（管理科学与工程专业论文）工程变更管理的研究.pdf

东南大学硕士学位论文 工程变更管理的研究 摘要 由于工程项目的复杂性、长期性和动态性特点，任何工程承包合同都 不可能预见和覆盖项目实施过程中所有的合同条件的变化。因此对于建筑 工程项目而言，工程变更是不可避免的。 通过对我国工程变更管理现状的分析，归纳目前工程变更管理存在几 方面的问题：工程变更处理的程序有待完善与改进，项目实施阶段工程变 更管理组织责任不明确，对变更价款缺乏有效的控制，工程变更合同条款 有待完善。 本文首先介绍工程变更及变更令的基本理论，在此基础上对现行工程 变更处理程序进行优化，明确工程变更管理的组织责任，提出对工程变更 进行分类控制。通过对变更程序及变更组织责任的深入的分析，引出本文 的核心内容：工程变更价款控制及工程变更合同条款的完善。 关键词：工程师、工程变更、控制 东南大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h em a n a g e m e n to ft h ep r o j e c tc h a n g e a b s t r a c t b e c a u s eo ft h ec h a r a c t e r i s t i co fc o n s t r u c t i o np r o j e c ts u c ha sc o m p l e x i t y 1 0 n gp e r i o do f t i m ea n dd y n a m i c s ，s oa n y p r o j e c tc o n t r a c tc a n n o tp r e d i c ta n d c o v e rt h ec h a n g eo fa l lc o n t r a c tt e r m si nt h ep r o j e c tc o n s t r u c t i n gc o u r s e f o r c o n s t r u c t i o np r o j e c t , c h a n g ei su n a v o i d a b l e t h i st e x tf i r s ta n a l y s i z et h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dt h ee x i s t i n gp r o b l e mo f p r o j e c tm a n a g e m e n t t h e nc o n s u m m a t et h es y s t e mo fp r o j e c tc h a n g e m a n a g e m e n tf r o mf i v ea s p e c t ：t h ep r o c e d u r eo ft h ep r o j e c tc h a n g e 。t h e c l a s s i f i c a t i o na n dc o n t r o lo f p r o j e c tc h a n g e o r g a n i z a t i o no f p r o j e c tc h a n g e t h e e x p e m eo fp r o j e c tc h a n g e c o n t r a c tt e r mo fp r o j e c tc h a n g ei no r d e rt o h e i g h t e n i n gt h el e v e lo f c h a n g em a n a g e m e mi no u rc o u n t r y k e y w o r d ：e n g i n e e rp r o j e c tc h a n g ec o n t r o l l i n g n l 东南大学硕士学位论文 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 驴 研究生签名：么苎文 日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文 的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档 的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借 阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东 南大学研究生院办理。 研究生签名：益芏之 导师签名：日 强谢 绪论 o 1 问题的提出 建设工程项目的实施具有复杂性、长期性和动态性，任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项 目实施过程中所有可能的变化，工程变更是不可避免的工程变更对合同价格和合同工期具有很大 的“破坏性”，良好的工程变更管理则有助于建设目标的实现。因此，业主在项目实施阶段对工程变 更进行有效的管理具有十分重要的意义。