（管理科学与工程专业论文）民营企业技术获取影响因素的实证研究.pdf

、 -_。0，j i m，el n 鲫ji n gu n i v e r s i 妙o f a e r o n a u t i c sa n d a s t r o n a u t i c s t h eg r a d u a t es c h o o l c o l l e g eo fe c o n o 血c s a n dm 趾a g e m e n t t h e e m p i r i c a ls t l l d yo nt h ei n n u e n c i n g f a c t o r so f t e c l m 0 1 0 9 ya c q u i s i t i o n p a t h si np r i v a t ee n t e 印r i s e s a1 1 1 e s i sh l m 锄a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g b y n a m e l i i i l i n g a d v i s e db y p r o f e s s o rn a m e1 a n 萄i a n y i n g s u b m i 饱通洫p a r t i a lf u l f i l l m e n t o fm er e q u i r e m e n t s f o rt 1 1 ed e g r e eo f m a s t e ro fs c i e n c ei nm 孤a g e m e n t m a r c h ，2 0 1 0 ， 承诺书 本人声明所呈交的硕士学位论文是本人在导师指导下 进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得南京航空航天大学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。 本人授权南京航空航天大学可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 y( 保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名： 日 期： 弘7 口；侣 南京航空航天大学硕士学位论文 摘要 在知识经济时代，技术已经成为企业最重要的资源，技术的管理也被越来越多的企业提升 到战略层面，即技术战略。而作为技术战略的重要一环，技术获取方式的选择对企业的影响将 是深远的。进入2 l 世纪以来，中国经济呈现出诸多的不同于以往的现象，市场竞争也愈发激烈。 加人世界贸易组织的意义也决不限于国际贸易和产业资本领域，与国际市场的全面接轨已深刻 地引起中国的宏观经济管理体制和微观企业结构产生根本性变化。民营企业如何在这样的一个 社会环境中生存下来以至于立于不败之地，就必须优化自身结构，调整技术战略。而此时使用 何种技术获取方式就变得十分重要。 在借鉴已有研究成果的基础上，本文以国内民营企业为研究对象，试图在这一领域进行一 个实证性的研究。本文将技术的获取方式按照企业研发力量的参与程度分为内部研发、合作研 发和外部购买。在此基础上，本文主要研究了企业选择何种技术获取方式这一决策会受到哪些 因素的影响，并找出影响显著的因素以及影响因素间的相互影响。 本文主要内容有以下几部分组成：首先是对以往文献的回顾与总结，然后根据文献总结并 结合我国民营企业的特征，提出影响其技术获取方式的影响因素框架与研究假设，接着对处理 方法以及问卷进行介绍，指出本文的实证方法，接着是对回收问卷进行统计研究，并根据统计 结果分析研究假设，得到一些结论，最后对本文所做工作进行总结，指出研究的不足以及对以 后研究展望。 ， 本文的创新之处有三点，一是结合以往学者对技术获取方式影响因素研究的成果，归纳出 了影响我国民营企业技术获取方式的影响因素，并建立了理论模型。二是运用结构方程模型等 多元统计方法对影响因素进行实证分析，对各影响因素作用的路径和程度进行了讨论。三是发 现了民营企业技术获取方式的某些不同于以往研究的特殊现象，并在此基础上对民营企业技术 获取战略给出建议。 关键词：技术获取，资源! 