（工商管理专业论文）商丘市食品制造业技术创新联盟研究.pdf

一 j l 业 包 究 的 校 文 内 保 论 山东大学硕士学位论文 目录 摘j 1 2 l ：1 a b s t r a c t 2 第l 章绪论4 1 1 研究背景与目的4 1 1 1 研究的背景4 1 1 2 研究的目的4 1 2 研究的意义。5 1 2 1 理论意义5 1 2 2 现实意义5 1 3 本文的创新与结构6 1 3 1 本文创新之处6 1 3 2 研究方法6 1 - 3 3 逻辑结构7 第2 章相关理论综述8 2 1 技术创新8 2 2 战略联盟9 2 2 1 战略联盟概念9 2 2 2 战略联盟理论基础10 2 3 技术创新联盟1 2 2 3 1 技术创新联盟概念、本质与特征1 2 2 3 2 技术创新联盟组织形式13 2 4 技术创新联盟与企业竞争优势关系1 5 第3 章商丘市食品制造业环境与现状分析1 8 3 1 食品制造业内涵及特点1 8 3 2 商丘市食品制造业宏观环境分析19 3 2 1 政治法律环境。1 9 3 2 2 经济环境2 0 山东大学硕士学位论文 3 2 3 教育文化环境21 3 2 4 科学技术环境2 2 3 3 食品制造行业环境分析2 2 3 3 1 食品制造行业主要经济特征2 2 3 3 2 行业竞争力量分析2 3 3 4 商丘市食品制造业发展现状分析2 7 3 4 1 有利的基础条件2 7 3 4 2 显著的发展成就2 8 3 4 3 存在的主要问题3 0 3 5 商丘市食品制造业运行状况分析3l 3 5 1 成本费用比重较大，盈利水平较低3 2 3 5 2 资产利用率较高，企业经营富有活力3 2 3 5 3 企业融资困难，行业财务风险平稳3 3 3 5 4 劳动贡献率较大，生产效率与全国持平3 3 第4 章商丘市食品制造业技术创新能力分析3 4 4 1 商丘市食品制造业总体科技状况分析3 4 4 1 1 科技创新投入和产出严重滞后于产值增长速度3 4 4 1 2 科技创新投入、产出均低于全省水平一3 5 4 2 商丘市食品制造业技术创新能力评价3 6 4 2 1 构建技术创新评价指标体系3 6 4 2 2 构建企业技术创新能力综合评价模型3 8 4 2 - 3 调查获得指标评价值3 9 4 2 4 确定要素和指标权重3 9 4 2 5 能力指数综合评价4 0 4 3 商丘市食品制造业s w o t 分析4 2 山东大学硕士学位论文 5 1 3 企业技术合作条件良好4 5 5 1 4 企业文化相容性强4 6 5 1 5 政府大力支持企业合作创新4 6 5 1 6 高校和科研机构亟需技术输出4 6 5 2 联盟的形式与任务4 7 5 3 政府推动组建联盟4 8 5 4 联盟的组织结构4 9 5 5 联盟内部管理5 0 5 5 1 资金筹措及管理5 0 5 5 2 项目运作管理。5 1 5 5 3 知识产权管理一5 2 5 6 联盟运行机制5 3 5 6 1 分工机制5 3 5 6 2 沟通协调机制。5 4 5 6 - 3 人才交流培养机制5 5 5 6 4 利益分配机制5 5 结论5 6 参考文献5 8 至| 【谢。6 1 i h 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s a b s t r a c t 1 e n g l i s ha b s t r a c t 2 c h a p t e r l p r e f a c e 4 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n da n dp u r p o s e s 4 1 2r c s c a r c hs i g n i f i c a n c e 5 1 3i n n o v a t i o na i l ds 廿1 l c c l l i e 6 c h a p t e r 2 r e l a t e dr e s e a r c h e s 8 2 2s t r a t e g i ca l l i a n c e 9 2 3t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na l l i a n c e 1 2 2 4r e l a t i o n s h i p 、忻mt h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 15 c h a p t e r 3s h a n g q i u sf o o dm a n u f a c t u r ei n d u s t r ye n v i r o n m e n ta n dc u r r e n ts i t u a t i o n 。