（管理科学与工程专业论文）欠发达地区主导产业选择理论模型研究.pdf

长春工业大学硕士学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其它别人或集体已经 发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 与明确方式标明。 论文作者签名： 日期： 。0 7 乃决 1 年孑月) c 日 l 长春工业大学硕士学位论文 摘要 主导产业是一个国家或地区在一定时期内的关键产业，其作用突出表现在它对其 它产业的带动上。欠发达地区主导产业的选择对其经济发展更具有重要意义。白城是 一个欠发达农业城市，坚定不移地走新型工业化道路是自城市在新世纪新阶段的一个 重要战略，而主导产业的选择则是这一战略的重要任务，本文旨在运用主导产业选择 理论，结合欠发达地区的实际情况，探讨欠发达地区主导产业选择的理论模型，并将 该模型应用于白城市主导产业选择的实证中，进而提出白城市发展主导产业的重点战 略措施。 全文总共包括三大部分： 第一部分首先论述了主导产业概念的内涵，进而围绕主导产业选择问题展开论述， 主要包括三大块内容：首先，论述主导产业选择和培育的理论依据，包括市场失败理论， 不均衡成长理论以及动态比较费用理论；然后，进行主导产业选择基准分析，对国内 外有关主导产业选择基准、主导产业选择的基本原则以及指标体系的构建原则进行论 述；最后，介绍了有关主导产业选择的评价方法。 欠发达地区由于其特殊的经济环境，决定了其产业发展状况的特殊性，因而欠发 达地区主导产业的选择也必然具有自己鲜明的特色。本文的第二部分在对欠发达地区 进行了概念界定后，从我国经济欠发达地区的实际情况出发，分析这类地区在进行主 导产业选择时存在的一些影响因素：资源状况，市场需求状况，现有产业状况，科学 技术发展状况以及政府的政策空间等。根据对这些影响因素的分析构建了欠发达地区 主导产业选择理论模型，模型共分三层：目标层即对欠发达地区主导产业进行综合评 价和选择：准则层包括对主导产业进行评价的相关准则，如市场需求、经济效益等； 指标层则包括与上述准则相对应的具体指标，包括需求收入弹性、影响力系数、感应 度系数、区位商、技术进步率等十五个指标组成的主导产业选择基准。 第三部分以白城市为实例，通过运用因子分析法的评价方法，将模型应用于白城 市，分别计算了白城市现有主要产业部门的相关指标，确定了白城市的主导产业，最 后针对白城市工业经济发展和主导产业选择中存在的问题和影响因素，结合国外的相 关产业政策，提出了相应的对策：强化主导产业的辐射与示范效应，强化制度创新， 坚持信息化带动工业化，增强产业就业吸纳能力，提高资源综合利用水平，用工业化 理念发展农业，积极推进农业产业化，加快工业化进程，并大方发展旅游业和发挥政 府在产业发展中的积极作用。 关键词：主导产业；欠发达地区；因子分析法；白城市 长春工业大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es e l e c t i o no f l e a d i n gi n d u s t r yi sa ni m p o r t a n tf a c t o ri nac o u n w o ra l la r e ad u r i n g ac e r t a i np c ：r i o do ft i m ei ni t si n d u s t r i a l i z a t i o n i t sp r o m i n e n tf u n c t i o nl i e si ni t sd r i v i n g e f f e c t so no t h e rm d 璐t r i e s s oi ti sn e c e s s a r yt os e l e c tl e a d i n gi n d u s 仃i 龉b a i c h e n gc i t yi sa l e s s - d e v e l o p e da g r i c u l t u r a lc i t y , t ot a k et h en e w - t y p ei n d u s t r i a l i z e dr o a di s a ni m p o r t a n t s 仃a t e g yo ft h en c wc e n t u r yi nb a l c h e n gc i t y t h es e l e c t i o no fl e a d i n gi n d u s t r yi s t h e i m p o r t a n tt a s ko ft h i ss w a t c h , t h ei n t e n t i o no ft h ep a p e ri st oa p p l yt h et h e o r yo fc h c o s i n g l e a d i n gi n d u s t r y a n de o m b i n el e s s - d e v e l o p e d r e g i o n a c t u a lc o n d i t i o n , d i s c u s s e sh e t h e o r e