（管理科学与工程专业论文）建筑企业动态联盟协议研究.pdf

摘要 动态联盟作为一种在有限资源条件下提升企业竞争力的思想，在建筑业中有 着广泛的应用空间，但在实际运行过程中却存在许多问题。本文针对如何实现动 态联盟弹性与稳定性的平衡这个问题，提出通过合理的契约设计来增强动态联盟 稳定性的设想。 本文采用理论研究的方法，在动态联盟理论和契约理论基础上，结合我国建 筑行业的特点，首先分析了建筑企业动态联盟的概念、特点及具体表现形式，并 且利用交易成本等理论分析了建筑企业动态联盟产生和发展的原因。第二，分析 了影响建筑企业动态联盟稳定性的若干因素，即资源互补性、收益与风险分配、 合作情况、信任、知识共享、文化融合、组织机构与管理水平、企业经营战略与 外部因素。第三，提出了建筑企业动态联盟的契约网络结构模型，重点分析了其 中处于核心地位的联盟协议的重要作用。第四，针对建筑企业动态联盟稳定性影 响因素，提出了联盟协议的制定原则和内容框架，重点分析了其中六类约束机制， 即加入与退出联盟机制、利润与风险分担机制、激励与惩罚机制、绩效评价、知 识共享机制和冲突管理解决机制。 研究成果为建筑企业动态联盟的契约平台建设提供了参考模型，对动态联盟 思想在我国建筑业中的应用和发展具有重要的意义。 关键词：建筑企业动态联盟联盟协议约束机制 a b s t r a c t a sat h e o r yt oa d v a n c et h ec o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s ew i t hl i m i t e ds o u r c e ， v i r t u a le n t e r p r i s eh a su n i v e r s a la p p l i c a t i o n si nc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yt h e o r e t i c a l l y , b u t m a n yp r o b l e m sa r i s ew h e ni tc o m e st op r a c t i c e a i m i n ga tt h et r a d e o f fb e t w e e n f l e x i b i l i t ya n ds t a b i l i t yo fv i r t u a lc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ，t h i st h e s i sp r o p o s e st h a t v i r t u a lc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s ec a ni n c r e a s ei t s s t a b i l i t yb yd e s i g n i n gr e a s o n a b l e c o n t r a c t s b a s e do nt h ev i r t u a le n t e r p r i s et h e o r ya n dt h ec o n t r a c tt h e o r y , c o m b i n i n gw i t h t h ec h a r a c t e r i s t i c so fd o m e s t i cc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y , t h i st h e s i sa d o p t st h et h e o r e t i c a l r e s e a r c hm e t h o dt oe x h i b i ti t si d e a s f i r s t l y ，i ta n a l y z e st h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c s a n dt h ef u n d a m e n t a lo p e r a t i o nm o d e lo fv i r t u a lc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s e c o n d l y , i t b r i n g so u ts o m ef a c t o r st h a t c a ni n f l u e n c et h e s t a b i l i t yo fv i r t u a l c o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e t h e y a r er e s o u r c e c o m p l e m e n t a r i l y , p r o c e e d sa n dr i s kd i s t r i b u t i o n ， c o o p e r a t i o n ，t r u s t ，k n o w l e d g es h a r i n g ，c