对于每一个工程项目而言，我们的目标总是阻止或减少变 更令的数量和减少变更令发生时每一个变更令的成本额“1 。 1 研究工程变更的意义及必要性 ( 1 ) 工程变更是一种工程风险，变更和索赔管理实质上是风险管理0 1 。众所周知，工程风险对 工程项目目标的实现可能是具有灾难性的。风险一旦发生，会点接影响工程项目的投资、进度和质 量三大目标的实现。在当今的工程建设中，业主的风险意识日益增强，具体表现在要求实施工程保 险、选择不同的合周策略或制定风险条款来转移风险，但由于大多数业主没有把变更同风险联系在 一起，从而忽略了变更对项目的影响。工程变更是导致项目投资失控和工期延误的主要潜在原因。 有关文献指出：变更对建筑工程项目具有灾难性的影响；变更是导致项目超投资的一个大的潜在原 因咖；建筑工程承包合同的成本突破的原因包括变更令和索赔“1 ；施工阶段发生的大多数变更会对 合同工期产生直接的影响，延误或拖长了估计的竣工工期“。 ( 2 ) 工程成本因工程变更而在不断地变化之中。f i d i c 合同通用条件8 1 款规定。承包商应勤 奋、细致地完成“合同规定”的工作，包括合同明文规定的工作和根据合同合理推断应该完成的工 作；业主可通过发布变更令的方式要求承包商完成新增工作。这就是以后因变更而发生合同价格变 化的基本情形。由于工程量变更、设计修改、新增减工程和地基条件变化以及其他变更引起工期延 误等问题，使得工程成本发生相应的变化，导致工程建设成本从开工之日起便处于不断的变化之中， 而且大多数会不断地增加，直至工程建成。最终的合同价格几乎都不是中标价，而由原合同价格与 变更价格构成。 ( 3 ) 理论研究“重索赔轻变更令”，而实际工程“重变更轻索赔”，主要因为索赔可索而常遇 不赔，因为索赔并不是承包商想索赔就能真正得到索赔，工程实践证明：索赔常常发生事与愿违的 情形，甚至伴有负面影响，业主也要针对承包商的索赔展开索赔，于是产生一个权衡利弊问题； 索赔容易导致业主和承包商之间的矛盾对立，项目信息不流畅、不对称，因此作为一个有经验的承 包商就不会经常通过索赔来额外创利。中国土木工程集团公司香港公司总经理田威先生认为：对承 包商而言，f i d i c 合同有索赔，工程变更令和调价公式三个创收支柱，但索赔谈何容易。他认为工 程变更令是承包商获得收入的主要来源，因为工程变更令既保险又方便，而且不会引起合同双方的 东南大学硕士学位论文 争端，往往一句话、一个概念，承包商就可多赚许多额外的收入。对承包商而言，变更令越多，施 工的增加量会越多，不但可以获得变更工程的经济补偿，而且还可合理获得工期延长和延长工期的 管理费的间接影响成本补偿；变更令可操作性强，合同较容易处理，避免了“索赔”这一字眼。 使得双方关系得以融洽。有经验的承包商不会认为索赔是获取利益的唯一办法或最佳控制方法，会 经常乖j 用变更令的机会向业主索取额外的收入。因此，在项目实施阶段，如何尽量控制变更令的发 生量，减少变更对合同价格和工期的影响，成为业主项目管理的主要任务。 因此，从以上工程变更管理在工程项目实践中的重要性分析来看，系统性研究工程变更管理和 控制具有现实意义。 2 工程变更存在的问题 从我国工程变更的管理的现状来看，建设领域工程变更管理水平普遍不高，对工程变更工作不 能有效的进行控制，主要表现在以下几方面伽： ( 1 ) 不重视对建设项目全过程的工程变更管理和控制 工程变更涉及建设项目的整个寿命周期，目前，大多数业主和监理单位一般把工程变更管理和 控制的重点放在工程施工阶段。而缺乏对建设项目决策阶段，勘察设计阶段以及项目建成后的工程 变更管理和评价。一般而言，工程施工阶段发生的绝大多数变更均源于项目前期决策和设计阶段的 不足，只有最大限度地提高前期的决策质量和勘察设计质量，才能从根本上降低工程变更发生的频 率和额度，最大限度地减少工程变更对建设项目的影响，而项目建成后的工程变更后评价，有利于 分析工程变更的产生机理，总结成熟的工程变更管理和控制经验，为后续建设项目工程变更管理服 务。 ( 2 ) 项目实施阶段变更管理的程序和职责未能有效落实 面对内容繁多的各类工程变更，大多数业主及工程师的项目管理机构无法高效、科学、准确地 进行工程变更受理、评估和确认以及变更工作量的计量和变更价款的商定，对工程变更处理的随意 性较大，主要原因是由于变更管理的组织责任未能有效落实。工程变更管理责任追究制度和激励机 制未建立或未得到有效的贯彻。工程变更管理工作是项目管理的常规性工作。根据f i d i c 合同条件， 由工程师统一进行工程变更管理工作，而我国目前大多数工程由业主和监理工程师共同对变更进行 管理，或业主对变更直接进行管理，导致工程变更管理责任不清管理水平较低，即使由监理工程 师归口进行工程变更管理，由于没有安排专人管理此项工作，未制定工作职责，考评标准，而是由 各专业监理工程师或子项目部监理工程师附带完成此项工作，这会导致变更管理力度不够，工程变 更处理的标准尺度不一，从而产生工程纠纷。 ( 3 ) 没有建立一套变更合理性评价机制 这一问题在国内比较严重，业主一味追求项目的使用功能要求，承包商为了节约成本或方便施 2 工都会提出变更，这种变更的提出有时会有很大的随意性，缺乏对其技术、经济、工期、安全、质 量、工艺等诸多因素的综合评审，未能对工程变更方案进行有效的价值分析和多方案比选。