（管理科学与工程专业论文）基于模糊层次分析的供应链绩效评价研究(1).pdf

摘要 基于模糊层次分析的供应链绩效评价研究 摘要 供应链是当今学术界研究的热点问题之一，它的出现改变了传统 的竞争模式，市场竞争从单个企业之间的竞争转变为供应链间的竞 争。如何保证强强联合能够带来更大的优势，如何减少这种联合所带 来的企业间的冲突，如何检验这种联合取得了更好的绩效，这些都是 供应链组织成员需要重点关注的问题。因此，深入系统地开展供应链 绩效评价研究有着重要的理论和现实意义。 基于供应链管理理论和绩效评价理论，本文采用理论和实证相结 合的方法，对供应链绩效评价指标体系和整体绩效评价模型与优化两 方面内容进行了研究。在s c o r 模型和平衡记分法的基础上，充分考 虑供应链的短期与长期目标、外部与内部绩效、财务与非财务指标、 定量与定性指标之间的平衡，本文重点从业务流程、财务状况、产品 质量、顾客满意四个方面建立供应链绩效评价体系：进而通过对层次 分析法基本原理的分析，提出了将模糊层次分析方法运用于供应链绩 效评价的思路，并建立了供应链绩效的模糊递阶层次评价模型。 最后本文从顾客角度对模型进行了实证研究，验证了模型的实用 性。研究结果表明，该供应链绩效水平很低，迫切需要提高。通过这 种方法，可以看出各个环节的绩效情况，以便对其进行相应的控制和 修正。在结尾部分笔者对本文的局限性和今后的研究方向作了说明。 关键词：供应链管理；绩效评价；模糊层次分析 1 北京化工大学硕士学位论文 s t u d yo i lt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mo fs u p p l y c h a i nb a s e do nt h ef u z z ya h p a b s t r a c t s u p p l yc h a i ni s o n eo ft h es t u d yf o c u s e si nt h ec u r r e n ta c a d e m i a s u p p l yc h a i nc h a n g e dt h et r a d i t i o n a lc o m p e t i t i o np a t t e m ，a n dm a r k e t c o m p e t i t i o nh a st r a n s f o r m e df r o mt h ec o m p e t i t i o na m o n gi n d i v i d u a l e n t e r p r i s e si n t ot h ec o m p e t i t i o ni ns u p p l yc h a i no ft h o s ee n t e r p r i s e s h o w t oe n s u r em o r ea d v a n t a g e st h r o u g hp o w e r - a n d - p o w e ru n i o n ，h o wt o r e d u c et h ec o n f l i c ta m o n ge n t e r p r i s e sb r o u g h tb yt h i sc o m b i n a t i o na n d h o wt ov a l i d a t eb e t t e rp e r f o r m a n c eo ft h i sc o m b i n a t i o na r ea l lt h em a i n c o n c e r n so fe v e r ym e m b e ro fs u p p l yc h a i no r g a n i z a t i o n s oc a r r y i n go u t t h o r o u g h l ya n ds y s t e m a t i c a l l ys t u d i e so nm a n a g e m e n to fs u p p l yc h a i n a n dp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no fi th a v ei m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e b a s i n go nt h et h e o r yo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n dp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o nt h e o r y , c o m b i n i n go ft h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lm e t h o d s ，t h e d i s s e r t a t i o ns t u d i e so nt w oa s p e c t st h a ta r et h