（管理科学与工程专业论文）建设项目伙伴合作管理研究.pdf

中文摘要 不管是被称为管理方法还是管理模式，伙伴关系是近年来建筑业项目管理者 们在建设项目管理的过程中逐渐采用和大力推广的一种管理思想，特别是国外的 建筑行业的管理者们，如美国、澳大利亚、英国等，我国的香港也从9 0 年代中 期开始逐渐将这种管理思想应用到建设项目中。而且无论是从项目的整体效益， 还是从各方的利益出发，建筑项目的伙伴合作在各个国家或者地区也已经取得显 著的效益。而我国的建筑业还未将伙伴关系的管理思想，作为一种可以提高项目 各方效益以及项目整体绩效的方法引入到建设项目里，国内对伙伴关系的鲜有研 究是一个重要的原因；另外，国外的相关研究已远远走在我国的前面，并且已达 到相应的高度，多是对项目的实证研究。因此，本论文首先试图从交易成本经济 学的角度，来从根本上说明为何要采用伙伴关系，即，采用伙伴关系所能取得的 效益；其次，对伙伴合作过程的组织结构、工作流程以及成功实施的关键因素的 分析，并运用委托代理模型，结合项目建设的实际情况，总结出要确保伙伴合作 成功，最重要的是信任的建立，而信任的建立，最关键的则是项目中各方风险的 合理分担。论文还针对我国建筑业的现状，从法律环境和项目文化环境两方面分 析，伙伴关系在我国目前建设实践中的可行性，并提出了相关的建议，期望能为 中国的项目管理的不断革新和进步，提供有益的借鉴。 关键词：伙伴关系、伙伴合作、交易成本、委托代理、项目管理 a b s t r a c t p a r t n e r s h i pi s ap r o j e c tm a n a g e m e n ti d e aa d o p t e dg r a d u a l l ya n d p o p u l a r i z e da tf u l ls t e a m ，w h i c h e v e rm a n a g e m e n tm e t h o do rp a a e m i t s b e e nc a l l e d ，e s p e c i a l l yf o rt h ep r o j e c tm a n a g e r si no v e r s e a sc o n s t r u c t i o n ， f u re x a m p l e ，a m e r i c a 、a u s t r a l i aa n db r i t a i n ，a n dh o n gk o n gb e g a nt o i n t r o d u c et h i si d e ai n t oi t sc o n s t r u c t i o np r o j e c t si nt h em i d d l eo fl a s t c e n t u r y9 0 s f r o mb o t hs i d e so ft h ew h o l ep r o j e c tb e n e f i ta n de v e r y p a r t y sb e n e f i t ，t h ea c h i e v e m e n t sa r ep r o m i n e n ti ns o m ec o u n t r i e so r r e g i o n sb ya p p l y i n gp a r t n e r i n g b u to u rc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yh a sn o t i n t r o d u c e di ti n t oc o n s t r u c t i o np r o j e c ty e t ，a n dt h el a c ko fp a r t n e r s h i p r e s e a r c hi so n eo fr e a s o n sf o rt h a ts i t u a t i o n ，i na d d i t i o n ，t h eo v e r s e a s r e s e a r c h i n ga b o u tp a r t n e r i n g ，w h i c ha r em o s t l yc a s es t u d i e s ，i sp r e c e d i n g o u r s s ot h i st h e s i si st r y i n gt od e m o n s t r a t ew h yp a r t n e r i n gs h o u l db e e n a d o p t e d ，n a m e l y ，t h eb e n e f i t so fp a r t n e r i n g ；s e c o n d l y ，a n a l y z i n gt h e s t r u c t u r e 、p r o c e s sa n ds u c c e s s f u lf a c t o r so fp a r t n e r i n ga n da p p l y i n g p r i n c i p a l a g e n tm o d e lb yc o m b i n i n g t h ea c