u l t u r a lf u s i o n ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ， m a n a g e m e n tl e v e l ，m a n a g e m e n ts t r a t e g ya n de x t e r n a lf a c t o r s t h i r d l y ，i tp u t sf o r w a r d ac o n t r a c tn e t w o r km o d e lo fv i r t u a lc o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e ，a n da n a l y z e st h e i m p o r t a n c eo ft h em o d e l ，e s p e c i a l l yt h ea l l i a n c ec o n t r a c tw h i c hi s t h ec o r eo ft h e c o n t r a c tn e t w o r k f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ef a c t o r sm e n t i o n e da b o v e ，t h et h e s i s a d v a n c e st h ef u n d a m e n t a lp r i n c i p l e sa n dac o n t e n tf r a m e w o r ko ft h ea l l i a n c ec o n t r a c t i np a r t i c u l a r , i ta n a l y z e ss i xr e s t r i c t i v em e c h a n i s m sw h i c ha r ee n t r ya n de x i tf r o mt h e a l l i a n c e ，p r o f i t a n dr i s kd i s t r i b u t i o n ，m o t i v a t i o na n dp u n i s h m e n t ，p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n ，k n o w l e d g es h a r i n ga n d c o n f li c tm a n a g e m e n t t h ea c h i e v e m e n to ft h i st h e s i s p r o v i d e sar e f e r e n c em o d e lf o rt h ec o n t r a c t p l a t f o r mo fv i r t u a lc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ，w h i c hi ss i g n i f i c a n tt ot h ea p p l i c a t i o na n d a d v a n c e m e n to ft h ev i r t u a le n t e r p r i s et h e o r yi nd o m e s t i cc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ，v i r t u a l e n t e r p r i s e ，a l l i a n c ec o n t r a c t ， r e s t r i c t i v em e c h a n i s m s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人己经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞叠盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者魏偶拷签字吼砷年莎月，岁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁盗盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权垦生监可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：多司年多月2 多日 导师签名： 彩步 签字吼砷年舌月t 弓日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 建筑企业动态联盟概述 1 1 1 动态联盟概念 动态联盟又称虚拟企业( v i r t u a le n t e r p r i s e ，v e ) ，或称虚拟组织，是两个或 两个以上的企业或特定事业部门或职能部门，为实现某种共同的目标，通过公司 协议或联合组织等方式而结合成的一种网络式的联合体；是那些欲结盟的企业在 自愿互利的原则下，出于降低交易费用、减少不确定性、实现优势互补等目的， 以契约方式结合起来的共同提高企业市场竞争力的合作模式【1 1 。 