（管理科学与工程专业论文）支持自主创新的政府采购方式和管理流程研究.pdf

东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：期：型! 旦：垒：! ! 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学 位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文 的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：聋通型马导师签名： 研究生签名：每：盈堑墨导师签名： 日期：丝! 里垒：! 兰 摘要 支持自主创新的政府采购方式和管理流程 研究 研究生：章琦碉导师：仲伟俊东南大学 摘要 政府采购不仅是政府加强财政支出管理的重要手段，也是政府促进技术创 新的有效政策工具之一。为了推动我国创新型国家建设，就必须支持企业尽快 成为技术创新的主体，加快提升自主创新能力。为了使政府采购更好地支持我 国企业的自主创新，迫切需要根据我国的特点，对政府采购支持企业技术创新 中的相关问题进行研究。为此，论文对政府采购的方式和管理流程进行了研究。 论文首先介绍了自主创新、政府采购和支持自主创新的政府采购等相关概 念，分析了政府采购对自主创新的促进作用。其次论文从采购对象和采购方式 两个角度研究政府采购的分类。从采购对象的角度，首先将政府采购分为产品 采购、技术采购和服务采购。根据产品满足的不同社会需求，将产品采购进一 步分为政府专用产品采购、两用产品采购和纯市场产品采购；根据技术发展阶 段将技术采购分为初创阶段技术采购，商业化阶段技术采购和成熟阶段技术采 购；根据服务是否依赖于产品，将服务采购分为配套服务采购和纯服务采购。 从采购方式的角度，根据采购中政府与企业的关系可以将政府采购分为委托研 发采购、合作研发采购和一般采购。一般采购又可按照政府是否有需求分为政 府直接采购和补贴采购。再次，在总结了政府采购对自主创新的促进作用的基 础上，讨论了政府采购影响技术创新的原因和作用机制，进一步针对委托研发 采购、合作研发采购、直接采购和补贴采购等四种政府采购方式，分别讨论其 相应的采购管理流程，并对德国汉堡州新照明系统采购和我国北京市政府国产 办公软件采购进行了案例分析，比较了它们的采购管理流程。最后，在介绍我 国支持自主创新的政府采购模式的基础上，提出了完善我国政府采购支持技术 创新的对策建议。 关键词：政府采购；自主创新：采购方式；采购管理流程 东南大学硕上学位论文 s t u d y o nt h em e t h o da n d m a n a g e m e n t p r o c e s so f g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t t o s u p p o r ti n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n g r a d u a t e ：z h a n gq i 一) r u e s u p e r v i s o r ：z h o n gw e i - j u i l s o u t h e a s tu 1 1 i v e r s 时 a b s t r a c t g o v e m m e n tp r o c u r e m e n ti sn o to n l ya ni m p o i r c a n tm e a l l st ot h er e i n f o r c e m e n to f g o v e m m e n t a lm a n a g e m e n to ff i n a n c i a le x p e n d i t u r e s ，b u ta l s oo n eo ft ：h ee 丘e c t i v e t o o l so fg o v e m m e n t sp r o m o t i n gt e c l 1 0 1 0 9 i c a li i h l o v a t i o n t om a k ec l l i n a 孤 i r u l o v a t i v en a t i o n ，i ti sn e c e s s a r yt os u p p o r to l l re n t e 印r i s e st ob et h em a i np 眦o f t e c l l n o l o g i c a li 1 1 1 1 0 v a t i o na ss o o na sp o s s i b l ea n di m p r 0 v et h ec o 咖sc a p a c i 够f o r i n d e p e n d e n ti 加o v a t i o n i no r d e rt om a l g o v e m m e n tp r o c u r e m e n tb e t t e rs u p p o r t i i l d e p e n d e n ti n n o v “o no fo