（管理科学与工程专业论文）测算互联互通经济成本的理论与方法.pdf

北京邮电大学颂+ 研究生毕业论文 摘要 电信成本测算是制定管制政策的重要依据，也是电信运营企业改 善经营效率、解决纠纷和保护切身利益的重要手段。目前，在中国的 电信市场，无论足在固定网市场还是在移动网市场，都存在两个或者 两个以上的竞争者。电信业全程全网、联合作业的特点决定了电信企 业之问必须实现互联互通，但是互联互通成本如何测算，互联如何定 价，定价多少才算合理，一直终说纷纭。 针对上述问题，本文结合国际流行的电信成本分析方法，从理论 依据与可操作角度出发，对互联互通成本测算的理论作了一些研究， 并对具体的测算方法进行了探讨。论文共分四章，第一章主要分析互 联互通经济成本的意义与可行性，第二章从概念出发对互联互通经济 成本的理论依据作些研究，第三章分析了目前流行的电信成本测算方 法，第四章主要从模型的实施步骤与可操作性方面给出了一些见解。 l 心 f 一 、 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 a b s t r a c t t h ec a l c u l a t i o no ft e l e c o m m u n i c a t i o nc o s ti sa ni m p o r t a n tb a s i so f c o m m u n i c a t i o nr e g u l a t i o np o l i c i e s ，a n di ta l s oi sa ni m p o r t a n tm e a s u r eo f i m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c yo ft e l e c o m m u n i c a t i o no p e r a t o r s ，w h i c hs o l v i n g p r o b l e m sa n dp r o t e c t i n gt h e i rb e n i f i t s n o w ，t h e r e a r et w oo rm o r e c o m p e t i t o r s i nt h ef i x e dc o m m u n i c a t i o nm a r k e to ri nt h em o b i l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e ti nc h i n a f o rt h ef e a t u r eo fw h o l e n e ta n d c o w o r k i n g ，o p e r a t o r s n e t w o r kn e e d si n t e r - c o n n e c t e d ，b u tt h e r ea r ev a r y o p i n i o n st oc a l c u l a t ec o s t sa n dt od e c i d er a t i o n a lp r i c e s a c c o r d i n gt ot h ea b o v e m e n t i o n e dp r o b l e m s ，t h i sp a p e rc o m b i n e st h e e c o n o m i ct h e o r i e sw i t hi n t e m a t i o n a lp r e v a l e n tc o s t - - a n a l y z i n gm e t h o d s t o i n v e s t i g a t et h e o r i e so ft h e c a l c u l a t i o no fc o s ti n t e r - c o n n e c t e d ，a n dt o d i s c u s st h es p e c i f i cm e t h o do fc o s tc a l c u l a t i o n t h i sp a p e rc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n ea n a l y z e st h em e a n i n g a n d f e a s i b i l i t y o fe c n o m i cc o s to fi n t e r - c o n n e c t e d c h a p t e rt w o i n v e s t i g a t e st h et h e o r yo ft h ee c n o m i cc o s to fi n t e r - c o n n e c t e di nc o n c e p t c h a p t e r t h r e e a n a l y s e s t h e p r e v a l e n t c a l c u l a t i o nm e t h o do f t e l e c o m m u n i c a t i o nc o s t c h a p t e rf o u rg i v e ss o m eo p i n i o n si nt h e i m p l e m e n tp r o c e s sa n df e a s i b i l i t yo ft h em o d e l 1 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 第一章测算互联互通经济成本的必要性与可行性 1 1 引言 在电信引入竞争初期，特别是在发展中国家，由于缺乏制定管制政策经验， 以及受资源约束等影响，管制机构在确定互联互通价格时一般采取比较简便的办 法，比如收入分成、互不结算、国际比较等，很少采用基于经济成本的网间结算 体系，引入电信竞争以后，基本上采取基于资费的方法确定网间结算价格。