动态联盟最初是由美国里海大学艾科卡( i a c o c c a ) 研究所三位学者普瑞斯、 戈德曼和内格尔于1 9 9 1 年在其“2 l 世纪制造企业的战略”报告中提出的。他们 认为，随着世界经济的长期持续发展，工业化条件下的大量生产和高效生产方式 的采用，商品供应日益丰富，买方市场已经到来。顾客和用户有更多的选择余地， 其消费品位不断提高，对产品和服务的多样性需求有增无减，追求个性化的趋势 愈演愈烈，这就要求企业在整合其资源时具有高度的柔性和灵活性；另一方面， 产品的多样化、个性化要求企业有快速开发新产品即创新设计的能力，这要求企 业必须具有适应竞争所必需的先进知识和技术。对传统企业而言，由于其所有权 控制的刚性，不论是新增投资还是调整现有资源均显得成本过高或速度太慢，无 法适应快速变化的形势要求，他们在总结当今世界成功企业经验的基础上提出了 一种新的生产模式以动态联盟为基础的敏捷制造( a g i l em a n u f a c t u r i n g ) ，并 创造性地概括出一种称为“虚拟组织”的新型企业。 动态联盟作为市场和企业两种形式之间的过渡形式中间组织的一种，实 际上是企业组织之间互相合作行为。企业间一旦建立起动态联盟，双方沟通和谈 判的成本自然会减少，因而交易成本降低【4 】。 动态联盟的重要特性包括1 1 3 j ： ( 1 ) 空间上的分布性和时间上的无限性。项目结束后，虚拟组织也随之暂 时解散，但组织成员之间的关系网络仍然可以存在，一旦有新的市场机会，所有 的项目参与方能在关系网络( 或称合作网络、契约网络) 的基础上迅速并且是自 发地重新组合。 ( 2 ) 法律上的独立性和经济上的相关性。 第一一章绪论 ( 3 ) 模糊的组织界限和灵活的组织结构。虚拟组织的协作广泛抛弃了在传 统组织中占绝对优势的固定的、正式的合同关系，而是采用所谓的“关系合同”， 这种形式的合同一般只提供一个行动和关系的框架，可以给与合同双方的真实关 系一定的必要的解释空间。当然，这种合同形式的有效应用在很大程度上依赖于 合同双方的信任、自觉性和较高的忠诚度。 ( 4 ) 核心竞争力的互补和资源的共享。 ( 5 ) 具有决定意义的信息通讯技术支持。 动态联盟作为企业提高敏捷性的外部组织形式，在降低经营风险、减少投资 成本、缩短反应时间等方面具有许多优越。| 生1 4 1 , 4 2j 。从1 9 9 1 年动态联盟概念提出 至今，动态联盟思想在制造业、服务业以及信息产业中得到很好的应用，有相当 多的成功案例。相比之下，动态联盟思想在建筑行业的应用不甚广泛，但是不能 说建筑行业不适合运用动态联盟模式。相反，过去的“合伙人模式”可以说是建 筑业动态联盟的起源。2 0 世纪在国际承包市场上出现的联营体( j o i n tv e n t u r e ) 部分体现了这种组织创新思想。在实践中，也被证明是一种行之有效的经营战略。 我国建筑行业百分之九十九是中小企业【1 8 l ，动态联盟模式为中小企业完成大 型复杂工程提供了可能。因此，在经济全球化、市场动态化的今天，强调非产权 关系属性、敏捷性、契约性、功能虚拟性和动态性的动态联盟是新的竞争环境下 建筑企业组织创新的必然趋势，建筑业实施动态联盟模式将是建筑业发展的趋 势。所以立足于建筑行业的特点，以联营体为基础，吸收动态联盟的思想，对建 筑企业实行动态联盟这种经营战略进行研究，具有十分重要的理论和实践意义。 1 1 2 建筑企业动态联盟概念 对动态联盟在建筑行业的应用的研究刚刚起步，建筑企业动态联盟或称虚拟 建筑企业还没有一个明确的统一的定义。但是各种定义所体现的建筑企业动态联 盟的特点是相似的。 所谓建筑企业动态联盟，就是立足于建筑行业的特点，以施工联合体为基础， 吸收动态联盟的思想，针对具体的大型施工项目，突破原有建筑企业的有形界限， 充分利用外部资源，通过建筑企业之问的最佳资源组合，创造出超常的竞争优势 而进行的临时组合。依靠现代化的网络通讯设施达到资源共享、优势互补。项目 结束后，原来的资源组合方式解散，企业之间的合作关系即使仍在，也要针对新 的工程项目重新组合资源1 1 。所谓的“动态”是指：针对不同的项目，联盟组织 需要重新组合不同的合作伙伴以满足项目的需求。 一种观点认为，建筑业企业的虚拟经营是为实现占领市场的目标，通过各种 协议、契约而结成的优势互补、优势互动、风险共担、生产要素水平双向或多向 第一章绪论 流动的合作模式，以工程总承包商为盟主，专业承包商和劳务操作发包商为伙伴， 建立起来的建设工程项目管理的动态联盟组织模式【1 5 】。 一种更为简练的观点认为，虚拟建筑企业就是在具体的建设项目目标的趋动 下，由建设策划企业或其它企业联合设计、施工、设备及材料供应等企业暂时组 成的网络企业，或者说由他们之间组成的较为松散的联合体，当目标达到，即告 解散f 1 7 】。 尽管没有一个统一的概念，但是从上述定义中我们可以得出建筑企业动态联 盟( 或称虚拟建筑企业) 的基本特征： ( 1 ) 以业主需求为导向，联盟各方地位平等，主动性和积极性较高； ( 2 ) 适用于大型复杂的工程项目； ( 3 ) 联盟企业之间通过契约作为联系纽带： ( 4 ) 主要目的是为了优势互补、共担风险、快速响应市场，重在解决“有” 的问题，而不是“精”的问题； ( 5 ) 联盟企业之间的合作形式为间续式合作； ( 6 ) 需要充分依靠现代化的网络通讯技术。 