t i c a lm o d e lo fl e s s - d e v e l o p e dr e # 伽l e a d i n gi n d u s t r i a lc h o i c e a n da p p l i e st h i sm o d e l t ot h el e a d i n gi n d u s t r i a lc h o i c eo fb a i c h e n gc i t y , t h e ni tp r o p o s e st h ek e ys t r a t e g i cm e 笛m e s o fl e a d i n gi n d u s t r y t h et h e s i s 啪b ed i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ： t h ef i r s tp a no ft h et h e s i si st h ei l l u s t r a t i o no ft h ec o n n o t a t i o no f “l e a d i n gi n d u s t r y ”， a n dt h e nd i s o l s s e st h es e l e c t i o no ft h el e a d i n gi n d u s t r y ，i ti sf u r t h e rc o m p o s e dw i t ht h r e e s u b - p a r t s ：f i r s t , i td e m o n s t r a t e st h et h e o r e t i c a lb a s i s ，i n c l u d i n gt h et h e o r i e so fm a r k c tl o s s ， m a r k e ti m b a l a n c eg r o w i n ga n dt h et h e o r yo fd y n a m i cc o m p a r i s o no nc o s t s ；t h e n , t h ea u t h o r p e r f o r m st h ea n a l y s i so n , h e c r i t e r i ao fs e l e c t i n gl e a d i n gi n d u s t r i e s , a n db r i e f l yr e v i e w st h e i n d e xs y s t e ma n dt h eb a s i cp r i n c i p l eo fs e l e c t i n gs t a n d a r db r i c fr e v i e wa sw e l la sl e a d i n g i n d u s t r i a lc h o i c ef o rd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e l e v a n tp r i n c i p l e ：f i n a l l y , i n t r o d u c e st h e a s s e s s m e n tt e c h n i q u ec o n c e r n i n gl e a d i n gi n d u s t r i a lc h o i c e b e c a u s eo fi t ss p e c i a le c o n o m i ce n v i r o n m e n t , l e s s d e v e l o p e dr e g i o nh a sb e e n d e c i d e dt h ep a r t i c u l a r i t yo fi t si n d u s 蜘a ld e v e l o p m e n ts i t u a t i o n , 8 0i t sl e a d i n gi n d u s t r i a l c h o i c ei sa l s oi n e v i t a b l et oh a v eo w nd i s t i n c tc h a r a c t e r i s t i c a f t e rh a v i n gl i m i t e dt h ec o n c e p t o ft h el e s s - d e v e l o p e d 北g i o n ，a c c o r d i n gt ot h ee c o n o m ka c t u a lc o n d i t i o no fo u rc o u n t r y l e s s - d e v e l o p e dr e g i o n , t h es e c o n dp a r to ft h et h e s i sa n a l y s e ss o m ee x i s t e n ti n f l u e n c i n g f a c t o r so fl e a d i n gi n d u s t r i a lc h o i c ei