创新战略，技术战略，民营企业 民营企业技术获取方式影响因素的实证研究 a b s t r a c t i i it h ei m o w l e d g e - b a e c o n o m yt i m e s ，t l l et e c l l n o l o g ya 旭a l r e a d yb e c o m e 廿l em o s ti m p o r t a m r e s o u r o f 朗t e r p r i s e t e c i l i l o l o g yh 硒b e i n gt h em o s ti m p o n a n tr c s o u r c e 卸dh o w t 0m 觚a g | e t l e c _ h n o l o 舒h 笛b e c o m e 锄i m p o r t 孤tc o m p o n e n t o ft h e 矗r ms 仃a t e g y 缎c a i l e dt 酾h n o l o 酣s 仃a t e 缈 1 1 1 ec h o i c eo ft e c h n 0 1 0 科扯q u i s t i o np a 吐l si sav e d ri m p o n a n ts t e po 九e c ：1 1 n o l o 科s 跏e 影锄dh 弱a l o n gt e 肌i n f l u e n c eo nt h ef i n 娜 s i n c e 廿l eb e g i 皿堍o f2l 或c e n n 唱c h i n e s ee c o n o m yd j s p l a y sa1 0 to fd i 廊姗tp h e n o m e n a 舶m t i ! 屺p a s lm 捌 c o m 】删t i o ni sa l m o r cf i e p c e l y a d d i r 培w 1 oh 勰m a d ead e e p i yc h 锄g e 的c h i 舱 行o mc ：l l i n e m 锄a g 啪e n to ft l l eo v e r a l le c o n o m ys y s t e m 锄dm i c r o c o s m i cl i n e - u po fe n t e 巾r i s e s h o wp r i v a l ee n t e 巾r i s e se ) 【i s ti ns u c has o c i a le n v m m m e n t ，t l l e ym u s to p t i m i 趵t 1 1 e i 璐e l v e s s t m 咖l ， 锄da d j u s tt e c h n o l o g ys 眦e 母lc h 0 0 s i i l gw h i c ht e c h n o i o g ya c q u i s i t i o np a m si sv e 巧i m p o n a n ti nt l l i s s i n l a t i o n ， b 笛e d m ef o 珊e rr e s e a r c h ，n l i s 他辩a r c hi s 埘加gt od os o m et e n t a t i v e 他s e 钟c hu s i n g 也e s 锄p l eo ft l l ec t l i i l e s e 州v a t ee n t e r 面s e s h it 1 1 i ss t u d y ，b r o a dc a t e 9 0 r i e s0 ft e c h o l o 斟a c q u i s i t i o n p a c h s 珊g r o u p e db ym ee x t c n to fa 触sr & d i n v o i v e m e n ti n t ot l m em o d e s ：i n - h o u s er & d ，i 披d c o o p e 蒯o n ，a n d 乜e c h n o l o 彰p u r c h 勰i n g 1 1 l i s 陀s e a r c hi sm a i l 坶t oi d e n t i 匆吐屺舭t 0 璐w h i c hw i l l i n n u e n c et 1 1 ec h o i c eo ft e c h o l o 影a c q u i s i t p a m s ，f i n do u t 廿l em o s ts i 鲥f i c 觚tf k t o ra n dn l e r e l a t i o 璐h i po f t h e f a c t 0 培 sp a p e r sm a i l ic o n t e n t 黜。靴i z e d 舔f o l l o w s ：f 啦w c 陀v i e w l ef 0 加c r 咖d y 1 1 1 e n a o c o r d i l l g 也ef 0 观e r 咖d ya n dn l ec h a r 战t e r i s t i co f 也ec h i n e p r i v a t ce n t e r p r i s e s ，w eg i v es o m e h y p o t l l e s i s 锄dg e tas m l c t u 他f o rt l l et 。