t u a lp r o j e c t sa tt h es a m et i m e ， t h em o s ti m p o r t a n tf a c t o rf o u n d e di s b u i l d i n gt r u s t ，a n dt h em o s t i m p o r t a n tf o rb u i l d i n gt r u s ti s r e a s o n a b l er i s ka l l o c a t i o n a i m i n ga t a c t u a l i t yo fc h i n e s ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r y ，t h i st h e s i sd i s c u s s e s t h e f e a s i b i l i t yo fp a r t n e r i n gu n d e rt h ec o n d i t i o no fl a wa n dp r o j e c tc u l t u r eo f c h i n a ，a n dp u t sf o r w a r ds o m ea d v i e e sl o o k i n gf o r w a r dt oo f f e r i n gu s e f u l r e f e r e n c ef o rc o n s t a n ti n n o v a t i o na n dp r o g r e s so fp r o j e c tm a n a g e m e n to f c h i n a k e yw o r d s - p a r t n e r s h i p p a r t n e r i n g t r a d ec o s t p r i n c i p a l - - a g e n t p r o j e c tm a n a g e m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫鲞盘茎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位敝储躲寿翱 签字日期：少多年月) 石 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘茎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文 签字日期 导师签名：跏钐 签字嗍彬年尸椤日 辛巩，瓣秆， 加油 钕 年 堑， 者 撕 睹 沙 第一章问题的提出 第一章问题的提出 1 9 8 8 年，世界经济开始进入新一轮景气循环。经济增长达到4 5 的较高水 平，世界贸易超前增长达到8 5 ，国际金融市场十分活跃，国际直接投资迅猛 增长。国际建筑市场也随之出现较大增长：近l o 多年来，虽然世界经济增长速 度趋缓，且时有反复，但总体保持增长势头未变，国际承包市场出现了稳定发展 的兴盛时期。 同时，近1 0 年来，信息技术与现代管理手段的快速发展以及两方面力量的 互相促进和融合，促使国际建筑业的管理方式发生了重要变化。大型跨国建筑企 业运用信息技术和现代管理手段，能够以比传统管理手段更高的效率和更低的成 本实现全球资源的配置，从而增强在国际市场的竞争力，同时促进了建筑业国际 化程度的提高。如今，已形成了以总包、分包以及劳务为系统的供应链的合作方 式，分工更加细致，建筑一体化程度也不断提高。 在这种大趋势下，如何保持并不断发展自己的核心竞争力，使企业在国际竞 争市场上长期处于优势地位，是国际承包商们探讨的主题；同时，在资源配置不 断优化技术不断进步的情况下，如何以更加高效的资本利用率获得高质量的工 程，也是业主们不断努力的方向；而对于宏观调控的政府建筑部门来说，如何有 效配置并利用社会资源，改变长期以来的业主与承包商之间的对立态度，形成建 筑业的良性循环发展，取得良好的社会效益，同样是必须给予高度关注的一个方 面。这些，都涉及到建筑业的各个参与方，如何有效合作充分利用社会资源来提 高自身效益从而提高整体的社会效益，而在技术和资源都能较容易得到满足、不 成其为关键的前提下，建设过程中的项目管理就显得尤为突出。 1 1 项目管理概述 1 1 1 项目管理定义及范围 项目管理是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出项目利害关系者 ( s t a k e h o l d e r ) 对某个项目的要求，这就要求要对时间、费用以及质量等项目的 目标，而各方的要求和期望常常相差很远，业主方通常都是希望投资少、收益高、 时间短以及质量好，承包商则希望丰厚的利润，政府部门则希望与整个国家的目 标、政策和立法相一致【川。项目管理一般分为九大知识领域：范围管理、时间管 第一章问题的提出 理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理以及 集成管理。 项目和项目管理是处在一个多种因素构成的环境中的，因此，除了对项目本 身的日常活动进行管理外，还要对项目的组织、社会经济、文化等对项目产生的 影响进行管理和协调。