（工商管理专业论文）成都市下岗职工再就业现状调查与分析.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 下岗职工是二十世纪九十年代以来，随着我国经济转型与社会结构调整过程 产生的一个特殊人群，他们失去了原来的企业依托和体制保障，开始寻求再次就 业。由于种种原因，他们当中不少人的再就业之路举步维艰，如何妥善处理他们 的再就业问题，成为关系全社会安定团结局面的重要大事。 自下岗失业和再就业问题成为社会普遍关心的热门话题后，各个学科都从自己 专业的角度对此进行了大量的研究。但是，以时间段为主要尺度对职工下岗以来 整个时间段内再就业实现和珂就业持续情况进行实证分析的文章非常少，本文将 弥补这一缺憾。 本文以人力资本理论为出发点，对职工下岗前拥有的人力资本与是否实现再就 业的关系、职工下岗前后拥有的人力资本与再就业后的持续就业状态之间的关系 进行了深入分析。同时，本文还对下岗职工在寻求在再就业过程中的择业观念、 择业方式、择业渠道以及持续就业时间最长一份工作的满意程度等进行了描述和 分析。 通过分析，本文得出以下主要结论：在下岗前诸基本要素中，对下岗职工实现再 就业影响最大的是性别和下岗前的企业规模；在下岗前诸基本要素中，对下岗职 工再就业后持续就业状态影响最大的是下岗前的学历、培训情况、技能和下岗时 间长度；下岗后人力资本的增长有利于下岗职工再就业后就业状态的持续稳定。 最后，本文在对下岗职工寻求再就业地位的行为和效果科学分析的基础上， 提出了以下政策建议：( 1 ) 合理调整产业结构，大力发展第三产业；( 2 ) 迸一步 加大扶持力度，促进中小企业的发展；( 3 ) 继续完善社会保障体系建设，提高非 正规就业形式的保障水平( 4 ) 加强劳动力市场建设，提供低成本、制度化的就业 渠道；( 5 ) 加强对非法和违规用工的监管，保障下岗职工的合法权益；( 6 ) 完善 就业服务体系的人才和制度建设，建立失业监测和预警机制；( 7 ) 开辟各种渠道， 为下岗女职工提供更多就业机会。 关键词：下岗职工、再就业、人力资本 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 t 页 a b s t r a c t l a i d o f f w o r k e r s ，as p e c i a lc r o w do f t h e2 0 t hc e n t u r y ，s i n c et h e1 9 9 0 s ，a l o n g 、v i t h t h ec o u n t r y se c o n o m yr e f o r m i n ga n dt h es o c i a ls t r u c t u r a la d j u s t m e n t t h e yl o s tt h e i r o r i g i n a le n t e r p r i s e sr e l yo n t h es y s t e mt op r o t e c ta n db e g i nt os e e ke m p l o y m e n ta g a i n d u et ov a r i o u sr e a s o n s ，m a n yo ft h e md i f f i c u l tr o a dt ot h er e e m p l o y m e n t ，h o wt o p r o p e r l yd e a lw i t ht h e i rr e e m p l o y m e n tb e c o m ea ni m p o r t a n te v e n ti nas i t u a t i o no f s t a b i l i t ya n du n i t yi nt h ew h o l es o c i e t y s i n c et h el a i d - o f fw o r k e r sa n dr e c m p l o ) 7 m e n th a sb e c o m eah o tt o p i co fc o n l l n o n c o n c e mt os o c i e t y ，al o to fr e s e a r c hh a sb e e nc o n d u c t e df r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h e i r o w np r o f e s s i o n a ld i s c i p l i n e s h o w e v e r , a r t i c l e so fe m p i r i c a la n a l y s i s ，a st h em a i ny a r d s t i c kb yp e r i o d , f o rt h e e n t i r ep e r i o d ss i n c et h el a i d - o f fw o r k e r sb e e nr e e m p l o y m e n ta n ds u s t a i n a b l es i t u a t i o n e m p i r i c a li sv e r y 础，w e w i l lm a k eu