（管理科学与工程专业论文）产业集群生命周期演化机理研究.pdf

摘要 摘要 进入二十一世纪，产业集群不仅在学术界广泛流传，也成为世界各国和地方 政府发展地区经济的流行模式，他们都期望通过政府提供的诸多优惠政策，建立 能够为地方经济带来利益的产业集群，但是在应用已有产业集群理论作为指导建 立产业集群时，往往不能实现预期的目标。造成理论不能指导实践的主要原因在 于，目前的产业集群理论多是对集群发展过程的外部特征的描述，未能深入到机 理层次；抑或是从某一层面上展开研究，缺乏系统性；同时，将产业集群视作静 态事物，缺乏对产业集群发展过程的动态研究，从而将产业集群发展过程割裂开 来，使得理论脱离现实。因此，要想应用产业集群理论指导实践，就必须对产业 集群演化的机理和过程开展更为深入而系统的研究。 本文在综合运用新兴古典经济学、新制度经济学、新社会经济学、生命周期 理论及演化经济学理论的基础上，将产业集群的演化机理与演化表征进行耦合， 尝试解释产业集群演进的一般理论规律。 产业集群现象伴随着经济的发展呈现不同的面貌和特征，而对产业集群研究 的多学科性也决定了基于不同角度提出的产业集群概念的丰富性，其中不免存在 一些认识误区，对集群概念和方法的误解已成为阻碍集群升级的瓶颈。因此，本 文首先从本文研究的视角，对产业集群现象进行界定，明确了本文的研究对象。 接着，以专业化分工作为研究的逻辑起点，探讨了专业化分工与产业集群演 进之间的良性互动关系。同时也分析了集群的社会资本与网络创新模式在集群演 化中的作用，依次从经济、社会、技术三个层面系统地考察了驱动产业集群演化 的动力因素。 然后，本文从动态的角度出发，探索了产业集群内企业从零到有的动态的形 成与演化路径，将集群的分工演进、内生制度与技术创新功能的运行机理纳入路 径依赖的分析框架，揭示了在不同的生命周期阶段主导产业集群演化的三种动力 机制，并构建了三者关联方式的动态模型，将集群生命周期的演化机理与表征进 行耦合，对产业集群的演化过程展开研究，认为产业集群的整个演化过程由于受 到不同动力机制的作用，会呈现三个不同的演化阶段，并定性地描述了各个生命 周期阶段的特征。 最后，基于上述研究，明确了政府的政策目标，并提出了相应的政策建议。 认为政府的作用就在于促进积极因素的发挥，抑制消极因素产生作用。为此，政 府应当选择正确的时机和正确的措施对产业集群开展扶持。 关键词产业集群；动态演化；分工；社会资本；创新网络；政策 a b s t r a c t a b s t r a c t w h e ne n t e r i n gt h e21s t c e n t u r y , t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sn o to n l ys p r e a df a ra n d w i d ei na c a d e m i e s ，b u ta l s ob e c o m e so n eo fp r e v a l e n tm o d e l so nd e v e l o p i n ge c o n o m y i i lt h el o c a lg o v e r n m e n ta m o n gd i f f e r e n tc o u n t r i e s t h e ya l le x p e c tt h a tt h e yc a i ls e t u pi n d u s t r i a lc l u s t e r sw h i c hc a nb r i n gb e n e f i t so nl o c a le c o n o m yt h r o u g he f f e c t i v e p o l i c i e sf r o mg o v e r n m e n t h o w e v e r , w h e nt h eg o v e r n m e n ta p p l i e st h ep r e s e n tt h e o r y o fi n d u s t r i a lc l u s t e r st ot h ep r a c t i c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h ee x p e c t e dg o a l sa r e u s u a l l yn o tr e a l i z e d t h e r ea r es e v e r a lr e a s o n sw h yt h e o r yc a n n o td i r e c tp r a c t i c e ：f i r s t ，m o s to f t h e o r i e sa r et h ed e s c r i p t i o no fe x t e r i o rc h a r a c t e ri nc l u s t e r se v o l v e m e n t n o tr e a c h i n g t h ee v o l u t i v em e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r ；s e c o n d ，s o m er e s e a r c hi so n l yb a s e do n o n ea s p e c tw i t h o u ts y s t e m i ca n a l y s i s ；m e a n w h i l e ，s o m er e s e a r c h e sr e g a r di n d u s t r i a l c l u s t e ra sas t a t i ce n t i t y , l a c k i n gi nd y n a m i cs t u d yo ni t , w h i c hd i s s e v e r st h ep r o c e s so f i n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l v e m e n ta n di s o l a t e st h e o r i e sf r o mr e a l i t y t h e r e f o r e ，w em u s t d om o r ep r o f o u n da n ds y s t e m a t i cs t u d yb o t ho nt h ee v o h f i v em e c h a n i s ma n d e v o l u f i v ep r o c e s si no r d e rt ob e t t e rg u i d et h ep r a c t i c eo fi n d u s l r i a lc l u s t e r t h i sp a p e rc o u p l e st h em e c h a n i s mw i t ht h et o k e n , i n t e n d st oe x p l a i nt h eg e n e r a l e v o l u t i o n a ll a wo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fn e o - - - - c l a s s i ce c o n o m i c s ， n e n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，n e we c o n o m i c ss o c i o l o g y , l i f e c y c l et h e o r ya n d e v o l v e m e n tc c o n o m i c s w i t l lt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y , i n d u s t r i a lc l u s t e r sp r e s e n td i f f e r e n tc h a r a c t e r , t h es t u d yo ni n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do nm a n ys u b j c o t s r e s u l t si nm a n yd e f i n i t i o n si ni t , i n c l u d i n gm a n yi n a c c u r a t eu n d e r s t a n d i n go fi t , w h i c hb e c o m e st h e b o t t l e - n e c k p r e v e n t i n gc l u s t e r sf r o mu p g r a d e s o ，t h i sp a p e rf i r s t l yd e f i n e t h ep h e n o m e n ao f i n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mt h ea n g e lo ft h i sp a p e r , d e s c r i b e st h er e s e a r c ho b j e c to ft h i s p a p e r s e c o n d l y , t h i sp a p e rp u t st h ep r o f e s s i o n a ls p e c i a l i z a t i o n t ob et h el o g i cs t a r t i n gt o s t u d yt h er e l a t i o n sb e t w e e nt h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt h ep r o f e s s i o n a l s p e c i a l i z a t i o n , a n a l y s e st h ee f f e c t i v e n e s so fs o c i a lc a p i t a la n di n n o v a t i o nn e t w o r k o n t