（管理科学与工程专业论文）承载机制下城市可持续发展能力评价及对策研究.pdf

摘要 承载机制下城市可持续发展能力评价及对策研究 作者简介：李宁，女，1 9 8 2 年1 0 月生，师从成都理工大学匡建超教授，2 0 0 8 年6 月毕业于成都理工大学管理科学与工程专业，获得管理学硕士学位。 摘要 随着社会知识化、科技信息化和经济全球化的不断推进，城市与人类生活的 联系也越来越密切，人类自身可持续生存与发展的需求要求城市发展必须是可持 续性的。这就需要把握决定一个城市可持续发展综合实力竞争的关键，以实现城 市可持续发展实力迅速提升的总体战略目标，而任何一个城市要增强其可持续发 展能力，都无法回避经济、资源、生态环境同社会的协调与整合。因而对城市的 可持续发展能力做一综合评价分析，进而为城市制订和实施可持续发展战略决策 提供理论支撑，就显得尤为迫切和尤为重要。 论文首先介绍了承载机制下城市可持续发展的基本理论，归纳和总结了国内 外城市可持续发展评价的研究现状，并肯定了城市生态系统承载机制的理论研究 是评价城市可持续发展能力的重要组成部分。然后从实行持续发展战略，促进经 济与环境协调发展的高度，分析了影响城市生态系统承载机制的各要素一社会经 济变量、城市资源与城市环境变量，依据它们之间相互承载作用关系，以城市承 载机制的理论为基础，从压力水平、支撑能力和约束能力三个层面构建了城市可 持续发展评价指标体系。随后，在传统评价方法的基础上引入了可拓理论，结合 城市可持续发展的特点和实际情况，建立了可拓理论综合评价模型，从而为城市 可持续发展能力的等级划分提供了可操作性的方法；同时采用山东部分城市的数 据进行实证研究，对各城市的可持续发展能力进行了合理的评价。最后针对评价 结果提出城市可持续发展的调控对策。 论文取得的主要进步如下： ( 1 ) 构建了城市可持续发展评价指标体系 本文在前人研究成果的基础上，依据城市承载机制理论，构建了城市可持续 发展能力评价的指标体系，并进行详细分析。 ( 2 ) 提出了城市可持续发展能力评价的可拓理论模型 本文将可拓理论运用到城市可持续发展能力的评价中，提出了基于可拓理论 的城市可持续发展能力评价模型，该模型在城市可持续发展能力评价领域具有比 较好的实用性。 ( 3 ) 探讨了提升我国城市可持续发展能力的调控对策 通过模型评价研究，指出案例城市在城市建设中的主要影响因子和所应注意 成都理i ：人学硕十学位论文 的关键问题，并提出相应的调控对策，为保障城市的持续协调发展具有较好的指 导作用。 关键词：城市可持续发展能力评价承载机制可拓理论 a b s t r a c t t h ee v a l u a t i o no nu r b a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t c a p a b i l i t y u n d e rt h ec a r r y i n gm e c h a n i s ma n dt h er e s e a r c ho n c o un t e r me a s ur e s i n t r o d u c t i o no ft h ea u t h o r ：l i n i n g ，f e m a l e ，w a sb o mi n0 c t o b e r ，19 8 2w h o s e t u t o rw a sp r o f e s s o rk u a n gj i a n c h a o s h eg r a d u a t e df r o mc h e n g d uu n i v e r s i t yo f t e c h n o l o g yi nm a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n gm a j o ra n dw a sg r a n t e dt h e m a n a g e m e n tm a s t e r sd e g r e ei nj u n e ，2 0 0 8 a b s t r a c t w i t ht h er a p i ds o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h er e l a t i o no ft h ec i t ya n d h u m a nl i f eb e c o m e sm o r ec l o s e r t h en e e d o fh u m a n s s u s t a i n a b l ee x i s ta j l d d e v e l o p m e n tr e q u i r e st h a tt h eu r b a nd e v e l o p m e n tm u s tb es u s t a i n a b l e i tn e e d st o g r a s pt h ek e yt ot h eu r b a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta c t u a ls t r e n 舀hc o m p e t e n c e ，t h u si t m a yr e a l i s et h et o t a lg o a l st h a tp r o m o t et h eu r b a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a b i l i t y h o w e v e r ，i no r d e rt os t r e n 或h e nt h eu r b a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a b i l i t y ，e v e r ) ， c i t yn e e d st 0r e m a i nt h ec o o r d i n a t i o no fe c o n o m i c ，r e s o u r c e ，e n v i r o m e n ta n dt h e s o c i e t y s oi ts e e m su r g e n ta n dv e r ) r i m p o r t a n tt h a t 、em a k ec o m p r e h e n s i v e e v a i u “o no nt h eu r b a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a b i l i t ya n dp r o v i d et h et h e o r y s u p p o n i n gt ot h ep o l i c yd e c i s i o no nm a k i n gt h eu r b a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s t r a t e g y t h i sp a p e r f i r s t l y i n t r o d u c e s t h eb a s i c t h e o r yo nt h eu r b a ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tu n d e rt h ec a r r y i n gm e c h a n i s m i ts u m m 撕z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h e d o m e s t i ca i l da b o a r du r b a j ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dc o n f i r n l st h a tt h et h e o r y r e s e a r c ho nt h eu r b a nc a r i y i n gm e c h a n i s mi st h ei m p o n a n tp a no ft h ee v a l u a t i o no n t h eu r b a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a b i l i t y t h e nu n d e rt h e p r o m o t i o nt om e e c o n o m i ca n de n v i r o l l n l e n tc o o r d i n a t i o n ，i ta l l a l y s e se a c he s s e n t i a lf a c t o rt h a te 毹c t s t h eu r b a nc a n y i n gm e c h a n i s m ，w h i c ha r es o c i a la n de c o n o m i cv a r i a b l e ， u r b a n r e s o u r c e sv a “a b l ea i l du r b a ne n v i r o 肿e n tv a r i a b l e b a s e do nt h e i rm u t u a lr e l a t i o n s e a c ho t h e ra n dt h et h e o 巧o nt h eu r b a nc a n y i n gm e c h 锄i s m ，、v ee s t a b l i s ha j l 印p r a i s a l s y s t e mo fi n d e xb a s e do nt h ea s p e c t so fp r e s s u r el e v e l ，s u p p o i r t i n gc a p a b 订i t ya n d r e s t r a i n a b l ec 印a b i l i t y t h e no nt h eb a s i so ft h et r a d i t i o n a le v a l u a t i o nm e t h o d s w e d r a wi n t ot h et h e