（科学技术哲学专业论文）高科技企业自主创新人文环境研究.pdf

厂_ 吣y 18 1 6 8 9 5 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 移m 1 日期：汐f o r y 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学 位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学 认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社 会公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) j 研究生( 签名) 韶舟禾1 导师( 签名) 堪“ 。 0 日期y ，一侈y 一 飞 i 武汉理工大学硕士学位论文 摘要 自上个世纪8 0 年代以来，我国科学技术发展迅猛，取得了一系列举世瞩 目的成就，与之紧密相关的高科技产业更是呈现出勃勃生机，高科技成果的 不断面世使我国在诸多科技领域跻身世界科技先进行列。与此同时，我们也 必须清醒地认识到高科技领域竞争的激烈和残酷。作为国家创新骨干的高科 技企业要想在竞争中立于不败之地就必须不断加强自主创新的认识，增强自 主创新能力，然而，要想达成此愿，就必然紧紧依靠广大科技工作者，道理 显而易见。在未来的科技竞争中，谁拥有更多的科技创新人才，谁就能在这 场没有硝烟的“战争 中立于不败之地，并影响世界科技发展的方向。因此， 对高科技企业而言，抓紧研究和探讨如何营造和谐、健康、以人为本的人文 环境来吸引创新人才、留住创新人才就显得尤为迫切和重要。 基于这样的时代背景，本文遵循提出问题、分析问题和解决问题的思路， 在总结概括专家学者有关自主创新人文环境的研究成果和研究文献的基础 上，综合运用案例分析法、归纳法、文献法等研究方法，系统总结了人文环 境的内涵和特点，描述了高科技企业内部制约自主创新的因素、问题及原因， 重点分析了高科技企业自主创新人文环境建设的必要性和推动人文环境建设 的驱动因素，最后，针对高科技企业内部存在的有关人文环境建设方面的问 题，并在推理、归纳、分析人力资本和人本管理理论的基础上，提出了较为 详细的人文环境建设策略。 本文的主要结论：( 1 ) 目前我国高科技企业内部存在制约自主创新的障 碍性文化因素，主要表现为企业内部存在的中庸思想、封建官本位思想、人 际关系困境、激励机制不够完善等；( 2 ) 高科技企业自主创新人文环境建设 的必要性在于人力资本是自主创新最活跃的资源、人力资本投资存在短期利 益和长期利益的矛盾、人本管理模式风靡全球、自主创新与人文环境的互动 效益等；( 3 ) 高科技企业自主创新人文环境建设的主要措施包括培养全面支 撑自主创新的人文环境主体、塑造企业核心价值观、强化制度创新、完善激 励机制等。 -、关键词：高科技企业：自主创新：人文环境 鼍l 吣 “u 叶吐 一 垒j t 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h el a t e19 8 0 s ，t h ed e v e l o p m e n to fo u rn a t i o n ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g y h a sm a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t s t h er e s e a r c ha n di n d u s t r i a l i z a t i o ni nh i g h - t e c h p r o d u c t sh a sa l s om a d eg r e a tb r e a k o u rn a t i o ng o e si n t ot h ea d v a n c e ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g yr a n k si nm a n yf i e l d so w i n gt ot h ea p p e a r a n c eo ft h eh i 曲- t e c h p r o d u c t s t h i sm e a n st h a tt h el e v e lo ft e c h n o l o g yi nc h i n ah a se n t e r e di n t oa h i g h e rs t a g e h o w e v e r , w em u s tb ec l e a r l ya w a r eo ft h ef i e r c ea n dc r u e lo ft h e c o m p e t i t i o ni nh i g h - t e c hf i e l da n da st h eb a c k b o n eo ft h en a t i o n a li n n o v a t i o n ，t h e h i g h - t e c he n t e r p r i s e sm u s te n h a n c et h e i ri n n o v a t i o n a la b i l i t yt os t a n ds t e a d l y t h e a d v a n t a g e so fp o w e r f u li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na r ei nk n o w l e d g e ，e s p e c i a l l