u re n t e 叩r i s e s ，i ti su 唱e n tt os t u d yr e l e v a n tp r o b l e m si n g o v e m m e n tp r o c u r e m e n ts u p p o r t i n g a i l e n t e 印r i s e st e c l l n o l o g i c a l i 彻o v a t i o n a c c o r d i n gt oo u rn a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c s s ot h em e t h o da n dm a n a g e m e n tp r o c e s so f g o v e n 】m e n tp r o c u r e m e n ta r es t u d i e di nt h et h e s i s f i r s t l y ，t h er e l e v a n tt h e o r i e so fi n d 印e n d e mi i l o v a t i o 玛g o v e m m e n tp r o c u r e m e n t a 1 1 di l l i l o v a t i v eg o v e m m e n tp r o c u r e m e n ta r ei n t r o d u c e da i l dt h ee f r e c to fg o v e m m e n t p r o c u r e m e n tt oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni sa i l a l y z e d t h e n 廿l ei i u l o v a t i v eg o v e n l 】f i l e n t p r o c u r e m e n ti ss y s t e m i z e df b m 撕oa s p e c t s ：p r o c u r e m e n to b j e c ta 1 1 dp r o c u r e l e n t m e t l l o d a sf o r o b j e c t ，g o v e m m e mp r o c u r e m e mc a nb ec l a s s i f i e di 1 1 _ t op r o d u c t p r o c u r e m e n t ，t e c l l l l 0 1 0 9 yp r o c u r e m e n t a i l ds e r v i c e p r o c u r e m e m f u n h e 加o r e ， p r o d u c tp r o c u r e m e mc a nb ec l a s s i f i e d 嬲g o v e m m e n tp r o m l c tp r o c u r e m e n t ，血x e d p r o d u c tp r o c u r e 【1 1 e m 锄dm 棚k e tp r o d u c tp r o c u r e m e n ta c c o r d i n gt ot h es 0 c i a ln e e d ； t e c l l o l o g yp r o c u r e l n e n tc 锄b ec l a s s i f i e d 嬲觚t i a l s t a g et e c l l i l o l o g yp r o c 唧釉e n t i i c o n u n e r c i a l s t a g et e c l l l l o l o g ) rp r o c u r e m e n t 锄d m 狐l r i t ) r s t a g et e c l l l l o l o g ) r p r o c u r e m e n ti i lt e n n so fd e v e l o p m e n ts t a g eo ft e c t m o l o g y ；s e r v i c ep r o c u r e m e n tc a n b ec l a s s i f i e d 嬲m a t c l l i n gs e r v i c ep r o c u r e m e n t 锄di 1 1 d e p e n d e n ts e r v i c ep r o c u r e m e n t i na c c o r d a n c e 谢t l lt i l er e l a t i o n s h j pb e t w e e ns e r v i c ea n dp r o d u c t a sf o rm e t h o d ， g o v e m m e mp r o c u r e m e mc a nb ec l a s s i f i e di n t oe n t m s t i n gr e s