es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ns y s t e ma n dp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nm o d e l o nt h ef o u n d a t i o n o fs c o rm o d e la n db a l a n c e ds c o r e c a r d ，t h i sd i s s e r t a t i o ns e t su pt h e p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ts y s t e mf r o mf o u rr e s p e c t s ，t h a ti s b u s i n e s s i l p r o c e d u r e ，f i n a n c i a ls i t u a t i o n ，p r o d u c tq u a l i t ya n dc u s t o m e rs a t i s f a c t i o n ， f u l l yc o n s i d e r i n gt h eb a l a n c eb e t w e e nt h es h o r t t e r mt a r g e t sa n dt h e l o n g - t e r mt a r g e t s ，e x t e r n a lp e r f o r m a n c ea n di n s i d ep e r f o r m a n c e ，f i n a n c i a l i n d e xa n dn o n - f i n a n c i a li n d e x ，q u a n t i t a t i v ei n d e xa n dn a t u r e 嗣e 】【a n d t h e nt h r o u g ha na n a l y s i so ft h eb a s i cp r i n c i p l eo fa n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s s ( a h p ) ，t h i sd i s s e r t a t i o ni n t r o d u c e st h ef u z z ya h pi n t ot h ef i e l d o fp e r f o r m a n c em e a s u r e m e mo fs u p p l yc h a i n s ，s e t su pt h ef u z z ya n a l y t i c h i e r a r c h ym o d e lo fp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n to fs u p p l yc h a i n s ，a n dp u t s f o r w a r dt h ew e i g h ti n d e xr e v i s i o nm e t h o d l a s t l y , t h r o u g ht h ep r a c t i c a ls t u d i e so ns u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e p o w e re q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , t h ee x c e l l e n t , t h ed i s s e r t a t i o n t e s tt h ep r a c t i c a l i t yo ft h em o d e l c o n c l u s i o n so ft h i st h e s i sa r e a s f o l l o w s ：t h es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c ei si nal o wl e v e l ，i ti su r g e n tt o i m p r o v e t h i st h e s i ss p e c i f i e si t sl i m i t a t i o n sa n dd i r e c t i o nf o rf u r t h e r s t u d ya st h ee n d k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n , f u z z y a i - i p i i i 北京化工大学硕士学位论文 图表目录 图1 - 1 论文研究结构框架图7 图2 - 1 供应链的网络结构模型1 l 图2 - 2 供应链管理涉及的领域1 2 图2 - 3 供应链的组织结构。1 9 图2 - 4 供应链管理基本流程。