（工商管理专业论文）工程建设领域中合作管理模式研究.pdf

中文摘要 本文研究的主要目的是详细介绍合作管理模式在国内外的理论和应用成果， 尤其是该管理模式在国内的应用过程中需掌握的理论的内涵和要素。该管理模式 的在国内的逐步推行离不开建筑行业大环境的发展和进步，也就是在宏观层面上， 随着国内投资主体的产权的日益明确，投资主体的基本建设任务量日益扩大和建 设单体工程结构的复杂化，业主为控制投资和管理好建设的项目，有提高工程管 理水平的迫切愿望，同时，作为建设工程的施工单位即承包商为在日益激烈的市 场环境中获取更多的工程和市场份额，也有与建设单位即业主建立长期的友好合 作关系的要求，在这样的环境下，可有效减少合同纠纷和交易成本及提高管理效 率的合作管理模式逐步在国内建筑行业中得到了应用和推广。 本人长期从事工程项目的管理工作，在施工外国专家公寓工程中就应用了合 作管理模式。本文从实证分析的角度及时总结合作管理模式在专家公寓工程中的 管理经验，提出如何把握和理解合作管理模式的概念、内涵和项目管理关键点的 建议，以及怎样消除管理中容易出现的问题等具体的措施，为后续采取合作管理模 式的工程提供借鉴和帮助，推动和促进合作管理模式在我国建筑业的健康发展。 关键词：合作管理模式：管理关键点；信任；冲突：双赢 分类号：f 2 0 5 a bs t r a c t a b s t r a c t ：t h em a i np u r p o s eo ft h i sp a p e ri sad e t a i l e dm o d e lo f c o m a n a g e m e n t a th o m ea n da b r o a d ，t h et h e o r ya n da p p l i c a t i o no ft h er e s u l t s ， p a r t i c u l a r l yi nt h em a n a g e m e n to ft h ed o m e s t i ca p p l i c a t i o no ft h ep r o c e s sr e q u i r e dt o m a s t e rt h et h e o r yo ft h ec o n t e n ta n de l e m e n t s t h em a n a g e m e n to ft h eg r a d u a l i m p l e m e n t a t i o no ft h ed o m e s t i cc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yc a l l n o tb es e p a r a t e df r o mt h e g e n e r a le n v i r o n m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s s ，t h a ti s ，a tt h em a c r ol e v e l ，嬲 d o m e s t i ci n v e s t o r sb e c o m ei n c r e a s i n g l yc l e a rp r o p e r t yf i g h t s ，i n v e s t m e n ti nt h e i n f r a s t r u c t u r eo ft h em a i nt a s k so fi n c r e a s i n gt h ev o l u m ea n dc o n s t r u c t i o nm o n o m e r c o m p l e xe n g i n e e r i n gs t r u c t u r e , f o rt h eo w n e r s t oc o n t r o li n v e s t m e n ta n dg o o d m a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，t o r a i s et h el e v e lo fp r o j e c tm a n a g e m e n ti sa n u r g e n td e s i r ea tt h es a m et i m e w o r k sa sac o n s t r u c t i o nc o n t r a c t o rf o rt h eu n i tt h a ti si n a ni n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v em a r k e te n v i r o n m e n tf o rm o r ee n g i n e e r i n ga n dm a r k e ts h a r e ， b u ta l s ow i t ht h eu n i t t h a ti sb u i l d i n go w n e r st oe s t a b l i s hl o n g t e r mf i - i e n d