划面临的重要问题【1 3 1 。董琨认为当前中国经济所面临 的种种能源与环境问题，必须从优化产业结构着手，将过去单一经济增长目标的 产业结构优化转变为多目标下的产业结构优化【1 4 】。文献构建的中国产业结构优化 模型为本文对北京制造业产业结构优化与升级问题的量化研究奠定了基础。 ( 2 ) 北京制造业产业结构优化研究 目前，对北京制造业的研究主要包括技术创新能力与知识管理，产业集群， 制造业组织结构，产业链、价值链优化，资源环境以及发展策略几个方面。 北京制造业产业集群现状研究方面，刘春霞( 2 0 0 6 ) 运用改进的基于距离的 产业地理集中度测度方法函数，利用2 0 0 1 北京市第二次基本单位普查资料和 2 0 0 2 北京市2 5 个部门投入产出表，研究了北京市2 5 个制造业行业的空间分布 结构，以及1 4 组投入产出关系较为密切行业间的空间临近分布状态【1 5 】。余高潮， 蒋国瑞( 2 0 0 6 ) 从测定产业集群的集聚程度入手，分析了现阶段产业集聚程度的 测定指标，并采用空间基尼系数对北京制造业产业集群进行了实证研究，指出制 造业产业集聚程度与产值有较强的正相关性【1 6 】。 价值链、产业链研究方面，分析了北京制造业的相对优势，指出北京制造业 要想获得更大的利润空间，必须“抓两头、带中间 ，向价值链的两端发展【l7 1 。 5 北京t 业大学管理学硕七学位论文 袁永科，蒋国瑞( 2 0 0 6 ) 分析了制造业产业链及其特点，优化与完善产业链的途 径以及相关的政府规制。 北京制造业产业结构研究方面，周景勤( 2 0 0 1 ) 分析了北京工业存在的主要 问题，北京工业结构调整和产业升级路经，提出要加快传统产业改造和高新技术 产业化【1 8 】。沈蕾( 2 0 0 6 ) 从产业组织学的角度，分析北京现代制造业产业组织结 构的现状，认为产业结构的调整和升级需要依托产业组织的优化 1 9 o 赵攀，张 伟( 2 0 0 9 ) 利用构建的“六要素模型 ，选择北京制造业的2 8 种产业为备选产业， 运用层次分析法，通过计算北京制造业2 8 个产业的竞争力指数，选取的主导产 业为通信设备、计算机及其它电子设备业，仪器仪表及文化办公用机械业，石油 加工炼焦及核燃料加工业，化学纤维业，交通运输设备业，电气机械及器材业， 专用设备及通用设备业【2 0 1 。邓丽姝( 2 0 0 6 ) 对北京制造业和服务业的协调发展进 行了研究，阐明制造业和服务业的协调互动是北京经济发展的重要引擎。 ( 3 ) 问题的提出 北京作为国家首都，经济实力居于国内大城市前列，目前正处于结构转型重 要时期，产业结构优化问题已引起普遍重视。目前对北京制造业产业结构的研究 均是基于某一层面，或者某一角度，定性的多，定量的少。因此，如何对北京制 造业产业结构优化和升级的问题进行多层面，多视角的系统研究，构建多目标的 优化模型进行定量的实证研究，是本文要解决的重点问题。 1 3 研究的内容及框架 1 。3 1 研究的内容 首先，综述产业结构优化与升级的相关理论，深入分析产业结构优化与升级 的内涵。其次，回顾北京制造业发展的历程，对北京制造业的现状进行了s w o t 分析。基于o e c d 技术研发密度的制造业分类，从行业结构、能源消费结构、 空间结构等方面对北京制造业产业结构的现状与问题进行了剖析。再次，选用数 学优化模型，以北京制造业3 0 个子行业为研究对象，以制造业产值、能源消费 量、用水量、废水排放量、c o d 排放量、固体废物产生量为约束条件，构建了 北京制造业2 0 0 7 年产业结构优化模型，通过对模型的求解，量化了2 0 0 7 北京制 造业产业结构不合理的现状，预测了2 0 1 0 年北京制造业产业结构优化的方案， 从中探寻北京制造业结构优化的路径。