（管理科学与工程专业论文）建设工程总承包项目设计阶段造价控制研究.pdf

或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 同期： 谢年 1 丹沁r 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本人学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行 信息服务( 包括但不限于汇编、复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人保留 在其他媒体发表论文的权利。 指导教师签名：放簪砷 日期：，知年，、月易日 本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社c n k i 系列数 据库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规定享 受相关权益。 指导教师签名：讹彳，钾 同期：o 年一月p 同 11 ，lij-f 一爝 龆 作厶 文鸩，蹴矽 一巨 豌咖 上：月傩 文y 蹴彤 程造价，提高投资效益，促进我国建筑市场健康、持续、稳定发展的重要环节。 因此，如何有效地、合理地确定和控制设计阶段的工程造价，己经成为建设工程 总承包企业迫切需要解决的问题。 本文从建设工程总承包企业的角度进行研究。除了传统的造价控制方法，例 如：a h p 一模糊综合评价法、限额设计、价值工程、全寿命周期费用，根据工程总 承包模式设计阶段的特点，本文提出了合同管理、可行性研究、并行工程、可施 工性、采购管理等与工程造价有关的理论在设计阶段造价控制的应用，并行工程 原先是应用于航空、航天、机械等领域，在本文中应用目的是为了实现设计、采 购、施工不同过程的集成、交叉和各设计人员的协同工作。将这些理论应用到设 计阶段造价控制中，这样从投标议标阶段就开始考虑与设计阶段造价控制有关的 内容，充分考虑与设计阶段造价控制有关的因素，实现对设计阶段造价控制的合 理性和有效性。根据限额设计中将设计限额总值合理地分配到工程项目的各组成 部分存在的不足，提出利用价值工程原理将总承包合同总价进行合理分配。本文 还利用建设工程总承包工程项目实例，具体说明了如何利用上述造价控制方法进 行造价控制。最后提出了有效进行建设工程总承包项目设计阶段造价控制的对策 和建议，这些对策和建议与前面阐述的造价控制方法结合构成了有效进行建设工 程总承包项目设计阶段造价控制的有效体系。 关键词：建设工程；总承包；设计阶段；造价控制 a b s t r a c t w i t he c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，s c i e n c e a n dt e c h n o l o g y d e v e l o p i n gr a p i d l y , c o n s t r u c t i o np r o j e c t sb e c o m el a r g e ra n dm o r ec o m p l e xf u n c t i o n s ，r e q u i r em o r eh i g h l y a n dr e l a t et ow i d e ra s p e c t s g e n e r a lc o n t r a c t i n gp a t t e r n ，w h i c hc a np r o v i d es o c i a l i z e d ， s p e c i a l i z e da n dc o m m e r c i a ls e r v i c e ，i si n c r e a s i n ga t t a c h e di m p o r t a n c et ob yp r o j e c t o w n e r sa n de n g i n e e r i n gc o m p a n i e s i nt h ew h o l ep r o c e s si n v e s t m e n tc o n t r o lo fg e n e r a lc o n t r a c t i n gp r o j e c t s ，c o s t c o n t r o la tt h ed e s i g np h a s ec a ne f f e c t i v e l yr e d u c ee n g i n e e r i n gc o s t ，e n h a n c et h e i n v e s t m e n tb e n e f i t ，p l a yt h ei m p o r t a n tp a r ti np r o m o t i n gc h i n a sc o n s t r u c t i o n m a r k e t h e a l t h y ，s u s t a i n a b l ea n ds t a b l ed e v e