c l l i l 0 1 0 9 y q u i s i t i o n t h w ei 咖d u c em em e m o d 也a tw e u s et o 柚a j y z e 廿l ed 粗n e 碱w eg oo n t od ot 量l ee m p i r i c a ls t u d y a i l db 豳e do nt l l e 咖d 弘w e 他a c h s o m ec o n c l u s i o 潞f i n a l l y w e 昏v ea s u m m a d ，o nt l l i s 他s e a r c h ，p o i n lo u tt 1 1 el i m i t a t i o l l so ft l l i sp a p e r 锄dg 沁ef i m 鹏r e s e a r c h e ss o m ea d v i c e n l e r ea 他t l l 他em a i ni 加o v a t i v ep o i n t s mn i i ss t t l d y f i r s t c o m b i n i n gw m lt 1 1 ef 0 加e rr e s e a r c h ， l i sr e s e a r c hh 缎蛐m c t u r e dat i l e o r e t i c a lf h m ef o rc h i n e p r i v a t ee n t e 巾一s e s t e c h n o l o g ya c q u i s i t i o n p a m s s e c o n d u n l es e mt oa 1 1 a i y 恐廿1 ei n n u e n c i n gf k 觚托l a t i o n s h i p ，卸dv a l i d a t i o nm e r e s e a r c hh y p o t t l e s i s n 坨也i l 吐w eg e ts o m ed i 丘e 他n tc o n c l u d e s ，a i l db 私e do nt l l i s ，、e 西v es o m e a d v i c e st om ep m a l ee n t i ：巾r i s ：l 奶，w o m s ：t 1 1 i l o l o 影a c q u i s i t i o n ；r e s o ；i 蛐o v 撕v es 仃a t e g ) ，；t e c l l l l o l o 科s 仃a t e 纣； p r i v a t ee n t e 巾r i s e s ，s t r u c t u r a le q u a t i o nm 0 d e li n g - 南京航空航天大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i i i 图表目录v i i 第一章绪论；1 1 1 研究问题的背景1 1 2 国内外研究现状，2 1 3 研究目的和内容3 1 4 研究方法和结构4 1 4 1 研究方法4 1 4 2 结构安排4 1 5 相关概念界定6 1 5 1 技术获取6 1 5 2 民营企业7 本章小结7 第二章本文研究的理论基础回顾8 2 1 技术战略的理论回顾8 2 1 1 技术战略概念8 2 1 - 2 技术战略内容9 2 2 技术获取方式回顾9 2 2 1 内部研发1 0 2 2 2 外部购买l l 2 2 3 合作研发l l 2 3 研究假设的理论基础回顾1 2 2 3 1 交易成本理论1 2 2 3 2 资源基础理论1 4 2 3 3 技术生命周期理论1 5 2 3 4 社会资本理论1 7 本章小结1 9 民营企业技术获取方式影响因素的实证研究 第三章研究模型与假设2 0 3 1 研究假设2 0 3 1 1 技术特性对技术获取方式的影响的相关假设2 0 3 1 2 企业特性对技术获取方式的影响的相关假设2 2 3 1 3 环境特性对技术获取方式的影响的相关假设2 6 3 2 研究假设汇总与研究模型2 8 本章小结3 0 第四章研究数据的获取和整理3 1 4 1 数据的获取和处理方法3 1 4 1 1 数据的获取方法3 l 4 1 2 数据的处理方法3 1 4 2 问卷的设计和修改3 3 4 2 1 问卷的设计过程：3 3 4 2 2 问卷题项介绍3 3 4 3 问卷回收情况和样本的初步整理3 6 本章小结3 8 