e a r c ha i l d i e v e l o p m e n t p r o c u r e m e n t ，c o o p e r a t i v er e s e a r c ha 1 1 dd e v e l o p m e n tp r o c u r e m e n ta n dg e n e r a l p r o c u r e m e n to nt h eb a s i so ft h er e l a t i o n s l l i po fg o v e m m e ma 1 1 de n t e 印r i s e m o r e o v e r ， t l l e g e n e r a lp r o c m l e m e n tc a nb e 如r t h e rc l a s s i f i e d 嬲d i r e c tp r o c u r e m e n t 锄d s u b s i d i z e dp r o c u r e m e m a r e rt h a t t l l er e a s o na i l dm e c h a n i s mo fg o v e m m e n t p r o c u r e m e n tt op r o m o t et e c l l o l o g i c a li i l i l o v a t i o na r ea n a l y z e do nt l l eb a s i so f s 姗吼撕z i n gt h ep r o m o t i o no fg o v e m m e mp r o c u r e m e n tt oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a b o v e t h e p r o c u r e m e n tp r o c e s s e so ff o u rp r o c u r e m e n tm e t h o d s a r eg t u d i e d r e s p e c t i v e l ya n dt h ec a s e so fn e wl i g h t i n gs y s t e mp r o c u r e m e n ti nh 锄b u 略e r ， g e n i l a n ya n dd o m e s t i co m c es o f h a r ep r o c u r e m e mi i lb e i j i n g ，c h j n aa r ea n a l y z e d w i t hac o m p 撕s o no f t h e i rm a n a g e m e n tp r o c e s s e s f i n a l l y ，b a s e do ni n t r o d u c i n g t h ei 加o v a t i o n - o r i e n t e dg o v e m m e n tp r o c u r e m e m m o d e s ， s o m es u g g e s t i o n sa r e b r o u g h tf o r v 吼r dt oi m p r o v et h ei 衄o v a t i v eg o v e m m e n tp r o c u r e m e n t k e yw o r d s ：g o v e m m e n tp r o c u r e m e n t ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；p r o c u r e m e n tr n e t h o d ； p r o c u r e m e mm a l l a g e m e n tp r o c e s s i i i 东南大学硕上学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i v 第一章绪论1 1 1 论文背景和意义1 1 2 国内外研究综述2 1 2 1 国外政府采购促进技术创新的相关研究2 1 2 2 国内政府采购促进自主创新的相关研究3 1 3 论文主要内容5 第二章技术创新和政府采购的理论基础7 2 1 技术创新内涵7 2 1 1 技术创新的内涵7 2 1 2 自主创新的内涵9 2 1 - 3 技术创新政策工具选择1 0 2 2 政府采购理论1 0 2 2 1 政府采购的内涵和基本特征1 0 2 2 2 支持自主创新的政府采购的内涵和特征1 1 2 3 政府采购对自主创新的促进作用1 1 第三章政府采购的分类和作用机制1 5 3 1 基于采购对象的分类1 5 3 1 1 政府采购的产品分类1 6 3 1 2 政府采购的技术分类1 7 3 2 基于采购方式的分类1 9 3 3 政府采购影响技术创新的原因和机制2 0 3 3 1 政府采购影响技术创新的原因2 0 3 3 2 政府采购影响技术创新的机制2 2 第四章政府采购方式的采购管理流程分析2 5 4 1 委托研发采购方式及其采购管理流程2 5 i v 目录 4 2 合作研发采购方式及其采购管理流程2 7 4 3 直接采购方式及其采购管理流程2 8 4 4 补贴采购方式及其采购管理流程3 1 第五章国内外政府采购案例分析3 3 5 1 德国汉堡州新照明系统采购案例3 4 5 2 北京市政府国产办公软件采购案例3 8 5 3 国内外采购案例的对比4 3 第六章促进自主创新的政府采购的对策建议4 7 6 1 我国支持自主创新的政府采购模式4 7 6 2 支持自主创新的政府采购的对策建议4 9 结束语5 2 致谢5 3 参考文献5 4 攻读硕士学位期间发表论文及参与的科研项目5 7 v 第一章绪论 1 1 论文背景和意义 第一章绪论弟一早殖t 匕 科技是推动人类经济社会发展的核心动力。