l o p m e n tb yu s eo fp r e - c o n t r o lt h o u g h t ，s oh o w t o i d e n t i f y a n dc o n t r o le n g i n e e r i n gc o s ta td e s i g np h a s ee f f e c t i v e l ya n dr e a s o n a b l y b e c o m e sa nu r g e n tp r o b l e m b a s e do nt h ef o r m e rs t u d i e so fc o s tc o n t r o l ，w h i c hi st h e d e s i g np h a s eo fg e n e r a lc o n t r a c t i n gp r o j e c t s t h e a r t i c l e ，c o m b i n e dw i t hag e n e r a l c o n t r a c t i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c t ，s t u d yt h ec o s tc o n t r o li n - d e p t ha n a l y s i s ，w h i c hi st h e g e n e r a lc o n t r a c t i n gp r o j e c t sa tt h ed e s i g np h a s e b a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo ft h ec o n s t r u c t i o ng e n e r a lc o n t r a c t o r ，i na d d i t i o nt ot h e t r a d i t i o n a lc o s tc o n t r o lm e t h o d s ，s u c ha s a h p f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n m e t h o d ，q u o t ad e s i g n ，v a l u ee n g i n e e r i n g ，l i f ec y c l ec o s t ，a c c o r d i n gt ot h e c h a r a c t e r i s t i c s o fg e n e r a lc o n t r a c t i n gp a t t e r n i nt h ed e s i g n p h a s e ，t h e t h e s i sp r o p o s e sc o n t r a c t m a n a g e m e n t ，f e a s i b i l i t ys t u d i e s ，c o n c u r r e n te n g i n e e r i n g ，c o n s t r u c t a b i l i t y ，p r o c u r e m e n t m a n a g e m e n t ，w h i c ha r e r e l a t e dt oe n g i n e e r i n gc o s t c o n c u r r e n te n g i n e e r i n gw a su s e di n a v i a t i o n ，a e r o s p a c e ，m a c h i n e r y a p p l i e di nt h i st h e s i sa i m st oi m p l e m e n tt h ei n t e g r a t i o n ， c r o s s c o l l a b o r a t i o no ft h ed e s i g n ，p r o c u r e m e n ta n dc o n s t r u c t i o n ，a n d t h ed e s i g n e r s w o r kc o l l a b o r a t i v e t h e s et h e o r ya r ea p p l i e di nt h ec o s tc o n t r o lo fd e s i g np h a s e ，s o s t a r t st h i n k i n ga b o u tc o s tc o n t r o lo fd e s i g ns t a g ef r o mt h et e n d e rb i dn e g o t i a t i o ns t a g e ， t a k ef u l la c c o u n to ft h er e l e v a n tf a c t o r st h a ta b o u tc o s tc o n t r o li nd e s