pf o rt h i sd e f i c i e n c y b a s e do nh u m a nc a p i t a lt h e o r y 鹊as t a r t i n gp o i n t , t h ew r i t e rm a d ea nd e p t h a n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e l lt h er e - e m p l o y e da n db a s i ce l e m e n t s o fh u m a n c a p i t a lb e l o n g st ol a i d o f fw o r k e r s a nd e p t ha n a l y s i so f t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s t a b l ee m p l o y m e n ta n db a s i ce l e m e n t so fh u m a nc a p i t a lb e l o n g st oal a i d - o f fw o r k e r s m e a n w h i l e ，t h i sp a p e ra l s os e e kr e - e m p l o y m e n to fl a i d - o f fw o r k e r si nt h ec o n l 船o f t h e i ri d e a sa b o u te m p l o y m e n t , c a r e e r ，c a r e e r sc h a n n e l ，a n dt h el o n g e s ts u s t a i n e dp e r i o d o f e m p l o y m e n t , s u c ha st h es a t i s f a c t i o no f a j o bd e s e r i p t i o na n da n a l y s i s t h r o u g ha n a l y s i s ，i th a sc o m et ot h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：t h eg r e a t e s ti m p a c to n t h er e e m p l o y m e n to fl a i d o f fw o r k e r si sg e n d e ra n d e n t e r p r i s e ss i z e t h eg r e a t e s t i m p a c to nt h es t a b l ee m p l o y m e n to f l a i d - o f fw o r k e r si sq u a l i f i c a t i o n s ，t r a i n i n g ，s k i l l s a n dt h el e n g t ho fl a i d - o f f - - t i m e t h eg r o w t ho fh u m a nc a p i t a li sc o n d u c i v et ot h e r e - e m p l o y m e n t o f l a i d - o f f w o r k e r so f s t a t ee m p l o y m e n tr e m a i n e ds t a b l e f i n a l l y , o nt h es t a t u so fl a i d o f fw o r k e r ss e e k i n gr e - e m p l o y m e n to nt h eb a s i so fa s c i e n t i f i ca n a l y s i so fb e h a v i o ra n dr e s u l t s ，t h ew r i t e rm a d et h ef o l l o w i n gp o l i c y 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 r e c o m m e n d a t i o n s ：( 1 ) r a t i o n a l i z et h e i n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，v i g o r o u s l yd e v e l o p t h e s e r v i c ei n d u s t r y ( 2 ) f u r t h e rs t e pu po u re f f o r t st os u p p o r ta n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n t o fs m e s ( 3 ) c o n t i n u et oi m p r o v et h es o c i a l s e c u r i t ys y s t e m ，r a i s et h el