l ya n d c o o p e r a t i v er e l a t i o n sb e t w e e nt h er e q u i r e m e n t si ns u c ha l le n v i r o n m e n t c a nb ee f f e c t i v e i nr e d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s t sa n dc o n t r a c td i s p u t e sa n di m p r o v et h em a n a g e m e n t e f f i c i e n c yo ft h em a n a g e m e n tm o d e lo fc o o p e r a t i o ns t e pb ys t e p i nt h ed o m e s t i c c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yh a sb e e nt h ea p p l i c a t i o na n dp r o m o t i o n 。 a sar e s u l t ，t h i sa r t i c l ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe m p i r i c a la n a l y s i sa n dt i m e l ys u m u pc o o p e r a t i o ni nt h em a n a g e m e n to fe x p e r t si nt h ea p a r t m e n tp r o j e c tm a n a g e m e n t e x p e r i e n c ea n du n d e r s t a n d i n go fh o wt h ec o n c e p t o fc o m a n a g e m e n t ，p r o j e c t m a n a g e m e n tc o n t e n ta n dt h ek e yp o i n t 嬲w e l l 邪h o wt oe l i m i n a t et h em a n a g e m e n to f t h ev u l n e r a b l ei s s u e ss u c h 嬲s p e c i f i cm e a s u r e sf o rc o o p e r a t i o nt ot a k ef o l l o w - u pt ot h e m a n a g e m e n to ft h ep r o j e c ta n dl e a mf r o mt oh e l pp r o m o t ea n d f a c i l i t a t ec o o p e r a t i o ni n t h em a n a g e m e n ta n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to fc h i n a sc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y k e y w o r d s ：c o m a n a g e m e n tm o d e l ；t h ek e yp o i n to fm a n a g e m e n t ；t r u s t ； c o n f l i c t ；aw i n w i ns i t u a t i o n 。 c l a s s n 0 ：f 2 0 5 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他入已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字同期：年月日 3 7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：哆孑图三新 签字日期： 肿i 歹月i s 日 v 导师签名： 籼、m 陟 签字同期：p 学，年fa 月，r 日 致谢 我的毕业论文经过我的导师刘老师的多次修改终于成型了，我有如释重负之 感。 第一个感想是：本人通过三年的工商管理专业的刻苦学习终于有了一个好的 结果，终于学有所成，能够在全国著名的高等学府北京交通大学顺利完成学业一 直是本人的最大愿望。 第二个感想是：本论文的选题、修改等工作是在我的导师刘似臣副教授的悉 心指导下完成的，刘似臣副教授严谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的 帮助和影响。在此衷心感谢三年来刘似臣副教授对我的关心和指导，同时也非常 感谢我的学校，能够安排这么好的导师来帮助我的学习。 第三个感想是：在经管学院的三年学习里，我遇到了众多的知识渊博和言传 身教的任课老师和积极向上的同学们，正是他们在学习上和生活上都给予了我很 大的关心和帮助，使我学得了更为丰富的理论知识和学习方法，在此也衷心感谢 我的任课老师和同学们，在以后的工作中我会经常的想念你们和再次请教你们的。 