i g np h a s e a c h i e v e c o s tc o n t r o lo fd e s i g ns t a g er e a s o n a b l ea n de f f e c t i v e n e s s i nt h eq u o t ad e s i g n ，a c c o r d i n g t ot h es h o r t c o m i n g sa b o u tt h eq u o t ad e s i g nt o t a la m o u n ta s s i g n e dt ot h ev a r i o u s c o m p o n e n t so ft h ep r o j e c tu n r e a s o n a b l e ，t h et h e s i sp r o p o s e st h et o t a lc o n t r a c ta m o u n t a s s i g n e dt ot h ev a r i o u sc o m p o n e n t so ft h ep r o j e c tm o r er a t i o n a l l yb yv a l u ee n g i n e e r i n g p r i n c i p l e w i t h a ne x a m p l eo fg e n e r a lc o n t r a c t i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，t h i s t h e s i s i l l u s t r a t e sh o wt ou s et h em e n t i o n e dm e t h o d so fc o s tc o n t r o lf o rc o s tc o n t r o ls p e c i f i c a l l y f i n a l l y ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r dt h ee f f e c t i v ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n so f i m p r o v i n gt h ec o s tc o n t r o lo fg e n e r a lc o n t r a c t i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c t sd u r i n gd e s i g n p h a s e t h ec o m b i n a t i o no ft h er e c o m m e n d e dc o u n t e r m e a s u r e s s u g g e s t i o n sa n dt h et h e m e n t i o n e dc o s tc o n t r o lm e t h o d sc o n s t i t u t e sa ne f f e c t i v es y s t e mf o rc o s tc o n t r o lo f g e n e r a lc o n t r a c t i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c t sd u r i n gd e s i g np h a s e k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o np r o j e c t ；g e n e r a lc o n t r a c t i n g ；d e s i g np h a s e ；c o s tc o n t r o l 目录 第一章绪论1 1 1 选题背景1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 总承包模式在国外研究现状2 1 2 2 总承包模式在国内研究现状2 1 2 3 国内设计阶段造价控制研究现状4 1 3 研究目的、研究内容、技术路线和研究方法5 1 3 1 研究目的5 1 3 2 研究内容5 1 3 3 技术路线6 1 3 4 研究方法7 第二章建设工程总承包模式相关理论基础8 2 1 建设工程总承包的基本模式8 2 2 建设工程总承包模式与传统承包模式的比较1 1 2 3 建设工程总承包模式下设计与传统承包模式下设计的比较1 2 2 4 总承包项目设计阶段的设计程序和主要内容1 5 2 5 工程总承包模式与传统承包模式在设计阶段造价控制比较1 8 2 6 本章小结1 8 第三章建设工程总承包项目设计阶段造价控制方法2 0 3 1 合同管理在总承包项目设计阶段造价控制的应用2 0 3 2 可行性研究在总承包项目设计阶段造价控制的应用2 1 3 3 可施工性研究在总承包项目设计阶段造价控制的应用2 2 3 4 