（管理科学与工程专业论文）工程项目风险管理效率研究.pdf

摘要 随着工程项目规模的日趋扩大、技术工艺复杂性的提高以及项目所处社会经 济环境的日益多变，各类风险明显增多且相互之间的关系错综复杂，风险管理已 成为决定建设项目成功与否的关键因素。然而，风险的发生会造成损失，风险管 理也会带来“损失”即风险管理成本。在风险管理过程中，既不能因资源的投入 而放弃风险管理，也不能为控制风险盲目提高“保险系数”。本文提出工程项目 风险管理效率的概念，并建立风险管理效率评价模型，其目的就是通过风险管理 投入产出分析，建立一个科学的风险管理目标，拟定合理的风险管理效率水平， 实现以较低的风险管理成本尽可能避免或减少风险损失。 国外在风险管理效率方面的研究，正处于起步的阶段，风险管理效率的研究 与一般意义上的管理效率研究有其相同之处，但也存在较大差异，即风险管理的 投入与产出具有极大的不确定性及复杂性，此特点为风险管理效率的定量研究增 加了难度，这是当前学术界尚未解决的问题，也是本文研究的重点及难点。 本文首先介绍风险识别方法，并给出了工程项目风险因素清单，然后分别用 a h p 、类决策树、模糊数学方法完成三项风险分析与评价，分别是：风险因素发 生概率评价、风险因素损失程度评价、风险因素综合评价，在此基础上介绍了风 险控制与管理方法。之后用a b c 方法分析工程项目各风险因素风险管理成本， 建立风险管理投入与产出关系模型。 最后建立工程项目风险管理效率评价模型。通过对风险管理效率的分析，提 出建设项目风险管理投入效用的优化模式；总结出建设项目风险损失的规避与控 制措施；归纳了建设项目风险管理效率的提升途径。 关键词：风险风险管理风险管理投入风险损失效率 a b s t r a c t a st h es c a l eo fp r o j e c t sb e c o m e sl a r g e r , t e c h n o l o g i c a lc o m p l e x i t yb e c o m e s h i g h e ra n ds o c i o - e c o n o m i ce n v i r o n m e n to ft h ep r o j e c t sb e c o m ei n c r e a s i n g l yv o l a t i l e ， t h e r eh a sb e e na l le v i d e n ti n c r e a s eo fv a r i o u sr i s k sw h i c hh a v ec o m p l e xm u t u a l r e l a t i o n s h i p s ，s or i s km a n a g e m e n th a sb e c o m et h ek e yf a c t o ri nt h es u c c e s so f c o n s t r u c t i o np r o j e c t s h o w e v e r , a l t h o u g ht h eo c c u r r e n c eo ft h er i s kc a nr e s u l ti nl o s s ， r i s km a n a g e m e n tw i l la l s oh a v ea ”l o s s ”，t h a ti s ，t h ec o s to fr i s km a n a g e m e n t i nt h e r i s km a n a g e m e n tp r o c e s s ，w ec a n n o tg i v eu pr i s km a n a g e m e n tb e c a u s eo fr e s o u r c e s c o n s u m e d ；o nt h eo t h e rh a n d , w ec a n n o tb l i n d l yr a i s et h e ”i n s u r a n c ec o e f f i c i e n t ”o n t h ep u r p o s eo fc o n t r o l l i n gr i s k s i nt h i sp a p e r , w ep r o p o s e dt h ec o n c e p to fe f f i c i e n c y o ft h ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n t ，a n db u i l ta l le v a l u a t i o nm o d e lf o rt h ee f f i c i e n c yo f r i s km a n a g e m e n t ，i no r d e rt oe s t a b l i s has c i e n t i f i cr i s km a n a g e m e n to b j e c t i v ea n d d e f i n ear e a s o n a b l el e v e lo fr i s km a n a g e m e n te f f i c i e