另外， 对于方案不能从项目全生命同期的角度进行评价，使得一些没有意义的工程变更得以发生，或者是 工程变更方案并非最优方案，造成不必要的浪费和工期损失。由于对工程变更缺乏有效的评审环节， 甚至出现一些错误的变更。 “) 相关合同条款急需进一步完善 现行建设工程施工合同示范文本中，工程变更包括设计变更，其它变更和确定变更价款三项内 容，对工程变更管理实践中出现的诸多问题缺乏规范和约定。如监理工程师在工程变更管理中责任、 权利和地位，工程变更的评审程序，工程变更文件的格式内容，计日工单价使用范围。此外，现行 建设工程委托监理合同和勘察设计委托合同示范文本中同样缺乏工程变更管理责任和义务 的相关条款，不利于业主方约束监理单位和勘察设计单位的工程变更管理行为。 ( 5 ) 缺乏系统软件支持 目前，工程变更管理基本上处于传统的手工作业状态，工程变更管理流程不闭合，业主、承包 商、设计方、监理方内部及相互之闻有关工程变更的文档处理采用纸介质进行。运行效率低，传递 时间长，容易发生工程变更信息的丢失，造成工程管理的混乱，迄今为止还没有一个成熟的建设项 目工程管理软件问世，大量的工程变更信息无法及时反馈到项目各级管理部门和决策者手中，使得 建设项目的且标控制德不到落实。 o 2 研究现状 目前，工程变更影响的定量化研究和控制手段的探索还是有限的、不完善的。尽管如此，工程 项目管理领域从认识到变更的重要性开始就从来没有间断过变更的研究，在美国等建筑业发达国家 有很多的研究机构和研究人员致力于工程变更管理的研究邮 国外有些变更研究主要是针对由变更令实施的工程变更，h e s t e r 于1 9 9 1 年研究了工程变更对 施工操作层的劳动生产率的影响：m o s e l h i 也于1 9 9 1 年详细描述了加拿大的工程变更指令程序。研 究结果表明，由于承包商没有完好保存现场施工记录导致很难计算变更的影响大小，从而引起变更 索赔的纠纷”1 1 9 9 2 年，在z e t i o u n 和o b e r l e n d e 的研究中，提出了“工程变更早期警告迹象”，认为在项目 开始之前可根据项目条件认识到那些可能发生投资增加或进度延误的变更因素，从而实现在项目前 期变更预控”。 1 9 9 4 年，s e m p l e 考察了加拿大西的2 4 年项目，分析了其中所有存在争议的索赔后认为。投资 超计划目标值的主要原因是工程变更，而且把索赔定义为；非常严重和破坏性的工程变更“”。 3 东南大学硕士学位论文 1 9 9 5 年，美国的建筑业研究所( c h ) 专门任命一批工程变更管理人员定量化研究工程变更对项目 的影响和本质，提出许多建设性变更管理方法，这些方法有助于业主和承包商更好地进行工程变更 管理。 另外，国外一些研究人员根据变更发生的原因和类型对工程变更进行分类，认为变更主要原因 是设计错误和遗漏占变更量的6 5 ，设计修改3 腓和不可预见的5 。 自工程项目管理在我国推广以后，部分学者把工程变更管理作为一个重要研究作题，课题主要 集中在h d i c 及n e c 合同条件中关于工程变更管理的介绍、施工阶段工程变更的控制、设计变更的 控制，价值工程在变更方案评估中的应用等。 o 3 研究内容 通过对我国工程变更管理现状的分析，归纳出目前工程变更管理存在四个方面问题：工程变更 处理的程序有待完善与改进，项目实施阶段工程变更管理组织责任不明确，对变更价款缺乏有效的 控制，工程变更合同条款有待完善。 针对四个方面问题，本文首先阐述工程变更及变更令的基本理论，以此为基础对现行工程变更 处理程序进行优化，明确工程变更管理的组织责任，提出对工程变更进行分类控制。通过对变更程 序及变更组织责任的深入的分析，引出本文的核心内容：工程变更价款控制及工程变更合同条款的 完善。本文研究主要目的是向工程项目管理者提供控制工程变更价款、完善工程变更合同条款的建 议性做法。 论文内容分五个主要部分 第一部分阐述工程变更、设计变更、合同变更的基本概念及指令性变更、推定性变更、核心变 更的概念，指出本文的研究对象为指令性变更，接着介绍工程变更令的概念、内容及原则。 第二部分分别阐述f i d i c 合同条件、施工合同中工程变更处理的程序，分析我国工程变更处理 程序存在的问题，以此为基础对现行工程变更处理程序进行优化。通过变更程序的分析。归纳出各 方建设主体工程变更管理的任务，基于对任务的分析，明确工程变更管理的岗位职责。 第三部分首先从变更的性质、内容及紧迫程度对工程变更进行分类，在此基础上提出对不同变 更进行分类控制，包括施工范围变更、设计变更、施工条件变更、施工变更、技术标准变更的分类 控制；一般变更、重要变更、重大变更的分类控制；紧急情况下变更和非紧急情况下变更的分类控 制。 第四部分首先阐述工程变更价款的组成，接着分析在工程量清单计价环境下固定总价合同、估 算工程量单价合同的工程变更价款的确定，最后提出工程变更价款分析的方法。 第五部分对完善招标文件、施工合同、监理合同中工程变更条款进行研究。 4 第l 章工程变更与变更令 第1 章工程变更与变更令 工程变更在工程项目实施过程中普遍存在。要实施有效的工程变更，首先需要明确界定工程变 更，切实掌握工程变更令的内容和原则。 