（管理科学与工程专业论文）基于部分合作博弈的供应链企业策略选择与路径演化研究.pdf

摘要 供应链管理把对成本有影响和在产品满足顾客需求的过程中起作用的每一 方都考虑在内，同时其目的在于追求整个系统的费用有效性，使系统的总成本降 到最小。但是全局优化和不确定性始终是其两大基本难点问题。 供应链网络是企业获取竞争优势工具。供应链管理是设计和保持一种良好的 机制和模式，通过资源集成，借助合作企业的力量更好地发挥自身的核心优势， 使自身和整个供应网络获得竞争优势的过程。然而，在这种有效机制和模式的形 成涉及供应链网络伙伴之间种种博弈行为。本文围绕供应链网络节点企业之间的 策略选择与互动，对企业之间合作与非合作的进行实证研究。本文主要工作内容 有： 基于现代制造的定义，全面阐述供应链网络是企业获取竞争优势的来源，凸 显供应链管理在产业竞争中的重要性。同时将供应链管理的难点本质上还原为企 业之间如何交互影响的问题。指出博弈理论在供应链管理中机制与模式形成上有 较强解释力。 但已有文献中，都只是分别用非合作博弈或合作博弈角度描述并分析供应链 企业之间交互作用与行为选择。本文认为这种博弈二元论解释过于理想化。从 实证角度看，在非合作博弈和合作博弈两极间应该存在着其他一个演化过程。我 们首次提出部分合作博弈的概念，并界定其定义和范畴。 研究了契约完备程度、信息集中度、信任级别三个方面对供应链中企业之间 行为与策略选择所带来的影响。我们对部分合作博弈生成机理加以阐述。着重分 析了契约、信息、信任三个维度对非合作博弈与合作博弈带来的冲击，分别证明 其给企业间合作关系带来的不稳定性。 引入演化博弈理论研究现实产业中企业群体之间在非合作与合作问题上的 策略选择方式与路径。将由有限理性产生的以契约( c ) 、信息( i ) 、信任( t ) 三个维 度显现的问题与部分博弈理论相融合。我们用复制动态模型描述了由c i t 三维 度共同作用所决定的策略选择比例的变化率方程，分别求出其在各种状况下的进 化稳定均衡。 我们最后指出基于部分合作博弈的企业间的博弈结果可以通过对契约( c ) 、 信息( i ) 、信任( t ) 三个维度施加影响而得以改变。作为实证分析，我们将从产业 中抽象出来的两个核心企业间以订单( o ) 、反应能力( r ) 、价格( p ) 作为策略集，双 方博弈的过程加以分析，指出o r p 博弈模型不仅反映了企业和供应商在部分合 作博弈过程中的演化轨迹，而且反映了信任机制和契约对部分合作博弈双方强制 性驱动的过程。 关键词：供应链管理；契约；信任；牛鞭效应；非合作博弈：合作博弈；部分 合作博弈：演化路径； a b s t r a c t i no r d e rt op u r s i n gv a l i d a l i t yo ft r a n s i t i o nc o s t sa n da l s od e c r e a s i n gi tw i t h i nw h o l es y s t e m , s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ( s c m ) p u t sa l lf a c t o r si n t oc o n s i d e r a t i o n ，w h i c hi n f l u e n c ep r o d u c tc o s ta n d p r o c e s so fs e r v i n gc u s t o m s a si sk n o w nt oa l l ，t h et w ob a s i ch a r dp r o b l e m sf o rs c ma l e o p t i m i z i n gg l o b a ls y s t e ma n dm a n a g i n gu n c e r t a i n t y s c mi sat o o lf o re n t e r p r i s e st oa c q u i r i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s c mi sap r o c e s st o d e s i g n i n ga n dk e e p i n gam e c h a n i s mo rm o d e ，t h r o u g hw h i c h ，k e ye n t e r p r i s ec a nm a k eu s eo f p o w e ro f p a r m e r - e n t e r p r i s e st od e v o l o p eo w nc o r ea d v a n t a g et h r o u g hr e s o u r c ei n t e r g r a t i o n , s ot h a t h ea n dg l o b a ls u p p l yc h a i nn e t w o r kw o u l db ea b l et oa c q u i r ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e h o w e v e r , t h e