yi nt h e h a n d so ft h ec r e a t i v et a l e n t sw h oh a v ek n o w l e d g e t h a ti st os a y , w h oh a sm o r e k n o w l e d g ea n dc r e a t i v et a l e n t sc a no c c u p yt h ed o m i n a t e t h e r e f o r e ，t ot h e h i g h - t e c he n t e r p r i s e s ，t h ei m p o r t a n c ei sh o wt oc r e a t eah a r m o n i o u s ，h e a l t h ya n d p e o p l e - c e n t e r e dh u m a ne n v i r o n m e n ti no r d e rt oa t t r a c ta n dr e t a i nt h ei n n o v a t i o n a l t a l e n t s b a s e do nt h i sb a c k g r o u n d ，s u m m a r i e dt h er e s e a r c hr e s u l t so fe x p e r t sh u m a n e n v i r o n m e n ta n du s e dc o m p r e h e n s i v e l yt h ec a s el a w , i n d u c t i o n ，a n a l y s i s ，l i t e r a t u r e a n do t h e rr e s e a r c hm e t h o d s ，t h i sp a p e rw i l lf o l l o wt h ei d e ao fp u t i n gf o r w a r d ， a n a l y s i s i n ga n dd e m o n s t r a t i n ga n dp r o b l e m s o l v i n gt os u m m a r ys y s t e m a t i c l yt h e h u m a ne n v i r o n m e n t a lc o n n o t a t i o na n df e a t u r e s ，a n da l s od e s c r i b et h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n a lf a c t o r s ，i s s u e sa n dc a u s e si nt h eh i g h - t e c he n t e r p r i s e s m e a n w h i l e ， t h i sp a p e ra n a l y s i sh i g h l i g h t l yo nt h en e c e s s i t yo fc o n s t r u c t i n gt h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n a lh u m a ne n v i r o n m e n ti nt h eh i g h t e c he n t e r p r i s e s a tl a s t ，o na c c o u n t o ft h ep r o b l e m si nt h ei nt h eh i g h t e c he n t e r p r i s e sa n dt h eh u m a nc a p i t a la n d h u m a n i s t i ca d m i n i s t r a t i v et h e o r yb yr e a s o n i n g ，i n d u c t i n g , a n a l y s i s i n g t h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ra r e ：f i r s t ，a tp r e s e n t ，t h e r ea r ec u l t u r a l f a c t o r sr e s t r c i c t i n gt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni nt h eh i 曲- t e c he n t e r p r i s e so f c h i n am a i n l ys h o w i n ga st h em o d e r a t i o ni d e a ，f e u d a lo f f i c i a ls t a n d a r dt h i n k i n g ， i n t e r p e r s o n a ld i f f i c u l t i e s ，a n dt h ep r o b l e m so fn o tp e r f e c ti n c e n t i v em e c h a n i s m 吣 葶、电 t q l f 0j v s e c o n d t h en e c e s s i t yo fc o n s t r u c t i n gt h ei n d e p e n d e n t i 1 1 1 1 0 v a t i o n a lh u m a n e n v i r o n m e n ti nm eh i