我国 的情况也大致如此。 这些方法具有简单并且容易操作等特点，因此在管制改革的初期成为很多国 家管制机构的首选，但很显然，这些方法存在很多严重的缺陷：比如在制定固定 电话零售资费时，出于很多政策上的考虑，往往使资费低于经济成本，在基于资 费的网间结算体系下，零售资费过低必然反映到网间结算价格不合理上来。此外， 在制定网间结算价格时，管制机构常常把互联互通作为一个重要的政策工具，比 如希望通过制定较低甚至不结算的互联互通政策，促进有效竞争的形成，等等。 随着竞争的加剧，这些简单的互联互通定价方法固有的不合理已经带来严重 的后果：由于结算价格不能正确反映经济成本，一方面在位运营商缺少提供互联 互通投资和创新方面的激情，另一方面则产生无效市场准入，市场上恶性竞争( 如 i p 长途电话) 不断加剧，无效旁路问题日趋严重。尽管产生这些问题的原因是 多方面的，需要多种手段加以综合治理，但网间结算体系的不合理，特别是结算 价格的扭曲，是产生这些问题的一个重要原因。 解决互联互通问题的基础是建立科学的网间核算体系，特别是需要确定合理 的网间结算价格，以便有效地调整互联双方的经济利益。根据经济学原理，制定 合理的互联价格离不开经济成本，因此互联定价需要正确地计算互联互通的经济 成本。此外，我国“入世”以后，电信管制机构必然与国际惯例接轨，由于基于 成本的互联定价是w t o 建议的互联原则，所以“入世”本身增加了互联互通经济 成本研究的迫切性。 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 1 2 互联互通成本测算的意义 1 2 1 作为互联互通定价的基础 电信业的一个非常显著的经济技术特征是，需要在一个不断发展变化的网络 上提供多种业务，因此如何根据成本因果关系计算不同业务的成本是一件非常复 杂的事情。实际上，电信业所具有的典型的不完全竞争特征，决定了互联定价至 少需要增量成本和公共成本方面的信息，这在后面将要论述。 通过建立互联互通成本模型，可以得到不同网络元素或业务的增量成本和公 共成本，根据适当的公共成本分摊原则，就可以得到回收公共成本所需要的加价， 准确上讲，利用成本模型可以得出每种业务的增量成本和独立成本，因而得到合 理的网间结算价格所在的区间。当然，对于不完全竞争的电信市场，根据有效定 价原理，价格具体应该位于什么水平，还需要考虑需求因素。 1 2 2 与计算普遍服务成本和接入亏损存在关系 尽管从成本结构上讲，互联成本模型与普遍服务成本模型是不同的，但两者 之间又存在一定的联系。从建模理念和方法上，两者是相同的，都是计算增量成 本和公共成本，只不过前者是针对核心网的流量增量成本以及相关的共享成本和 公共成本，而后者针对接入网或用户的增量成本。此外，互联定价一般是基于 平均成本，而计算普遍服务成本或接入亏损则需要考虑地区差异。 更重要的是，在确定互联互通政策时，除非管制机构明确决定互联互通定价 不包括普遍服务成本或接入亏损，否则计算互联成本与计算普遍服务成本或接入 亏损不能截然分开。此时，为了计算互联价格所应分摊的普遍服务成本或者接入 亏损，需要计算这些成本到底是多少，然后作为一种公共成本加以分摊。 1 2 3 零售资费政策的一个重要依据 原则上讲，确定零售资费需要建立零售业务的成本模型，但互联互通成本模 型与零售业务成本模型之间既存在联系，又有区别：一方面，由于零售业务一般 由接入服务和网络业务构成，所以零售业务成本也包括核心网成本，也就是说， 互联互通成本模型是零售成本模型的一个组成部分。 但零售业务与互联服务的成本模型之间又存在一定的差异，其中最主要的区 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 别在于，零售业务还要包括接入增量和零售服务增量，所以为了确定零售资费， 还要在互联成本模型的基础上，增加接入增量和零售增量的成本模型。 1 2 4 作为治理恶性竞争的工具 利用互联互通成本模型可以得出互联互通定价所在的区间。一般上讲，电信 业务的成本模型提供符合效率原则的价格下限和价格上限：如果某种业务的价格 低于下限，这意味着这种业务的价格低于增量成本，那么可以断定，这种业务正 在从其他业务得到补贴；另一方面，如果某种业务的价格高于上限，那么这种业 务的价格水平高于相应的独立成本，此时说明这种业务为其他业务提供了补贴。 由此可见，利用互联互通成本模型得出的增量成本和独立成本，可以帮助管 制机构避免确定过低或过高的价格管制；同时，对于管制部门和反垄断部门来讲， 如果能够根据互联互通成本模型建立零售服务的成本模型，可以得到判定恶性竞 争的依据。 1 3 经济成本研究是确定互联成本与价格的科学方法 1 3 1 经济成本与历史成本 在分析电信运营商不同的经济行为和决策时，往往需要有不同的成本概念， 通常包括历史成本与经济成本两大方面。 