nt h i sk i n do fr e g i o n ：r e s o u r c es i t u a t i o n , m a r k e td e m a n d s i t u a t i o n ，e x i s t i n gi n d u s t r i a ls i t u a t i o n , t h er e g i o n a ld e v e l o p m e n ts i t u a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya sw e l la st h ep o l i c ys p a c eo fg o v e r n m e n t o nt h eb a s i so ft h e s ei n f l u 朗c i n g f a c t o r si te s t a b l i s h e st h et h e o r e t i c a lm o d eo fl e a d i n gi n d u s t r i a lc h o i c ei nt h el e s s d e v e l o p e d r e g i o n t h a ti n c l u d e sd e m a n dt ot a k ei nt h e1 5j n d e xc o m p o s i t i o n ss u c ha sf l e x i b l ei n f l u e n c e c o e f f i c i e n t ，i n d u c t i o nd e g r e ec o e f f i c i e n t ，t e c h n i c a lp r o g r e s s i v er a t ea n dt e c h n i c a lp r o g r e s s i v e c o n t r i b u t i o nr a t es t a n d a r d ，e t c t h et h i r dp a r to ft h et h e s i st a k e sb a i c h e n gc i t ya se x a m p l e ，t h r o u g hu t i l i z a t i o nt h e a s s e s s m e n tt e c h n i q u eo ff a c t o ra n a l y s i sl a w , a p p l i c a n t st h em o d e l i n b a i c h e n gc i t y , r e s p e c t i v e l yc a l c u l a t e st h er e l a t e di n d e xo fm a j o ri n d u s t r i a ld e p a r t m e n ti nb a i c h e n gc i t y , 长春工业大学硕士学位论文 t h e nd e t e r m i n e st h el e a d i n gi n d u s t r yo fb a i c h e n gc i t y f i n a l l ya c c o r d i n gt oi n f l u e n c i n gf a c t o r a n dt h ep r o b l e mo ft h ei n d u s t r i a le c o n o m i cd e v e l o p m e n to fb a i c h e n gc i t ya n dt h ee x i s t e n c e i nl e a d i n gi n d u s t r i a lc 妇，c o m b i n e sf o r e i g nr e l a t e di n d u s t r i a lp o f i c y ，h a v ep u tf o r w a r d c o 鼯p i 咖d i n g 删n 锄c a s 叮c ：s t r e n g t h e nd e m o n s t r a t i o ne f f e c ta n dt h er a d i a t i o no fl e a d i n g i n d u s t r y ，s t r e n g t h e ni n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ，i n s i s ti n f o r m a t i v ep r o c e s st o d r i v e i n d u s t r i a l i z a t i o n ，s t r e n g t h e ni n d u s t r i a le m p l o y m e n tt oi n d u c ta b i l i t y ，r a i s er e s o u r c et o s y n t h e s i z eu s i n gl e v e l ，d e v e l o pa 鲥c u l t u r ew i t hi n d u s t r i a l i