g h t e c he n t e r p r i s e sl i e si nt h eh u m a nc a p i t a lw h i c hi st h e m o s ta c t i v er e s o u r c e so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , t h es h o r t - t e r ma n dl o n g - t e r m i n t e r e s t sc o n t r a d i c t i o n si nh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t , h u m a n a d m i n i s t r a t i v e m o d e s w e p to ft h ew o r l da n di n t e r a c t i v eb e n e f i t so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n d h u m a ne n v i r o n m e n t t h i r d ，t h em a i nm e a s u r e so fc o n s t r u c t i n gt h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o i l a lh u m a ne n v i r o n m e n ti nt h eh i g h - t e c he n t e r p r i s e sa r cc u l t i c a t i n ga 州e e tw h i c hs u p p o r t t h e i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n a lh u m a ne n v i r o n m e n t c o m p r e h e n s i v e l y , s h a p i n gt h ec o r ov a l u e so ft h ee n t e r p r i s e s ，s t r e n g t h e n i n g t h e i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na n di m p r o v i n gt h ei n c e n t i v em e c h a n i s m k e yw o r d s ：h i g h - t e c he n t e r p r i s e s ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；h u m a ne n v i r o n m e n t i i i 畸铋心 _ 吣 、l 氢 心 武汉理工大学硕士学位论文 目录 第1 章绪论1 1 1 选题背景和意义1 1 2 研究目的2 1 3 相关研究综述3 1 3 1 关于高科技企业自主创新人文环境的概念3 1 3 2 关于高科技企业自主创新人文环境的功能4 1 3 3 关于高科技企业自主创新人文环境建设的运作策略。4 1 4 研究思路与研究方法5 1 4 1 研究思路5 1 4 2 研究方法一6 第2 章人文环境与高科技企业自主创新及其互动效益7 2 1 人文环境的内涵分析7 2 1 1 人文环境的概念7 2 1 2 人文环境的特点8 2 2 高科技企业自主创新要点分析9 2 2 1 高科技企业的界定9 2 2 2 自主创新与企业竞争力1 0 2 2 3 自主创新人才特征11 2 3 人文环境与自主创新的互动效益分析1 4 2 3 1 人文环境是牵引自主创新不可或缺的要素之一1 4 2 3 2 自主创新凝练出的文化意蕴提升了人文环境的高度1 5 第3 章高科技企业自主创新人文环境建设的动因分析1 6 3 1 高科技企业内部存在制约自主创新的障碍性文化因素1 6 3 1 1 受传统文化中庸思想的影响，人文环境缺乏创新探索氛围1 6 3 1 2 受封建官本位意识影响，人文环境呈现官僚主义色彩1 6 3 1 3 人际关系仍是大多数创新人才面临的最大难题1 7 i v q j - 武汉理工大学硕士学位论文 3 1 4 激励机制不够完善，禁锢着人文环境良性发展1 7 3 2 人力资本是自主创新最具决定性的战略资源1 8 3 2 1 人力资本的概念18 3 2 2 人力资本是自主创新最活跃的资源。1 9 3 2 3 人力资本投资的短期利益与长期利益的矛盾2 0 3 3 人本管理是自主创新人文环境的源动力2 l 3 3 1 人本管理的概念2 1 3 3 2 人本管理模式推动人文环境建设步伐2 3 第4 章高科技企业自主创新人文环境建设的原则及具体措施2 5 4 1 高科技企业自主创新人文环境建设的原则2 5 4 1 1 人本性原则2 5 4 1 2 整体性原则2 6 4 1 3 层次性原则2 6 4 1 4 开放性原则2 7 4 2 高科技企业自主创新人文环境建设的具体措施2 7 4 2 1 培养全面支撑自主创新的人文环境主体2 7 4 2 2 塑造企业核心价值观，培育创新的人文观念3 2 4 2 3 强化制度创新，规范创新人才管理3 6 4 2 4 完善激励机制，采取多元化的激励手段3 9 结语4 4 致 射4 5 参考文献4 6 攻读硕士学位期间的科研成果4 8 v 一 膏 、l 1 1 选题背景和意义 第1 章绪论 我国正处于知识经济蓬勃发展的时期，科学技术的发展一日千里、日新 月异，科技自主创新也日益成为经济和社会发展的中坚力量。党中央、国务 院高度重视如何提高我国自主创新能力这个重大课题。