h ee v o l v e m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r a n a l y z i n gt h r e ef a c t o r sd r i v i n gi n d u s t r i a lc l u s t e re v o l v ef r o mt h r e ea s p e c t so f e c o n o m y , s o c i e t ya n dt e c h n o l o g y t h i r d l y , t h i sp a p e re x p l o r e st h ef o r m i n ga n de v o h t i v ep r o c e s st h a to fi n d u s t r i a l c l u s t e rf r o mt h ed y n a m i cp e r s p e c t i v e ，b r i n g st h ee v o l v e m e n to fl a b o rd i v i s i o n , i i i 北京工业大学管理学硕士学位论文 i n s t i t u t i o n a la n di n n o v a t i o ni n t ot h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fp a t hd e p e n d e n c e ，r e v e a l s t h r e ed y n a m i c sw h i c hd r i v ei n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l v ed u r i n gd i f f e r e n tp e r i o d s ，d e s i g n s t h ed y n a m i cm o d e lr e f e r r i n gt ot h er e l a t i o na m o n gt h et h r e ed y n a m i c s ，b e l i e v e st h a t d r i v e nb yd i f f e r e n td y n a m i c s ，i n d u s t r i a lc l u s t e rc a np r e s e n td i f f e r e n tl i f e c y c l ep h a s e ， f m a l 够q u a l i t a t i v ed e s c r i p t i o ni nc h a r a c t e ro f d i f f e r e n tl i f e c y c l ep h a s ea r ea l s og i v e n l a s t l y , a c c o r d i n gt h ea b o v er e s e a r c h , t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ea i mo fp o l i c ya n d p u t sf o r w a r ds o m ea d v i c eo np o l i c y , t h i sp a p e rb e l i e v e st h a tg o v e r n m e n ts h o u l dt a k e m s p o n d so f f a c i l i t a t et h ep o s i t i v ef a c t o r sa n dr e s t r a i n n e g a t i v eo n e s s ot h e g o v e r n m e n ts h o u l du s ep m p e rp o l i c yt os u p p o r tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa tp r o p e rt i m e k e y w o r d si n d u s t r i a lc l u s t e r ；d y n a m i ce v o l v e m e n t ；l a b o rd i v i s i o n ；s o c i a lc a p i t a l ； n e t w o r ki n n o v a t i o n ；p o l i c y i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：垂叠整日期：坦缍翊塑 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题的背景和意义 经济现实的变迁从来都是推动经济研究发展的最直接力量。2 0 世纪7 0 8 0 年代，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) l h 题之所以成为学术界、各国政府以及国际组 织多方关注的课题，有其深刻的现实根源：当时，全球范围内出现了产业的大规 模衰退，许多国家和地区的经济陷入低谷，企业纷纷破产、工人失业现象十分严 重。