（管理科学与工程专业论文）工程设计项目外包竞赛机制研究.pdf

疆毒交邋太学媾士磅突生学位论文繁l 萸 摘要 技术变革的加快，产品生命周期的缩短以及市场竞争的加居，使得大多 数企业生存环境发生了剧烈变化，及时有效土呶进行外包( o u t s o u r c i n g ) 并对其 商监彳七成为企渡生存和发展的关键。一般来讲，工稳项霹渡主方缺乏工程项 目设计和建设所需的专业知识和专业技能，项目业主都将其工程设计项目外 色出去。舞包辩成功与否，藏接关系着企鼗髓否浃速反应市场，潮减顼酲慈 体成本，提高烂个工程项目质量。理论和实践表明，先进的技术和外包机制 设诗罴影嚷工程设诗矮嚣箨瓴效率和效果豹涎个关键因素。嚣筵。对工程 跫 计项目外包的机制设计进行研究有着麓要的理论和现实意义。 专 文捩璎嚣鼗主鹣是凄趱发，裂蠲薄夯建论、秘镄设计理论秘摆蠡接实 理论等理论工具，结合工程设计项目自身的特点，对工程设计项目外包中竞 赛极利戆若予关键阉题进行了分援帮霹究。论文在对国内羚蠢关工程设计颈 目外包的文献进行梳理，总结该领域目前的研究现状和未来的研究方向的旗 础土，对以下嚣于若于闽题邀 亍了创新性研究： 1 论文对工程设计项目外包合约的不完全性进行了分析，并在j 鹾：基础上， 揭示出工程项设计目外包机制设计的核心问题是项鼹业主在外包含约不完惫 条件下的收益最大佬闷题。 2 研究在工程设计项目外包中采用竞赛机制的问题。考虑到工程设计项 霞辩色合约酶不完全程，论文建模褥盘了委季卺代理梳铡和鼹往嚣标毒平价不逶 合在工程设计项目外包中使用的结论；接着，建立博弈模型，分析在工程项 嚣设计舞包中采溪竞赛澍豹徐毽，撵密在工程设诗矮嚣茏葵蹩大型设诗顼毽 外包中采用竞赛制的优点。 3 。磅究王程顼嚣浚诗麦赛孛竞赛奖金豹设曼往能运题。在祝毒l 设计理论 和显示原理的基础上，从项翻业主的角度出发，研究一个项目业主和多个设 诗竞赛参与人缀戎豹体系中，颂嚣韭主静设诗竞赛奖金设嚣优纯翊题，指毽 单奖金方式和多奖金方式的适用条件。 4 在对称信息条传下硬究设计竞赛的机制设计嬲题。论文分别嶷竞赛参 与人竞赛产出函数为确定性函数和随机性函数条件下，研究项目业主对竞爨 参与人的选择和竞赛规则设计阉题。 第ll 贾西南交遴大擎博士研究爱学像论文 5 ，辑究信愚结孝句对竞赛机制设计的影响。比较了完全信息和不究全信息 豹竞赛规划对项耳业主收豢豹影昀。 关键诲：工程设计颈1 7 i ；矫魁；竞赛撬* i h 不完全合约；牧菇最大纯 嚣凑交遴丈学媾士磅囊生学位论文繁i il 舞 a b s t r a c t w i t ht h ec o n s t a n ta d v a n c e m e n to ft e c h n o l o g y t h es h o r t i n go f p r o d u c t s1 i f ec y c l e ，a n da g g r a v a t i o no fm a r k e tc o m p e t i t i o n ，m o s t e n t e r p r i s e1 i v i n ge n v i r o n m e n th a v et a k e nv i l l e n tc h a n g e s ，e f f e c t i v e o u t s o u r c i n ga n dc o m m e r c i a l i z a t i o ni nt i m eh a sb e i n gak e yo fe n t e r p r i s e s u r v i v i n ga n dd e v e l o p m e n t g e n e r a l l y ，t h ed e s i g na n dc o n s t r u c t i o no f e i v i le n g i n e e r i n gi sn o tt h ek e yb u s i n e s so fe n t e r p r i s ea n dm o s t e n t e r p r i s ep r o c u r ei tf r o mo u t s i d e t h ee f f i c i e n c yo fo u t s o u r c i n gh a s ad i r e c tr e l a t i o no nt h ef a s tm a r k e tr e a c t i o n 、c u t i n gd o w nt h eo v e r a l l c o s to ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t ，t h ei m p r o v i n go ft h eq u a l i t yo ft h e w h o l ep r o j e c t + i tc a nb es e e nf r o mt h e o r ya n dp r a c t i c et h a ta d v a n c e d t e c h n o l o g y a n de f f i c i e n tm e c h a n i s m d e s i g nh a v ek e yi