第五章民营企业技术获取方式选择影响因素的统计分析3 9 5 1 样本分析：3 9 5 1 1 样本的效度分析3 9 5 1 3 样本的信度分析4 5 5 2 单因素方差分析4 6 5 3 结构方程模型分析4 7 5 3 1 模型拟合与评价4 8 5 4 讨论5 0 5 4 1 假设验证结果分析与讨论5 0 5 4 2 实证研究结果的启示5 3 本章小结5 3 第六章结论与展望5 4 6 1 主要结论5 4 6 2 主要创新5 5 6 3 研究不足与展望5 6 参考文献5 7 南京航空航天大学硕士学位论文 致谢6 1 在学期间的研究成果及发表的学术论文6 2 附录6 3 v 南京航空航天大学硕士学位论文 图表目录 图表卜1 本文框架安排：6 图表3 1 本研究的理论模型3 0 图表5 一ls 酬路径图二4 8 表格3 1 研究假设汇总表2 9 表格4 1 技术获取方式倾向测量题项ij 3 4 表格4 2 技术获取方式的影响因素测量题项；3 4 表格4 3 调查问卷发放及回收情况3 6 表格4 4 被调查者个人情况统计：3 6 表格4 5 被调查民营企业情况统计：3 7 表格5 1 技术生命周期m 和b a r t l e t t 检验：3 9 表格5 2 技术生命周期指标因子载荷4 0 表格5 3 研发成本删o 和b a r t l e t t 检验4 0 表格5 4 研发成本指标因子载荷4 0 表格5 5 技术不确定性m 和b a r t l e t t 检验4 0 表格5 6 技术不确定性指标因子载荷4 l 表格5 7 技术获取经验聊o 和b a r t l e t t 检验4 1 表格5 8 技术获取经验指标因子载荷4 1 表格5 9 技术创新能力蹦o 和b a r t l e t t 检验4 l 表格5 1 0 技术创新能力指标因子载荷4 2 表格5 1 1 需求迫切度舢和b a r t l e t t 检验4 2 表格5 1 2 需求迫切度指标因子载荷4 2 表格5 1 3 企业社会资本i 和b a r t l e t t 检验4 2 表格5 1 4 企业社会资本指标因子载荷4 3 表格5 1 5 企业管理者满意度翻o 和b a r t l e t t 检验4 3 表格5 1 6 企业管理者满意度指标因子载荷4 3 表格5 1 7 市场竞争强度删o 和b a r t l e t t 检验4 3 表格5 1 8 市场竞争强度指标因子载荷4 4 表格5 1 9 技术独占性舯和b a r t l e t t 检验4 4 表格5 2 0 技术独占性指标因子载荷4 4 v 民营企业技术获取方式影响因素的实证研究 表格5 表格5 表格5 表格5 表格5 表格5 表格5 v m 2 1 政府相关政策脚o 和b a r t l e t t 检验4 4 2 2 技术独占性指标因子载荷4 5 2 3 各子量表的的信度检验4 5 2 4 技术获取影响因素的单因素分析结果4 6 2 5 初始模型拟合结果4 9 2 6 测量模型各变量的标准因子载荷4 9 2 7 研究假设验证结果5 2 t 南京航空航天大学硕士学位论文 第一章绪论帚一早殖t 匕 企业在获取所需技术的时候所面临的选择是很多的，技术获取方式的决策是内部研发， 合作研发，还是从外部获取技术对企业的长远发展有着非常重要的影响1 1 1 ( l a n c t o t 和s w a n ， 2 0 0 0 ) ，企业要想在激烈的市场竞争中取得成功，就必须从自身的能力、投入和需求出发，充分 利用各种技术来源，以寻找到一种最合适的技术获取方式，因此企业要全面的考虑各种可能的 技术获取方式，而企业是如何选择技术获取方式的呢? 也就是哪些因素会影响到企业的选择? 正是基于这种思考，本文主要研究的就是在国内环境下影响我国民营企业技术获取方式的因素 有哪些，以及它们之间是如何牵制，来影响民营企业做出决策的。 在展开具体研究之前，本章将首先阐述本研究的背景和国内外现状，并说明本文研究的主 要内容、结构安排和研究方法 1 1 研究问题的背景 进入2 l 世纪以来，中国经济呈现出诸多的不同于以往的现象。加人世界贸易组织的意义也 决不限于国际贸易和产业资本领域，与国际市场的全面接轨已深刻地引起中国的宏观经济管理 体制和微观企业结构产生根本性变化。2 0 0 5 年，是第十个五年计划的最后一年，原本计划在这 一年全国g d p 达到1 2 5 万亿元，人均g d p 达到9 4 0 0 元，然而，事实上在2 0 0 4 年底，全国g d p 已 经达到1 3 6 5 万亿元，人均g d p 已经突破了1 0 0 0 0 元。2 0 0 6 年，是第十一个五年规划的开局之年， 全国g d p 超过2 0 万亿元，人均g d p 达到1 5 0 0 0 元，已高于规划中2 0 l o 年要达到的水平。