综合以上观点，本文认为，建筑企业动态联盟又称虚拟建筑企业，是指建筑 企业在具体的建设项目目标的驱动下，遵循互信互利、协作共赢原则，依靠契约 和现代网络化通讯设施建立起来的资源互补、共担风险的松散联合体。各成员企 业根据项目需求和契约贡献各自的核心资源，联盟组织对具体工程项目实行集成 化管理。盟主一般由具有总承包资质的大中型建筑企业担当。项目结束后，针对 该项目的具体合作任务结束；新机遇出现后，则根据新的项目需求迅速组织适合 的联盟伙伴响应并实施项目。 1 1 2 1 建筑企业采用动态联盟经营模式应解决的问题 建筑行业有其自身的特殊特点，因此不能完全照搬制造业或信息产业中动态 联盟的应用方法。结合建筑业特点和我国建筑产业结构整体布局的发展趋势，建 筑企业采用动态联盟经营模式，即建筑企业虚拟化经营应着重解决下列问题： ( 1 ) 选择当地劳务，租赁当地设备，实现跨区域整合资源，把建筑产品固 定性和施工经营活动流动性引起的生产耗费降低到最小程度，即体现虚拟经营的 集成性。虚拟化经营是不受时空限制的隐性管删2 1 。 ( 2 ) 竞争性投标获取工程、任务来源不稳定、工程建设不同阶段劳动量需 求差异及季节因素均导致建筑企业生产能力很难连续，均衡负荷虚拟化经营 应以其时间上的敏捷性和时效性灵活地“吐故纳新”，迅速完成生产能力的调整 怛j 。在动态的虚拟企业里，企业应建立起合作者网络，与合作者网络中的成员保 第一章绪论 持长期伙伴关系，使得不同的建筑企业成员可以很快地联合，以应对一个新的工 程项目。具备资格的合作者小组可以以极快的速度组合，通过这种组合使企业具 有优秀的、机动灵活的能力，以适应快速变化的市场。 ( 3 ) 以信息网络为载体进行互动式建筑工程活动，设计方、施工方、供应 商等可以针对业主的需求不断进行实时交流，提高效率，降低成本，且突出了各 方平等和合作的关系。各方地位平等，是合作关系，因此这种管理是面向任务的 管理，而且这种运作完全是由业主需求拉动的【2 】o ( 4 ) 虚拟化经营也包括人员虚拟，即与学术研发机构联盟，实现结合实际 和市场需求的新材料、新工艺及管理创新的研究和开发，提高建筑业的科技含量， 改变低收益状况【2 】。 1 1 2 2 建筑企业动态联盟的范围及表现形式 本文所研究的建筑企业动态联盟的范围如图1 1 所示。实线所包括内容为建 筑企业动态联盟的可能成员，其他项目干系人为建筑企业动态联盟的外围。 图1 1 建筑企业动态联盟的范围 建筑企业动态联盟的具体表现形式大致有以下几种： ( 1 ) 供应链式。建筑原材料、设备的供应属于此类。这种合作建立在原材 料或设备的价格、质量、交货及时性基础上，相对比较松散，合作企业之间是上 下游的关系。在这种情况下，作为虚拟企业的盟主，只需与盟员企业明确供货合 同即可，如供货的性能、质量、价格、交货期、售后服务等有关事项，而没有必 要对伙伴企业的内部运作过程与组织结构作更深更细的要求与管理。当然，为了 适应动态联盟的要求，保证联盟的敏捷性，盟员企业也会根据具体的情况进行适 度的过程和组织的重组与调整。 ( 2 ) 策略联盟式。策略联盟是指几家建筑业企业拥有不同的关键技术和资 第章绪论 源，而彼此的市场又有一定程度的分离和间隔，为了彼此的利益，交换彼此的资 源以创造竞争优势。这种情况更倾向于战略层次上的联盟。 ( 3 ) 合作经营形式。多个企业利用各自的优势，组成联营经营实体。 ( 4 ) 转包加工式。一个总承包建筑企业将工程部分工作完全转包给别的专 业类、劳务类企业，进行工程施t 操作和专业操作。由总承包商提出质量、价格、 进度等要求。 ( 5 ) 插入兼容式。企业拥有一支相对稳定的核心雇员队伍，但大量工作根 据项目管理过程的需要，利用设备租赁市场、劳务市场、人才市场等建筑业二级 市场进行临时租赁，使之与企业自身核心资源相结合。 ( 6 ) 虚拟合作式。这种形式是动态联盟的最高合作形式，企业之间通过组 建虚拟企业进行合作。在这种合作方式中，动态联盟根据特定的市场机遇，集成 了各伙伴企业能满足机遇所需的相关核心资源。不同的企业基于某一机遇将各自 的经营过程组织起来，可以在不同的地方，通过信息基础共同参与经营活动。这 种情况强调的是不同的企业通过信息网络组成一个联盟的整体协同工作，共同参 与虚拟企业的经营活动，共同响应市场的需要。在这种情况下，企业联盟针对建 设工程的所有工作都是作为一个完整的企业系统而完成的，因而有必要对建设工 程实现的全过程的各个环节及实现这些环节工程的组织进行统一规划和管理。 实际应用当中，不应拘泥于以上一种或几种形式，而应该在合作者网络基础 上，根据具体项目的要求采用其中一种或者几种形式。实际上建筑行业中企业间 的合作形式也往往是以上几种形式的混合。 本文立足于具有总承包资质的大中型建筑企业，将其作为动态联盟中的盟主 企业。盟主企业采用动态联盟经营模式，首先应当依据企业经营业务范围和未来 发展趋势建立合作者网络。在合作者网络中，各类盟员企业与盟主企业的紧密程 度是不同的，如图1 2 所示，实线范围内为联盟紧密层成员，虚线范围内为联盟 松散层成员，共同组成了动态联盟合作者网络。