m p a c t so n o u t s o u r i n ge f f i c i e n c y t h e r e f o r e s t u d i e so fm e c h i a n i s md e s i g no p t i m u m b e a rm u c hs i g n i f i c a n c eb o t ht h e o r e t i c a l l ya n dr e a l i s t i c a l l y o nt h es i d e o ft h eo w n e r ，t h i sd i s s e r t a t i o nm a k e sas y s t e m a t i c a n a l y s i so n s o m ek e yp r o b l e m so nm e c h a n i s md e s i g no fp r o c u r e m e n to f c o n s t r u c t i o nd e s i g ni nt h e1 i g h to fg a m et h e o r ya n dm e c h a n i s md e s i g n t h o r y ，c o m b i n i n gw i t ht h es p e c i a l i t yo fc o n s t r u c t i o nd e s i g na f t e r t h o r o u g h l yr e v i e w i n g1 i t e r a t u r e so nt h ep r o c u r e m e n to fc o n s t r u c t i o n d e s i g na n di t sc u r r e n tr e s e a r c h ，t h em a i nc o n t e n t sa r e a sf o l l o w s ： i b a s e do nt h ea n a l y s i so fu n c o m p l e t ec o n t r a c t s ，i tw a su n c o v e r e d t h a tt h ec o r ep r o b l e mo fp r o c u r e m e n to fc o n s t r u c t i o nd e s i g ni st h e r e v e n u em a x i m iz i n gu n d e rt h ei n c o m p l e t ep r o c u r e m e n tc o n t r a c t 。 2 b e c a u s et h ec o n s t r u c t i o nd e s i g np r o c u r e m e n tc o n t r a c t sa r e i n c o m p l e t e c o n t r a c ta n dt h e r ea r en o t a p p a r e n ts u b s t i t u t i o n a i m e a s u r e m e n tw i t hw h i c ht h eo w n e ri n c e n t i v et h ed e s i g nc o n t r a c t o r ，t h e a g e n c ym e c h a n i s ma n da p p a r e n to b j e c t i v ee s t i m a t i o na r eu n p r a c t i c a li n c o n s t r u c t i o i l p r o c u r e m e n t t h i sd i s s e r t a t i o np u tf o r w a r dc o n t e s t m e c h a n i s mw i t hg a m em o d e la n dp o i n to u tt h ep r o f i to fc o n t e s tm e c h a n i s m i nc o n s t r u c t i o nd e s i g np r o c u r e m e n t 3 。b a s e do nm e c h a n i s md e s i g nt h e o r ya n dr e v e l a t i o np r i n c i p l e ，a 第i ! 垦蔓蜜塞鋈查鲎釜圭篓窒兰堂簋遣奎 ，_-_h_-_-_-。_。一一。 d e s i g nc o n t e s tm o d e lw i t hao w n e ra n daf e wc o n t e s t a n t si sm o d e l e d a n d a n a s y s e d 。