（管理科学与工程专业论文）基于委托代理理论的虚拟建筑企业管理研究.pdf

中文摘要 虚拟建筑企业是虚拟企业理论在建筑行业中的应用，在国际上得到了广泛应 用并取得了很好的效果。然而，虚拟建筑企业也具有一些缺点，制约了其健康快 速的发展。本文的研究目的是通过对合作企业之间的合约进行优化并建立协作企 业的道德败坏控制机制来解决存在的委托代理问题。 首先，本文详细阐述了虚拟建筑企业的形成与发展，分析了其特点；介绍了 委托代理理论的发展与应用，通过虚拟建筑企业中的委托代理关系分析建立了论 文的研究基础。委托代理理论是研究如何有效设计委托人与代理人之间的契约关 系，使代理成本最小的理论。利用委托代理理论可以很好的解决虚拟建筑企业中 由于协作企业倾向于为自身的经济考虑，或者是在不减少自身利益情况下采取偷 懒的行为，从而背离核心企业最优利益的问题。其次，分析了虚拟建筑企业中存 在的道德风险，采用了h o l m s t r o m 的隐藏行动的道德风险模型，该模型是现今应 用范围最广、发展最成熟的模型。在该模型的基础上，针对虚拟建筑企业中合作 各方之间的合约特点设计不同的参数，对虚拟建筑企业进行具体的参数模型推 导，得出最优解。最后，针对虚拟建筑企业中存在的道德风险问题，本文设计出 一套控制机制通过建立违约负激励机制和确定团体惩罚分配系数的激励约 束机制，控制其道德风险的发生。 关键词：虚拟建筑企业委托代理激励机制博弈论 a b s t r a c t v n u a lc o i l s t r u c t i o ne n t e r p r i s ei st h ea p p l i c a t i o no f v i r t u a le n t e r p r i s emc o n s t r u c t i o n , w h i c hi sw i d e l yu s e di nt h ei n t e r n a t i o n a lc o n s t r u c t i o nm a r k e t a n di tm a k e sv e r y9 0 0 d r e s u l ti i ln l ew o r l d h o w e v e r , v i r t u a lc o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e a l s oh a ss o m e s h o 嗽o m i l l g s ，w h i c hr e s t r i c t t h eh e a l t h ya n dr a p i dd e v e l o p m e n to ft h e v l n u a l c o n s 仃u c t i o ne n t e r p r i s e t h i st h e s i sa i m st o s o v l et h ep r o b l e m sm e n t i o n e da b o v e t h r o u g ho p t i m i z i n gt h ec o n t r a c ta m o n gt h ec o o p e r a t o r sa n d s e t t i n gu pt h em e c h a n i s m o fc o n t r o l l i n gt h ec o o p e r a t i o n s m o r a lh a z a r d f i r s to fa 1 1 t h i st h e s i se x p l a i n sf o r m i n ga n dd e v e l o p m e n to fv i r t u a l c o n s t r u c t l o n 蝴r i s ei nd e t a i l ， a n a l y z e si t sa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s ， a n d 1 仃o d u c e s d e v e l o p m e n ta n da p p l i c a t i o no fp r i n c i p a l a g e n tt h e o r y i tl a y st h e t h e s i s st o u n d a t l o n t h r o u g ht h ep r i n c i p a l a g e n tr e l a t i o n s h i pa n a l y s i s i nv i r t u a lc o n s 仃u c t l o ne 1 1 t e 印n s e p 血c i p a l a g e n tt h e o r ys t u d i e sh o w t od e s i g nt h ec o n t r a c tb e t w e e nt h ep n n c l p a l 觚d a g e n t se 脓t i v e l y ，t om a k ec o s tl e a s t i nt h ev i r t u a lc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ，t