z a t i o nc o n c e p t ，c a r r ya g r i c u l t u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n 如删a c t i v e l y ，q u i c k l yi n d u s t r i a l i z ep r o c e s s ，a n dd e v e l o pt o u r i s t i n d u s t r y a n dt h ep o s i t i v er o l eo fd e v e l o p i n gg o v e r n m e n ti ni n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t v i g o r o u s l y k e y w o r d s ：l e a d i n gi n d u s t r y ；k 魑- d e v e l o p e d 豫舀o f a c t o ra n a l y s i s ；b a i c h e n gc i t y 长春工业大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 经济发展的历史表明，产业结构的变化和经济发展是对应的。这种对应关系表现在 产业结构将随着经济发展阶段的变化经历一个由低级向高级演变的过程。在这个过程 中，各个产业的扩张速度以及它们对于经济增长的贡献也并非是整齐规划的。一些关 键性产业往往对经济增长起着直接作用，并且在很大程度上决定着该产业结构系统未 来的发展方向和模式，这些产业被称为主导产业。 近年来，主导产业的发展与培植问题越来越受到政府的重视。纵观国内外关于主导 产业的研究，系统理论分析较少，绝大多数是把国民经济主导部门理论直接移植于区 域层次，忽略了主导产业的本质特征及在选择时应注意的约束条件。长此以往，将会 使各区域产业发展存在的一些基本问题；诸如产业结构大而全，区域专门化水平低， 区域间结构趋同以及低水平重复建设等问题更为严重。 欠发达地区是指那些发展程度低或发展不充分，发展水平低于全国地区发展平均水 平的地区。欠发达地区在经济方面具有这样的特征，即与发达地区相比，经济落后， 人民生活贫困，工业发展所需资金严重紧缺，缺少起带动作用的龙头企业等等。其产 业发展往往具有以下特点：( 一) 区域专门化水平低，主导产业模糊。这是我国区域产 业结构最突出的特点，在欠发达地区表现得更为突出；( 二) 输出产业规模小，层次低： ( 三) 现代制造业与初级产业并存；( 四) 与发达地区的差距在于高等级生产要素的落 后。这些特征对于欠发达地区经济的开发，无形中形成了一个相互交织的约束网，使 得欠发达地区的经济发展严重滞后。由于欠发达地区对于主导产业选择的意义未能充 分认识，作为区域经济发展驱动力量的主导产业部门的作用往往不能充分发挥。 因此，对欠发达地区经济发展而言，主导产业的正确选择与培育显得更为重要。主 导产业对区域经济的增长会产生扩散作用，并通过将自己的优势辐射到其产业链相关 的产业中去，来带动整个经济的发展。因此整个区域经济的增长从根本上讲就是产业 部门的成长过程，而成长总是从主导产业部门开始。因此，产业结构的调整和优化， 其本质就是正确的选择主导产业，合理地确定其发展数量和规模。合理选择了主导产 业，就找到了区域经济发展的动力，就能够使区域经济得到快速发展。 我国十五规划强调：“改变追求经济门类全面的做法，发挥比较优势，发展有市场 竞争优势的产业和产品，通过区域规划和政策，引导和调动地方政府的积极性，形成 各具特色的区域经济。”党的十六大也提出了走新型工业化道路来推进产业结构优化和 全面建设小康社会的宏伟目标。本文正是以此为契机，在对主导产业选择理论进行历 史回顾的基础上，借鉴国内外学者已有的研究成果，结合我国部分地区经济欠发达的 情况，以白城市主导产业的选择与培植为例，从理论和实践两个方面加以分析研究， 旨在为地方政府能动地推动产业结构演进、缩短调整进程、加快调整步伐提供可供决 长春工业大学硕士学位论文 策的参考，并为企业进行市场定位和产品开发提供理论依据。因而这一研究对我们全 面认识欠发达地区的主导产业选择既有理论上的重要意义，又有实践上的帮助 1 2 国内外研究现状 主导产业的积极效应只有在其合理正确的前提下才能发挥，因此，主导产业的理 论历来为经济学家所关注，而国外经济学界对主导产业的研究一直领先于国内的研究。 美国经济学家罗斯托率先运用部门总量的分析方法，对主导产业的形成和作用机 制进行了明确、系统的研究，得出了经济成长阶段的依次更替与经济部门重要性的依 次变化之间的关系的结论。根据他对西方经济发展史的研究，在经济增长的阶段 一书中指出：在任何特定时期内，国民经济不同部门的增长率存在着广泛的差异，这 时整个经济的增长率在一定意义上是某些关键部门的迅速增长所产生的直接或间接的 效果。即在众多不同的产业部门中，每一个阶段都有与之相适应的起主导作用的部门， 即主导部门。虽然罗斯托把产业结构分析提到了经济分析中层次较高的高度，但并没 有提出明确的主导产业的选择基准，即如何选择主导产业仍然缺乏明确的标准。 其后，美国经济学家艾伯特赫希曼提出了“联系效应理论”和。产业关联度基 准”。