18 3 1f o o dm a n u f a c t u r i n gc o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c s 18 3 2m a c r oe n v i r o m e n ta l l a j y s i s 1 9 3 3i n d u s t r ye n v i r o n m e n ta n a l y s i s 2 2 3 4c u r r e n ts i t u a t i o na n a l y s i s 2 7 3 5f u n c t i o n i n gs t a t u sa n a l y s i s 31 c h a p t e r 4s h a n g q i u sf o o dm a n u f a c t u r ei n d u s t r yt e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y 。3 4 4 1c o n d i t i o n so fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y 3 4 4 2t e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ye v a l u a t i o n 3 6 - 4 3s w o t a n a l y s i s 4 2 c h a p t e r 5s h a n g q i uf o o dm a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g ya l l i a n c ep a t t e ma n dm e c h a n i s m i v d e s i g n 4 5 5 1 f e a s i b i l i t yo f t e c h n i c a li n n o v a t i o na l l i a n c ef o u n d e d 4 5 5 2j d i j l i a n c e sf o r ma n dt a s k 4 7 山东大学硕士学位论文 5 3t h eg o v e r n m e n tp r o m o t ea l l i a n c ef o r m e d 4 8 5 4a l l i a n c e so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e 4 9 5 5i n t e r n a lm a n a g e m e n to fa l l i a n c e 5 0 5 6a l l i a n c eo p e r a t i o nm e c h a n i s m 5 3 c o n c l u s i o n ! ；6 r e f e r e n c e s ! ；8 a c k o n w l e d g e 6 1 v 山东大学硕士学位论文 摘要 技术创新联盟作为战略联盟的主要形式，具有节约研发费用、共享技术资源、 分散研发风险、缩短研发周期等优势，越来越受到中小企业的青睐。在学术界， 国内外学者已对企业战略联盟的理论基础和技术创新联盟动因、条件和模式做出 了系统研究。在实践上，我国各地产业技术创新联盟不断出现，并取得显著效果。 商丘市食品制造业凭借良好的发展环境、有利的市场机遇和优越的资源条件， 近年来行业规模不断壮大，发展成为当地主导产业，但其中，也存在一些制约行 业可持续发展的关键问题，如科技资源投入不足、自主创新能力不强等严重制约 了食品制造业的市场竞争能力，走合作创新之路成为该地食品制造业的战略要求， 而且该行业也已具备了组建技术创新联盟的现实条件，因此，文章最后对商丘市食 品制造业技术创新联盟作出了构想与设计。 首先，技术创新联盟要有明确的任务，即合作突破产业发展的核心技术、形 成重要的产业技术标准、建立公共技术平台、加速科技成果转化与培养科研人才。 其次，当地政府要积极推动本地企业与全国范围内的有关高校、科研院所组 建技术创新联盟，协助联盟建立机构和章程，并完善辅助措施。 再次，文章设计了联盟组织架构，明确了联盟理事会、专家委员会和秘书处 各自的职责和相互之间的权利关系。 最后，文章对联盟运行模式和机制作出了设想，主要包括分工机制、协调机 制、人才培养机制和利益分配机制，使联盟成为了能够顺利运转的有机体。 关键词：制造业；技术创新：战略联盟；竞争优势 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h et e c h n i c a li n n o v a t i o na l l i a n c ea st h em a i nf o r mo fs t r a t e g i ca l l i a n c e ，谢m 姐v i n gr & dc o s t , s h a r i n gt e c h n i c a lr e s o u r c e s ，s h o r t e n i n g d e v e l o p m e n tc y c l e ， d i s p e r s i n gr i s ko fr & d ，i sg e t t i n gt h ef a v o u ro fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s m o r ea n dm o r e i nt h ea c a d e m i c ，d o m e s t i ca n do v e r s e a ss c h o l a r sh a v es y s t