历史成本是指：运营商在一定的会计时期内，从事某项活动所付出的实际费 用，它反映了该运营商购买资本设备所支付的价格、保持设备运行和维护所耗费 的实际成本，以及企业经营过程中所产生的其他成本。 经济成本是指：在给定现有技术、地理条件以及其他现实条件的限制下，以 最有效率的方式完成某项活动所实际发生的前瞻性成本。与历史成本不同，经济 成本是指运营商在现在和未来使用相关资源发生的成本。只有这种意义上的成本 才与当前和未来的生产与投资决策相关，与这些资源是否用作其他用途有关，并 且与当前和将来提供的产品和服务的定价密切相关。 举例说明历史成本与经济成本的区别，假设一家电信运营商( 公司a ) 购买 了各种类型的资本设备，包括铜缆、光缆、交换机、复用设备等，准备提供某些 电信业务。由于需要在不同时期投资购买这些资产，所以公司a 在其建成的电信 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 网中，使用着不同时期的资本设备，其中有些设备已经老化，生产效率比较低， 如比较旧的模拟交换机，而有些设备则非常新，并且生产效率很高，如新购买的 数字交换机。进一步假设，由于技术进步或交换机制造领域的竞争，目前模拟交 换机每线的平均价格为1 5 0 美元，而数字交换机每线的平均价格为1 0 0 美元。此 时，考虑到模拟交换机和数字交换机占有不同的比例，运营商使用的交换机的加 权历史成本应该在1 5 0 美元到1 0 0 美元之间，但其经济成本却等于1 0 0 美元。更 重要的是，公司a 在决定是增加还是减少对客户提供的业务量时，它应该考虑的 是经济成本，而不是历史成本；而且当某家新运营商决定是否进入电信市场与公 司a 展开竞争时，所考虑的也应该是经济成本而不是历史成本。 1 3 2 经济成本研究是确定互联价格的基础 政府管制网间结算价格的主要目的，是在出现市场缺陷时，用价格管制手段 调节市场，达到有效竞争。经济学原理告诉我们，互联互通的价格是由成本和需 求共同决定的，所以为了确定合理的网间结算价格，需要对提供互联互通的前瞻 性成本即经济成本有个可靠的估计，以此作为互联定价的一个基本依据。换句话 说，只要政府有必要对互联定价进行管制，就必须研究互联互通的经济成本；否 则，确定的互联价格就会偏离未来发生的成本，造成资源配置的低效率。 如果互联价格低于经济成本，互联互通的购买者就会以低于社会价值的价格 得到互联互通服务，这样新进入者就会产生无效市场准入的动机，并且减少投资 建网的激励，同时也会影响在位运营商提供互联互通的积级性，并减少其在互联 互通方面的投资和创新的激励。 常常有人认为，较低的网间结算价格将导致较低的资费水平，因此有利于消 费者。这种观点并不一定正确。根据经济学原理，满足效率原则的价格不应该低 于边际成本( 长期增量成本) ，否则错误的价格信号将导致消费者以低于社会价 值的价格购买电信服务，同时电信运营商会在错误价格的引导下提供电信服务， 从长远看，过度的低价竞争将使运营商缺乏充分的投资和创新激励，因而消费者 不可能尽快享受最先进的电信服务，而只能得到较低的消费者剩余。因此，低于 成本定价受害者是消费者本身。 如果互联互通价格高于成本，对互联互通服务产生的需求就会过低，这样有 可能影响有效竞争的形成，同时迫使新运营商重复不必要的网络投资，并且造成 一d 一 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 在位运营商现有网络资源的浪费。对于一个发展中国家，由于资金的机会成本远 远大于发达国家，这种重复建设带来的损失要远远高于发达国家。 由此可见，确定合理的互联费不但非常重要，而且也十分复杂。互联费过高 不行，过低也会产生问题。那么什么是合理的互联互通价格水平呢? 答案在于互 联互通的经济成本，也就是说，互联互通的经济成本是判断网间结算价格是否合 理的主要依据。 随着电信市场竞争的不断深化，零售资费将逐渐趋于零售成本，很多人因此 认为，基于资费的网间结算价格会自然而然地趋于零售成本。这个观点也是错误 的：一方面，它没有区分零售业务与互联互通( 批发) 业务，从理论上讲零售业 务和互联互通业务对应不同的经济成本；另一方面，它没有考虑到批发市场存在 的市场支配权力问题，换句话说，即使零售市场竞争促使用户资费趋于零售成本， 但这并不意味能自动得到基于零售成本的网间结算价格，而取决于政府对互联定 价的价格管制，因而需要政府计算互联互通的经济成本。 1 3 3 其他政策目标的考虑 在传统的互联互通的定价过程中，融入了很多政策方面的考虑。但基于经济 成本定价考虑的只是效率目标，目的是为互联互通确定正确的价格信号。因此， 管制机构的政策工具有限性，或者说互联互通价格所承载的多目标性，与基于成 本的定价原则似乎存在着一定的矛盾。 管制机构政策工具的有限性是一个需要考虑的重要因素，实际上这也是管制 机构的制度设计带来的不可避免的结果。但是可以确定，管制机构本身应该尽量 避免用一种政策工具实现多重政策目标，否则的话，不但难以有效地实现预定的 政策目标，还会产生很多更加复杂的经济扭曲。 例如，如果让互联互通价格低于成本，以此达到促进有效竞争的目的，不仅 可能带来恶性竞争问题，而且使在位运营商缺乏提供互联互通服务的积极性，这 样就会影响有效竞争的形成；此外，如果把资费上存在的扭曲固化到网间结算价 格中，就会影响网间结算价格的合理性，产生无效市场准入问题；再者，如果用 过高水平的互联费分摊普遍服务和接入亏损，就会产生无效旁路问题。