2 l 图2 - 5s c o r 模型的层次结构2 3 图2 - 6 平衡计分法模型2 4 图3 1 供应链绩效评价指标体系的组成3 6 图3 2以制造商为核心的供应链结构3 7 图3 3 供应链绩效评价流程3 8 图3 4 基于b s c 和s c o r 的供应链绩效评价模型图解3 9 图4 1 供应链综合绩效评价指标体系4 6 图4 2 模糊层析评价步骤4 7 表1 1 供应链绩效的主要评价指标。4 表4 - 10 1 0 9 数量标度5 0 表4 2 客户角度的判断矩阵5 4 表4 3 顾客角度专家评价统计结果5 5 v i i ! 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 作者签名：日期： 塑! z 一i ：! 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规 定，即：研究生在校攻读学位期问论文工作的知识产权单位属北京化工大 学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可 以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名： 导师签名： 劢叠茎 主继 日期：塑亟! ：! 日期：2 崆：堡 第一章绪论 1 1 研究背景和问题的提出 1 1 1 研究背景和问题的提出 第一章绪论 全球经济一体化是近十几年国际经济发展的一个主要趋势，这给企业带来了 难得的机遇和严峻的挑战，企业面临着不断变化的市场需求及缩短交货期、提高 质量、降低成本和改进服务的压力。企业经营环境的变化，使得原来各个分散的 企业逐渐意识到，要在激烈竞争的市场中生存下来，必须与其他企业建立一种战 略上的伙伴关系，实行优势互补，发挥各企业的核心能力，并且在一种跨企业的 集成管理模式下，使各个企业能够统一协调起来【。供应链管理思想就是在这样 的背景下产生的。 供应链管理( s c m ) 是继全面质量管理( t q m ) ，准时化生产( j i t ) 、企业 流程再造( b p r ) 、企业资源计划( e r p ) 等管理热点之后出现的又一个被实业 界和学术界关注的管理理念。1 9 9 8 年3 月，p r t m ( p i t t i g l i o r a b i n t o d d & m c g a t h ) 公司进行的一项有关供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 的调查表明，通 过实施完整供应链管理，企业可以达到以下多方面的效益f 2 】： 发货能力提高1 6 - 1 8 ； 库存减少2 5 - 6 0 ； 订单完成周期缩短3 0 5 0 ； 预测准确性提高2 5 0 o - 8 0 0 o ； 总体生产率提高1 0 - 1 6 0 o ； 供应链成本降低2 5 - 5 0 ； 填充率提高2 0 - 3 0 ； 产量提高1 0 - 2 0 。 虽然许多公司在供应链实践中取得了巨大的成就，但供应链管理在实施过程 中，需要耗费大量的人力、物力和财力，承受来自管理、组织和产品的风险，因 此必须进行严格的核算和绩效评价，才能实现企业资源和社会资源的最大化利 用。另外，企业绩效评价一直是管理领域的一项课题，它与一定时期的管理模式 相辅相成。但在供应链管理模式下，这种传统的绩效评价有明显的不足之处，比 北京化工大学硕士学位论文 如绩效指标的构成比较单一，绩效评价的数据来源于财务结果，服务于财务指标， 绩效指标集中于企业内部的职能部门，缺乏对企业外部目标的评价。 因此，在供应链管理中，为了使供应链能够健康地发展，如何科学全面地分 析和评价供应链的运营绩效，是一个迫切需要解决的问题。 1 1 2 研究目的和意义 在竞争激烈的经营环境下，完善的供应链管理是企业提升竞争力的重要工 具。设计一套客观、有效而又具有操作性的供应链绩效评价系统，对于指导供应 链企业的经营管理，促使其业绩提升具有重要的意义。 l 、完善供应链整体综合绩效评价。随着全球日趋激烈的市场竞争和产品寿 命周期的不断缩短以及顾客期望的逐渐提高，区别于“垂直一体化”管理模式的 “水平一体化”形成了一条从供应商到制造商再到分销商的贯穿所有企业的 “链”。由于相邻合作企业表现出一种需求与供应的关系，所以当把所有相邻企 业依次连接起来时，便形成了供应链。供应链上的合作必须达到同步、协调地运 行，才有可能使链上的所有企业都受益。因此，对企业运作绩效的评价也随着供 应链管理运作的重点而发生改变。传统的重视独立部门绩效以及财务指标的思想 很难推动供应链的发展，为此，需改变传统运作绩效的评价思想、指标和方法。 供应链组织的运营是一个动态的过程，需要在运营过程中作综合评价，以便 对供应链的决策做出适当的调整与重组，使得供应链组织达到最优化的运行目 标。但是，由于供应链组织运营过程中包含大量的模糊信息，同时这些信息和评 价指标大多数还是定性描述的，很难用常规的方法进行量化和评价。因此寻求一 种更为科学、客观、量化的综合评价方法，来解决如供应链绩效评价指标问不完 全独立、指标体系中存在大量模糊定性信息的这种类型的评价问题就显得尤为重 要。 