2 0 0 7 年， 国民经济继续又好又快发展，人均g d p 超过2 0 0 0 美元，经济总量跃居世界第四。中国的经济形 势这样好，固然与全国人民的努力分不开的，特别是其中国有经济发挥了重要的主导作用，但 是，从经济发展规模讲，在取得这样伟大的成绩中，民营经济已成为全国经济建设的主要力量。 目前，民营企业的数量已占全国企业总数量的8 0 以上，生产能力己占全国企业的生产能力的 5 5 以上，纳税已占全国企业纳税总量的3 5 以上，安排就业人数占全国企业就业总人数的6 5 以上。因此，在改革开放已近3 0 年之际，我们可以肯定地讲，民营企业已经是并且今后还将是 中国经济建设的生力军旺1 与此同时，在这个知识经济时代，技术已经成为企业一种竞争武器，成为企业最为重要的 资源，如何管理技术也成为企业要考虑的一个重要问题。p o n e 一3 】在其 竞争优势一书中将技 术的管理问题提升到战略的高度，提出了技术战略的概念，并提出了技术战略的三大问题。技 术战略包含的内容很多，但大多学者都认为，技术的获取是技术战略非常重要的组成部分。技 术战略的制定会受到企业资源的影响，为了获得持续的竞争优势，企业必须制定与自身相适应 的技术战略，但技术战略的具体实施方法又会对技术获取的方式产生影响。不同的技术战略， 民营企业技术获取方式影响因素的实证研究 其对应的技术获取方式也会有所不同。有关技术获取方式的分类，中外学者已经做过很多的研 究，大体上都可以分为内部获取和外部获取两大类。但不管企业是通过企业自身的研发力量从 内部获取，还是通过合作研发或直接购买从外部获取，寻找到与企业自身的情况最相符和的技 术获取方式是非常重要的1 4 1 u 册n i 等，1 9 9 8 ) ，因为这一决策对企业的长远发展有着非产深远 的影响1 1 1 ( l a n c t o t 和s w 锄，2 0 0 0 ) 。 目前，民营企业虽然在我国经济建设中占据着重要地位，但是中国的大部分民营企业在社 会中还是一个弱势群体，处于成长期。企业规模小，在国际分工中处于产业价值链的下游或末 端，这正是我国民营企业现在面临的主要问题。从2 0 0 8 年底至现在，世界各国正面临着一场严 重的金融危机。这场危机所引发的“金融海啸”，给全球金融业甚至整个经济带来了极大的震 撼。作为我国经济发展新生力量的民营经济，在这场史无前例的危机中，毫无疑问也经受着极 其严峻的考验。在经历创业、成长、成熟等阶段后，目前民营企业普遍存在着产业转型升级的 要求。但由于种种原因，一些民营企业始终下不了决心，迈不出这关键一步。但是，这一次国 、 际金融危机对国内制造业特别是劳动密集型、技术含量较低的纯加工型或初级生产企业的巨大 冲击，对那些还是以“低小散”产业为主的民营企业来说，却无形之中形成了一种促使其转型 升级的“倒逼机制”。民营企业已没有退路，必须迎难而上，抓住这一有利时机，加快推进产 业转型升级，提升民营企业的整体实力和竞争力。解决这个问题关键在于民营企业技术的提升， 企业选择何种技术战略对技术提升具有重要帮助。而正如前面所述技术获取是技术战略的重要 组成部分，研究影响技术获取的因素对于指导民营企业采取何种技术获取方式具有积极的指导 作用。 中国民营经济的飞速发展，使其成为中国经济成长的引擎和最具潜力的部门。在这种背景 下，有关民营经济的研究热潮不断兴起。但重点大多集中在产权、融资、制度创新研究等方面， 而对民营企业技术战略的研究却较少涉及。 如果说在8 0 年代中期以前，民营企业的高速增长主要得益于由制度变革引起的农村劳动力 和资本要素的重新配置以及极度短缺的产出品市场，那么在此后的增长中，资本积累、技术进 步和人力资本的增长已经起到了日益重要的作用唧( 王晓鲁，1 9 9 7 ) 。因此了解高速增长中的民营 企业面对不同条件采取何种技术战略问题，具有十分重要的意义。 1 2 国内外研究现状 在前面，我们提到，采用何种方式获取技术对企业的长远发展是具有深远的影响，因此企 业要从自身的能力、投入和需求出发，充分利用各种技术来源，以寻找到一种最合适的技术获 取方式【4 l ( d 硼i 等，1 9 9 8 ) 。客观的说，相比较国外企业而言，国内民营企业整体在技术水 平上还有较大的差距，因此采用合适的方式获取新技术就显得更为重要。 国内一些学者的研究更多的是从产业的角度回答采用什么样的技术获取方式这个问题。中 2 一 南京航空航天大学硕士学位论文 国企业的整体技术水平已经决定了技术引进一从外部直接购买技术- 将是一个非常重要的 技术获取方式但是如果具体到一个企业，哪种技术获取模式才是合适的呢? 哪些因素会影响 到企业对技术获取方式的选择呢? 在这方面，目前国内学者所做的研究并不是很多。