第四个感想是：我是在工作期间参加工商管理专业的学习和撰写毕业论文的， 在此非常感谢我的领导和同事们的理解、支持和帮助，尤其是在撰写论文过程中 提供的大量帮助，可以说没有你们的大力支持和帮助就不可能有我顺利完成学业 的今天。 另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够克服困难和咯持专心完成我的 学业。 感谢今天参加我的毕业答辩的各位专家和老师们。 序 在近几年里国内建筑业的管理水平提高实在是太快了，尤其是加入w t o 后， 各种先进的管理模式和管理方法得到了快速发展和应用。在国际工程领域，我国 的建筑企业如中铁、中建、中交等一批工程施工特级企业积极走出去参与国际工 程承包市场的竞争，积极的探索工程管理模式和学习过国外的先进的管理经验； 在国内，工程建设理论界也积极介绍和推广国外各种先进的管理经验和模式，并 积极总结我们国内的项目管理经验。合作管理就是近年来其中的一种较好的管理 模式，它最早开始于美国，后被西欧各发达国家实践应用，直到近几年该管理模 式才从香港等地开始引入国内。由于合作管理模式具有减少合同纠纷和交易成本 以及有效提高项目管理水平等方面的优势，国内各大型建筑企业开始寻找合适的 业主和项目尝试应用合作管理模式，并在工程实践中积累经验和培养人才。 本人长期从事基层的工程管理工作，2 0 0 6 年参与了我们集团公司的一个合作 管理的工程，觉得有必要总结过程中的一些有益的经验和教训，通过工程实证分 析的方式介绍给国内的读者，目的之一是为推动合作管理模式在国内的健康发展 做一些有益的工作，再则通过实践经验的总结提高自己的管理理论水平。 由于本人的理论知识的不足，本次论文经历了很长的时间才有初稿，我的导 师和同学为鼓励完成本次论文，积极给我查阅了大量的有关合作管理的国内外基 础文献资料，提出了许多的有益建议，特别是我的导师不厌其烦的对论文的组织 和内容进行的大量修改才得以按期完成本次论文，非常感谢为本次论文提供帮助 的人。 1 引言 1 1 研究的背景及意义 为适应新的市场竞争要求和单体建设工程规模同益扩大化以及工程管理程序 的复杂化，确保工程项目的各个管理目标的顺利实现和扩大工程承接量增加市场 份额，各种建筑工程的新的管理模式在国内建筑企业内逐步发展起来，如：设计 投标建设( d e s i g n b i d 。b u i l d ) ，总承包，b o o t 等各种合约式模式都在建筑业的各 个阶段逐步发展了起来，但这种所谓的的合约管理方式，都是把合同的对方视为 市场上的竞争对手，各方都把大量时间用在研究对方的合同条款上，尽量强化自 身的讨价还价能力，或把自己聚焦于狭窄的合同有利位置，所有各方都在寻找短 期最佳利益，并不关心他方的资源消耗和长期的合作发展，如果施工管理中出现 问题则多要通过合同风险转移和法律诉讼方能加以解决，这种管理方式缺少预测 问题和解决争论的机制和方法，缺陷较多。然而，随着现代国内建筑业的发展， 特别是加入w t o 后，政府与建筑企业的职能己清楚界定，政府管理部门的职责从 包揽一切，转变为规范建筑行为，依法对建筑主体进行监督，而不是干预建筑企 业的具体经营和生产活动，市场上的业主和承包商多是遵循选择有利于工程管理， 减少合同风险的管理模式。但是，随着市场竞争d a l a i ，工程项目各方因合同责任、 风险分配以及赢利多少而产生的矛盾不是少了，反而更加激烈，于是一种共享资 源，减少交易成本，承诺合作控制诉讼风险，创建双赢或多赢态势的合作管理模 式被逐步引入国内建筑行业。 根据世界各国工程项目管理实践结果的调查统计，成功地合作管理模式与传 统的合同管理方式相比，合作管理模式表现为工期缩短( 平均实际工期比计划提前 4 7 ) ，工程变更、争议、索赔费用减少( 只有传统管理方式的2 00 o n5 4 ) ，客户 对工程质量的满意程度提高( 比传统方式提高2 6 以上) ，团队成员的工作关系得到 明显改善( 业主和承包商认为得到很大改善的分别为6 7 和7 1 ) 【4 1 。 合作管理模式是一个建立在分别有不同目的的企业之问长期稳定的合作关系 模式，这是一种目前较为先进的管理模式，它可以有效地提高建筑工程的管理绩 效，降低工程索赔和诉讼风险，对国内建筑业与国外建筑业的接轨以及提高国内 建筑行业的管理水平十分有益。 1 2 国内外研究现状 工程项目存在各种不同的项目管理模式，国内外工程项目管理模式大致出现 以下几种：设计招标建造( d b b ) 模式、设计建造( d b ) 模式、交钥匙工程模式、 b o t 模式、c m 模式以及在它基础上发展起来的设计管理模式( d m ) 等等。在国内 建筑业中d b b 模式是最为传统的管理模式，传统管理模式有一很大特点就的是把 建设过程上不同职能环节分割开来，实质上是由基于一系列划分为不同职能范围 的合同所组成的。这种做法就是把合同方视为对手而不是合作方。此外，建筑工 程是一个庞大复杂的系统工程，具有建设周期长、涉及部门多、重复性少、以及 知识技术交叉密集等特点。建设项目的实施需依赖于若干不同级别、相互联系的 各方整合，项目参与各方通常是具有不同目标、企业文化、管理方式和运作程序 的企业。