不难看出， 要想避免或减少这些扭曲，需要分离互联互通的经济成本，从而利用其他政策工 具实现互联互通以外的政策目标。 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 1 4 结论 只要政府需要对互联互通价格进行管制，就必然需要可靠的经济成本研究， 作为政府互联定价的出发点。互联成本研究的关键是确定正确的成本概念，并选 择合理的建模方法。在后面的内容中，我们将先分析互联成本研究的理论，然后 讨论两种不同的互联互通经济成本模型，包括基本假设、主要步骤和基本数据等， 并据此得出在实际中可能应用到的成本模型框架。 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 第二章测算互联互通经济成本的理论基础 2 1 成本分类 在电信成本研究中，电信成本常常被分为流量敏感( v o l u m e s e n s i t i v e ) 或流 量不敏感( v o l u m e i n s e n s i t i v e ) 两类成本。当我们通过互联定价来回收电信成本 时，对电信成本作出上述区分非常重要。下面给出一些重要的成本概念与定义。 流量敏感或可变成本是指那些成本水平随着业务量变化的成本。例如，电话 网内交换单元的总成本是由电话网的使用量或经过交换机的话务量决定的，当话 务量增加时，需要更多的交换机容量，交换单元的成本就会相应的增加。 流量敏感的成本常常可以直接分摊，也就是说，由于流量敏感的成本随着某 业务的业务量发生变化，所以可以把该业务确定为产生该项成本的“动因”，从 而把相关成本归属到该项业务的成本中。 流量不敏感或固定成本是指那些成本水平不随业务量变化的成本，虽然这种 成本也是因为提供某种业务产生的，但成本水平并不随该项业务的业务量而发生 变化。此类成本往往无法增加或减少，只能是全部发生或者全部不发生，换句话 说，避免产生某种流量不敏感成本的唯一方法是将该种业务完全停止下来。例如， 安装在网络设备中的软件通常需要支付软件使用费，这笔费用就是流量不敏感成 本，这种软件在完成话务量交换( 该项业务) 时必不可少，但其成本并不随着网络 使用量的变化而发生变化；避免使用该软件从而避免产生相应成本的唯一办法， 就是停止需要使用这种软件的业务。 与流量敏感成本不同的是，流量不敏感成本或者可以直接归属于某些特定的 业务，或者属于共享固定成本( s h a r e d ) ，或者属于公共固定成本( c o m m o n ) 。例如， 用于提供某种通话业务的软件使用费，就是可以直接归属的流量不敏感成本，或 者称为相对于某种业务的固定成本，避免产生这种固定成本的唯一办法是停止提 供这种业务。 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 某种业务 的总增量 成本 图2 - 1 成本概念 流量 敏感 固定 ( 不变) 一组业务 的总增量 成本 流量不敏感成本除单个业务的不变成本外，还包括共享固定成本与公共固定 成本： 共享固定成本是指某运营商的成本中可以归属于两种或多种业务，但并非全 部业务的成本。停止其中的一种或几种业务并不能避免这些成本，只有把所有相 关的业务都停止，才能避免产生这种共享固定成本。例如，建立高级智能网以后， 可以提供多种高级智能网络业务，但停止提供这些业务中的任何一项或其中几种 业务，都不能节省安装这种智能网所产生的成本。 公共固定成本是指由运营商的所有业务共同分摊的成本。避免产生公共固定 成本的唯一办法是停止运营商的所有业务。典型的例子是总裁办公室费用、会计、 财务、人力资源、法律事务等公司职能所带来的成本都是公共固定成本，有时也 被称为管理成本。一个相对于业务的公共固定成本的例子是交换机机房的成本， 因为诸如通话和提供电路等业务都需要使用机房。 2 2 增量成本分析 增量成本是指增加一定的产出量或相对于某个产出增量而产生的前瞻性经 济成本，它不包括历史成本。增量成本反映的是，当某家运营商决定改变某一产 品或服务的价格，或者新开或停止某一种业务时，其经营成本的变化，更确切讲， 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 增量成本反映的是运营商选择某方案时，相对于选择基准方案带来的总成本变 化。 为了计算增量成本，需要把方案与基准方案进行对比，从而确定1 ) 产出增 量；2 ) 相应的成本增加。由于需要考虑业务决策的时间因素，所以必须对替代方 案和基准方案的成本进行折现。 因此，增量成本的准确定义是，提供某一预计产出水平的业务所发生的成本 的现值，与提供基准预计产出水平的业务所发生的成本的现值之差。 另一个重要的成本概念是单位增量成本，它是指在公司所有其他产品和服务 的产出水平保持不变的情况下，增加某个产品或服务的产出所带来的、用单位产 出表示的成本变化。产出的变化既可以很小，比如边际产出；也可以很大，比如 某种业务的产出总量。更确切讲，单位增量成本是指，用增量产出的总成本除以 产出增量中所得到的该产出增量的平均成本。当计算互联互通的增量成本时，通 常用某种业务的产出单位来表示，比如按照每分钟计。 下面用一个简单的例子说明增量成本和单位增量成本的概念。假定前面提到 的公司a 决定扩大某项新业务，如增加语音信箱业务，为此它肯定会增加额外的 成本，比如购置资本设备，或者雇用新的员工。