n c yt h r o u g hi n p u t - o u t p u ta n a l y s i s ， s t ) a st oa v o i do rr e d u c et h er i s kl o s s e sa tal o w e rc o s t t h es t u d yo fe f f i c i e n c yo fr i s km a n a g e m e n ti nf o r e i g nc o u n t r i e si ss t i l la tt h e i n i t i a ls t a g e t h er e s e a r c ho fe f f i c i e n c yo fr i s km a n a g e m e n ta n dg e n e r a lm a n a g e m e n t h a ss o m es i m i l a r i t i e s ，b u tt h e r ei sa l s oab i gd i f f e r e n c e ，w h i c hr e f e r st 0t h eh i g h u n c e r t a i n t ya n dc o m p l e x i t yo ft h ei n p u t o u t p u tr e l a t i o n i tm a k e st h eq u a n t i t a t i v e r e s e a r c hi ne f f i c i e n c yo fr i s km a n a g e m e n tm u c hd i f f i c u l ta n dr e m a i n su n r e s o l v e di n p r e s e n ta c a d e m i a ，a n dt h e r e f o r e ，i ti st h ef o c u sa n dd i f f i c u l tp o i n to ft h i sp a p e r t h i sd i s s e r t a t i o nf n - s ti n t r o d u c e dt h em e t h o do fr i s ki d e n t i f i c a t i o n a n dg a v eal i s t o fp r o j e c tr i s kf a c t o r s ，a n dt h e nt h r e et y p e so fr i s ka n a l y s i sa n de v a l u a t i o nw a s c o n d u c t e d ：t h ee v a l u a t i o no fr i s kf a c t o r sd e v e l o p i n gp r o b a b i l i t y , t h ee v a l u a t i o no fr i s k f a c t o r sl o s sd e g r e e ，a n dc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fr i s kf a c t o r s ，u s i n gt h et e c h n i q u e s o fa h p s i m i l a rd e c i s i o nt r e e ，f u z z ym a t h e m a t i c a lm e t h o d s ，r e s p e c t i v e l y o nt h eb a s i s o ft h e s ee v a l u a t i o n s ，p r o j e c tr i s kc o n t r o la n dm a n a g e m e n ti sc o n d u c t e d t h e nt h er i s k m a n a g e m e n tc o s t so fe a c ht h er i s kf a c t o r si sa n a l y z e du s i n ga b cm e t h o d , a n dt h e m o d e lo fr i s km a n a g e m e n ti n p u t - o u t p u ti se s t a b l i s h e d f i n a l l y , t h ee v a l u a t i o nm o d e lo ft h ee f f i c i e n c yo fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n ti s e s t a b l i s h e d t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ee f f i c i e n c yo fr i s km a n a g e m e n t ，w ep r o p o s e d t h eo p t i m i z a t i o nm o d e lo fe f