最后，基于北京制造业的现状分析和实证 研究结果，提出北京制造业产业结构优化与升级的策略。 6 第1 章绪论 1 3 2 研究的重点和创新点 ( 1 ) 研究的重点及难点 第一，北京制造业现状的分析。是否能深入地剖析现状，从中找出北京制造 业发展的关键问题所在，形成找出问题一分析问题解决问题的思路。 第二，优化模型的构建。如何选取目标函数? 如何设定约束条件? 如何获取 翔实丰富的数据? 如何使模型更切近于北京制造业发展的实际? 多目标规划模 型如何求解? 求得的结果如何分析和应用? 第三，为北京制造业产业结构优化与升级提出有价值的策略建议。 ( 2 ) 研究的创新点 研究视角创新。引入o e c d 技术密集度的制造业分类方法，结合北京制造 业的实际情况，首次将北京制造业划分为高技术制造业、中高技术制造业、中低 技术制造业、低技术制造业，并以此为视角探讨四种类型的北京制造业近十年的 变动趋势，深入分析北京制造业产业结构问题。 研究方法创新。引入数学优化方法，对北京制造业产业结构优化与升级问题 进行了量化研究。基于从国家环保部调研获得的北京制造业3 0 个子行业资源消 耗量、污染物排放量等有价值的数据，兼顾经济效益、资源效益、环境效益的目 标，构建了2 0 0 7 年和2 0 1 0 年北京制造业产业结构优化模型，量化了优化目标下 北京制造业3 0 个子行业每个行业合理的结构比例。 研究内容创新。基于北京制造业3 0 个子行业的经济效益、资源消耗、污染 物排放的各项指标，对北京制造业各行业的产值、资源消耗、污染物排放情况以 及综合情况进行排名，为研究北京制造业3 0 个子行业的行业特征奠定了基础， 也为北京制造业产业结构调整提供了方向和思路。 1 3 3 研究的框架 见图1 1 。 7 北京j 业大学管理学硕十学位论文 第1 章绪论 选题的背景及意义 国内外研究综述 研究内容和思路 一一问题提出 一一一一一一一1 c = j 口 一 理论基础 c = = j 匕= 3 图1 - 1 研究框架图 d i a g r a ml - ir e s e a r c hf r a m e w o r kc h i n 8 现状分析 模型优化 c = = 口 一 策略建议 第2 章产业结构优化与升级相关理论 第2 章产业结构优化与升级相关理论 产业经济系统的内部构成，可以称为产业结构。在产业经济理论研究中，产业 结构通常是指各产业之间的组合、技术经济联系和比例关系。产业结构是国民经济 结构最重要的组成部分，是实现社会总供给和总需求平衡的关键环节，直接反映了 一个国家或地区的经济发展水平。产业结构的优化是实现国民经济持续、快速健康 发展的保证，是开放经济的要求，对提高资源使用效益的作用明显。 2 1 产业结构的相关理论 2 1 1 配第一克拉克定理 配第一克拉克定理主要是描述经济发展中劳动力在三次产业间分布结构的演 变趋势，指出劳动力分布结构的动因是在经济发展中产生的各产业之间相对收入的 差异。英国经济学家在配第研究的基础上，揭示出产业结构变动的基本趋势一“克 拉克法则”：随着经济的发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一 产业向第二产业转移；人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三产业转移； 劳动力在第一产业的分布将减少，而在第二、第三产业中的分布将增加。人均国民 收入水平越高的国家，农业劳动力在全部劳动力中所占的比重相对来说就越小，而 第二、第三产业中劳动力所占的比重相对来说就越大；反之，人均国民收入水平越 低的国家，农业劳动力所占比重相对越大，而第二、第三产业劳动力所占比重相对 越小【2 1 1 。