e v e lo f p r o t e c t i o nf o rn o n r e g u l a rf o r m so fe m p l o y m e n t ( 4 ) s t r e n g t h e nt h ec o n s t r u c t i o no ft h e l a b o rm a r k e t ，p r o v i d eal o w - c o s ta n di n s t i t u t i o n a l i z e dc h a n n e l so fe m p l o y m e n t ( 5 ) s t r e n g t h e nt h em o n i t o r i n go fi l l e g a le m p l o y m e n ta n di l l e g a l ，t op r o t e c tt h el e g i t i m a t e r i g h t sa n di n t e r e s t so fl a i d - o f fw o r k e r s ( 6 ) i m p r o v eh u m a nr e s o u r c e sa n di n s t i t u t i o n a l b u i l d i n go fe m p l o y m e n ts e r v i c es y s t e m ，e s t a b l i s hm o n i t o r i n ga n de a r l yw a m i n gs y s t e m o fu n e m p l o y m e n t ( 7 ) o p e nu pv a r i o u sc h a n n e l sp r o v i d em o r ej o bo p p o r t u n i t i e sf o r l a i d o f r w o m e nw o r k e r s k e yw o r d s ：l a i d o f f w o r k e r s ，r e - e m p l o y m e n t , h u m a nc a p i t a l 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 问题的提出一下岗失业和再就业问题的由来 1 9 9 8 年，随着隔企三年脱困目标的提出，“下岗”、“下岗职工”、“再就业”等一 系列名词开始在各种媒体频繁出现。根掘2 0 0 4 年发布的中国的就业状况和政策 白皮书显示，1 9 9 8 2 0 0 3 年，全圈仅围自企业下岗职工累计就达2 8 1 8 万人，丽1 9 9 8 年一2 0 0 2 年下岗职工的再就业率分别为5 0 、4 2 、3 5 、3 0 、2 6 2 。零点公 司所做的社会凋查显示，“下岗失业”和“下岗就业”从1 9 9 9 年至2 0 0 3 f ，一直扣在 中国市民最为关注的社会问题前三位。 其实，“下岗”现象早在2 0 世纪8 0 年代初就已经在我国产生和出现了。8 0 年 代初正值大量知青返城，为了妥善解决他们的就业问题，在政府的安排下，许多 国有和集体企业承担起了安置责任，将人员吸收进来。由于原本一些企业的人员 冗余现象就比较严重，因此，为了减轻负担、提高效率，部分企业采取了给富余 人员放长假的方式来处理。当时企业和这些人员仍保持劳动关系，每月发放生活 费用，提供养老和医疗等保障措施，属于部分单位内部的一种岗位调整形式，并 没有成为社会的主流现象。 随着改革的深入发展，我国开始向市场经济体制过渡，人员众多、负担承重、 劳动效率低下成为影响国有企业提高效益的瓶颈因素之一。为了改变这一状况， 中央政府开始打破国家长期以来实行的“统包统配”的高就业方针，引导国有企业通 过“职工下岗”的方式来裁减富余人员。据统计，1 9 9 3 年全国城镇下岗职工人数为3 0 0 万人，1 9 9 4 年为3 6 0 万人，1 9 9 5 年为5 6 4 万人，1 9 9 6 年为8 9 1 6 万人，1 9 9 7 年为1 2 0 0 万人，5 年下岗职工人数累计达至u 3 3 1 5 6 万人，计划经济体制下的掩盖的隐性失业 问题开始变得显性化。 因为当时我国的社会保障体系尚不健全，社会救助系统的帮扶范围和力度十 分有限，“下岗”给众多企业职工的生活带来了巨大影响。据全国总工会统计，截至 1 9 9 7 年9 月全国共有困难职工1 0 8 2 万人，其中低于当地居民最低生活费标准的特困 职工2 7 9 万人，主要为下岗职工，吴邦国同志在国有企业下岗职工基本生活保障和 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 再就业会上公布，4 9 的下岗职工基本生活没有保障。 为了妥善解决下岗职工的就业和生计问题，国务院多次发文要求各级政府和 实施“下岗”工程的企业做好救济和安置，减少社会震荡，并于1 9 9 5 年开始着手实施 “再就业工程”，进行下岗职工分流和就业安置。劳动部在1 9 9 7 年发文，要求各地设 立下岗职工再就业服务中心，为所有进入中心的下岗职工提供三年的过渡期就业 保障服务，主要包括发放基本生活费，缴纳养老和医疗保险，组织技能培训，进 行就业指导和信息暇务等内容。 