f e c t i v e n e s so fc o n s t r u c t i o np r o j e c tr i s km a n a g e m e n t ， s u m m e du pm e a s u r e st oa v o i da n dc o n t r o lr i s kl o s s e s ，a n dc o n c l u d e dt h em e a n st o u p g r a d et h ee f f i c i e n c yo fr i s km a n a g e m e n ti nc o n s t r u c t i o np r o j e c t s k e yw o r d s - r i s k , r i s km a n a g m e n t ，r i s km a n a g e m e n tc o s t ，r i s kd a m a g e ， e f f i c i e n c y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得 的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞苤茎或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作暑完全了解 苤叠盘堂有关保留、使用学位论文的规 定。特授权丕建盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同 意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：强亍反 签字日期：莎呷年乡月2 日 l 一轹彳 签字日期：7 年多月日 第一聋绪论 第一章绪论 1 1 本文的研究背景及问题的提出 1 1 1 研究背景 工程建设项目是国家实现固定资产投资的载体屉调整产品结构和产业结构 的重要渠道。改革开放以来，我国固定资产投瓷颧每年都有很大的增长，整个工 程建设业的产值约占国内生产总值的二分之一。近年来我国固定资产投资增长的 幅度和速度都非常快，从2 0 0 3 年至2 0 0 8 年我国社会固定资产投资情况如图1 1 所示扶图中可以看出，我国午固定资产投资呈上升趋势2 0 0 8 年我国固定资 产投资额为1 7 2 2 9 l 亿元人民币，2 0 0 3 4 2 0 0 8 年甲均增长2 57 8 。 1 0 9 9 9 8 。 。= i _ _ _ _ 1 0 00 0 8 0 0 0 6 0 0 0 4 0 0 0 o o o0 0 上程项目，特别是大中型上程项目，是一极其复杂的系统工程。存工程项目 实施中不可避免地会受到再种不确定因素的影响，如粜不能在预计的时间内， 使项日在一定的安全水平下以台理的质量标准和t 程造价完成，对| 考| 定资产投费 效益的影响足巨人的。无论国内还是国外，通常都认为工程项目的建设足一项风 险十丹巨人的活动工期延长、投资超标、质釜达不到标准、施r 中安全事故的 频繁发生以及项目建设对环境的恶劣影响等都是十分普遍的现象。要保证项目能 j jj jj 第1 章绪论 够完成预期的目标，使项目参与各方能够获得各自的预期回报，就必须进行项目 风险管理。 项目风险管理既是一门新兴的管理科学，又是项目管理的个重要分支。项 目风险管理是在综合经济学、结构系统可靠性原理、管理学、行为科学、运筹学、 概率统计、计算机科学、系统论、控制论、信息论等各学科和现代工程技术的基 础上，结合现代工程建设项目实际，逐步形成的边缘学利1 1 。 根据记载，人类早在欧洲文艺复兴时代，就将“风险”一词赋予人类安全的 含义，并且提出了控制风险、管理风险作为降低风险威胁和保障人类安全的手段。 当时欧洲地中海沿岸各港口的海上保险揭开了人类探索风险的序幕。然而，在当 时就管理目标和对风险解释而言，却形成了两种哲学思维的观点。一种是实证论， 对于风险的控制，预先先设定明确的目标，利用所有可能的资源和手段使这个既 定目标实现，从而缓解风险的威胁；另一种观点是后实证论，对风险的控制，不 预先设定明确的目标，而是强化主体能力，以抵御风险可能造成的损失【2 】。 目前，风险多元化的内容已逐渐形成，如工程风险、人文风险、政治风险、 经济风险、环境风险、灾害风险、个人风险、公共风险等。针对各类性质不同的 风险，控制和管理风险的不同策略和方法也应运而生。1 9 世纪，法国的经济管 理理论创始人法约尔第一次把风险管理列为企业管理的重要职能之一。1 9 3 1 年 美国管理协会( a m e r i c a nm a n a g e m e n t a s s o c i a t i o n ，a m a ) 保险部最先倡导风险管 理，并开始研究风险管理及保险问题。1 9 3 2 年成立的纽约经纪人协会标志着风 险管理的兴起。1 9 5 3 年8 月1 3 日美国通用汽车公司的自动变速装置发生大火， 导致该公司蒙受高达5 0 0 0 多万美元的损失，这场大火震惊了美国企业界和学术 界，但同时也成为风险管理科学发展的契机。到了2 0 世纪6 0 年代，一门新的管 理科学一风险管理在美国正式形成，从此风险管理在西方资本主义国家得到了迅 猛的发展。 