f o r m a t i o no ft h i sm e c h a n i s mo rm o d ei su s u a l l yi n v o l v e dt om a n yk i n d so fg a m eb e h a v i o r s b e t w e e np a r t n e r si ns u p p l yc h a i nn e t w o r k t h i sp a p e rf o c u so nt h es t r a t e g i co p t i o na n di n t e r a c t i o n w i t h i ns u p p l yc h a i ne n t e r p r i s en o d e s ，a n dg i v e sa ne m p i r i c a ls t u d yo nn o n - c o o p e r a t i o na n d c o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s t h em a i nc o n t e n ti nt h ep a p e ri sf o l l o w e d ： b a s e do nt h ed e f i n i t i o no fm o d e m m a n u f a c t u r i n g ，w ee x p l a i n e dt h a ts u p p l yc h a i nn e t w o r ki s as o u r o eo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o re n t e r p r i s e s ，a n da l s oh i g h l i g h t e dt h ei m p o r t a n c eo f c o m p e t i t i o ni nt h ei n d u s t r y a tt h es a m et i m e ，w em a k ee s s e n t i a l l yt h ed i f f i c u l t i e so fs c m b a c kt o t h ep r o l e mo fi n t e r a c t i o nw i t h i ne n t e r p r i s e s t h e nw ep o i n to u tt h a tt h e r ee x i s t sg r e a tp o w e rf o r g a m et h e o r yt oe x p l a i nt h ef o r m a t i o no fm e c h a n i s ma n dm o d eo fs c m b u tt h ee x i s t e dl i t e r a t u r e ，t h eo n l yn o n - c o o p e r a t i v eg a m eo rc o o p e r a t i v eg a m e w a su s e dt od e s c r i b ea n da n a l y z et h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ee n t e r p r i s eo p t i o n si n s u p p l yc h a i n t 1 1 i sp a p e re x p l a i n e dt h a tt h i sg a m ed u a l i s mi st o oi d e a l i s t i c f r o m e m p i r i c a lp o i n to fv i e w , b e t w e e nt h en o n - c o o p e r a t i v eg a m ea n dc o o p e r a t i v eg a m e s h o u l de x i s tab i p o l a rg a m ee v o l u t i o n w e f n - s t l yi n t r o d u c et h ec o n c e p to f q u a s i c o o p e r a t i v eg a m e ，a n dd e f i n ei t sd e f i n i t i o na n ds c o p e w 色h a v es t u d i e dt h ei n f l u e n c ef r o mt h el e a s e c o m p l e t ee x t e n t i n f o r m a t i o n c o n c e n t r a t i o n ，c o n f i d e n c el e v e l ，t h et h r e ea s p e c t so nt h es u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e b e h a v i o ra n dt h ei m p