但有学者注意到，在欧洲和北美的少数几个地区，经济发展依然平衡，甚至 继续增长，成为战胜衰退的“经济之星 。这些地区的产业既有高新技术产业， 也有传统的劳动密集型产业，典型的如意大利中部和东北部的e m l l i a l - - r o m a g n a 和t u s c a n y 地区，德国的b a d e n - - w u r t t e m b e r g 地区，法国的o y o n n a x 地区、瑞 典的s m a l a n d 以及美国的硅谷( s t o p p e ra n ds c o t t ，1 9 5 9 ) 1 1 。 学者对这些地区的研究发现，这些地区存在着某些共同的特征，那就是区域 内部企业间存在着高效的竞争与合作关系，形成了高度灵活专业化的生产协作网 络，具有极强的内生发展动力，区域企业依靠不竭的创新能力保持了地方产业的 竞争优势。 伴随着中国的改革开放，产业集群现象在中国也已经不是一个新鲜事物，在 浙江、广东等地产业集群兴起并带动当地经济迅速发展的示范效用下，全国各地 掀起一股产业集群热。集群战略应运而生，各地政府纷纷出台相应的政策和措施 打造本地的产业集群，并试图将原本分散的企业集中到规划的各种特色工业园 区、经济开发区内。然而，产业集群并不等同于企业的扎堆，不仅仅依靠劳动力 和资金两种要素，产业集群的形成和发展更不是一蹴而就的，想在很短时间通过 “自上而下”的方式依靠外力促使企业集中来推动区域经济发展的想法是片面 的，也是不现实的，产业集群并不能遍地开花。 不仅如此，产业集群自产生之日起始终处于不断的动态演化中，有的夭折， 有的发展、升级，也有的呈现衰退和转移的趋势。因此，对于产业集群的认识和 理解不能局限于静态和局部的视角，而应着眼于产业集群动态演化的整个过程， 从整体和动态的角度探究产业集群发展的本质。此外，产业集群本身是一种经济 现象而言，我们也应该首先关注其发展的轨迹( t r a j e c t o r y ) 而不是在匆忙地总结其 产业组织模式( m o d e l ) ( h u m p h r e y j a n ds c h m i t z h ，1 9 9 5 ) ，因此，我们有必要系统 地分析产业集群产生、发展和衰退的演化轨迹以能更好地认识和理解产业集群， 这样才能有针对性地为已有产业集群的发展和新的产业集群的培育提供一些可 借鉴的思路。此外，对产业集群演迸进行全景性的把握，也更有助于产业集群其 他问题的研究。 基于上述原因，本文试图从新兴古典经济学、新制度经济学，新经济社会学 北京工业大学管理学硕士学位论文 多视角出发，对产业集群动态演化、兴衰更替的演进机理、集群衰退的防范进行 探讨，并对我国产业集群的发展提出相应的对策建议。 1 2 产业集群演进理论研究综述 ( 一) 演进的路径依赖说 路径依赖最早是用来解释某些技术的演变过程的，诺斯把它推广运用于经济 制度的演进上，从而建立了制度变迁的路径依赖理论。形成路径依赖的原因有很 多，初始状态、递增报酬、突发小事件、转换成本、利益集团政治和知识累积等 都可能会造成路径依赖。在研究中，一些学者发现产业集群的演进具有很强的路 径依赖性。m a r t i nk e n n e ya n du r sv o l lb u r g ( 1 9 9 9 ) 发现半导体与微型计算机产 业的技术发展轨迹是解释硅谷与公路1 2 8 这两个地方出现不同程度成功的关键。 他们同时强调偶然事件的作用，譬如肖克利把公司定在硅谷对该地区发展产生了 连环的影响，如果肖克利当初把公司定在公路1 2 8 现在可能就是另一种局面。他 们还发现利于新企业产生的制度也存在路径依赖，这些制度降低了新企业在这两 个地方产生的壁垒，从而形成了新企业不断从原企业或机构中脱离出来的模式。 m e y e r s t a m e r ( 1 9 9 8 ) 考察巴西的几个产业集群，发现先前在国家实行进口替代 战略时形成的企业之间不合作文化，在后来宏观环境改变的情况下显得不容易改 变。他认为打破这种路径依赖需要一场大的冲击或重要的角色作出转变，从而示 范证明转向更好的路径是来得可行的。他同时发现政府管理体系的路径依赖显得 更难打破。格拉伯赫( 1 9 9 3 ) 在德国鲁尔地区钢铁业集群的研究中，描述了因网 络路径依赖性所导致的集群锁定效应。他把这些锁定效应概括为功能性锁定、认 识性锁定、政治性锁定三种方式【2 j 。 技术与制度变化存在一定的路径依赖，而技术与制度对产业集群的发展至关 重要，因此产业集群的演进表现出路径依赖不足为奇，尤其是一些知识技术密集 型产业，需要相当多的制度与技术积累，其演进的路径依赖性会显得尤其强一些。 ( - - ) 演进的生命周期说 蒂奇( t i c h yg ，1 9 9 8 ) 借鉴佛农的产品生命周期理论，将集群生命周期划 分为诞生阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段【3 j 。每个阶段的特征如下： ( 1 ) 诞生阶段：产品和生产过程还没标准化，企业聚集在一起进行产品生产，集群内 企业基于信息网络、分工协作以及资源共享所产生的外部性经济获得竞争优势。 ( 2 ) 成长阶段：集群发展迅速，增长率高，但也可能使得集群没有压力去创新， 而往往只集中资源于最畅销的产品，并日益扩大生产规模。( 3 ) 成熟阶段：生 产过程和产品走向标准化，企业追求大规模生产，本地同类产品企业竞争加剧利 润下降。这个阶段，企业可能更注重成本控制，对专业技能及知识的学习和转化 减少，产品技术含量降低并且出现雷同现象，存在“过度竞争 的威胁。 ( 4 ) 衰退阶段：集群中企业大量退出，只有少量新企业进入者。蒂奇把集群的衰亡归 2 第1 章绪论 因于内部同构化和恶性竞争而导致创新停止，显然是过于简单。波特( 2 0 0 3 ) 认 为钻石模型中各个影响因子的相互作用与变化决定了集群演进，他把产业集群的 演进阶段分为诞生、发展和衰亡三个阶段，但没有具体描述这些影响因子在集群 演进过程中的作用过程 4 1 。r i c h a r dp o u d e r 和c a r o nh s t j o h n ( 1 9 9 6 ) 把产业集 群看成该产业整体中的一个子群，子群内与子群外的企业在资源使用、认知框架 和组织上有许多的不同，并处于不断变化中，相应地集群内企业的竞争行为与创 新水平与集群外的企业会有所不同。他使用断续性均衡的模型，把产业集群的演 进阶段分为产生阶段、收敛阶段、重新调整阶段( 包括集群的衰落) 【5 】。具体概括 如下表： 表卜1 产业集群的生命周期阶段及特征 t a b l e 1 - 1t h el i f e - e y c l ep h a s ea n dc h a r a c t e ro f i n d u s t r i a lc l u s t e r 集群内主要特征 阶段 管理者认知 竞争行为创新业绩 资源状况组织形态 模式 不断增加容易产生突增加进入者竞争 增加创新 产生阶段集聚经济相互适应出的竞争对的多样性 性手 水平 认知上偏见 没有聚集模仿行为( 忽略外部进入数量比较稳 收敛阶段创新减少 经济同态性竞争对手) ；定、近视的竞争 同质性 组织上的 遇到外部冲 集聚 惯性；没有 认知上的惯 创新在集 击重新调整 不经济弹性的深 性：无法跨越企业数量减少 群外产生 阶段 认知障碍 层结构 r i c h a r dp o u d e r 和c a r o nh s t j o h n 运用多学科的知识对产业集群演进进行 分析的研究方法值得借鉴。 ( 三) 演进的自组织说 李刚( 2 0 0 5 ) 认为产业集群具有自组织的结构特征，从而产业集群的演化是 所有参与主体为谋取生存与发展机遇的自主自发行为相互作用的结果，是由参与 竞争的各种力量所决定的【6 】。换句话说，产业集群的发展是区域经济系统各要素 相互作用自组织的演化过程。秦夏明、董沛武、李汉铃( 2 0 0 4 ) 也认为产业集群 的持续演进具有典型的自组织特征，产业集群形态演进是产业集群从某个具有阶 段的整体结构与态势向另一个具有阶段性特征的整体结构与态势演进的过程。从 集群要素结构及其关联的演进阶段来看，其演变过程可以分为基本要素集聚阶 段、价值链集聚阶段、社会网络集聚阶段、创新集聚阶段，并指出集群政策的核 心在于促使产业集群自组织向更高级的阶段形态进化【7 。 北京工业大学管理学硕士学位论文 一般情况下，自组织系统必须具有四个基本条件：第一，系统必须远离平衡 态；第二，必须是开放系统；第三，系统内各个要素之间存在着非线性的相互作 用；第四，系统要有涨落的触发。在这样的条件下，要说产业集群一定都符合自 组织系统的特征显得有点牵强。 ( 四) 产业组织结构变化说 m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 根据集群内企业的大小、企业与企业之间的关系、集群的开 放程度，把产业集群分为马歇尔式的产业区、轴轮式产业集群( 如汽车产业) 、 卫星式产业集群( 大公司的分支机构所组成) 、政府机构决定的产业集群( 如由 政府军事、科构机构发展起来) 。他认为马歇尔式的产业集群如果有大企业出现， 可能就会变成轴轮式的产业集群；以政府机构决定的产业集群如果政府机构的力 量逐渐减弱，而大企业同时兴起就也有可能转变成为轴轮式的产业集群；轴轮式 产业集群中核心企业解体就有可能变成马歇尔式的产业集群【5 l 。他同时举出一些 美国产业集群变化的实例，见下图1 1 ： 例 图1 1美国产业集群组织结构变动方向与实例 f i g l lt h ec h a n g e sa n de x a m p l e si ni n d u s t r i a lc l u s t e r so r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e m a r k u s e n 的文章着重讨论的是集群的分类，对各个类型之间的变化只是一 笔带过，所以对产业集群的演进只是对其外在表现形式的描述，未对其变化背后 的深层次原因及其机制作分析。但从产业组织的角度来研究产业集群中企业之间 的竞争合作关系变化，有助于更全面的了解产业集群发展。 ( 五) 交易费用角度分析 按照威廉姆森的说法，纯市场和纯粹科层组织之间存在着大量不同种类的中 间性组织。而这些中间性组织的模式，是组织本身从效率的角度或“生存能力 角度内生地决定的。在许多情况下，企业集群是企业垂直一体化组织形式的替代。 