然而，由于我iq 长期奉行“统包统配”的高就业政策，劳动力市场和公共就业服 务体系的建设严重滞后，劳动力的流动受剑很大的制约，再就业服务中心在此背 景下分流和安置如此庞大的失业人群，显得独力难支。 根据国家劳动保障部公嘶i 的资料显示，在下岗职工大量产生的1 9 9 5 年至2 0 0 3 年，我国的城镇登记失业率逐年攀升，由1 9 9 5 年的2 9 上升至2 0 0 3 年的4 3 ，表 面上看这一数字与国际公认的失业警戒线有相当的差距，增长也不算迅猛。但是， 许多学者和研究机构认为，城镇登记失业率口径未将包括下岗职工在内的隐性失 业人员计算入内，同时因为户籍限制，异地失业和农村剩余劳动力也未计算进去， 中国的失业率应该大大超过城镇登记失业率。作为半官方研究机构的中国社科院 出版在抽样调查后表明：中国城镇实际失业率已经达到7 的警戒线，还有的学者 认为中国2 0 0 2 年的失业率已经超过1 4 ，专门研究劳动力问题的经济学家冯兰瑞等 人甚至认为，中国在2 0 0 3 年的城乡劳动力失业率接近3 0 。 也许关于中国的实际失业率人们难以完全达成一致，但是中国近年来就业形 势的严峻是公认的，如何缓解中国巨大的失业压力，妥善处理下岗职工的再就业 问题，成为牵涉我国2 0 以上城市居民( 包括历年下岗失业人员及其家庭成员) 的 切身利益和生存状况，成为关系到社会能否持续保持安定团结局面的重要大事。 自二十世纪九十年代中后期以来，我国的学术界对下岗失业和再就业问题开 展了很多研究。由于当时正值新旧体制交替之际，所以主要的研究方向都集中在 经济体制改革、下岗职工的心理变化、生活状况和社会救助等方面。近年来随着 下岗职工再就业形势的逐步缓解，学术界对下岗职工如何寻求再就业、以及影响 再就业的因素等问题才逐渐关注起来，但是理论出发点基本上都是社会学体系， 从社会资本等角度来研究和审视下岗职工的职业流动和再就业地位获得问题，而 从人力资本角度分析下岗职工再就业地位的获得以及人力资本对下岗职工再就业 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 稳定性影响的研究相对比较少。 1 2 理论综述人力资本理论的发展 1 2 1 国外学者关于人力资本理论的研究 有关人力资源和人力资木的理论，可以一直追溯到现代意义的经济科学创立 之初。那时的古典大师们就已经通过他们提出的劳动价值学说确立了人的劳动在 财富创造中的决定性地位，这实际上确立了人力资源在经济活动中的特殊地位。 英国古典政治经济学创始人配第( w p e t t y ，1 6 2 3 1 6 8 7 ) 存分析生产要素创造 劳动价值的过程中，把人的“技艺”列为除了土地、物力资本和劳动以外的第四个特 别霞要的要素，并于1 6 7 6 年提出了“土地是财富之母，劳动是财富之父”的著名论 断，随后法国的古典政治经济学大师向阿吉尔p 尔( b o i s g u i l l e b c r t ，1 6 4 6 1 7 1 4 ) 也做出了劳动时间决定价值的论述，这些朴素的思想肯定了人的因素在经济活动 中的重要作用，是人力资本理论的最早萌芽。但是，从萌芽的产生到人力资本的 理论正式的提出、确立和完善，期间经历了漫长的过程。 最早阐述“人力资本”这一概念的人是被称为西方现代经济学之父的亚当斯密 ( a s m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 。亚当嘶密在他的名著国富论中把劳动者的才能与 生产工具、生产性建筑、土地改良费并列视为社会的固定资本，他指出劳动力是 经济进步的主要力量，一个国家全体国民的所有后天获得的有用能力是资本的重 要组成部分。因为获得能力需要花费一定的费用，所以它可以被看作是在每个人 身上固定的、已经实现了的资本。当这种能力成为个人能力的一部分时，也就成 为了社会财富的一部分。一个工人技能的提高如同一部机器或一件工具的改进一 样，可以节约劳动，提高效率。虽然提高工人的技能要投入相当多的费用，但它 能生产出更多的利润，足以补偿费用的支出。亚当斯密建议由国家“推动、鼓励， 甚至强制全体国民接受最基本的教育”。 但是，由于金融资本和物质生产资料是当时生产中的决定性因素，人力资本 并未引起人们足够的重视。尤其是著名经济学家阿弗里德吗歇尔( a l f r e d m a r s h a l l ) 的反对，使得激发于早期古典经济学家们著作中的人力资本思想之光，逐渐黯然 失色。马歇尔虽然认为：“所有资本最有价值的是对人本身的投资”，教育投资可以 带来巨额利润，但是他认为人是不可买卖的，因而拒绝“人力资本”概念。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 最早明确提出人力资本概念的是美国经济学家沃尔什( c m w a l s h ) ，其在1 9 3 5 年出版的人力资本观一书中，首次提出“人力资本”概念，从个人教育成本现值、 收益现值之间的对比关系来探索教育的经济效益，论证出教育支出符合一般投资 的原则，从而把人力资本概念真j 下纳人到经济分析的范畴。 人力资本理论的真正形成是在二十世纪五十年代末、六十年代初。雅备布明 塞尔( j a c o b m i n c e r ) 于1 9 5 7 年在其人力资本投资与个人收入分配一文中，首 次进行了建立个人收入分配与其接受培训量之间关系的经济数学模型的尝试。