由于项目参与各方各自的目标和利益不同，传统的管理模式不能对项目 参与各方进行有效整合和管理，无法从项目全局高度对资源进行优化配置，以及 建筑业较其他行业更易出现争端，十分不利于参与各方形成有效的合作关系，因 此，很难满足现代建筑市场对优质高效低成本工程的需求 6 1 。 合作管理模式的产生和发展源于工程建设领域外部环境的改变。日益激烈的 竞争给建筑业的发展带来危机，建设项目的管理模式开始由单纯追求项目任一方 的利益目标转变为追求合同各方共同的利益目标，因此，合作管理模式在实践中 不断发展和完善。通常，实施合作管理模式对于承包商可以获取以下的潜在利益： 增加市场份额、获取新项目、减少交易成本、分担风险、确保赢利、改善竞争态 势。同时对于业主来说可以有效控制投资，减少索赔和诉讼、分担风险。因此， 合作模式受到了业主和承包商双方的欢迎f 刀。 美国学者l a r s o n ( 1 9 9 5 ) 对2 8 0 个工程项目的管理模式进行考察，比较了业主 承包商之问的各种不同关系类型，指出合作管理模式是管理低标价和非低标价工 程项目中业主一承包商关系最为成功的方法，研究表明合作管理模式在单一工程 项目中的应用能够使工程预算节省1 0 ( b e n n e t ta n d j a y e s1 9 9 7 ) ，而在另外一些长 期项目中，应用这一模式可以节省3 0 的工程预算( r i g s1 9 9 8 ) 。 英国学者l a t h a m 爵士1 9 9 4 年的研究报告被认为是在英国公共工程项目中推广 合作管理模式的罩程碑，英国国家经济发展委员会、财政部以及美国建筑业协会 的研究调查都表明了在公共工程项目中推行合作管理模式的重要性( n e d c1 9 9 1 ， h m s o1 9 9 4 ，c i i1 9 9 1 ) ，四年之后，e g a n ( 1 9 9 8 ) 爵士对英国机场署( b a a ) 、铁路运 输公司、大型的超级市场连锁店进行了实际调查，认为在私营工程项目的建设中 也应推广合作管理模式。英国机场署( b a a ) 的报告显示从1 9 9 5 年到1 9 9 7 年问，运 用合作管理模式比传统模式节省了3 0 的建造时问( mf i l l e r e ta 1 2 0 0 2 ) 。麦当劳( m e d o n a l c ) 采用合作管理模式使开一家新餐厅的时问1 0 周缩短为2 天( a n o n y m o u s 1 9 9 8 ) 1 7 1 。 最近国际上的研究主要集中于探索使用什么方法和手段促进合作管理模式在 2 工程项目中的成功应用。美国h o l t 等学者( 2 0 0 0 ) 指出组建学习型组织是在建筑行 业中形成双赢战略合作的重要条件；l i 等学者( 2 0 0 1 ) 提出了一种包括8 个阶段的合 作基准评估法，促使参与组织之间形成共识。 我国工程建设理论界在最近几年才开始对工程合作管理模式的研究进行较为 深入的探讨：2 0 0 2 年国内学术期刊出现第一篇关于工程合作管理模式的研究性文 献( 许天戟，宋京豫2 0 0 2 ) 1 7 。在2 0 0 3 - 2 0 0 4 年里开始有更多的学者开始关注合作 管理模式( 徐长义，英启祥2 0 0 3 ，吕文学等2 0 0 3 ) ，2 0 0 5 年的基建优化期刊上的 陆绍凯工程合作伙伴模式研究综述和2 0 0 6 年的中国工程科学上的伙伴 关系模式的发展以及对中国建筑业的启示( 张连营，王争朋，张杰) 等都是较 为有名的研究论文。 但实际上由于国内迄今为止还没有真正出现过符合合作管理模式定义的工程 建造项目，所以相关研究仍然显得非常少。从2 0 0 4 年开始，国际上许多专家学者 开始关注中国建筑市场的管理模式和方法的研究，在2 0 0 4 年项目管理领域的顶级 期刊( ( i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo fp r o j e c tm a n a g e m e n t ) ) 上有几篇有关中国建筑行业的 管理模式和管理方法的研究论文发表，这在以往是极为少有的。虽然国际上对于 合作管理模式应用于工程项目的研究已经有十几年的历史，但如同许多学者所认 同的那样，国内合作管理模式在工程项目中的应用才刚刚开始，仍然需要不断探 索和积累经验( b a f l o we t a l 1 9 9 7 ，l a z a r1 9 9 7 ，c h e u n ge ta 1 2 0 0 3 ) ，国内学者在这一领 域仍然具有较大的研究和创新的空间。 1 3 研究的总体思路 本文主要结合作者的刚经历过的采用合作管理模式项目的经验，从以下几个 方面对合作管理模式的困难和应用成功的关键点进行了探讨和研究： 总结了合作管理模式在国内外的研究现状，详细介绍了相关的理论基础和合 作管理模式在定工程应用中的困难以及需要克服的误区： 结合国内工程应用合作管理模式的经验，提出了合作管理模式在国内应用成 功所必须具备的条件和项目管理关键点； 重点分析和研究外国专家公寓工程应用合作管理模式的案例，以及该工程在 实际应用合作管理模式的实施过程和取得的效果； 基于具体案例效果和合作管理模式的基础理论，提出合作管理模式的结论和 建议。 