e m a t i c a l l yr e s e a r c h e do n t h ee n t e r p r i s es t r a t e g i ca l l i a n c e st h e o r yb a s i sa n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l l i a n c e s m o t i v a t i o n , c o n d i t i o na n dm o d l e s i nt h ep r a c t i c eo fo u rc o u n t r y , m a n yt e c h n i c a l i n n o v a t i o na l l i a n c e sh a v eb e i n ge s t a b l i s h e dc o n s t a n t l y ，a n do b t a i n e dm a r k e de f f e c t i nv i r t u eo fb e t t e rd e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t ，f a v o r a b l em a r k do p p o r t u n i t i e sa n d e x c e l l e n tb a s i c c o n d i t i o n s ，s h a n g q i u sf o o dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a v em a d e s i g n i f i c a n ta c h i e v e m e n t s ，a n db e c o m et h el o c a ll e a d i n gi n d u s t r y b u tt h e r ea l ea l s os o m e k e yp r o b l e m so fr e s t r i c t i n gt h ei n d u s t r ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , s u c ha si n a d e q u a t e t e c h n o l o g yi n v e s t m e n t , w e a ki n n o v a t i o na b i l i t y l e yh a v es e r i o u s l yr e s t r i c t e dt h ef o o d m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y sm a r k e tc o m p e t i t i v e n e s s ，t h e r e f o r e ，c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nh a s b e c o m ei t s s t r a t e g i cr e q u i r e m e n t i na d d i t i o n , t h ef o o di n d u s t r yi ns h a n g q i uh a sh a d a c t u a lc o n d i t i o n st h a ti ss u i t e dt of o u n dt e c h n i c a li n n o v a t i o na l l i a n c e ，t h u s ，f i n a l l yi tw a s v i s u a l i z e d f i r s t l y ，t h et e c h n i c a l i n n o v a t i o na l l i a n c em u s th a v ec l e a r o b j e c t i v e ，n a m e l y c o o p e r a t i v em a k eab r e a k t h r o u g hi i lt h ec o r et e c h n i q u eo fi n d u s t r y ，f o r m e di m p o r t a n t i n d u s t r i a lt e c h n i q u es t a n d a r d s ，e s t a b l i s h e dap u b l i ct e c h n i q u e _ d e v e l o p m e n tp l a t f o r m , a c c e l e r a t e dt h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ，c u l t i v a t e d r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tt a l e n t s s e c o n d l y ，t h el o c a lg o v e r n m