其 后，在他的另一篇开拓性论文在职培训：成本、收益与某蝗含义中，又根据 对劳动者个体收益差别的研究，估算出美国刘在职培i ) i l 的投资总量和在这种投资 上获得的私人收益率。明瑟尔还是最早提出”收益函数”的经济学家之一，他用收益 函数揭示了劳动者收入差别与接受教育和获得工作经验年限长短的关系。 然而，明塞尔的研究未能广为人知，现在人们通常认为的人力资本理论创始 人是舒尔茨( t w s h u l t z ) 和贝克尔( g a r ya e c k e r ) 。 舒尔茨在研究经济增长和社会丰裕的理论时发现，单纯从自然资源、实物资 本和劳动力的角度，不能解释生产力提高的全部原因。二次大战以来的统计数字 表明，国民收入的增长一直比国家投入资源( 包括自然资源、实物资本和劳动人 时) 的增长快得多。舒尔茨认为，除了我们已知的要素外，一定还有重要的生产 要素被“遗漏”掉了，这个要素就是人力资本。 舒尔茨1 9 6 0 年在美国经济年会上发表了论入力资本投资的演讲，拓展了 资本概念，认为资本有两种表现形式：一种是物质资本，一种是人力资本，并明 确界定人力资本是“通过投资形成并由劳动者的知识、技能和体力所构成的资本”， 货币形态上表现为提高人口质量、提高劳动者时间价值的各项开支。 舒尔茨指出，人力是社会进步的决定性原因。人力包括人的知识和人的 技能的形成是投资的结果，并非一切人力资源、只有通过一定方式的投资，掌握 了知识和技能的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源。因此，人力，人的 知识和技能，是资本的一种形态。 舒尔茨采用收益率法测算了人力资源投资中最重要的教育投资对美国 1 9 2 9 1 9 5 7 年间经济增长的贡献，其比例高达3 3 。这一数据后来在全世界各国被 广泛引证，用以证明人力资本对经济发展的巨大影响。舒尔茨据此认为人力资源 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 作为一种生产能力，已经远远超过了一切其它形态的资本生产能力的总和，对人 的投资带来的收益率超过了对。一切其它形态的资本的投资收益率。 舒尔茨对人力资本所下的定义为后来的研究者们最广泛地认同和引用。另外， 舒尔茨认为人力资本投资渠道包括：健康与保健服务；在职培训；在各级正规学校所 接受的教育；非公司的成人教育；个人和家庭适应于转换工作机会的迁移支出。 紧随舒尔茨之后对人力资本理论做出重要贡献的是美国经济学家加里贝克 尔，他提出了较为系统的人力资本理论框架，使之成为系统而完整的理论体系。 加罩贝克尔在他1 9 6 4 年出版的人力资本一书中指出，人力资本投资是通过增 加人的资源i 叮影响未来的货币和物质、收人的各种活动”，贝克尔采用微观经济分析 方法对教育、培训和其他人力资本投资过程对人力资本的形成进行了深入分析。 其后，爱德华丹尼森( e d w a r df d e n i s o n ) 对人力资本理论的完善也发挥了 重要的作用，他在对用传统经济分析方法估算劳动和资本对国民收入增长所起的 作用时，所产生的大量未被认识的、不能由劳动和资本的投入来解释的“余数” ( r e s i d u e ) ，做出了最令人信服的定量分析和解释。 从五、六十年代以来，国外人力资源和人力资本理论的相关研究逐步升温， 形成了一个高潮。英国经济学家哈比森( f h h a r b i s o n ) 在1 9 7 3 年发表的作为 国民财富的人力资源中写道：“人力资源是国民财富的最终基础。资本和自然资 源是被动的生产因素；人是积累资本、开发自然资源、建立社会、经济和政治组 织并推动国家向前发展的主动力量。显而易见，一个国家如果不能发展人民的技 能和知识，就不能发展任何别的东西”：罗默( e r o m e r ) 在1 9 8 6 年发表的递增 报酬与长期增长中提出完全内生化技术进步的增长模型，认为长期增长主要由 知识积累推动；卢卡斯( r o b e r t l u c a s ) 1 9 8 8 年在论经济发展的机制一文中， 提出了“专业化人力资本积累增长模式”。在卢卡斯等人基础上发展起来的新增长理 论认为，知识积累、技术创新及专业化人力资本不仅能使自身的收益递增，而且 还可以使其他投入要素收益递增，从而使经济增长动态化。 1 2 2 我国学者对人力资本理论的研究 自从人力资本理论在西方兴起后，我国也对人力资本理论开展了深入的研究， 许多学者在研究人力资本时，肯定了西方学者所提出的人力资本理论和含义，并 沿用西方学者所提出的人力资本含义，对人力资本对中国经济的增长作用进行了 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 分析和价值计算，如陈宪、陆根尧等人利用中国各省、市、自治区的截卣数据进 行分析研究，得出人力资本对中国经济增k 的作用明显。还有其他学者认为“人力 资本对一个国家经济发展是必不可少的生产要素，中国充裕的人v i 资源经过教育 就可以转化为人力资本，创造生产力”。有的则认为“人力资本所有者是企业风险的 真正承护者，人力资本所有者是企业财富的创造者”。 虽然也有一部分学者不同意人力资本的提法，对人力资木提出了质疑，但是 更多的人认同了西方经济学界的主流看法：人力资源是一切资源中最主要的资源， 人力资本理论是经济学的核一i i , 问题；在经济增长中，人力资本的作用大于物质资 本的作用。 