这一基准的含义是各产业在投入产出上的关联程度。产业关联度高的产业对其他 产业会产生较高的前向关联、后向关联和侧向关联。选择这些产业为主导产业，可以 促进整个产业的发展，从而带动经济的发展。这种从非均衡理论出发提出的依据产业 关联度确定主导产业的原则也被视为选择主导产业最适宜的基准。 最著名的，也比较明确提出主导产业选择标准的，是日本经济学家筱原三代平。 2 0 世纪5 0 年代中期，为规划日本的产业结构，他提出了选择主导产业的两条基准，即 “收入弹性基准”和“生产率上升基准”。收入弹性基准是指产品的需求增长率与国民 收入增长率之比。收入弹性大于1 的产业和产品，说明随着收入的增长，需求增加更 快，反之，则需求相对减少。显然，随着国民收入的增长，收入弹性高的产品在产业 结构中的比重将逐渐提高。选择这样的产业作为主导产业，有利于经济以较快速度增 长。生产力上升基准是指某一产业的要素生产率与其他产业的要素生产率的比率。一 般是产出对全部投入之比，而不是对某一种投入要素( 如资金) 之比。这种基准强调 的核心在于生产率的上升取决于技术的进步。在一定时期内，各产业部门生产率上升 幅度是不同的，生产率上升快的产业，其技术进步的速度较快，单位产品的生产费用 较低，经济效益较好，能够吸引各种资源向该产业流动，从而促进该产业的更快发展。 筱原准则可以说是适宜的国家层面的主导产业选择的基准。 纵观国外的主导产业选择理论基本上是基于工业发达或相对发达国家提出来的， 按照这些基准选择并组织实施主导产业需要具备一些基础条件： 发达国家的工业结构比较合理，没有严重的“瓶颈制约”因素： 发达国家的产业结构具有一定的同质化特征，基本上不存在突出的二元甚至多 长春工业大学硕士学位论文 元经济的分割现象； 发达国家的产业发展所面l i 缶的经济环境市场化因素比较高，有一个自我平衡的 调节机制，生产要素的流动基本上没有非市场化的干扰因素； 发达国家的工业化水平已经比较高，一般都处于大规模工业化阶段： 显然，我国还不完全具备这些条件。我国开展主导产业研究的一个重要特点是将 重点放在主导产业选择方法上，认为确定合理的主导产业基准是正确选择主导产业的 前提和基础。其方法多是借鉴国外理论研究成果及其实践经验基础上针对本国或本地 区产业结构变化中需要解决的问题，对选择基准进行理论分析和应用研究，近年来也 取得了阶段性的成果。上海科学院周振华博士提出了主导产业选择得三条基准：即“增 长后劲基准”、“短缺替代弹性基准”和“瓶颈效益基准”。这类基准是以缓解结构矛盾， 推进整个产业发展的战略方针为基本框架的。也有学者和政府管理者在研究主导产业 选择理论的同时，结合本地实际情况，运用主导产业选择理论，大胆创新，发展出适 应于区域主导产业选择的评价指标方法，比较有代表性的是丁健在现代城市经济 中提出的三大类八个指标法。 遗憾的是我国目前对于欠发达地区主导产业选择的研究还相对单薄。虽然也有少 部分学者对此问题进行研究，但其主要思想是把国家主导产业选择的一般理论直接移 植到区域经济领域中。由于区域经济具有与国家经济不完全相同的特点，因此在范围 更小的经济结构分析中和主导产业选择上，必须注意把握这些差别，因而这种基于国 家主导产业选择理论的主导产业选择方法往往对实际情况并不适用。另外针对主导产 业选择的指标多为定性分析，尽管给出了若干关于主导产业选择的原则，但并未进一 步提出具体的标准和指标。 应当说在主导产业以及主导产业选择等方面国内外的学者进行了深入的研究并取 得了丰硕的成果，这也为本文的深入研究提供了充实的理论依据。但是，目前关于欠 发达地区主导产业选择研究比较少，这也为本文的研究提供了新的研究空间，这也将 是本文重点讨论的问题。 1 3 本文的研究内容 综上所述，主导产业选择的研究对于欠发达地区的经济发展具有非常重要的指导 意义，而且由于国内外相关理论研究并不完善，为使主导产业选择理论更充分的应用 到欠发达地区经济发展战略中去，本文将从以下几个方面对此问题进行研究： l 主导产业选择的研究对于经济的发展具有重要的研究价值，如何在理论上确定 主导产业正确选择的意义，是本文首先要解决的问题。基于此想法本文首先从理论上 界定主导产业的概念，介绍了主导产业的特征以及主导产业选择的原则。对于影响主 导产业选择的因素，包括市场价格、市场需求、市场供给等因素，以及政府对于市场 行为的纠偏所采取的措施，如经济发展战略和经济政策等等进行分析，并介绍了以往 长春工业大学硕士学位论立 主导产业选择的基准及其评价方法，指出了这些标准在不发达地区经济中的不适应性， 为后续研究做了理论铺垫。 2 欠发达地区由于其特殊的经济环境，决定了其产业发展状况的特殊性，因而欠 发达地区主导产业选择的也必然具有自己鲜明的特色。本文首先对欠发达地区进行了 概念界定，然后从我国经济欠发达地区的实际情况出发，分析这类地区在进行主导产 业选择时存在的一些影响因素，如客观存在的区位不佳、资源限制、资金短缺、人才 匮乏、观念落后等等，根据对这些影响因素的分析着手建立欠发达地区主导产业选择 的理论模型。模型共分三层：目标层即对欠发达地区主导产业进行综合评价和选择； 准则层包括对欠发达地区主导产业进行评价的相关准则，如市场需求、经济效益等； 指标层则包括与上述准则相对应的具体指标。 3 自城市是吉林省经济的低谷地带，因此本文以其为例对上述理论模型进行实证 分析。