o r yo fe x t e n i c s ，a n de s t a b l i s ht h ee x t e n i c sc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n m o d e l i nt h ei i 曲to f t h eu r b a ns u s t a i n a b l ed e v e i o p m e n tc h a r a c t e r i s t i ca n dm ea c t u a l s i t u a t i o n a l lt 1 1 e s ec a np r o v i d et h e o p e r a t i o n a l m e t h o d sf o r t h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t 黟a d ed i v i d a t i o nt ot h ec i t y s i m u l t a n e o u s l yw em a k et h ea u m e n t i cp r o o f r e s e a r c hw i t ht h eu r b a l ld a t ai ns h a n d o n gp r o v e n c e ，a n dt h e i ru r b a ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tc a p a b 订i t ) r i s a p p r a i s e dr e s o n a b l y ：f i n a l l yw ep u tf o r u ，a r dt h e c o u n t e 咖e a s u r e sf r o mf o u ra s p e c t st ot h em a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nv i e wo f t l l ea p p r a j s a lr e s u j t i i i 成都理j ：人学硕卜学何论文 t h ep a p e rh a sa c h i e v e ds u c hp r o g r e s sa s ： ( 】) e s t a b l i s h i n ga na p p r a i s a ls y s t e mo fi n d e xo nu r b a n s u s t a i n a b l ed e v e l o d m e n t i nt h e l i g h to ff - m i ts u n l m e du pb y o u rp r e d e c e s s o r s ，a c c o r d i n gt ot h eu r b a n c a r r y m gm e c h a n i s mt h e o r y ，w ee s t a b l i s ha na p p r a i s a ls y s t e mo fi n d e xa n dm a k ea d e t a i l e da n a l y s i s ( 2 ) p u t i n gf o r w a r dt h ee x t e n i c sc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e li nv i e wo f u r b a ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t w ea p p l yt h ee x t e n i c st h e o r yt ot h eu r b a ns u s t a i n a b j ed e v e 】o p m e n te v a l u a t i o n i n t h ef o l i o w i n gw ep u tf o 九v a r dt h ee x t e n i c sc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e l t h e p r a c t i c ep r o v e dt h a tt h i sm o d e li sp r a c t i c a lo nt h ed o m a i no ft h eu r b a ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n te v a l u a t i o n ( 3 ) a p p r o a c h i n gt h ec o u n t e n n e a s u r e 矗o md i 仃e r e n ta n g l e st op r o m o t et h eu r b a n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a b i “t y b ym e a n so ft h er e s e a r c