克拉克还认为，随着人均收入的增加，对农产品的相对需求一直在下降， 而对制造品的相对需求开始上升然后下降，让位于服务业田】。 2 1 2 霍夫曼的工业化阶段理论 法国经济学家霍夫曼针对工业结构演变趋势，从大量各国统计资料中，得出了 “霍夫曼定理”，即工业内部的产业结构演进规律是：先从由轻工业为主导地位转向 以重工业为主导；重化工发展中又从以原材料、采掘工业为主导转向以加工组装制 造为主导，由制造初级产品逐步向以制造中间产品和最终产品占优势为主演进。从 生产要素的投入结构演变看，其顺序是由劳动密集型为主转入资源密集型，再向技 术密集、智力信息咨询型演进。总之，产业结构演进是由低度向高度水平变化，呈 现出新兴产业朝阳般的蓬勃兴起和传统产业夕阳般衰落的高度化规律【z 引。 9 北京工业大学管理学硕士学位论文 2 1 3 库兹涅茨的现代经济增长理论 库兹涅茨的现代经济增长理论不仅证实了配第一克拉克定理，而且更广泛更深 入地探讨了产业结构演变规律。其研究结果表明，现代经济增长过程中的产业 结构变化呈以下特点：在工业结构内部明显存在着由非耐用消费品向耐用消费品、 由消费资料生产向生产资料生产的转移趋势，各产业的雇佣率与附加值率同时增长， 采掘业比重下降。库茨涅茨在他的著作现代经济增长中把影响结构变动的因素 归纳为：国内需求结构、对外贸易结构和生产技术水平【2 4 1 。 2 1 4 钱纳里经济发展阶段理论 钱纳里等人在克拉克、库兹涅茨的研究成果基础上将研究领域进一步扩大到低 收入的发展中国家。通过对1 0 1 个发达国家和发展中国家的数据分析，将经济发展 分为初级产品生产、工业化阶段、发达经济三个过程，揭示了不同经济发展阶段的 结果变化的标准模式。钱纳旱在工业化和经济增长的比较研究中提出了解释结 构转变的基本过程的“各种假说 ，即以恩格尔定律为基础的需求假说；以随着资本 和劳动技能的积累而产生的比较优势的变化为基础的贸易假说；涉及加工产品对原 料的替代以及生产率增长速度差异的影响的技术假说，并且在著作中对此做出实证 分析【2 5 】【2 6 】。 2 1 5 二元理论 二元理论就是作为分析产业结构的变化和人均国民收人上升的机制而发展起来 的理论，经历了由社会二元理论、刘易斯的二元理论、费景汉一拉尼斯改进的二元 理论以及乔根森的二元经济理论不断改进与完善的过程【2 6 1 。该模型认为发展中国家 一般存在着二元经济结构、一个是强大的、以传统方式生产的、存在大量过剩劳动 力的、低效率的农业部门，另一个是弱小的、以现代化方法生产的、高效率的城市 工业部门，一个国家的发展过程就是劳动力不断从农业部门流向工业部门，从而城 市工业部门不断壮大，农业部门生产率不断提高，最终两个部门的边际劳动生产率 相等，二元结构消失，变成一元经济的过程【2 7 】。 2 1 6 罗斯托主导产业理论 美国经济学家罗斯托在经济增长的阶段一书中指出，在任何特定时期，国 民经济不同部门的增长率都存在广泛的差异。整个经济的增长率在一定意义上是某 些关键部门的迅速增长所产生的直接或间接的效果。产业经济学的理论和发达国家 的发展经验表明，区域的经济增长往往是由数个主导产业部门高度发展带动起来。 罗斯托认为，经济成长是一个经济起飞和经济成熟发展的过程，也是一个经济快速 l o 第2 章产业结构优化与升级相关理论 发展和经济持续增长的过程。在这个过程中，资本积累率在1 0 以上，是发展中国 家和地区实现经济起飞和经济持续增长的第一个基本条件；而正确选择和扶持发展 主导产业，则是第二个基本条件。即产业结构结构优化要选择好主导产业，通过主 导产业的快速发展来带动区域经济的增长瞄】。经济发展的历史进程表明，无论是新 兴的工业国家还是发展中国家，在工业化的不同阶段，都先后出现过一些影响全局， 在国民经济中居主导地位的产业部门。