a c to fs t r a t e g yo p t i o n s t h e nw ei n t r o d u c et h em e c h a n i s mo f q u a s i - c o o p e r a t i o nf o r m i n g w ef o c u s eo na n a l y s i so ft h ec o n t r a c t , i n f o r m a t i o n t r u s t t h et h r e ed i m e n s i o n s g i v i n g t h ei m p a c tb e t w e e n n o n c o o p e r a t i v eg a m et h e c o o p e r a t i v eg a m e ，a n da l s op r o v et h ei n s t a b i l i t yo fc o o p e r a t i o nr e l a t i o ni n f l u e n c e db y t h a tt h r e ea s p e c t s w eu s ee v o l u t i o n a r yg a m et h e o r yt or e s e a r c ho np r a c t i c a li n d u s t r ye n t e r p r i s e g r o u p si nt h es t r a t e g yo p t i o n sa n dr o u t eo fn o n c o o p e r a t i o na n dc o o p e r a t i o n w e i n t e g r a t eq u a s i c o o p e r a t i v et h e o r ya n dp r o b l e mr e s u l t e df r o mt h ec o n t r a c t ( c ) ，i n f o r m a t i o n ( i ) a n dt r u s t ( t ) w eu s et h ed u p l i c a t i o nd y n a m i cm o d e lt od e s c r i b et h ef o r m u l a t i o no f r a t i oc h a n g eo fac o m p l e xs y s t e md e t e r m i n e db yc i tt h r e e d i m e n s i o n a le f f e c t s ，a n d a l s og i v eo u tt h es t a b l ee v o l u t i o n a r ys t r a t e g i ce q u i l i b r i u mr e s p e c t i v e l y w ef i n a l l yp o i n t e do u tt h a tw em a yc h a n g ee n t e r p r i s e sg a m er e s u l tt h r o u g h e x e r t i n g i n f l u e n c et ot h r e ed i m e n s i o n st h ec o n t r a c t ( c ) ，i n f o r m a t i o n ( i ) ，t r u s t ( t ) ， b a s e do nt h eq u a s i c o o p e r a t i v eg a m et h e o r y a se m p i r i c a la n a l y s i s ，w ew i l la b s t r a c t t h et w oc o r ee n t e r p r i s e sf r o mi n d u s t r yi no r d e r ( o ) ，t h er e s p o n s ec a p a b i l i t y ( r ) ，t h e p r i c e ( p ) a sas t r a t e g i cs e to fg a m ei nt h ep r o c e s so fa n a l y z i n gt h a to r pg a m em o d e l n o to n l yr e f l e c t st h ee n t e r p r i s e sa n ds u p p l i e r si np a r t so fg a m ep r o c e s so ft h e e v o l u t i o nr o u t l e ，b u ta l s or e f l e c t st h ec o n f i d e n c e - b u i l d i n gm e c h a n i s m sa n dc o n t r a c t g i v eam a n d a t o r y - d r i v e np r o c e s st ob o t hs i d e si nq u a s