e n ts h o u l da c t i v e l yp r o m o t et h ef o o dm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e st of o u n da l l i a n c e ，h e l pt h e m d r a wu pt h e a l l i a n c e sc o n s t i t u t i o n , a n dp e r f e c ta u x i l i a r y p o l i c y t h i r d l y ，t h ee s s a yd e s i g n e dt h ea l l i a n c e so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，a n de x p l i c i t l y d e f i n e dt h er i 曲恼r e l a t i o n s h i pa m o n ga l l i a n c ec o u n c i l ，e x p e r tc o m m i t t e ea n ds e c r e t a r i a t f i n a l l y ，t h ee s s a yi m a g i n e do p e r a t i n gm o d ea n dm e c h a n i s mo ft h ea l l i a n c e ，m a i n l y i n c l u d i n gd i v i s i o nm e c h a n i s m ，c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m ，t a l e n t st r a i n i n gm e c h a n i s ma n d 2 山东大学硕士学位论文 i n t e r e s t sd i s t r i b u t i o nm e c h a n i s m s ot h el e a g u eb e c o m eao r g a n i s mt h a tc a ns m o o t h r u n m n g - k e y w o r d s ：m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n , s t r a t e g i ca l l i a n c e ， c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 3 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景与目的 1 1 1 研究的背景 第1 章绪论 随着全球经济一体化的迅猛发展，企业所面临的竞争态势日趋激烈，有无核 心竞争力成为企业能否生存和发展的决定因素。然而，制造业企业核心竞争力的 形成很大程度上依赖于企业能否进行持续不断的技术创新。目前，企业技术创新 的速度、周期、投入、风险等方面都面临着前所未有的冲击和挑战，技术创新对 于企业的基础性地位越来越来明显，已成为名副其实的企业生存之本。伴随着2 0 0 8 年世界金融危机的蔓延，我国企业特别是中小企业越来越意识到技术创新的重要 作用，并将其地位提高到了i j f 所未有的高度，但是由于我国中小企业技术研发实 力单薄，资金融通困难，抗风险能力低弱等原因，独立进行技术创新的效果并不 理想，有的自主研发还恶化成为企业的沉重负担。在此情形下，建立技术创新联 盟就成为大部分中小企业发展的必由之路。食品制造企业作为市场经济的一员， 自然也不例外。长期以来食品制造业被视为传统产业，其技术创新的速度和规模 表现的似乎没有高新技术产业那么轰轰烈烈，市场对其产品更新换代的要求也处 于一个相对稳定的状态。于是客观上造成了食品制造业技术创新缓慢，行业内企 业技术创新的动力不大，合作技术创新较少的状况。 具体到商丘地区来说，尽管食品制造企业数量众多，产值规模不断扩大，产 品种类繁多，但大多属于低端产品，精深加工产品很少，没有品牌优势。从而暴 露出该地区食品制造业技术水平不高，技术创新能力低下的弊端。更为不妙的是 多数企业独守一隅，各自为战，对于生意伙伴和竞争对手不关心、不了解。他们 既深感剧烈的市场竞争带来的沉重压力，又难以找到能够摆脱困境，获取竞争优 势的有效途径。 1 1 2 研究的目的 本文首先运用战略研究方法分析了商丘市发展食品制造业的宏观环境和行业 4 山东大学硕士学位论文 环境，剖析了商丘市食品制造业发展现状，然后评价了商丘市食品制造业自主创 新能力，理清了组建技术创新联盟的外部环境和自身条件，明确了组建技术创新 联盟是商丘市食品制造业的战略要求，并已具备可行条件。其后，在借鉴其它产 业技术创新联盟实践经验的基础上，指出适合商丘市食品制造业的技术创新联盟 的方向，重点设计了联盟模式和运行机制。期望通过本研究能对商丘市食品制造 业实现可持续技术创新，塑造核心竞争力提供借鉴和参考。本研究的具体目的可 分为以下几点： 1 、以国内外关于企业战略联盟的文献研读为基础，归纳整理技术创新联盟的 理论基础、基本特征及运行模式。 