虽然垂直一体化组织形式与企业集群相比，它内部的企业之间的关系要比企业集 群内的企业紧密的多，但在市场变化过快的情况下，垂直一体化模式会降低企业 的效率和灵活性，而企业集群则能够以非正式联盟的组织形式提高产业效率。如 果集群的反应效率也呈现降低的趋势，那么集群就有可能解散，被纯市场所替代。 反之，当企业集群模式的紧密程度不够，交易费用过高，合作效率降低的时候， 4 第1 章绪论 企业集群又会被垂直一体化的科层组织所替代【9 】。p h i l i pm c c a n n 和i a nr g o r d o n 基于交易成本理论将产业集群分为纯集聚体、产业综合体和社会关系网络三类， 并对不同种类产业集群的特点、入群条件、空间分布等进行了分析，但他们没有 对产业集群各个分类之间的变化过程作深入研究【l o j 。徐强( 2 0 0 4 ) 借鉴p h i l i p m c c a n n 和l a nrg o r d o n 对产业集群分类，认为市场与企业之间存在着多种中间 状态( 如以上类别的产业集群、战略联盟等) ，当企业经济活动的约束条件( 交 通能力、通信技术、生产技术、市场需求条件、全球化经济竞争) 发生变化时， 企业的区位选择敏感度、竞争战略会出现不同程度的转变，从而导致不同模式之 间的互相转化【l 。其可能的转变途径如下图1 2 所示： 图1 2 按交易费用分类的产业集群之间可能发生的变化 f i g l - 2t h ep o s s i b l ec h a n g ei nt h ep a t t e r no fi n d u s t r i a lc l u s t e r sc l a s s i f i e db yt r a n s a c t i o n sc o s t s ( 六) 知识与技术角度的分析 g i u l i a n i ( 2 0 0 2 ) 依据不同的知识概念，把产业集群内知识流动与知识创造的观 点进行了梳理，分为三个视角：。溢出和集体学习一、“新熊比特主义i 与“新 熊比特主义i i 。这三个学派虽然都强调“知识 在集群演进中的重要性，但在 对待“知识 在集群里扩散，传递，创造的功能不尽相同。而无论以上几个学派 如何研究，都是站在集群这个中观层面来阐述，对集群内部知识创造的机制没有 深入研究。他认为从“吸收能力”这个视角则可以彻底解剖这个“黑盒子力。他 把集群知识吸收能力定义为：集群企业鉴别、吸收及开发来自集群外知识的能力。 同时认为集群内企业( 机构) 之间知识的吸收能力是有很大差异的，有的扮演着 知识与技术吸收的“看门人 重要角色。他把发展中国家集群演进从知识吸收能 力角度分为五个阶段，分别是低级阶段、中下级阶段、中级阶段、中上级阶段、 高级阶段。m a r t i n b e l l 和m i c h a c l a l b u ( 1 9 9 9 ) 从知识技术的角度分析了发展中 国家产业集群的演进。他首先是从概念上区分了企业的生产系统和知识系统，再 5 北京工业大学管理学硕士学位论文 曼詈詈詈詈詈昌i i _ 一i 对集群中企业的知识系统从组织形式上进行区分。他把集群内部知识传播的组织 形式分为主动合作的系统与被动无组织的系统；新知识的获得与产生的组织形式 分为无目的且关闭的组织系统与有目的且开放的组织系统。同时把不同产业集群 中技术特点又分为简单的( 家具制造等) 与较复杂的( 汽车制造) 技术，相比较 而言，采用复杂技术的产业其组织形式较为合作与主动。从而得到产业集群演进 方向如下图1 3 所示： 恰作的和剖 | 动的系统i j 没有目的的刊，声目的的和司 | 关闭的系统i做的系统l 图1 3 产业集群中技术的演进 f i g1 - 3t h ee v o l v e m e n ti nt e c h n o l o g yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s p a o l og u e r d e d 和c a r l op i e t r o b e u i ( 2 0 0 3 ) 从技术的角度说明了产业集群的未 来发展方向【1 2 】。他们认为当前一方面技术在经济发展中的作用越来越大、变化 也越来越快；另一方面经济又趋向全球化，技术的改变尤其是信息技术的改变有 利于经济向全球化发展，而经济全球化又加速了技术变革的步伐。经济全球化改 变了企业对地理位置接近程度的相对概念和竞争对象。集群生存的先决条件是既 要注重自身内部的联系，同时也要注重与国际的交往，创造出一种有利于知识不 断更新的交流模式。 集群企业由于地理上的接近性，企业之间知识技术的学习传播过程与新知识 技术的产生过程表现出与集群外企业有一定的不同之外。由于不同集群中知识技 术的特点的不同以及知识技术产生与传播相对的抽象性与复杂性，知识技术及集 群的创新能力一直是研究的重点与难点。 ( 七) 多角度的分析 联合国贸发组织秘书处根据集群内企业的从技术水平、创新能力、信任、竞 6 第1 章绪论 争、企业规模、出口和学习等因素将自发形成的产业集群分为非正式的合作网络、 有组织的合作、创新型集群。 