图l 详细介绍了本论文的结构设计。 1 4 本文的创新点 本文的主要创新点有以下几点： ( 1 ) 基于合作管理模式的要素和条件，从我国建筑行业的实际出发，指出了 目前国内工程管理中采用合作管理模式存在的困难和需要克服的误区。 ( 2 ) 通过对合作管理模式理论分析和要素的把握，提出了合作管理模式在国 内应用的条件和获得成功的必须掌握的管理关键点。 ( 3 ) 基于本文提供的具体案例分析研究，提出了合作管理模式实施的步骤和 效果，并对合作管理模式的应用提出具体建议。 4 2 工程建设领域合作管理理论综述 2 i 合作管理定义 合作管理的概念最早出现和应用于美国，也称为伙伴关系管理，后广泛应用于 英国等西欧国家，目前已逐步引入香港和内地。但各国的有关于合作管理的定义 略有不同： 美国建筑业协会( c i i ) 的定义出现较早也最具有权威性和代表性，其将合作 管理( 伙伴关系) 模式定义为：“两个或更多组织之间的长期承诺关系，目的是 通过最大程度利用各合作伙伴资源以达到特定的商业目标 。这就要求合作各方放 弃传统的对立关系，打破组织界限，并建立一种分享文化和资源的组织机构来共 同管理施工项目。定义强调了合作管理模式的两个层面，并指出了合作管理可能 带来的潜在的益处，因此比较清晰地阐述了合作管理模式的概念和特点。合作管 理模式理论模型对于工程项目应用理论的建设具有重要的意义，能够在概念层次 上对现实现象和事实进行归纳概括并提供基础框架。 1 9 8 9 年的英国建设工业部关于合作管理模式的定义为：是一种基于特定的商 业目的，存在于两个或两个以上企业或机构的长期承诺，以最大限度利用各个企 业的自有资源为手段，改革合作双方的传统工作关系，建立一种基于信任、有共 同目标的管理模式【1 1 。这种定义中的企业有共同的目标需要密切合作，以求解决工 程施工中的一系列问题，保证各方面不断得到改善，确保利益共享的一种途径。 该种模式定义包括的内涵为：信任为实现该模式的第一要素，没有信任的合作 肯定无法达到双赢的目的；双方足够的资源、高层管理者的大力支持、有长期合 作的预期、有效的解决争端的机制和沟通等。 然而，上述几种关于合作管理模式的定义并没有严格的差异，它们有着共同 的特征：相互认同的目标；组织间的信任；共同解决冲突的机制以及对可评估作 业的不断改进；追求双赢的努力等。 2 2 合作管理产生的历史原因和存在的现实意义 工程建设领域内的合作管理参与者主要是指工程建设的投资者即业主和工程 施工的承包商即施工单位，在工程项目建设的参与者中，由于业主和承包商在工 程实施中的角色、地位不同，所拥有的权力也不尽相同，使得他们在管理思路、 管理目标和管理方式方法上存在很大的差异。处于买方市场的业主方占有地位上 的优势，随意地压低工程造价的现象很普遍，业主一般通过合同关系将工程的绝 大部分风险转嫁给承包方。承包商为了获得工程项目和生存只好屈从，在业主方 的一再压价下，为了实现赢利的目的，想尽办法来增加利润。目前流行于业内的 “低报价高索赔投标策略就是双方对立关系的最好例子。同时，作为项目实施 者的承包商占有技术上的优势和建筑生产活动的复杂性及内容多样性在客观上增 大了双方之间的信息不对称。在这种情况下如果不能建立良好的合作关系，在利 益驱使下承包方往往就会不合理地追逐利益最大化，而业主方则容易陷入“加大 监督力度、过多干涉施工 的境地【”】。应用传统管理模式进行的工程管理，在遇 到工程建设过程中的问题时，往往容易产生矛盾和争端，以至会影响工程项目的 顺利实施。寻求一种协调有效的降低索赔和诉讼，提高项目管理效率的项目管理 模式是合作管理模式产生的根本原因。 在整个建设工程管理的过程中涉及到业主、总承包商、设计机构、分包商、供 应商等相关组织，这些有着不同管理方法和目标的组织能否形成良好的合作关系 对工程的成败至关重要。在现有的工程管理模式下，建设工程管理的相关组织中 普遍存在的关系表现为你输我赢的对立关系，各方对对方都采取怀疑、提防的态 度，在签订、执行合同的过程中更是利用合同的漏洞采取对己方有利的策略，不 但在成本、进度上达不到设计的要求，严重的还会导致索赔、乃至诉讼这些耗时 耗力的情况发生。因此促使项目参与各方响应市场需求，降低工程成本，尽量减 少合同各方的诉讼和索赔，实现利益共享和风险共担，将这种对立关系转变为合 作、协作的伙伴关系对工程管理各方都是有益有利的。 从2 0 世纪8 0 年代中期开始，伙伴关系的合作管理新型方式开始在欧美等发 达国家的建筑行业中兴起并逐渐得到了广泛的应用。这是一种强调建设项目参与 方合作的管理模式，目的在于通过合作管理机制减少参与各方之间的冲突，充分 发掘各参与方内部资源的潜力，从而达到提高建设项目表现的目的【2 1 。 从国内外的大量的工程应用实证中可以看出，合作管理模式具有与其他管理模 式的比较优势，尤其在大型公共建筑施工建设或合同金额较大的较为复杂的大型 工程施工建设中的管理。首先是在施工过程中可大大减少洽商变更，减少经济纠 纷，索赔和费用争端大为降低，而往往此类工程的费用争端是最让合作双方矛盾 激化的焦点，再就是通过合作过程中的矛盾的化解，可有效地降低合同双方的潜 在的风险，增加了双方的和谐。实践证明合作管理模式可以有效的提高工期和质 量并降低成本和索赔。 