如今的建筑行业，技术不断的得到改进，融资能力增强， 所需资源能够到位，整体化程度也逐渐提高，整个运作流程趋于标准化，如何在 这种情况下，尽可能多的为各方创造出利益，就如同如何从一块看似已快被吸干 的海绵中挤出水来一样，要用力均匀，所以，项目管理应该如同建筑业的其他方 面一样得到重视和改进，这些则依赖于有效的管理思想的运用。 1 1 2 项目管理模式 国际上多年来已形成多种项目管理模式，并且这些模式正在不断的得到创新 和完善。国际上常见的项目管理模式有以下几种： 1 传统的项目管理模式 传统的项目管理模式又称设计招标建造方式( d e s i g n b i d m e t h o d ) ，这种 项目管理模式在国际上最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国际 工程师咨询联合会的合同条件的项目均采用这种模式。由业主委托建筑师或咨询 工程师进行前期的各项有关工作( 如进行机会研究、可行性研究等) ，待项目进 行评估立项后再进行设计，在设计阶段进行施工招标文件准备，随后通过招标选 择承包商。业主和承包商订立工程施工合同，有关工程部位的分包和设备、材料 的采购一般都由承包商与分包商或供应商单独订立合同并组织实施。业主单位一 般指派业主代表( 可以自己选派或由其他公司聘用) 与咨询方和承包商联系，负 责有关的项目管理工作，有的也把有关管理工作授权给建筑师咨询工程师( 监 理工程师) 进行。 2 建筑工程管理模式( c m 模式) 建筑工程管理模式即c m 模式( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta p p r o a c h ) ，是近 年来在国外广泛流行的一种管理模式，这种模式与过去那种设计图纸全部完成之 后才进行招标的传统模式不同，而是采取阶段性发包方式。其特点是： 由业主和业主委托的c m 经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织 和管理工程的规划、设计和施工，但c m 经理对设计的管理是起协调作 用。在项目的总体规划、布局和设计时，要考虑到控制项目的总投资， 在主体设计方案确定后，随着设计工作的进展，完成一部分分项工程的 设计后，即对这一部分分项工程进行招标，发包给一家承包商，由业主 直接就每个分项工程与承包商签订合同。 第一章问题的提出 c m 经理负责工程的监督、协调及管理工作，在施工阶段的主要任务是 定期与承包商会晤，对成本、质量和进度进行监督，并预测和监控成本 和进度的变化。业主与各个承包商、设计单位、设备供应商、安装单位、 运输单位签订合同，是合同关系。业主与c m 经理、建筑师之间也是合 同关系，而业主任命的c m 经理与各个施工、设计、设备供应、安装、 运输等承包商之间则是业务上的管理和协调关系。 c m 模式的最大优点既是可以缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节 约建设投资，减少投资风险，可以比较早的取得受益。方面整个工程 可以提前投产；另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素造成的影响。 c m 模式由多种形式，业主可以根据项目的具体情况加以选用。代理型c m ( a g e n c yc m ) 方式和风险型c m ( a t - r i s k c m ) 是最常用的两种。 3 设计一建造( d e s i g n - b u i l d ) 与交钥匙( t u r n k e y ) 工程模式 设计一建造模式是一种简练的项目管理模式。 在项目原则确定之后，业主只需选定一家公司负责项目的设计和施工。这种 模式在投标时和签订合同时，是以总价合同为基础的，设计一建造总承包商对整 个项目的成本负责，他首先选择一家咨询设计公司进行设计，然后采用竞争性招 标方式选择分包商，当然也可利用本公司的设计和施工力量完成一部分工程。近 年来这种模式在国外比较流行，由于可以对分包采用阶段发包方式，项目可以提 早投产；同时由于设计和施工可以比较紧密的搭接，业主能从包干报份费用和时 间方面的节约以及承包商对整个工程承担责任方面得到好处。在这种方式下业主 首先招聘一家专咨询公司代表他研究拟定拟建项目的基本要求，授权一个具有专 业知识和管理能力的管理专家为业主代表，与设计一建造总承包商联系。在选择 设计一建造总承包商时，如果是政府的公共项目，贝q 必须采用公开竞争性招标办 法；如果是私营项目，业主可以用邀请招标方式选定。 设计一建造模式是一种项目组管理模式。业主和设计一建造承包商密切合 作，完成项目的规划、设计、成本控制、进度安排等工作，甚至负责项耳融资。 使用一个承包商对整个项目负责。避免了设计和施工的矛盾。可显著减少项目的 成本和工期。同时，在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素， 可保证业主 l 寻到高质量的工程项目。 “交钥匙”模式可以说是具有特殊含义的设计一建造模式，即承包商向业主 提供包括融资、设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交的全套服务。 