h e c o r e 耐e r p r i s ec a nb er e g a r d e da st h ep r i n c i p a l ；t h ec o o p e r a t o r s c a l lb er e g a r d e da sa g e n t s p 血c i p a l a g e n tt h e o r yc a ne f f e c t i v e l ys e t t l et h ep r o b l e m s w h i c hc o 叩e r a t o r sa r e 印tt 0 c o n s i d e rt h e n l s e l v e so rb et o ol a z yt or e d u c et h ec o r ee n t e r p r i s e sb e n e f i t s e c o n d l y , t 1 1 et h e s i sa n a l v z e st h em o r a lh a z a r de x i s t i n gi nt h ev i r t u a lc o n s t r u c t i o ne n t e r p n s e ，a n d a d o p t st ：h em o r a lh a z a r dw i t hh i d d e na c t i o nm o d e lp e r f e c t e db yh o l m s t r o m o n t h e b a s i so f 也i sm o d e l ，n l et h e s i sd e s i g n sd i f f e r e n tp a r a m e t e r sf o ru m q u ec h a r a c t e r i s t l c s o fv i l l m lc o n s n 1 l c t i o ne n t e r p r i s e ，a n dc a l c u l a t e st h ec o n c r e t ep a r a m e t e rm o d e l t o o b t a i l lt h eo p t i m a lk e y f i n a l l y , t h et h e s i sd e s i g n sam e c h a n i s mt oc o n t r o lt h en l o r a l i l a z a r di nt l l ev i r t u a lc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ，w h i c hi s f o u n d e db yb u i l d i n gt h e n e g a t i v ee n c o u r a g em e c h a n i s mw h e nb r e a k i n gt h ec o n t r a c t sa n d d e c i d i n gt h et e a m 7 s p u n i s h m e n td i s t r i b u t i o nc o e f f i c i e n t k e yw o r d s ：v w t u a lc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e p r i n c i p a l a g e n t ，i n c e n t i v e m e c h a l l i s i l l ， g a m et h e o r y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含英他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫鲞蠢鲎或其他教育机构的学位或证 书面使用过的材料。与我一圊工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表豕了谢意。 学位论文作者签名：现眈导 签字日期：狮年加日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解：墨鲞基堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权叁鲞塞堂可以将学位论文靛全部或部分志容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部f j 或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 一躲独叼 签字圜期：劫弼年厂月f 霞 导师签名： 爵君强 签字冒期：堋年多爰g 鹜 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 随着中国经济的高速发展，各个产业作为庞大系统快速地运转，变化目新月 异。由于建筑业是供过于求的买方市场，面对建筑业长期存在结构单一、规模庞 大的问题，建筑业企业之间竞争大大加剧。