合作管理模式可以通过不同层面的合作方式实现不同企业组织间资源的最优 化配置，从而提高项目管理水平和实施结果，最终为参与合作管理的所有企业组 织带来利益。相对于传统管理方式，合作管理模式可以降低项目的工程造价约有 1 7 6 ，缩短工期约8 9 9 ；在合作管理关系的基础上，美国、英国和澳洲的一些 工程加入了一些激励机制，即风险共担、利益共享，这些项目实施的统计结果显 6 示，相对于预定目标，实际成本降低了8 1 以上，工期缩短约6 9 4 3 1 。 2 3 合作管理模式理论研究 合作管理模式作为一种西方发达国家建筑体制下的新型项目管理模式，已经 在欧美各个国家建筑业中得到了广泛的应用，并被众多建筑业行内人士视为未来 欧美建设项目的一种重要管理模式。 我国的合作管理模式的理论研究开始于2 0 世纪9 0 年代末，实践应用开始于 2 1 世纪初。在2 0 0 0 年之后，我国关于合作管理模式的研究进一步系统化和深入化。 这些研究逐步指出了合作管理模式在应用中的一些局限、实施问题和障碍，并在 理论层面上对这种模式进行了深入的探讨。 我国的工程建设领域中的合作管理模式在应用中一直存在很多的问题，尤其 是合作双方的信任和共同目标很难较好形成；同时，由于工程项目的建设时问跨 度长，涉及面较多，管理难度一直很大，成功地项目也很少，主要原因是国内建 设管理学界对予这种模式的理论研究既缺乏数量，又缺乏深度和质量，以及与我国 建筑业体制本身的特点有关。 美国建筑师协会( a 认) 、美国总承包商协会( a g c ) 、美咨询工程师联合会 ( a c e c ) 等工程专业组织都对合作管理理论进行了归纳和总结，逐步明确了合作管 理模式的内涵和要烈4 1 。通过国内外对合作管理模式的分析和研究，合作管理模式 的成功取得离不开握好其基本要素和内涵。 合作管理模式包括的要素有：信任、共同目标、对合作伙伴的期望和价值观 的理解、双赢、资源共享等。这种管理模式带来的益处包括：效率和绩效的提高、 创新、产品和服务的持续改进、和谐的长期战略合作关系。 合作管理模式包含几个方面的内涵：追求双赢的解决策略；保持长期合作关系 的理念：信任和坦诚的工作方法；创造有利于利润产生的外部环境；鼓励创新和 创造改进机会；帮助其它成员满足其需求、解决其担忧，达到共同的合理目标。 美国工程总承包协会认为合作管理模式是实现业主和承包商关系达到最优的 途径，是解决双方的争端和矛盾的有效方法，以至于达到合同双方利益最大化。 2 3 1 国际合作管理模式分类介绍 美国在2 0 世纪8 0 年代开始将合作管理模式应用于工程项目管理。1 9 8 4 年 英国壳牌石油公司与s i p 工程公司签订了被美国建筑业协会( c i i ) 认可的第一个 真正意义上的合作管理协议。1 9 8 8 年美国陆军工程公司( a c e ) 开始采用合作管理 模式并应用得非常成功。1 9 9 2 年美国陆军工程公司规定在其所有新的工程项目上 都采用合作管理模式，从而大大促进了合作管理模式的发展。到2 0 世纪9 0 年代 华盛顿州和田纳西州的政府部门开始在政府性项目中采用合作管理模式。 美国学者c r o w l e y 等将合作管理模式看成一种组织形式并对这种组织形式进 行建模，认为传统的项目组织管理形式是一种围绕项目组成的松散的有共同管理 目标的联合体， 但这种临时多方组织结构( t e m p o r a r ym u l t i p a r t y o r g a n i z a t i o n ) 的内 部，各方之间的系统界面仍然存在，并且这种界面具有较低渗透性( p e r m e a b i l i t y ) 的 特点。他们认为组织间的界面是产生冲突的主要根源，因此他们建模的重点在于 解释合作管理模式是如何打破项目主要参与方之间的界面，从而达到一定程度的 集成和融合来提高项目管理的表现【1 7 】。美国学者c h e n g 等则从另一个角度提出了 一个合作管理模式的过程模型，将模式流程分成模式形成、应用、完成三个阶段， 并研究了每个阶段不同关键成功因素的作用。c r a n e 也提出了一个几个步骤的合作 管理模式流程模型，将合作管理模式的实施过程进行了建模。这两个模型的共同特 点是将合作关系的过程建模，并区分了实施的主要阶段，这种区分对于提高业内 人士对合作管理模式的认识，正确地实施这种模式具有重要意义。需要指出的是， 与其他管理思想一样，合作管理模式在理论上也有缺陷和不足，如美国学者b r e s n e n 等指出：合作管理模式并不是从根源上解决建筑业所有问题的万能药，重要的是 认清该模式的优势和局限。一些研究已经指出：并不是所有的项目都适合j 下式实 施伙伴关系模式【2 j 。 通过国际学者对合作管理模式的研究，合作管理模式实施的过程包括设计决策 阶段、建设施工阶段、保修维护阶段。根据该模式实施的时间长度的不同，合作 管理可分为项目型和战略型模式两大类：项目型是指短期的具体的个项目合作 管理，而战略型是指重视在合作方之间建立长期持续改进和相互学习的合作关系 并达到共同利益的模式，本文主要涉及的是项目型建设施工阶段合作管理。因此， 不管何种定义和解释，合作管理模式一般包括三阶段生命周期：合作模式形成、 实施、完成。 