2 、全面分析宏观经济环境、食品制造业行业环境和商丘市食品制造业发展现 状。 3 、通过商丘市与河南省科技创新状况的对比和主要食品企业自主创新能力的 定量评价，分析商丘市食品制造业组建技术创新联盟的必要性与可行性。 4 、尝试构建商丘市食品企业技术创新联盟模式及其运作机制。 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 企业技术创新联盟在我国还是一项全新的课题，对其理论与应用的研究时间 都不长，本文的研究有利于加强和深化对企业技术创新联盟的理论理解，有利于 增强企业界对实施技术创新联盟必要性、优越性及运行机理的认识。技术创新联 盟作为新时期提升企业竞争力的一种重要战略形式，在世界范围内各行各业已悄 然兴起，表明企业的价值创造视角，已从内部价值链的扩大加强转到企业间价值 资源的优势互补与企业能力的共同提高上。因此，技术创新联盟是一种合作与竞 争的良性互动关系，是一种新的增强竞争力的方式。本文在对企业技术创新联盟 产生的理论基础进行梳理的基础上，进一步阐明技术创新联盟的一般特征，并分 析主要联盟模式的运行机理。 1 2 2 现实意义 在对技术创新联盟理论分析的基础上，针对商丘市食品制造业的实际，研究 5 山东大学硕士学位论文 分析实现技术创新联盟的环境和条件，构建适合该市食品制造业技术创新的联盟 模式。从而为商丘食品工业企业摆脱困境，增强实力提供借鉴，有利于商丘食品 企业通过走合作一竞争之路，共同把市场份额做大；有利于企业间资源整合，优 势互补，分工协作，培育食品产业集群，提高产业联合体的市场竞争力，实现企 业、科研机构、政府共赢的目标。 1 3 本文的创新与结构 1 3 1 本文创新之处 在我国，技术创新联盟的理论与实践研究还都是新课题。近年来，国内学术 界对技术创新联盟的研究主要集中于引介国外研究成果，对联盟机理进行经济学 分析，从理论上构建联盟模式和机制，以及对典型联盟案例的分析等方面。在实 践上，中国企业界也开始进行了一些技术创新联盟的尝试，然而其最终效果却差 别很大。将技术创新联盟理论与一个欠发达地区的食品制造业发展实际相结合， 从理论和现实两方面，用战略分析的方法探讨实现技术创新联盟的必要性、可行 性，探索设计商丘市食品制造业实施技术创新联盟的有效模式，将是本文研究的 一个特色，预计在这些方面有所创新。 1 3 2 研究方法 1 、理论分析与实际分析相结合。在对技术创新联盟相关理论综述、评价的基 础上，构建支撑本文研究的理论体系，针对商丘市食品制造业所处的环境与自身 资源和能力，分析实施技术创新联盟可行条件，探索构建技术创新联盟的模式及 运行机制。 2 、定性与定量分析相结合。在定性分析商丘市食品制造业现状、条件以及技 术创新联盟优越性的框架下，努力运用经济总量、科技投入、财务比率等方面的 定量指标及数学方法分析说明有关问题，揭示实施技术创新联盟的内在规律和运 行机理。 3 、间接资料与实际调查研究相结合。除大量收集整理年鉴、公报、报刊、网 络等信息外，还对有关企业进行了实地考查，对其经营者进行了访谈与问卷调查， 尽力真实全面地掌握商丘市食品制造业的现状及企业经营者的心理。 6 山东大学硕士学位论文 4 、静态与动态分析相结合。在选定食品制造行业有关企业作为研究对象的基 础之上，从多个方面进行了分析，同时注意分析外部环境和内部条件的变化趋势 及对企业竞争地位的影响，另外还论述了技术创新联盟动态管理的有关问题。 1 3 3 逻辑结构 本文将根据课题的内在规律和学术规范，进行从因到果，从现象到本质，从 抽象到具体的研究。文章框架可用下图表示： 图1 1 本文逻辑结构 7 山东大学硕士学位论文 2 1 技术创新 第2 章相关理论综述 从国内外学者的研究来看，自1 9 1 2 年熊彼特发表经济发展理论( 1 9 9 0 ) 提出技术创新的概念开始，至今也没有统一的定义，其中比较代表性的定义可以 用表2 _ 1 列出。 表2 - l 技术创新的代表性定义 代表人物定义 熊彼特 技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组 ( j a s c h u m p e t e r )合”引入生产体系。 技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显 经济与合作发展组织 著技术变化。 美国国家科学基金会 技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。 缪尔塞技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的 ( r u u e s e r )非连续性事件。 简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场上销售， 傅家骥 得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。 中共中央、国务院“关于 加强技术创新，发展高科 技术创新是应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的 技、实现产业化的决定” 生产方式和经营管理模式，提高产品质鼍，开发生产新的 产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 ( 2 0 0 9 ) 注：根据现代企业技术创新( 删t t t ，赵敬明，2 0 0 7 ) 第2 6 - 2 7 页整理。 