对于松散层成员，适宜的联盟形 式是供应链式或者转包加工式；而对于紧密层成员，则倾向于更高级的联盟形式， 比如虚拟合作式。 划分原因如下： ( 1 ) 对于松散层成员的划分是基于协作公司本地化的思想。因为建筑企业 没有固定的生产场所，专业分包商、劳务分包商等此类的协作公司( 包括本地注 册、本地营业的外地同类企业) 本地化，可以有效减少流动性带来的无效生产耗 费与社会问题。与此类企业的合作相对较稳定，并不代表此类合作企业的数量唯 一，即不宜采取单一供货源。而且为了避免此类企业恶意提高报价等行为造成的 供应链动荡问题，盟主企业应当采取措施使得协作公司通过适当的竞争或者根据 第一章绪论 联盟协议的规定来获取施工作业任务。这些协作公司与总承包商没有隶属关系， 本身是独立法人，仍可有另外的市场空间。 ( 2 ) 对于紧密层成员的划分是为了提高和维持总承包商的竞争能力。从目 前的建筑行业竞争形势来看，要求总承包商必须具有工程项目全过程管理的能 力，业主需求多样化则要求总承包商具备较强的创新能力。有效联合设计单位、 咨询单位以及科研机构，与银行信贷等金融机构建立良好合作关系，与其他具备 特殊竞争优势的建筑企业建立战略同盟关系以便交换核心技术等策略都十分必 要。无形中扩大了企业的资源使用权，提高了总承包商的竞争能力。 当然，这种划分方法并不绝对，松散层和紧密层的界限本身是模糊的，取决 于联盟组织的业务范围和发展情况。这里只是依据我国建筑行业产业结构和产业 集群程度的发展趋势提出的一种比较理想的模式，也是本文以下内容论述的基础 之一。 图1 2 建筑企业动态联盟的合作者网络 第一章绪论 1 1 3 建筑企业动态联盟的契约网络的概念 1 1 3 1 建筑企业动态联盟存在的问题弹性与稳定性的平衡问题 我国建筑行业对动态联盟的研究刚刚起步，对动态联盟的策划、组建、机制、 政策、合同、集成化、建筑产品质量以及动态联盟模式中政府功能等方面的深入 研究，将有利于我国建筑市场持续稳定发展，提高建筑产品质量，降低建设风险。 建筑企业动态联盟在一定程度上克服了过去管理大型复杂项目时存在的不 足，但是同时也产生了各种新问题。因为动态联盟存在多利益主体，单就管理层 面上讲，迫切需要解决的问题包括：伙伴之间的利益分配、信息不对称、伙伴关 系管理、风险控制、法律问题、知识产权等。这些问题处理不好，都会导致合作 关系恶化甚至中断，严重影响联盟的稳定性。弹性或者灵活性固然是动态联盟的 显著特征，但是必须保证这种合作关系的相对稳定性。也就是说动态联盟必须要 解决的一个重要问题就是弹性和稳定性的平衡问题，这样才能在提高联盟组织运 行效率的同时尽可能地降低交易成本。尤其是经过多次合作、联盟成员之间建立 了长期伙伴关系并形成较成熟的合作者网络后，两者的平衡问题就更为突出。 对于建筑企业，承揽的项目绝对不会出现“两片相同的树叶”，动态联盟组 织需要针对具体的项目组合成具有不同竞争能力的“虚拟企业”去参与竞标。所 以，在组织中建立弹性机制至关重要。所谓弹性，就是系统在遭到干扰后有能力 回复到它原先或者理想的状态。一个组织有了弹性，就变得灵活敏捷并能迅速变 化。弹性也意味着要适度“松弛”1 6 j 。总之，弹性是实现建筑企业动态联盟敏捷 性、重新组合竞争优势继而快速响应市场的前提。 建筑企业一旦采用动态联盟经营模式，则企业间的合作是间续式的，是动态 的，这是由动态联盟本身追求灵活性的特性决定的。但是今日的合作伙伴可能成 为明日的竞争对手，合作过程中成员都面临着核心技术外泄及知识产权纠纷问 题，还要面临逆向选择和道德风险等问题。而且从建立长期伙伴关系的角度看， 保证合作者网络的相对稳定性是必须的，因为这样才能在保证动态联盟本身灵活 性特性的基础上，最大限度地降低交易的不确定性，降低工程交易成本。 因此无论从短期利益看，还是出于长期利益考虑，动态联盟成员企业在合作 过程中必须遵守一定的规制和约束以维持动态联盟的相对稳定性，保证项目顺利 完成，并为以后的合作建立良好的基础，避免再次合作时的重复谈判，最大限度 的降低交易成本。这些规制和约束体现在联盟成员之间签订的各类协议或合同 中，而这些协议或合同就构成了动态联盟的契约网络。合理的契约设计能够在一 定程度上增强动态联盟的稳定性，但是必须要兼顾动态联盟的弹性特征。 第一章绪论 1 1 3 2 建筑企业动态联盟契约网络概述 契约网络之所以对动态联盟是重要的，缘于动态联盟“准市场性企业”的性 质。动态联盟不单纯是企业( 统一规制) ，但又不是单纯市场( 古典契约) ，而具 有“半企业、半市场”的特性，因此它的运作不是在纯市场的平台上，而是对市 场的公共性、独立性向相反方向的改造，使其成为具有一定私有性、专用性、可 控性的不完全市场，改造的过程和结果通过大量的间续式双边规制来完成，而这 些问续式双边规制的实际形态就是动态联盟的“契约网络”1 6 。 契约网络的建设，首先在于合作对象或潜在合作对象的确认，即对具有互补 关系的核心能力企业的确认，然后在双边谈判的基础上形成契约关系骨架性的契 约网络( 一级契约网络) 联盟协议，进而在此骨架下，根据业务或者项目的 需要继续发展二级契约网络各类工程合同。 必须要强调的是，动态联盟的契约网络实际上就是合作网络，相互关系建立 在双边规制( 间续式) 的基础上。 国内建筑行业采用动态联盟模式的实例较少，尽管契约网络确实存在，但是 对它的研究几乎没有涉及。