供应链绩效评价扮演着监督和改善的角色，一方面不仅需要随时检查供应链 系统的运作是否符合既定的目标；另一方面又需要监视外在环境的变迁以检查绩 效评价指标体系是否能符合外在竞争环境的需求，以准确地反映满足顾客需求的 经营能力。为了科学、客观地反映供应链的运营情况，应该考虑建立与之相适应 的供应链绩效评价体系和评价方法。 2 、补充企业绩效评价体系。此外传统的企业绩效评价指标体系由于其静止、 单一和被动反映的特点决定了它不可能全面、动态地反映企业经营过程中的问 题，不能主动的进行分析和管理，也不可能与组织的战略目标及战略管理手段实 2 第一章绪论 现有机的融合。这些固有的问题在其应用于供应链绩效评价时，变得越来越突出。 因此，设计一套有效的供应链动态绩效评价方法，对于指导供应链各成员企业的 经营管理，促使其业绩提升具有重要的意义。 1 2 国内外研究回顾 1 2 1 国外研究现状 供应链研究的权威机构p r t m 在s c o r ( s u p p l yc h a i no p e r a t i o n sr e f e r e n c e ) 模型中提出了度量供应链绩效的l l 项指标1 3 1 ，它们是：交货情况、订货满足情 况( 包括满足率和满足订货的提前期) 、完美的订货满足情况、供应链响应时间、 生产柔性、总物流管理成本、附加价值生产率、担保成本、现金流周转时间、供 应周转的库存天数和资产周转率。目前，供应链委员会( s u p p l yc h a i nc o u n c i l ) 的 1 7 0 多个成员企业在使用该评价指标。 b l e r m o l l 从资源、产出和柔性三个方面构建了供应链绩效评价体系，资源方 面的指标有：总成本、配销成本、制造成本、存货成本和投资报酬率；产出方面 的指标有：销售额、利润额、订单满足率、准时交货、缺货、顾客响应时间、制 造前置时间、运送错误和顾客抱怨：柔性方面的指标包括：时间柔性、数量柔性、 产品柔性和混合柔性f 4 1 b r e w e r 和s p e a 为供应链管理提出了一个供应链平衡计分卡绩效评价体系， 从四个方面考察了供应链的绩效，它们分别是：供应链管理的目标；最终顾 客利益；财务利益；供应链管理的发展f 鲰。 l u i n m u s 等人在描述制定战略供应链计划的七个步骤的同时，列举了供应链 绩效的主要考核指标。作者认为每一项指标都有三个指标值：理想值、目标值和 当前值。供应链绩效管理的目的就是按照理想值设定目标值，进而根据目标值改 进现有的绩效状况嘲。 r o g v r 教授认为，现有的评价指标己经不能反映2 l 世纪供应链的绩效，必 须建立新的绩效评价体系，他认为顾客服务质量是评价供应链整体绩效的最重要 指标。具体地的说，应该从以下十个方面进行供应链的绩效评价：外在绩效，可 靠性，响应速度，能力，服务态度，可信性，安全性，可接近性，沟通能力，理 3 北京化工大学硕士学位论文 解顾客能力川。 根据以上的十个方面构建了供应链绩效评价指标体系，如表1 1 所示。 表l - i 供应链绩效的主要评价指标 碉颧垣蕉 指标 供应商的可靠性 供应 供应商的提前期 过程可靠性 转换加工时间 计划完成情况 订单完成率 交运 补充提前期 运输天数 供应链总库存成本 需求管理 总周转时间 m e r c e r 管理咨询公司建议采用以下七个指标对第三方物流和第三方供货商 的绩效进行评价，这些指标包括：准时运输：准时交货；运输精确性： 订货完成率；项目完成率；库存精确性；毁损率【引。 1 2 2 国内研究现状 马士华收集了供应链绩效评价的一般性统计指标，包括顾客服务、生产与质 量、资产管理和成本四个方面在顾客服务方面，有饱和率等7 项指标；在生产 与质量方面，有人均发运系统等7 项指标；在资产管理方顽。有库存周转等7 项 指标：在成本方面，有全部成本，单位成本等7 项指标。他还指出，除了以上一 股性统计指标外，供应链的绩效还应辅以一些综合性的指标，如用供应链生产效 率来度量，也可用某些由定性指标组成的评价体系，如顾客满意度、企业核心竞 争力、核心能力等来反映【9 j 。 徐贤浩等人提出了能反映整个供应链业务流程绩效的评价指标。包括：产 销率指标；平均产销绝对偏差指标： 产需率指标；供应链产品出产( 或投 产) 循环期指标；供应链总体运营成本指标；供应链核心产品成本指标； 供应链产品质量指标【i o 】。 陈志祥按照供需协调的物流协调、信息协调、资金流协调与工作协调四大领 4 第一章绪论 域，建立了适合敏捷供应链供需协调绩效评价的分层、分类考核的多目标的绩效 评价体系，并且对各指标都建立了相应的量化计算方法【l i 】。 史丽萍对平衡计分卡、供应链管理及其绩效评价的特点和原则进行了分析研 究，提出了从信息技术、供应商关系、内部经营流程，学习成长、顾客关系、 财务六个方面对供应链的绩效进行评价f l z j 马士华根据供应链运作的特点，在平衡计分卡的基础上，提出了平衡供应链 计分法( b s c s c ) ，提出了4 个评价角度：顾客导向、财务价值、内部流程、未来 发展性。b s c s c 不但集成了前人的研究，还在其他三个方面进行了扩展：增 加了未来发展性角度，涵盖了b s c 的革新和学习的评价，包括了供应链成员关 系，以及供应链资源的评价；在一个实时的基础上对所有关键指标进行监测； 在实现财务价值主要战略目标的前提下，偏重于对运作流程的评价【i 3 。 