为改变规模结构雷同，过分追求“大 而全 、“小而全”的万能组织，转而形成不同建筑企业稳定发展的有序局面，必 须构建虚拟建筑业企业的生存机理平台，敏锐把握市场机会，快速聚集经营资源， 全力推动技术创新，有效缩减交易费用，降低经营风险，构建可持续发展的产业 集合，促进建筑业产业的和谐发展。 虚拟建筑企韭就是在具体的建设项目强标的驱动下，由建设策划企业或其他 企业联合设计、施工、设备及材料供应等企业暂时组成的网络企业，或者说由它 们之间组成的较秀松散的联合体，当目标达到，即告解散。盈然它具有建筑企业 运行所具备的各种基本功能，如设备采购、工程现场管理等，但对组成虚拟企业 的具体成员来说，并不需要具备所有的功能，恧是仅贡献最关键的专业技术和功 能，其他功能都是虚拟的，并且可以“敏捷地不分地域的 由组织中的其他成员 补充。这样，虚拟企业就可以根据市场的需求快速地进行结合和重组。 冒蠹外的学者对虚拟建筑企业进行了详尽的分析和研究。虚拟企业的概念在 建筑领域的应用上，y a c i n er e z g u i 提出虚拟企业在构建的时候不仅仅要考虑信息 交换技术的应用，还要依靠潜在社会和组织方面的分析。他调查研究了在建设阶 段虚拟组织的有效性以及其他组织模式的应用，并提出了影响不同组织模式采用 的因素【。 我国建筑业程关研究人员把虚拟企业、虚拟组织理论应用于建筑业，取得了 一系列成果。张昕指出由于激烈的竞争使建筑企业向集团化方向发展，但知识经 济时代，集团化组织模式面临严峻挑战，因此虚拟企业是我国建筑企业改革的重 要模式【2 】。对于建筑企业如何实现虚拟经营，张昕提出了以下建议：塑造兼收并 蓄的企业文化，为虚拟经营创造意识条件；信息化改造为虚拟经营创造必要的手 段；培育企业核心竞争能力；精简组织机构；提高员工素质；品牌成为建筑企业 最重要的资产。 第一章绪论 王泰和周燕提出了建筑企业组织模式创新的重要性，分析了联营体和动态联 盟之间的关系，结合建筑行业的特点，借鉴动态联盟的思想方法，在联营体应用 实践的基础上实现建筑企业从联营到虚拟化经营的转变，完成建筑企业组织模式 创新，从而改变建筑业过度竞争以及低收益的现状，这将使建筑企业既能分享世 界经济一体化带来的好处，又能够化解当前的竞争压力，提高自身竞争力，有效 应对知识经济和信息技术改革给建筑业带来的挑战 3 】。 任志涛分析了虚拟建筑企业的优势，并将虚拟建筑企业进行分类，分成供应 链式、策略联盟式、合作经营式、插入兼容式、虚拟合作式等。虚拟合作式是虚 拟企业的最高合作形式，企业之间通过组建动态联盟实现合作。在这种合作方式 中，虚拟企业根据特定的市场机遇，集成了各伙伴企业能满足机遇所需的相关核 心资源。不同的企业是在某一机遇的经营过程中组织起来，可以在不同的地方， 通过信息基础共同参与经营活动。 同时，任志涛在虚拟建筑企业构建研究上提出了自己的看法，建立建筑业虚 拟企业构建框架。她指出，只要企业拥有较强的核心竞争力，就可以通过把自己 处于弱势的职能虚拟化，借助外部资源实现优势互补，获得较大发展。另外，某 一企业能够加盟虚拟企业，关键是该企业拥有较强的核心竞争力，企业才能有机 会组织或参与虚拟企业。因此，现代企业应在某一方面有一个或几个形成企业生 存和发展的核心优势。企业应把培育和经营自己的核心竞争力作为首要任务【4 】。 徐超蓝等认为建筑企业虚拟化组织的构建过程应分为确立虚拟企业目标，提 炼企业核心能力，组建企业战略联盟，实施虚拟建设模式，运行和反馈虚拟组织 等环节，从实际出发 积极探讨适合自身的虚拟经营之路，分享世界经济一体化、 知识经济和信息技术革命的成果，谋求企业的可持续发展【5 】。 胡向真在分析工程咨询业虚拟组织机理时，将工程咨询虚拟组织分成三种模 式：合作联盟模式、核心联盟组织模式和价值联盟模式。合作联盟模式的建立依 赖成员间的合作契约，每个成员地位平等。相互间的协调主要依靠成员间的协商。 如果出现了联盟契约以外的不测事件，主要靠伙伴间的沟通和信任解决。核心联 盟模式有一个占主导地位的核心成员和一系列提供相关产品和服务的卫星成员 构成动态联盟。价值联盟中的成员只提供价值链中的部分服务，各成员间必须衔 接合作以向顾客提供完整的服务。虚拟组织则主要是以核心成员的面目在顾客面 前出现。核心成员一般是居于主导地位的高附加值成员【6 】。 李潘武和李慧民在研究建筑虚拟企业管理方法中指出，由于在虚拟企业中， 经理不再是命令的发布者，而是彼此的协调者，从传统的权力直线制变成了平等 协调制，从传统的上下级关系变成了平等协调关系。所以，在虚拟企业中，协调 组织者必须面对信任度低的问题，协调不畅的问题，整合乏力问题等新问题进行 2 第一章绪论 协调【刀。 卢勇对建筑领域推行虚拟企业或虚拟组织的问题进行了探讨，分析了大型工 程建设的虚拟组织环境，认为由于传统项目组织缺乏柔性以及社会分工越来越 细，传统的项目组织形式已经日益不能适应外部环境的变化和要求，而应向扁平 化、分布化的虚拟组织转化。卢勇对虚拟项目组织的概念做出了以下定义：“虚 拟组织是一种新的组织形式，是在地理上分布的独立机构、公司和专业人士的临 时或永久的集合。他们之间通过信息技术及通讯技术来提供互补的核心竞争力、 共享资源以完成整个生产过程。根据虚拟组织的六个特征对大型工程建设的虚 拟组织环境进行解释，即“地理上分布”和“充分利用信息通讯技术”；“跨越组 织边界”和“互补核心竞争力、共享资源”；“参与方不断变动 和“参与方地位 平等 8 1 。 