在当前基于知识的信息社会中，国家问的 竞争主要表现为产业间的竞争，而产业间的竞争则主要表现为技术创新能力的竞争。这意味 着，自主创新能力是调整经济结构、转变增长方式、提高国家和区域核心竞争力的决定性因 素。一个国家能否在国际竞争中保持长久优势，关键取决于其科技进步的速度与自主创新能 力。因此，增强自主创新能力对于促进我国国民经济发展和全面提升国际竞争力具有重要的 战略意义。 胡锦涛总书记多次强调指出，提高自主创新能力是推进结构调整的中心环节：要坚持把 推动自主创新摆在全部科技工作的突出位置，大力增强科技创新能力，大力增强核心竞争力， 在实践中走出一条具有中国特色的科技创新的路子。温家宝总理也曾指出，自主创新是支撑 一个国家崛起的筋骨：必须把增强自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方 面，贯彻到各个产业、行业和地区，努力将我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。国 务院发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 _ 2 0 2 0 年) 中提到，经过1 5 年努 力，到2 0 2 0 年使我国进入世界创新型国家行列。党的十六届五中全会明确把增强自主创新 能力、建设创新型国家作为“十一五 时期的主要任务，提出了自主创新，重点跨越，支撑 发展的指导方针。可见，建设创新型国家是党中央、国务院把握全局、放眼世界、面向未来 做出的重大战略决策。 近年来，国际上通过公共需求激励企业技术创新已经成为越来越多的政府支持技术创新 的重要手段。政府采购作为一种创新政策工具，能有效推动技术创新、产品创新和产业结构 升级，已经在美国、日本和欧盟等国家和地区得到越来越多的关注和广泛的应用。政府采购 作为促进科技研发和自主创新的有力手段，关键在于政府采购不仅为新技术提供了关键的引 导市场，分担了研发投资风险，加速了新技术的市场应用，更为重要的是向全社会、向产业 界发出了明确的政策信号，激励和引导企业的研究开发投入。当前，政府采购已经成为推动 技术创新的重要的需求侧政策工具，发达国家普遍实施有效的政府采购政策激励本国企业加 大研发投入，不但成为创新型企业的孵化器，而且提升了国家的创新能力和科技竞争力。 我国政府也认识到政府采购对企业自主创新的重要意义。过去，我国政府采购的政策目 标主要是为了节约资金、抑制腐败，基本上还是省钱第一，缺乏支持企业自主创新的目标， 东南大学硕上学位论文 没有把政府采购作为创新政策工具。十六届五中全会审议通过的中共中央关于制定国民经 济和社会发展第十一个五年规划的建议要求，要继续深化政府采购制度改革，实施支持自 主创新的财税、金融和政府采购政策。国务院在关于实施 的若干配套政策( 以下简称配套政策) 中明确提出，为努力 建设创新型国家，将实施包括政府采购、科技投入、引进消化吸收再创新、人才队伍、科技 创新基地与平台、加强统筹协调等十个方面在内的配套政策，明确指出要建立激励自主创新 的政府采购，营造激励自主创新的环境，推动企业成为技术创新的主体，努力建设创新型国 家。 如何更好地实施政府采购支持我国企业的自主创新，已经成为我国创新型国家建设中亟 需解决的重要课题。然而，在这方面目前国内从支持企业技术创新的角度研究政府采购的成 果还很少，为此，本文以促进我国企业自主创新能力的提升为出发点，以政府采购为研究对 象，研究政府采购的类型、政府采购的方式以及相应的采购管理流程，分析政府采购影响企 业自主创新活动的原因，讨论政府采购促进企业技术创新能力的作用机制，并力图提出促进 自主创新的政府采购政策建议。 本文的研究对我国未来有效实施政府采购提升企业技术创新能力既具有理论意义 又具有实际应用价值。从理论上，目前我国政府采购的研究仍然停留在关于政府采购对 自主创新的影响及发达国家利用政府采购制度支持企业技术创新的经验介绍。本文从政 府采购促进自主创新的理论入手，对政府采购的对象和方式进行了详细的分类，探讨了 政府采购方式的适用条件及其采购管理流程，分析了政府采购影响企业自主创新的原因 和机制，并结合国内外案例提出相应的政策建议，使得研究具有一定的系统性和深入性， 也突破了国内学者的研究大都停留在国外经验的简单介绍和一般政策建议的现状。从实 践上，自主创新对我国经济发展具有强大的推动作用，而政府采购是政府支持企业自主 创新的重要的需求拉动手段。