我国的风险管理研究从2 0 世纪8 0 年代开始，同时被应用到项目管理之中。 在过去的计划经济体制下，企业没有独立的经济效益，风险有国家承担。近些年， 随着我国社会主义市场经济体制的建立和完善，对风险管理的研究才逐步成为学 术界的一个热点。台湾在风险与保险方面的研究以学者宋明哲的著作风险管理 和段开龄的风险管理论文集为标志性的研究成果。1 9 8 5 年以前，我国大陆 以翻译引进国外有关风险和保险方面的著作为主。1 9 8 7 年清华大学教授郭钟伟 著书风险分析与决策，成为我国学术界对风险问题自主研究的开端。之后风 险管理相关理论研究和应用在我国得到迅速发展。 m i l l e r 和l e s s a r d 曾对6 0 个大型项目的成败原因进行研究，并最终认定项目 的成功程度主要取决对风险和不确定的管理程度【3 1 。然而，风险的发生会造成损 2 第一章绪论 失，风险管理也会带来“损失”一风险管理成本。我国工程建设项目目前普遍存 在着资金短缺现象，以及风险管理投入不能直接为项目带来丰厚利润的特点，使 经营管理者对项目的风险管理很难给与足够的重视。在风险管理过程中，既不能 因资源的投入而放弃风险管理，也不能为控制风险盲目提高“保险系数”。本文 提出工程建设项目风险管理效率的概念，并对此进行研究，其目的主要是通过分 析工程建设项目风险管理的投入和产出分析，并结合管理者效用理论，实现以较 低的风险管理成本带来比较满意的风险损失期望。 1 1 2 问题的提出 在我国现阶段风险管理存在着风险管理投入不足和各方面管理资源严重不 足的现状，为改善这些现状以及树立科学发展观，建设节约性社会的发展目标， 促使我们对风险管理效率方面的问题进行深入细致的研究。 改革开放以来经济快速发展，建设工程项目投入逐年增加，伴随着我国国民 经济的快速发展，建设项目的数量也逐年激增。特别是现阶段为缓解经济危机国 家4 万亿国民经济刺激方案中将近2 万亿直接或间接用于铁路、公路、机场、城 乡电网等基础设施建设中。 建设工程项目规模投资逐步扩大，风险损失相应增加。任何一个建设项目从 设计之初到建设完工，直至整个运营期的结束，时时都面临着各类风险，诸如自 然风险、技术风险、人为风险、经济风险等等。丽现今建设项目的技术含量不断 提高、规模日渐加大，投资额度也在不断增加，风险带来的损失也在无形地加大， 建设项目的风险管理急待加强。 风险管理效率的定量研究尚未解决，风险管理效率的研究与一般意义上的管 理效率研究有其相同之处，但也存在较大差异，即风险管理的投入与产出具有极 大的不确定性及复杂性，此特点使风险管理效率定量研究增加了难度，这也是当 前学术界尚未解决的问题，也是本文研究的重点及难点。 资源的稀缺性和建设节约型社会，任何管理都是有成本投入的，这种投入并 非越多越好。因为投入的资源( 资金、人员、设备等) 是稀缺的，资源必须得到 最有效的利用。同时，随着树立科学的发展观和建设节约型社会目标的提出，迫 使我们既要追求管理的效果，即实现预定目标，也要追求管理的效率，即资源成 本的最小化。由于风险事件的发生存在一定概率，因而风险管理又有别于其他管 理，提高风险管理的效率、改善风险管理效果的途径也有所不同。 如何提高建设项目全过程的风险管理效率，使各类风险水平降至最低，使风 险管理的经济投入与收益趋于合理是本文研究的重点之一。 3 第一章绪论 1 1 3 本文的研究目的及意义 工程建设项目风险管理效率研究是根据不同风险管理者对待风险的态度对 建设工程项目风险管理的投入、产出进行系统分析，提出工程建设项目风险管理 效率的评价方法和提升途径，其研究的目的在于： ( 1 ) 通过分析建设项目风险管理投入、产出的特点，揭示建设项目风险管 理效率的形成机理。 ( 2 ) 对建设项目风险管理投入的范畴进行界定，分析计算风险管理投入， 并通过模型对它进行准确计量。 ( 3 ) 通过建立风险管理投入、产出关系模型，最终计算出风险管理效率值， 并确定建设项目风险管理效率的评价标准。 ( 4 ) 通过建设项目风险管理的投入、产出分析，提出建设项目风险管理效 率的提升途径，为有效进行建设项目风险管理提供合理的参照依据。 1 2 国内外发展近况 1 2 1 项目风险管理的发展情况 项目风险管理经历了以下几个发展阶段： ( 1 ) 传统风险管理理论 传统的工程项目风险管理理论的主要观点有： 1 9 8 3 年d b h e r t z 和h t h o m a s 提出项目风险管理是包括风险识别、计量、 评价、再评价的一个系统过型4 1 。 1 9 8 7 年r w h a y e s 等人提出风险管理是由风险识别、风险分析及对策构成 的一个系统【5 1 。 美国项目管理协会给出风险管理的三个定义f 6 】： 风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程： 风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形式、 系统的方法； 在项目中，风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的 决策科学和决策艺术的结合。 