周小云和 黄立峰【6 1 ( 2 0 0 4 ) 从制度分析角度探讨了中小企业的技术获取模式；而崔雪松和王玲【7 1 ( 2 0 0 5 ) 则做 了更为深入的研究，她们比较详尽的分析企业可能获得技术来源以及获取技术的方式，并对技 术获取方式选择的影响因素做了个归纳和整理。但必须看到，这些研究更多的还是停留在理论 的层面，仅仅是给出了一些结论，并没有进行相关的实证分析，缺乏实际数据的支持。相比而 言，国外学者对此有着较深入的研究。f o r d i 叼( 1 9 8 8 ) 就在其研究中开发了一个有用的矩阵来说 明在不同环境下，技术不同获取方式的应用。在之后的研究中大多数学者从技术特性、企业特 性和环境特性中的某一两个方面来进行实证研究，给出了一些研究结果，并以此给企业的技术 获取方式提供指导。其中以d 一 i y 明c h 0 和p ”m g i iy u 唧( 2 0 0 0 ) 所做的研究最为详尽和细致。 他们综合了以往学者的研究成果，在将技术获取方式分为内部研发、合作研发和外部购买三种 方式的基础上，综合了资源观、交易成本理论和进化经济理论，从技术特性、企业特性和环境 特性三个方面比较全面的分析了企业的技术获取方式选择的影响因素。 u 以往国内外的学者对技术获取影响因素的研究成果已经非常的全面，但是其中也有一些让 人困惑和不足的地方：( 1 ) 学者们的部分研究结论并不是完全一致，有些结论甚至彼此对立。 ( 2 ) 目前，国内对民营企业的研究重点大多集中在产权、融资、制度创新研究等方面，而对民 营企业技术战略的研究却较少涉及。( 3 ) 现有研究对影响因素大都采用多元统计方法进行实证 分析，没有考虑到各个因素间的结构问题，结构方程模型的运用比较少。( 4 ) 目前，国内对技 术获取的研究多集中在对技术获取方式的研究以及对如何由外部获取转为内部获取的研究，全 面对技术获取影响因素的研究比较少。 1 3 研究目的和内容 对国内外研究现状的分析中我们可以看到现有研究已经做了比较全面的研究，但仍然有一 些不足，此外国内外的企业属性及环境因素差异很大，以国外的研究成果来指导国内企业是否 有用是一个大的问题。对于国内的民营企业，又有哪些因素会对企业的技术获取方式选择产生 影响? 这些问题，都是笔者所关心的，促使笔者以国内民营企业为样本，尝试着在技术获取方 式选择的影响因素上进行一些研究，以期能得出一些符合国内民营企业实际情况的研究结论 本文的研究内容主要有以下几方面：首先本文将对以往学者的研究成果进行总结回顾，在 此基础上构建本文研究的理论框架。然后根据理论框架设计调查问卷，并将问卷发放给国内民 营企业填写，调查了解民营企业技术获取方式的选择，以及在选择何种技术获取方式时可能遇 到的各种影响因素。在得到问卷后，利用s p s s 软件，对回收的数据进行初步分析，以发现哪 些因素对民营企业的技术获取方式选择有影响，然后再通过l i s r e i 软件分析这些因素与技术获取 3 民营企业技术获取方式影响因素的实证研究 方式选择的关系以及它们之间的结构关系，以期找出各个影响因素间的关系。通过对重要因素 的识别、提取和关系判别，以期能够对我国民营企业的技术获取方式决策提供一定的参考和帮 助。 综上所述，本文的主要研究目的就是：在民营企业选择技术获取方式时，哪些因素会影响 到企业的选择? 这其中哪些因素的影响作用更大? 以及这些因素间交叉影响后对技术获取的选 择又是如何影响的? 1 4 研究方法和结构 1 4 1 研究方法 国内现有的一些研究一个较为明显的不足是缺乏相应的实证分析，所获得的一些结论缺乏 数据的支持，本文将在这方面进行了一个尝试，因此数据的收集和整理是本文的一个工作重点， 在这一方面笔者花费的时间和精力也很多。本文的实证部分主要包括三大块：问卷的设计和修 改、问卷的发放和回收、数据的处理和分析。 1 问卷的设计和修改。为了保证所获得的数据能够满足研究的需要，设计出合理的问卷是 一个重要的先决条件。为了能够保证问卷的效度，笔者首先是进行了大量的文献阅读。由于国 内学者在这一领域所做的研究工作尚不多。因此笔者主要是阅读国外的相关文献。通过精读和 泛读的相结合，确定了本文要研究的影响因素以及影响因素的度量方式。 2 问卷的发放和回收。问卷的发放和回收主要采取三种方式进行，一种是作者将纸质问卷 带到高校教师的课堂上，请被调查者现场填写，问卷现场回收。第二种方式是直接将打印好的 纸质问卷送到联系人手中，由他们将问卷以纸质或电子问卷形式发放给相关企业的被调查者。 请被调查者填写问卷并将问卷交给联系人，然后联系人发送电子邮件将回收问卷的一部分寄回 给作者，另一部分则由作者到联系人处取回。第三种发放问卷的方式是由作者自行发放和回收 问卷。作者利用自己的关系网络通过电子邮件发放问卷。 3 数据的处理和分析。