1 1 工程变更概念的界定 在各种标准合同文件中，如f i d i c 土木施工承包合同条件、建设工程施工合同、水利水 电土建施工承包合同条件等，存在合同变更、设计变更、工程变更、索赔等众多概念，必须正确 区分这几个概念。 1 1 1 工程变更 在工程实施过程中普遍存在的工程变更，使项目的目标及项目实施文件发生改变，引起项且组 织责任的变化与争执，频繁的工程变更甚至导致项目的目标失控。由于人们研究变更的角度和侧重 点不同，因此在不同合同条件下，对变更的定义也有所差别。 文献“”认为：原始合同工作范围的修改或者造成完成原合同工作范围的费用或工期的修改统称 为工程变更 文献“”认为：在承包合同的实施过程中相对于原合同条件的变化，合同术语统称为工程变更。 文献“”认为：变更是由于施工条件的改变，项目控制者采取使工程顺利进行的一种措施。 文献“”认为：工程变更是指合同规定( 或隐含的) 的范围或合同内的工作发生变化。在工程实施 过程中，出现下列一种或若干种情况时，将构成工程变更：工程师指示增加或减少合同中包括的 任何工作的工作量；工程师指示删除工程所包括的任何工作( 但被删除的工作不能由业主或其它承 包商继续施工) ；工程师指示改变工程中任何工作的性质、质量和类型；工程师指示改变工程任 何部位的标高、轴线、位置和尺寸：工程师认为完工工程所必须的任何附加工作；工程师指示 或因非承包商原因改变工程任何部位的规定顺序和时间安排等。 文献“”认为：工程变更实质上是指对合同条件中有关条款的变更。一般包括设计变更，进度计 划变更，施工条件变更，技术规范和标准的重新定义，施工次序变更，工程数量增减，合同条款的 修改补充以及对招标文件、合同条款或工程量清单中没有但又必须增加的工程任务。 文献”认为工程变更的概念如下：工作应当不在合同的狭义“同意范围”，也就是说不在基 于原始合同中描述的工作所产生的承包商的明示或默示的义务范围；变更应由业主或工程师发出 指示；业主应通过言辞或行为表示同意对此支付；额外工作不是承包商自愿完成的；该工作 不应是由于承包商过错所产生的：如适用，任何承包商未能遵从合同的要求如程序或格式，应被 5 东南大学硕士学位论文 业主免除责任。 综上所述，笔者认为：工程变更是在合同实施过程中，由于合同状态的改变，为了保证工程顺 利实施而采取的对原合同文件的修改与补充，同时相应调整合同价格和工期的一种措施。包括设计 变更、施工条件变更、工作范围变更、施工变更、技术标准变更。 在履行合同过程中，由于各种原因产生了工程变更，这些变更都会增加成本和时间，承包商要 求以变更令的形式补偿费用和工期。假如业主和承包商对变更的费用和工期调整未能取得一致意见， 工程变更就转化成争议，工程变更是引起索赔的主要原因。工程变更与索赔比较如表卜1 “”“”。 表卜1 工程变更与索赔比较 序号比较项目变更索赔 是为了使工程顺利进行而采取的一 是承包商依据法律与合同的规定对并非由 1 含义种措施，同时对合同价格与工期进行 于自己的过错，并且属于应由业主承担责任 的情况所造成的实际损失或额外费用请求 调整 补偿的要求 2 目的 为了保证工程的顺利实旌、不中断获得经济或时间的补偿 补偿的费用包括人工费，材料费、机 索赔费用一般是承包商实际发生的费用，除 3 费用组成了困变更引起的索赔可计利润外，其它类型 械费、管理费、利润等 索赔不能计利润 工作范围内变更的单价和费率参照 4价格计算 合同规定，工作范围外的变更单价重 直接费按实际记录发生的计算，其它费用 ( 除利润) 以直接费为基础取费率计算 新议定 索赔会增加业主的费用，而且会发生与工程 5 合同价格影响不一定增加合同价格 成本无关的一些诉讼、仲裁费用 先谈判再发生变更事实，变更各方对 变更的调整取得一致后才进行变更 事实发生后承包商才要求业主补偿损失，是 6控制能力 先事实后谈判，因此索赔是以问题为指向的 活动，造成变更的事实，因此具有更 多的主动性 7 控制程序 合同规定变更确认程序合同规定索赔程序 变更各方容易达成一致意见，因为变 索赔各方矛盾尖锐。难达成一致。大多需要 8 协商难易更所涉及的项目一般是可以证明和 仲裁或法院介入，因为索赔的一些项目很难 计量。如效率降低的索赔，进度延误影响的 计量的具体项目。 索赔。 变更事实的申请具有时效性( 7 天内索赔事实的通知和证据的提供具有时效性 9时间性 提出；1 4 天内确认)( 2 8 天) 1 0 对项目影响会影响项目目标的实现，但比索赔小对目标控制危害大 1 1 2 合同变更 合同变更，是合同法所明确的一种法律概念。指“合同成立后，当事人双方在原合同的基础上 对合同的内容进行修改和补充”。1 6 第1 章工程变更与变更令 合同变更与工程变更这两个概念之间存在着差异，可以从两方面进行分析： 1 两者变更的程序不一样。合同法规定了合同变更的程序，即任何一方变更合同必须经对方同 意。而根据f i d i c l 3 1 款规定：。在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过指示或要求承包 商提交建议书的方式提出变更，承包商应遵守执行每次变更。”我国现行建设工程施工合同规定： “施工中发包人需对原工程设计进行变更，应提前1 4 天以书面形式向承包人发出变更通知，承包人 按照工程师发出的变更通知及有关要求进行变更。”