这些部门在利用新技术方面的特殊能力使得 这些居主导地位的产业部门具有较高的增长率【2 9 】。 2 1 7 莜原基准 日本经济学家莜原三代平认为，产业结构优化，必须考虑到“需求收入弹性基 准 和“生产率上升率基准 。所谓需求收入弹性是指人们对某一产业产品的需求随 着国民收入的增加而增加的相互关系。市场经济条件下，社会需求是推动产业发展 最直接的也是最大的原动力，其结构变化则是产业结构变化和发展的原动力。需求 收入弹性大的产业，由于其产品的增加能带来更大的收入，从而能创造更大的需求， 因此产品能够从社会中获得更大的动力，占有更大的市场份额。 生产率上升率，是指一个部门或行业生产率增长的速度。这种生产率主要指全 要素生产率，即产出对全部投入之比而不仅仅是对某一种投入要素之比。在社会生 产和扩大再生产中，一般生产率增长较快的产业，其技术进步的速度都比较快，产 品的生产费用也比较低。这样，就必然要吸引各种资源向该产业流动，使该产业在 技术和资源的供给上比其他产业有更多的保证，从而促进该产业比其他产业发展更 快，逐渐成为一个国家或一个地区社会经济增长的支柱和动力【3 0 】。 2 1 8 赫希曼产业关联和不平衡理论 赫希曼的产业关联理论认为，产业关系，本质上是社会生产中不同部门之间和 不同行业之间的技术结构及产品的需求结构，是社会生产力发展的一种空间结构状 态。而产业的关联度，则是产业之间这种技术结构和产品的需求结构的扩散程度和 相互依存、相互推动的强度。产业关联度高的产业对其他产业会较强的后向关联、 前向关联和波及效应，产业结构优化应加强这些产业的发展。该理论的实质是通过 选择并支持那些能带动其他产业发展的产业来实现产业结构的优化【3 1 1 。在经济发展 中，一个产业部门的前后项关联效应越大，引致其他产业部门发展伸展能力越强， 发展的条件越充分，机遇就越多，对经济增长率的贡献就越大。 不平衡增长理论是关于发展中国家各经济部门和地区按一定的优先顺序或不同 的速度发展的一种理论。赫希曼的不平衡理论认为：由于发展中国家资源稀缺，全 面投资和发展一切社会的全部部门几乎是不可能的，只能把有限的资源( 特别是资 本) 有选择地投向某些行业，使有限的资源最大限度发挥其促进经济增长的作用p 2 。 北京t 业大学管理学硕士学位论文 2 2 产业结构变动的影响因素 在经济增长过程中，引起产业结构变动的因素较多，其中经常的、起着关键作 用的因素有以下几个方面。 2 2 1 环境资源因素 环境是作用于人类的所有自然因素和社会因素的总和。生态环境是人类或生物 与环境相互作用，通过物质流和能量流共同构成的生物与环境复合体的总称。 ( 1 ) 生态环境是经济增长的必要条件 生态环境能为产业发展提供基本的生产条件和对象，一国的自然资源禀赋如何， 如土地、森林、草原、淡水、空气、矿藏等资源的种类、蕴藏量、分布状态、可利 用的经济价值等差异，对该国的经济发展有着重大影响，在很大程度上决定着其经 济增长和产业结构的变动。 ( 2 ) 生态环境是产业发展赖以生存和发展的基础 生态环境是人类社会生产和生活中产业的废弃物的排放场所和自然净化场所。 在工业化社会中，生产和生活的一些废弃物排放量不断增加，局部地区甚至超出了 环境容量和净化能力所允许的极限，出现了形形色色的环境污染问题和环境资源短 缺现象。生态环境对产业发展的制约作用由此受到人类重视。经济学家也开始将环 境因素纳入经济发展的分析框架之中，导致可持续发展理论的出现。 1 9 8 7 年世界环境与发展委员会在我们共同的未来报告中第一次阐述了可持 续发展的概念，得到了国际社会的广泛共识。可持续发展是指满足当前需要而又不 削弱子孙后代满足其需要的发展，即既要考虑当前发展的需要，又要考虑未来发展 的需要，不要以牺牲后代人利益为代价