陈畴铺应用平衡计分卡理论从财务、顾客、经营过程和学习与发展水平四个 方面构建了核心企业为制造商的响应型供应链的绩效评价指标体系，应用高标定 位法确定其中的定性指标，然后运用层次分析法进行评价，并对供应链绩效评价 的相关应用作了迸一步分析1 1 4 1 。 霍佳震从研究集成化供应链绩效评价体系这一目的出发，分别从供应链整 体、核心企业、供应商及分销商这四个方面研究了他们的绩效及其评价体系，根 据集成化供应链的特点，给出了相应的评价指标体系，并对各指标进行了量化分 析，最后应用于国内某大型超市公司进行实证旧 李贵春综合分析了现有供应链管理绩效评价指标体系，初步建立了一套适用 于我国供应链实践的绩效评价指标体系，同时，提出了供应链管理绩效评价的多 级动态模糊综合评价方法0 6 1 。 查敦林等人提出了一个基于层次分析法的供应链结构模型，通过平衡计分卡 建立评价指标，运用模糊综合评价对供应链的性能进行了分析u7 】。 1 2 3 研究现状评述 通过上面的文献综述，我们了解到供应链的绩效评价主要包括下歹l j 三个方 面：顾客满意度的评价、成本的评价和资本回报的评价。在顾客满意度的评价方 面，发展了一些具体的指标，如订单周期、坏损率、出错率、“完美”订单的完 成率等；在成本的评价方面，供应链绩效评价注重订单成本、物流单位成本和每 5 北京化工大学硕士学位论文 个物流功能区单位成本( 如单位存储的成本等) 等的评价；在资本回报评价方面， 供应链成员企业主要关心他们在物流资产上的投资获得财务回报的程度。 综上所述，可以看出，尽管对供应链绩效评价的研究取得了一定的成果，但 仍有很多不足，归纳起来，主要有以下几个方面： l 、指标体系缺乏系统性。虽然现有的供应链绩效评价指标多种多样，既有 财务方面的，又有营运方面的；既有定性指标，又有定量指标；既有以成本为主 的，又有以顾客满意度为主的；但仍然很不完善，缺乏系统性。从上面的综述中 可以发现，供应链绩效评价指标的研究大部分是以成本或顾客满意度作为基础 的，丽对产品质量和供应链的发展能力等重要方面却重视不够，因此现有的供应 链绩效评价指标体系缺乏系统性( i s 】。 2 、指标体系缺乏动态性。供应链管理模式是在经济全球化和竞争日益激烈 的情况下应运而生的，而现有这些评价指标体系不注重测量、驱动和最优化那些 影响企业运行的关键指标，使得这些关键指标评价的结果滞后，缺乏动态性。例 如，他们并不能回答下列问题：供应链中的成员企业如何有效地进行交流? 这个 供应链如何与其他供应链进行比较? 整个供应链对顾客个性化产品和服务反应的 灵活性如何? 产品在供应链中传递时花费的时间? 这些问题都是经营环境抛给供 应链的作业，供应链怎样解决这些问题以及解决的好坏程度如何，现有的供应链 绩效评价指标体系并不能很好的解决这些问题。 3 、评价方法缺乏仿真性。现有的供应链绩效评价方法大都只能量度一个时 点的绩效，不能反映一段时期内的绩效，若需要评价某政策的实施在一段时间内 的效益，则需要进行大量的重复工作。也就是说，现有的供应链绩效评价方法缺 乏仿真性，不能对供应链的绩效进行仿真模拟。 1 3 研究内容和方法 1 3 1 研究内容和结构框架 根据以上相关研究现状文献回顾，本文主要研究供应链绩效综合评价内容这 一问题。针对供应链组织绩效评价这一个多对象，多因素，多层次和模糊的综合 评价问题，运用层次分析法和模糊综合评判模型，建立评价指标，并对从顾客角 度对供应链绩效评价进行了实证研究。 论文具体结构为： 第一章，介绍了论文的选题背景，阐述了论文写作的意义，同时介绍并概括 国内外的研究现状，明确论文的研究内容和框架。 6 第一章绪论 第二章，阐述论文相关基础理论和供应链评价方法，为本文奠定了坚实的写 作基础。通过比较供应链绩效评价与一般企业绩效评价的异同，指出了供应链绩 效评价的主要内容和供应链绩效的影响因素，并对供应链绩效评价s c o r 模型、 平衡记分法等基本理论以及层次分析法的基本原理及其在应用中存在的不足的 分析，在此基础上提出了将模糊层次分析运用于供应链绩效评价的思路。 第三章，详细阐述模糊层次法的基本原理 第四章，确定供应链绩效评价体系在s c o r 模型和平衡记分法的基础上， 充分考虑供应链的短期目标与长期目标、外部绩效与内部绩效、财务指标与非财 务指标、定量指标与定性指标之间的平衡，重点从业务流程、财务状况、产品质 量、顾客满意四个方面构架供应链的绩效评价体系。 第五章，建立了供应链绩效的模糊递阶层次评价模型，提出了对权重指标的 修正方法，并进行实证研究 第六章，结论总结论文研究中获得的主要研究成果及进一步研究方向。 论文结构框架如图1 1 所示： 7 北京化工大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 图1 - 1 论文研究结构框架图 f i g 1 - 1r e s e a r c hf i a m c w o r k l 、定量研究与定性分析相结合。测度与评价供应链的绩效是本文的核心研 究内容。在本文研究过程中，不仅要全面准确地分析供应链绩效的测度与评价要 素，而且还要运用相关的数理方法，采取定量研究与定性研究相结合的方法，更 加科学合理的研究分析供应链绩效评价问题。 