关于人力资本的定义，我围的学者大多数参考舒尔茨等经典人力资源理论家 所下的定义，围绕知识、技能、健康和经验等展开各种表述，但在表述方式以及 内涵和外延界定上各有不同，形成了各具特色的人力资本概念。 从人力资本组成因素出发的研究者进行人力资本定义时往往将定义重点放在 因素组合上，如，李建民认为人力资本指存在于人体之中、后天获得的具有经济 价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之整和；温海池认为人力资本是指通 过人力资本投资形成、寄寓在劳动者身上并能够为其带来持久性收人来源的生产 能力。姚树荣、张耀奇在分析了国内外经济学对人力资本的三种定义后认为，人 力资本是指特定行为主体为增加未来效用和实现价值增殖，通过有意投资活动而 获得的、具有异质性和边际收益递增型、依附于人身上的知识、技术、信息、健 康、道德、信誉和社会关系的总和。 也有学者从人力资本投资引发的各种费用为出发点进行概念定义，如何承金 认为，人力资本的全部要素概括为教育投资、科学研究费用、卫生保健费用、劳 动力国内流动支出、国际移民费用。从人力资本的经济价值出发的学者则有不同 的看法，如权锡鉴认为，人力资本是指特定行为主体为增加未来效用或实现价值 增殖，通过有意投资活动而获得的，存在于人体之中的知识、技术、创新概念和 管理方法等综合的价值存量。王金营则认为，人力资本是指一个国家或地区中每 个人具有的知识、能力、健康等个体人力资本构成因素的整合，并能够物化与商 品和服务，提高商品和服务产出效应的价值。 还有从“资本”的本质特征出发，以人力资本是一种特殊形式的资本来进行定义 的，蒋满霖认为人力资本是以较大的技艺、知识等形式体现于一个人身上而不是 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 体现于一台机器卜的资本。认为人力资本町以分为两部分：一部分为先天外生性 的人力资本，代表了人力资本的初始状态和初始存量，另一部分为后天努力内生 性的人力资本，可以视为人力资本的动态流量。周坤也表达的年t 似的观点，他认 为人力资本分初级和高级两个层次，前者是指健康人的体力、经验、生产知识和 技能。后者是指人的天赋、才能和资源被发掘出来的潜能的集中体现智慧。 尽管上述各种关于人力资本概念的界定各不相同，但这些方法分别从不同的 角度展开，对人力资本的概念范畴进行了深入挖掘和拓展。 1 3 关于下岗失业和再就业的相关研究 尽管“下岗失业”和“再就业”问题很早就引起了政府各部门和学术界高度的关 注，劳动部门和各种学术文章也频繁的使用“下岗”、“下岗职工”、“再就业”等术语， 但在很长一段时间内对“下岗职工”和“再就业”却缺乏一个公认的精确定义。 1 9 9 6 年，国家统计局与原劳动部经反复研究后，确定了一个对“下岗职工”的 统计定义，即“由于用人单位的生产和经营状况等原因，已经离开本人的生产或工 作岗位，但仍与用人单位保留劳动关系的职工”，这个定义也被简称为“二无”人员。 由于这个定义无法反映出职工的离职原因和再就业状况，在执行统计工作时，容 易将停薪留职等主动离开单位的人员也纳入统计范畴，造成统计“下岗”人员规模过 大的现象。因此，1 9 9 8 年3 月，劳动部副部长林用三将“下岗职工”的定义修改为： “因企业生产和经营状况等原因，尚未与企业解除劳动关系，在原单位已无工作岗 位，且未在社会上再就业的职工”，简称为“三无人员”。 1 9 9 8 年8 月由劳动和社会保障部、国家经贸委等六部委联合下发的关于加 强国有企业下岗职工管理和再就业服务中心建设有关问题的通知中，又针对国 有企业下岗职工，给出了一个专门定义：实行劳动合同制以前参加工作的国有企 业的正式职工( 不含从农村招收的临时合同工) ，以及实行劳动合同制以后参n i 作 且合同期未满的合同制职工中，因企业生产经营等原因而下岗，但尚未与企业解 除劳动关系、没有在社会上找到其他工作的人员。 而对于“再就业”，虽然政府在各项文件中一再提及，有关部门却直没有专门 定义，只是依据国际劳工组织( i l o ) 和劳动部关于就业的定义，对凡从事了有收 入的劳动者( 在统计时操作化为在接受调查时的一周内从事以获得收入为目的的 社会劳动一小时以上) 均视为实现了再就业。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 笔者在中困知网搜索关于“再就业”的定义，总共只有4 条信息，其中比较具有 代表性的定义足这样描述的：再就业就足指已脱离原劳动( 工作) 岗位的职工通 过组织安置或自谋职业重新获得劳动( 工作) 岗位有了相应的收入。 自从下岗失业和再就业问题成为社会普遍关心的热门话题后。各个学科都从自 己专业的角度对此进行了大量的研究，受不同时期下岗职工问题特点的影响，研 究从最仞集中关注的经济体制改革、下岗职工生存现状和社会教助方面，逐步转 移到目前以社会学为出发点，针对社会资本、性别视角、归因研究、现状分析、 对策研究等方面做研究。这些文献主要椭述了近年束下岗职工的生活和再就业现 状外，还探讨了下岗职工的下岗前后的心理变化历程，下岗职工的再就业行为与 政府相关政策之间的冲突以及下岗职工的社会支持结构转变等问题。 1 4 本文的研究方向和主要概念定义 目前，国内在研究下岗职工再就业问题，判断下岗职工是否实现“再就业”时都 是根据劳动者在某一时间点的就业状态来确定的，而有专家表示，绝大部分关于 失业率的统计数据，都是反映劳动者在一定时点上的就业状态，无法反映一个群 体一定时期中的就业状况。