从以上定义可以看出，技术创新的定义大致可以分为两类。一类指研究开发 新产品和新工 产新产品和采 管理模式的意 这两类定义都 8 山东大学硕士学位论文 品的市场成功为最终目的。本文所研究得技术创新也是指在符合市场需求和技术 发展规律前提下的新产品与新工艺的研究、开发及应用。 2 2 战略联盟 2 2 1 战略联盟概念 战略联盟( s t r a t e g i ca l ll a n c e ) 概念最早由美国d e c 公司总裁简霍普兰 德( j h o p a n d ) 和管理学家罗杰奈格尔( r n i g e l ) 提出，他们认为，战略联 盟指的是由两个或两个以上有着共同战略利益和对等经营实力的企业，为达到共 同拥有市场、共同使用资源等战略目标，通过各种协议、契约而结成的优势互补 或优势相长、风险共担、生产要素水平式双向或多向流动的一种松教的合作模式。 战略联盟一个动态发展的概念，其内容与形式都处于不断变化过程中，国内外学 者分别从各自的角度来界定战略联盟，对此至今没有一个统一定义。 迈克尔波特从战略管理角度认为，联盟是超越了正常的市场交易但并非直 接合并的长期协议，联盟包括技术许可证、供应协定、营销协定和合资企业，联 盟的优势在于克服了完全独立企业之间协调的困难。 蒂斯( t e e c e ) 从资源整合角度认为战略联盟是两个或两个以上的伙伴企业为 实现资源共享、优势互补等战略目标而进行以承诺和信任为特征的合作活动。 古拉提( g u l a t i ) 从社会网络角度认为，战略联盟是一种社会网络，是企业 之间的一种自发行为，目的在于通过协定关系形成排它性的企业进入壁垒，追求 成员企业共同的经济利益和组织目标。 威廉姆森从组织性质角度认为，企业联盟是介于市场交易和科层组织之间的 中间边际状态组织，是一种对企业交易时契约不完备性的一种治理结构，是管理 企业的一种特殊系统。战略联盟被视为不完全契约状态下的一种治理结构，它是 企业市场交易行为的一种补充。( 邹文杰，2 0 0 7 ) 综合上述的诸多经典描述，可以将战略联盟定义为“两个或两个以上的独立组 织为了实现各自的战略性目的而达成的一种长期或短期的合作关系”。这种合作是 企业为了现实生存或长远发展的需要而采取的行动，具有明确的战略意图和目标。 9 山东大学硕士学位论文 2 2 2 战略联盟理论基础 2 2 2 1 价值链理论和战略管理理论 哈佛大学教授迈克尔波特在竞争优势( 1 9 9 8 ) 一书中创建了价值链理论， 提出企业竞争优势的潜在来源是因为各企业的价值链互不相同，即企业在价值链 各环节中具有不同的比较优势。建立战略联盟可以使合作各方一起协调或合用价 值链，以扩展企业价值链的有效范围，从而共同获得竞争优势。波特将企业看作 是一个综合设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合 体，所有这些活动波特用一个价值链来表明。一个企业的价值链蕴藏于范围更广 的一连串活动中，波特称之为价值系统。取得和保持竞争优势有赖于不仅认识企 业的价值链，而且了解企业怎样适合于整个价值系统。波特认为，在一个产业里， 各企业的价值链互不相同，反映了它们的历史、战略和实施战略的成功。企业价 值链在竞争范围上与竞争对手的不同是竞争优势的潜在来源。企业可以从其内部 追求较大范围的好处，也可以与其它独立的厂商结成联盟以获得部分或全部同样 的好处。波特定义战略联盟为企业之间的长期协议，既超出了正常的市场交易， 但又未达到合并的程度。包括技术许可证、供应协定、销售协定和合资经营等形 式。相同价值链位置的企业之间的合作与互补( 如生产与营销方面的合资经营) 为 横向联盟。而发生于波特称之为纵向联系的企业价值链与供应厂商、销售渠道价 值链之间的联盟( 如供货协定) 为纵向联盟。两种形式，两种联系，结果都是通过 协调和合作获得最优化及竞争优势。波特进一步从战略管理高度认识战略联盟， 他在竞争战略( 1 9 9 8 ) 一书中指出：一个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞 争力的相互作用，即进入威胁，替代威胁，买方议价能力，供应方议价能力和现 有竞争对手的竞争，这五种竞争作用力共同决定了一个产业的竞争强度和最终利 润潜力。企业制定战略应从分析产业结构入手，在此基础上形成成本领先、差别 化和目标集聚三种战略。而基于战略的企业战略联盟本身就有这三方面的考虑：战 略联盟可实现规模经济，降低成本：可提高产品的差别化、促进联盟企业的技术发 展和标准化，开发新产品和新市场：可快速满足顾客需求偏好变化等。 2 2 2 2 企业能力理论 企业能力理论实际上是一系列具有特定密切联系的理论的集合体，包括“企 1 0 山东大学硕士学位论文 业资源基础论”，“企业能力基础论 和“企业知识基础论。这些理论的共同之处 是：更加强调企业内部条件对企业竞争优势的决定性作用，认为企业内部资源、能 力和知识的积累，是企业获得超额利润和保持企业竞争优势的关键，企业能力理 论为战略联盟作出了最新解释。