卢有杰等人【7 】对项目风险管理的描述为，项目管理班子通过风险识别、风险 估计和风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活 动涉及的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的 有利结果，妥善地处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠 4 第一章绪论 地实现项目的总目标。 王卓甫【8 1 认为，工程项目风险管理是工程项目管理班子通过对风险的识别、 评估分析、应对和监控，以最小的代价，在最大程度上实现项目目标的科学和艺 术。这一定义包括三个要点： 工程项目管理的主体是其项目管理班子； 风险管理的核心是对风险识别、评估分析、应对和监控； 工程项目风险管理的目标是用最小的代价实现项目目标。 陆惠民【9 】对工程项目风险管理的定义为：参与工程建设各方，包括发包方、 承包方和勘察设计、监理咨询等单位在工程项目的策划、勘察设计、工程施工以 及竣工后投入使用各阶段采取的识别、评估、处理工程项目风险的措施和方法。 随着全球经济的飞速发展和科学技术的不断进步，工程项目所涉及的不确定 因素日益增多，面临的风险越来越大，使项目风险管理变得更加复杂，传统的风 险管理理论已不能完全适应新的形势，产生了许多新的风险管理理论，如全面风 险管理理论、全寿命周期风险管理理论及集成风险管理理论等。 ( 2 ) 全面风险管理理论 h a i m e s 旧】提出了整体风险管理( t o t a lr i s km a n a g e m e n t , t r m ) ，认为对一定 量的风险进行控制是风险管理的最终目的，风险管理必然要涉及到风险偏好和风 险估价因工程项目集成风险管理理论与方法研究素，将风险管理中的价格、偏好 和概率三要素综合起来进行系统和动态的决策，从而实现对风险的全面控制。 1 9 9 8 年亚洲金融危机以后，为适应风险管理的发展理论界提出了全面风险 管理( e n t e r p r i s e sr i s km a n a g e m e n t ，e r m ) 理论。全面风险管理认为风险往往 以复合形式存在，单一的风险管理具有相互联动性，风险管理不仅仅是对过去单 个业务的单个风险管理，而应从整个系统的角度对整个机构内各个层次业务单位 的所有风险进行系统管理。全面风险管理理论最初是从金融界发展起来，近来， 也有一些学者将全面风险管理理论应用在工程项目风险管理中。 唐坤等人【1 l 】提出项目全面风险管理有四个方面的涵义：一是项目全过程的风 险管理，从项目的立项到项目的结束，都必须进行风险的研究与预测、过程控制 以及风险评价，实行全过程的有效控制以及积累经验和教训：二是对全部风险的 管理；三是全方位的管理；四是全面的组织措施。王宏伟等人【1 2 】建立了全过程、 全部风险、全方位、全面组织措施为特征，以风险管理环境体系、风险管理目标 及制度体系、风险管理流程体系、风险管理方法体系为四大支柱的项目全面风险 管理体系。 ( 3 ) 基于全寿命周期的风险管理理论 1 9 9 4 年hr e n 1 3 提出了风险生命期概念，美国e a s t e r nm i c h i g a n 大学的v m r 第一章绪论 t u m m a l a 教授等人【1 4 】【1 5 】提出了一种包含风险管理五个核心要素( 风险识别、风 险衡量、风险估计、风险评价及风险监控) 的风险管理过程方籼脚方法， 该方法将项目风险管理过程作为一个动态过程，并可以适用项目寿命期的不同 阶段。2 0 0 1 年a l ij a a f a r i 1 6 】提出了生命周期风险管理。这些模型将风险识别和 评价贯穿于项目的整个生命期中，是风险管理观念上的一个飞跃。 我国学者也提出了基于项目全寿命周期的风险管理理论，指出项目风险管理 应按照项目全寿命周期分阶段进行，风险管理的核心在于持续动态的风险管理。 ( 4 ) 集成风险管理理论( i n t e g r a t e dr i s km a n a g e m e n t ，i r m ) 项目集成风险管理理论综合了全面风险管理理论和全寿命周期风险管理理 论的思想，在时间上考虑对项目全寿命周期的各个阶段进行风险管理，在每个阶 段考虑对全部项目风险实行全过程的风险管理，并提出进行全面、系统、综合的 风险管理，将风险管理的各个要素进行优化配置以实现风险管理的目标。因此， 集成风险管理理论开始逐渐吸引学者们的注蒯1 7 】。 1 2 2 效率、管理效率与风险管理效率发展情况 西方古典经济学家亚当斯密在国富论一书中，最早明确提出了效率的 概念。效率在管理、经济领域的应用，源于被称为“科学管理之父”的泰勒，其 最早提出了生产效率的理掣婚j 。 而在马克思的经济著作中，论述效率是从商品开始的，认为劳动创造价值， 而创造价值的劳动有二重性，即具体劳动和抽象劳动。具体劳动创造商品的使用 价值，抽象劳动形成商品的价值，商品价值量的大小是由生产商品的社会必要劳 动时间决定的，劳动生产率是指劳动者从事生产劳动的能力，劳动生产能力的大 小一般用劳动生产率表示。在马克思著作中这两个概念经常相互通用，认为劳动 生产率就是劳动者生产某种商品的劳动效率，可以用同一劳动在单位时间内生产 的产品数量来表示，也可以用单位产品所耗费的劳动时间来表示。 