从建筑行业现有经营模式之一联营体分析来看， 两个或两个以上企业组成联营体进行工程项目承揽时，一般都要签署联营协议， 而后会制定联营体的章程和针对具体项目的组织实施办法等。 在联营体模式基础上发展而来的建筑企业动态联盟，合作者众多，合作有短 期行为也有长期行为，如果盟主企业与盟员企业在每次合作过程中都通过烦琐冗 长的谈判过程签订合同，势必会大大增加交易成本，违背了建立动态联盟以便快 速响应市场的初衷；而且动态联盟本身提倡合作企业间充分的信息共享和沟通协 作，这些过程会涉及诸如知识产权纠纷、界面协调等严重问题；如果与各个盟员 企业签订的工程合同缺乏统一的执行标准，那么整个契约网络的运行和维护将无 章可循，势必会导致管理混乱，而管理难度加大势必会造成交易成本的上升。 因此本文在考察联营体合同体系的基础上提出了适合建筑企业动态联盟模 式的契约网络结构，特别强调了在契约网络中处于核心地位的联盟协议的重要 性。动态联盟稳定性影响因素和受之影响的联盟协议中的各类约束机制将是本论 文要解决的主要问题。尽管契约网络的维护需要参与方的诚信，依靠的是每次合 作给双方的较高的满意度，但是在诚信体系不完备的今天，联盟成员通过共同签 署相对具体的、条款灵活并可根据实际情况进行调整的联盟协议，可以减少合作 过程中的谈判次数，降低谈判难度，规范成员行为，在不违背动态联盟弹性原则 的前提下保证联盟合作的稳定性，以便达到规避风险、降低交易成本和多赢等目 的。本文将在以下章节详细分析建筑企业动态联盟契约网络结构、联盟稳定性影 响因素及联盟协议的主要内容。 第+ 章绪论 1 2 国内外关于动态联盟契约问题的研究现状 1 2 1 国内研究现状 国内外对动态联盟中契约问题的研究都比较少，比较典型的有： 刘雷和贾平指出动态联盟不是单个企业的内部化，而是实实在在地扩大了单 个企业的边界，对联盟内的企业拥有控制权，这种控制权的取得是通过契约来实 现的i 引。契约是联结动态联盟的重要纽带，契约管理是动态联盟的重要因素。他 们在分析交易费用理论、委托代理理论与契约管理关系的基础上，提出要设计激 励性契约，并对激励性动态契约的特征、内容及风险问题进行了分析，研究了如 何通过契约管理来提高联盟在运行过程中的稳定性和效率。 陈江红和苏振民指出虚拟组织的契约类型为间续式契约，其含义是：在一个 长期性的、建立在信任基础上的契约关系( 可能是默认契约) 中，实际履行则时 断时续( 根据需要而定) i l4 | 。他们同时指出，在虚拟食业运作实践中，间续式契 约表现为：虚拟企业首先拥有自己的合作网络，此网络如同该虚拟企业合作对象 库( 遵守长期性契约关系) ，而在具体业务开展中，虚拟企业则在这一合作对象 库中选择开展此业务所必要的具有互补性的合作者，并随业务完成而解除此次合 作关系，并在下一次业务中重新在同一合作对象库中选择可能不同的合作者( 契 约关系具短期性特征) 。 邓丽明等学者提出虚拟企业合同至少应包含的内容有：联盟的目标和宗旨， 联盟各方权利义务划分，适当的联盟利益分配原则以及联盟终止的条款【2 5 】。 李潘武和李慧民提出在动态联盟合作过程中要利用合同进行核心竞争力的 保护【】，同时对合作伙伴选择标准问题、业绩评价和报酬体系问题进行了探讨。 华武和廖柏其提出针对不完全契约的治理主要来自以下几个方面【1 9 j ：一是专 有资产的治理，即对加盟的专用资产建立严格的质量、技术评估和认定体系。二 是联盟行为治理。由于利用显性契约的成本过高，也不现实，所以交易者一般也 依赖于隐性契约，它利用市场而不是法律实施契约，通过终止与其未来业务制定 一种自动履约机制，通过广泛的沟通协商、私下的契约调整来解决矛盾。联盟获 利的一致性使得利用隐性契约成为调整联盟行为的最佳形式。惩罚的形式有两 种，一种是终止与交易对手的交易，给对方造成经济损失；一种是使得交易对手 的市场声誉贬值，造成再次进入联盟的困难。他们还提出了联盟的理想最优契约 治理目标是：联盟各方共同分担风险，能够利用一切可能利用的信息。 卢勇指出虚拟组织的协作广泛抛弃在传统组织中占绝对优势的固定的、正式 的合同关系，而是采用所谓的“关系合同”，这种形式的合同一般只提供一个行 第一幸绪论 动和关系的框架，可以给与合同双方的真实关系一定的必要的解释空间i l 引。 王雪青和龚宏伟指出在传统的建筑工程合同模式下，建筑业各方的利益是分 离的，相互不合作，恶性竞争与索赔诉讼经常发生，使得行业内的交易成本过高， 不利于有效地配置资源和项目的风险防范。“关系合同”作为一种新的合同模式， 基于合同各方对相互之问利益目标的认识和共赢愿景，在一个具有一定灵活性的 总体框架下运作，在实际运用中包括伙伴关系、联盟关系、长期合同、联营体等 几种模式，各种模式具有不同的特征及优剧1 6 】。文中还分析了关系合同在我国工 程实践中应用的障碍并提出了相应的对策。 1 2 2 国外研究现状 国外对动态联盟契约或者合同研究比较典型的有： o l i v i e rp e 而n 指出：在虚拟企业中，业务流程的协同和合作过程的确定对于 处在不同地域和时间的组织间取得共同目标至关重要，而合同则是实现这些目标 的重要手段1 4 川。也就是说要在合同中对业务流程和合作过程给予一定程度的规 定。o l i v i e rp e r r i n 主要对合同的执行过程进行了研究。 