在基准方案中，即提供新业务之 前，年度总成本为1 0 0 0 美元，产出是1 0 0 个单位的语音信箱服务；在增量方案 中，假设公司a 提供的其他服务保持不变，公司a 提供的语音信箱服务增至1 5 0 个单位，年度总成本增加到1 0 5 0 美元。如果不考虑时间贴现因素，总成本的变 化量为5 0 美元，也就是说，公司a 扩大语音信箱服务的增量成本为5 0 美元。因 为增加了5 0 个单位的语音信箱服务，所以单位增量成本为l 美元。由此可见， 对于公司a 来讲，只有当扩大语音信箱服务所获得的收入不少于5 0 美元时，该 项决策才满足有效原则。 另一个密切相关的概念是可避免成本( a v o i d e dc o s t s ) 或称为“减量成本 ( d e c r e m e n t a lc o s t s ) ”，它是指运营商减少产出或者相对于某个产出减量所节约 的前瞻性经济成本。可避免成本也不包括历史成本。由于在我们的成本研究中需 要的是长期分析，这两者之间的差异可以忽略，我们将完全等同使用这两个术语。 2 2 1 需求增量 在电信管制中，最常用的增量成本概念是全业务增量成本( t o t a ls e r v i c e 北京邮电大学硕二l = 研究生毕业论文 i n c r e m e n t a lc o s t ) 和边际成本( m a r g i n a lc o s t ) ，这两个成本概念的区分在于假 设的需求增量不同。 边际成本是指在运营商所有其他产品和业务的产出水平保持不变的情况下， 增加或减少一个单位的某种业务所产生或节省的前瞻性成本。全业务增量成本是 指，在运营商提供的所有其他产品和业务产出水平保持不变的情况下，停止或继 续提供某种产品或业务所节省或增加的全部前瞻性成本。 在所有的互联互通或其他电信业务的长期增量成本研究中，都隐含包括基准 方案和其他方案。对基准方案和其他方案的比较选择对计算结果会产生相当重要 的影响。根据前面提到的例子可以看出，增量成本对成本研究中假设的需求增量 有很强的敏感性，增量的大小影响着提供增量产出而发生的成本，所以如果假设 的需求增量不同，就会导致不同的增量成本。 单位增量成本也会受到需求增量变动的影响，或者说对需求增量也是敏感 的，但是这种影响还有其他方面的原因。我们知道，电信业的特点是存在大量的 固定成本，这些固定成本带来显著的规模经济。当业务量增加时，固定成本会分 摊到越来越多的业务量中，从而降低了单位固定增量成本。 建立成本模型的通行做法：在互联互通服务的增量成本研究中，通常的做法 是假设产出增量为全部业务量。从这个意义上讲，多数增量成本研究都会估计全 业务增量成本而不是边际成本。用增量成本语言讲，基准方案是指不提供任何业 务的电信网络，而其他方案则是指提供全部相关业务的网络。 2 2 2 计划期限：长期和短期 为了对上述概念做更详细的解释，很重要的一点就是要区分长期和短期的概 念。所谓长期是指，运营商可以适应需求的变化，通过选择和安排设备的使用， 在技术许可的范围内，以最有效率的方式提供选择的业务量；而在短期内，运营 商只能根据现有的设备容量提供业务，并且要受到其他资源条件的限制。 目前在互联互通增量成本研究中，美国的做法是假设网络系统在长期意义下 运营，公司所有的承诺条款和合同义务都已经到期结束。这实际上等于假设公司 能够重新设计新的网络系统，或者说原来所有的成本和承诺都可以避免。但由于 一家现实存在的运营商不可能对其网络系统完全重新设计，所以这种方法可能无 法为测算运营商的成本提供一个现实的经济手段。 北京邮电大学硕二仁研究生毕业论文 基于这个原因，实现长期假设的正确做法是考虑现实世界的网络如何演化。 在一个像电信业这样快速、动态发展的行业，未来的市场条件和技术变化是非常 不确定的，如果运营商想当然地认为，它可以根据当前最先进的技术，或者根据 预期的最佳技术调整其投入，后果将是极其危险的。因此，运营商在对其网络进 行长期优化分析时必须做出权衡：一方面是在理想情况下，把尽可能多的网络成 本视为可变的；另一方面要充分考虑到未来的技术变迁，或者需求变化所带来的 实际风险，这些变化可能使现在的投资会比预期提早或者过时。 另一种方法是从短期的角度来考虑。假设运营商还有尚未完成的承诺，因而 并非所有成本都可以避免。在短期内，因为不可能增加新的资本投入，所以只能 利用现有设备提供的固定生产能力或网络容量满足需求增长。取决于已有需求、 需求变化和当前固定的生产能力之间的关系，短期成本既可能高于长期成本，也 可能低于长期成本。例如，如果现有的需求水平加上需求增量远远低于现有的网 络容量，由于增加的需求尚未超过现有的生产能力，所以在短期内，满足需求增 量只会产生一定的运营成本。但这并不是说，短期内需求的增长不会带来长期资 本成本的增加。只要现有设备容量在资产的使用寿命期内的某一点耗尽，那么需 求的持续增长就会导致预计的容量补充时间提前，而提前进行补充性投资就意味 着提前增加投资成本，因而增加了成本的现值，这样，根据定义，与持久需求增 加相关的单位长期资本成本，就等于成本现值的变化除以业务量的变化。 但是如果当前需求加上需求增量超过了现有的网络容量，那么短期内尽可能 满足需求增长的唯一办法，就是增加对现有生产设备的使用，但这很可能最终变 成一个低效率的决策，反而使短期成本高于长期成本。 2 2 3 增量成本的类型 在成本研究中引入时间因素以后，就会产生三个重要的成本概念： 第一个是长期增量成本( l r i c ) ，包括某个业务增量带来的所有可以直接归属 的可变经济成本。