ho nt h em o d e le v a l u a t i o n ，w ep o i n to u tt h ek e vf a c t o r a n dt h ei s s u ew ep a ya t t e n t i o nt oi nt h eu r b a nc o n s t r u c t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，w ep u t f o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e m l e a s u r e s i t p l a y sa j li m p o n a n tp a ni nt h eu r b a n s u s t a i n a b l ea n dc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ： c i t y s u s t a i n a 【b l e d e v e l o p m e n tc a p a b i l i t ye v a l u a t i o n c a j l y i n g m e c h a n i s me x t e n i c st h e o r ) ， l v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得盛壑堡王太堂或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 痞守 2 d 口y 年岁月z ( f 同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盛都理工太堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权盛都堡工盍堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 学位论文作者导师签 加嘭年厂月冲日 第1 章引言 第1 章引言 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 人类社会己进入新世纪，发展的主体发生了重大变化，以人为中心，强调经 济与资源、环境、社会相协调的可持续发展，已成为当今世界的潮流，传统发展 方式受到了越来越严峻的挑战。如何推进我们这个世界上最大的发展中国家的可 持续发展，是摆在理论和实际工作者面前的一个重大课题。而在全球经济一体化 的进程中，城市研究领域出现了“全球城市化”的概念，预计到2 0 2 5 年，全世 界范围内将有一半以上的人居住在城市。城市作为人类文明的象征和生产力的空 间载体，聚集了一定地域范围内的人才、资金和技术，随着人类社会的发展，城 市发挥地域政治、经济和文化中心的作用日益显著。 当前我国城市问题同趋严重，主要表现在自然生态环境、城市用水、大气污 染、能源，以及城市经济运行模式等方面。首先，我国城市环境的日趋恶化已使 城市人居环境受到严重威胁，大多数城市正在被环境污染、空间拥挤等严重的城 市问题所困扰。据2 0 0 4 年全国环境状况公报显示，我国城市空气质量总体上有 好转趋势，但仍然有近2 3 的城市空气质量未达到二级标准；部分城市二氧化硫 污染严重。这些问题相互作用、不断累积，阻碍了城市所具有的社会、经济和环 境功能的正常发挥，甚至影响了人们的同常生活，给人们的身心健康带来危害。 城市与人类生活的联系将会越来越密切，人类自身可持续生存与发展的需求 要求城市发展必须是可持续性的。随着可持续发展战略，特别是2 1 世纪议程 在全球范围内的贯彻实施，我国于1 9 9 4 年制定了中国2 1 世纪议程，提出我 国可持续发展城市的目标是：建成规划布局合理，配套设施齐全，有利工作，方 便生活，住区环境清洁、优美、安静，住居条件舒适的城市。城市的发展必须与 人口的增长和生产力的发展相适应，必须与资源的合理开发利用和保护环境相协 调。 1 1 2 研究意义 城市是社会生产力发展到一定阶段的产物。近代产业革命使科技不断发展， 取得了一个又一个辉煌的成就，城市也随之加快了发展与建设的脚步。与此同时， 由于对科技的盲目依赖与滥用，人类在欣喜之余却付出了沉重的代价。首先，城 市化造成了自然生态环境绝对面积的减少，在很大区域内导致环境恶化；并且人 类在享受现代物质文明的同时，抑制了绿色植物、动物和其他微生物的生存，人 成都理i ：人学硕十学位论文 类囿于自己创造的人工化城市中，与自然生态环境长期隔离，结果相继出现了许 多“文明病”、“公害病”等。其次，环境污染导致生活质量恶化，我国许多伴随 着工业发展起来的城市，受工业污染尤为严重。此外，还有土地资源浪费、自然 资源短缺等问题同益突出。这一系列问题迫使人们重新认识到生态环境是城市与 建筑生存的根本。今天的城市控制了全球的资源消费，它们虽只占陆地面积的 2 ，却使用了世界资源的7 5 ，因此各国政府越来越意识到生念坏境系统对于 城市的重要性，而建立可持续发展的城市生态系统正是人类2 1 世纪最紧迫的任 务。 随着社会知识化、科技信息化和经济全球化的不断推进，人类世界将进入可 持续发展综合实力激烈竞争的时代。