j e f f r e yj r e u e r 等学者利用交易成本理论考察了德国电讯行业合作协议的契 约组成的影响( 决定) 因素，并集中分析了那些通过谈判写入联盟协议的特殊的 合同条款。研究成果表明，联盟协议( a l l i a n c ec o n t r a c t s ) 在组成方面变化很大， 但是一般情况下，非股权式联盟的协议并不比股权式联盟的协议复杂【4 4 1 。另外， 通过对资产专用性投资、关系资产和搜索信息成本所扮演的角色的多变量分析， 证明企业的契约选择和管理方法有着截然不同的前提条件。 y i g a lh o f f n e r 等学者研究了以契约为核心的动态联盟的支持系统，文中的契 约框架整合了该支持系统的概念和主体内容。指出动态联盟本身是以契约为连接 纽带的商务关系，而以契约为核心建立虚拟市场且虚拟市场中各个企业建立长期 合作关系，能够使得合作伙伴选择和合同签订过程简洁便利【4 酬。而要达到这个目 的，必须建立合同模版( c o n t r a c tt e m p l a t e s ，c t s ) 。合同模板是指那些经常使用 的、在专门的市场中发展演化并且得到联盟中企业一致认同的合同。合同模版必 须与虚拟市场中已存在的业务相对应，并且要规定哪些监督和控制活动是被允许 的。 文中还指出企业之间一旦建立适当的商务关系后，就要进行重新分配并整合 各个合作伙伴的资源、根据协议提供或使用这些资源、当客户需求产生时开展具 体业务、监督控制业务过程、业务结束时终止合作关系等活动。这些活动通常都 有一个冗长繁琐的过程，需要大量人员和其他资源的投入，特别是合同签订和组 织资源的分配与整合，这两项活动复杂且耗时。这些问题经常会导致一种情况： 第一章绪论 在具体的业务产生前，企业之间根据未来的业务需求建立合作关系。但他们之间 的协议在具体操作时可能并不是最佳选择，因为环境很可能已经发生改变。而长 期合作关系的建立可以克服这个缺点，因为它可以将大部分契约问题固定化。 总之，国内外对于动态联盟中契约问题的研究较少，对动态联盟的研究多集 中在技术层面，管理层面的问题很少涉及，而与建筑行业相结合的研究则更少。 因此我们需要做的工作还有很多，首先要把动态联盟理论、契约理论与建筑行业 联系起来；其次要对建筑企业动态联盟的契约网络进行明确定位并构建完整的契 约网络结构；第三要针对影响动态联盟稳定性的各类因素，完善建筑企业动态联 盟协议的内容，整合各类约束机制，达到增强联盟稳定性、维护联盟长期合作关 系的目的。 1 3 研究目的、拟解决的关键问题、研究前提与假设 1 3 1 研究目的 为大中型建筑企业实施动态联盟经营战略、高速有效地构建和管理动态联盟 提供具有参考价值的契约网络结构模型，通过完善契约网络中处于核心地位的联 盟协议的内容，并整合其中的各类约束机制，在一定程度上起到增强动态联盟稳 定性的作用。 1 3 2 拟解决的关键问题 本文拟解决的问题如下： ( 1 ) 稳定性影响因素 建筑企业动态联盟的稳定性受多种因素制约，这些因素的识别是建立联盟协 议中各类约束机制的前提。 ( 2 ) 动态联盟约束机制 联盟协议中各类约束机制的设计和运行将直接关系到动态联盟的工作效率 和稳定性。 1 3 3 研究前提和假设 研究前提：盟主企业为具有总承包资质的大中型建筑企业。 研究假设：联盟成员都有建立长期伙伴关系的意愿；现有网络信息技术能够 满足联盟运作需求。 第一章绪论 1 4 研究方法、研究内容与技术路线 1 4 1 研究方法 本文采用理论研究方法，主要理论基础为动态联盟理论、契约理论与交易 费用理论。 1 4 2 研究内容 本文主要研究内容如下： ( 1 ) 建筑企业动态联盟形成的驱动力 这部分内容主要分析了我国建筑企业动态联盟产生和发展的原因，从多个方 面论证了我国建筑企业采用动态联盟经营模式的必然趋势。 ( 2 ) 建筑企业动态联盟的契约网络结构和联盟协议的重要作用 这部分内容在分析建筑企业动态联盟存在的弹性与稳定性的平衡问题的基 础上，提出通过合理的契约设计增强动态联盟稳定性的设想，并进一步提出了动 态联盟契约网络结构模型，论述了契约网络特别是其中处于核心地位的联盟协议 的重要作用。 ( 3 ) 建筑企业动态联盟稳定性的影响因素 联盟协议内容的设计与动态联盟稳定性影响因素密切相关，联盟协议的具体 内容要依据这些影响因素确定，因此这部分内容对影响动态联盟稳定性的多个因 素进行了详细分析。 ( 4 ) 联盟协议的内容框架 在分析建筑企业动态联盟稳定性影响因素的基础上，本文提出了联盟协议的 内容框架，并分析了协议内容、特别是其中各类约束机制的相互关系。 ( 5 ) 联盟约束机制 这部分内容是对联盟协议中各类约束机制的论述，重点分析了这些机制在设 计时应考虑的重点问题和具体运行流程。 1 4 3 技术路线 本论文技术路线如图1 3 所示。 提出 设想 研 究 论 证 ! 结论 第章绪论 图1 - 3 本论文的技术路线 提出问题 上 本论文问题的提出 1 l 分析问题 第_ 幸建筑企业动态联盟的形成与稳定性分析 第二章建筑企业动态联盟的形成与稳定性分析 动态联盟思想在制造业和信息产业中有着广泛的应用，许多成功的实例都证 明了这种模式的优势和巨大潜力。虽然该理论在建筑领域还没有得到广泛应用， 但是其发展势不可挡。