因此，目前关于下岗职工再就业问题的研究，基本无 法反映下岗职工在下岗失业后整个时期的再就业持续情况，而从实证角度分析职 工下岗以来整个时期就业状态与人力资本关系的研究几乎是空白。 因此，本文将立足于人力资本的理论，从实证研究出发，对下岗职工的人力 资本拥有情况与下岗以来整个时期就业状态之间的关系进行研究和分析。 1 4 1 主要概念的定义 ( 1 ) 下岗职工的定义回顾国家统计局和劳动部等部门关于“下岗职工”定义 的变化，我们可以看出，在体制过渡的背景下，官方定义对“下岗职工”的界定也赋 予了非常强烈的时代特点。 从最初的“二无人员”到“三无人员”和关于国有企业下岗职工的定义，国家对 “下岗”职工的统计定义由曾经有过“下岗”经历的人员，逐步转化为有过下岗经历， 但是未实现过再就业、处于失业状态的那部分职工。 之所以要进行这样的区分，主要是由于我国就业制度和失业保险制度上的历 史原因。在计划经济体制下，国有企业相当于一个小社会，被赋予了就业和生活 保障的功能，国有企业职工将自己的一生贡献给单位，企业负责安排职工一生的 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 生活保障。随着改革的进程，很多企业难以继续承担这样的币担，需要剥离“小社 会”的保障功能，但是国家的社会保障制度建设相对滞后，必须要有一个相对平稳 的方式和时期束进行过渡，所以采取了政府、企业、社会三方共同托底，建立“再 就业服务中心”方式进行短期过渡。 由于建立“再就业服务中心”并非解决“下岗职工”再就业问题的长远之计，所以 政府设立了三年的过渡时限，当时的政策规定，“下岗职工”在中心度过三年的过渡 期后，无论其就业与否，都必须与原来的企业解除劳动关系。 随着国家社会保障体制的逐步健全，f 1 2 0 0 3 年开始，各地已经陆续撤消了再 就业服务中心，“下岗”定义的特殊时期意义已经不复存在，下岗职工终于完成了身 份过渡，成为一个市场经济意义上的失业人员。 因此，本文在设置“下岗职工”的定义时，主要关注的足“下岗”职工的下岗经历 本身，并未考虑“下岗”的特殊时代意义。这与赵延东关于下岗职工的社会资本与 再就业和曹雁关于下岗职工的再就业等文章在设置“下岗职工”定义时的出发 点基本一致。 在本文中“下岗职工”是指：由于企业的破产、兼并、改制等原因，与单位解除 了劳动关系，有过下岗经历的原国有或集体所有制企业职工。 ( 2 ) 再就业的定义如前文所述，到目前为止，我国对于“再就业”还没有一 个公认的专门定义，许多研究下岗职工再就业问题的文献都是参照国际劳工组织 推荐的“就业”标准，将凡是在下岗后从事过任何有收入的工作，不论时间长短、收 入多寡，都认定为实现了“再就业”。 但是，很多接受调查的下岗职工认为只有得到稳定的单位、稳定的工作和稳 定的收入才能算实现了再就业。这是因为我国正处于社会主义初级阶段，属于发 展中国家，劳动者的收入普遍不高，国家的社会保障体系还不够健全，很多企业 也没有完全严格按照国家的相关规定执行最低工资标准或者为劳动者提供必要的 福利和保障措施。参照国际劳工组织关于“就业”的标准定义“再就业”，虽然与国际 相关标准比较容易达成一致，在统计上也简单可行，但由于该标准对于“就业”的认 定过于宽泛，与人们普遍的认知存在一定的距离，下岗职工在接受调查时往往容 易进行概念扭曲。实际上，有些国家在确定就业时采用的衡量标准要高于国际劳 工组织的推荐标准，如美国规定：在调查统计当天所在一周内为取得报酬而连续 工作十五小时即为就业。马来西亚则规定：一年工作四个月，一天工作三小时即 西南交通大学硕士研究生学位论文第l o 页 算作就业。 清华大学教授胡鞍钢也表示，中国应该重新界定就业概念，他认为：所谓就 业，就是指从事各类劳动获取合法劳动报酬或收入的活动。这一定义的含义关键 不在于就业或劳动的形式，而在于所获得的收入是否合法。但是胡教授并未对报 酬或者收入的多寡给出一个比较明确的标准。 因此，本次研究将参照国际劳工组织、国家劳动保障部以及一些学者关于就 业的定义，结合各地的一些实际工作经验，在其他研究认定“再就业”标准的基础上 增加一些限制条件，提出更具有现实意义的、明确的“再就业”概念。例如，成都市 劳动保障局在最新出台的实名制文件中，关于“就业”的认定标准是这样的：在成都 市范围内居住，户籍地在实施了城镇化建设的区域( 含本市和非本市) ，年龄在男 1 6 至5 9 周岁或者女1 6 至4 9 周岁、在我市范围内从事法定范围内的社会经济活动 并取得收益且平均月收入不低于居住地最低生活保障线标准的人员状态；武汉则 将持续就业时间低于三个月的人员视为失业人员。沈阳提出的就业认定标准是这 样的：失业人员连续稳定工作3 个月以上，收入不低于最低工资标准，即可认定 就业。 在本文中，“再就业”是指下岗失业后从事任何收入不低于原单位支付的下岗生 活费或同期本地最低生活保障标准且持续收入时间不低于三个月的合法社会经济 活动，不论报告期内劳动时间长短、劳动方式如何、是否签订劳动合同或者购买 社保。从事自由职业或者通过自主创业、出租房屋、投资股票等方式月收入达到 以上标准的人员，在本文中也视为实现了再就业。 ( 3 ) 人力资本的定义本文将采用李建民的观点，将人力资本定义为：存在 于人体之中、后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之 和。