i - c o o p e r a t i v eg a m e k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ；c o n t r a c t ；t r u s t ；t h eb u l l w h i pe f f e c t ； n o n c o o p e r a t i v eg a m e ；c o o p e r a t i v eg a m e ；e v o l u t i o nr o u t e ； q u a s i c o o p e r a t i v eg a m e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导卜进行的研究丁作和取得的 研究成果，除了义中特刖加以标? # 和敛谢之处外，论义中i i 包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤盗盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已住论文i i 作了明确的说明并表示了谢意。 伊7 年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤盗盘堂可以将学位论文的仝部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复e | j 件和磁盘。 ( 保密的学位论文住解密后适用本授权说明) 学f 辽论文作耆签名：；未嘲 签字口期：沙。7 年 月，乙【 新签名：电坟 签7 划：己唧年月3 - f j 第一章绪论 1 1 问题提出 第一章绪论 从2 0 世纪9 0 年代开始，作为企业在经济全球化与网络化时代获得竞争优势 的手段，战略联盟、关系营销和供应链管理这类与组织关系相关的概念得到理论 界和实业界的高度关注。之所以如此，是因为在现代经济逐渐走向全球竞争发展 的背景下，企业为了最大程度地发挥自身的优势，取得特定的绩效，管理的重心 转为以核心能力为焦点的企业规模减缩化，最终形成柔性动态的组织形态。同时 非核心能力的部分通过外部委托的形式取得相应的资源。正因为如此，构筑从供 应商开始的有关企业有效连接的网络成为企业经营管理中取得竞争优势的主要 源泉。 在当今竞争日益激烈的环境下，企业为了争取现有的市场份额，并取得长足 的发展，进行有效供应链管理尤其是建立供应商、生产商、流通业者和顾客等经 济主体之间的长期合作伙伴关系就显得尤为必要。 在经济全球化的大格局下，供应链管理作为流通中各个组织协调活动的基 础，以将产品或服务用最低的价格、迅速向顾客传递为特征，已经成为竞争战略 的中心概念。全球范围内制造业、制造的概念发生较大范围的拓展，企业要在实 时对应性营销体制下，既有效地满足顾客随时变化的需求，又能够迅速提高企业 的竞争实力，取得良好的经济效益，就不能将企业的视野仅仅停留在生产卓越的 产品上，同时还需要拥有能在恰当的时间、恰当的地点、以适当的方法将恰当的 商品提供给顾客的能力。 获取这种能力，仅仅关注一个企业的内部的管理是远远不足的，它需要从整 体流程的观念来进行管理。m a r t i nc h r i s t o p h e r ( 1 9 9 2 ) 在物流与供应链首 次指出：市场上没有企业，市场竞争将是供应链和供应链的竞争，而不是企业与 企业的竞争，企业融入并经营好自己所在的供应链网络显得尤为重要【l j 。 关于供应链与供应链管理的定义，众说纷纭，基于d a v i ds i m c h i l e v i 的观 念：供应链管理把对成本有影响和在产品满足顾客需求的过程中起作用的每一方 都考虑在内，同时其目的在于追求整个系统的费用有效性，使系统的总成本降到 最小，这个成本包括从运输和配送成本到原材料、在制品的库存成本【2 】。 在众多定义中，d a o z h iz h a o ( 2 0 0 2 ) 创造性提出供应链和供应链管理的概念 独树一帜，实质性道出供应链管理的真谛。 供应链是企业为了达到其经营目的、借以集成物料、信息、资本和知识以获 得竞争优势的由多个相关组织组成的网络。 供应链管理是设计和保持一种良好的机制和模式，通过资源集成，借助合作 第一章绪论 企业的力量更好地发挥自身的核心优势，使自身和整个供应网络获得竞争优势的 过程【3 1 。 由此可知，供应链网络是企业获取竞争优势工具，以有效集成物料、信息、 资本和知识( m i c k ) 为手段来达到此目的【4 】。然而，资源的集成需要对供应链 网络这个组织的运营进行卓有成效的制度设计。从组织理论的角度看，企业与供 应链都是组织，只是处于不同层级。新制度经济学中的交易费用经济学、产权经 济学、契约经济学为我们进行不同制度设计以尽可能降低交易费用为目的提供理 论基础。 但是，供应链的集成很困难，主要原因在于： l 、供应链中不同成员之间存在着不同的相互冲突的目标。 2 、供应链是一个动态系统，随时间而变化。不仅顾客需求和供应商能力随 时间变化，而且供应链成员之间的关系也会随时间而变化。 尽管信息与通信技术的发展以及人们对于供应链战略根深刻的理解，导致一 系列创新方法的产生。然而，实现在供应链这种新兴的虚拟网络组织中的企业之 间的合作与协调依旧问题多多。