促使建筑企业动态联盟产生和发展的原因是多方面的。本 章着重分析了建筑企业动态联盟形成的驱动力和存在的问题，提出通过合理的契 约设计增强动态联盟稳定性的设想。一方面提出了动态联盟契约网络结构模型， 论述了契约网络特别是其中处于核心地位的联盟协议的重要作用；另一方面对影 响建筑企业动态联盟稳定性的因素进行了分析。 2 1 建筑企业动态联盟形成的驱动力分析 2 1 1 新制度经济学分析视角 2 1 1 1 交易费用理论与企业动态联盟 新古典经济学的企业理论从技术角度运用边际分析的方法，把企业当成行为 方式和消费都完全一样的生产者来研究。科斯把交易成本的概念引入经济学分 析，提出并讨论了企业的基本特征、市场经济中企业存在的原因、企业边界等企 业的基本问题，克服了新古典经济学企业理论的不足。 所谓交易成本，使指随着交易行为的发生所产生的信息收集、谈判、签约、 监督实施及对策等各方面的费用【4 】。交易成本是完成一笔交易所付出的代价。企 业的出现是用交易费用较低的要素市场代替了交易费用较高的产品市场，使市场 形态高级化的表现。市场和企业都是调节经济活动的组织形式，它们都是配置资 源的机制。在市场体系中，经济活动是由价格机制来进行协调的( 价格作为“看 不见的手”) ，分散的资源通过价格信息进行配置：在企业中，各种专业化的经济 活动由企业的行政指令进行协调，生产要素的内部配置代替了生产要素之间的交 换。企业实际上是一个小的统制经济和计划经济。一个企业能够存在的主要原因 是它比市场运行的结果更有效率。 威廉姆森等人进一步发展了交易费用理论，他们从交易费用的角度对企业制 度、市场组织及它们之间的替代关系进行了研究。威廉姆森提出了市场和企业两 种形式之间存在过渡形式的组织成为中间组织，而这种中间组织实际上就是企业 第_ 章建筑企业动态联盟的形成与稳定性分析 组织之间相互合作行为。 下面用理查德森的经济活动类型，说明企业动态联盟是中间组织的一种形 式。理查德森( r i c h a r d s o n ) 在信息与投资( 1 9 6 0 ) 一书及产业组织( 1 9 7 2 ) 一文中给出了经济协调问题的制度答案。考虑了活动类型及资源差异对经济协调 问题的制度影响，不仅弥补了交易费用理论的不足，而且还拓展了制度安排的选 择集合，提出了除市场和企业之外的第三种组织生产的方式组织间协调。理 查德森将经济活动分为两种不同的类型：“替代性活动”和“互补性活动”。“替 代性活动”是指依存于同一能力的活动；“互补性活动”是指以一定规模和专业 化程度为条件，与其他活动相匹配的活动。理查德森认为，替代性活动将由企业 在一个组织范围内组织、协调，因为一个组织能力的发挥倾向于使自身精通的活 动专门化。当组织既非“替代性”又非“互补性”的经济活动时，最节约交易成 本又不增加生产成本的方式是市场。理查德森又进一步认为，在企业和市场这两 种基本制度形式之间，存在着迄今为止一直被人们忽视的第三种组织经济活动的 制度形式，即“组织间协调”，这种经济活动适用的经济活动类型是非替代性的、 但却是互补性的活动。理查德森说：“这种相互协调方式不应完全置于企业之中， 因为这些活动并非相互替代，也不能完全依靠市场力量。因为它们需要的不是某 种物品总供给和总需求的平衡，而是单个企业投资计划之间产品数量和质量的相 互匹配”。 理查德森认为市场和企业之间具有连续性，市场和企业是连续协调机制中的 两个端点，组织间协调则是介于两者之间的另一种制度安排形式( 见图2 1 ) 。企 业动态联盟从其组织经济活动的特征上看，采用的是组织间协调方式。但是，采 用组织间协调方式的并非都是企业动态联盟，企业动态联盟只是“组织间协调” 的方式的一种类型，可以通过图2 1 加以说明。在图2 1 中，企业和市场是制度 安排连续性变化的两个端点，战略联盟是具有较强企业特征的一段组织协调的连 续；竞争较充分的各类市场，如垄断程度存在差异的各类垄断竞争市场，它们调 节经济活动的方式接近严格意义上的市场方式。因此，它们可以被看作是较具市 场特征的一段组织间协调的连续。企业动态联盟则是处于战略联盟和竞争较充分 的各类市场之间的一段组织协调连续【4 】。 企业 图2 i 组织问协调的类型【4 】 1 5 市场 第_ 章建筑企业动态联盟的形成与稳定性分析 由上述分析可以看出：根据理查德森的理论企业动态联盟在完成经济活动 时，既不会采用一体化为一个完整功能的企业形式，也不会采用纯粹的市场方式， 而应采用第三种方式组织间协调。企业之间一旦建立起动态联盟，双方沟通、 谈判的成本自然会减少，因而交易成本将降低。事实上，不联盟而存在的高昂的 交易成本是企业建立动态联盟的动力之一【4 】。 2 1 1 2 建筑企业经营活动中的交易费用 建筑企业是典型的项目型企业，工程项目是企业的生命线，企业的所有经营 活动均围绕工程项目展开，因此这里建筑企业经营活动中的交易费用主要是指工 程交易费用。 工程交易费用，是指在建筑安装工程施工之外，即在第一类费用( 直接工程 费用) 和第二类费用( 包括间接费、利润、税金的其他费用) 以外，完成工程项 目交易所发生的费用，包括收集和发布工程招标信息、对承包人进行资格审查、 合同谈判和签署、合同履行过程中的监督和管理、处理工程变更、工程索赔和合 同争端所发生的费用【5 1 。 从总承包商角度进一步分析，工程交易费用主要包括：收集工程招标信息