邹树梁等对大型复杂产品系统的建设中运用虚拟企业进行了研究分析了复 杂产品系统的特点及其项目管理的特点，并将我国在建的四座核电站的管理模式 进行了对比。关于面向复杂产品系统的虚拟企业建模，文章认为从功能设计、组 织设计、工作分解和工作流等角度对面向复杂产品系统的虚拟企业的建模进行研 究：虚拟企业功能模型运用结构化分析方法对功能模型进行了分析及归纳；虚拟 企业组织结构模型，虚拟企业的组织结构可划分为3 个层次：盟主组织、成员企 业间合作、成员企业的组织；虚拟企业工作分解结构模型将其工作分解结构分为 三类：项目分解结构、组织分解结构和投资分解结构并对其进行进一步解释；虚 拟企业工作分解流程将a g e n t 技术引入工作流管理以增强现有工作流管理系 统的功能，构建具有高度可扩展性及柔性的分布式虚拟企业工作流模型，以支持 面向复杂产品系统的虚拟企业的分布式协同运作。作者认为现有的工作流管理系 统的能力必须从多个不同的方面主要包括：分布式体系结构；工作流互连及可操 作性加以扩展，以提高系统的可靠性、可伸缩性及容错能力等【9 】。 1 1 2 研究目的及意义 激烈的竞争环境促进建筑企业向集团化方向发展，我国的建筑企业纷纷采用 了集团化的组织模式。然而，随着知识经济时代的来临，集团化组织模式面临严 峻的挑战。 ( 1 ) 规模庞大的集团化组织结构，难以对多变的市场做出敏捷的反应； ( 2 ) 面对全球日益频繁的经济波动，集团化组织模式难以承担巨大的经营风 险； ( 3 ) 集团化组织模式使建筑企业难以形成强有力的核心竞争能力； ( 4 ) 涉足多个领域将导致建筑企业在每一个领域内都无法形成规模经济，这 第一章绪论 就意味着企业必须负担较高的工程成本。 虚拟企业对建筑行业来说，就是众多的建筑企业在进行充分的外部环境和内 部条件分析的基础上，确定各自在完成建筑工程必须进行的若干环节中拥有的相 对竞争优势，确定可以创造超出行业平均水平的利润率的战略环节，然后彼此结 成动态的战略联盟，共同完成建筑工程。显然，虚拟经营模式在以下几个方面表 现出强大的优势。 ( 1 ) 虚拟建筑企业是一种以市场为导向的强调速度的管理方式，更加适应变 化多端的国内外市场环境； ， ( 2 ) 虚拟建筑企业是一种充分利用现有资源的经营管理模式，能够充分挖掘 每个参与其中的建筑企业的人、财、物资源； ( 3 ) 虚拟建筑企业是面向二十一世纪的企业管理的主流模式，是我国建筑企 业改革发展的一种必然选择。 在国内外的研究中，学者们多从信息技术、计算机网络技术与虚拟建筑企业 相结合的角度研究虚拟建筑企业中存在的诸多问题。对于虚拟建筑企业中的委托 代理问题研究相对较少，- 本文则是将委托代理理论与虚拟建筑企业相结合，研究 在该组织模式下存在的信息不对称问题。 理论上，本文将委托代理理论应用到虚拟建筑企业组织形式上，从经济学的 角度指明了虚拟建筑企业中核心企业与协作企业的实质关系，量化了核心企业的 激励手段，并为进一步的研究铺平了道路；实践上，本文的研究有三个方面的意 义：第一，本文成果对虚拟建筑企业中的核心企业具有很好的借鉴意义，核心企 业可根据本文的研究成果，转变信息不对称的劣势，在选择协作企业及签订合同 时有据可循，最大限度的保证自身利益最大化；第二，可为政府提供参考，使得 政府在推行虚拟建筑企业组织形式时，建立更多实用的法律法规来规范整个建筑 行业；第三，可减少由于信息不对称所造成的交易成本，使得核心企业、协作企 业在不损害对方利益条件下增加自身利益，实现帕累托优化，增加社会财富。 1 1 3 论文研究的可行性 委托代理理论是研究两个主体通过契约进行授权，并进行激励控制的一种信 息经济学理论。在现代市场经济中，委托代理关系是所有权与经营权相分离的现 代企业的基本特征，委托代理关系大量表现为股份公司中所有者与经营者的关 系，但是，代理关系也不仅仅局限于这一领域，它可以存在于一切组织、一切合 作活动中。 这里指的委托、代理，实质上是指同一行为，即两主体进行的合作活动，授 权方称为委托人，承接方称为代理人，这种称谓是沿袭经济学理论，与我国法律 4 第一章绪论 规定中的“代理”行为不是一个概念。在我国，法律上对“代理 含义有着明确 面严格的规定。代理，指代理入根据被代理人的委托和代理权，以被代理入的名 义并为被代理人的利益而与第三人进行的民事活动，该民事活动的法律后果e l j 被 代理人承担。由此可以看出，我国对代理行为有蔫苛刻翡使用条馋，这与本文研 究的委托代理理论并没有任何冲突。信息经济学中的委托代理理论讲求一种经济 行为魄描述，即两主体阆通过合同所订立的合作行为，这是要在进行本文分析之 前需要声明的。因此，本文的分析具有研究可行性，与我阑现行法律也没有任何 冲突。 委托代理理论把一切活动看作是委托人和代理人之闻围绕着风险分配所作 的一种契约安排，委托人和代理人双方的目标函数不相同，相关信息在双方之间 分布不对称。在虚拟建筑企业的组建过糕中，也存在着信息不对称，核心企业通 过与协作企业签订合作合同对其行为及结果进行控制，这使本文可以从委托代理 角度进行理论研究。建筑市场上，为了实现项目的顺利进行，参与项目的各方企 业共同组建虚拟企业，交易双方为核心企业和协作企业，从为项目招募协作企业 开始，就出现了信息不对称，核心企业对协作企业的选择成为实现预期目标的关 键环节。