d a v i ds i m c h i l e v i ( 2 0 0 4 ) 提出的供应链中全局 优化与不确定性管理将是供应链管理永恒的主题【2 】。 博弈理论已广泛用于供应链网络节点企业之间的策略选择与互动。非合作博 弈很好解释了供应链成员间种种无效率的行为。主导人们行为的主要还是个体理 性而非集体理性。换句话说，竞争是一切社会、经济关系的根本基础，不合作是 基本的，合作是暂时的，因而非合作博弈关系比合作博弈关系更为普遍。在证明 了非合作博弈的无效率或者低效率的同时，就自然说明了存在合作的可能性和必 要性，因此从这种意义上来讲非合作博弈是合作博弈的基础。 合作博弈与非合作博弈之间的主要区别在于博弈中是否存在“有约束力的协 议”。迄今为止的研究更多关注点集中在合作博弈或者非合作博弈上【5 】。在供应 链中用非合作博弈理论时更多的是证明这种状况的无效，提出应该进行某些特定 的契约设计，或者提出供应链节点企业间应该采用合作博弈。运用合作博弈理论 时，更多涉及到如何进行合作成员之间的利润分享和风险分担。 非合作博弈与合作博弈只是我们研究博弈状态的两个特殊点。我们希望非合 作博弈转化为合作博弈，但是如何转化研究甚少。也即演化的路径是一件我们非 常值得关注的事情。已非合作博弈为起点，各企业主体面临一系列策略依存和路 径选择的问题。在这条路径上，是否存在曲折? 存在非常关键的点? 能否加速以 及找到更好的发展路径。实证分析表明，现实状态下，演化过程中非合作博弈与 合作博弈并存，不断涌现合作的破裂与生成。这些又是为何? 演化充满曲折与反 复。这些都将是本文研究的重点。 本文将用博弈理论研究企业之间互动与合作，实证性分析供应链节点企业间 2 第一章绪论 从非合作博弈向合作博弈演化的具体路径，并创新性提出部分合作理论的概念， 为有成效的制度设计提供理论基础。 1 2 文献回顾 1 2 1 国外文献回顾 1 9 8 2 年，o l i v e r 和w e b b e r 应用了供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ， s c m ) 这一术语旧1 。其后，通过相关领域的研究和实践，对供应链管理理论和实 践进行了完善。相当部分学者认为，供应链是由m i c h a e lp o r t e r 在上世纪8 0 年代 末首先提出的价值链( v a l u ec h a i n ) 理论发展而来。p o r t e r 认为任何一个组织均 可看作是由一系列相关的基本活动组成，这些活动对应于从供应商到消费商的物 流、信息流和资金流的统一流动。这个价值链是面向职能部门的，资源在企业组 织流动的过程就是企业各部门对其增加价值的过程 1 。由于部门业务的分工，有 可能各部门关注的单个任务或工作，并不创造价值。因此，哈佛大学的哈默博士 在1 9 9 0 年提出了企业流程再造( b p r ) ，指出能够为顾客创造价值的是企业流 程刖。 在p o n e r 的“价值链”理论基础之上，于2 0 世纪9 0 年代形成为比较完整的 供应链理论。随着全球制造的出现，供应链管理理论得到了普遍重视和应用，成 为新时期的一种管理模式。 科斯( 1 9 3 7 年) 在研究企业性质时提出了交易成本的概念，认为交易成本 是指交易过程中发生的成本。交易成本包括两项：获取市场信息的费用与谈判和 履约的费用( 匹配的费用与讨价还价的费用) 阳1 。 威廉姆森在1 9 9 6 年出版的治理机制中正式提出了交易成本经济学的概 念，系统地论述了交易成本的有关理论及其发展。认为交易成本包括：达成双方 满意的协议成本，使协议适应预期不到的突发事件成本，实施协议的成本，终止 协议的成本，获取市场信息的费用，为避免冲突而进行的谈判并付诸法律而支付 的费用1 0 3 。 交易成本的决定因素包括：交易重复发生的频率，交易重复发生的频率与交 易成本成线性相关；交易的不确定性，库普曼斯把不确定性分为两类：一种是初 级的不确定性或外生的不确定性，指的是由于自然的随机变化和消费者偏好的不 可预料的变化所带来的不确定性；一种是次级的不确定性或内生的不确定性”这 是由于信息不对称而引起的不确定性，在此基础上威廉姆森还指出了行为的不确 定性，即由于人的机会主义行为以及这些行为的千差万别人们是无法预见的而产 生的不确定性；资产专用性，资产专用性是指在不牺牲其生产价值的前提下，某 项资产能够被配置于其他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度，资产 第一章绪论 专用性分为六种类型：场地专用性，物质资产专用性，人力资本专用性，专项资 产，品牌资产，临时专用性等。 供应链管理的概念最早由候里( h o u l i h a n 1 ，1 9 8 5 ) ，琼斯和瑞勒( j o n e s & r i l e y 引，1 9 8 5 ) 等人提出，只是为了解决物流中存在的问题。卡维纳特 ( c a v i n a t o 1 3 1 ，1 9 9 1 ) 、兰格和胡里康( l a n g l e y & h o l c o m b 【1 4 1 ，1 9 9 2 ) 等认为供 应链管理是一种用从企业间关系重塑中取得价值增值的方法。