4 设计一管理模式( d e s i g n - m a n a g e ) 设计一管理模式是一种类似于c m 模式但更为复杂的由同一实体向业主提 供设计和施工管理服务的工程管理方式。在通常的c m 模式中，业主分别就设计 第一章问题的提出 和专业施工过程管理服务签订合同；采用设计一管理模式时，业主只签订以一份 既包括设计也包括类似c m 服务在内的合同。在这种情况下，设计机构与管理机 构是同一实体。这一实体常常是设计机构与施工管理企业的联合体 5 b o t 模式 b o t ( b u i l d - o p e r a t e - t r a n s f e r ) 郎建造一运营一移交模式。这是指东道国政 府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授给项目公司以特许权， 由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满时将工 程移交给东道国政府。 1 1 3 项目管理与伙伴关系 不管是什么样的管理模式，由于建设项目本身的特点，项目建设的过程中涉 及到各种工作程序的衔接处理，各方关系的处理，以及各自目标和利益的实现； 同时，在项目过程中各参与方的观点和角度不同，会出现不同的意见，特别是由 于建设项目人员众多，容易发生冲突等等，遇到这些问题如何解决，如何协调各 方的行为使得各方都为项目的整体利益而努力，实质上是对建设项目这个临时性 组织如何进行管理的问题。所以，不管是传统的管理模式还是d b 模式或b o t 模式等，都会面l f 缶这个问题。项目管理者们也运用各种技术和方法来促进项目的 管理，并将各种管理思想与项目管理实践结合，包括全面质量管理( t q m ) 以 及伙伴合作( p a r m e f i n g ) 等等。 传统的管理模式涉及到业主、工程师、设计方以及承包商之间的工作关系的 衔接问题，如果处理不得当，就很容易发生不一致，比如由设计单位设计后承包 商进行施工，现场可能会出现与设计图纸情况不一样的地方，如地质条件等。如 果等到设计完成后承包商遇到无法解决的实际问题了，再来与设计方联系处理， 对于工程项目的进度会有很大影响。采用伙伴关系管理思想的项目，克服了传统 项目管理模式下各方独立工作导致工作衔接不利的弊端，提倡整个项目供应链上 各方的紧密合作与协调沟通，包括设计方与承包商、承包商与材料供应商等持续 的联系与信息反馈，能使项目的运行更有效率。 c m 模式中c m 经理的责任非常重大，尽管他负责协调和管理工作，但是他 既要设计方打交道，同样还要与施工方联系，关系交叉，人员众多复杂，而他又 只是业主委托的一个管理者，只同业主有着合同关系，与承包商等只是共同工作 的关系。要c m 经理有效的协调好这之间的所有关系，使之良好融洽的朝有利于 项目的方向发展，即使对于经验丰富的c m 经理，也并不是一件容易做到的事情。 伙伴合作的建设项目里，由已有丰富经验的伙伴关系咨询顾问，作为合作的组织 者，通过核心小组的形式，并设立有效的运行机制，如冲突处理机制和项目履约 第一章问题的提出 评估机制等，在公正坦诚的环境下，引导各方的合作和管理各方的关系。这样， 原本需要c m 经理一个人来处理的事情，由伙伴关系咨询顾问和核心小组在更友 好的环境下来共同处理，各方关系的良好融洽更容易实现。 设计一建造模式里，与c m 经理所要处理的关系一样，总承包商既要与设计 方进行工作和合同关系，还要负责协调好自己下面的各个分包商甚至材料供应商 之间的关系，而且，还有与业主代表之间的密切合作等。尽管这样的管理模式避 免了传统模式中的设计和施工脱节的矛盾，但是总承包商的职责更多，不是只负 责好自己的施工就可以了，而是要协调处理范围更广的事务，同样，如何与各方 之间处理好关系，也是总承包商的一个重要的任务。而现在的项目里，总承包商 为了尽可能维护自己的利益，对于下面的分包商和材料供应商不采取公平合作的 态度，而是可能采取一些不当的手段，比如刻意扣押分包商的工程款等，这样看 似维护自身的利益，却损害了合作的目标，从而损害了整个项目的目标，使得各 方的关系不仅不融洽，反而趋于恶化，最终影响项目的目标。伙伴合作所提倡的 公正、公平的合作，将项目建设中所涉及的任何一方都看成是项目不可或缺的一 部分，并对项目的顺利完成有着自己独一无二的贡献，让各方都能为项目的完成 贡献自己最大的努力。 设计管理模式在项目管理过程中遇到的问题与c m 模式一样，而b o t 模式 则明显地比其他模式多出了一个问题：那就是不同国家和地区之间的文化差异， 为管理理念、手段、方式，以及各方对相互关系的看待和处理上所带来的不可忽 略的影响。如果缺乏沟通，文化理念上的差异使得不同理念的管理者对相同事件 的看法和处理方式不一样，无法达成一致结果。伙伴关系强调各方坦诚的沟通和 信息的及时交流，这位各方理念的融合提供了一个自然的环境，能让各方对其他 人的管理方式和思想有着更进一步的理解与接纳，更有益于各方的合作。 所以，综合来看，以上的几种常见项目管理模式，不管是哪一种，都有管理 模式本身无法消除的问题，从而出现这样的情况：业主对工程所有成本的投入没 有产生合理的效益，自己的效益没有实现最优；而承包商方面，也认为自己没有 得到预期合理的利润；而从社会效益的角度讲，通过市场竞争机制选择的各方的 投入本来能使得资源最优配置，达到效益的最大化，但事实上却有不少业主和承 包商之间的纠纷造成的社会资源的浪费，社会效益的最大化无法实现。