采购管理在总承包项目设计阶段造价控制的应用2 5 3 5 并行工程设计建模方法2 6 3 6 全寿命周期费用方法2 7 3 7 限额设计方法3 0 3 8 设计方案优选及优化的方法研究3 6 3 8 1a h p 模糊综合评价方法3 6 3 8 2 价值工程优化设计方案3 9 3 9 本章小结4 4 第四章建设工程总承包项目设计阶段造价控制实例4 7 4 1 设计阶段影响工程造价的因素4 7 4 2 利用并行工程建立设计阶段过程模型5 0 4 3 设计方案的评价和优选5 2 4 4 利用价值工程理论进行设计限额分配5 5 4 5 可施工性在总承包项目设计阶段造价控制的应用6 6 4 6 利用全寿命周期费用对设备方案进行优选6 7 4 7 设计部门在此总承包项目设计阶段造价控制取得的效果7 l 4 8 本章小结7 2 1llll 第五章建设工程总承包项目设计阶段造价控制措施7 3 5 1 转变观念，增强总承包项目设计阶段造价控制意识7 3 5 2 深化体制改革，创建成熟的工程总承包公司7 3 5 3 大力培养工程总承包人才7 4 5 4 全面利用现代信息技术，提高工程造价控制水平7 4 5 5 加强对设计的监督管理7 4 5 6 本章小结7 5 第六章结论7 6 6 1 本论文的研究成果7 6 6 2 有待解决的问题7 7 致谢7 8 参考文献7 9 在学期间发表的论著8 2 1 1 选题背景 第一章绪论 近2 0 年来，随着工程承包市场的发展，工程总承包模式由于其自身的特点越 来越受到业主的青睐。由于现代建设工程项目本身技术含量高，各部分之间联系 密切，业主更希望由一家承包商完成项目的设计、采购、施工和试运行，因此， 工程总承包模式得到越来越广泛的应用。根据美国设计建造学会( d b i a ) 的预测， 到2 0 1 5 年，工程总承包模式在市场上被采用的份额将达到5 5 ，超过传统建设模 式。 从国内外工程实践及工程造价资料分析表明，投资决策阶段对整个项目造价 的影响度为7 5 - - 9 5 ，设计阶段的影响度为3 5 - - 7 5 ，施工阶段为5 - - 3 5 ，竣工阶段为o 一5 。因此，当项目投资决策确定以后，总承包项目的设计阶 段就是控制工程造价的关键环节。 建设工程项目在总承包模式下，总承包企业承担工程项目设计任务。因此， 总承包项目设计阶段的造价控制是总承包企业的核心工作，也是总承包企业追求 总承包合同总价造价目标控制，实现总承包项目预期经济效益的需要。设计阶段， 是工程建设的灵魂，是控制基本建设投资规模，提高经济效益的关键。在设计阶 段，由于针对的是具体项目的设计，从前期投标议标到施工图设计，又从施工图 设计到现场服务设计，最后到竣工图设计，使建设项目的模型显露出来。因此， 设计阶段工作水平的高低，设计质量的高低，不仅影响到施工阶段的投资，而且 也影响到项目建成运行之后经济效益的高低。因而要想保证设计的质量，尽量减 少施工期间的变更，就必须切实加强建设工程总承包项目设计阶段的造价控制。 然而在实际工作中，由于对设计阶段造价控制的轻视，以及对设计阶段造价控制 的方法和制度缺乏深入的研究，造成了诸多项目建设过程中造价失控的现象。 总承包模式给了总承包企业更多设计、采购和施工的自主权，通过设计、采 购和施工不同过程的集成、交叉和各专业设计人员、各专业造价控制人员的协同 工作，推进技术进步。同时，通过施工实践更能总结设计中的不足和材料、设备 中的问题，促进技术进步和科技创新。有利于总承包企业工程项目管理水平的整 体提高，也增强了我国总承包企业参与国际项目竞争能力。同时，总承包企业必 须建立计算机系统，使各项工作实现电子化、信息化、自动化和规范化，从而提 高自身的管理水平和效率。国外经验证明，采用工程总承包的模式可以降低造价 1 0 左右，同时也有利于充分利用工程总承包企业的管理资源，最大限度地降低项 2 第一章绪论 目风险，也符合国际惯例和国际承包市场的运行规则。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 总承包模式在国外研究现状 总承包模式是一种在实践中发展起来的新生的承包模式和管理模式。发达国 家工程总承包是根据市场需要演变和发展起来的，已有近百年历史，并且有继续 发展的趋势。在国外，理论界一直以来将它作为设计建造模式的一个分支，专门 研究它的论文列入i e e e 索引的有很多篇。1 9 9 9 年，f i d i c ( 国际咨询工程师联合会) 认识到这种模式与设计建造模式的根本区别以及其广泛的应用f j 景，将原来的 设计建造和交钥匙合同条件划分为工程设备和设计建造合同条件及e p c 交钥匙项目合同条件两本单独的合同条件，从而确立了e p c 交钥匙模式在工程 承包模式体系中的独立地位。 近几年，随着总承包模式逐渐广泛应用于世界各国的大型项目中，根据美国 设计一建造学会( d e s i g nb u i l di n s t i t u t eo fa m e r i c a ) 2 0 0 5 年的报告，设计一 建造总承包合同的比例，已从2 0 0 0 年的2 5 上升到3 0 ，预计到2 0 1 5 年将上升到 6 0 ，即近半数的工程项目，将会采取工程总承包模式。