库珀、艾尔拉姆 ( c o p p e r & e l k a m n 副，1 9 9 3 ) 和汤威等( t o w i l l n 明，1 9 9 3 ) 强调供应链管理应作 为统一解决物流和信息流的方法。 目前，对于供应链管理最典型的一种表述是：供应链管理是指从最初的原材 料开始经过若干环节直至最终使用者手中的全过程的货物的流动、转化以及与货 物的流动和转化有关的信息流动的整合，它通过改善供应链关系来取得可持续的 竞争优势( p r e r n k u n a r n 引，2 0 0 0 ) 。由此可见，供应链关系的改善是供应链中 整合物流与信息流，获取竞争优势的关键。供应链关系的研究，从上世纪9 0 年 代以来，已经成为供应链管理研究和实践中最重要内容之一。 2 0 0 2 年美国物流管理协会给出供应链的推荐性定义是：“供应链管理是以 提高企业个体和供应链整体的长期绩效为目标，对传统的商务活动进行总体的战 略协调，对特定公司内部跨职能部门边界的运作和供应链成员中跨公司边界的运 作进行战术控制的过程n8 1 。 供应链管理的研究和实践都表明，实现供应链企业间的信息共享，使整个供 应链各个环节都能够清楚的了解物流、资金流、信息流和工作流的情况，以更好 的协调，降低各个环节的延迟时间，是提高供应链运作效率的关键。因此国内外 学者非常重视供应链信息共享方面的研究。 为了能够完整而清晰的回顾本文相关的研究文献，我们将文献分为三个方面 来论述：供应链信息共享方面的研究文献、博弈论用于供应链分析方面的文献、 供应链激励机制研究方面的文献，并对这些文献作以进行了评述。 纵观当前对供应链中信息共享问题的研究，笔者认为大致可以分为如下三个 方面：一是对供应链中信息共享的重要性、必要性和实现信息共享的阻力进行研 究；二是基于委托一代理理论，研究供应链中的信息共享激励，并设计相应最优 的激励机制以保障信息共享的实现；三是在技术上研究如何实现信息共享的问 题。 h a u l l e e ( 1 9 9 7 a ，1 9 9 b ) 等对供应链上的牛鞭效应进行了深入的研究，将它 产生的原因归结为需求预测修正、订货批量决策、价格波动、信息不完全下的博 弈等四个方面，并指出共享销售数据、交换库存信息等措施能够有效地减少牛鞭 效应列。 f r a n kc h e n ( 1 9 9 9 ) 以一个制造商和一个零售商构成的包括需求预测和前置 4 第一章绪论 时间两个因素的简单两级供应链为研究对象，对它们进行了分析，指出共享用户 信息能够大大减少牛鞭效应的影响，但不可能完全消除晗。 g a v i n l e l l i 【2 2 】( 1 9 9 9 ) 以容量有限的两级供应链中库存为对象，分析了在无 信息共享、部分信息共享和完全信息共享三种条件下的供应链收益，说明只有实 现信息共享，才能使供应链整体最大受益。 h a r i h a r a n 和z i p k i n 2 3 】( 1 9 9 5 ) 利用库存模型分析在用户预先告知需求信息 的情况下供应商该如何利用信息以及此信息对供应商的作用皿引。许多学者从信息 共享的不同角度分析了信息对供应链成员的作用。 关于如何实现信息共享的问题，w e m e rg r a f 指出通过i n t e m e t 协调供应链运 作是将来供应链管理的基本技术，通过i n t e m e t ， i n t r a n e t 和e x t r a n e t 以及e d i 连接整个供应链，将会使供应链中信息渠道畅通，伙伴企业间以及与最终用户间 进行安全、充分的沟通拉“。 在博弈过程中，一个参与人的支付会受到其他参与人的行动的影响。博弈论 研究的就是这种情况下的最优化问题。在过去的几个世纪里，许多经济学家曾从 事过博弈模型方面的研究。而被称为博弈论之父的则是冯诺依曼和摩根斯坦恩。 他们的经典著作博弈论和经济行为总结了那个时代的基本博弈概念。 到5 0 年代，合作博弈发展到鼎盛时期，包括纳什和夏普里的“讨价还价” 模型等，以及其他一些人的贡献。而博弈论真正应用到供应链系统的研究中还是 最近几年的事情。 g e r a r dr c a c h o n 和s e r g u e in e t e s s i n e ( 2 0 0 3 ) 认为博弈论是分析多参与人 的非合作供应链的主要工具晗引。他们对博弈论在供应链分析中的应用作了回顾并 提出了在未来的研究中可能用于供应链分析的博弈论概念。 q i n a nw a n g ，p a r l a r ， m a h r n u t ( 1 9 9 4 ) 建立了单时期库存问题三方博弈模 型，他们研究了三个零售商在出现库存短缺或剩余的情况时的库存转移的可能性 2 7 o r u d i ，k a p u r 及p y k e ( 2 0 0 1 ) 研究了两个零售商之间的类似库存转移问题， 明确了这一转移如果能够发生的情况下对二者的库存水平的影响心引。 z h u ， k e v i n ( 2 0 0 4 ) 通过建立不完全信息博弈模型，分析了企业参与b 2 b 商务信息交换的动机所在，认为在不同的竞争环境下，企业参与b 2 b 商务信息 交换的动机是不同的心引。 在研究共享信息价值的过程中，学者们发现虽然实施信息共享能够提高供应 链的整体绩效、降低总成本，但是新增利润的分配问题并没有解决。 