谁在可持续发展实力上占据优势，谁便能为 自身的生存与发展奠定更为牢靠的基础与保障，创造更大的时空与机遇。在这样 的重要历史时刻，需要把握决定一个城市可持续发展综合实力竞争的关键，需要 城市的地位和处境、优势和不足，需要检验已有的同时制定新的竞争和发展战略， 以实现城市可持续发展实力的迅速提升的总体战略目标。在目前情况下，任何一 个城市要增强本国的综合实力，都无法回避科技、经济、资源、生态环境同社会 的协调与整合。因而详细考察这些要素在综合实力系统中的功能行为及相互适应 机制，进而为城市制订和实施可持续发展战略决策提供理论支撑，就显得尤为迫 切和尤为重要。 城市可持续发展所要追求的是协调发展，而城市生态系统的承载机制则是压 与支撑的关系来描述城市资源、环境与社会经济之间的相互作用关系。因此，可 以说可持续发展是人们所追求的目标，而开展城市生态系统承载机制研究则是寻 求可持续发展之路的路径与方法，从城市生态系统承载机制入手可为可持续发展 研究开辟新的研究思路，可为城市生态可持续发展提供重要的理论支撑。此外， 承载机制下的城市可持续发展评价指标体系不同于一般的评价指标体系，具有其 特殊功能。研究城市的可持续发展评价指标体系及评价方法，对城市的可持续发 展能力进行评价，可以全面、深入地反映该城市可持续发展的现状及发展趋势， 这对于城市可持续发展战略方案的优选和决策的实施具有重要的理论和实践价 值。 1 2 城市可持续发展评价研究概况 1 2 1 国外相关研究概况 2 0 世纪5 0 年代至7 0 年代末，是可持续发展概念提出的萌芽时期。在这个 时期，不少资源经济学家、环境经济学家和经济学家分别从资源的最优利用、环 境保护等方面进行大量研究，他们的理论和发展观已隐含了不少可持续利用、可 第l 章引言 持续分析和可持续发展观的思想，这为后来的可持续发展概念的产生提供了认识 基础。在探索自然资源的开采利用和生物多样化保护过程中，美国经济学家 c u r a c yw a m t r u p 在资源保护：经济学与政策一书中，提出了最低安全标准法 的思路，他阐述了生态环境破坏的后果具有不确定性，可能造成无法弥补的损失， 产生不可逆转的影响。b i s h o p l 2 j 在1 9 7 8 年对c u r a c yw a m t r u p 的最低安全标准 法的定义做了进一步扩展，面对不确定性和不可逆性，最好的选择是使这种最大 的损失最小化。b o u l d i n g 将系统方法应用于经济与环境相关性的分析，并且倡 导建立既不会资源枯竭又不会造成环境污染和生态破坏的，能循环利用各种物质 的“循环式”经济体系来替代过去的“单程式”经济。d a l y 【3j 将古典经济学的“稀 缺”概念延伸到更为广义的环境，并提出了稳念经济的构想，还倡导自然环境、 人类和财富均应保持在一个“静止 稳定的水平，而且这一水平要远离自然资源 的极限水平，以确保不可再生资源的低速消耗，防止环境的破坏和自然美的大量 消失。另外，1 9 7 2 年联合国人类环境会议上通过了人类环境宣言，提出了人 类应该统一的7 个共同观点和必须遵循的2 6 项共同原则，这些都为可持续发展 观的诞生提供了基本的理论基础。 2 0 世纪8 0 年代初至1 9 9 2 年里约环发大会召丌，这是可持续发展理论 提出和探索的阶段。在这期间，对可持续发展的定义提出了各种各样的看法，随 着概念讨论的深入，其理论研究也被相继提出并分别在经济学、社会学和生态学 三个方向揭示了其内涵和实质。1 9 9 2 年里约环发大会以来，这是可持续发 展战略提出及实施、可持续发展评价理论丰富和发展阶段。在联合国2 1 世纪 议程发表之后，各国政府相继制定了不少可持续发展纲领性文件，加上国际研 究机构和各国学者的大量理论探索与实践，把可持续发展的理论研究推到一个新 阶段并获得新的共识1 4 j 。随后，人们把研究重心转向国家可持续发展战略和行动 计划及优先项目的研究，尤其对可持续发展实践的研究更为重视，主要体现在： 着眼于全球、强调区际和国际联合行动；着眼于第三世界国家结构调整、环境与 可持续发展；着眼于环境保护和生态平衡的研究。 国外学者在设计指标体系时，首先考虑指标设计的原则，以区别于一般的经 济指标。马克劳伦( m a c l a r e n1 9 9 6 ) i5 j 提出指标设计应体现以下四个原则：( 1 ) 前 瞻性，通过表述过去和现状资源、经济、社会和环境各要素之间的关系，借以指 示未来的发展趋向；( 2 ) 分布性，应该考虑一定人口规模或地理空间各要素的分 布特点，借以区别不同空间要素相互之间的关联；( 3 ) 广泛性，即评价过程中应 使各种利益集团参与，以保证其公平合理。布罗特( b r o a t1 9 9 4 ) 【6 】也指出在制定 城市可持续指标时应注意以下原则：( 1 ) 层次性，指标应分为专家层、管理决策层 和公众层，同时三层按顺序其信息量及语言表达应越来越具体简单；( 2 ) 科学性， 指标应客观地表述城市可持续发展的实际；( 3 ) 数字化，即指标应易测度，同时便 于分析、比较和预测。 成都理i ：人学硕十学位论文 对于可持续发展指标体系的研究，2 0 世纪9 0 年代初以来，各国际组织、各 个国家、地区从不同角度、不同国情特点出发，相继丌展了可持续发展指标体系 的研究，提出了各种类型的指标体系与框架。