而我国目前总承包合同的 比例仅占l 左右。国际主要的工程企业都采用了这种模式。项目承包管理主要应 用于化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施工程等领域。凭借先进的技术、管 理和资金优势，欧美发达国家的承包商成为国际工程承包市场的最大赢家。欧洲 有5 6 家企业入围全球2 2 5 强总承包企业，海外营业总额为9 9 6 7 2 亿美元，占2 2 5 强海外营业总额的5 9 5 。美国有5 5 家企业入选2 2 5 强，海外营业总额为3 2 2 9 9 亿美元，占2 2 5 强海外营业总额的1 9 3 。亚洲、拉美等国家和地区的承包商占 2 2 5 强海外营业总额的2 1 2 。 美国和英国的一些大学和行业协会对总承包模式下的信息管理、计价模式和 招投标进行了深入的研究。国外的大型跨国国际工程公司集团也拨出专门资金进 行总承包模式下各项内容的研究，包括对总承包模式下工程项目的融资、材料采 购、设计一施工的安全、质量保证等进行研究，以维持其自身的优势地位，同时有 多篇讨论性的文章在国际会议上发表。 1 2 2 总承包模式在国内研究现状 我国对于e p c 交钥匙模式的研究还停留在初级阶段。目前天津大学管理学院 3 的张水波、吕文学、王洋老师分别就这种模式下的合同管理、设计管理、风险管 理作过研究，并且发表过综述性文章；清华大学建设管理系的孟宪海，赵启两位 老师对e p c 合同模式下的业主和承包商的风险及风险承担措施进行过研究并发表 论文；此外，由清华大学国际工程项目管理研究院主办，c i o b ( 英国皇家特许建造 师学会) 、r i c s ( 英国皇家特许测量师学会) 、p m i ( 美国项目管理协会) 和c h i n a n e t w o r k ( u n i o no fh k u 一清华一同济一天大等校) 等1 0 家国际化机构参加联合举 办建筑业发展国际论坛也对我国建筑业的国际化战略做出过讨论，包括对国际上 盛行的e p c 模式的讨论研究。同济大学工程管理研究所对于入世后中国的建筑业 应对的挑战与竞争的研究中也对e p c 总承包管理模式的特点和应用情况作过阐述。 中国建设项目总承包工作委员会也在其历次会议上进行过相关的经验交流和讨 论。去年由建设部政策研究中心主办的建设工程总承包与工程造价管理暨工程项 目管理实务交流研讨会上也对e p c 模式进行了经验交流和讨论。但是目前还没有 出现对e p c 总承包模式的全面系统论述。2 0 0 4 年以建市2 0 0 号文印发了工程项 目管理试行办法的规定，进一步提出凡是具有勘察、设计和施工总承包资质的 企业都可以在企业等级许可范围内开展工程总承包业务，全面推广和促进了工程 总承包管理模式的运用，标志着我国工程总承包与项目管理从此进入了一个新的 历史发展阶段比1 。 近1 0 年来，我国建设工程总承包和设计阶段造价管理有了很大发展。到目前 为止，全国已有2 0 0 多家建筑业企业开展了工程总承包业务。e p c 总承包在部分大 型建筑业企业所占的比例也越来越大。如2 0 0 9 年中国冶金科工集团公司的e p c 工 程总承包业务占8 0 。2 0 0 5 年中国化学工程集团公司e p c 总承包的神华煤制油项 目，首批合同金额达到4 6 亿元。通过开展建设工程总承包，批具有工程总承包 能力的企业或企业集团逐步发展起来，这类企业或企业集团不仅具有较强的设计、 采购和施工能力，而且具有很强的融资和项目管理能力，按照国际通行的专业分 工、工作程序和工作做法，推进设计体制改革，逐步建立和完善e p c 工程公司的 功能和机构，积极开展工程总承包。 与此同时，我国的工程总承包企业在国外的工程项目总承包也取得了长足的 进展，据美国工程新闻纪录的年度统计：2 0 0 6 年我国有5 2 家建筑业企业入围 全球最大2 2 5 家国际承包商，其中已有多家企业进入美国和中东市场。对外工程 总承包项目完成营业额由1 9 8 5 年的3 5 0 0 万美元发展到2 0 0 8 年的3 1 7 6 亿美元。 随着工程总承包模式在国内外工程建设实践中的应用越来越广泛，学术界也对工 程总承包模式进行了大量的理论和实证研究。但是，总的来看，工程总承包模式 在国内的发展还处于起步阶段，管理水平较低，存在着信息交流障碍、过程集成 度不高等问题。因此，在今后很长一段时间里，我们要从理论和实证两方面对工 4 第一章绪论 程总承包模式进行深入研究。 1 2 3 国内设计阶段造价控制研究现状 我国的工程设计单位凭借其设计经验以及技术优势，已经在国内外承包市场 的竞争中显现出一定的优势。在技术方面，设计单位拥有齐全的各类专业技术人 员，及时了解并掌握国内外最新的技术，并凭借其多年积累的设计经验形成了完 备的技术资源，为承包服务的设计研发提供了智力支持。在项目管理方面，设计 过程中，通过价值工程进行优化设计方案，实现设计最优。实施限额设计，要求 各专业的设计人员在保证工程项目质量、安全和功能的前提下，按分配的投资限 额控制设计，严格控制设计过程中的不合理变更，保证总投资额不被突破。