t h eo p t i a m a lp r i z ea l l o c a t i o na n dt h ea p p l y i n gc o n d i t i o no f o n ep r i z ea n dm u l t i p r i z e sa r ep u tf o r w a r do nt h es i d eo ft h eo w n e r 4 i nt h ec o m p l e t e i n f o r m a t i o ne n v i r o n m e n t ，t h eo p t i m a ls e l e c t i n g o fc o n t e s t a n t sa n d t h eo p t i m a lc o n t e s tm e c h a n i s m i s a n a l y s e d o n c o n d i t i o nt h a tt h ec o n t e s tp r o d u c ti sd e t e r m i n i s t i co rs t o c h a s t i c s e p a r a t e l y 5 。t h ei n f l u e n c e so fi n f o r m a t i o ns t r u c t u r eo fc o n t e s t a n t s o n c o n t e s tm e c h a n i s md e s i g na r ei n v e s t i g a t e d t h i sp a p e rc o m p a r e st h e c o n t e s ti n c o m eu n d e rc o m p l e t ei n f o r m a t i o na n du n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n - k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o nd e s i g np r o j e c t ；p r o c u r e m e n t ；c o n t e s t m e c h a n i s m ：u n c o m p l e t ec o n t r a c t ：r e v e n u em a x i m i z i n g 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南交通大学有关保留、使用学位 论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大 学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密，在一年解密后适用本授权书； 、2 不保密，适用本授权书。 学位论文作者签名：稚忿辱指导教师签名：前趔币彬 日期：2 舟1 2 月f ；日 日期：2 群 f 2 月馆日 西南交通大学曲南父遗大罕 学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行研究 所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包括任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 研究了在设计竞赛参与人成本信息不对称的条件下，项目业主设计竞 赛奖金设置问题( 见论文4 3 ) 。指出设计竞赛奖金的设置是内生的，应依据 项目业主的设计竞赛目标而定。当项目业主举行设计竞赛的目的是为了选择 最好的设计产品时，项目业主应该把所有的竞赛奖金给予设计出最优设计的 竞赛参与人，即采用单奖金的竞赛方式( 见论文4 3 2 2 ) 。 2 研究了对称信息下竞赛机制设计问题。指出在不同竞赛方式下项目业 主的最优选择( 见论文5 3 ，5 4 ) 。 3 研究了设计竞赛机制设计与信息结构的关系。指出在设计竞赛中信息 的获取不是既定的，而是项目业主在决定竞赛机制时需要考虑的问题( 见论文 6 3 ) 。 学位论文作者签名：事徒事 日期：2 何年k 月1 3 日 西南交通大学博士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 提要：提出论文所要研究的问题及其意义，对国内外有关文献进行回顾，最后给出 本文的总体结构及内容安排。 1 1 研究背景与问题的提出 技术变革的加快，产品生命周期的缩短以及市场竞争的加剧，使得大多 数企业生存环境发生了剧烈变化，及时有效地进行外包( o u t s o u r c i n g ) 并对其 商业化是企业生存和发展的关键“3 。第一：从技术角度来看，产品是多种学 科知识的集成，是知识经济的重要标志和反映。任何企业不可能、也没有必 要将整个生产流程、整个业务流程和所有技术资源都保留在企业内部。企业 应当有计划地将除核心能力之外的投入、服务或其他资源全部或部分地外包 给高质量的外包商“3 。第二：从市场竞争角度看，产品竞争力很大程度上依 赖于零部件的质量和竞争力，依赖于销售商的营销行为和售后服务的品质， 依赖于产品的后续研发能力。通过价值链与供应商、用户和其他支持性组织 建立技术协作关系是非常必要的0 1 。