据此可认为。业主或工程师需实施工程变更工作 无须征得承包方同意。因此，从变更程序来看，合同变更与工程变更本质上是有区别 2 两者涵盖范围不一样。事实上，合同条件中规定了工程变更，也就表明双方在合同中约定 在施工过程中可根据具体情况对原标的进行修改，合同中变更的条款即为工程变更的合同依据，因 此工程变更可视为合同内的变更或合同规定的变更，合同变更涵盖的范围远比工程变更的范围要广。 如经双方协商同意工程保修期的延长，工程款支付方式的变化是合同变更，但并非工程变更 1 ，1 3 设计变更 根据我国现行建设工程施工合同示范文本规定，设计变更是指涉及到设计图纸或技术规范的改 变、修改或补充的变更工作，该变更工作涉及到增加或减少合同中约定的工程量，更改有关部分的 基线、标商、位置或尺寸，改变有关工程的施工时间或施工顺序，其它有关工程变更需要的附加工 作。 工程变更与设计变更这两个概念是否可以等同昵? 依据现行建设工程施工合同示范文本规定， 工程变更可分为两类：即设计变更、其它变更。工程变更涵盖范围比设计变更要广，如工程质量要 求的变化( 高于强制性标准) ，施工条件和环境的变化导致施工机械和材料的变化属工程变更。但并 非设计变更。 综上所述，合同变更、工程变更、设计变更三者关系如图1 - 1 。工程变更涵盖设计变更，而合 同变更包含了工程变更。 图1 - - 1 合同变更，工程变更，设计变更三者关系 7 东南大学硕士学位论文 1 2 工程变更根据指令变更形式分类 1 2 1 指令性变更或正式变更 指令性变更或正式变更( f o r m a lc h a n g e s 或o r d e r s ) 通常是业主或工程师通过规范化的程序指令 的工程变更。规范化的程序是根据合同规定的变更确认程序，通过发布一个正式的“工程变更令” 形式来修改合同条款、设计图纸和施工技术规范。由于变更令是按一定程序被确认，因此此类变更 一旦经变更令确认即成为合同工作范围内任务，所以称为正式的变更。美国a i a 的a 2 0 1 一般合同条 件和f i d i c 的土木施工承包合同条件都严格规定了工程变更的程序。 1 指令性变更的条件 ( 1 ) 明确指令承包商对合同工作范围内规定的工程进行变更； ( 2 ) 书面形式确认工程变更； ( 3 ) 符合合同有关变更处理条款。 在指令工程变更时，业主应该严格地按照合同规定的正式变更的指令程序控制变更。一般而言， 当合同规定了详细的变更确认程序时，承包商可有更多的机会获得补偿。而业主可加强控制工程变 更的能力，因此对双方是有益的。 2 指令性变更可能引发争议 指令性变更由于下述原因有可能引发争议：( 1 ) 咨询工程师下达的工程变更指令超过其权限范 围：( 2 ) 缺乏书面确认：( 3 ) 工程变更的范围模糊；“) 双方不能对变更补偿的调整取得一致意见等。 承包合同中一般应明确规定：在工程变更时，所有的变更指令必须是书面申请和获得业主和工 程师确认的书面指令。许多争议经常是由于没有业主的书面变更指令而遭到业主拒绝而发生的笔 者认为在工程实践中不能由于没有书面变更指令而拒绝承包商对变更费用的补偿，因为为了尽量减 少变更对工期延误的影响，承包商经常在指令的书面确认之前就开始执行工程变更了。业主是否对 变更的结果承担责任，主要看业主是否对变更作出过口头允许或承诺。业主的口头指令应该在变更 实施过程中及时通过变更确认程序进行书面确认，如果业主对承包商的书面要求在议定的时间内没 有明确的答复，则被理解为业主放弃了书面确认。如果现场业主代表或现场工程师知道了工程变更 没有被书面确认，但是他们并未阻止承包商任何时候都应该把业主的口头指令书面化。及时向业主 提交变更的书面通知，告知业主或工程师他正在执行变更而且发生了额外的费用。以避免将来发生 争议。 本文主要研究指令性变更。 1 2 2 推定性变更 美国a i a 首先在解释合同条件时运用“可推定的”概念，并在法院的合同争端判决词中引用。 建 第1 章工程变更与变更令 当前在世界其它国家的合同条款中也逐渐采用可推定的解释。所谓。可推定的”是指实际上已形成 的而且合同双方均“已知道的”。 推定性变更( c o n s y r u c t i v ec h a n g e s ) 是指由于工程变更令的确认缺乏规范化的手续，承包商在 业主或工程师的口头或默认要求( a c t i o na n di n a c t i o n ) 下进行的工程变更。推定性变更可通过业主 或工程师的行为来推定。由于业主没有通过规范化的工程变更指令程序，因此当承包商提出变更补 偿时，工程师要核实是否为推定性变更：检查原合同规定的工作范围和施工要求内容。承包商完成 的工作是否在合同要求条件外；变更工作是否在业主和工程师的活动或默认的要求下发生。业主可 要求承包商提供“推定性的”证据：业主是何时、何地、如何指示的、谁指示的；在施工过程中业 主是否在现场进行检查和指导。推定性变更同指令性变更一样，承包商可以获得变更费用和工期补 偿。但是由于推定性变更都是事后进行补偿，业主不能清楚认识到推定性变更对合同价格和工期及 其它工程的影响，因此业主经常会拒绝承包商提出的变更补偿或者引起项目的投资和进度失控。承 包商会对补偿继续申辩，从而增加了变更引起索赔和纠纷的机会。 