在本文中，将下岗职工的学历、技术职称、上岗证作为人力资本的主要因素。 1 4 2 本文的研究假设 ( 1 ) 职工下岗前的人力资本对能否实现再就业有显著影响，且人力资本越丰 富，越容易实现再就业。 ( 2 ) 职工下岗前的人力资本越丰富，下岗后的再就业状态越容易持续、稳定。 ( 3 ) 职工下岗后的人力资本增长有助于再就业状态的持续、稳定。 1 5 本次研究的意义 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 l 页 虽然从2 0 0 5 年开始，劳动部公布的城镇登记失业率基本稳定在4 3 左右，但 是中国劳动和社会保障部部长嗣成平仍然表示：中国就业形势严峻。在当前及今 后一个时期主要呈现四大趋势，一是劳动力供大于求的基本格局长期存在；二是 下岗失业人员再就业压力依然很大；三是就业结构性矛盾十分突出；四是来自新 成长劳动力和农业劳动力向城镇及非农领域转移的就业压力越来越大。 因此，中国在未来一段时间内仍将面临严峻的失业压力和挑战，进一步加强 对“下岗职工”再就业问题的深入研究，具有十分重要的现实意义。 鉴于目前固内对下岗职工再就业问题进行研究时，大多数的“再就业”概念立足 点是时间点，对再就业认定的门槛很低，无法真实反映下岗职工在下岗失业后整 个时期内的再就业状况，自然也难以有效评价下岗职工的再就业状况和质量，更 无法有效比较各项因素对再就业实现的影响程度。因此，本文将以时玎j 段为主要 尺度，从实证角度，对下岗职工失业以来整个时期就业状态与人力资本之间的关 系进行综合研究和分析，弥补国内缺乏以时间段为主要尺度对下岗职工再就业问 题进行实证分析和研究的遗憾。 另外，以往关于下岗职工再就业问题研究的样本地点，主要集中在在东北和 中部的传统重工业基地，如东北三省、武汉等地，这些地区第二产业绝对比重大， 职工下岗和再就业问题相对尖锐，典型性也比较明显，但是关于西部地区下岗职 工再就业问题的研究相对比较少。本次研究地点选择的是成都市，将进一步丰富 对西部地区下岗职工再就业问题的研究。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 第2 章成都市下岗职工基本情况及描述性分析 成都足西部重要的工业城市，四川省省会，全市人口1 1 0 3 4 万人，在二十世 纪九十年代因为国有企业改制产生了大量的下岗职工，主要集中在制造业、服务 业、交通运输业等产业。虽然成都地区的职工下岗和再就业问题不及沈阳、长春、 武汉、重庆等工业重镇突出，但高峰时的下岗职工人数也超过了城镇从业人员的 1 3 8 ，再就业工程面临的难度同样非常巨大。 2 1 数据来源 由r 个人精力和研究经费、时问等方面的限制，本次研究难以进行大规模的 抽样，只能选取成都市的某一个城区作为样本采集点。笔者通过随机抽取的方法， 选中了成都高新区。 成都高新区始建于1 9 8 8 年，包括南区和西区两部分。南区位于成都市南部， 总面积4 7 平方公里，是成都市规划的城市副中心，西区位于成都市西，距成都市 中心6 公里，远期规划4 0 平方公里。高新区共有五个街道办事处，其中石羊，桂 溪、西区三个街道属于农转非居民集中居住区，基本没有什么下岗失业人员；芳 草和肖家河街道位于一环路和三环路之间，分别于1 9 9 6 年和1 9 9 7 年正式挂牌成 立，原隶属于武侯区。总入口约1 5 万人，辖区居民以原住和其他城区拆迁为主， 人员组成结构具有较强的异质性。 最后，本次调查的样本采集点选取在芳草和肖家河街道，将两个街道的1 1 个 社区进行随机抽取，选中了永丰社区、兴蓉社区、联谊、紫荆社区、新能社区5 个社区。问卷调查从2 0 0 7 年1 月底开始，3 月中旬结束，为了保证问卷质量和有 效回收率，主要采取上门访问的形式。 本次调查共计发放问卷2 2 0 份，每个社区4 4 份，回收有效问卷2 0 5 份，问卷 有效回收率为9 3 1 8 。 由于本次调查抽取样本总量不大，且“再就业”等核心概念的定义与一般的调查 有所区别，因此，本次调查得到的再就业率和一些相关结论可能与一般的调查存 在一定的差别。 r - 4 1 l 1 9 9 9 年成都市下岗职工为2 1 7 7 万人城镇从业人员1 6 2 2 2 万人。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 2 2 调查样本的基本统计情况 2 2 1 下岗前的基本情况 、 ( 1 ) 性别男性1 0 1 人，占4 9 3 ；女性1 0 4 人，占5 0 7 。 ( 2 ) 职工下岗时的企业所在行业类别分布如图2 - 1 ，本次调查的职工下岗 前的企业以生产制造业为主，占全部样本的6 9 7 6 ，这与成都市下岗职工的总体 情况比较吻合，笔者在查阅成都市1 9 9 9 年下岗职工统计表时发现，生产制造业的 下岗职工最多，大概占总数的5 0 左右。 ( 3 ) 职工下岗前的企业规模如图2 - 2 ，由于职工下岗前单位的类型包括生 产制造、商业、交通运输等不同行业，若按不同行业的标准划分企业规模，在采 集信息时显得过于复杂，所以本文进行了简化处理，统一参照国家统计局关于生 产制造类企业规模的划分标准，3 0 0 人以下为小型企业；3 0 0 人至2 0 0 0 人为中型 企业，2 0 0 0 人及以上为大型