第三：从减少交易费用的角度来看，随着 信息技术和全球网络的发展，公司之问的通讯协作费用日益减少，协作方法、 手段和内容日益增多，业务或服务外包的形式、方法、范围也将增多“。5 1 。二 十世纪九十年代以来，随着科学技术的不断进步，社会经济的不断发展，全 球化信息网络和全球化市场的形成，技术变革的加速，市场竞争日益激烈， 使得一些企业纷纷把视角从企业内部转向企业外部，寻求与其他企业的合作， 以获取共同的或互补的外部资源。在此背景下，理论界人士和产业界人士对 独立企业之间的业务外包表现出越来越浓厚的兴趣，业务外包已逐渐受到重 视并得到推广。彼德德鲁克曾经这样描述和预测外包在今天的商业舞台上 风起云涌的场面：“在1 0 年至1 5 年内，任何企业中仅作后台支持而不创造营 业额的工作都应该外包出去，任何不提供向高级发展的机会和活动、业务也 应该采用外包形式，企业的最终目的不外乎最优化地利用已有的生产、管理 和财务资源”1 。业务外包正在成为世界商业发展的趋势，外包战略也正在 成为企业发展的一种重要工具。 一般来讲，工程建设项目不是企业的核心业务。为了快速适应市场需求、 第2 页西南交通大学博士研究生学位论文 削减费用、提高工程项目质量、弥补企业自身在工程项目技术能力与生产和 管理所需技术之间的差距，企业一般都将其工程项目业务外包出去。而工程 项目外包的成功与否，很大程度上关系着企业的成长与兴衰。不成功的工程 项目外包，往往导致企业耗资巨大，质量低劣，建设周期延长，使得企业响 应市场需求延缓m 1 ，。 另一方面，作为现代社会中重要的经济组织形式之一，工程项目业务外 包在社会经济中对经济资源的配置发挥着重要的调节作用，是社会经济运行 不可或缺的重要力量。并且工程建设产业是资本密集、技术密集的产业，联 带效用巨大，能够有效地促进材料产业、制造产业、金融保险产业等相关产 业的发展。w i n c h ( 1 9 9 6 ) 就指出在大部分国家经济体系中，工程建设都要占到 国家g d p 的7 一1 0 “”。例如1 9 9 7 年，美国建筑工业的生产总值占到美国g d p 的8 ，世界建筑工业的市场容量是3 2 万亿，1 9 9 2 年，美国建筑工业在建项 目两百万个，价值5 2 8 0 亿美元。这些建设项目共雇用4 7 0 万工人，发放工资 总额1 1 8 0 亿美元“。从单个工程项目来看，有的工程项目投入巨大，具有 很大的经济和社会效益，例如美国洛杉矶的g e t t y 艺术中心占地2 4 英亩，耗 用1 0 亿工时，用了8 年才得以建设完成“。因此在工程项目外包过程中， 项目业主如何对工程项目的外包进行治理，协调各方的关系，以使其收益最 大化就成了项目业主在对工程项目实施外包的过程中非常关注的问题。 对于工程项目外包的研究一直也是众多经济学者、政策制定者非常关心 的问题，并引起工程界的高度重视和浓厚兴趣。目前有关工程项目外包的研 究多集中在工程项目外包经济学动因分析、项目外包决策和运行管理等方面 “4 。1 ”。纵观这些文献，可以看出其中的模型和思路有一个共同特征，就是把 工程项目参与成员作为一个总的系统，采用集中式决策系统，对工程项目外 包体系进行全局优化。实践表明，由于这些模型和方法往往忽视了工程项目 参与成员相互协作的同时又是主权独立个体的特点，对成员间利益的独立性， 决策的分散化、信息的非对称性考虑得不足，用该类模型和方法求解出的全 局优化目标在现实中可能难以很好实现。 在带有实践色彩的工程项目外包管理文献中，对工程项目参与成员关系 及外包的机制设计非常关注。管理者们深知在工程项目外包实施过程中合作 的重要性，但成员间维持相互信任是一个非常困难的任务。“信任是一种极度 脆弱的东西，需要精心维护”2 。”3 。由于对工程项目外包治理和机制设计方 面的研究无论从深度和广度目前都还不够，项目实施过程中各项目参与方关 西南交通大学博士研究生学位论文第3 页 系恶化，冲突不断，导致项目业主利益受损的案例并不少见。因此研究工程 项目外包治理和机制设计对工程项目发包方以及工程项目参与各方均有重要 意义。 之所以会出现工程项目外包治理和机制设计研究相对落后的情况，主要 有以下两个原因： ( 1 ) 工程项目外包的发生、发展大大得益于科学技术的进步和市场经济的 发展。起初工程项目外包管理研究焦点更多地集中在如何利用先进的科学技 术提高工程项目外包的整体水平和整体效率。随着技术的边际贡献率的降低 以及管理学、经济学的最新进展，研究的视野才转移到工程项目参与方关系 和外包的机制设计的研究。 ( 2 ) 我国过去的建设管理体制实行建设项目总指挥的方式，将项目待建方 和项目建设方作为一个整体考虑，对作为不同经济主体的项目业主和项目承 包商的自主利益考虑不足。随着市场经济的确立，作为不同独立主体的项目 业主、项目承包商以及有关的项目参与单位有着不同的利益诉求，使得计划 经济下定额费用文件规定的计价方式无法反映工程项目产品的价值及商品 性。计划经济的工程项目外包管理模式与新的市场经济形势格格不入。而此 方面的研究和相关理论比较欠缺。 综上所述，要发展和完善工程项目外包实施与管理，就必须考虑工程项 目各参与方的利益，这个观点已得到广泛的认同。基于这种思考，本文选择 以工程项目外包的治理和机制设计为主题进行研究。论文具体以工程设计项 目外包竞赛机制研究为主线进行研究。