实行 标准化设计，采用国家、省、市级各专业部署的标准通用设计。利用全寿命周期 费用，从建设工程项目的全寿命周期进行考虑，进行设计阶段造价控制。 近些年来，我国工程造价管理学界的学者和实际工作者对造价管理的思想与 内涵提出了许多看法和设想。周慧。”认为设计阶段是工程造价控制的关键阶段，通 过优化设计方案、限额设计、改进机制、健全制度等措施，实现设计阶段的造价 控制。周杰h 1 从全过程造价管理的角度提出：工程造价管理贯穿于工程建设的全过 程。为了有效地控制工程投资，需要各相关单位共同协作，加强对各阶段的造价 控制，尤其要加强对投资决策阶段和设计阶段的造价控制。徐清风瞄1 针对现阶段存 在的“三超”现象，提出着力做好可行性研究阶段的投资估算，初步设计阶段的 设计概算，施工图设计阶段的施工图预算，招投标阶段的承包合同价，合同实施阶 段结算价，竣工验收阶段竣工决算的“四算两价 工作，使其环环相扣前后制约。 许春艳m 1 认为要有力地控制工程造价，减少建设资金的浪费，建立起与国际惯例接 轨且又符合中国国情的具有建设项目自身特点的工程造价全过程控制程序与方 法。采取技术与经济相合的科学手段才能有效控制工程项目建设的总投资。王和 平提出了基于价值工程原理进行设计阶段造价管理的新思路，探讨了以特征管理 为主线的公共信息、功能特征、功能成本的设计阶段造价管理框架体系。 对于建设工程总承包项目设计阶段造价控制，我国的造价管理学者和实际工 作者提出了各自的看法。高滨、张莉慧m 1 根据工程总承包模式的优越性，建议我国 的建筑业企业积极推行工程总承包和工程项目管理，提高工程建设管理水平，保 证工程质量和投资效益，规范建筑市场秩序的重要措施。高岩阳1 提出了工程总承包 项目的造价控制实质，就是运用科学的原理和经济及法律手段，解决工程建设活 动中的技术与经济、经营与管理等实际问题。造价控制部门应不断地对认可的预 计费和执行中实际发生的费用进行评价。秦瑜口伽认为总承包企业设计部门要求设 第一章绪论 5 计人员转变设计观念，要求设计人员参与设备采购，考虑可施工性，减少设计变 更，降低工程造价。王晖1 提出建立一个以成本要素为中心的责任成本管理体系， 包括项目成本估算、目标成本的制定与分解、目标成本向责任成本的有效转化、 责任成本的核算、责任成本的执行与控制和责任成本的评价与考核等，他们共同 构成一个项目完整的责任成本管理体系。王文楼纠提出在工程总承包模式下对工 程造价进行全过程控制、全方位控制、系统控制是工程造价管理发展的必然趋势。 对设计一采购一建造等各个建设阶段的造价控制工作实行“一体化”管理，强化全 过程的动态管理和监督。陈永高3 1 认为将并行工程应用于建设工程总承包模式的 设计过程中，实现在总承包模式的设计管理中实施并行工程后，总承包模式原有 的优点能够得到更大的发挥，能较好地整合各环节，提高了范围、进度、成本、沟 通以及信息管理的效率，体现了协同工作的思想。孔祥坤”4 】针对e p c 工程总承包建 设中设计阶段成本控制的特点，应用限额设计以及采用价值工程等方法控制成本 作了探讨。严玲u 韧认为e p c 总承包模式对于解决可施工性问题所固有的优势。然后 结合e p c 模式的特点，给出e p c 模式下工程设计阶段可施工性研究的基本步骤，以 期推动可施工性思想在我国e p c 工程项目中的应用。 1 3 研究目的、研究内容、技术路线和研究方法 1 3 1 研究目的 本文针对建设工程总承包项目设计阶段造价控制进行研究，通过剖析例证， 侧重于微观因素分析，从建设工程总承包项目设计阶段造价控制内因着手，通过 对工程总承包模式下设计阶段造价控制方法研究，建立适合我国国情的、符合国 际惯例的建设工程总承包项目设计阶段造价控制体系，探索具有先进性和前沿性 的造价控制技巧，为我国造价咨询行业服务水平的提高起到一定的促进作用，而 且对节省国家建设资源，提高资金利用率提出实施建议。 1 3 2 研究内容 本文从工程总承包企业角度着手，主要研究建设工程总承包项目设计阶段造 价控制。本文主要由以下六章构成： 第一章主要阐述了选题背景、总承包模式在国外的研究现状和国内设计阶段 造价控制现状等方面的内容。 第二章首先阐述了建设工程总承包的基本模式；然后从工程承包模式、设计 6第一章绪论 特点、设计阶段造价控制三个方面，将建设工程总承包模式与传统工程承包模式 进行对比，进一步加深对建设工程总承包模式的认识。本章还根据建设工程总承 包项目的特点，将建设工程总承包项目设计阶段设计程序及各阶段的工作内容进 行了阐述。 第三章是本文的重点，本章阐述运用设计方案优选、合同管理、并行工程、 可施工性、采购管理、限额设计、价值工程、全寿命周期费用等方法，在设计过 程的各个阶段进行造价控制，并对各种方法的作用，适用范围，使用效果进行了 比较。 第四章通过建设工程总承包项目案例，运用并行工程、价值工程、限额设计、 可施工性、全寿命周期费用，进行设计阶段造价控制的实例分析。 第五章针对目f j 设计阶段出现的问题，提出有效的进行总承包项目设计阶段 造价控制的措施。 第六章是结论，在本章中对本文的研究成果进行了总结，并对本文中没有研 究的有待解决问题进行了阐述。 