本文的数据处理主要是使用s p s s 统计分析软件和l i s r e l 软件，包括 样本的描述性统计，量表品质检验，不同影响因素对技术获取模式的影响的a n o 、後方差分析， 结构分析。具体的数据处理过程将在数据处理部分进行详尽的阐述。 1 4 2 结构安排 本文研究内容大致分为以下六章。 第一章绪论。本部分阐述本文研究的背景、研究的意义并给出研究框架和章节安排。最后 对本文涉及的一些重要概念进行了界定。 第二章本文研究的理论基础回顾。本章首先回顾了技术战略，并在此基础上引出技术获取 方式，以及获取方式的分类。然后介绍了本文研究假设的理论基础，分别介绍了交易成本理论、 4 o 南京航空航天大学硕士学位论文 资源基础观和技术生命周期理论。 第三章研究模型与假设。本章主要对技术获取方式影响因素的分析，并在此基础上，结合 笔者对我国民营企业现状的了解，提出本文的研究假设。根据研究假设得到本文的研究模型。 第四章研究数据的获取和整理。本部分主要介绍了本文研究数据的获取方法，以及对这些 数据用何种方法进行分析。介绍了问卷的设计过程，闯卷的结构安排以及对部分题目做了必要 的讲解。最后对问卷的回收情况进行了说明，初步对问卷进行了整理。 第五章技术获取方式选择影响因素的统计分析。本章的主要内容是使用s p s s 软件对所得 数据进行统计分析，寻找到对企业的技术获取模式选择有影响作用的因素，并从众多的影响因 素中找出最为关键的影响因素。同时运用l i s 陀l 软件对各个因素之间的结构关系进行研究，指出 它们之间的结构关系。通过研究分析得到的结果，提出一些合适的建议。 第六章结论与展望。本章主要是对全文的研究结论进行了一个总结，指出本文研究不足并 就此对以后的研究进行了一个展望。 本文的结构如图1 1 所示： ，氩： 民营企业技术获取方式影响因素的实证研究 图表卜1 本文框架安排 1 5 相关概念界定 1 5 1 技术获取 技术获取( 做i l l l o l o 斟a c q u i s i t i o n ) 是本文的研究重点，因此尽管这一概念本身并不存在 很大的争议，但是在正式开始本研究之前，对其进行概念上的说明，还是非常必要的。 一般而言，技术获取有狭义和广义两种定义方法。狭义的技术获取概念认为技术获取是一 个技术权益从技术的出让方转移到技术的受让方的过程，而且这一过程通常与专利、商业秘密 以及信息产权等知识产权相关。这一定义方法，与国内经常使用的“技术引进( t c c h n 0 1 0 斟 i n 仃o d u c t i o n ) ”这一概念有相似之处。范小虎，陈很荣和仰书纲【1 0 】( 2 0 0 0 ) 对技术转移和技术引进 的区别与联系进行了非常详尽的论述。他们认为，从概念上讲，技术引进实为技术转移的一个 方面。这是因为技术转移客观上存在着技术输出和技术输入两方面的关系，从供方的角度看， 技术转移就是技术输出，而从受方的角度看，技术转移就是技术输入即技术引进。广义的技术 6 1lllllllll llllliilllllilliililillllllilllilllllilllll卜 南京航空航天大学硕士学位论文 获取则是在狭义的基础上上，包含进了企业的内部研发。n e s l m 加，b i o r l 和y i _ d i r i m 【1 1 】( 1 9 9 7 ) 认为技术获取包括对新技术的识别、寻找、评估和挑选四个阶段。而技术获取可以通过两种方 式进行，一种是利用企业自身的研发力量进行内部开发；另外一种则是通过技术转移，从企业 可获得的渠道中获取。 本文要研究的技术获取是广义上的技术获取，因此笔者在本文中使用的是n 嚣l i h 锄，b i o r l 和y i _ d i r i m ( 1 9 9 7 ) 提出的概念。 1 5 2 民营企业 民营企业是民营经济的载体。 毫无疑问，民营企业属于企业范畴，民营企业与私营企业仅一字之差，这就使许多人在实 际生活中不能区分和界定这两个概念，错误地认为民营企业就是私营企业，私营企业就是民营 企业。其实，民营企业和私营企业是两个既有联系又有区别的不同概念 从概念上说，传统的民营企业是旧体制下的私有企业，是指私人独资和私人有限公司。当 然，这些企业发展到一定程度，作为一个机构法人再投资产生出更高层次的民营企业，即建立 在法人基础上以民营法人投资为主体的民营企业。而在传统的按所有制划分的企业形态中，集 体企业是公有性质的企业，因此，。集体企业不在民营企业范畴内，所以，在新中国成立后的几 十年时间里，都把民营企业与私有企业等同起来，使民营企业的发展受到了极大的局限。 事实上，“民营”主要是指企业的经营和运行机制，而不是指所有制，民营对所有制具有 很大的包容性，它涵盖了多种所有制。