这是因为作为工程项目外包的重要组 成部分，工程设计项目不仅承担着为后续的项目实施制订“蓝图”的任务， 并且对工程项目的投资成本，项目质量，项目的整个实施过程都起着极为重 要的影响。有效的工程项目外包始于有效的工程设计项目外包，工程设计项 目外包的成功与否几乎决定着整个工程项目外包的成功与否。另一方面，根 据美国工程新闻纪要( e n g i n e e r i n gn e w sr e c o r d ，e n r ) 统计“，1 9 9 7 年度全 球最大的2 0 0 家设计承包商完成国内设计额为2 1 9 亿美元，完成国外设计额 1 6 0 亿美元，中国设计承包商共完成国外设计额0 3 1 4 亿美元。这些数据表 明了工程设计项目外包在工程项目外包中的重要地位和作用。 本文的研究希望能够对我国在市场经济环境下进行工程设计项目外包实 践起到一定的指导意义，能够补充和完善工程设计项目外包管理的理论体系。 第4 页西南交通大学博士研究生学位论文 1 2 国内外研究现状回顾 特纳给出了一个关于项目的定义“：“项目是一种努力，它以新的方式 将人力、财力和物资进行组织，完成独特范围定义的工作，使工作结果符合 特定的规格要求，同时满足时间和成本的条件。项目具有定量和定性的目标， 实现项目的目标将能够实现对企业有利的变化。”本文所要研究的工程项目特 指那些需要投入一定量的资本、实物资产，有预定的经济社会目标，在一定 约束条件下经过研究决策和实施( 设计、施工、建设等) 的一系列程序一次 性事业“。从管理角度看，一项工程项目应是在一个总体设计及总概算范围 内，由一个或若干个互有联系的单项工程组成的，建设中实行统一核算、统 一管理的投资建设工程。从以上定义可以看出，工程项目主要有三个特点： ( 1 ) 时限性，时限性是指每一个工程项目都具有明确的开端和明确的结 束。当工程项目的目标都己经达到时，该工程项目就结束了，或是当已经可 以确定工程项目的目标不可能达到时，该工程项目就会被中止。时限性并不 意味着持续的时间短，许多工程项目会持续好几年。但是，无论如何，一个 工程项目持续的时间是确定的，工程项目是不具备连续性的。 ( 2 ) 唯一性，唯一性是指该项工程项目产品或服务与同类产品或服务相比 在某些方面具有显著的不同。每一个独立的工程项目都是唯一的：它们分属 于不同的业主，作了不同的设计，处于不同的位置，由不同的承包商承建等 等。具有重复的要素并不能够改变工程项目整体根本的唯一性。 ( 3 ) 一次性，一次性是指任何工程项目作为总体来说都是一次性的，不重 复的。即使形式上极为相似的工程项目，也必然存在着差异和区别。比如实 施时间不同、环境不同、项目参与人不同等等。 工程项目外包指的是项目业主在内部资源有限的情况下，借助于外部的 专业化资源，将工程项目外包给专业化组织进行实施，以达到优化资源配置， 实现其自身持续性发展的一种战略管理方法。一般来讲，工程建设项目可分 为设计项目和施工项目，故工程项目外包也分为工程设计项目外包和工程施 工项目外包，工程设计项目外包指的就是项目业主将工程设计项目外包给专 业化组织。 成功的工程设计项目外包能够实现企业的快速市场反应，削减费用，提 高工程设计项目质量。相反，不成功的工程设计项目外包，会导致设计项目 费用过大，难以达到项目业主的要求，并且导致后续项目成本增加，工期拖 西南交通大学博士研究生学位论文第5 页 延，质量低劣等问题。国外工程建设的实践也表明，工程项目设计阶段对整 个项目投资影响程度为6 0 8 5 ，并对项目整个寿命周期中功能的发挥起着 重要的作用。正反两方面的经验和教训引起了人们对于工程设计项目外包的 重视，使得工程设计项目外包研究也不断涌现。另一方面，工程设计项目外 包具有悠久的历史，工程设计项目的外包很早就受到理论界和实业界的关注。 如交易成本研究方法、合同理论、组织理论及战略管理理论等被引入分析工 程设计项目外包存在、发展和壮大的理论框架中，这些研究几乎覆盖了工程 设计项目外包的各个层面。为了叙述方便，本文从以下4 个方面对工程设计 项目外包管理的研究进行简要回顾和介绍。 1 2 1 工程设计项目外包的经济学动因研究 西方学者p e t e r ，j a m e s ，p e n g 。5 1 等人从不同角度对业务外包进行了定 义。虽然这些定义不尽相同，但其本质是一致的，即认为外包是企业在内部资 源有限的情况下，仅保留其最具竞争优势的核心资源，而把其他资源借助于外 部的专业化资源予以整合，以优化资源配置，实现其自身持续性发展的一种战 略管理方法。对业务外包的经济学动因的研究主要有基于资源的观点，基于 交易费用的观点和基于战略管理的观点。我们有选择地概述与工程设计项目 外包有关的理论观点。 1 基于资源的观点 基于资源的观点认为。”1 ：任何一个企业的资源都是有限的，无论是显 性的以产权为基础的资源还是隐性的以知识为基础的资源，都不可能面面俱 到，完全满足企业发展核心能力、快速反应市场需求的需要。而从横向来看， 如果其他企业所具有的资源和本企业互补，就可以将本企业所需资源以产品 和服务的形式外包出去，发挥各自的优势，从而将外部的优势资源为己所用。 b r y c e ( 1 9 9 8 ) 认为，企业的生存与发展必须从外界环境中不断获取资源。 