因此，业主在工程变更管理过程中应尽量避免推定性变更的发生，明确变更书面确认的重要性； 承包商也应保护自己的利益，在没有书面变更令的条件下不执行变更工作。发生推定性变更典型的 情况如下； i 业主或工程师没有按合同规定的变更程序要求进行修改与变动而引起的附加工程 在施工过程中，如果业主没有按合同规定的变更程序对技术规范或工作范围进行修改与变动， 则被认为是推定性变更；或者是工程所在地新近颁布的施工技术规范和施工管理方面的新规定提高 了原合同要求的标准，也可理解为“业主要求的修改”。从而推定为变更。这类新增工程主要是为了 完善合同文件的不完整与不正确，业主的修改与变动会增加承包商的费用和工期，承包商可提出补 偿的要求。 2 业主或工程师不适当的拒绝 不适当的拒绝表现为业主或工程师认为承包商用于工程的材科或施工方法等不符合合同和技术 规范的要求，拒绝承包商采用的材料和施工方法，但事后证明工程师或业主的认识是错误的，这种 不适当的拒绝构成了推定性变更，承包商可获得由此而发生的额外费用补偿； 3 业主或工程师非正式的认可( 或口头指令实施) 合同范围外的工作 这一类情况发生的费用和工期是否因为口头的指令或非正式的同意而获得补偿，存在着一些争 议。如果承包商能清楚地陈述工程施工的正常过程与各项施工活动，证明其确实收到了业主的口头 指令并为此付出了代价；或者业主知道图纸上存在的错误与遗漏，要求承包商实施额外工程来改正 设计的缺陷，对此都可理解为推定性变更而获得补偿。 导致推定性变更发生的直接原因是由于业主或工程师的略示和默许，责任在业主方。工程实施 9 东南大学硕士学位论文 过程中，现场业主代表或工程师对承包商的工作作出了某些建议( 即使是暗示) ，承包商都有可能理 所当然地理解为变更的指令推定性变更产生的间接原因是：业主或工程师没有履行合同的义务、 设计问题、合同解释的模糊、干预承包商的工作、业主未能及时完成自己承担的项目、业主拖延项 目工期以及其他被认为是业主或工程师责任的内容。即使业主没有试图改变合同的价格和工期，但 由于其作出的活动和默认行为已经影响了承包商的经济利益，承包商要求对推定性变更进行补偿是 合理的。 1 2 3 核心变更 当指令性变更和推定性变更的内容对项目目标的影响很广泛、很深远以至于完全改变了原合同 条件下的工作内容时，可能变更已完全改变了原合同工作范围，导致原合同至失效边缘。这种完全 改变合同内容的变更被认为是核心变更( c a r d i n a lc h a n g e ) 例如工程变更的量和影响已完全超出了 承包商在投标时的预测与估计，改变了投标的经济目的，可以被认为是对原合同的违约。 核心变更可能是由于一个具体的变更而产生，例如：由于太多的单个小的变更，当累计的变更 费用占合同价格的比重很大时造成：但是对一些大量的、经常性发生的小变更不能认为是核心变更。 核心变更发生后，承包商在计算补偿时将不考虑原合同的损失补偿限制原则，承包商申请的补偿额 可能比原合同允许补偿损失的量更大 判断核心变更的标准有： ( 1 ) 累计发生的变更费用占合同价格的比重超过一定范围 ( 2 ) 工程变更的工程量和变更的内容超出了承包商预计的工程变更范围； ( 3 ) 签约后业主更改合同，变更内容完全改变了承包商的报价计算方法和施工组织设计； ( 4 ) 根本改变合同条件的变更，譬如：合同签定后业主改变了工程位置等。 因此核心变更的判断要求有大量独立变更事件的记录和累计的变更费用占原合同的价格比重很 大的数据；对那些根本性的、影响大的工程变更需要更多的事实来说明、证实。尽管合同赋予业主 有进行变更而不使合同失效的权利，但变更的范围是有限的，当变更的内容和累计的变更额达到核 心变更的要求时，承包商有权放弃合同，进一步而言承包商有权获得超过合同允许的价格之外的经 济补偿和获得延误损失的补偿。 1 3 工程变更令 1 3 1 工程变更令的概念 工程变更令是在保证合同有效的条件下对合同进行修改与补交的一个书面文件，变更令必须由 工程师签字后才能产生法律效力，并作为合同附件，具有与合同同等的法律效力。变更令所描述的 i o 第l 章工程变更与变更令 工作一旦经工程师签字后则正式成为新的合同工作范围内工作“” 工程变更令是工程师控制工程变更行之有效的措施，f i d i c 合同条件规定除非并直到工程师指 示或批准了变更，承包商不得对永久工程作任何改变和修改。 适用工程变更令的几种情况： ( 1 ) 新增工程：包括附加工程和变更价款较少的额外工程； ( 2 ) 删除工程：业主出于工程造价、进度和使用功能的考虑要求减少部分工作量和工作类型； 0 ) 相异的现场条件：为了克服合同条件描述的不完善或不可遇见事件的发生而采取新增工程 的措施或对设计的进一步补充和增加时； “) 业主要求改变工程的质量标准和施工技术规范： ( 5 ) 设计图纸矛盾、错误、缺限，设计规范的修改； ( 6 ) 业主对工程局部功能的修改而引起设计、施工的改变； ( 7 ) 业主指令的加速施工、施工顺序的改变、施工方案的改变。 1 3 2 工程变更令的内容 工程变更令应当包括如下内容： 1 完整、简洁的工程变更内容描述。对于原有任务变更，变更令需指出变更的内容和范围、增 减的数量或列出工程量清单；对于新增工程，变更令指出新增的内容和范围。