首先从白城市产业结构的发展现状，就业压力，外部经济环境分析了影响自城 市主导产业选择的因素，明确了白城市合理选择和培育主导产业的重要性。然后将上 述关于欠发达地区主导产业选择的理论模型应用于白城市的实际情况，计划通过使用 有关白城市各行业的技术经济指标，计算得出评价指标体系所选取的具体指标的分行 业相应数据，以此来构筑欠发达地区主导产业选择的数学模型。数学模型确立的关键 在于各项指标权重的确定，拟通过因子分析法进行确定。即通过因子分析，选出几个 综合因子，然后对综合因子进行分析，根据各综合因子与原始指标集之间的关系，来 确定各综合因子的经济含义，并根据每个综合因子的方差( 权重) ，构筑选择主导产业 的数学模型。依据确立的数学模型分析并确定白城市应该优先发展的主导产业，并对 白城市主导产业的发展提出对策建议。 1 4 本文的研究方法 ( 1 ) 实证方法与规范方法的有机结台 现代经济科学研究方法以实证方法和规范方法的应用最为普遍。实证分析是指研 究和分析主导产业选择的规律的一种分析方法，它回答“是什么”的问题。本文以白 城市为倒进行的主导产业选择的实证分析更体现了它的作用和特点。规范分析是指依 据一定的价值判断，提出某些主导产业选择的标准原则等，同时研究如何才能符合这 些标准和原则的一种方法。它回答“应该是什么”的问题。研究欠发达地区主导产业 选择，不可能不涉及到规范分析。当然，这种规范分析是建立在实证分析的基础上的， 并且是以欠发达地区主导产业选择实证分析为主的。 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合的方法 任何事物都是质和量的统一体，主导产业也不例外，主导产业的影响力和推动力 之问都存在许多数量关系，因而在研究主导产业的选择时既要注重质的分析，又要注 重量的分析，必须把定性分析与定量分析结合起来。这既是加深理论思考，进行严密 长春工业大学硕士学位论文 的逻辑推理的必然要求，又是主导产业成长的必然趋势。定性分析解决了主导产业具 有什么样的性质，特征和作用的问题。定量分析则解决一个地区内部产业之间的比例 关系和结构关系，产业关联度需求收入弹性系数等这样的量的分析。本文在对主导 产业的发展与选择问题进行分析时，运用了广泛的定量分析。可以说，定性分析是定 量分析的基础，定量分析是定性分析的精华，二者相辅相承，结合使用，力求取得较好 的效果。这也是本论文研究方法上的一个难点。 ( 3 ) 一般分析与个别分析相结合 本文以欠发达地区主导产业选择为研究对象，因此，在进行理论研究时只有采用 一般分析的方法，才能客观的把握主导产业的内涵特征及其对于经济发展的作用，也 才能使理论模型的建立具有普遍的指导意义。然而，理论模型终归要应用于具体的研 究对象之中。因此，我们在实证分析中选择白城市为个别对象，以使理论模型具备量 化的基础。由此可知，一般分析是个别分析的基础，个别分析是一般分析的重要组成 部分。 此外，图表法也是本文使用较多的方法。 长春工业大学硕士学位论文 第二章主导产业选择的相关理论 2 1 主导产业的界定 z 。1 1 主导产业的概念 主导产业这一概念是由美国经济学家罗斯托提出并加以系统分析的。它是指这样 一些产业部门一“在这些部门中，革新创造的可能，或利用新的有利可图或至今尚未 开发的资源的可能，将造成很高的增长率并带动这一经济中其他方面的扩充力量”。他 指出：各国近代以来的经济增长，是在各产业增长速度很不相同的情况下取得的。整 个经济的增长率常常取决于一些关键产业和部门，这些产业和部门发展的直接、间接 影响效果导致了整个经济的增长。他认为，主导产业有如下特点：引入技术创新或制 度创新即引入新的生产函数；该产业的增长率远远高于其他产业的增长率；对其他产 业有着较大的引导作用。 罗斯托的分析为以后经济学家分析主导产业提供了广泛的启示，许多经济学家援 引此定义做出了不同的理解。目前，理论界对于主导产业概念的理论表述很多，比较 有代表性的主要由以下几种： ( 1 ) 从主导产业的地位出发，认为主导产业是在产业系统中处于主要的支配地 位的产业。 ( 2 ) 从主导产业推进产业结构质量提高的角度出发，认为主导产业是在特定阶 段能够持续高速发展，能够有效吸收新技术，成功推进产业结构高级化的产业部门。 ( 3 ) 从主导产业推进国民经济发展的特征和表现出发，认为在国民生产总值中 占有重要比重且在国民经济中产生较大连锁带动作用的产业就是主导产业。 ( 4 ) 从主导产业的作用出发，认为主导产业就是领导国民经济发展，在国民经 济中起支柱、带头作用，通过它可以推动整个国民经济发展和产业结构高级化的产业。 ( 5 ) 主导产业是指由于能够最迅速、有效地吸收创新成果、满足大幅度增长的 需求，从而能够获得持续的产业高增长率并对其他产业增长有广泛的直接和间接影响 的产业。 ( 6 ) “主导产业是指能够较多地吸收先进技术，面对大幅度增长的需求，自身保 持较高的增长速度并对其他产业的发展具有较强的带动作用的产业部门。”【” ( 7 ) “主导产业是指产业关联强，具有带动其他产业一起发展功能的产业。由于 它与其他相关产业有密切的投入与产出关系，即各自产品的相互供给与需求关系，因 此，主导产业的发展会带动其他相关产业群的发展主导产业亦称带头产业、先导 产业。”