2 3 2 合作管理模式的要素分析 合作就是生产力，合作就能产生效益。只有项目参与双方积极地合作与协调， 才能减少建设过程中的各种形式的内耗与浪费，提高项目管理效率，才能发挥合 作双方资源优势， 提高各方的综合效益，确保重大工程目标的顺利实现。我国建 设项目在合作管理模式上急需理清信任、承诺、共享等基本要素内涵；建立适当 的协调、解决争端机制和激励机制等【4 1 。该模式的基本要素分析如下： 信任：相互信任能够鼓励双方进行有效的沟通，交流想法，共享资源，只有 相互信任才能产生一种整合的协作关系； 承诺：承诺是对合作方的责任的承担和信用，能够改善相互之间的关系，降 低传统合同的对抗性以及冲突发生的可能性； 共享：合作各方优势互补，致力于共同的目标，通过资源共享，发挥资源的 最大效益。 除深入理解上述三个基本要素外，成功地合作管理模式还需有以下几个基本 条件： 双赢的理念：任何一方都不会把自己的利益建立在他人的损失之上，合作各 方都达到了预期目的才算成功； 争端的解决：参与各方把争端当作共同的问题来解决，而非单个企业间的争 论来处理，才可能消除内耗和低效，才能提高管理水平； 沟通与言论自由：鼓励各方提出问题，通过有效的沟通来解决日常的问题； 平等参与：各方的需求、目标都应平等地对待；共同承担项目生命周期内的所 有不确定性和风斛5 1 。 9 3 我国工程建设领域合作管理现状 3 1 合作管理在我国工程建设领域的应用 根据国内外对合作管理模式的研究成果和该模式具有的优势及特点，我国可 以先在政府大型工程中积极推行合作管理模式，即从政府投资工程中获得应用经 验和掌握该管理模式的精髓，以后再逐步向其他工程建设领域推广。虽然目前合 作管理模式在我国并未得到广泛的应用，但是考虑到我国加入w t o 后，随着建筑 市场的逐步开放，能否对工程项目进行有效的管理，以提高其绩效，已经成为建 筑企业竞争成败的一个关键因素。因此，合作管理模式在国内工程领域的应用环 境随着时间的推移会慢慢成熟起来。 同时，根据合作管理模式在其它西方发达国家应用的效果，该模式对业主在 投资、进度、质量控制方面以及减少索赔方面有很显著的优越性，但是也必须看 到合作管理模式在国内的应用中注意克服它的缺点和其不能完全独立于其它组织 模式的条件。因此，结合我国工程建设领域的特点，提出适合我国现状的合作管 理模式是必要的。 首先，在选择合作管理模式进行具体项目管理之前，我们应该借鉴该模式在 国外应用的经验和教i ) i l 并结合我国工程建设领域的实际情况，取长补短，对其进 行改进，以确保该模式在国内的健康发展。 第二，国内应该研究一种适合该模式的合同。国外应用该模式的环境与国内 的工程建设领域内的环境差异很大，不能完全照搬国外的模式和合同，我们可以 考虑将国外该模式的合同与国内运用较广的合同条款相结合，便于参与各方熟悉 合同，管理合同。 第三，注意国内与西方发达国家的经济体制差异：国内建筑市场经济体制改 革时间不长，市场经济体制还不成熟，建筑法规制度不健全，经济发展水平不高。 工程建设领域建设工程项目管理模式单一、落后，在多方面仍不规范，国家当前 法律法规对国际上成熟、采用多且效果好的工程项目管理模式支持条件不成熟， 因此在经济体制上有明显的差异。 第四、注意国内外的管理理念差异：由于国内的法律法规的滞后性，再加之 施工企业的法制意识不够强，国内工程建设管理理念侧重于经验管理，且人情因 素的作用不能忽视，不侧重于依据合同、协议进行管理：而西方工程建设管理理 念则与之截然不同【j 。 1 0 3 2 国内对合作管理模式理解的误区 在工程建设领域合作管理模式中管理方法的选择对项目建设的影响和效用是 广泛的、多层次的。综合起来主要有以下几种误解需要注意克服： 3 2 1 对合作管理模式概念误解 合作参与各方彻底真实的理解合作管理模式中的合作概念的含义是一个合作 项目成功的前提。项目合作的真正含义在于合作各方能够放弃自我意识，建立真 正的信任关系、资源共享和有效的合作解决机制，克服相互防范和怀疑。通过了 解合作管理模式能带来的竞争优势和适当的经济回报也是理解合作管理模式含义 的重要部分。 3 2 2 对合作关系误解 合作管理模式倡导的合作关系鼓励项目合作参与方改变传统的视对方为对手 的竞争关系，通过在工程的建设过程中建立起合作、团队、信任的关系，来有效 减少项目实施中的纷争和控制总体投资。“双赢”的思想是合作管理模式成功的前 提，然而，由于缺乏与业主合作的经历以及业主合作者的不信任等等原因，造成 了不是所有的工程承包商都能真正的树立合作双赢的态度，而是本能的将项目合 作关系仍然理解为传统模式时的竞争关系，因此，克服传统的对立竞争意识，强 调合作双赢的观念，才能保证选择恰当的合作管理方法。 3 2 3 对合作各方的权益与责任误解 合作管理模式在实施过程中合作参与各方特别是项目业主、承包商基于自身 利益考虑，往往会尽力减少自身风险，而对于资源、信息以及收益等大加追逐， 从而导致合作各方的信任关系的破裂。因此，缺乏风险共享的意识，只想利用合 作模式来减少自身风险，谋求利益最大化，是导致合作管理模式最终失败的重要 原因。本文案例中的专家公寓工程的建设合作在丌始阶段就出现上述的现象，出 现争夺人事管理、财务管理等主导权的问题，一度使合作关系濒临破裂。 