根据马克思的经济观点，效率是一个时问观念，是一个劳动成果与劳动时间 进行对比的概念。这里的劳动效果是指生产利润，等于生产成果减去生产成本， 形象的说就是生产的收入减去生产的成本，这样生产效率就是生产效果与生产时 间的比率。因此完全可以定义，效率就是效果与取得这些效果所费时间的比率， 因此，效率是一个有关劳动的观念，在没有人的劳动参与的地方，也就无所谓效 率的大小。 r h l e f t w i c h 于1 9 7 3 年提出了经济效率的概念，指出经济效率是用货币单 位计量的有用资源投入与有用产出之间的比率【l9 1 。1 9 8 2 年，b r u d n e y 和e n g l u n d 认为效率是给定水平的投入和资源的产出最大化【2 0 1 。1 9 9 3 年，托马斯g 斯基 6 第章绪论 指出在微观经济学领域，经济效率主要是指配置效率、技术效率和动态效率，并 明确界定了经济效率和经济效益的区别，认为经济效益更多的是财务上的概念， 是指产出减去投入后所获得的收益，而经济效率更多的是经济学中的概念，研究 的是投入和产出的比率，关注资源投入的使用效率、即配置效犁2 1j 。 1 9 9 7 年，s h e n h a r , l e v y 和d v k 对项目管理的目标进行了研究，认为项目管 理的成功标志就是效率的内部衡量，由成本，时间和质量三方面衡量【2 2 1 。 f r o 蝎e r 定义效率为使用者取得某种自标的准确性和为取得该目标所消耗资 源的完全性之间的联系。p c a r d 将效率定义为客户需求满足的程度【2 3 1 。m e ix u e 将顾客效率定义为：如果顾客a 消耗了较少的投入，而取得了至少与顾客b 相 同数量的产出，或者顾客a 使用了与顾客b 相同数量投入，而产生了更多的产 出，则认为顾客a 比顾客b 更有效率。很显然，这个定义是从顾客的角度，而 不是从公司的角度提供了顾客效率的概念框架【2 4 1 。 最早对管理效率进行研究的是美国学者哈林顿艾默森，他提出“所谓的管 理效率不是要求特别努力工作，而关键是要消除无益的努力和浪费”。管理最有 效率的投入要素组合是指以最低的成本投入实现管理的有效产出。投入的管理要 素这样使用时被视为是有效率的【2 引。 以威胁强 度表示的 风险f 不确 定的威胁 成本离于 预期成本) 图1 - 2 风险管理效率选择方案图 预期成本 英国学者c h r i sc h a p m a n 和s t e p h e nw a r d 于1 9 9 7 年最早提出了风险管理效 率的概念，并对概念进行了较为详尽的阐述说明。如图1 2 所示，曲线a b c 就 7 第。章绪论 是“风险管理效率的边界线”。对于一组可行的风险管理计划而言，当预期成本 的水平一定时，以威胁强度表示的风险水平最低：当以威胁强度表示的风险水平 定时，预期成本最低。任何偏离边界线的点，例如d 点都代表着没有效率的 计划。这一点的风险管理效率存在被改善的余地，例如通过将d 点向b 点移动 就可实现效率的改善。 国内，李春龙于2 0 0 4 年在其博士论文经济增长中的效率问题中，分析 了效率、经济效率的内涌和分类，并着重研究了经济效率，将经济效率界定为投 入与产出的比率，即是用货币单位计量的有用资源投入与有用产出之间的比率， 并研究了效率的影响凶素以及与经济增长的关系【2 6 1 。 学者许激在其所著的效率管理一现代管理理论的统一一书中，将效率分 为广义和狭义的效率，广义的效率是指由既定价值的资源获得的产品价值，狭义 的效率是指边际产品比率与相应的要素价格比率之间相等关系的实现，并对效率 的管理方式以及提升途径等进行了研究【2 7 】。 2 0 0 2 年，西安交通大学管理学院的尚雨润对管理效率作了研究，他界定了 管理效率的内涵，认为由于不同的管理投入带来不同的管理产出，就引出了管理 效率的问题，他指出管理效率实际上是指管理的产出比管理的投入。同时，分析 了管理效率的构成以及其与经济效益间的关系【2 8 1 。 2 0 0 4 年，我国学者富立友和柳俐2 9 】等人对管理效率的内涵，以及管理效率 的影响因素等进行了分析研究，提出管理效率就是指管理成本所获得的管理收 益，其效率高低取决于管理的投入、收益水平。 2 0 0 6 年，李舒亮在在其名为建设项目的风险管理效率研究的博士论文 中比较系统的研究了建设项目的风险管理效率【3 0 1 。 北方交通大学经济管理学院的张文松、张明玉等人，于2 0 0 3 年基于嫡模型 对管理效率，主要是企业的管理效率评价进行了研究【3 。此外，李双杰博士等人 分别从企业、行政机构以及组织管理等方面，对管理效率的提升路径等进行了研 究 3 2 1 。 目前，国内外关于建设项目风险管理效率方面的研究比较少见，本文在分析 风险管理及其效率研究现状的基础上，对与其紧密相关的管理效率、风险管理等 方面的理论也进行了分析和研究。 1 3 本文论文结构 本文的核心是建立工程风险管理效率的评价模型，由于风险管理效率等于风 险管理产出与投入之比，因此在构建模型之前需要分析计算出风险管理投入与产 8 第一章绪论 出及风险管理投入产出之间关系。本文主要结构如下： 第一章：主要介绍论文研究背景、相关知识国内外研究进展、及本文研究的 目的、方法及意义。 第二章：介绍了工程项目风险管理效率的内涵及形成机制。 