委托代理理论中的委托方与代理方可在虚拟建筑企鲎中得到很好豹体 现：虚拟建筑企业的组建各方实质上也是在一种非对称信息条件下所结成的契约 关系。例如，以设计单位为核心企业的虚拟建筑企业中，设计单位与协作企业旌 工企业和设备材料供应企业为契约当事入，由于相关信息和风险的分布不对称， 设计单位拥有不完全信息而必须承担风险，而施工企业和设备材料供应企业拥有 帮支配更多信息但属予风险规避者。袍们可能为谋求自身利益最大纯丽损害到设 计单位的利益，比如施工企业工作偷懒，材料采购中以次充好等等。因此，虚拟 建筑企业闻题可以应震委托代理理论分析并得出很好的解决方案。 1 2 研究主体与相关概念 1 2 1 虚拟建筑企业与工程承包联营体 虚拟建筑企业与工程承包联营体之间有一定的相似之处，两者都是由于单个 企业难以承担项目的所有任务，或者很难出色的完成项目任务，丽需要借助其他 企业的技术、资金、人力和管理等资源才能完成项目任务而组建的多个企业的联 盟【l 州。它们都强调突破企业的有形界限，不应该局限于自身，应该充分利用外部 资源，利用各个企监的优势资源来共同完成任务，共享利益，共担风险。德们都 是针对具体的项目而进行的临时组合，以达到资源共享、优势互补，而项目任务 第一章绪论 结束后，企业联盟即宣告解散。尽管存在着诸多相似之处，但是虚拟建筑企业与 工程承包联营体是两种完全不同的理念，可以从3 个方面进行分析。 ( 1 ) 理念与理论上的差异。虚拟企业是在经济全球化，信息技术一体化的时 代背景下基于企业核心能力理论，以及交易费用理论关于企业边界和性质的理论 提出来的。虚拟企业首先在制造业取得成功后，把虚拟经营的思想和理念移植到 工程建设领域的，故虚拟建筑企业的理论研究先于实践应用。工程承包联营体起 先是出现于国际工程承包领域，更多的是为了打破地域性，进入外国的建筑市场 而采取的一种措施。工程承包联营体是由于在实践中逐渐形成的一种承包商的组 合方式，没有很全面的理论基础，实践应用先于理论研刭1 1 】。 ( 2 ) 组成成员的差异。工程承包联营体更多的是由两家或两家以上的承包商 组成，只是在工程施工过程中进行比较机械的合作。虚拟建筑企业的成员更加广 泛，其组成成员不仅可以是承包商，也可以是设计单位和供应商，甚至是科研单 位和项目管理咨询单位。只要某个成员具备项目实施过程中所需要的核心能力， 这个成员就有了加入虚拟建筑企业的条件。显然，虚拟建筑企业的成员比工程承 包联营体要广泛的多，能够更好地整合社会资源，达到资源有效配置。另外，虚 拟建筑企业运作过程中可能不断有企业加入或退出，表现出非常强的动态性，而 工程承包联营体的成员在项目的实施过程中相对稳定。 ( 3 ) 沟通协调手段与运作过程上的差异。虚拟建筑企业从组建到后期运作都 非常依赖于现代信息和通讯技术的强大支持【1 2 1 。有了信息和通讯技术的支持，在 项目实施过程中成员间能够更好地实现项目信息共享与交流，分散在世界各地的 成员能够了解动态项目实施情况，及时做出相应的调整。工程承包联营体由于其 比较机械的合作，依赖于现代信息和通讯技术的程度更低，甚至很多情况下都不 利用现代信息和通讯技术。建筑业是一个信息依赖性行业，在项目实施过程中产 生巨大的信息量，项目的成功取决于对项目信息的及时传递与处理。从这个角度 来看，虚拟建筑企业比工程承包联营体更加适应信息技术的迅速发展。另外，在 两者运作过程中虚拟建筑企业依靠信息技术把不同地区的现有资源迅速组合，使 之能够完成项目任务；而工程承包联营体各成员间封闭管理程度较高，导致资源 整合程度较低。 1 2 2 虚拟建筑企业与建筑业供应链 虚拟建筑企业与建筑业供应链之间也有着一定的相似之处。一方面，虚拟建 筑企业和建筑业供应链管理都强调各企业间协同合作、资源共享、目标一致。虚 拟建筑企业成员间如果不能资源共享，协同合作，也就不能整合和利用外部资源， 虚拟建筑企业也就失去了意义；建筑业供应链各节点企业如果不能资源共享，也 6 第一章绪论 就不能降低供应链各节点企业的成本，不能协同合作，供应链也就不存在了 1 3 】。 另一方面，无论是虚拟建筑企业还是建筑业供应链，由于成员可能分布在不同的 区域，其有效运作都依赖于现代信息与网络技术。但是，虚拟建筑企业与建筑业 供应链也有着不同之处，可以从3 个方面进行分析。 ( 1 ) 性质上的差异。虚拟建筑企业是基于某一工程项目而组建的暂时性、动 态的、网络型的企业联盟，相对于工程项目而言是一个企业。建筑业供应链是建 筑产品从原材料采购到竣工交付给业主的一个环环相扣的链条，是建筑产品的顾 客即业主与建筑产品生产者之间形成的一种链接。 ( 2 ) 运作时间跨度上的差异。虚拟建筑企业在运作时间跨度上相对较短，具 有临时性的特型1 4 】；而建筑业供应链在运作时间跨度上相对较长，具有永久性的 特征。虚拟建筑企业强调的是快速适应市场变化，抓住市场机遇，随着市场机遇 的出现即项目的立项而组建，随着市场机遇的消失即项目的完成而解散，它是一 种临时性的网络型企业联盟。建筑业供应链则非常强调企业间长期的合作关系， 实现各节点企业共赢的战略目标。因为要实现供应链的增值、降低各节点企业的 运作成本和企业之间的共赢战略并非一朝一夕之功，需要在长期的实践中积累集 成管理的经验，磨合各个成员的默契程度，充分信任其他成员，才能实现企业之 间的共赢战略。 ( 3 ) 运作目的上的差异。虚拟建筑企业是基于某一工程项目而组建，是一种 以项目目标为导向的工程项目管理和实施方式。其目的是通过资源的整合，组成 强强联合，建造出最佳的建筑和提供给业主优质服务的能力【l5 1 。建筑业供应链管 理是企业战略管理思想，其目的是通过建筑业供应链管理来降低各节点企业的成 本，实现企业间的共赢战略，使供应链更加完善。 1 2 3 虚拟建筑企业与虚拟建设 1 9 9 6 年美国发明者协会第一个提出了虚拟建设的概念，它是一种适应当今 知识经济社会的工程项目管理新模式，运用虚拟组织原理，借助现代信息和通讯 技术的强大支持，采用无层级、扁平化的管理组织方式，及d + b 的生产组织和 管理方法，通过基于网络的共享式项目信息系统，实现工程项目建设成本低、质 量好、进度快、协调好，及运用信息和知识使建筑产品增值的目的【l 酬。 虚拟建设( v i r t u a lc o n s t r u c t i o n ，v c ) 应该而且必须是技术( t h et e c h n i c a la s p e c t o fv i r t u a lc o n s t r u c t i o n ，m v c ) 和组织管理( t h em a n a g i n ga s p e c to fv i r t u a l c o n s t r u c t i o n , m v c ) 两个层面的集成，只有在技术的支撑下，组织管理层面的虚 拟建设才能有效运作；只有良好的组织管理，才能最大程度地发挥技术的作用， 这是技术和管理的辩证关系所要求的。而虚拟建筑企业是组织层面的虚拟建设， 7 第一章绪论 是神新的工程项目建设组织和管理模式，解决了整合外部资源以抓住市场机会 的问题“7 1 。其项目目标任务导向型或市场机会驱动型的特点，以及基予核心能 力合作的资源整合和优化配置优势，非常适合新时代承包商发展的需求以及工程 项目建设的需要。虚拟建筑企业是虚拟建设模式的组织形式之一，虚拟建设成员 可以组成项目联营体，也可以形成总分包关系，基于合同契约进行合作形成战略 联盟、供应链和虚拟企业等。虚拟建筑企业是虚拟建设组织层面管理的一种模式， 是包含于m v c 的l l 引。 t v c 冷 厂、 m v c ( 虚拟建筑企业，联营体 v c 等】 图1 - 1 虚拟建筑企业与虚拟建设模式的关系图 重3 研究方法及研究内容与思路 1 3 1 研究方法 本论文的研究方法拟采用文献阅读、数学模型推导的分析方法进行。 ( 1 ) 通过查阕和收集国内外有关虚拟建筑企业组织模式、委托代理理论及其 应用程度等方面的文献与专著，积累论文的理论背景，为研究设计和研究目标的 选择奠定了基础。 ( 2 ) 数学模型推导。应用委托代理理论，将虚拟建筑企业中各方的实践行为 量化，利用委托代理模型进行数学推导，得出双方利益均衡的最优解。 定性与定量分析相结会。定性分析具有较强的归纳性和逻辑性，定量分析购 具有较强的准确性。通过两者的结合，力图做到研究的科学性。 1 3 2 研究内容及思路 本论文研究内容分为三个部分，首先是研究背景和理论的弓l 入：介绍虚拟建 筑企业的特点和它在国内外发展应用的情况，以及委托代理论在国内外的成熟应 用。利用经济学的角度分析虚拟建筑企业，根据委托代理理论，可以将虚拟企业 中的核心企业理解为委托方，将协作企业理解为代理方。其次，分析虚拟建筑企 业中的信息不对称问题，以及由此产生的虚拟建筑企业中各个合作企业之间的道 德风险。最后，针对虚拟建筑企业中协作企业的道德败坏行失，设计出一套控制 第一章绪论 机制，并总结出有利于虚拟建筑企业中各个合作方的长效激励机制。 论文的思路框架结构圈如下： 图1 - 2 论文思路框架图 9 第二章虚拟建筑企业及委托代理理论 第二章虚拟建筑企业及委托代理理论 虚拟建筑企业是虚拟企业在建筑行业中的应用，这些企业兼具虚拟企业和建 筑行业的特点。该组织形式的理论基础之一来源于虚拟企业的概念与特点，因此 本章首先对虚拟企业的概念、发展以及其在制造业中的应用加以分析和研究。在 此基础之上对虚拟建筑企业的概念、特点、分类等进行详细的阐述。同时，对于 本文的另一个理论基础委托代理论，本章也从其形成、发展和应用等方面进 行阐述。 2 1 虚拟企业 随着社会的发展和科技的进步，人类不断地寻求更为先进更为快捷的制造方 法和管理模式。这些新方法、新模式的产生，为企业增强自身活力和竞争优势提 供了有效的保证。虚拟企业这一新概念就是在这种环境下诞生的。 2 1 1 虚拟企业的涵义及特点 总结国内外学者对虚拟企业概念和特征的研究结论，可以认为虚拟企业就是 以现代信息通讯技术为联系媒介，以各成员企业具备核心能力为前提，以企业间 的信任和契约为基础建立虚拟化的组织架构，能够最大程度适应环境变化，满足 客户需求的一种临时性的、动态的、网络型的企业联盟【l9 1 。它具有以下几个方面 的特点。 ( 1 ) 虚拟企业由两个或两个以上的有着共同目标的企业通过相互之间契约组 建而成。其虚拟化的内涵体现为管理职能虚拟化、组织架构虚拟化和技术人才虚 拟化： ( 2 ) 虚拟企业的组建基于各个成员企业的核心能力。成员企业拥有的自身核 心能力是组建虚拟企业的前提条件。