政府采购作为一种创新政策工具，在美国、日本等发达国 家得到广泛应用，在欧盟及其内部国家也得到广泛的关注和讨论。然而目前，政府采购 在我国的运用还有待提高。通过研究政府采购的采购方式和采购管理流程，对我国更好 地实施政府采购具有现实意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外政府采购促进技术创新的相关研究 国外在政府采购的理论与实践方面都比较成熟，美国、日本和德国等许多国家已颁 2 第一章绪论 布实施了比较成熟的政府采购法。发达国家非常重视政府采购对技术创新的扶持。综合 来看，国外学者对这方面的研究主要集中在以下几个方面： 1 、政府采购与其他创新政策工具的比较和政府采购对技术创新的影响 罗斯韦尔( r o t h 、e 1 1 ) 和瓦格威尔德( z e g 、r e l d ) ( 1 9 8 1 ) 将公共研发补贴与没有直 接研发补贴的政府采购进行了比较，得出的结论是：在很长一段时间内，在许多领域中， 政府采购都比研发补贴更能激发创新。在创新动力特征鲜明的技术领域或者研究密集型 领域，国家往往比一般私营部门更具有巨大的需求【l 】。罗斯韦尔( 1 9 8 3 ) 指出政府采购 激励创新的作用主要包括创造一个新市场，通过政府需求拉动创新，为创新产品提供试 验场所1 2 】。埃尔德( e l d e r ，2 0 0 7 ) 阐述了政府采购作为需求侧创新工具促进技术创新的 基本原理和实施创新采购政策的相关战略，包括跨部门合作战略，与私人需求相结合的 公共采购战略以及公共需求和供应商能力相匹配以应对采购复杂性的战略【3 】。阿高夫 ( a s c h o f r ) 和索夫卡( s o n m ) ( 2 0 0 8 ) 将政府采购与其他三种技术创新政策工具( 规制、 研发补助和大学基础研究) 进行比较，并对德国1 1 0 0 家创新企业进行实证分析，得出 政府采购对促进经济不发达地区的物流和技术服务行业中的小企业的技术创新特别有 效【4 1 。埃德蒙格( e r d m e n g e r ，2 0 0 3 ) 认为，未来政府采购可以发挥重大作用的领域主要 涉及促进可持续发展的环保节能技术【5 】。 2 、政府采购支持自主创新的制度和实践研究 罗尔斯丹( r o l s t 锄，2 0 0 5 ) 阐述了欧盟关于政府采购的相关法律法规，包括欧盟 的政府采购指令并对其进行分析和解读【6 】。欧盟系统和创新研究中心( f r a u n h o 矗玎) 在关于创新和公共采购的研究报告中分析了创新政府采购的两大问题，采购风险管 理和采购内部组织机构管理，并结合案例加以分析【7 1 。特诺斯( t e m o u t h ) ( 2 0 0 6 ) 在英 国产业和高等教育委员会的创新报告中指出，公共采购对激励技术创新具有重大作用， 从而可以提高英国的整体竞争力，其中国防先进研究项目机构( d a p r a ) 和中小企业 创新研究中心( s b 瓜) 两大机构应在政府采购中发挥重要作用嗍。尼锐( n y i r i ，2 0 0 7 ) 等学者通过问卷调查的形式，采访欧盟的公共采购专家和欧洲技术论坛的产业代表，分 析了公共技术采购促进技术创新的影响因素，以及欧盟各国在信息通信领域的采购实践 【9 j o 1 2 2 国内政府采购促进自主创新的相关研究 随着支持自主创新的国家政策的不断出台，很多学者逐渐认识到政府采购对我国企 业技术创新的重要作用，将激励自主创新和政府采购结合起来进行探讨。综合来看，国 3 东南大学硕十学位论文 内学者对这方面的研究主要集中在以下几方面： l 、政府采购促进自主创新的必要性 著名的政府采购理论研究专家刘慧在政府采购对科技创新具有巨大推动作用一 文中指出，由于科技创新需要大量的资金、需要发明人或实验企业承担风险和需要长期 的研究周期，因此科技创新需要政府采购的参与，政府采购恰恰可以对科技创新起到很 大的推动作用【1 0 】。徐焕东教授在运用政府采购杠杆促进自主创新一文中提出了政府 采购推进自主创新的必要性和优越性，并建议政府采购在促进自主创新的过程中，需要 建立严密的自主创新产品和技术的界定体系，需要建立客观公正的自主创新评价与评估 标准体系j 。倪东生在政府采购的有效运作中指出从经济学的角度分析，可以将技 术政策的手段分为供给推进和需求拉动两大类型，供给推进主要通过政府的研究计划， 研究机构和研究人员直接推动，需求拉动主要是政府委托研究和政府采购，并且列举了 一系列政府采购与国内外自主创新的相关措施【1 2 1 。李庚寅、周显志在中国发展中小企 业支持系统研究中提出要在政府采购中明确鼓励自主创新的目标，注意将政府采购制 度与其他中小企业扶持政策结合使用【1 3 1 。陆军在区域发展中的财政与金融政策工具 中认为政府采购作为需求者通过对技术创新成果市场进行拉动和诱导，以实现其降低技 术创新不确定性的政策目标，同时又需要政府政策的制定和执行过程中的良好协调【1 4 】。 胡卫在作为创新政策工具的公共技术采购中通过案例分析介绍了政府技术采购的流 程，并认为政府的参与在一定程度上弥补了“市场失灵 的弊端【1 5 】。 