【2 】 ( 8 ) “在产业关联的各个环节中，有些环节不太重要，而有些环节则比较重要， 但始终存在着这样的环节。它在一定条件下的发展可以加速发展整个产业结构的演进。 长春工业大学硕士学位论文 这样的环节就是我们所说的主导产业。”【3 j ( 9 ) “主导产业，又称主导专业化产业，系能在区域经济中发挥主导作用，带动 全盘经济发展的拳头产业。一个经济区域的主导产业，可以是一个也可以是两 小”1 4 ( 1 0 ) “主导产业，是指优势明显、具有较大增长潜力、扩张能力强、对其他产 业带动作用大、对经济增长贡献率高的产业。主导产业是带动地区经济循环的动脉和 支撑地区经济发展的支柱。”f 5 1 在区域经济发展过程中，各个产业在区域产业系统中地位、作用和功能是不同的， 其中有一个或几个产业处于主要的支配地位，这就是对区域经济发展起主导作用的主 导产业。根据上述不同的定义，笔者认为所谓主导产业，就是在区域经济发展中起主 导作用的产业。它是指那些产值占有一定比重、采用了先进技术、增长率高、产业关 联度强，对其他产业和整个区域经济发展有较强带动作用的产业。从量的方面看，它 是指在国民生产总值或国民收入中占有较大比重或将来可能占有较大比重的产业部 门；从质的方面看，它是指在整个国民经济中占有举足轻重的地位，能够对经济增长 的速度和质量产生决定性影响，其较小的发展变化足以带动其他产业发展变化，从而 引起经济迅速高涨的产业部门。 2 1 2 主导产业的特征 在现代社会经济学生活中，由于经济活动和各产业部门复杂的技术经济联系，使 主导产业具有以下一些特征： ( 1 ) 主导产业具有强烈的关联效应和扩散效应 主导产业对于产业结构系统的引导功能是通过其带动作用来实现的，这种带动作 用的实现则依赖于关联效应和扩散效应。某一产业能否成为主导产业，主要取决于其 关联效应的大小。主导产业的关联效应和扩散效应被认为是主导产业根本性的特征。 主导产业的产业关联度高，对其它产业发展具有广泛的关联扩散效应。主导产业 具有同其它产业关联度大，带动系数高，生产链条长，对优化产业结构影响大的特点， 从而形成了对其它产业乃至整个经济增长具有重要的、广泛的关联扩散效应。它通过 产业间的前向联系、后向联系及旁侧效应对其它产业产生较大影响，促进整个产业结 构升级优化和国民经济增长。 ( 2 ) 主导产业能够创造出新的市场需求 产业结构的升级与发展，总是伴随着结构的优化和总量的扩张。而一个产业结构 系统的产出，又直接受制于社会的需求，因此，主导产业具有显著的需求特征：一方面， 主导产业能够创造出新的市场消费需求；另一方面，主导产业自身能够在产业系统中 对原材料、机器设备等生产要素产生强大的采购力，形成以其为中心的主导产业链， 从而推动整个产业系统量的扩大和质的提高。 长春工业大学硕士学位论文 ( 3 ) 主导产业能够吸收先进的科学技术成果，创造更高的生产效率和更多的附加 价值 产业结构的高度化实际上就是先进科学技术推动产业升级的过程。主导产业的更 替，标志着产业结构由低向高的转变。因而，某一产业部门能否吸收先进的科学技术 成果，其产品的技术含量的高低，是判断其是否成为主导产业的特征之一。尽管一些 行业有良好的经济效益，由于其技术含量不高，也不可能成为主导产业部门。 主导产业能迅速有效地吸收新成果，引入新的生产函数：带动整个产业的技术进 步和技术创新，这是主导产业的本质。主导产业体现了技术进步方向，它不仅自身技 术进步潜力大，而且能带动整个产业体系的技术进步，从而改变生产要素的相对边际 生产率使生产要素得到有效合理的配置，提高生产要素使用效率，获得较高的投资率 和增长率。能否迅速有效地吸收新成果是区别主导产业与非主导产业的重要标志。 ( 4 ) 主导产业具有序列更替性 经济发展的阶段性特别是工业化进度，决定了主导产业的序列更替性。一定发展 阶段的主导产业，是在一定经济条件下选择的结果。一旦条件发生变化，原有的主导 产业对经济的带动作用就会弱化、消失，为新的主导产业部门所取代。 5 ) 产业创新性 按照创新学家熊彼特的观点，经济发展的根本动力是创新，包括采用一种新的产 品、采用一种新的生产方法、开辟一个新的市场、控制原材料或半制成品的一种新的 供应来源等。总的说来，创新就是“实现生产要素的新组合”。而主导产业恰恰体现这 些了创新性的特征。因此，产业上的创新性是主导产业的一个显著特征。 ( 6 ) 产业结构上的层次性 国家、经济区域、行政区域的主导产业应有不同，或在同一产业链上所处的环节 不同，体现着明显的层次性。工业化所处的阶段不同，就有不同的主导产业。 2 1 ：3 主导产业选择在区域经济发展过程中的作用 由于主导产业的发展对于一个区域经济发展具有重要的战略意义，所以选择与该 区域相适应的主导产业，这对于实现经济的健康有效发展是至关重要的。选择正确的 主导产业，对区域经济的增长具有以下重要的作用： ( 1 ) 正确选择了主导产业，就找到了经济发展的主动力，为区域经济能够得到 快速发展莫定了基础。主导产业产品的市场需求大，能拉动主导产业的迅速增长。如 果再对主导产业加以扶持，将促进主导产业更快增长。主导产业具有极强的关联性， 其快速增长必然带动其他众多产业的发展，从而带动整个经济的快速发展。 ( 2 ) 主导产业强调综合比较优势，正确选择了主导产业，就等于找到了区域的 综合比较优势。一个区域的主导产业具有综合比较优势，不仅其产值在全国产值中所 占比重较大，从事该产业的劳动者数量和质量也有较大优势。