成功的合作管理模式的一个优点是可以互补，合作各方可以在自己的弱项上 得到其合作伙伴的帮助，双方的通力合作往往产生1 + 1 ) 2 的效应，然而在项目实 施过程中，也需要注意克服过度依赖的弊端，防止有弱项的一方减少对该项目的 参与程度，损害其自身的独立性。 同时，也要防止和克服合作一方放弃对于该项目的基木责任使项目权力过分 集中而带来的潜在问题与纠纷。 3 2 4 对文化差异认识不足 合作管理模式的最大目标是追求合作双方共同的利益，因此，合作管理模式 在实施中往往受到传统文化中的自我利益障碍，不同的组织有不同的行为价值观， 不同的价值观很容易造成合作管理团队的矛盾和冲突。尤其是企业文化差异在管 理团队中造成的障碍更不易克服：企业文化是一个企业成长过程中长期积累而成 的，企业对于自己的文化传统非常尊重。因此，业主和承包商相互处理好各自企 业文化，学会相互妥协、宽容对待是消除和克服文化差异，建立相互信任的个 重要途径。 3 2 5 商业压力而导致模式的失败是最突出的问题 合作双方都有自己企业的独有资源和特色，合作的目的之一是共享合作双方 的信息、技术、资源等，合作各方是否能够充分投入资源并与伙伴共享是影响合 作成功的重要因素。基于商业利益考虑而作出限制共享无疑是非常短视的行为， 也必将损害合作的基础。 同时，要注意克服不均等承诺：合作各方必须就整个项目过程的进行作出平 等的承诺并付诸实施。如果合作各方基于不同的利益目标追求，所作出的承诺和 实施的情况处于不均等的状态，将导致各方的误解与冲突，因此，平衡合作各方 的承诺是建立信任的重要部分。 3 2 6 建立信任关系决心不可动摇 合作各方之间发展信任关系是建立真正的合作管理团队的途经，也是伙伴模 式成功的前提。然而由于以往工程中的争执、扯皮、索赔等痛苦经验，尤其是对 于刚开始采取合作管理模式的项目，合作各方之间缺乏相互了解，信任关系的建 立并非易事。在合作中宽容和理解各方的立场、及时沟通和解决各方的争执，是 逐步建立信任关系的途径。 1 2 3 2 7 缺乏交流 交流作为一种双向的，透明的，清晰有效的沟通方式，有助于合作各方交流 观点、建议，了解彼此的意图，避免误会的产生和不必要的交易费用，加强彼此 的信任。一旦在合作实施过程中发生了问题，必须及时提出并有效解决。由于各 方并不原意完全信任对方和自由共享资源，往往会导致交流的不通畅，甚至无法 实现交流，从而影响合作的效率，因此，加强合作过程中的交流沟通，建立互信 关系，是项目合作成功的必备前提。 合作项目在实施过程中会有大量的问题与争议出现。合作参与方的交流不足 往往导致问题和矛盾解决的低效，同时，合作各方潜在的利益争端、争议激化等 也会延缓问题的解决。合作项目实施时， 理程序，解决机制，尽量满足各方利益， 合作各方应就问题的解决制定具体的处 达到双赢。 3 2 8 加强培训工作，尽快提高管理水平 合作项目管理者的水平决定着项目实施是否高效。管理者尤其是对于项目实 施有决定影响的高层管理者，如果缺乏对于合作的真正理解以及模式的操作处理 技巧，合作取得成功是难以想象的。同时，高层管理者应该给予中层和一线的管 理人员以实际的指导和支持，并通过培训、讲解等方式提高管理人员的管理水平。 合作管理模式的目的是在各合作方之间建立信任合作关系，通过沟通、协调， 依托各自的资源和信息，及时化解内耗和矛盾，变各自利益对抗为实现双赢。通 过合作管理模式使业主人员更愿意考虑并采纳承包商提出的变更要求，随之也带 来了成本、工期等方面的改进；更为引人注意的是，采用合作管理模式的工程项 目尤其是大型项目或比较复杂的项目，其索赔及争端费用均能大大降低，说明合 同各方在合作管理协议下已经能够通过合作及协商解决几乎所有矛盾，而不必再 费时费力进行索赔及争端解决等程序，这种合作模式不但减少了各方的费用，更 重要的是在参与方之间形成了和谐的合作伙伴关系，达到了共赢的目的。 3 3 国内合作管理模式应用中存在的困难 合作管理模式存在很多的优点和优势，但同时也存在很多的弊端和缺点，每 个项目必须结合具体项目的特点和环境选择合作管理模式： 3 3 1 合作团队人员难以协调 因合作项目而成立的管理团队，属临时组织，其成员组成一般较为复杂，个 人素质和经验差距较大，成员之间的交流和信任是合作管理的最大的难题，处理 不好会带来很多意想不到的弊端。同时，合作团队的管理文化的建立不是一个项 目的时间就能建立起来的，没有凝聚力的管理文化的合作往往会半途而废。 3 3 2 合作企业文化难以融合 业主和承包商的企业文化差异往往相当明显，两者的管理思路和理念、追求 的目标和期望、承诺的不均衡性等都会引起合作管理的争论和混乱。 3 3 3 管理层变动影晌合作长期性 在中国建筑行业罩，项目合作管理的成功与否往往取决于合作管理双方高层 的支持程度，而不是合作可以带来效益的大小。因此，双方企业高层领导的稳定 尤其是负责基本建设投资的业主的高层领导的稳定对合作双方的战略合作特别重 要。目前，中国的官吏选用制度为上级任命，新旧领导班子对合作的理解和支持 程度往往差别很大。 3 3 4 承包商市场灵敏度弱化 长期的合作管理模式会给建筑施工企业带来市场灵敏度的减弱，适应市场的 能力的退化和竞争力下降，尤其是承包商面临一定的市场风险。 3 3 5 业主的优势地位难以改变 合作管理模式的成功在很大程