列出增加的详细工程 量清单和计算方法。 2 陈述工程交更的原因与依据。 3 工程变更引起的合同价格和工期调整。列出变更的费用、合同价的变化、变更工期和合同竣 工日期的影响； 4 分析对其它未变更工程的影响。 5 变更令的审核确认签字。 6 参考文件或相关附件。依据的合同条款、图纸、会议记录等。 7 变更价款的支付方式。 工程变更令格式如表1 - 2 。 1 3 3 变更令控制的原则 1 唯有业主的授权人或业主签字后才能发布变更令 工程变更的合法化是国际施工承包合同条件中的一个重要原则：规定承包商无权主动进行工程 变更；任何工程变更必须经业主授权的代表正式发布“变更令”后，承包商必须按变更令的要求施 工，除去合同规定的授权人外其它任何人都无权指示工程变更。 东南大学硕士学位论文 表卜2 工程变更令 发送：业主口工程项目管理部承包商口设计口监理口其它口 工程变更令 发送承包商： 项目名称：变更令号： 合同编号：发布日期： 本次变更价格： 合同工期( 增加) ( 减少) ( 不变) 日历天 如果业主和承包商一致同意变更调整并在本令签字认可，则承包商必须无条件实施如下所述的 变更内容，变更令作为合同附件。 交更内容描述： 变更费用、工期调整： 1 ) 初始合同价格： 2 ) 已发生并确认的变更费用累计： 3 ) 本次变更认可前实际的合同价格( 3 = l + 2 ) ： 4 ) 本次变更合同价格( 增加) ( 减少) ( 不变) ： 5 ) 变更后的合同价格为( 5 ：3 + 4 ) ： 6 ) 本次变更使合同工期( 增加) ( 减少) ( 不变) ：日历天 7 ) 因本次变更影响。工程全面竣工的日期为：年月日 计算方法： 参考文件和图纸清单： 监理：承包商：业主： 签字：签字：签字： 日期：日期：日期： 备注； 1 2 第1 章工程变更与变更令 2 必须书面形式确认工程变更令 一般情况下，工程师必须发布书面变更令，在特殊情况下，工程师的现场口头指示或暗示，承 包商必须尽快予以书面确认。 3 工程变更令的及时性 实际工作中，由于变更决策时间过长和变更程序复杂造成很大的损失，常有两种现象：( 1 ) 停止 施工，承包商等待变更指令。等待变更为业主责任，通常可提出索赔；( 2 ) 变更指令不能迅速作出， 而现场继续施工，造成更大的返工损失。 因此要求变更令应具有及时性，尽可能快地发出，这就要求：( 1 ) 工程师应尽快审查工程变申请； ( 2 ) 承包商在接到工程师变更指示后应迅速编制工程变更报告并提交工程师；( 3 ) 工程师应迅速组织 对工程变更报告的审查或评估。 4 合同范围内的变更工程必须由变更令进行变更 设计变更、施工范围变更中的附加工程、施工条件变更、施工变更、技术标准变更属合同范围 内变更，均应通过变更令实施 5 先评估，后发工程变更令 工程变更在发出变更指示后，承包商提交工程变更报告，包括工程变更价款、变更工程工期、 变更工程实施方案，工程师组织专业人员对工程变更报告进行评估，在确认变更的必要性后，发布 变更令实施变更。 6 迅速、全面、充分地落实变更指令 工程师在发出变更令后，监督承包商迅速、全面、系统地落实变更指令。 第2 章工程变更的程序与组织 第2 章工程变更的程序与组织 为了有效地控制工程变更。必须加强工程施工合同管理，制定规范的变更处理流程，明确落实 工程变更管理的岗位职责。 2 1工程变更处理的程序 2 1 1f i d i c 工程变更处理程序 作为国际惯例的典型代表，f i d i c 合同在工程变更方面设计有较完备的条款，其基本程序是； 1 工程变更的提出 f i d i c l 3 1 款规定：在颁发工程接受证书前的任何时间，当发生工程变更的事件，工程师可通 过发布指示或要求承包商提交建议书的方式，提出变更。嘲 f i d i c l 3 3 款规定：如果工程师在发出变更指示前要求承包商提出一份建议书，承包商应尽快 作出回应。工程变更建议书应包含以下内容： ( 1 ) 对建议要完成的工作的说明，以及实旆的进度计划； ( 2 ) 承包商对原进度计划作出必要修改的建议书； ( 3 ) 承包商对变更估价的建议书。 2 工程师签发工程变更指示 f i d i c l 3 。l 款规定：工程师在工程变更事件发生后，可通过发布指示要求承包商实施变更。另 外，工程师可要求承包商提交工程变更建议书，工程师对工程变更建议书进行评估后，认为此项变 更是必要的，而且在业主授权范围内，签发工程变更指示。 f i d i c 3 1 款规定：如工程师在签发变更指示前须得到业主批准，工程师应事先得到业主批准后， 才能发布变更指示。 f i d i c l 3 1 款规定：承包商在收到变更指示后，除非承包商立即向工程师发出通知，说明承包 商难以取得变更所需货物，并附详细证据。工程师接到此类通知后，应取消、确认和改变原指示。 f i d i c 3 3 款规定：工程师对工程变更指示可以是口头的，在给出指示后两个工作日内收到承包 商发来的对指示书面确认，在收到书面确认后两个工作日内，工程师未通过发出书面拒绝和指示进 行答复，这时该书面确认成为工程师的书面指示。 3 承包商执行变更指示 f i d i c l 3 1 款规定，承包商在收到工程变更指示后无异议，应遵守并执行每项变更。 