第三章：工程项目风险管理过程，首先介绍了风险识别的概念与方法并给出 了工程项目风险因素清单，其后分析风险因素的属性，从三方面评价各风险因素， 包括：风险因素发生概率评价、单风险因素损失程度评价、风险因素综合评价分 析。最后介绍了，工程项目风险管理的手段与方法。 第四章：工程项目风险管理投入、产出分析，本章是在前两章的基础之上， 结合风险管理者效用理论，分析风险管理者风险管理的投入与产出并给出了风险 管理投入与产出的模型，从而为建立工程风险管理效率评价模型打下基础。 第五章：风险管理效率，在分析不同阶段不同领域效率的意义后，结合上面 三章的内容给出了工程风险管理效率的评价模型，通过给出的模型，我们可以分 析出影响工程风险管理效率的各个因素、发现提开风险管理效率的途径，为风险 管理者提高风险管理效率提供了一种依据，这也是本文的主要贡献。 第六章：总结与展望，分析总结本文主要贡献和不足之处，展望工程项目风 险管理以后发展方向。 9 第二章工稃项目风险管理效率内涵 第二章工程项目风险管理效率内涵 2 1 管理效率的内涵、特征及影响因素 2 1 1 管理效率的内涵 管理学中效率是指在特定时间内，组织的各种收入与产出之间的比率关系。 效率与投入成反比，与产出成正比。公共部门的效率包括两方面：一是生产效率， 它指生产或者提供服务的平均成本；二是配置效率它指组织所提供的产品或服务 是否能够满足利害关系人的不同偏好。 管理必须使活动实现预定的目标，即追求活动的效果。当管理者实现了组织 的目标，我们就说他们是有效果的。然而，仅仅有效果是不够的，效率也是管理 的极其重要的组成部分，它是指输入与输出的关系。对于给定的输入，如果你能 获得更多的输出，你就提高了效率。类似的，对于较少的输入，你能够获得同样 的输出，你同样也提高了效率。 管理是指通过计划、组织、控制等职能来完成组织目标的一系列经济活动的 管理过程。管理效率在管理范畴之内，是以消除无益的努力和浪费为目的，其应 包括组织效率、管理机制效率和管理体制效率等。由于不同的管理过程、不同的 投入方式将导致不同的产出水平，即不同的管理效果，才导致存在着管理效率的 高低差异。这就引出了管理结果有效性的衡量一管理效率的衡量问题，即管理过 程的产出收益( 是指管理所获得的有效收益，为一个差值) 与使用的资源成本的 比值计量【2 9 1 ，可用公式表达如下： 其中：吒：管理效率， 乜= 每 咒：管理过程的产出， c m ：管理过程的投入。 2 1 2 管理效率的特征 ( 公式2 1 ) 管理效率如同其它社会活动、工作和劳动效率一样，是随着社会、技术的进 步而变化和发展的，随着管理劳动及其相应管理决策、管理组织、管理监督、管 理信息、管理工具的现代化和信息化，现代管理效率呈现出如下新的特征： l o 第二章工程项目风险管理效率内涵 ( 1 ) 管理效率的多重化。现代管理效率的多重化特征主要表现在管理效率 的构成因素、形成条件和社会作用上。人们通过管理劳动取得了有效的劳动成果， 这种成果的构成因素可以分解为物质的、精神的、经济的及政治的等等，以往人 们追求和考察的只注重某一或某几个方面，忽视效率目标的多重性，造成片面性 和利己性。现代管理效率化要求各构成因素协调发展、相互促进，以实现具有多 重性的管理目标。管理效率的形成条件愈来愈复杂，这与社会发展过程中各部分 的密贴交往联系有很大的关系。管理效率的形成除了与管理者本人的知识素质和 努力的程度有关外，与管理环境( 外部条件和内部条件) 有密切的联系，良好的 主客观环境往往为管理效率的提高奠定基础。管理效率的构成因素、形成条件的 多重化，深刻地影响到管理效率作用的多重化，虽然各种实际的管理效率和效应 发生的时空范围和程序有所区别，但影响日益扩大，往往会涉及到经济、政治、 文化、心理、情感等，产生多种效应。 ( 2 ) 管理效率的集约化。集约化是最能反映效率问题的，从粗放到集约就 是提高效率的过程。在现代化的进程中，管理效率不断的表现出集约化的特征， 这种集约化特征最突出的表现在智力、信息和科技方面。管理效率的形成和提高， 总是与管理者的智力水平和实际能力有着密切的关系。利用信息资源进行管理活 动是现代社会发展的必然趋势。现代管理环境复杂，因素多变，决策目标往往处 于不确定的因素之中，由于信息具有消除人们在决策认识上的不确定性的重要功 能，利用信息提高管理效率已成为人们管理的客观要求和必然趋势。科学技术的 发展对管理的影响是十分明显的，它已广泛地渗透到管理的各个方面，对管理组 织、管理监督、管理信息、管理工具等产生了深刻的影响。特别是迅速发展的高 科技知识，已成为不断推进现代管理效率化的决定因素。知识、信息、科技的提 高与发展会迅速地推进管理效率的集约化，管理效率的集约化也会有力的推动知 识、信息和科技的发展。 ( 3 ) 管理效率的综合化。管理历史和实践告诉人们，管理过程不可能孤立 的进行和完成，提高管理效率是一种综合的过程，所以效率综合化是现代管理的 明显特征。这种特征主要地表现在效率责任、效率关系和效能上。为了提高管理 效率，必须把各种效率关系综合起来加以考虑。效率责任、效率关系的综合化最 终要体现在管理的效能上，包括用人效能、办事效能、组织效能、决策效能、支 配时间的效能等方面，这种管理效能的综合化已成为提高管理效率的根本。 