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 在此基础上对发展中国家自发形成的 产业集群进行了研究，提出发展中国家产业集群创新能力提升的政策措施：首先 要拓展现有产业的知识基础，主要措施是通过加强质量控制、不断进行产品设计 和加大与外部市场信息的交流；其次企业之间、企业与机构之间要加强联系，在 知识技术等方面建立合作关系；最后是在一些较低端产业内加强集群内意会知识 的交流；此外还需要政府激励和支持，尤其是在相应的创新投资领域。v a nd i j k 和s v e r r i s s o n ( 2 0 0 3 ) 对发展中国家产业集群从企业集群的内在联系和地方专业 化分工合作程度、技术特点角度对演进阶段进行了分类。见下表： 表1 2 发展中国家产业集群的演进阶段及各阶段的特征 t a b l e 1 - 2t h ee v o l v i n gp h a s e sa n dt h ec h a r a c t e r so fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s 演进阶段企业之间行为主要集聚利益技术动力 地理位置型 企业之间地理接近信息交换模仿 地方市场型很多相同的经济活动容易进黼争产品开发 地方网络型劳动分工专业化互相弥补 创新型地方创新相互配合倒序制造 产业区型正式合作增加 集体竞争集体创新 他们还对地理位置型到产业区型的转换机制进行了研究，概括如下： 表l - 3 产业集群演进阶段的转换机制与作用力 t a b l e 1 - 3t h et r a n s i t i o nm e c h a n i s ma n da c t i n gf a c t o r so fi n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l v i n g p h a s e s 阶段转换转换机制政策外部事件推动 地理位置型一地方市场型 信息共享、注重模仿经济区、提高声誉、城市化 地方市场型地方网络型 劳动分工、采用机械化提供发展空间与基础设施、基础技术转换 地方网络型创新型专业化与竞争加强企业之间联系，增加出口业务 创新型产业区型集体信息处理与创新创新中心与采用边缘技术 v a n d i j k 和s v e r r i s s o n 用大量的案例支持他们的观点，分类有很强的说服力， 其研究成果具有很高的理论价值。s i m o n al a m m a r i n o 和p h i l i pm c c a n n ( 2 0 0 5 ) 在吸 收了交易费用观点的基础上，根据集群内知识特点、技术发展轨迹、企业之间关 系不同，把产业集群分为纯集聚体、产业综合体、新社会关系网络和旧的社会关 系网络。他们认为现实中，集群有多种多样的有个性的演进路径，没有一条统一 的演进路径。但他们并不否认确实有一些演进路径更多见。 7 北京工业大学管理学硕士学位论文 1 3 论文的研究目标与主要内容 1 3 1 本文的研究目标 自上世纪八十年代起，产业集群就陆续出现在世界各地，以其独特的组织形 态赢得了原子式竞争中单个企业很难获取的竞争优势，如市场议价优势、区域营 销优势、融资优势、人力资源优势、信息获得优势以及研发创新优势等，受到了 世人的瞩目。然而与此同时，也有不少产业集群逐渐现出了衰败的趋势，并最终 走向解体，沦为了所谓的“老工业区和“问题区域。因此，揭示这些现象背 后驱动产业集群生命周期演化的动力机制，掌握集群的演化机理，是科学地培育 产业集群、有效地提升集群竞争力，延长产业集群生命周期的核心问题。 文章透过产业集群的现象探析产业集群的本质，试图揭示影响产业集群演进 的动力因素，将集群的分工演进、内生制度与技术创新功能的运行机理纳入路径 依赖的分析框架，揭示在不同的生命周期阶段主导产业集群演化的三种动力机 制，并构建了三者关联方式的动态模型，将集群生命周期的演化机理与表征进行 耦合，期望将产业集群的演化机理与集群的演化表征结合起来，得到一个更为系 统化和更具有针对性的产业集群演化机制理论，提高政府政策的可操作性，有的 放矢地指导集群实践。 1 3 2 本文的主要内容 全文共分五章，具体内容如下： 第一章，绪论。首先，陈述了选题的依据与意义。其次，以本文的研究视角 对产业集群演化理论进行了梳理。最后，明确了本文的研究目标，介绍了本文的 内容安排。 第二章，产业集群现象。首先，从本文的研究角度出发，重新界定了产业集 群的定义，明确了本文的研究对象。其次，从产业集群的特性方面进一步阐释了 产业集群的内涵，为后文的研究作好铺垫。 第三章，产业集群演化的动力因素。依次从分工的内生演进( 经济层面) 、 社会资本( 社会层面) 、网络创新( 技术层面) 系统地分析了驱动产业集群演化 的三大动力因素。 第四章，产业集群的动力机制与动态演化。将集群的分工演进、内生制度与 技术创新功能的运行机理纳入路径依赖的分析框架，揭示了在不同的生命周期阶 段主导产业集群演化的三种动力机制，并构建了三者关联方式的动态模型，并对 产业集群各个演化阶段的生命周期特征给予了定性的描述，将集群生命周期的演 化机理与表征进行耦合。 第五章，政策建议。本章依据产业集群的动力机制与演化路径的关联，针对 各个生命周期阶段提出了政府扶持产业集群的时机选择问题与政策建议。 8 第1 章绪论 詈! ! ! ! 曼曼曼皇詈皇詈詈詈喜! ! 皇鼍曼曼詈! 