国际上比较有影响的指标体系【7 8 9 m 】 有：联合国可持续发展委员会在“经济、社会、环境和人口四大子系统”的概 念模型和“驱动力一状态一响应”概念模型的基础上，提出的包括1 3 4 个指标， 涵盖社会、经济、环境、制度四方面的可持续发展指标框架。联合国统计局 ( u n s t a t ) 提出的环境经济综合核算体系。由于在核算中，作为反映一个国家或地 区的宏观经济增长的g d p 指标，对于经济增长所带来的自然资源减少和环境状 况的恶化没有加以考虑，1 9 9 3 年联合国统计局提出的环境一经济综合核算体系 具有综合性功能的核算方法。联合国开发计划署( u n d p ) 提出的人文发展指数 ( h d i ) 。它是一个与预期寿命、教育水准和生活质量三项基础变量所组成的综合 指标。国际科学联合会环境问题科学委员会( s c o p e ) 和联合国环境规划署( u n e p ) 合作提出的指标体系，它由社会指标、经济指标和环境指标组成。世界银行的 研究成果吧财富扩展到生产资本、自然资本、社会资本、人力资源四部分，共同 构成了人类发展的基本条件。世界银行规范了四种财富的定义、范围及其估算方 法，提出了真实储蓄率，并对全球主要国家进行了核算。 本世纪以来出现的城市生态研究的两次高潮极大地推动了城市生态学的发 展。第一次是2 0 世纪初以英国g e d d e s 和美国r e p a r k 为代表的关于生态学原理 在城市建设及社区发展中的应用研究【1 1 ，1 2 】。前者试图将生态学原理运用于城市的 环境、卫生、规划、市政等综合研究中。后者则将生物群落理论用于研究城市社 会，并创立了芝加哥人类生态学派。 二次世界大战后，城市化、工业化的快速发展极大地促进了世界经济的复苏 和繁荣，但对资源与环境的“掠夺式”开发利用带来了严重的生态破坏和环境污 染，到六七十年代，形成了以全球变化、人口剧增、资源短缺、环境污染等为主 要特征的世界性“生态危机”。城市生念与环境问题开始日益受到人们的重视。 美国卡逊r c a r s o n 寂静的春天、英国哥德史密斯e g o l d s m i t h 生存的蓝图、 罗马俱乐部福斯特( j w f o l l r e s t e r ) 和米都斯( d l m e a d o w s ) 【1 3 j 等人的增长的 极限等著作，引起了国际社会的普遍关注。国际上又掀起了城市生态研究的第 二次高潮。 联合国1 9 7 1 年推出了著名m a b 计划，提出加强城市生态系统研究。8 0 年 代雷吉斯特i 4 j ( r r e 百s t e r ) 相继提出了建立生态城市的原则和基本理论。1 9 8 7 年前苏联雅尼克斯基( o i t s k y ) 阐述了生态城市的概念。美、英、同等国从 7 0 年代中后期起，就对城市规模、经济增长、人口变化等因素给生态环境造成 的影响，进行研究和评价，了解和掌握城市发展的生态潜力和制约因素。到了 9 0 年代，城市生态研究更成为可持续发展的科学基础。国际生态学会专门成立 了城市生态专业委员会，把城市生态学作为国际生态学的重点研究领域。城市生 4 第1 章引言 念组织相继召丌了四届生态城市国际会议。 1 2 2 国内相关研究概况 我国的可持续发展理论研究，从2 0 世纪8 0 年代中期就丌始跟踪国际相关研 究的动向，以马世骏、牛文元为代表的一批专家学者积极投身于研究适于我国国 情特点的可持续发展理论与方法。随着我国可持续研究机构和学术研究组织不断 涌现，可持续发展文件和学术成果不断提出，推动了我国可持续发展理论的发展， 其主要理论研究和实证研究工作包括有可持续发展理论的系统学方向研究、可持 续发展评价理论研究和可持续发展战略实施与能力研究。 2 0 世纪7 0 年代起，我国马世骏院士从生态学角度先后提出复合生态系统的 可持续发展思想i l5 1 ，如社会经济一生态复合系统、社会一经济一自然生态系统一资源 物质系统、社会一经济一自然复合生态系统等概念。此外，在我国提出中国2 l 世纪议程之后，我国政府部门、学术界都非常重视对可持续发展理论尤其是评 价理论的研究与实践。国内不少学者在借鉴国外相关研究的基础上，结合我国国 情、区情特点，研究并不断探索我国的可持续发展评价理论和方法，其研究相当 活跃，并取得不少成果。一些学者也围绕评价理论与方法展开了讨论，如复合生 态系统、发展度、协调度、承载力、综合调控、代际公平等，这些研究大大丰富 了我国可持续发展评价理论的研究内容。 在城市可持续发展方面，我国许多学者从不同的方面先后开展了有关城市可 持续发展方面的研究【1 6 1 7 ，1 8 ，1 9 1 。随着2 1 世纪议程在全球范围内的贯彻实施， 我国于1 9 9 4 年制定了中国2 1 世纪议程，提出我国可持续发展城市的目标。 同时可持续发展战略也被纳入我国“九五计划之中。顾朝林从研究国外城市可 持续发展的角度入手，在分析国外城市可持续发展研究的主要内容的基础上，结 合中国城市的实际情况，提出了中国各级城市可持续发展研究的方向。杨永泰等 在评价城市生态环境时，提出描述城市生态环境的三类指标，即环境质量指标、 污染控制指标和环境建设指标，进而分析了广东省城市体系的生态环境类型。