2 、发达国家利用政府采购支持自主创新的实践情况 黄河在西方政府采购政策的功能定位及其启示中指出从西方国家政府采购的法 律法规来看，其政府采购的辐射领域及功能主要体现在采购本国产品、扶持中小企业和 保护本国产业发展等方面【1 6 】。洪梅，申丽静和陈良华的政府采购促进自主创新的国际 经验借鉴与启示介绍了西方各国在政府采购促进自主创新的一些通行做法【1 7 】。高昌林， 玄兆辉，张越和李爱民在建立政府技术采购制度，促进企业技术创新中对美国和一 些欧盟国家的技术采购政策进行了分析，详细论述了政府技术采购政策实施的条件和方 式【l 引。郭爱芳、周建中在美国政府支持技术创新的做法及其借鉴意义中对美国采购 制度的基本特征和具体规定进行了较为详细的介绍【1 9 】。邓乐元，成良斌在技术创新取 向的政府采购中介绍国外政府采购促进技术创新的成功经验中，指出政府订货可以刺 激技术创新，美国的政府采购直接促使了美西硅谷地区和东部1 2 8 公路沿线高新技术产 业群的快速发展【2 0 】。张开坚和程如烟在使公共采购成为真正的“创新采购 对欧盟 报告的评述中指出创新采购成功的关键是公共采购机构要成 4 第一章绪论 为智能型客户，授予准则应重视“全生命周期成本”，关注前沿技术和战略，需要有与 之相适应的规定和程序【2 l 】。 3 、我国运用政府采购制度的对策建议 很多学者在文章中提出了促进创新的政府采购政策建议，这些建议大体包括：把政 府采购纳入到国家创新政策体系；利用政府采购大力扶持高新技术产业，推动我国技术 创新产品进入国际政府采购市场；建立中小企业政府采购制度，协助中小企业开拓国外 的政府采购市场；利用政府采购推动技术标准战略的实施；合理运用w t o 规则；完善 国内政府采购制度，促使我国企业参与联合国采购；健全政府技术采购的法规和制度； 促进政府技术采购相关环境建设。 1 3 论文主要内容 本文综合应用多种研究方法，利用它们不同的特点互相补充，以获得较好的研究效 果，具体来说主要采用了： 1 、文献分析法：为了更多更好地了解与本文相关的研究进展，笔者查阅了大量的 国内外相关文献和研究成果，为本研究奠定了扎实的理论基础，并基于对文献的归纳整 理形成了本文的理论框架。 2 、系统分析法：系统地研究了政府采购的方式及其管理流程。按照采购对象和采 购方式对政府采购进行分类，并对政府采购对象进一步细分。其次，探讨了不同政府采 购方式的采购主体、适用条件和采购管理流程，并结合案例进行分析。同时，深入分析 了政府采购影响企业技术创新的原因和作用机制。 3 、案例分析法：分析中国和德国两个政府采购案例的政策背景，采购流程，成功 原因及其产生的影响，对其采购管理流程加以对比。 论文采用以上方法，针对政府采购，主要完成了以下工作： 第二章阐述了政府采购和自主创新的相关理论以及政府采购促进自主创新的理论。 本章的主要内容是结合国内外文献资料的分析讨论，对政府采购理论和自主创新理论及 其之间的关系进行阐述，指出政府采购促进自主创新的理论基础。 第三章研究政府采购的分类和作用机制。根据采购对象和采购方式对政府采购进行 分类。在把政府采购对象分为产品、技术和服务的基础上，对其进一步细分。从产品的 不同需求把产品分为政府专用产品、两用产品和纯市场产品，按技术发展阶段把技术分 为研发阶段、商业化阶段和成熟阶段。从服务与产品的关系把服务分为配套服务和纯服 东南人学硕上学位论文 务。同时，根据政府采购方和企业的关系将采购方式分为委托研发采购、合作研发采购 和一般采购。其中，根据政府是否有需求将一般采购进一步分为直接采购和补贴采购等 方式。最后讨论政府采购影响企业自主创新活动的原因和机制。 第四章讨论各类政府采购方式的采购管理流程。对上一章提到的政府采购方式，分 析其特点以及相应的采购管理流程。其中特点主要包括采购主体、采购客体、采购对象 和采购方式的特征。 第五章是国内外政府采购案例分析。案例1 是德国汉堡州的新照明系统采购，案例 2 是北京市政府的国产软件采购。首先按照采购背景、采购管理流程、成功原因及其产 生的影响四个方面分别对这两个案例进行分析，然后在此基础上对案例的采购管理流程 进行对比。 第六章分析了我国政府实行的三种采购模式，提出政策建议。本章首先分析了优先 采购、首先采购和预先订购三种模式的特点和适用条件以及其在促进自主创新方面的运 用。在此基础上，给出支持自主创新的政府采购的政策建议。 6 第二章技术创新和政府采购的理论基础 第二章技术创新和政府采购的理论基础 2 1 技术创新内涵 2 1 1 技术创新的内涵 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j o s 印ha s c h 啪p e t e r ) 是最早提出和研究创 新问题的经济学家。他于1 9 1 2 年在其代表作经济发展理论一书中首次提出了创新 的概念和理论。他把创新界定为“建立一种新的生产函数或供应函数”，也就是把一种 从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，其目的在于获取潜在的 超额利润。熊彼特认为，创新一般可以概括为以下五个方面：【2 2 】 ( 1 ) 创造一种新的产品，或者是消费者还不熟悉的产品，或者使已有产品具有一 种新的特性。 ( 2 ) 采用一种新的生产方法或工艺过程，即在有关的制造部门中尚未通过经验检 定的方法。 ( 3 ) 开辟一个新的市场，即有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场。 ( 4 ) 取得或控制原材料或半制成品的新的供给来源。 ( 5 ) 实现任何一种新的产业组织方式或企业重组( 比如，造成一种垄断地位或打 破原有垄断地位) 。 由此可见，熊彼特提出的创新概念含义相当广泛，涵盖了产品创新、原材料创新、 工艺创新、设备创新与生产组织创新这五种类型。熊彼特的创新理论对后来的技术创新 研究产生了深远的影响。以下两个表格综述了国内外学者及组织对技术创新的定义。 表2 1 国外关于技术创新定义综述 学者或机构技术创新定义 熊彼特 建立一种新的生产函数或供应函数，即企业家对生产要素进行新的组合 普雷斯运用新的科学知识或更巧妙的工程学去成功地设计、制造和营销产品或改进产品 的过程 曼斯菲尔德一种新产品或工艺被首次引进市场或被社会所使用 斯通曼首次将科学发明输入生产系统并通过研究开发，形成商业交易的完整过程 瓦茨 企业对发明或研究成果进行开发并最后通过销售而创造利润的过程 7 东南大学硕上学位论文 续表2 1 国外关于技术创新定义综述 学者或机构技术创新定义 美国竞争力指知识向新产品、新工艺和新服务的转化过程，它不仅涉及到科学技术活动，还 委员会涉及到对顾客需求的了解和满足 n s f 将新的或改进的产品、过程或服务引入市场 o e c d 技术创新包括产品创新和工艺创新，以及在产品和t 艺方面显著的技术变化 谬尔塞以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件 资料来源：范柏乃城市技术创新透视：区域技术创新研究的一个新视角【m 】机械上业出版社， 2 0 0 3 ，8 表2 2 国内关于技术创新定义综述 学者或机构技术创新定义 董中保 将科技成果转化为现实生产力，转化为商品的动态过程 汪应洛 建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，获得潜在的经济效益 傅家骥企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要 素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、 新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场等一系列活动的综合过程 许庆瑞技术创新泛指一种新的思想的形成，得到利用并生产出满足市场用户需要的产品 的整个过程 邹新月 以市场为导向，研究市场的潜在需求，去开拓新方法、新工艺、新产品，然后将 它们进一步产业化、商品化，最终能在市场上获取商业利润，取得良好经济效益 的一系列过程 柳卸林与新产品的制造、新工艺过程或设备的首次商业化应用有关的技术的、设计的、 制造及商业的活动。它包括产品创新、过程创新和扩散。 中共中央、应用创新知识和新技术、新工艺，采用新的生产方法或者经营管理模式，提高产 国务院品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值 资料来源：范柏乃城市技术创新透视：区域技术创新研究的一个新视角【m 】机械工业出版社， 2 0 0 3 ，8 在此基础上，本文认为技术创新是指根据新的市场需求和或新的技术机会，开发 新产品或新工艺，实现技术的商品化，并推向市场，产生经济效益的过程。 8 第二章技术创新和政府采购的理论基础 2 1 2 自主创新的内涵 技术创新按照创新模式可以分为三种类型：自主创新、模仿创新和合作创新。自主 创新是技术创新的一种模式，最早涉及自主创新的文章是1 9 9 4 年陈劲的从技术引进 到自主创新的学习模式文中提出的“发展中国家技术引进的终极目标应是：实现较多 的自主技术创新，提高发展的竞争性与持久性 【2 4 】。 黑龙江省社会科学院的王海英在企业可持续发展转型与自主创新一文中认为自 主创新内涵包括三个方面和三个阶段。三个方面主要包括原始创新、集成创新、引进吸 收消化再创新；三个阶段是从技术能力演进的角度分为生产能力阶段、投资能力阶段、 创新能力阶段【2 引。生产能力阶段主要就是原始创新，企业能够使用技术进行生产，能够 进行一些很小的生产上的改进，在这个阶段的一些渐进的创新活动对应的是引进消化再 吸收。投资能力阶段是企业根据发展需要及生产过程中出现的一些问题，对引进消化吸 收的一些生产工艺进行改动来提高产品质量。这个阶段对应的是集成创新。再创新能力 阶段是一个企业、一个国家的技术能力发展的最高阶段，这个阶段中企业完全能够根据 市场需求开发技术。 中国科学技术促进发展研究中心的杨起全在自主创新是我国未来科技发展的战略 选择关于自主创新的内涵一文中指出自主创新是科学发展观的重要内涵，它所阐 述的绝不是简单的技术来源问题，也不是一种政治口号，而是具有明显时代特征的发展 战略层面的一个重要核心理念。自主创新就是自己主导的创新。自主创新的实质是掌握 发展的主导权、主动权，增强未来发展的选择空间【2 6 】。 