2 、综合评价方法的改进与应用。综合评价方法研究吸引理论工作者在该领 域开展了大量的研究，用于综合评价的方法很多，但各种方法的出发点不同，解 决问题的思路不同，适用对象不同。由于各有优缺点，以致人们遇到综合评价问 题时不知该选择哪一种方法，也不知评价结果是否可靠。基于这种状况，本文通 过总结以往综合评价方法的优缺点，进而提出改进的基于模糊积分的综合评价方 法，来解决如供应链绩效评价指标间不完全独立的这种类型的评价问题。 3 、理论研究与实证研究相结合。在对供应链绩效进行深入理论研究的过程 中，充分考虑了供应链绩效评价理论的实践作用，采取了理论研究与实证研究相 结合的方法。 1 4 论文的创新之处 1 利用s c o r 模型与平衡记分法模型结合以及多层次分析法建立了供应链绩 效评价指标体系，并对指标给出了相应的量化公式。 2 基于层次分析法和模糊综合评判构建供应链综合评价模型，并进行了相应 的应用分析 8 第二章供应链绩效评价相关理论和方法 第二章供应链绩效评价相关理论和方法 2 1 供应链管理理论 2 0 世纪8 0 年代以前，由于市场的相对稳定，企业零部件产品的供应大多采 用“纵向一体化”战略，在市场需求相对稳定的情况下，企业采用“纵向一体化” 战略是有效的。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着科学技术的不断进步和经济的持续发展、全 球化市场和全球化信息网络的形成，“纵向一体化”战略逐渐显露出其无法快速 敏捷地响应市场机会的致命弱点。为了更好地生存和发展，企业开始采取“横向 一体化”的战略，即利用企业外部的资源快速响应市场需求，企业只关注其核心 竞争能力。 “横向一体化”形成了一条从供应商到制造商再到分销商贯穿所有企业的 “链”，由于相邻节点企业表现出一种需求与供应的关系，当把所有相邻企业依 次连接起来时，便形成了一条“供”“应”链。这条链上的节点企业必须达到同 步、协调运行，才有可能使链上的所有企业都能受益。于是便产生了供应链管理 ( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c s 0 这一新的经营与运作模式。 2 1 1 供应链 1 、供应链的概念 一般认为，对供应链问题进行正式研究是在2 0 世纪6 0 年代，1 9 6 1 年f o r r e s t e r 开始对供应链( 当时还没有明确提出供应链的概念) 成员企业之间的相互关系进 行研究l l ，j 。现代许多有关供应链的设计原则可以追溯到他的生产分配系统，所 以，从某种意义上说f o r r e s t e r 就是供应链设计之父。 供应链目前尚未形成统一的定义，国内外相关领域的学者从不同角度对其进 行了定义，比较常见的有以下几种： s t e v e r s 认为：通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到顾客的顾 客的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点刚 g a n e s h a a 和h a r r i s o n 认为：供应链是一种物流分布选择的网络工具，它发 挥着获取原料，把原料转化成中间产品或最终产品，并把产品分销给最终顾客的 功能【2 1 1 。 9 北京化工大学硕士学位论文 w a l k e r 和a l b e r 认为：供应链是由自主或半自主的企业实体构成的网络，这 些企业实体共同负责与一类或多类产品相关的采购、生产并最终将产品送达顾客 等各项活动【2 2 1 。 b e a m o n 认为：供应链是一个整合的制造流程，流程中包含共同合作的不同 企业个体，如供应商、制造商、分销商和零售商等，致力于将原料转换为最终产 品，并运送给顾客的整个流程，目的在于将上下游的厂商结合在一起形成一个链 状的供应模式，以发挥整合的功效。 供应链运作参考模型将供应链定义为：从供应商的供应商到顾客的顾客，集 成了计划、资源、制造、配送和反向物流的流程，包括经营战略、物料、工作流 和信息流【2 4 1 。 2 0 0 1 年中国发布实旌的国家标准物流术语对供应链的定义为：生产及 流通过程中，涉及将产品更新换代或服务提供给最终顾客的上游或下游企业，所 形成的网络结构1 2 5 】。 马士华教授认为：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的 控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品 送到顾客手中的将供货商、制造商，分销商、零售商，直到最终顾客连成一个整 体的功能网链结构模式，如图2 1 所示。 虽然各个学者对供应链的定义有所不同，但其基本的意义是一样的，本文认 为马士华教授提出的供应链的概念较能全面反映供应链的本质和内涵。从该供应 链的定义可知，有以下几个层次：从构成来看，一般要有一个核心企业和若干 其它企业和顾客，并形成网链结构模式：从内容看，主要涉及参与供应链各方 之间的信息流、物流、资金流的控制问题；从实旌过程看，开始于供应的源点， 结束于消费的终点：从服务对象看，锁定为产品或服务的最终顾客；从目标 看，满足一定的市场需求【2 6 1 。 