鼍曼皇詈詈曼葛t l i i n 曼 i 穹詈鼍暑皇曼鼍曼曼鼍 本文立足于动态的视角，综合运用多个学科的知识阐释了特定区域内企业从 零到有的产业集群的生成过程及演化路径，详细分析了驱动产业集群演化的动力 因素，将产业集群分工的自我演进、内生制度的演进以及产业集群的创新机理纳 入路径依赖的框架进行分析，阐释了集群阶段转换的动因，并依据产业集群实践 中的新现象，探讨了产业集群在组织形式上新的演化趋势，从经济、社会、技术 三个层面全方位地建立了产业集群演化机理研究的系统理论框架，将产业集群的 演化阶段与集群的动力机制相对应，提高了政策的可操作性。 然而鉴于产业集群现象本身的复杂性，以及笔者在掌握分析工具方面的欠 缺，本文的研究仍然存在诸多尚需完善之处：( 1 ) 本文主要偏重于定性分析，缺 乏相应的数据支撑，实证研究方面比较薄弱，如果能选择第一手的调研资料，并 结合定量分析，以使研究更具有现实意义，这是今后应该努力的方向。( 2 ) 本研 究课题本身的学科交叉性很强，在处理学科交叉理论方面的功底还比较薄弱。在 今后的研究中，应对学科交叉点形成更清晰的认识，从而充实和完善理论的论证。 ( 3 ) 本文主要从集群不同生命周期阶段的变化来分析集群演化的轨迹，但是在集 群阶段的划分上未能找到精确的测度工具，结合实例进行量化研究是今后努力的 方向。( 4 ) 本文主要从集群层面上对其演化机理展开研究，不能解释企业、集群、 产业三方互动，相信未来集群理论应该是集群理论、企业成长理论与产业组织理 论等多方面理论、多种视角的一个新的综合。 9 第2 章产业集群现象 第2 章产业集群现象 2 1 产业集群概念的辨析和界定 产业集群现象伴随着经济的发展而呈现不同的面貌和特征，而对产业集群研 究的多学科性也决定了基于不同角度提出的产业集群概念的丰富性。在正式展开 本文的论述之前，我们有必要对本论题中的一些重要概念进行相关界定和说明， 以免产生歧义，本文全部的论述均以之为基础。 2 1 1 本文对产业集群的界定 关于产业集群( 或产业簇群) 的概念有多种不同的表述，最早对产业集群现象 的关注来自1 9 世纪马歇尔在经济学原理中把专业化中小企业聚集的地区称 为“产业区 ( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 1 3 1 ；韦伯( 1 9 0 9 ) 则定义了中小产业集群概念：即 在某一地域相互联系的中小企业的集聚体；威廉姆森从交易成本角度出发，认为 产业集群是一群独立自主又相互关联的企业通过分工协作聚集在一起，是一种介 于纯市场组织与纯科层组织之间的“中问体组织。近年来被广泛引用的是战略 和国际竞争力研究领域的权威学者迈克尔波特( 2 0 0 2 ) 的产业集群定义：产业集 群是指在特定领域中，同时具有竞争与合作关系，且在地理上集中，有相互关联 性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机构( 如 大学、制定标准化的机构、产业公会等) 的联合体【4 】。此外，j a t h e o r o l e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 从网络组织角度对产业集群进行界定：为了获取新的互补 技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服 或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业( 包 括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经 纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就是群。 国内学者如仇保兴( 1 9 9 9 ) 在小企业集群一书中对产业集群作了如下定 义：“( 1 ) 由一群独立自主但相互之间又有着特定关系的小企业组成；( 2 ) 在这种 特定关系中隐含着专业化分工和协作现象，即企业集群中企业之间的互为行为； ( 3 ) 互为行为包括小企业间的交换与适应；( 4 ) 集群中存在企业间的互补与竞争关 系；( 5 ) 信任与承诺等人文因素来维持集群的运行并使其在面对外来竞争时，拥 有其独特的竞争优势 。 王缉慈教授认为，集群是指在某一特定的产业及相关领域中，大量联系密切 的企业以及相关支撑机构，如行业协会、金融机构、职业培训和科研机构等，在 空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象【l 】。 中外学者对产业集群的上述定义，比较充分地反映了产业集群的外在特征， 但这并不能反映产业集群的本质。根据本文研究的现实情况，综合从各个角度出 发的定义，本文将产业集群简要界定为某一特定产业( 相同产业或关联性很强的 北京工业大学管理学硕士学位论文 产业) 的企业根据纵向专业化分工以及横向竞争和合作关系，为了降低交易成本， 取得协作经济利益，获得递增收益，彼此产权独立又相互依赖的企业在一定地域 范围内的集聚并嵌入于本地的社会文化，结成区域创新网络的地方生产系统。 因此，本文除了从经济层面剖析了驱动集群演化的分工及交易制度，也强调 区域的社会制度、文化等因素对经济