企业之间通过组建战略联盟，在价值链各环节上 相互合作，从而能在价值活动中创造更大价值的深层原因就在于企业之间存在着 资产互补性。通过联盟可获取合作伙伴的互补性资产，扩大企业利用外部资源的 边界。这里的资产包括企业资源、核心能力和知识资源，具体解释如下： 资源基础理论认为资源不仅指有形资产，而且还包括无形资产，有形资产和 无形资产共同构成企业的潜在能力。同时，各企业的资源具有极大的差异性，也 不能完全自由流动。企业的可持续竞争优势就来源于选择性资源的积累和配置以 及要素市场的不完善。战略联盟使企业资源运筹的范围从企业内部扩展到外部， 在更大范围内促进资源的合理配置，从而带来资源的节约并提高其使用效率。 普拉哈拉德和哈默将核心能力定义为“组织中的积累性学识，特别是关于如 何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识”。其最主要的基本特征是独 特性和不易模仿性，是在特定的“路径依赖 中积累形成的。企业在市场竞争中 需要彼此互异的核心能力以形成更大的竞争合力，是促使双方建立联盟合作关系， 聚合彼此核心能力的原动力。 企业知识理论认为，生产的关键投入和企业价值最重要的来源是知识，社会 生产是在知识的引导下进行的。企业知识可被划分为显性知识和隐性知识两大类。 企业拥有的许多知识属隐性知识，难以表达，难以转移，只有通过应用和实践才 可外现并获得。以进行知识转移和共同创建新知识为目的的联盟被称为知识联盟， 知识联盟是获取隐性知识的良好途径。 2 2 2 3 合作竞争理论 竞争规律是市场经济的基本规律，在西方经济学和管理学理论中都十分强调 竞争的作用。合作竞争理论认为竞争并不排斥合作，有时合作更有利于提高竞争 效率。本杰明古莫斯卡瑟尔斯在竞争的革命：企业战略联盟( 2 0 0 0 ) 一书中 认为：现代概念的合作过程并未弱化竞争，而是在动态合作中产生了新型竞争者、 构筑了新的行业体系、创造了新的竞争类型。将合作与竞争这两个对立概念进行 完美整合的是经济学的博弈论，博弈论中多方合作对策的提出就是建立在处理利 山东大学硕士学位论文 益分配问题的基础上，当一个问题或一件事情需要多方合作来共同解决时，就有 可能导致各方相互合作，以期望达到多赢及利益最大化，即帕累托最优。战略联 盟就是一种合作竞争组织，是企业为了实现共同利益最大化的有效选择。 2 2 2 4 交易费用理论 罗纳德科斯在企业的性质中提出“交易费用 ( t r a n s a e t i o n c o s t s ) 概念， 认为市场运行中存在着“交易费用。在科斯看来，交易费用至少包括两项内容： 一是运用价格机制的成本。即在交易中发现相对价格的成本，其中包括获取和处 理市场信息的费用。二是为完成市场交易而进行的谈判和监督履约的费用。其中 包括谈判、订立合约、执行合约并付诸法律规范因而必须支付的有关费用。此外， 科斯认为，交易费用还包括由未来不确定性风险而引致的费用，以及度量、界定 和保护产权的费用。交易费用在企业生产总费用中占有很大比例，且在不断增加。 威廉姆森是交易费用理论的代表人物，他把高比例交易费用的决定因素归纳为：1 、 契约人的行为假设。即“契约人面对外界不确定性、复杂性时有限理性的不足假 设与机会主义行为倾向假设2 、交易过程的三个维度的特性：资产专用性、交易的 不确定性及交易频率。这两组因素导致交易活动的不确定性和复杂性，使交易费 用增加，使某种制度安排和交易方式的选择成为必要。交易费用经济学认为经济 活动总是伴随着交易进行的，而交易过程又是有成本的。它以交易费用为分析工 具，研究经济组织和各种制度安排的产生和发展。 战略联盟被认为是这样一种新的制度安排，它通过建立较为稳固的合作伙伴 关系，稳定双方交易、减少签约费用并降低履约风险，顺应了企业节约市场交易 费用的需要。 2 3 技术创新联盟 2 3 1 技术创新联盟概念、本质与特征 根据有关学者对战略联盟实现方式的研究，技术创新联盟被视为战略联盟的 一种主要形式，它具有战略联盟的一切特点和本质，认识技术创新联盟也应该顺 着战略联盟的思路，把它看作是联盟伙伴基于共同的目标，以市场需求为导向而 进行的开发新技术、新产品或专业项目以获取竞争优势的战略性合作。本文所研 1 2 山东大学硕士学位论文 究的技术创新联盟是基于广义认识的技术创新联盟，即多个具有独立法人地位的 企业及其他组织( 科研机构、政府部门) 联合致力于技术创新的合作行为，是为 适应技术快速发展和市场竞争需要而产生的优势互补或加强性组织。 技术创新联盟是在市场环境下产生的适应敏捷竞争需要的新型组织形式，它 的本质可以从三个方面来理解。第一，技术创新联盟是基于创新所需的市场机会 的响应而形成的企业核心能力的互补性联合。第二，企业技术创新联盟是新的技 术开发系统的构建。第三，技术创新联盟是建立在各成员间相互信任、密切合作 基础上的互惠互利组织。( 程海，2 0 0 6 ) 技术创新联盟在组织结构和运行状态过程中表现出以下五个鲜明的特征： ( 1 ) 目标的明确性，如拓展创新资源，扩大技术创新空间、降低创新风险以及分担高 昂的研发费用。( 2 ) 组织形式的多样性，其集中程度最高的形式就是合作主体共同 出资建立研发机构或者新企业，而集中程度最低的形式就是在各个联盟伙伴间展 开协同研究。( 3 ) 行为的战略性，即着眼于核心能力的培养和竞争优势的获取。( 4 ) 联盟伙伴的平