张 新生等从城市系统演变的角度出发，认为城市可持续发展是一个时空复合的反 馈一一调控过程，并应用系统动力学的方法对北海城市空问增长过程进行了模 拟，得出可持续发展方案。林娣等和杨贤智等将评价城市可持续发展的指标归纳 为“经济指数”、“社会指数 和“环境指数，最终综合为综合指数“协调度”， 将上海市与国际上的大城市进行比较，得出上海市当时处于不协调发展状态，需 要到2 0 1 0 年达到比较协调发展的状态的结论。海热提涂尔逊1 2 0 j ( 1 9 9 7 ) 把城 市发展各要素综合为“发展持续度 、“发展协调度”、“发展水平”三个指标，最 后目标为“发展满意度”，来综合评定城市可持续发展，并对乌鲁木齐市可持续 发展状况进行了研究。卢武强等【2 1 】( 1 9 9 8 ) 把城市可持续发展系统概括为经济、 成都理l ：人学硕十! 学位论文 社会、环境、能力四个子系统，并对武汉市1 9 9 0 年以来的发展过程进行了计算。 陈婉丽、何军1 2 2 j 提出重庆城市建立可持续发展指标体系得原则和方法，分析了影 响重庆市可持续发展系统要素的关系，并设计了指标体系框架，然后对城市可持 续发展进行了初步研究。张俊军1 2 3 j ( 1 9 9 9 ) 根据城市可持续发展指标体系的理论 作用和实践作用的要求，将评价城市可持续发展的指标归纳为“环境可持续指 数”、“经济可持续指数”、“社会可持续指数”，设计了可持续发展指标体系，并 对广州市城市发展道路进行了综合评价。 9 0 年代以后，随着生态城市作为可持续发展的理想模式提出以来，生态城 市作为人类理想的聚居形式和人类为之奋斗的目标，已成为我国当代城市生态环 境研究新的热点，国内学者进行了许多的研究与探索。如黄光宇1 2 4 j 提出了创建生 态城市的十条评判标准；宋永昌1 2 5 j 等从城市生态系统结构、功能、协调度三个方 面构建了生念城市的指标体系，提出了生态城市的评价方法等。在城市建设方面， 上海、海南、扬州、同照等省市的生态规划中提出了通过生念产业的孵化，生态 环境的培育和生态文化的诱导去弘扬一种高效的生态技术、和谐的管理体制和系 统负责的社会行为，促进经济和环境协调发展的生态建设新模式，为各级可持续 发展生态示范区建设提供了方法。 总之，由于我国可持续发展战略的实施，城市生态系统可持续发展研究已得 到高度重视，我国许多专家学者已经对城市生态系统理论和应用方面做了大量的 工作，并取得初步研究成果。目前生态城市的理论与实践已成为一个热点，但由 于我国城市生态研究起步较晚，研究的理论深度、实践研究的可操作性还有待加 强。 1 3 研究思路及技术路线 本文的研究思路是一个层层深入的过程，坚持定性分析与定量相结合的原 则，以理论分析作为依据来建立模型，最后用实例来支持理论。为了使得本研究 具有科学性、合理性和系统性，特制定以下研究思路及技术路线，见图卜1 所示。 1 4 论文取得的主要成果 在导师的悉心指导下，经过大量的文献阅读、资料收集，本文顺利地完成了 研究任务，并取得了一些有益的成果。现总结如下： ( 1 ) 通过对城市承载机制理论和可持续发展内涵的研究，认为在承载机制理 论框架下进行城市可持续发展能力的评价才显得客观实际。 论文开展了城市承载机制理论方面的探索，同时介绍了城市可持续发展的内 6 第1 章引言 涵，归纳和总结了城市承载机制和可持续发展的相互联结关系。从实行持续发展 战略，促进经济与环境协调发展的高度分析，要维持城市的可持续发展，就要考 虑在资源和环境的承载，在约束范围之内丌展城市的社会经济活动和维护城市的 生态建设。 图卜1 论文研究思路及技术路线框图 c h a r t1 1t h ef l o wc h a no fr e s c a r c hp m c e s s ( 2 ) 构建了承载机制下较为合理的城市可持续发展能力评价的指标体系。 城市生态系统承载机制宏观上包括三个子系统，包括社会经济系统、自然资 源系统和环境子系统，资源承载机制是指资源变量对社会经济变量的支撑，环境 约束机制是指环境变量对社会经济变量的约束，依据它们之间的相互作用和相互 关系，从压力水平、支撑能力和约束能力三个层面构建了城市可持续发展能力评 价指标体系。 ( 3 ) 提出并建立了承载机制下城市可持续发展能力综合评价的可拓理论数学 模型。 在城市承载机制理论的指导下，探求城市可持续发展的综合评价方法，引入 成都理i ：人! 学硕十学位论文 可拓理论，建立了城市可持续发展能力评价的可拓理论数学模型，对其实用性和 实现步骤进行了较为全面的分析论述。 ( 4 ) 依据案例城市的定量评价，对其生态可持续发展提出了合理的调控对策。 应用上述模型，对山东省部分城市的可持续发展能力进行了定量评价。通过 对各项指标作用效果的分析，指出案例城市在生态城市建设中的主要影向因子和 所应注意的关键问题，并且结合其他城市的经验，对各城市的建设提出了合理的 调控对策，为生态城市建设和区域经济发展的科学决策提供了参考依据。 第2 章承载机制- 卜城市可持续发展的理论综述 第2 章承载机制下城市可持续发展的理论综述 随着世界经济的快速发展，城市化进程f 在不断加快，尤其是发展中国家更 为突出，而城市化在推动地区经济和社会发展的同时造成的一系列生态环境问题 亦同趋严重，人口拥挤，交通、居住条件恶化，基础设施建设滞后，资源过度消 耗而匮乏，环境污染加剧等。