从公共利益角度，为了使所有社会稀缺资源都分配到具有最高 价值的用途上，从而达到一个有效的资源配置结果，每一单位业务的价格应该等 于或高于其边际成本。当价格低于边际成本时，消费者所购买的业务的供给成本， 将超过消费者愿意支付的价值。这种消费就变成一种浪费，或者说消费者过度购 买此类服务。 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 第二个是全业务长期增量成本( t s l r i c ) ，它包括某种业务导致的所有可以直 接归属的可变成本和固定经济成本。全业务长期增量成本是增量成本的一个特 例，此时产出增量等于某种业务的总业务量。换句话说，某种新业务的全业务长 期增量成本是指，这种业务的全部需求带来的相关成本的增加。 第三是全要素长期增量成本( t e l r i c ) ，可以看作是一种特殊的全业务长期增 量成本，它是按网络元素来计算成本，而不是按零售业务来计算成本。 经济学家通常将全业务长期增量成本( 或全要素长期增量成本) 与长期增量 成本分别表示为平均增量成本与单位增量成本。 全业务增量成本与长期增量成本的区别主要表现在以下两个方面： 单位全业务增量成本是相对于某种业务在整个产出范围的平均增量成 本。如果增量成本随着业务量的变化而变化，那么相对于整个产出范围 的平均增量成本，将不同于相对于当前和其他不同产出水平的边际成 本。 全业务增量成本包括可以归属于特定服务的固定成本，即这些成本并不 跟随产出水平发生变化，但如果运营商一旦停止提供该项业务，就可以 节省这种固定成本。 2 3 定价决策 1 、定价原则 在定义了基本的成本概念以后，下面提供一些有关定价的基本概念。正如前 面指出的那样，对于电信业这种不完全竞争市场，计算经济成本与定价并不完全 相等。实际上，确定增量成本不过是完成定价的第一步，而符合效率原则的价格 一般要求位于价格下限与价格上限之间。长期增量成本为某种业务相对于某个单 位需求增量的价格下限，全业务长期增量成本则是相对于该种业务总需求的价格 下限，而独立成本( s t a n d a l o n ec o s t ，s a c ) 则是价格上限。独立成本是单独提 供某种业务所发生的，或停止提供其他业务所避免的所有前瞻性成本的总和，其 中包括固定成本( 包含不变成本、共享成本、公共成本) 和可变成本。 由于全业务长期增量成本( 全要素长期增量成本) 包括全部业务量( 网络元素) 带来的所有直接成本，所以如果某项业务( 网络元素) 的价格可以回收其全业务长 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 期增量成本( 全要素长期增量成本) ，那么从经济学意义讲，这些业务就没有从其 他业务获得补贴，或者说其他业务( 网络元素) 没有为这项业务提供了补贴。根据 定义，如果某种业务( 网络元素) 不足以回收全业务长期增量成本( 全要素长期增 量成本) ，就可以说该项业务得到了补贴，或者说以亏损的方式提供该项业务。 但是，仅仅按照全业务长期增量成本( 或者全要素长期增量成本) 来定价，是无法 让运营商在长期内回收全部成本的，这是因为运营商还有大量的共享成本和公共 成本。因此，符合效率原则的定价要求某些业务的价格高于其全业务长期增量成 本( 或者全要素长期增量成本) 。 经济成本是运营商提供某项业务时产生的前瞻性成本：包括1 ) 直接成本； 2 ) 共享固定成本；3 ) 公共固定成本。因此，某种业务的全部经济成本应该包括一 定比例的公共固定成本( 管理成本) 以及共享固定成本。如果仅仅根据全业务长期 增量成本或全要素长期增量成本定价，就无法回收提供某种业务或网络要素所产 生的全部经济成本。 当提供某项业务的单位成本随着产出量的增大而降低时，我们说此时产生了 规模经济；当同时提供两项或多项业务的总成本低于分别提供这些业务所产生的 成本之和时，我们说此时产生了范围经济。产生规模经济是因为在更高产出水平 上提供业务时，能够更充分和更有效地使用共享资源带来的固定成本，而产生范 围经济则是因为，多项业务共同使用生产资源或设施。这两种效应都降低了单位 增量业务成本。 当存在规模经济和范围经济时，增量成本只是确定了某项业务的价格下限， 即价格不能低于这个下限。实际上，此时确定的价格应该高于价格下限，其原因 在于，当某项业务的价格仅等于相应的增量成本时，无法保证回收带来规模经济 和范围经济的固定成本。这些固定成本可能是相对于某个特定业务的固定成本， 也可能是共享成本或公共成本。要想保证运营商的生存和发展，从整体上讲，所 有价格必须能够回收全部前瞻性成本，至于某项业务具体应该回收多少成本，应 该由该业务的需求条件来决定。只有当价格高于长期增量成本或全业务长期增量 成本全要素长期增量成本时，才能保证收回全部前瞻性成本。 在一个竞争性市场上，需求特征决定了运营商在每种业务的增量成本之上加 价。并且根据某种业务的需求弹性，确定相应的加价幅度。 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 2 、有效定价 根据经济学原理，在一个竞争性市场中，保证整个市场效率的价格等于提供 某种产品或业务的边际成本。在前面的分析中，我们定义了边际成本以及各种形 式的增量成本( t s l r 工c t e l r 工c l r a 工c ) ，得到的结论是：在电信业中，仅仅采用 边际成本定价原则是不可行的。