这些都是 因为各种管理模式下的项目管理缺少了立足于整个项目以及各方利益实现有赖 于项目整体利益实现的思想。 伙伴关系为项目所带来的对共同目标的关注、坦诚公开的沟通、及时有效的 信息交流和反馈、公平公正的合作态度以及对风险的合理分担等，能从各个方面 弥补各种管理模式的管理思想不足。同时，我们也可以看到，伙伴关系管理也是 第一章问题的提出 近些年来国外的建筑业和政府部门大力提倡的一种新思想。 1 2 伙伴关系管理思想应用的研究现状综述 传统经济理论以“物本”经济为其理论框架，用物质资源和实物商品关系来 解释和阐述物质资料生产和再生产的经济现象与经济规律。建筑业的发展之初也 是如此，尽管“物本”的物资资源是建筑业发展不可或缺的一部分，但在如今各 种物资资源都能优化配置的情况下，如何有效的利用这些优化配置而不造成社会 资源的浪费，是建筑业最应当关注的战略问题。 1 2 1 英国建筑业的观念转变 英国建筑业近年来探索变革的实践表明，行业竞争力的提升取决于以人为本 的良性循环。英国建筑业提出“对人的承诺，人是最宝贵的资源”，反映了从“物 本”向“人本”的深刻转变。 在全球性竞争日益激烈的背景下，为了更好地满足客户的需求，提升行业竞 争力，作为建设主管部门的英国环境部( d e ) 在1 9 9 4 年7 月发表了l a t h a m 报 告，该报告提出了到2 0 0 0 年建筑成本要降低3 0 的目标 2 1 。为了适应建筑业发 展的需要，推进l a t h a m 报告的实施，英国于1 9 9 5 年成立了建筑业委员会( c i b ， c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yb o a r d ) 。在总结实施l a t h a m 报告的经验的基础上，英国政 府又组织了新的研究项目，并于1 9 9 8 年7 月发布了e g a n 报告，报告的题目就是 “对建筑的再思考”( r e t h i n k i n gc o n s t r u c t i o n ) 。该报告对建筑业的现行模式进行 了评估，确定了相应的改革目标，提出了一个清晰可行的改革与发展战略模型【3 】。 如表l l 所示，这个模型明确了5 个变革动力，提出了4 项改革措施和7 项目 标，因此又叫做5 4 7 战略模型。1 9 9 8 年1 月，一项名为“革新运动”( m 4 i , m o v e m e n tf o ri n n o v a t i o n ) 的示范计划开始在英国建筑业实施。 第一章问题的提出 改进生产过程的4 个方 变革的5 个动力 需要实现的7 个目标 面 领导建设成本 1 0 以客户为中心 产品合伙制 开发 供应链 施工时间 1 0 生产队伍一体化可预见性 + 2 0 质量驱动的工作日程 缺陷 2 0 项目构件事故- 2 0 实施生产生产率+ 1 0 对人的承诺和尊重 产值与利润+ l o 需要指出的是，以上7 个目标中的百分比是逐年累进的，也就是说，每一年 都需要在上一年的基础上做出迸一步的改进。要实现这些目标对任何一个组织来 说都不容易，但是许多公司正在年复一年地实现并超过了这些目标。m 4 i 示范计 划中已竣工项目的总价值已超过了6 0 亿英镑，包括4 0 0 多个不同类型和规模的 项目。示范项目的结果清楚地表明改革是可能的，而且能为承包商和业主带来了 可观的利益。示范项目的结果还表明，为了实现每年不断递增( 递减) 的艰巨任 务，需要通过长期努力来改变公司的企业文化。如图l - - 2 示范工程的目标是通 过以“对人的承诺”为核心的良性循环得以实现的【2 5 】。 图1 一l 以人为本的良性循环p 1 “物本”向“人本”的转变中，人是最宝贵的资源，在上图的良性循环中， 有效应用“人”这个最宝贵的资源可以使得工程质量、成本和工期得到改善，伙 伴关系正是对人这一宝贵的资源以及人之间的关系加以有效的管理，实现业主方 和承包商双方的工期、成本以及质量的改善，从而实现业主的效益最大化，承包 商以及项目各参与方的利润最大化。 第一章问题的提出 1 2 , 2 国内外的应用及研究状况 1 伙伴关系的定义 有关建设项目里伙伴关系的定义，因为各自所处身份的出发点和角度的差 异，不同的组织或个人对它有着不同的理解。 ， 美国建筑业协会( c ) 对于伙伴关系的定义是：伙伴关系是两个或两个以 上的组织为了满足特定的商业利益所达成的长期约定，以使得彼此的资源能发挥 最大的共同效益。参与项目的各方共同组建一个工作团队，通过工作团队的运作 来确保各方的共同目标和利益得到实现。