因此，能否实现城市生态系统的可持续发展直接关 系到区域乃至整个国家社会经济的可持续发展，这是当今全球共同面临的一个新 课题。 2 1 系统理论和城市生态学理论 2 1 1 系统理论 系统思想【2 6 】是关于事物的整体性观念、相互联系的观念、演化发展的观念。 系统科学作为一门综合的、横断的新兴科学是与科学技术背景有关系的。从4 0 年代早期的系统科学理论，包括系统论、运筹学和信息论，到7 0 年代的系统自 组织理论的建立，再到8 0 年代以后的非线性科学和复杂性研究的兴起，这些理 论都对系统科学的发展起了很大的积极推动作用，也丰富和深化了系统科学和系 统工程定量化的发展，从而为复杂系统的研究提供了有利的工具。 2 1 1 1 系统分析与评价 系统分析是一种决策辅助技术，它采用系统方法对所研究的问题提出各种可 行方案或策略，进行定性和定量分析、评价和协调，帮助决策者加强对所研究问 题的认识程度，以便决策者选择行动方案。系统评价是系统分析过程中的一个作 业活动步骤，它是系统分析和决策活动的结合点，根据明确的系统目标、结构和 属性，用有效的标准测定出系统的性质和状态的活动。其目的是为了描述系统状 态或方案效果，为决策提供科学依据。 2 1 1 2 系统理论对城市可持续发展的指导作用 发展是人类永恒的主题，但经济、社会的持续发展必须以良性生态平衡能力 为基础，不能因为经济的发展威胁到人类自身的生存和发展，在我国人口与经济 快速增长的形势下，如何在经济、社会与环境、资源之间，寻求合理的动态平衡 临界点，建立一个社会、经济和自然生态的新型复合生态系统，促进国民经济和 社会健康、持续、协调发展，这本身提出的是一个系统问题。从系统的角度出发， 系统把事物之间的复杂联系，事物之间的定量关系等，以理性的深度进行表达和 判断，从而把事物之间存在的内在联系统一在一个完整的模型中。因此，应用系 统理论和系统方法研究城市可持续发展的问题，具有一定的理论指导意义。 9 成都理l ：人学硕卜! 学位论文 2 1 2 城市生态学理论 生态学的概念起源于德国生物学家赫可尔1 2 7j ( e r n s th a e c k e l ) ，他将生态学 定义为，生态学是一门研究生物与环境之间相互关系的科学。1 8 9 8 年伯恩大学 a f w s c h i m p e r 教授1 2 8 】的以生理为基础的植物地理学和1 9 0 9 年丹麦植物学 家e w a r m i n g l 2 9 j 的植物生态学两本书的发表，标志着生态学作为一个独立学 科的诞生。而随着社会历史的发展，生态学也经历了不同的发展阶段，首先是个 体生态学向种群生态学的过渡，随后是种群生态学向群落生态学的过渡，现在是 群落生态学向生念系统生态学的过渡。生态学已经发展成为一个跨学科、综合性 的现代学科体系。 2 1 2 1 城市生态系统内涵 城市生态系统f 3 0 j 是城市居民与周围环境相互作用形成的网络结构，是人类在 改造和适应自然环境的基础上建立起来的特殊的人工生态系统。城市作为人口密 集，建筑物密集，工厂、机关、学校等汇集的地方，也是资源与能源大量消耗、 产品和废物大量制造，物资和财富大量集中的场所。因此，从生态学角度来看， 城市生态系统和其他人工生态系统一样，是一个由自然组分和人工组分互相渗透 形成的受人工干预的、具有多层次结构和多功能的大系统。它的主要特征表现为： ( 1 ) 整体性。城市生态系统尽管构成要素复杂，但其诸子要素和要素相互作 用、密切联系形成一个不可分割的有机整体。任何一个子系统或要素的变化都将 引起其他子系统或要素的变化。 ( 2 ) 动态性。在城市生态系统内部，各子系统内部及相互间乃至各要素间不 断地进行着物质和能量的流动，使城市生态系统处于发展的状念。 ( 3 ) 人为性。在城市生态系统中，人口高度集中，具有自然和社会双重属性 的人类成了城市生态系统的主体。而城市生态系统的代谢过程受到人为影响已经 发生了许多异常，它的变化规律是由自然规律和人类影响叠加形成的，人类对自 然的改造，造就了一种特殊的人类生态系统一城市。 ( 4 ) 开放性。在城市生态系统的生物链中消费者占据了较大的比例，系统所 需求的大部分物质与能量是依靠从其他生态系统的人为输入。同时，城市生态系 统产生和排出大量的废物，由于不能在本系统内部分解和利用，必须输送到其他 生态系统中，依赖它们的自净能力来消除对环境的污染。因此，城市生态系统是 一个丌放的系统，它与外界系统存在着大量的物质与能量的输入与输出，并不断 地影响着外界系统。 2 1 2 2 生态学理论对城市可持续发展的指导作用1 3 l 】 现代生态学理论的研究对象包括种群生态学、群落生态学、生态系统生态学 和研究生物圈各生态系统间相互作用和联系的生态学。它是研究生物与其生存环 境之间相互关系的科学，其基本原理是物质、能量、信息在时空上的最佳利用， 1 0 第2 章承载机制下城市可持续发展的理论综述 目标是追求最高的资源利用效率，即生态效率。自然生念系统是一个开放系统， 它与外界不断地进行着物质、能量和信息的交换，而城市生态系统是把自然科学 的概念引入社会科学之中，这也就赋予了生态学理论新的内涵。而这种自然科学 和社会科学的融合是一种未来的走势，是适应社会发展趋势而产生的一门新的科 学研究