l e e 等( 2 0 0 0 ) 在量化需求信息价值时就指出，零售商并没有从信息共享中 自接获益。如果没有适当的利益协调机制，就可能发生收益和投入不成比例的情 况，部分成员企业不愿意参与信息共享。因此需要一种激励机制来促使各方达成 第一章绪论 “双赢”，使分散决策的结果向集中决策时的全局最优化结果靠近m 1 。 c a c h o n 和l a r i v i e r e ( 2 0 0 1 ) 研究了使用两阶段柔性订货契约来激励零售商 努力预测市场需求。在订货过程中零售商先向供应商提供其初始需求预测，然后 可以根据市场需求情况及时调整自己的原始订货。文中分析了零售商和供应商之 间博弈关系，并研究了让供应链共享可信需求预测的契约。 t a y l o r ( 2 0 0 2 ) 研究了使用回扣渠道来激励零售商提高市场需求预测的精度。 文中讨论了两种合同形势：线性回扣方式和目标回扣方式，发现如果需求受到销 售努力的影响，目标回扣和返销合同能够促成协调和双赢旧2 。 t s a y ( 1 9 9 9 ) 研究了在需求不确定情况下的一种弹性订货契约，零售商向供 应商提供一个预测计划，并保证必须购买一定比例的产品，供应商也必须保证供 应一定比例的产品。在一定条件下，这种契约可以分配需求不确定的成本，零售 商也会愿意向供应商提供比较可靠的市场需求信息口引。 f e l d m a n 和m u l l e r ( 2 0 0 3 ) 分析了如何建立激励机制以获取真实、可靠信息 的问题。文中假定在信息共享过程中，会出现投机行为并伴有不完全和虚假信息 出现。给出了一个激励方案，表明提供真实信息的倾向是可以建立的，并且从长 远看，这种倾向是能够得到赞同的引。 1 2 2 国内文献回顾 我国学者对供应链进行了研究与探讨， 路永和，常会友，肖志娇，衣杨( 2 0 0 4 ) 等认为实现供应链管理的关键是信 息共享与安全性问题。他们通过对供应链上信息共享的详细分析，建立了信息共 享的层次结构模型，设计了共享信息的逻辑结构，并从技术角度上构建了基于角 色的信息访问控制模型旧引。 段松建( 2 0 0 3 ) 立了供应链合作伙伴信息共享的数学模型，从技术角度研究 了供应链信息共享的支撑体系，并分析了信息共享的组织基础旧6 | 。 马祖军、代颖和武振业( 2 0 0 3 ) 研究了信息共享对牛鞭效应的抑制作用，认 为供应链成员间的信息共享可有效缓解牛鞭效应引。昆明理工大学的鲁茂认为没 有深层次的信息共享，战略联盟就失去了一个存在的重要基础。他研究了核心企 业与供应商的战略联盟的构建的基础以及信息共享与信息安全方面的问题，并论 述了信息共享的方式及价值引。 刘伟华论证了博弈论进行供应链分析的可行性，并用博弈模型分析了供应关 系及供应关系稳定性引。黄呈舒，谭跃辉，基于博弈理论的供应链合作关系通过 对物流管理中的供应链成员的交易成本和成员间博弈理论分析，推导出合作关系 的内在优势及企业建立合作关系的必要性1 。 建立合作关系的博弈分析，是李阳珍，叶怀珍，易海燕的研究内容，通过经 6 第一章绪论 济学原理分析了供应链成员之间建立合作关系的内在动力，通过博弈论的基本原 理以及与现实经济社会的现状结合，提出了建立合作关系的博弈情况，实现供应 链整体的帕雷托最优状态h 。 王锋、易伟、罗云峰研究了一类供应链供需合作的博弈分析，利用博弈论的 相关知识，建立了当制造商采取生产储存模型时供应链双方的博弈模型，并设计 了一种激励机制和两种博弈策略使得供应链发挥更大的作用。该研究为供应链供 需合作的发展提供了一条新的思路h 引。 马新安等( 2 0 0 1 ) 以一个两阶段的多任务委托一代理模型来研究供应链中的 核心企业对其他供应商进行供应活动和信息共享活动的最优激励问题，并用它来 解释供应链中合作伙伴关系的持续改善过程。结果表明：供应商努力成本的边际 替代率在信息共享以及正常供应活动的激励中起着关键性的作用心引。 梁浩，王渝( 2 0 0 1 年) 运用对策论理论研究了供应链运作的稳定性问题，给 出了基于对策模型的供应链中各成员企业的效益分配方法，在获得整个供应链 效益最大化的同时，保证各成员企业的效益最大化，形成各成员企业的共赢关系， 以保证供应链稳定地运作，进一步提高整个供应链的竞争力3 。 程虹，邓溯锐( 2 0 0 4 年) 的研究认为供应链管理就是基于最终客户需求， 对围绕提供某种共同产品或服务的相关企业的信息资源，以基于i n t e r n e t 技术 的软件产品为工具进行管理，从而实现整个渠道商业流程优化的一个平台。认为 供应链管理就其本质而言是一个平台，是供应链上各相关企业共同使用的一个 i t 基础设施。强调供应链管理以渠道商业流程优化为核心内容，进而实现整个 供应链的增值；强调供应链管理的直接处理内容是以最终客户需求为核心的供应 链上相关企业的信息资源h 引。 赵连城( 2 0 0 3 年) 主张供应链管理要点是消除壁垒，认为供应链是一个单 向无阻碍的过程，参与构成供应链的横向优势企业有很多个，但是每一个供应链 节点不应该有组织壁垒和信息壁垒，不应该形成组织和信息的封闭，供应链强调 的是节点之间的协调与合作，要消除信息失真，认为供应链管理是全过程的战略 管理，如果只依赖于部分环节信息，由于信息的局限或失真，可能导致计划失真， 主张供应链管理特别要致力实现的，是供应链的信息必须是通畅、共享的。