另外，虚拟企业内部各组成成员不是上下级 的关系，而是平等合作的关系，没有等级制度，各个成员拥有较大的自由度和独 立性； ( 3 ) 虚拟企业是通过现代信息通讯技术把地处不同区域的各成员企业联系在 一起的网络组织。虚拟企业内部成员是通过现代信息通信技术进行沟通和协调， 信息网络使得不同地域的企业能够及时的进行联系和共同工作； 1 0 第二章虚掇建筑企业及委托代理理论 ( 4 ) 虚拟企业具有临时性、动态性的特点。虚拟企业随着某一市场机遇的出 现两组建，隧着市场机遇的消失而解散，所以虚拟企韭是一临时性的企业组织。 在虚拟企业运作的过程中，可能会有成员不断的加入或退出虚拟企业，表现出很 强的动态性【缎。 2 1 2 虚拟企业的发展 作为一种全新的组织与管理模式，虚拟企业的产生与发展经历了一个不断成 熟的过程。2 0 世纪8 0 年代初期，蜀本的先进管理思想一度侵袭着美国工业界。 美国入简单地认为向网本学习就可以缓解自己在制造业上与日本的差距。然而由 于文化背景与社会条件的差异，这次转变最终以“工业竞争能力危机的失败告 终。为此，美国国防部子1 9 9 1 年根据美国莺会要求拟定了一个长期制造技术规 划的指令，委托里海( l e h i g h ) 大学的艾柯卡研究所组成了一支联合研究团队， 对美国在改变世界工业格局中的作用和角色进行了研究，希望以此夺回美国在制 造业的世界领导地位。美国机械工程学会名誉理事肯尼斯普瑞斯( k e n n e t h p r e i s s ) 与史蒂文戈德曼( s t e v e nl g o l d m a n ) 、罗杰内格尔( r o g e r n n a g e l ) 等在合作完成的一份题为 2 1 世纪制造企业研究：一个工业主导的观点的研 究报告中首次提出了虚拟企业( v i r t u a le n t e r p r i s e s ，v e ) 的概念，并提出了以虚 拟企业为基础的敏捷制造模式，帮以竞争能力和信誉度为依据，选择合作伙伴， 组成由两个或两个以上成员公司共同合作的虚拟( 动态) 企业，以增强企业整体 的竞争能力，最大程度满足用户需求。力了共同的剩益，每个成员公司只做自己 特长的工作，以便发挥最大的合作效能和整体优势，7 用最少的投资和最快的反应 速度去迎接市场的挑战【2 1 1 。 。 事实上，对虚拟企业的概念首次做出明确阐述的应源子威廉戴维陶 ( w i l l i a mh d a v i d o w ) 和迈克尔马隆( m i c h a e ls m a l o n e ) 于1 9 9 2 年发表 的虚拟企业：2 l 世纪企业的构建与新生一书。书中论述到，虚拟企业是若 干成员企业为共同获得市场机遇而组成的动态联盟，实质在于突破企业的界限， 在全球范围内对企业内部和外部资源进行动态配置和优化组合，降低资产套牢风 险，能够更快速地反应市场需求，更积极地参与市场合作与竞争。 而后约翰拜恩( j o h n a b y r n e ) 于1 9 9 3 年在美国商业周刊上发表了 名为“虚拟企进”的文章，该文总结性的给出了虚拟企业作为一种组织形式应具 有的特点，同时列出大量工业界人士对虚拟企业的意见，因此被看作是虚拟企业 研究中最为经典的一篇文章。 1 9 9 4 年，史蒂文戊德曼( s t e v e nl g o l d m a n ) 、罗杰内格尔( r o g e r n n a g e l ) 和肯尼斯普瑞斯( k e n n e t hp r e i s s ) 等人联合发表了敏捷竞争者与虚拟组织 第二章虚拟建筑企业及委托代理理论 一书，书中明确指出：计算机网络和远程通信技术的结合，使许多企业有可能将 地理位置上和组织上分散的能力结合在一个“虚拟企业”中，并在该过程中获得 强有力的竞争优势。此外，书中还总结性地分析了六个促使公司运用虚拟企业模 型的原因。这本著作标志着虚拟企业理论的形成。 随后，众多学者不断丰富这一理论。如霍奇( h o d g eb j ) 等开始把虚拟 企业与企业核心能力联系起来；威廉( w i l l i 锄b ) 等区分了“空”( h o l l o w ) 组织与“虚”( v i r t u a l ) 组织，并详细探讨了虚拟组织结构驱动战略成功的条件； 大卫沃特斯( d a v i dw a l t e r s ) 识别和比较了传统组织和新兴的虚拟组织的特点； b e m u s 提出了一个基于a g e n t 的虚拟企业组织设计方法和集成结构；我国学者汪 应洛、战德臣、徐晓飞等也对虚拟企业的建立和集成环境以及灵捷虚拟企业的科 学管理等方面做出了具体的研列2 2 1 。 2 1 3 虚拟企业在制造业中的应用 虚拟企业的突出优势是：能快速响应市场变化，产品的开发和竞争能力强； 能实现企业有限资源的优化配置；组织形式灵活，投资少，风险分散。在制造业 中，生产率、质量、成本己不再是竞争的绝对优势，以市场契机为导向的虚拟企 业已经受到了越来越广泛的关注【2 3 j 。 自上个世纪9 0 年代中期以来，关于虚拟企业的理论研究正在成为管理科学 中的一个前沿和热点 2 4 1 。国际上梅兹加( m e z g a r ) 针对中小规模企业( s m e ) 的虚拟企业协作形式给出了一个网络化协调运作框架；卡茨( k a t z y ) 提出了一 个设计和应用虚拟企业的概念模型，并以瑞士的一个中型制造企业( e l e k t r o a g ) 为例进行了实证研究。