大量固定成本的存在产生规模经济和范围经济， 此时如果按照边际成本定价，将导致运营商不能完全收回全部成本，所以必须在 边际成本之上进行加价，这将导致有效的定价。 定价是指相对于某个特定的增量，为某项业务确定一个价格，或者确定一个 价格变化的区间。如果需要定价有一定的灵活性，典型的做法是确定某些原则， 根据这些原则确定一个公平、有效和合理的价格区间，这意味着既要确定可接受 的最低价格，即价格下限，又要确定可接受的最高价格，即价格上限。 这些价格上限和价格下限的确定都需要基于前瞻性或者经济成本，而我们前 面讨论的成本标准正是建立在前瞻性经济成本之上。因此，在对某个特定的业务 增量( 增量大小介于下一个增量与该业务的总量之间) 定价时，最主要的考虑因素 是提供这个增量的业务所需要的稀缺资源的价值，这个价值取决于提供这个增量 的业务所具备的条件，包括使用的技术组合、对投入资源支付的价格、未来的经 济折旧率和使用的资本成本等。提供预计增量的成本就因此成为确定该业务增量 价格的基础，也就是说，价格至少应该能够回收增量成本，这是长期增量成本成 为某项业务价格下限的原因。 在确定一个合理的或不存在补贴的价格范围时，通常需要确定一个价格上 限。典型的做法是将独立成本作为价格上限：在自由进入的产业中，如果运营商 确定高于独立成本的价格，那么必然导致新的市场准入；在限制市场准入的条件 下，定价高于独立成本必然意味着运营商从该种业务得到超额利润，或者得到竞 争环境下无法得到的经济利润。根据定义，独立成本表示在独立提供某种业务时， 为提供预计的业务增量而必须使用的稀缺资源的最低价值。同样，根据定义，如 果某个受管制的企业得到的是指定的收益率，那么某项业务的价格高于独立成本 就意味着这项业务肯定在为该运营商的其他业务提供补贴。但在现实中，当运营 商同时提供多种业务时，往往非常困难甚至不可能准确可靠地确定不同业务的独 立成本。幸运的是，在一定条件下，在确定提供多种业务的运营商的定价是否合 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 理时，并不需要知道独立成本具体是多少。这里提出的价格合理性要求或者不含 补贴要求实际上等价于，对于一个必须满足收支平衡条件的运营商，每种业务的 价格不能低于这种业务的全业务长期增量成本。我们可以用下面的假想例子说明 这个结论的原理。 假设某个运营商提供两种业务，即本地电话业务和长途业务。根据定义，该 运营商的总成本等于本地电话业务的独立成本加上长途业务的全业务长期增量 成本。假定运营商每种业务的定价满足两种业务的总收入等于总成本，即保持收 支平衡。如果长途业务的定价不低于它的全业务长期增量成本，那么为了保持收 支平衡，本地业务的价格最多只能回收其独立成本，而且如果长途业务的价格大 于它的全业务长期增量成本，本地服务的价格只能低于它的独立成本。这意味着， 当所有业务的价格都不低于相应的全业务长期增量成本时，不管未知的独立成本 是多少，在运营商必须保持收支平衡的条件下，任何业务的价格都不可能超过其 独立成本。此外，所有业务的价格都介于各自的全业务长期增量成本与未知的独 立成本之间，因此自动满足不含补贴的条件。由此可见，在这种条件下，这种检 验交叉补贴的方法不需要估计每种业务的独立成本。 2 4 前瞻性经济成本是互联定价的基础 当某个被管制的运营商向其他运营商提供的互联互通服务的价格时，需要做 出的是以前瞻性经济成本作为定价的依据，还是基于历史沉没成本定价。一般而 言，结算政策的基本目标是效率目标，目的是为互联互通提供正确的价格信号。 目前，经济学家已经达成广泛的共识，认为基于前瞻性成本定价导致的资源配置 结果，要优于基于沉没成本定价所带来的结果。 第一，基于前瞻性成本定价是市场竞争的必然结果，它符合经济学家常常提 到的配置效率、技术效率和动态效率的目标。 配置效率是指，只有当消费者认为他所购买的产品和服务的价值，高于提供 该产品和服务所产生的成本时，价格才会鼓励消费者购买该产品和服务。基于前 瞻性经济成本确定的价格，反映了提供此类业务所消耗的稀缺资源的价值，并且 为消费者的消费决策提供了一个正确的价格信号。 但如果以沉没成本为基础进行定价，这种定价方式将无法准确地反映提供此 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 类业务所耗费的经济成本，而消费者也将根据这种扭曲的价格信号做出错误的消 费决策。 技术效率是指，在某一行业，以最低的增量成本提供产品和服务，这将使提 供产品和服务的过程中使用的稀缺资源达到最小化。基于前瞻性经济成本确定的 价格，为市场参与者提供了正确的市场准入和扩大生产的激励，因为只有增量成 本最小的运营商，才有可能在市场上生存。 但如果基于沉没成本定价，制定的价格将给市场参与者提供错误的价格信 号。例如，如果沉没成本高于前瞻性经济成本，并且运营商不按照前瞻性经济成 本定价，那么就会鼓励某些增量成本很高的低效率运营商进入市场。在这种情况 下，以沉没成本为基础确定的价格，会变成低效运营商的价格保护伞。 动态效率是指，运营商为消费者提供他们希望得到的产品和服务，并且有激 励投资于新技术或改进现有技术的激励。基于前瞻性经济成本定价鼓励最有效率 的运营商进入市场和提供服务并设法在竞争中取得优势，并且鼓励运营商进行合 理的投资，从事新的技术创新和服务创新。 但如果以沉没成本为基础定价，确定的价格将扭曲引导新技术和新服务投资 的市场信号和激励。 