( t h ep a r t n e r i n gc o n c e p tc e n t e r sa r o u n da l o n g - t e r mc o m m i t m e n tb c t w 船nt w oo rm o r co r g a n i z a t i o n sf o r t h ep u r p o s eo f a c h i e v i n gs p e c i f i cb u s i n e s so b j e c t i v e sb ym a x i m i z i n ge a c ho ft h ep a r t i d p a n t s r e s o u r c 韶t h i sr e q u i r e sc h a n g i n gt r a d i t i o n a lr e l a t i o n s h i p st oas h a r e dc u l t u r ew i t h o u t r e g a r dt oo r g a n i z a t i o n a lb o u n d a r i e s t h e l a t i o n s l l i pi sb a s e do nt r u s t , d e d i c a t i o nt o g o m n l o ng o a l sa n da nu n d e r s t a n d i n go fe a c ho t h e r si n d i v i d u a le x p e c t a t i o n sa n d v a l u e s t h ee x p e c t e db e n e f i l si n c l u d ei m p r o v e de f f i c i e n c ya n dc o s t - e f f e c t i v e n e s s ， i n c r e a s e do p p o r t u n i t yf o ri n n o v a t i o na n dt h ec o n t i n u o u si m p r o v c m a n to fq u a l i t y p r o d u c e sa n ds e r v i c e s ) 美国国民经济发展办公室( n a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n to f f i c e ) 的定义 是：伙伴关系是业主与其所选定的承包商之间达成的一种约定性的安排。这种约 定即可以是贯穿于整个项目，也可以是在一个给定的年限内而不仅仅只限于某个 项目的生命周期。 美国承包联合会( a g c ) 的定义是：伙伴合作是一种达成供需双方最佳关系 的方法，也是一种做事的方法。在这种方法中，每个人做出的承诺就是他的担保， 大家共同对大家的行为负责。伙伴合作不是一种商业合同，它只是对每个合同中 包含有信任的承诺的一种认可。 美国陆军工程公司( t h e a r m y c o r p s o f e n g i n e e r s ) 是美 莺p a r t n e r i n g 模式实施 最为积极和成功的实践者，他们对伙伴关系是这样描述的：伙伴关系是为了促使 相互目标和利益的实现而对业主一承包商关系的一种创新，它需要达成协议，该 协议原则上要求双方分担项目实施中产生的风险并积极建立和促进合作的环境； 它意味着在工程合同所涉及的主要参与各方之间建立一个合作性的管理小组，这 个小组着眼于共同的目标和利益，并通过合同的执行及发展一定的操作程序来保 证这些目标的实现。 美国土木工程师协会( a s c e ) 这样描述伙伴合作：伙伴合作是为了将业主、 承包商和各专业工程师的利益整合成一个单一的项目目标而做的一种尝试，它着 第一章问题的提出 眼于业主、承包商和各专业工程师在项目管理上的通力合作。 美国仲裁协会( a a a ) 的定义如下：伙伴合作是一种整合一一种项目的合 同关系以及其他相关各方之间的合作和协同的管理尝试，它通过设立共同的目 标、保持开放通畅的沟通以及及时的处理问题来使项目得到最高的工作效率和尽 可能的成本效益。 上述对伙伴合作的定义中大都强调了“共同的目标”、“承诺”以及“合作” 等，所以，我们不难看出，建设项目的伙伴关系实际上是项目管理过程中的一种 技术或者是思想的体现。本文对伙伴关系的定义是：伙伴关系是项目的各方意识 到对共同利益的实现所作的努力能确保各自利益得到充分实现的前提下的一种 出于自愿性的主动合作，通过共同组建突破组织界线的合作团队，实现资源共享、 信息的及时沟通以及问题的有效解决。 2 伙伴关系研究综述 追根溯源，伙伴关系是源自于日本汽车工业中的全面质量管理( t q m ) 的 思想，美国和澳大利亚也相继开始在自己的公共建设项目中应用此种管理思想， 9 0 年代英国将其大力发展，因此，在9 0 年代伙伴关系在英国以及香港等地的建 筑业中盛行。美国的海军工程公司就在很多项目上采用伙伴关系的管理思想，而 澳大利亚政府部门在基础公共设施建设中也大力推行这种思想，英国则在1 9 9 8 年1 月开始在建筑业中实施名为“革新运动”的示范计划，香港则是1 9 9 5 年在 政府医院的建设中首次成功的采用了伙伴关系。 除了建筑业的实践，各个国家的业内专家以及学者们也都在对伙伴关系进行 进一步的探索研究。我国内地对这方面的研究几乎还没有，所以我们现在能看到 的多数是国外的专家学者们的研究结论和成果，这些研究成果大致可以归为以下 几个方面：分析伙伴关系的组成因素以及关键因素，如信任、冲突以及风险分配 等；分析促进伙伴关系实施的工具、建立合作的基准以及绩效评估等；以及分析 伙伴关系的适用性等等。 ( 1 ) 伙伴关系的关键因素 伙伴关系中的关键因素是指对伙伴关系的成败具有重要影响的因素，比如合 作各方之间的相互信任、各方之间可能发生的冲突以及合同中对风险的分配等 等。