j o n a s h ( 1 9 9 7 ) 通过调查发现企业技术优势日益依赖于可以利用的外部技术资 源的范围、深度和能力，企业竞争力有5 0 或更多来自于外部技术资源和业务 伙伴。g u l a t i ( 1 9 9 9 ) 认为物质资源与能力是形成业务外包的催化剂。他指出 了物质资源秉赋的重要性，认为资源的互补性是促成业务外包的重要因素， 资源的互补程度越高则外包的可能性越大。t e e c e ( 1 9 9 7 ) 认为，任何一家企业 只依靠自身来完成其所有经营事务是很困难的，越来越多的企业已开始意识 到，想要在全球竞争中求得生存与发展，需要掌握更多的优势与能力，需要通 第6 页西南交通大学博士研究生学位论文 过更多的商业联合来有效地配置资源。业务外包作为一种快速获取外部资源 的手段，不仅能够有效地配置企业的内外部资源，并且能够使本企业在整个 产业链条中更为有效地对内部资源优化。 2 基于交易费用的观点 交易费用经济学是由c o a s e 提出的交易成本研究法发展而来的，不完全 合约理论( 与交易成本理论联系甚密) 和动态联盟在业务外包的形成和发展的 阐释上亦具有相当大的影响力。 早期的交易费用理论创始人c o a s e ( 1 9 3 7 ) 认为，企业和市场是可供替代 的资源配置方法，企业规模的界限，应该在其运行范围内扩展至在企业内部 组织一项交易的成本等于通过公开市场上的交易方式进行同一交易的成本或 在其他企业内组织它的成本。这样一来，利用交易费用经济学似乎可以解释 “外包还是内制”( m a k e - o r b u y ) 的问题。然而，这一理论方法由于缺乏操作 上的严密性而屡受批评。“2 。稍有改进的另一种理论观点认为，产品或服务 外包是不同于企业与市场的有组织的中介市场和有市场的中介组织，是对企 业与市场的一种组织替代。“。 作为交易费用理论的追随者、发展者，w 儿l i a m s o n ( 1 9 7 5 ：1 9 8 5 ) 分析了决 定交易费用大小的因素及其对企业组织产生的影响，形成了有关资产专用性、 不完全合约及纵向一体化的交易费用经济学。从而实现了了在微观层面上解 释经济组织运行的特性，进一步阐述了产品和服务外包的经济学动因。 w “1 i a m s o n ( 1 9 7 5 ，1 9 8 5 ) 认为：交易方式的多样性主要是由交易特征上的基本 差异造成的，通过一种一一甄别的方式把治理结构与交易特征结合在一起是 能满足效率目的的。选择何种交易方式取决于维持交易关系的价值与治理成 本的差值对比。专用性和不确定性高的活动应该在企业内部通过科层组织来 完成，反之则应外包出去由外部供应商来完成。g r o s s m a n 和h a r t ( 1 9 8 6 ) 等人 更进一步通过双边关系的范式分析外包与内制决策与交易费用、资产专用性 和合约完全性的关系，认为外包不仅和资产专用性、不确定性、交易频率有 关，也和外包合约相关，合约的不完全会导致交易费用的增高，企业需要考 虑外包和内制的不同交易费用的比较。g u r b a x a n i ( 1 9 9 1 ) 等人将生产总费用分 为3 部分：市场协作、制造和内部管理费用。资源外包或内部制造的判别标准 是保持生产总费用最低，即3 项费用之和最低，他认为资源外包是企业获得外 部资源的可选择形式之一。 影响业务外包的因素有四个：产业特定因素、区域因素、国别因素和企 西南交通大学博士研究生学位论文第7 页 业因素。不同的产业、不同的地域或国家，都可能对业务外包产生影响。即 使在某一特定领域，外包也会随地区和国家的不同而有所不同。h e l p e r ( 1 9 9 1 ) 通过对美国汽车产业外包进行了分析，指出在日本和韩国的汽车产业中外包 比美国更为盛行。c h i n i t z ( 1 9 6 1 ) 更注意到在美国的匹兹堡地区的外包行为比 纽约的更为频繁和涉及到更多的领域。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 注意到了这 个现象，通过一个均衡模型对自制和外包( m a k e o r b u y ) 进行了分析，研究表 明：企业自制与外购不仅取决于外包的交易费用、资产专用性和合约完全性， 同时也取决于外包的外部环境，即外包产品和服务的供应商数量的多寡和竞 争的激烈程度。并且指出当市场产品和服务竞争激烈时，对外包企业而言， 产品和服务外包的方式更为合适，因为在竞争激烈的市场中意味着单位产品 的价格低廉。这个结论对于工程设计项目外包的分析和研究同样适用，一方 面工程项目外包有非常高的资产专用性，另一方面，工程项目外包的潜在承 包商数量众多，竞争激烈。 类似的研究还有徐晓燕( 2 0 0 2 ) 对供应链管理中加工或外包决策问题的研 究；郑克俊( 2 0 0 2 ) 在供应链管理环境下，对业务外包的原因，对业务外包的 优势与劣势所作的分析等。 3 基于战略管理的观点 企业的任何交易活动都要服从于企业的长期战略，都要与服从于企业核 心能力的培养和核心业务的竞争优势。核心能力是企业获得长期稳定的竞争 优势的基础，是将技能、资产和运作机制有机融合的企业自组织能力，是企 业推行内部管理性战略和外部交易性战略的基础。p r a h a l a d ( 1 9 9 0 ) ，g i l l e y ( 2 0 0 0 ) ，q u i n n ( 1 9 9 4 ) 等人认为企业应当将更多的目光投入到核心业务中去， 对于非核心业务和补充性业务可以通过外包来处理。