通过发挥这些优势，开 长春工业大学硕士学位论文 展广泛的区际间的分工合作，取长补短，可以更好的实现资源的有效配置，从而有利 于资源的充分合理应用。 ( 3 ) 正确选择了主导产业，能提高经济增长的质量。主导产业选择侧重于市场 需求和技术进步，这意味着主导产业一方面市场前景广阔，另一方面技术进步快，而 广阔的市场前景是实现大批量生产的先决条件，较快的技术进步率能带来生产率的快 速上升，这两方面能保证产业快速发展，从而能促进区域经济快速稳定地增长：因此， 随着主导产业的发展以及它对其他产业影响作用的扩散，必将引起整个经济的技术进 步。 ( 4 ) 正确选择了主导产业，能促进产业结构合理，推动产业结构的升级换代。 主导产业选择、确立、发展和衰退的过程，表现为区域产业发展的新陈代谢的动态过 程。当原有主导产业衰退时，作为新发展起来的主导产业又会接替它担当起推动经济 发展的主角，从而有利于推动区域产业结构的升级换代，有利于增强经济发展后劲， 进而实现整个经济的持续稳定发展。 许多地区的经济发展经验证明，一个地区的经济发展已开始往往主要是依靠某一 或某几个优势产业部门的发展，以后逐步围绕着这些主导产业发展起一系列与它有着 纵向和横向联系的产业。发展区域经济，除解决基础设施不足及消除“瓶颈”制约之 外，主导产业的选择应为重中之重。主导产业是区域经济发展的核心，是带动区域产 业结构的形成和推动经济发展的主要产业。由于主导产业代表了区域的发展方向，因 而也是区别于其他区域最重要的标志。可见，正确选择主导产业具有重要的意义。 2 2 主导产业选择的理论基础 在明确了主导产业概念的内涵之后，我们势必要搞清楚，在市场经济条件下，为 什么政府有必要选择主导产业加以培育。经济学界曾对此进行了长期的争论和探讨， 并逐渐形成了凡大理论，即市场失灵理论，不均衡成长理论和动态比较费用理论等。 这些理论对于主导产业的选择与培育有着启发性作用。 ( 1 ) 市场失灵理论 市场经济条件下，即使没有政府介入，收入弹性和劳动生产率增长机制的作用也 将促使产业结构逐渐高级化。但仅靠市场的自发作用难以避免经常性的比例失调，并 引发周期性的经济危机，从而造成资源的浪费。仅靠市场机制的自发作用，虽然最终 也能实现有效供给，但需要比较长的时间。但如果后进国家在吸取欧美国家等工业发 达国家产业演迸规律的基础上采取果断的政策措施，正确选择主导产业，并加以培育 和扶持，则可以促进本国的有限资源直接形成有效供给，加速经济的发展，缩短赶超 进程。 ( 2 ) 不均衡成长理论 美国经济学家赫希曼和斯特雷滕主张，在资源有限的发展中国家，应采取以不均 长春工业大学硕士学位论文 衡求均衡的发展战略。他们认为，供应与需求不一致是经济增长的促进剂，因此政府 有必要加大这种不均衡。对特定产业的重点投资，势必造成该产业的供应过剩，即市 场不足。这种不均衡因素对关联产业会形成一种拉力，促进其发展，而关联产业的发 展将使产业整体趋于均衡。然后在新的层次上确定新的主导产业，进行重点投资。这 种战略模式可以概括为：不均衡投资一需求均衡一均衡一新的不均衡。 ( 3 ) 动态比较费用理论 一 李嘉图的“比较生产费用理论”认为，在国际分工中，每个国家分工，会进一步 扩大现有的发达国家和发展中国家的差距。比较生产费用理论”认为，产品的比较成 本是可以转化的，在某一个时间点上看在国际贸易中处于劣势的产品，如果从发展的 眼光看却可以转化为优势产品，所以那些有潜力的，对国民生产有重大意义的，能带 动整个产业结构发展的产业，虽然目前可能还是幼小产业，但是经过数年的扶持是可 以具有国际竞争力的，并能带动整个国民经济的快速发展。 2 3 主导产业选择的原则 根据主导产业的定义及其特征，在选择主导产业时，应该遵循以下五项原则： ( 1 ) 具备产业间的竞争优势原则 产业间的竞争主要表现为资源竞争，包括入力资源、物力资源、财力资源等，其 实质是不同产业的稀缺资源的竞争。因此，相对于其他产业，作为主导产业的产业部 门应具备产业间竞争优势。拥有产业竞争优势是指该产业与其它产业相比，在资源配 置中占有特定的优势地位，从而能在激烈的产业竞争中得到发展成长和壮大。一般来 说，主导产业不是现实的支柱产业，但主导产业发展的目标是成为未来的支柱产业， 选择发展主导产业与培育未来的支柱产业是等同的。因此，主导产业本身必须具各相 对于其他产业更强的获取稀缺资源的能力，即具备产业间的竞争优势，这是由主导产 业的目标决定的。 ( 2 ) 代表高新技术发展方向原则 高新技术不仅比传统技术的效率高，而且，高新技术代表了社会进步的方向。，因 此，欠发达地区主导产业选择应该面向高新技术。人们无法想象老牛拉破车式的生产 力，可以支撑或承载核动力的应用。现代工业化国家高新技术的领先地位支撑着其产 品的功能、质量、价格等保持较强的竞争优势。虽然一些区域存在区位劣势，但只要 避免单纯的自然资源或初级产品输出，转而发展以高新技术支撑的高附加值产品的产 业，即使利用自然资源也要尽可能走精加工之路，就会走出一条成功的振兴之路。 ( 3 ) 具备区域间的产业竞争优势原则 区域所要确定的主导产业在区域间应具备显著的产业内竞争优势，产业内的竞争 表现为市场竞争，其实质是区域间某一产业市场内的竞争。具备区域间的产业内竞争 优势是指在产业内的区域竞争中相对于其他