目前伙伴关系在国际工程项目中的应用越来越广泛，因此，有关其关键因素 的研究也越来越多、越来越全面。 英国的b l a f k 等人对英国建筑业的业主、承包商以及咨询工程师的研究调查 发现，如果伙伴关系项目想获得成功，必须要满足一些特定的要求，特别是：信 任，沟通，承诺，明确的角色分配，一致和灵活的态度1 1 9 1 。香港的e d d i ew l c h e n g 人通过对以前的研究总结发现：伙伴合作的关键成功因素是：有效的沟通、 第一章问题的提出 冲突解决机制、充足的资源、管理层的支持、相互的信任、长期的承诺、协调和 创造力等【2 l 】。a l b e r tp c c h a n 等人的研究认为：冲突解决机制的建立和沟通、 各参与方对项目资源的共享态度、明确的责任、双赢的承诺，以及对伙伴合作进 展的定期监督控制等，是伙伴合作成功的关键因素1 1 6 1 。吕文学等人对香港建设业 采用伙伴关系的实施情况进行了分析，指出；建立合作伙伴项目管理模式必须具 各六大要素：承诺、明确的角色和责任、共同分担风险、充分的沟通与反馈、评 价履约行为的客观方法以及公平的奖惩机制【3 l 】 1 ) 冲突 t e r j e i v a a l a n d 对于伙伴关系中的冲突的研究，认为当冲突的发生使得业主和 承包商之间关系的紧张状态对其关系的延续构成威胁时，可以通过双方对冲突事 件的确认和对双方感知区别的分析，将冲突带来的影响减弱。但v i a l a n d 强调： 伙伴关系中的冲突是伙伴关系良性发展过程中的一个自然组成部分，不应当被完 全消除，而是应当作为各方从不同角度了解另一方对双方之间关系的态度的一个 工具，如果处理得当，各方对冲突事件的不同认知能增加双方关系的敏感度，从 而增强双方在压力状态下处理紧张关系的能力【5 】。他给出了一个冲突和关系促进 的模型。从最初的关系状态开始，各方对冲突进行确认后加以综合，利用评价标 准得出各方对冲突事件的认知，从而得出双方认知上的差距，将其加以平衡，达 到一种新的关系状态。他同时也强调，模型的应用测评过程并不是冲突的解决过 程，但却对冲突的解决以及避免冲突的进一步升级都有积极的影响。 2 ) 信任 瑞典的a n n ak e d e f o r s 在她的研究中认为，合同的原因和对承包商履约行为 的严密监控可能会导致一种机会主义的产生，并形成一个恶性循环，而高度的信 任有助于项目的实施。她将信任分为三类：基于理性选择的信任、基于关系的信 任和基于制度和惯例的信任，她认为信任是种心理状态而非行为【4 】。她从理论 上分析了信任形成和发展的过程，指出在瑞典许多业主倾向于传统的合同模式的 选择是因为业主认为他们同承包商之间的关系很脆弱，传统合同模式的选择使得 他们的风险更小；业主过于强调承包商的行为是出于经济利益的动机，同时传统 合同模式中的一些规定和对承包商监控的行为，使得在传统的项目关系中建立合 作的氛围很难，而伙伴关系可以影响业主和承包商之间的相互信任和合作，伙伴 关系中关键的专题会议( w o r k s h o p s ) 让双方表达了自己的目标，促进了相互的 交流，这种交流让双方对共同的目标以及可能发生的困难有更深的了解，一种正 直、诚实的观点被强化，而那种凸显不信任的监控行为被弱化了。 而香港城市大学的两位学者则是对伙伴关系中的成功因素一信任一产生的 影响因素加以更深的分析，他们将信任的归因分为1 4 个，通过对业主、咨询工 第一章问题的提出 程师以及承包商的闯卷调查，运用数学手段对搜集的数据进行分析，得出无论是 对于哪一方而言，在1 4 个因素中，基于系统的信任被认为是最重要的信任因素 阁。 这里，基于系统的信任是指依靠合同条款来产生和增强信任，也就是说将各 自的责任和义务用合同的语言规定下来，双方都认为对方会依照合同来行事，由 此而形成的相互间的信任。通过他们的问卷调查分析以及对专家的采访表明，在 香港基于系统的信任是提高伙伴间互相信任的重要因素。这两位学者同样也将信 任分为三类，他们采用的是h a r t m a n 的信任模型：基于能力的信任、基于道德的 信任以及基于直觉的信任。 3 ) 合理的风险分配 加拿大的h a r t m a a 等两位学者的调查指出：信任与订立合同有关，这两者之 间的关系对于有效的项目管理以及合同管理都是至关重要的旧。在签订合同时， 业主通过一些免责条款将风险转移给承包商，而承包商则将这些可能发生的额外 费用在投标时加入到报价中，由此而产生的额外费用可能达到总成本的8 - 2 0 【6 l 。合理的风险分配是低成本的重要影响因素，但要做到风险合理分配，合同 双方应该相互信任。所以，归根到底，信任与合同签订是通过风险分配来相互影 响的，信任增加，合同中风险分配更合理，合同也就更完美。 ( 2 ) 伙伴关系实施的工具、建立合作的基准以及绩效评估 香港理工大学的李恒等学者认为建立一个合作的水平比较法( b e n c h m a r k i n g ， 也叫标竿法) ，可以更好的在建筑业中发挥伙伴关系的优势，伙伴关系不只是一 个改善各方关系的方法，如果有合适的管理工具去推动其生效，它还可能上升为 一种策略，由此，他们给出了一个八阶段水平比较模式，即c o b a p 模型1 7 1 ，通 过实施c o b a p ，可以形成一种共同的学习机制从而维持竞争优势。 