2 1 3 管理效率的影响因素 管理效率是指以一定的管理成本取得的有效管理收益的比率，其取决于管理 收益和管理成本。无论是评价、计量还是优化项管理效率，必须基于对管理效 第一章工程项目风险管理效率内涵 率的影响因素的分析。影响管理效率的因素有很多，最为普遍的影响因素主要有 产权因素、管理过程因素、管理方式因素以及管理者的因素等，阐述如下： ( 1 ) 产权与管理效率。产权包括不可分割的两部分：权利和利益。所有制 给出了经济体制的初始规定，而产权结构则源于所有制的各种权利在交易过程中 的分布状况。产权制度的这种特殊地位，对于管理的诸项功能以及管理效率的影 响足根本性的。 ( 2 ) 管理过程与管理效率。管理过程是指在管理中为了达到管理目标进行 的一系列活动，包括计划、组织、领导、激励和控制等功能，在这些活动中涉及 协调和投入资金、技术、设备、信息及人员等各类资源，对管理效率有着最为直 接的影响。 ( 3 ) 管理方式与管理效率。管理作为人们为实现一定目标而进行的活动， 同资源要素( 资本、人力及物力资源等) 的管理技术、方式一起构成了管理过程 必不可少的投入组合。就资源要素而言，只有依靠有效的管理方式，才能实现管 理过程中资源的最有配置。就资源要素而言，只有依靠有效的管理技术、方式， 才能保证其在管理过程中得到最为充分的发挥，最大限度地提高有效管理收益。 可见，管理方式的改进是提升管理效率的最为有效的方式。 ( 4 ) 管理者素质与管理效率。管理者的素质、才能与管理效率有着紧密的 关系。管理者对管理过程中的各项活动起着决策性的作用，其直接或间接的影响 着管理的效果，是影响管理效率的重要因素。 2 2 工程项目风险管理效率的内涵 2 2 1 工程项目管理的目标 工程项目是以实物形态表示的具体项目，是在计划的时间进度内、依据一定 的程序、在一定量的资源投入约束内，以完成符合质量要求为目标的、一次性的 固定资产投资项目。 一般来讲，成本、时间及质量是项目管理的三个基本目标，北美项目管理协 会在此基础上提出了第四个目标一项目范围，与项目的质量相呼应构成项目的 “性能”，同时将组织作为第五个目标融入项目的目标体系中。美国项目管理协 会在项目管理知识体系p m b o k 中，又增加了综合、风险、采购及沟通等四个目 标，以这九个目标为基础形成了p m b o k 的基本框架【3 3 】f 3 4 1 。 因此，在建设项目整个生命周期内，如何实现成本，时间及质量金三角组合 的相对平衡，从而获得最优的项目执行效果是建设项目的管理的根本目标。如图 1 2 第_ 章工程项目风险管理效率内涵 2 1 所示。 图2 - 1 工程项目基本目标的三角图 2 2 2 工程项目风险管理的动机与目标 如项目管理是一种目标管理一样，项目风险管理也是有明确目标的管理活 动，只有目标明确、才能起到有效作用。工程项目风险管理动机源于：由于风险 因素所引发的风险事件的作用后果可能会导致项目目标偏离，为了尽可能降低这 种偏离需实施风险管理【3 3 】【3 5 】【3 6 1 。其中，成本、时间偏离是正向的，质量偏离是 负向的，如图2 2 所示。 由此可见，项目风险管理的目标从属于项目的总目标，通过对项目风险的识 别、分析和评价，将其定量化，选择风险管理措施，以避免项目风险的发生；或 在风险发生后，使损失量减低到最低限度。项目风险管理是一种项目主动控制的 手段，它的最重要的目标是使项目的三大目标：投资成本、质量、工期得到控 制。这种主动控制与传统的偏差一纠偏一再偏差一再纠偏的被动控制方式不同。 风险管理对项目目标的主动控制体现在通过主动辨识干扰因素并予以分析，事先 采取风险处理措施进行项目的主动控制。这种主动的控制对于建设项目中遭遇的 风险可以做到防忠于未然。 显然，建设项目的三个基本目标的量纲各有不同，若要对目标偏离程度进行 总体评价，需要通过对具有统一量纲的风险损失进行评价来反映目标偏离的程 第二章工程项目风险管理效率内涵 度。 质斟 j p1 a 7 与项目目标的偏幕 fj 圈2 - 2 工程项目基本目标的偏离 2 2 ；3 工程项目风险管理效率的内涵 风险管理效率的概念由英国项目风险管理问题研究专家克里斯查普曼及斯 蒂芬沃德于1 9 9 7 年在其项目风险管理：过程、技术和洞察力一书中首次 提出。在书中，其首先假设项目的执行效果只用成本产出一个目标，因而项目的 成功标准也只用一个指标“实际的成本”( 与认可的成本相关) 来测量；并将风 险定义为：既定的计划对成功构成的威胁，威胁的程度按照可能发生的成本超支 规模及其可能性，即“威胁强度”来确定。 基于前述假设，借用经济学家佩瑞多的最优值对风险管理效率加以诊释：对 于一个风险管理计划、过程来说，只有通过增加预期的风险管理成本投入才可能 降低风险损失，只有通过承担的预期风险损失的增加才可能降低预期的成本投 入，此状态下称之具有风险管理效率的风险管理计划、过程。工程项目目标的偏 离是由于风险因素所引发的风险事件作用的结果，一个有效率的建设项目风险管 理计划、过程，应满足如下的条件：如果要降低风险管理的资源投入水平，它的 目标偏离程度就会加大如果：要减小目标偏离的程度，必须提高风险管理的资源 投入水平。 综上所述，建设项目风险管理效率的内涵为： ( 1 ) 在工程项目整个生命周期过程中，由于实施风险管理后，各类风险因 素导致发生的风