m u r d o c h ( 1 9 9 7 ) ， p a l a n e e s w a r a n ( 2 0 0 1 ) 更指出在外部环境快速变化的今天，企业更应该将自己 的普通业务外包出去，从而能够更好地专注于自己的核心业务。m i ll e r 年f l s h a m s i e ( 1 9 9 6 ) 也认为随着技术的快速发展，企业要通过外包迅速获取新技 术，从而赢得竞争优势。 最近的研究中出现了将基于资源的观点、基于交易费用的观点和基于战 略管理的观点结合起来分析业务外包经济学动因的综合观点。a r n o l d ( 2 0 0 0 ) 从节约交易成本和提升企业核心能力这两个方面分析了企业业务外包过程的 目标。j o h n s o n 并h l a w r e n c e ( 1 9 8 8 ) 对增值伙伴关系和内在化( 一体化) 关系的进 行了成分一效益分析，指出沿着一条价值链的各独立的公司能够更好地把精 第8 页西南交通大学博士研究生学位论文 力集中于一个完整过程的特殊方面，这种有重点的关注，也意味着低管理费 用以及较少官僚主义压制的动态优势。 具体到工程建设项目领域，一般认为，由于工程建设项目具有一次性、 风险大等特点，设计过程充满了变数，企业运作这些项目所需资源几乎总是 超出可用资源量“”；另一方面，工程建设项目一般不是企业的核心业务，因 此应当将工程建设项目外包出去。从实践来看，工程设计项目也几乎总是外 包给专业组织。j o n a s h ( 1 9 9 7 ) 所作的调查显示也表明了这一点。 这些关于外包的经济学动因的研究，分析业务外包形成的内在动因，解 释了业务外包为什么会存在，或者说解释了“为什么这样”的疑惑，但对“怎 么去做”的问题基本没有涉及。 1 2 2 工程设计项目外包运作研究 关于工程设计项目外包的运作，西方学者曾从不同角度提出了外包运作 的过程和步骤。m o m m e ，h v o l b y ( 2 0 0 2 ) 通过对重工业部门的案例和行为的研究， 提出了外包的六个基本步骤：企业竞争力分析、外包商评估与确定、协商与签 约、项目执行与过渡、关系管理及终止契约。m u r d o c h ( 1 9 9 7 ) 将业务外包过程 划分为四个阶段：分析战略、制定外包需求、选择外包商、关系管理。 v a n d e n b e r g ( 2 0 0 0 ) 认为，业务外包过程可包括四个阶段：准备外包计划、选择 外包商、协商合同条款、资源转换和关系管理。w a r d ( 1 9 9 1 ) 则提出了外包的 五个阶段：项目业主目标评估、对外包商的评估、选择适合的外包关系类型、 外包商选择、关系管理。 工程设计项目外包关系开始于项目参与方之间的相互选择。选择合适的 外包对象可能是工程设计项目外包中的首要任务之一，对于外包成功与否的 重要性是不言而喻的“2 ”1 。而且许多学者都认为选择合适可靠的外包对象是 工程项目设计外包中最困难和最具有挑战性的工作之一“4 1 “1 。一方面需要一 套合适的程序去寻找合适的外包对象，另一方面需要收集待选对象在工程项 目技术经验和管理经验等方面的具体信息，这些信息对外包对象选择的意义 重大”“。选择合作对象涉及到选择标准和综合评价方法，这两方面的研究得 益于早期企业选择外包商的研究。w e b e r ( 1 9 9 1 ) 等人研究了1 9 6 6 到1 9 9 0 年与 选择供应商有关的7 4 篇文献，综述了供应商选择过程中所采用的标准和分析 方法。w e b e r ( 1 9 9 1 ) 讨论了2 3 项标准，涉及质量、价格、工期和态度等内容。 1 9 9 6 年，d i c k s o n 发表的论文中提出了他整理的5 0 项评价指标和准则。工程 西南交通大学博士研究生学位论文第9 页 设计项目外包对象的选择过程中知识和信息都是不完全的，针对这个特点， 层次分析法、模糊评价方法、人工神经网络算法等方法被用来进行指标的综 合评价“。综合评价主要的工作有对指标系统各单项指标进行评价，对各 指标权重进行估计，在此基础上对评价进行综合。 在设计项目外包运作过程中，由于项目参与方各方是具有不同的目标、 管理形式和运作方式的独立组织，同时设计项目又具有涉及部门多、重复性 少、以及知识技术交叉密集的特点”“。e d d i e 等人( 2 0 0 2 ) 认为由于项目组织 的参与各方是不同的利益主体，在有限理性，信息不对称的条件下，参与各 方都有机会主义的倾向。在工程设计项目外包过程中时，就会发生大量的利 益冲突与不协调的行为。l o v e ( 1 9 9 8 ) 指出了在设计项目外色中可能发生的昂 贵的契约修订成本以及由此导致的外包费用的增加。l e g r o s ( 2 0 0 2 ) 还指出了 在工程设计项目外包中的隐藏费用、法律争端与诉讼、契约协商困难、服务 成本增加等问题。李小卯( 1 9 9 9 ，2 0 0 3 ) 研究了项目外包套牢问题，事实上工程 设计项目外包中也存在套牢的问题。