香港城市大学的几位学者通过对香港一个成功实施伙伴关系的工程的合同 研究，认为每月一次的伙伴合作回顾会议以及激励机制的运用都能有效地促进项 目的实施。 香港大学的几位学者从承包商的角度来分析伙伴关系中出现的问题，业主的 不完全参与是伙伴关系不能取得成效的主要原因，而且公共部门的业主应该采取 更灵活的管理措施以增强承包商参与伙伴关系的愿望。 ( 3 ) 伙伴关系的适用性进行分析 人们对伙伴关系进行研究，就是希望它能更好的促进项目的实施，增加效益 实现最大化的程度。但首先必定有一个适应性的问题，那就是是否伙伴关系对所 有类型的建设项目都是有益的或者说是利大于弊的? 英国的p a c k h a m 等人就对伙伴关系的适用性进行了细致的调查分析。他们 第一章问题的提出 通过对一些分包商的采访调查，认为伙伴关系确实能为房屋建筑项目带来效益， 但其带来的效益并没有平均的分配到项目的整个供应链上，而是分配给了业主和 主要的承包商，而且在伙伴关系实施的过程中分包商得不到与主要承包商同等的 待遇，并且被排除在决策层外，在这种形势下，伙伴关系并没有给小型建筑企业 带来额外的实质利益，反而对主要承包商和分包商的关系产生了不利的影响i s 。 1 3 本文的研究内容 1 3 1 现状研究分析的局限性 以上对伙伴关系的研究分析，由于其特定的研究背景，都存在其局限性。 比如在研究冲突时，v a a l a n d 弱化了一点：冲突在任何时候都抛不开它的本 质特性：那就是冲突是一个不和谐的音符，尽管冲突是良性发展的关系的一个自 然组成部分，可以为项目带来建设性的意见，但是在技术已经成熟化的建设项目 中，往往并不需要由建设性的冲突而引发的创新性的东西，即使创新性有用，也 不能立刻得到应用。 k a d e f o 塔的研究背景是瑞典的建筑业，当然在很多国家中承包商相对于业主 都是处于弱势地位，但在中国有句话叫做依照合同办事，合同的不严格和不完备 会滋生许多机会主义的行为，所以，对于中国的建设工程实际来讲，合同中严格 规定各自的责任和义务，承包商如果严格按照合同履行职责，反而会让业主觉得 承包商值得信赖。 而且香港城市大学的两位学者的研究结果也是认为基于系统的信任是增强 信任的重要因素，这与k a d e f o 巧的“合同的某些规定凸显了不信任”的观点恰 好相反，这可能是由于文化思维以及地域差异的原因，而且他们采用的模型对信 任的分类更符合中国人的文化思维。但是他们认为长期关系这一纽带对信任的建 立并不重要，因为在香港多是住宅及商业建筑，业主和承包商之间再次合作的可 能性并不大；但在我国内地，现在的情况并非如此，因为除了住宅及商业建筑， 还有很多基础设施建设，比如水利、电力、管道等，而这些工程并不是任何承包 商都可以做的。 纵观这些研究的最大特点就是，实证性的研究居多，理论上的研究几乎没有。 对于中国的建设实践而言，究竟为什么要采用伙伴关系? 因为任何理论或方法都 有其适用的范围，伙伴关系也不例外，而且现在推崇伙伴关系的大都是看到了由 此取得的有效成果，但同样由此而引起的不利肯定存在，却少有人来研究，无疑， 大家都没有一个强有力的可证明的如“1 + l = 2 ”的基石，所以，就大都只能跳 第一章问题的提出 过理论的构建和验证，转而从实践中来求证，以期能够得到实践出真知的结果。 这个真知一定能得到，但同样，如何验证? 任何真理不仅是能经得起实践的检验， 更应该经得起各种理论分析工具的检验，这是一个基本的前提。当然，从伙伴关 系提出以来，也有学者们对伙伴关系的理论架构进行种种分析，但都只是大的广 泛性的一种基本方法或理念的提出，将伙伴关系置于这一个大范围内，而缺乏具 体的有说服力的证明研究。 1 3 2 研究目的和关键问题 我国的经济正处于平稳快速的增长时期，建筑行业也得到更大的发展空间， 国家正在逐步调整市场结构体制，建筑企业的能力也得到不断整合。随着西部大 开发的进行，不管是住宅业还是基础设施建设方面，投入的力度将会越来越大； 同时，我国加入w t o 以后，建筑市场要逐步对外开放，国际上有着强大实力的 公司也会慢慢参与国内市场的竞争；而我国的项目建设与国外相比，差距重点在 于项目管理方面。这些都清楚的表明，我国的建筑项目管理者们正面临着机遇和 挑战。尽管从改革开放以来，我国建筑业也快速的吸收和接纳了西方项目管理的 先进思想和理念，但长期以来形成的差距无法迅速弥补，而且国外的项目管理也 是不断发展的。所以，我国的项目管理者们不仅仅要学习应用成功的项目管理经 验，还要时刻关注国际上项目管理的新思想，不断的借鉴和加以运用，这样才能 不断学习的同时也保持与国际项目管理发展的步伐。 近些年来，无论是项目的实践还是研究调查的实践都证明，伙伴关系对于促 进项目的运作、节约成本、节省时间方面是非常有效的，特别是对一些大型的建 设项目，我国目前不断加大基础设施建设的力度，比如西气东输、南水北调以及 三峡工程水利设施建设等大型的项目，如何有效利用资金、整合资源、加强管理， 以确保优质高效的工程，在国外已经取得成效的伙伴合作的管理思想如何在我国 的项目管理中得到有利的应用，以不断促进和加强我国的项目管理，是我国的项 目管理者们目前应该加以探讨和研究的问题。 1 , 3 3 研究的技术路线和研究内容 本文的研究内容就是在用理论分析一交易成本理论的基础上，解决伙伴关系 思想