1 3 3 技术路线 图1 1 本论文的技术路线 f i g u r e l 1t h et e c h n i c a lr o u t eo ft h et h e s i s 拟采用文献分析法，比较分析法，理论研究与实证分析相结合的方法。 文献分析法 通过深入分析当前国内外有关建设工程总承包模式及其设计阶段造价控制的 文献，使自己站在前人研究成果的基础上思考问题，结合本人在山东同圆设计集 团有限公司实习过程中得到的实践经验，阐述本文研究的立足点及研究视角，探 索建设工程总承包项目设计阶段造价控制研究的有效方法。 比较分析法 在本文研究中，通过从工程承包模式、设计特点、设计阶段造价控制三个方 面，将建设工程总承包模式与传统工程承包模式进行比较分析，进一步加深对建 设工程总承包模式的认识。在阐述建设工程总承包项目设计阶段造价控制方法时， 对各种方法的作用，适用范围，使用效果进行比较分析。这样，在实际应用中， 根据总承包项目的特点和各种造价控制方法的特点，运用合适的方法进行总承包 项目设计阶段造价控制。 理论研究与实证分析相结合 。 在论文的研究过程中，在理论上，本文对与设计阶段造价有关的方面与造价 控制方法进行了详细的研究，并结合建设工程总承包项目实例，将理论研究与实 例相结合，对建设工程总承包项目实例的设计阶段进行造价控制，并对造价控制 效果进行阐述，表明利用本文阐述的方法进行建设工程总承包项目设计阶段造价 控制的有效性。 8 第一二章建没l ：程总承包项目相关理论基础 第二章建设工程总承包模式相关理论基础 2 1 建设工程总承包的基本模式 建设工程总承包是指从事建设工程总承包的企业受建设单位委托，按照合同 约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行( 竣工验收) 等实行全过程 或若干阶段的承包。总承包企业对工程项目进行进度、造价、质量、安全管理和 控制，并按合同约定完成工程。建设工程总承包是以向业主交付的最终产品服务 为目的，对整个工程项目实行整体构思，全面安排，协调运行的前后衔接的承包 体系。工程总承包的类型如表2 1 所示7 1 。 表2 1 总承包管理模式分类 t a b l e 2 1g e n e r a lc o n t r a c t i n gm a n a g e m e n tc a t e g o r y j ：稃项目建设稗序 总承包管理模式 项目初步技术 施一l ：图 材料设 施：r试运行 决策设计设计设计备采购 交钥匙总承包 ( t u r k e y ) 设计采购施工总 承包( e n g i n e e r i n g ， p r o c u r e m e n t ， c o n s t r u c ti o n ) 设计一施，l ：总承 包( d e s i g n ，b u il d ) 设计一采购总承包 ( e n g i n e e r i n g ， p r o c u r e m e n t ) 采购一施上总承包 ( p r o c u r e m e n t ， c o n s t r u c t i o n ) 施上总承包 ( g e n e r a l c o n t r a ct o r ) 注：其中交钥匙总承包还可以延伸至可行性研究 资料来源：中国建筑业协会工程项目管理与总承包 m 中国建筑工业出版社2 0 0 5 建设工程项目总承包有以下六种总承包模式： 交钥匙总承包：总承包企业按照合同约定，不仅承包项目建设实施任务， 9 而且提供建设项目前期工作和运营准备工作的综合服务，并对承包工程的质量、 安全、工期、造价全面负责。 设计、采购、施工总承包：总承包企业按照合同约定，承担建设工程项目 的设计、采购、施工等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 e p c 工程总承包的合同关系如图2 1 所示。 合同关系 协调关系 图2 1e p c 工程总承包的合同关系 f i g u r e 2 1e p cc o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i p 资料来源：中国建筑业协会工程项目管理与总承包 m 中国建筑工业出版社2 0 0 5 设计、施工总承包：承包商按照合同约定，承担工程项目设计、施工工作， 并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。d b 工程总承包的合同关系如 图2 2 所示。 1 0 第二章建设程总承包项目相关理论基础 合同关系 协调关系 图2 2d b 工程总承包的合同关系 f i g u r e 2 2d bc o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i p 资料来源：中国建筑业协会工程项目管理与总承包 m 中国建筑工业出版社2 0 0 5 设计、采购总承包：承包商按照合同约定，对工程的设计和采购进行承 包。e p 工程总承包的合同关系如图2 3 所示。 