民营企业按其分类来说，具体包括了私营企业、合伙企 业、集体企业、股份合作公司、股份有限公司、有限责任公司及外商投资企业。 因此考虑到我国民营经济发展的实际情况，我们需要对研究中的民营企业进行界定。在本 文中，研究所指的民营企业以及文中问卷调查所涉及到得民营企业，是指民营经济的主体部分 个体、私营企业、股份合作制企业。 本章小结 本章主要分析民营企业技术获取的方式，以及民营企业所处的背景，指出技术获取方式的 选择对民营企业的自身发展，走出技术困境的重要性。在此基础上，本章也明确界定了本文研 究的主要对象和问题，同时对本研究的研究思路、方法和框架进行了介绍。 7 - 民营企业技术获取方式影响因素的实证研究 第二章本文研究的理论基础回顾 在对本文所提出的问题研究之前，我们有必要对一些理论基础加以了解，为后面所做假设 研究提供更好的理论支持。基于此，本章将主要介绍本研究所要用到的理论，主要包括理论的 内容以及该内容与本文研究的一些联系。 2 1 技术战略的理论回顾 2 1 1 技术战略概念 技术战略这一概念的起源可上溯到二战后，实行多元化经营的大公司研发管理战略的研发 活动和文件，比如像西屋公司和g e 这样的公司的研发计划文档。 战略管理的学者们在2 0 世纪8 0 年代开始认识到技术是业务确定和竞争战略中的重要因素， 从而开始了对技术战略的研究。 技术战略并没有严格意义上的公认定义。学者们从各自的研究角度和方向对技术战略进行 了定义。 p o n e ，l 在其著作竞争优势中将技术战略定义为企业开发和运用技术的方法。同时他指 出，技术战略是企业战略的基本组成部分，技术战略包括正式的研究和开发机构的作用，但它 的范围比这要更广一些。 其他学者对技术战略也有着不同但却比较类似的看法，大多数学者都是将技术战略视为一 种可以帮助企业获得技术优势的一种途径、方法或过程。例如f 0 r d 【8 l ( 1 9 8 8 ) 是将技术战略描述 为一个取得、应用和管理企业所必需的知识、能力的制度规划和过程。s p i t a j 和b i c k f 0 r d 【1 2 1 ( 1 9 9 2 ) 则将技术战略看作是一套完整的战略决策与行动，它能够使技术在投入到产出这一过程中进行 有效的转移，以建立企业的竞争优势；同时，他们还强调，在不同产品技术环境下所形成的技 术战略会导致不同的企业经营绩效。而z a h r a 【”1 ( 1 9 9 6 ) 则认为技术策略是企业技术发展的组成 部分和主要导向，它引导着企业技术上的决策与实际行动的方向。l 0 w e 和1 a y l o r 【1 4 j ( 1 9 9 8 ) 则是 简单的将技术战略定义为技术的获取、管理和利用的过程。 也有部分学者从其他的一些角度，如组织学习、企业的竞争优势等方面来定义技术战略。 如b u l l 驴l m a i l 和r o s e n b l 0 0 m f l 5 j ( 1 9 8 9 ) 就把技术战略看作是对企业起支持作用的相关技术能力的 数量与质量的函数，它包含了企业的r & d 战略，但又不仅仅局限于r & d 战略层面。因此，从 这个角度来说，企业的技术战略也可以被看作是企业基于技术能力进行演进的一个组织学习过 程。r i e c k 和d i c k s o n l l 6 】( 1 9 9 3 ) 则提出，一个企业的技术战略是有关如何对企业的技术资源进行 战略管理，以使得企业可以获取竞争优势；而企业则需要通过建立“技术战略”框架的理念来 进行分析，为实现其商业竞争目标服务，企业应如何部署、分配和集成其技术资源；企业的技术 g 南京航空航天大学硕士学位论文 战略管理一般应包括技术定位、竞争者分析和研发战略导向等内容。我国学者鲁莹，聂鸣和胡 小莉【。7 l ( 2 0 0 3 ) 也认为技术战略是企业为了获取竞争优势进行与技术相关的重大决策，是企业技 术选择的表现形式。这些决策包括技术的获取、维持和利用、技术能力的水平和研究开发投入 的强度。 2 1 2 技术战略内容 从技术战略的概念可以看出，技术战略的重点放在企业占有、开发、使用或放弃的技术种 类。例如，对所选择的技术的未来发展的投资的研发战略，就属于技术战略的范畴。产品中所 包含的技术以及企业价值链中包含的技术，都反映了企业的技术战略。 对技术选择的投入决定了技术战略。技术战略不仅需要计划，还需要执行。执行就是投入 的资源；投入是指，我们的决策是进行投资还是不进行投资。技术战略不仅限于高技术行业， 即使能力驱动型产业或顾客驱动型行业也需要技术战略。在这些行业中，技术战略可能比较模 糊，没有反应执行者的决策，但却决定了技术能力以及企业产品和过程平台的选择。 对于技术战略包含的内容，学者们则有很多不同的看法，但比较多的是认可了技术获取在 ，技术战略中重要地位