h i n z e ( 1 9 9 4 ) 主要从定性的角度分析了项 目外包由隐藏信息、隐藏行为、道德风险、不完全契约和有限理性引发的外 包实施过程中的问题，并对有关的防范和管理措施( 如信息甄别、完善监督、 与多个外包商合作等) 进行了讨论。如何在工程设计项目外包这种非重复性的 交易活动中克服机会主义、套牢等问题，一些学者作了相关的研究。如徐鼎 ( 1 9 9 9 ) 运用博弈论对项目建设期工程承包商的败德行为加以研究，构建了项 目公司招标博弈模型和项目公司监控博弈模型。方德英( 2 0 0 3 ) 借助委托代理 理论，分析了引入监理后的三元结构在抑制逆向选择和道德风险方面的作用， 其本质是引入新的观测变量，获得更多的信息。k o r e z y n s k i ( 1 9 9 6 ) 讨论了英 国的工程监理、设计商和建筑商之间的关系。 自8 0 年代中期，现代战略管理理论涌现出许多新的研究成果，如战略联 盟、动态联盟、战略协同等，这些理论认为联盟参与方利用各自的特有资源 和能力，组建战略联盟，建立充分竞争优势，并由此获得额外利润”7 ”。与 此相对应，h a r b a c k ( 1 9 9 4 ) 等人提出在项目管理中实施p r o j e c tp a r t n e r i n g 关系( h a r b a c k ( 1 9 9 4 ) 称之为p a r t n e r i n g ，m o h r 和s p e k m a n ( 1 9 9 6 ) 称之为 p a r t n e r s h i p ，e 1 l i s o n 和m 儿l e r ( 1 9 9 5 ) 称之为s t r a t e g i cp a r t n e r s h i p ， 而w i l l c o c k s 和c h o i ( 1 9 9 5 ) 称之为c o o p e r a t i v ep a r t n e r s h i p 。尽管名称 各不相同，但表述的思想相差不大) ，并比较了实施p r o j e c tp a r t n e r i n g 关 系对工程设计项目外包的影响以及在英国、澳大利亚等地实施工程设计项目 第10 页西南交通大学博士研究生学位论文 外包伙伴关系所带来的收益。这些研究认为：良好的伙伴关系能够降低交易 成本、减少组织内部冲突。l a r s o n ( 1 9 9 5 ) 在对2 8 0 项外包项目调查的基础上， 认为工程设计项目外包伙伴关系能够给工程项目实施过程带来诸如节约准备 时间，提高面向过程的设计，更好的产品设计，提高数据获得效率，信息交 换，目标整合，冲突解决，机会主义减少，减少外在风险等好处。 然而伙伴关系也可能带来风险。c o x ( 1 9 9 7 ) 就指出项目业主可能过高估计 了伙伴关系的益处，而忽视了其潜在的弊端。这些风险包括：过分依赖某个 成员，如成员不能完全履约，则会造成重大影响，并且与特定伙伴过分依赖， 可能造成对伙伴关系的控制能力下降等问题。参与工程项目各参与方都是相 对独立的经济实体，决策中有最大化自身利益的冲动，因此，工程项目伙伴 关系的合作经常受到威胁，处理不当会影响到整个工程项目的成本失控、质 量低下、工期拖延乃至失败。“。正因为如此，成功的工程设计项目伙伴关系 管理案例并不多见。伯明翰大学的战略与外包研究中心1 9 9 6 年对1 6 3 家项目 业主的调查显示：9 0 的项目业主不相信设计项目外包中的伙伴关系能够建立 起来，只有5 的项目业主表示愿意接受并实施项目外包伙伴关系”“。c o x 和 t h o m p s o n ( 1 9 9 7 ) 认为，在工程设计项目外包中，项目业主更为关心的是项目 的费用、工期和质量，采用项目外包伙伴关系只是项目外包中的一种机制， 其目的还是为项目业主的目标服务，而不是项目业主的终极目标。在频繁的 交易过程中，伙伴关系也许是适用的，但工程设计项目所特有的一次性的特 点，使得伙伴关系在工程设计项目外包中不一定适用。 s k i t m o r e ( 1 9 8 8 ) ，g o r d o n ( 1 9 9 4 ) ，k u m a r a s w a m y ( 1 9 9 8 ) ，p a l a n e e s w a r a n ( 2 0 0 1 ) 等人已经注意到了工程设计项目外包和通常的工厂式的业务外包的不 同( 工程项目的唯一性、设计产出的不确定性等等) ，并指出工程项目外包的 研究需要结合工程设计项目自身的特点进行。 1 2 3 招标( 拍卖) 与竞赛机制研究 部分研究认为工程设计项目外包是事前信息不对称问题，也就是说项目 承包商拥有成本信息而项目业主处于信息劣势。认为通过在投标方( b i d e r ) 间引入竞争，有利于揭示任务指标对投标方的真实价值，希望以此得到承包 商的私人信息，从而筛选出效率最高的承包商，使得项目业主得到更大的效 用。d e m s e t z ( 1 9 6 8 ) 等人最早提出，如果有多家企业能够承揽某项目或服务 则应当选择招标方式，选择最有效率的企业。在理论研究上，招标和拍卖没 西南交通大学博士研究生学位论文第1 1 页 有本质区别，均指的是一种物品或项目交易机制。为了叙述方便，我们均称 作拍卖( a u e t i o n ) 。关于拍卖的理论研究，较系统的研究可最早追溯至u e m b l e n ( 1 9 4 4 ) 的博士论文，而最早在公开