图2 3e p 工程总承包的合同关系 f i g u r e 2 3e pc o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i p 资料来源：中国建筑业协会工程项目管理与总承包 m 中国建筑工业出版社2 0 0 5 采购、施工总承包：承包商按照合同约定，对工程的采购和施工进行承包。 p - _ c 工程总承包的合同关系如图2 4 所示。 图2 4p c 工程总承包的合同关系 f i g u r e 2 4p cc o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i p 资料来源：中国建筑业协会工程项目管理与总承包 m 中国建筑工业出版社2 0 0 5 施工总承包：工程项目总承包的一种特定的总承包模式。由于建筑安装工 程包括建筑工程和设备安装工程两大部分，因此，有时在施工总承包的情况下， 再分成土建工程总承包和设备安装工程总承包。g c 工程总承包的合同关系如图2 5 所示。 第二章建设 i 程总承包项目相关理论基础 1 l 图2 5g c 工程总承包的合同关系 f i g u r e 2 5g cc o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i p 资料来源：中国建筑业协会工程项目管理与总承包 m 中国建筑工业出版社2 0 0 5 在国际上，工程总承包的典型形式主要有“设计一建造模式”( d b ) 与“设计一 采购一施工模式”( e p c ) ，有时也联合或单独使用“交钥匙”( t u r n k e y ) 这一术语， 但国际上研究总承包的学者大都将其视为类似或同一模式踟引。因此，本文研究 的设计阶段造价控制的方法都可以在这三种工程总承包方式中应用。 2 2 建设工程总承包模式与传统承包模式的比较 传统的承包模式即设计一招标一施工。在该模式下，建设单位在项目立项后 先雇佣一家设计单位完成项目的设计，建设单位自行采购主要的设备、材料，然 后依据设计单位完成的设计成果进行施工招标，把拟建工程项目通过合同的形式， 委托给施工单位，最后在监理单位的监督管理下由施工承包商具体完成项目的建 二出 2 0 】 嗵 o 传统工程承包模式优点主要有： 1 ) 该模式为项目参与各方所熟悉，有比较成熟的管理秩序、管理方法以及合 同范本。 2 ) 业主处于工程项目管理的核心地位，业主分别与设计单位和施工单位签订 签订设计和施工合同，可以对各方直接监控，尤其对设计要求监控较为容易。 3 ) 设计完成后再进行施工招标，总体工作流程相对简明。 传统工程承包模式缺点主要有： 1 ) 其“线性 的工作流程使得项目的建造周期较长。 2 ) 项目合同方较多，业主的管理负担较重，对工程项目的目标控制带来难度， 不利于与投资控制和进度控制。 1 2 第一二章建设i ：科总承包项目相关理论基础 3 ) 出现质量事故时，设计方和施工方责任不易分清，容易造成推诿责任的现 象，导致业主的利益得不到充分保障。 建设工程总承包模式的优点主要有： 1 ) 建设单位将工程项目的设计、采购、施工由一家承包商来承包，减少了建 设单位的管理和协调工作，并有利于工程进度和质量的控制，有效的降低工程造 价。建设单位只与总承包企业一方签订合同，因此，法律关系简单且清晰，在出 现质量事故时责任明确，容易追究。 2 ) 缩短整个工程项目的工期，使工程可以较早的投入使用。 3 ) 工程总承包并非一般设计、采购、施工的重复叠加，它是具有独立内涵的 一种管理业务。它是以向建设单位交付最终产品服务为目的，对整个工程管理实 行整体构思、全面安排、全面负责、协调运行的一种前后衔接的承包体系。 4 ) 实行工程总承包减少了资源占用与管理成本。对于业主方来说，消除了工 程建设全过程的繁重劳动和杂乱事务，大大降低了协调设计方、采购方、施工方 的工作量，节省了人力、物力与资金。对于总承包企业来说，设计、采购、施工 的一体化，减少了变更、争议、纠纷和索赔的耗费，使资金、技术、管理各个环 节衔接更加紧密。 建设工程总承包模式的缺点主要有： 1 ) 由于没有完成设计就进行招标，业主准确定义项目工作范围的难度加大， 双方对项目的工作范围容易产生争执。 2 ) 业主对项目设计的控制力降低。 3 ) 总承包企业前期的投标或议标费用较大。 4 ) 总承包企业的合同责任增大。 5 ) 与传统模式相比，在工程总承包项目中，业主赋予了总承包商较大的权利 和自由度，同时在项目的风险分担上，则将较多风险的大部分转移给总承包企业， 包括设计风险、采购风险、施工风险、试运行风险、造价风险等。 2 3 建设工程总承包模式下设计与传统承包模式下设计的比较 传统工程承包模式下的设计瞳口羽 在传统工程承包模式下，设计单位根据建设单位提供的可行性研究报告和合 同的规定，负责工程项目的全部设计工作。由于对设计和施工内在联系和规律的 研究不足，将设计、施工进行平行发包，这样人为地将设计与施工割裂开来，造 成了设计者站在单纯设计的角度上考虑问题，而不是站在整个项目的立场上全面 考虑问题，造成设计与采购、施工完全脱节，不可避免地会导致采购和施工的返 第一二章建设1 ：程总承包项目相关理论基础 1 3 工、工期的延误、提高造价，从而使工程项目的整