1 0 第二章供应链绩效评价相关理论和方法 供应供应商制造呻装鬈分镇+ 零售啼嚣求艨客 - 赞金瘫信曩液 图2 - 1 供应链的网络结构模型 f i g 2 - 1n e t w o r km o d e lo f s u p p l yc h a i l l 2 、供应链的特征 供应链是个网链结构，由围绕核心企业的供应商、供应商的供应商和顾客、 顾客的顾客组成。一个企业是一个节点，节点企业和节点企业之间是一种需求与 供应关系。供应链主要具有以下特征： ( 1 ) 复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往由 多类型、多地域甚至多国的企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结 构模式更为复杂。 ( 2 ) 动态性。为了企业战略和适应市场需求变化的需要，节点企业需要动 态地更新，这就使得供应链具有明显的动态性 ( 3 ) 交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另外一个供应 链的成员，众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 ( 4 ) 面向顾客需求供应链的形成、存在和重构，都是基于一定的市场需求 而发生的，并且在供应链的运作过程中，顾客的需求拉动是供应链中信息流、产 品服务流、资金流运转的驱动源。 2 1 2 供应链管理 计算机网络的发展进一步推动了制造业的全球化、网络化过程。虚拟制造、 动态联盟等制造模式的出现，更加迫切需要新的管理模式与之相适应。传统的企 业组织中的采购、加工制造、销售等看似整体，但却是缺乏系统性和综合性的企 业运作模式，己经无法适应新的制造模式发展的需要，而那种“大而全，小而全” 北京化工大学硕士学位论文 的企业自我封闭的管理体制，更无法适应网络化竞争的社会发展需要。因此，“供 应链”的概念和传统的销售链是不同的，它己跨越了企业界限从建立合作制造或 战略伙伴关系的新思维出发，从产品生命线的“源”头开始，到产品消费市场的 “汇”，从全局和整体的角度考虑产品的竞争力，是供应链从一种运作性的竞争 工具上升为一种管理性的方法体系，这就是供应链管理提出的实际背景。 供应链管理是指为了满足顾客的需求，在从原材料到最终产品的过程中，为 了获取有效的物资运输和存储，以及高质量的服务和有效的相关信息所做的计 划、控制、协调和优化各种活动。它是一种集成的管理思想和方法，它执行供应 链中从供应商到最终顾客的物流的计划和控制等职能。它是一种管理策略，主张 把不同企业集成起来以增加供应链的效率，注重企业之间的合作，它把供应链上 的各个企业作为一个不可分割的整体，使供应链上各个企业分担采购、制造和销 售的职能，从而成为一个协调发展的有机体。 l 、供应链管理的内容 ( 1 ) 供应链管理涉及的主要领域。供应链管理研究的内容主要涉及到四个 领域：供应、生产计划、物流和需求( 见下图2 - 2 ) 。供应链管理是以同步化、集 成化生产计划为指导，以各种技术为支持，尤其以i n t e r n e t 或i n t r a n e t 为 依托，围绕供应、生产计划、物流，满足需求来实施的。供应链管理主要包括计 划和合作控制从供应商到顾客的物料和信息。 同步化、集成化生产计划 1 i 、 i供应 生产计划物流 需求 i 图2 - 2 供应链管理涉及的领域 f i g 2 - 2t h ef i e l d so f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t 在以上四个领域的基础上，我们可以将供应链管理细分为职能领域和辅助领 域。职能领域主要包括产品工程、产品技术、采购、生产控制、库存控制、仓储 第二章供应链绩效评价相关理论和方法 管理、分销管理：而辅助领域主要包括顾客服务、制造、设计工程、会计合算、 人力资源、市场营销。 ( 2 ) 供应链管理涉及的主要问题。供应链管理涉及的内容并不仅仅是物料 实体在供应链中的流动，它注重以下主要问题：随机性问题、供应链结构性问题、 供应链全球化问题、协调机制问题。 此外供应链管理还包括以下主要内容：战略性供应商和顾客合作伙伴关系 的管理：供应链产品需求预测和计划；全球节点企业的定位、设备和生产的 集成化计划、跟踪和控制；企业内部和企业之间的物料供应与需求管理：基 于供应链管理的产品设计与制造管理；基于供应链的顾客服务、运输、库存、 包装等管理：企业间资金流管理( 汇率、成本等问题) ；基于i n t e r n e t 或 i r r ra n e t 的供应链交互信息管理。 2 、供应链管理的特点 供应链管理是一种新型的管理模式，主要致力于建立成员之间的合作关系， 与传统的管理方法相比，它具有以顾客为中心、成员企业之间密切合作、信息化 管理、物流一体化管理的特点。 口 3 、供应链管理的目标 供应链管理的目标是通过调节减少废品、压缩时间、灵活反应和降低单位成 本等目标之间的冲突，实现供应链绩效的最大化。 ( 1 ) 减少废品。