依据以上规定，f i d i c 工程变更的一般程序如图2 一l 。 1 4 东南大学硕士学位论文 圈2 - if i d i c 合同条件下工程变更处理程序 第2 章工程变更的程序与组织 2 1 2 工程变更处理程序存在的问题分析 1 一旦发生工程变更，工程变更申请的内容只描述变更项目的内容和范围、数量，而不确定变 更工作的具体费用。这会带来以下两方面问题：变更对合同价格的影响未能及时得到反映，工程 变更的影响要在工程竣工结算审计后才能完全反映，投资控制失效：导致后期工程结算、结算审 计的工作量加重。 2 业主，监理工程师在评估承包商提交工程变更价款报告时，侧重对工程量的审核，而忽视了 对单价的审核，将单价的审核留在竣工结算时解决。 3 合同授权变更以外的人发布变更指示，这种情况大多由于行政干涉，领导直接发布变更指示， 而未按规定的变更程序进行工程变更。 4 未严格按照先评估、后实施变更的程序进行。国内很多业主一旦形成工程变更的意向后，未 对变更的费用及工期进行评估，要求监理工程师先发变更指令实施工程变更，从而在后期就变更费 用及顺延工期与承包商产生争端。 2 1 3 工程变更处理程序的优化 结合f i d i c 工程变更处理程序及我国工程变更处理程序存在的问题，笔者建议对重大变更应遵 循以下工程变更处理程序。”1 i 工程变更的提出。无论是业主对工程功能的改变，监理工程师及承包商的合理化建议，监理 工程师都应提供统一变更申请表由各方填写，提出工程变更。 2 识别工程变更。工程变更提出后，总监理工程师组织审查工程变更。 3 总监理工程师就此项变更与业主协商。总监理工程师在对变更对项目目标韵影响初步评估 后，应与业主就变更原因、变更对项目目标的影响与业主进行协商，在得到业主批准后，就可以进 入下一步工作。 4 获取相关图纸及图纸的审查批准。在业主批准该项工程变更后，工程师应提请业主提供审 查后的变更设计图纸，业主应主动与设计代表联系要求提供变更的相关图纸，如变更超过原设计标 准或批准的建设规模时，业主应报规划管理部门和其它有关部门重新审查批准 5 总监理工程师发出变更意向通知。 6 承包商提交工程变更报告 7 工程变更报告的评估。在承包商提交变更实施方案、变更费用、变更工期的报告后，总监 理工程师组织评估该报告。这是有效控制工程变更的至关重要的环节，对于工程变更须严格按照先 评估，后实施的原则 8 。发布变更指令。在对工程变更实旅方案、工期及费用评估后，监理工程师将评估结果与业主 1 6 东南大学硕士学位论文 和承包商分别沟通，达成一致意见后，监理工程师发布变更令。 9 承包商实施工程变更。承包商必须依据变更令中关于工程变更的内容及范围实施工程变更。 1 0 工程师监督工程变更的实施。工程师依据工程变更令中关于工程变更的内容及范围的描述， 确认工程变更进度计划、相关质量验收标准，规范对变更工程实篪进行监督a 1 1 变更价款的支付。依据现行建设旖工承包合同示范文本，工程师确认增加的工程变更价款 作为追加合同价款，与工程款同期支付。 1 2 工程变更后评价 综上所述，工程变更处理程序如图2 - 2 。1 2 2 工程变更管理的任务 规范的工程变更处理程序的运作，需要业主方、监理方、承包方明确落实工程变更管理的任务。 2 2 1 业主方工程变更管理的任务 1 完善招标文件工程变更条款 包括准确界定招标工程范围；选择合适的招标方式；选择合适的合同类型；编制准确的工程量 清单 2 完善施工合同工程变更条款 包括授予监理工程师工程变更的权利；明确承发包双方工程变更管理的义务；确定变更价敖的 计算方法及变更价款的调整；明确工程变更处理的程序。 3 完善监理合同工程变更条款 包括明确业主、监理工程师工程变更权利的划分；明确业主及监理工程师工程变更管理的义务、 明确变更工程监理费的计取。 4 负责提出相应的工程变更 业主由于改变工程某些使用功能或增减合同中包括的任何工程项目的数量等原因均会提出工程 变更，依据工程变更处理的程序，业主应规范填写工程变更申请，简要说明变更的原因，变更的内 容及范围。 5 批准工程变更意向 在工程变更提出后，工程师对工程变更申请进行初步评估，包括对工程变更发生的必然性，工 程变更对项目目标的影响程度形成初步意见后，需与业主沟通，业主经协商并批准后，形成变更意 向，发生变更意向通知。 6 提供变更相关设计图纸 如工程变更涉及到图纸的改变，业主下发设计联系单催促设计单位提供变更相关图纸，如工程 ” 第2 章工程变更的程序与组织 变更超过原设计标准或批准的建设规模时，应报规划管理部门和其它有关部门重新审查批准。 业主或监理工程承包商提出变更 师提出变更申请 申请 il i 工程师识别、审查工程变更 上 i 设计单位审查提供图纸i 7 i业主j 匕准1 7 i 原设计审查部门批准 1 l 工程师发出变更意向通知 i 承包商提交工程变更报告 i 监理工程师监督工程变更实施 j 变更价款的支付 i l 变更后评价l l i 图2 - 2 改进后的重大变更处理程序 1 8 东南大学硕士学位论文 7 参与重大变更报告评估并进行决策 对于重大工程变更报告的评估，由总监理工程师召集业主代表，相关专家组成工程变更评估小 组进行，最终由业主代表对变更费用及合同价的调整、变更时间及竣工时