除此之外，发达国家也开展了一些关于虚拟企业的 大型研究项目，如美国的n i i p ( n a t i o n a li n d u s t r i a li n f o r m a t i o ni n f r a s t r u c t u r e p r o t o c o l s ) 项目耗资6 0 0 0 万美元，涉及1 8 个组织，其目的是为了发展、示范和 传播工业虚拟企业的关键支撑技术；欧盟在e s p r i t 计划框架下，主要面向虚拟 企业的基础结构开展了一些研究，如l o g s m e 、x c i t t i c 、m a r v e l o u s 等项 目【2 5 1 。 2 2 虚拟建筑企业 “虚拟企业”是知识经济的产物，它作为一种竞争的有效模式，其经营理念 和运作特点将深刻改变传统企业的生存发展态势。“虚拟企业”能够充分挖掘企 业的人、财、物资源，能够解决我国建筑企业改革过程中遇到的诸多难题。 1 2 第二章虚拟建筑企业及委托代理理论 2 2 1 虚拟建筑企业的内涵 虚拟建筑企业是由各相关建筑企业及能够为建筑产品生产提供服务的其他 行业企业基于某一工程项目而组建的，共同为项目业主提供项目全过程或部分阶 段服务的暂时的、动态的、网络型的企业联盟。虚拟建筑企业内各成员之间是以 现代信息通信技术为沟通协调和合作媒介，以其核心能力( 如项目可行性研究、 专业设计、各专业工程施工和新技术开发和应用等) 为前提，以相互之间的信任 及其签订的合同或契约为运作基础的【2 6 1 。 2 2 2 虚拟建筑企业的特点 虚拟建筑企业是建筑业企业利用虚拟经营的思想，以虚拟企业的理论依据为 基础建立的一种在实体形态上虚拟的企业组织形式。虚拟建筑企业是一种更加适 应经济全球化、一体化，适应信息技术迅速发展，适应行业竞争日益激烈的项目 组织管理和实施方式。它的特点表现为以下几个方面。 ( 1 ) 虚拟建筑企业可以认为是一种项目驱动型的企业组织形式。从某种意义 上，虚拟建筑企业是一种以项目目标为导向的工程项目管理和实施模式。基于某 个项目的虚拟建筑企业是为了整合社会上的资源，力求有效配置资源，同时利用 现代信息通信技术进行沟通协调与合作，最终为了更好的完成项目的管理和实施 【2 7 】 o ( 2 ) 虚拟建筑企业具有管理职能虚拟化和管理界限模糊化的特征。管理职能 虚拟化是指企业的管理已不完全是本企业职能部门的任务，而是与社会或其他企 业共同来管理【28 | 。虚拟建筑企业具体成员可以是工程承包商、设计单位和供应单 位，也可以只是这些单位中某个具有核心能力的部门。同时为了使虚拟建筑企业 的竞争力更加强大，也可以吸收项目管理咨询公司，如果项目中需要使用新材料、 新技术和新工艺，也可以吸收科研机构，在项目实施过程中借助其科研能力帮助 项目更好的管理和实施。在这样复杂的网络型企业联盟组织中要求各成员的管理 要针对于项目，不能只限于企业内部职能部门的管理，而应与其他成员共同来管 理好项目。 ( 3 ) 虚拟建筑企业具有组织架构虚拟化的特征，且表现出很强的动态性。组 织架构虚拟化是相对于传统的具有明确的组织边界的封闭的企业而言，意味着不 断变化的接口与边界【2 9 1 。虚拟建筑企业的成员可能分布在全国各地甚至世界各 地，没有明确的组织边界，具有组织架构虚拟化的特征。随着某些特定项目任务 的完成，虚拟建筑企业的具体成员可能会先行退出，而别的成员可能会在项目中 期某个阶段加入进来，因此虚拟建筑企业表现出很强的动态性。 第二章虚拟建筑企业及委托代理理论 ( 4 ) 虚拟建筑企业具有工作场所虚拟化的特征。虚拟建筑企业成员间通过现 代信息通信技术进行沟通协调和合作，他们的工作场所可能是基于信息技术的一 个虚拟空间。例如，基于互联网与信息技术，位于不同地域的各专业设计者可以 在一个虚拟设计办公室内共同完成同一项目不同专业的设计任务。 ( 5 ) 虚拟建筑企业具有技术人才虚拟化的特征。技术人才虚拟化是指完成某 一任务的人员可能是来自于不同成员企业，基于现代信息技术进行即时合作。之 所以组建虚拟建筑企业的一个原因就是为实现各企业的强强联合，使该虚拟建筑 企业具备建造出最佳的建筑和提供业主优质服务的能力。从事某一项目任务的技 术人才可能由几个地处不同区域的成员共同提供，使其具有技术人才虚拟化的特 征 3 0 l 。 ( 6 ) 虽然虚拟建筑企业具有管理职能虚拟化、组织架构虚拟化和技术人才虚 拟化等特征，但从为项目业主服务的角度来看，虚拟建筑企业是一个整体，具有 一般建筑企业运行所具备的各种基本功能，如参加投标、设计、采购、施工和工 程现场管理等。只不过这些基本功能可能是由不同的成员完成的，成员间平等互 利，共享基础设施、优秀的人力资源和先进的技术资源，分担市场风险和研究开 发成本，增强了企业开拓市场的能力。 2 2 3 虚拟建筑企业的基本类型 虚拟建筑企业是一个不断演进的概念，其组织形式多种多样，但是从“虚拟 一词的真实含义出发，虚拟建筑企业可以分为两种基本类型：一种是组织机构虚 拟的企业或空间意义上虚拟的企业；一种是功能与资源能力虚拟的企业。 ( 1 ) 机构虚拟型 这类企业没有有形的结构，没有集中式的办公大楼，而是通过信息网络将分 布于不同地方的