第二，按照前瞻性经济成本定价，可以为基于设施的竞争性市场准入提供正 确的投资激励，并且为电信业向竞争性的市场过渡提供激励。 第三，按照前瞻性经济成本定价可以避免和消除可能导致的交叉补贴，从而 减少经济扭曲。在前面已经论述，至少能够回收全业务长期增量成本或全要素 长期增量成本的价格是不存在任何补贴的。 对于以前瞻性成本为基础的定价模式，在计算全业务长期增量成本时，需要 对网络设计、运营商的“效率”水平，以及其他一些重要环节做一系列的假设， 如果前瞻性经济成本的估计结果低得不切实际，就会对竞争和投资激励产生严重 的扭曲。因为过低的管制价格无法为投资带来应有的收益，因此不仅基于设施的 潜在竞争者的投资激励受到影响，也使在位运营商缺乏投资的激励。 在最终的定价分析中，是基于经济成本定价，还是根据历史成本定价，既依 赖于管制和法律约束，又要考虑效率因素。基于历史成本定价要比基于经济成本 定价简单，因为前者只需考虑帐面上记录的投资成本和运营成本，而后者需要建 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 立复杂的自下而上或者自上而下模型，这些模型都需要对现实做某种程度的抽 象，其过程比较复杂。 但是，从经济效率角度考虑，基于经济成本定价显然是正确的方法，因为只 有基于经济成本的互联价格，才能为市场参与者提供正确的市场信号。尽管建立 经济成本的费用比较高，包括数据的采集和复杂的建模过程，但是由此带给运营 商和整个经济的收益显然远远大于这些费用。 2 5 小结 根据有效定价原理，互联定价的主要依据为前瞻性长期增量成本，在实际中， 根据所选择的增量的不同，一般将全业务长期增量成本或全要素长期增量成本作 为计算互联互通经济成本的标准。 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 第三章测算互联互通经济成本的方法 3 1 互联互通的成本分析 互联费是运营商为了回收为接收来自其他运营商的通话，或者将通话发送给 其他运营商的用户而提供的网间接续服务成本。互联互通需要考虑的问题是：当 电信运营商为其他运营商提供网间接续服务时，将会产生那些成本，或者说网间 互联费是为了收回那些成本? 下面将对这个问题进行详细论述。 3 1 1 互联互通价格应该回收哪些成本 下面分别针对固定网和移动网在提供互联互通服务时进行讨论。 1 、固定网 图3 一l 假设为固话运营商( 公司a ) 的基本网络架构，竞争对手公司b 在汇接 交换机处与其互联，一般上，公司a 的网络由以下网络元素构成： 本地环路：一般由铜缆或者光缆构成，它连接最终用户与第一个交换点； 本地交换机：是指安装在中心交换局大型交换设备，在我国固定网结构 中，相当于端局，它与本地环路相连，连接最终用户，同时与局间中继 线相连，以便将话务转接到其他中心交换局。为了提供交换服务，本地 交换机由许多不同设备构成，其中包括：线路端口、共同控制处理器、 中继线端口等。线路端口设备是连接本地环路的接口设备；共同控制处 理器通过交换网络建立通话路由；局间中继线端口是连接局间传输的接 口设备； 汇接交换机：是安装在汇接交换局的大型交换设备，它与多个本地交换 机相连，起到汇接中转作用，一般不与最终用户直接相连； 局间传输：是指高容量的线路和设备，用于不同中心交换局之间的话务 传输。在现代电信网中，通常用光缆提供局间传输；另外还包括各种终 端设备，如数字交叉连接系统和复用设备； 智能网络：在图中没有表示出来，是独立的智能网，它与固定网结合在 一起，实现提供话务路由网络之外的功能，包括呼叫建立和呼叫处理等。 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 当运营商b 在互联点与运营商a 互联时，运营商b 把话务量交给运营商a ， 再由运营商a 将话务量传送到a 网上最终用户，这是运营商b 作为主叫与运营商 a 作为被叫进行互联的最简单例子。根据图3 1 ，运营商a 在传递通话时所使用 的网络元素包括本地环路、本地交换、汇接交换和局间传输等。 图3 1 固定网 一般来讲，互联点在汇接交换机处，汇接交换机与本地交换机有直达中继， 互联话务量通过汇接交换机传送到各本地交换机给最终用户，这样有利于局问中 继线的有效使用。如果互联点在本地交换机处，那么到其他本地交换机的互联话 务量必然经过汇接交换机而产生迂回，不利于局间中继线的有效使用。 对固定网而言，互联互通带来的话务量增加使得现有的网络容量无法满足需 求，如交换设备容量和局间传输设备容量，此时运营商a 需要购买某些更多的网 络元素来满足这些新增加的需求。由于本地环路连接的是最终用户，多而且分散， 业务量的增加并不影响本地环路容量，本地环路属于流量不敏感成本，所以运营 商提供互联互通服务并不需要购买本地环路，本地环路也不是互联定价应该回收 的公共成本。 因此，在固定网中互联互通定价主要回收由本地交换、汇接交换和局间传输 等组成的核心网成本，在建立互联互通的成本模型中，这种处理本地环路的方法 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 已成为一种国际通行的做法。 实际上，本地环路成本是一种被称为网络接入的独立业务的直接成本，在我 国实行的两部制定价中，本地环路是通过月租费形式进行回收的。 2 、移动网 对移动网而言，互联费用回收哪些成本的经济原则同固定网基本相同，但在 实践运用中，存在一定的差异。图4 4