清华大学教授傅家骥认为，自主创新的含义是主要靠企业自身的力量完成技术创新 全过程，关键技术上的突破由本企业实现，这与合作创新的行为模式区分开来，合作创 新即不同企业、不同行为主体为进行某项技术创新共同努力【2 7 1 。 中国科学院院士陈佳洱在基础研究：自主创新的源头一文中指出，“自主创新 有三层含义：一是强调原始性创新，即获得新的科学发现、新的理论、新的方法和更多 的技术发明；二是强调集成创新，使各种相关技术能够有机融合，形成具有市场竞争力 的产品或产业：三是强调对引进先进技术的消化、吸收与再创新。自主创新，就是要把 原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新结合起来，在积极跟踪、关注和参与原始创 新、集成创新的同时，高度重视对引进技术的消化吸收再创新【2 8 1 。 对于我国企业的自主创新实质，需要注意以下两个方面：第一，重在“自主 ，我 国企业应把立足点从过多依赖于国外技术逐步转移到独立自主进行技术创新上来；第 9 东南大学硕士学位论文 二，寻求技术自主，而不是技术自立，在全球化的背景下技术自主就是把握技术发展的 方向和进程，对外部的优秀技术资源进行综合集成，而不是弃之不顾，自我封闭。为了 提升企业的自主创新能力，我国应该从我国具体国情出发，不断强化创新意识，完善创 新机制。 根据技术创新的定义，本文认为，自主创新是指创新主体根据新的市场需求和或 新的技术机会，主要依靠自身的技术力量，形成核心技术或核心概念的突破，在此基础 上实现技术的商品化和市场开拓，并推向市场，产生经济效益的过程。 2 1 3 技术创新政策工具选择 罗斯韦尔( r o t l l w e l l ) 和瓦格威尔德( z e g v e l d ) 认为，由于政府促进技术创新的政 策是变化多样的，技术创新政策工具的选择也应该是多种多样的1 1 。从各国政府促进技 术创新的实践来看，这些技术创新政策工具可以分为三大类：其一，技术创新供应方面 的政策，包括提供金融、人力和技术上的帮助，以及建立科学研发的基础设施等。其二， 技术创新产品需求方面的政策，如政府采购，扩大对创新产品、过程和服务的需求；其 三，技术创新的制度环境方面的政策，包括税收政策、专利政策、政府管制等，目的在 于营造一个激励创新活动的环境。 本文主要研究技术创新政策工具中的一类需求侧工具政府采购，即通过创造政 府需求激励企业进行技术创新，特别是自主创新。政府采购作为支持技术创新的政策工 具，不仅在理论界受到越来越多的关注，在世界各国，特别是发达国家已得到广泛的使 用。 2 2 政府采购理论 2 2 1 政府采购的内涵和基本特征 采购是指采购方或采购实体基于生产、销售、消费等目的购买商品或劳务的交易行 为。按照采购主体的不同可以把采购分为政府采购和私人采购。其中政府采购是以政府 机构或履行政府职能的部门为采购主体。 世界贸易组织的政府采购协议将政府采购定义为：成员国的中央政府、次中央 政府租赁、购买货物、服务、工程及公共设施的购买营造。各国在此定义的基础上结合 本国的国情，具体针对采购单位的范围、纳入政府采购资金范围和采购管理模式这三个 方面对政府采购进行具体的定义。 2 0 0 2 年我国通过了中华人民共和国政府采购法，其中第2 条规定：“本法所称 1 0 第二章技术创新和政府采购的理论基础 的政府采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定 的集中采购目录以内的货物、工程和服务的行为。 我国一些学者也对政府采购做出了不同定义：楼继伟认为政府采购是指各级政府及 其所属机构为了开展日常政务活动或为公众提供公共服务的需要，在财政的监督下，以 法定的方式、方法和程序，对货物、工程或服务的购买。政府采购不仅是指具体的采购 过程，而且是采购政策、采购程序、采购过程及采购管理的总称，是一种对公共采购管 理的制度【2 9 】；曹富国，何景成编著的政府采购管理国际规范与实务将政府采购定义 为：政府采购乃是一国政府部门及政府机构或其它直接或间接受政府控制的企事业单 位，为实现其政府职能和公共利益，使用公共资金获得货物，工程和服务的行为【3 0 1 。 本文将政府采购定义为各级政府及其所属机构( 国家机关、事业单位、团体组织) 为了从事日常的政务活动或提升公共服务水平，使用财政资金，灵活运用多种采购方式 购买企业的产品、技术和服务的行为。 2 2 2 支持自主创新的政府采购的内涵和特征 根据自主创新和政府采购的定义，本文将支持自主创新的政府采购定义为各级政府 及其所属机构( 国家机关、事业单位、团体组织) 为了从事日常的政务活动或提升公共 服务水平，使用财政资金，以扶持企业自主创新为目的，灵活运用多种采购方式购买企 业的产品、技术和服务的行为。 支持自主创新的政府采购不同于一般政府采购，一般政府采购是指政府购买现成的 相对简单的标准产品，例如办公用品，或者是己经成型的技术产品，采购过程很少涉及 研制。在选择供货方时，只需考虑现有产品的价格与性能即可。支持自主创新的政府采 购以支持企业技术创新为目的，所采购的新产品、技术或服务需要进一步研发才能获得。 其中，技术研发不但包括先进技术的应用，还包括技术的微小进步和产品改进。支持自 主创新的