认为 供应链可以改变库存观念，不把库存当作维持生产和销售的措施，而将其看成是 供应链的平衡机制。 陈安捷( 2 0 0 3 ) 认为目前的市场是需求不足与供给不当并存，他将供应链解 释为：专业分工深入，交易成本减少的整合方式；市场范围扩大，比较优势提升 的发展过程。供应链在空时上表现出四方面的特征：流程分离，目标整合；需求 导向，知识积累。 方春英( 2 0 0 5 ) 从交易成本的角度分析供应链管理的经济学基础，认为交易 第一章绪论 的频率是影响供应链节点企业间交易成本的因素，供应链管理可以强有力地把各 节点企业结合在长期的、重复的、稳定的交易关系中，认为不断重复的交易使各 交易主体相互沟通”更加信任”，也减少了节点企业间交易成本的过程分析，供应 链管理可以大大减少节点企业间的交易成本。以一次博弈转为一个多重的、非零 和博弈的分析过程，来反映信誉机制的创造。双方的博弈导致的合作，是建立 在完全信息基础上的，并且假设双方都有着追求长期的共同利益的意愿。 文章 认为双方的相互信任如同润滑剂，交易成本如同摩擦力，交易双方如能以信任方 式行事”交易成本将大大减少。随着交易的不断进行，个体理性度不断增加，机 会主义行为减少，不确定性减少，专用性资产投资增加，彼此信任度不断增加， 合作意愿不断加强，信任是合作的基础，企业间交易成本将随之减少，供应链 上节点企业间长期稳定的合作关系就逐渐建立起来了m 1 。 刘云( 2 0 0 5 ) 认为在重复博弈的过程中，博弈方不可能一开始就找到最优的 策略，而是通过模仿与试错逐步寻优来找到较好的策略，有限理性也意味着一般 总会有部分博弈方不会采用完全理性的均衡策略，这是因为均衡是处在不断调整 改进而动态变化状态，博弈方在找到最优策略后也可能会再次偏离h7 。把握合作 竞争中的关键，从分析博弈方学习和调整的过程入手，对有限理性博弈进行有效 的分析，寻找有效均衡策略。蛙鸣博弈是有限理性博弈的一种特殊模型，蛙鸣博 弈与供应链管理具有相似性，将其应用于描述供应链管理合作问题得出互补是供 应链企业合作的基本前提，市场是解决合作与竞争矛盾的关键，双赢是供应链企 业合作的结果。文章提出企业加盟供应链战略联盟必须学会与其他企业进行合 作，建立相互间信任机制，优化信息沟通渠道，实现信息充分共享，消除冲突， 协调一致，以保证供应链整体决策的优化，提升供应链的整体竞争力，进而提高 企业的综合竞争力 常良峰，黄小原，卢震发表的两级供应链s t a c k e l b e r g 主从对策的优化模 型及其应用一文，研究了供应链的协调订货模式及其特例，提出了两级供应链 s t a c k e l b e r g 主从对策问题模型，其中卖方作为主方给出最小补充期策略，买方 作为从方以最优库存策略响应。建立了求解s t a c k e l b e r g 主从对策问题的成本优 化模型，并考虑了累积价格折扣激励和买方库存成本合理化。通过对一个石油分 销系统s t a c k e l b e r g 主从对策问题应用遗传算法离线仿真计算，得出s t a c k e l b e r g 均衡解，达到帕累托最优h 引。但本文研究的是库存协调对策适用于价格变动缓慢 且幅度较小，或可长期存贮的产品。 供应链系统管理原理研究文章对供应链管理思想进行了分析，并首次明 确提出了供应链管理的八大原理。这些原理均为供应链管理的基本原理，为供应 链管理理论的进一步研究并最终形成一门较为完整的新型管理学科“供应 链管理学奠定了基础 第一章绪论 合作共享原理具有两层涵义，一是合作，二是共享。合作原理认为，由于 任何企业所拥有的资源都是有限的，它不可能在所有的业务领域都获得竞争优 势，因而企业要想在竞争中获胜，就必须将有限的资源集中在核心业务上。与此 同时，企业必须与全球范围内的在某一方面具有竞争优势的相关企业建立紧密的 战略合作关系，将本企业中的非核心业务交由合作企业来完成，充分发挥各自独 特的竞争优势，从而提高供应链系统整体的竞争能力。共享原理认为，实施供应 链合作关系意味着管理思想与方法的共享、资源的共享、市场机会的共享、信息 的共享、先进技术的共享以及风险的共担。 信息共享是实现供应链管理的基础，准确可靠的信息可以帮助企业做出正确 的决策。供应链的协调运行建立在各个节点企业高质量的信息传递与共享的基础 之上，信息技术的应用有效地推动了供应链管理的发展，它可以节省时间和提高 企业信息交换的准确性，减少了在复杂、重复工作中的人为错误，因而减少了由 于失误而导致的时间浪费和经济损失，提高了供应链管理的运行效率。共享信息 的增加对供应链管理是非常重要的。由于可以做到共享信息，供应链上任何节点 的企业都能及时地掌握到市场的需求信息和整个供应链的运行情况，每个环节的 物流信息都能透明地与其他环节进行交流与共享，从而避免了需求信息的失真现 象，消除了需求信息的扭曲放大效应。 李波和王志坚2 0 0 1 年在外国经济与管理杂志发表了供应链的生命周 期一文，该文对于供应链的特点进行了深入研究，提出了虚拟组织不是一个企 业，而是一个由独立企业组成的企业群体，是一种崭新的组织形式。 曹铿，杜跃平，彭兴( 2 0 0 5 年) 通过完全信息条件下静态以及动态博弈分 析，对于供应链节点企业信息共享中存在的问题进行了一定程度的探讨，分析 了企业间信息共享的障碍，得出结论是：增加供应链