为减少废品，实施供应链管理的企业采取减少重复生产， 协调运作各个成员和加强质量控制等措施。 ( 2 ) 压缩时间。在当今的市场竞争中，时间已经成为成功竞争最重要的因 素之一当今的市场竞争不再是单个企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间 的竞争。从某种意义上说，供应链之间竞争的实质是时间的竞争，即必须实现快 速有效地响应顾客需求，最大限度的缩短从顾客发出订单到顾客满意收货的供应 链订单提前期。 ( 3 ) 灵活反应供应链管理的第三个目标是提高整个供应链的灵活反应能 力订单处理中的灵活反应，指顾客的独特要求能在成本效率的前提下得到满足， 主要包括如何处理订单、产品种类、订单结构、订单规模及其他方面。灵活性也 可能意味着将产品顾客化，以满足顾客的独特需求。灵活性的关键是单个顾客的 要求以某种方法得到满足，顾客视这种方法为成本效率，而供应链成员视这种方 法为收益。 ( 4 ) 降低单位成本。供应链管理的最后一个目标是以一种能为最终顾客减 少单位成本的方法运作物流，成本的最小化与顾客的参与有关，而不是与顾客所 期望的业绩水平有关。 1 3 北京化工大学硕士学位论文 就传统的管理思想而言，上述目标相互之间呈现互斥性：顾客服务水平的提 高、时间缩短、物流质量的改善必然以库存、成本的增加为前提，因而无法同时 达到最优。而运用集成化管理思想，从系统的观点出发，改进服务、缩短时间、 提高产品质量、减少库存和降低成本是可以兼得的，因为只要供应链的基本工作 流程得到改进，就能够降低总库存水平，消除重复与浪费，缩减员工数量，减少 总成本支出，提高工作效率，减少顾客抱怨，提高顾客忠诚度。由此，供应链管 理也就获得了成功。 2 。2 供应链绩效评价理论 2 2 1 供应链绩效评价与企业绩效评价的异同 绩效评价是指运用一定的技术方法，采用特定的指标体系，依据统一的评价 标准，按照定的程序，通过定量、定性对比分析，对业绩和效益做出客观、标 准的综合判断，真实反映现时状况，预测未来发展前景的管理控制系统。 一般而言，绩效评价的目的可以分为三个层次： 首先，绩效评价是为了认定评定价值的有无和大小。 其次，通过绩效评价使评价客体对评价主体的价值尽量达到优化或满意，这 一点在对多个评价客体的评价中更为明显。 再次，绩效评价为评价主体或决策者提供决策依据和必要的决策管理程序， 以利于其更好地决策。 e v a n s 等人认为绩效评价是管理控制的重要一环，绩效评价及绩效管理有助 于企业更有效地管理资源，以及衡量并控制目标。所以绩效评价制度是一个结合 奖酬制度的衡量方式，短期的衡量具有日常作业性的控制系统及目标修正的功 能，长期的衡量则是一种战略管理、规划的工具。绩效评价最核心的目标就是通 过它的选择、预测和导向作用实现组织的战略目标。 目前，企业绩效评价的研究已比较完整和系统，而对供应链绩效评价的研究 尚处于起步阶段，还没有形成一个相对完善的评价体系。由于供应链管理是以部 门、组织、流程以及地理分布上的物流网络集成为基础的，这种特征决定了其不 同于一般企业的基于所有权的控制管理及层次型的纵向集成，而是更为强调组织 之间的协调、合作和运营的管理，这也就决定了其绩效评价的内容和特点不同于 传统企业的绩效评价。 ( 1 ) 评价目标不同 企业绩效评价的主要目标是通过对企业内部各职能部门或员工工作完成情 1 4 第二章供应链绩效评价相关理论和方法 况的评价，促进企业效率和效益的提高。其不能对企业的业务流程进行评价，更 不能科学、客观地评价整个供应链的运营情况。例如，供应链的价格、制造商的 成本、效率、质量，分销商的库存成本、库存周转期、仓储面积等。而供应链绩 效评价的直接目标就是站在系统的高度，综合考虑企业内部、成员企业之间的业 务流程衔接、上下游关系、整个供应链系统效率、效益等因素，优化供应链的资 源配置，降低整个供应链的运作成本 ( 2 ) 评价时效不同 现行企业绩效评价主要采取财务指标进行事后分析与评价，时间上存在滞后 性，而供应链绩效评价强调将财务指标与非财务指标相结合，采用实时分析与评 价，不仅仅是事后分析与评价。这是由供应链网络关系这一特征决定的，因为节 点企业之间即使存在联盟关系也是一种松散的关系，完全不同于企业内部各职能 部门之间关系的紧密程度。如果仅依靠事后分析与评价，当发现问题时损失已经 产生，如长鞭效应的影响在现行企业绩效管理模式中是难以克服的。 ( 3 ) 评价基点不同 企业绩效评价是基于内部职能部门或员工工作的评价，而供应链绩效评价是 基于业务流程的评价。由于供应链要对各个企业的不同功能、不同过程以及影响 这些过程的体制进行整合，包括不同目标的协同( 压缩库存、加速供应、降低成 本等) 、不同经营主体的组合( 供应商、制造商、销售商、物流商等) 、不同组织 的机能( 购买、制造、仓储、配送、销售、增值服务等) ，这决定了供应链的绩 效评价必须是基于业务流程的评价，以保证供应链上所有企业保持高效率的运作 2 7 1 ( 4 ) 评价范围不同 供应链管理的范围包括由供应商的供应商、客户的客户所构成的网链结构及 所涉及的资源范畴，所以相对一般企业的绩效评价，供应链绩效评价除了对企业 内部运作的基本评价之外，还把注意力放在外部链的