党的十七大报告指出： “提高自主创新能力，建设创新型国家。这是发展战略的核心，是提高综合 国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到 现代化建设的各个方面。 胡锦涛总书记强调，要坚持把推动自主创新摆在 全部科技工作的突出位置，把提高自主创新能力作为推进结构调整和提高国 家竞争力的中心环节，在实践中走出一条具有中国特色的科技创新的路子。 温家宝总理在2 0 0 5 年国家科学技术奖励大会的讲话中指出：“当今世界，科 学技术是综合国力竞争的决定性因素，自主创新是支撑一个国家崛起的筋骨。 我们要引进和学习世界上先进的科技成果，但更重要的是要立足自主创新， 真正的核心技术是买不来的。只有拥有强大的自主创新能力，拥有自主的知 识产权，才能提高我国的国家竞争力，才能享有受人尊重的国际地位和尊严。 毋庸置疑，提高自主创新能力，对于我国经济社会发展和国家安全具 有重要的战略意义。企业是社会的细胞，提高自主创新能力，关键是要 使企业成为真正的自主创新主体。创新是企业获得竞争力的最直接、最 重要的手段，也是企业实现更好更快发展的动力源泉。提高企业自主创新 能力，建设创新型企业，已成为当今企业竞争的制高点。以科技成果产业化 转换周期短，科学技术更新速度快为主要特征，以信息科技、生物技术为主 要标志的高科技企业无疑将成为这场科技角逐赛中的领跑者，高科技企业必 须坚持走自主创新之路，把建设创新型企业摆在更加突出的地位，才能 不断地增强自主创新能力，保持其在综合实力竞争中的战略地位。 高科技企业自主创新的研究是一个紧迫而重要的课题。从我国的实际情 。胡锦涛：高举中国特色社会主义伟大旗帜为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗，【m 】人民 ；版社， 2 0 0 7 。温家宝：在国家科学技术奖励大会上的讲话，【n 】人民日报，2 0 0 5 一 尊 ， 武汉理工大学硕士学位论文 况来看，高效快速的自主创新不仅需要资金、技术、政策等硬件要素支持， 还需要不可或缺的人文条件，即企业要构建有利于创新人才成长的人文环境。 这种人文环境应该包括倡导求真务实、勇于创新的科学精神；培育团结协作、 淡泊名利的团队精神；鼓励敢于探索、勇于冒尖，大胆提出新的理论和学说； 提倡理性怀疑和批判；尊重个性，宽容失败；激发创新思维，活跃学术气氛， 努力形成宽松和谐、健康向上的创新文化氛围。由于自主创新是对未知世界 可能性的探索，活动本身具有长期性、艰巨性、不确定性等特点，所以客观 上就要求创新人才必须具有强烈的好奇心和不怕艰难的执着精神，每一项科 技成果的研发都需要他们全身心地投入和发自内心的热爱。一个良好的人文 环境对推动自主创新将发挥其他要素无法替代的作用。营造一个“以人为本 、 尊重知识、尊重人才、尊重创造，积极向上的人文环境氛围，对提高自主创 新人才的积极性，引进和留住高层次创新人才，增强高科技企业自主创新活 力具有重要的理论和现实意义。 2 0 0 6 年初制定的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 中提出：科技创新，人才为本。人才资源已成为最重要的战略资源。要实施 人才强国战略，切实加强科技人才队伍建设，为实施本纲要提供人才保障。 这是我国制定科技发展规划纲要时首次明确提到这一课题。这一纲要的提出 充分说明了高科技企业自主创新人文环境建设问题的重要性，另一方面也可 以说明该课题研究的紧迫性。 i 2 研究目的 本课题研究的核心概念是高科技企业自主创新人文环境。严格来讲，当 前理论界和学术界还没有对“高科技企业 的概念进行较为清晰的界定。2 0 0 8 年国家颁布了高新技术企业认定管理工作办法，然而令人遗憾的是在这份 最具权威的文件中，我们仍旧未能找到有关高新技术企业概念的身影，仅就 高科技企业的特点进行了阐述，该办法认为：高科技企业以企业自主研发和 创新能力为核心，突出核心自主知识产权。本文将依托高科技企业这一突出 特点开展相关的研究和论述。本文涉及到“人文环境 这一概念是建立在高 科技企业自主创新实现途径基础之上的，文章将主要围绕高科技企业自主创 新人文环境展开相关论述。 o 科技部：国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) ，2 0 0 6 2 武汉理工大学硕士学位论文 总之，本文旨在贯彻落实党的十七大精神，以科学发展观为指导，深入 研究提高我国高科技企业自主创新能力的人文环境的途径和策略。在中国当 前特定的科技发展大背景下明确界定人文环境的内涵、构成、特点及其意义， 同时深入分析我国高科技企业自主创新的相关问题，提出自主创新的关键因 素是“人。并在此基础上提出高科技企业自主创新人文环境建设的必要性、 最后提出我国高科技企业自主创新能力人文环境建设策略和建议。 1 3 相关研究综述 1 3 1 关于高科技企业自主创新人文环境的概念 傅正华在人文环境对科学技术发展的影响分析一兼论世界科学活动中心 转移的人文因素一文中指出：人文环境包括人文学科的发展状况、民族文 化传统、社会价值规律及创新人才的人文素养及全民族的人文素质。阎康年 在创新环境对科技创新的重要作用一文中指出：人文环境主要由科学和 人文精神、学术传统、学风和治学氛围组成。圆刘黎明在创新教育及其人文 环境构建一文中指出：人文环境是一种以人为核心，突出人的价值及其价 值实现的文化氛围。这一文化氛围既包括了对人的充分理解、信任和尊重， 又包括了对人的自我实现所提供的价值体系、观念意识、舆论导向和行为准 则。 裘远真在企业人本管理中的一流人文环境建设一文中指出：所谓一 流的人文环境是指对这个企业的人本思想落实，员工的思想素质好、精神面 貌好、职业道德好、人际关系好、行为举止好、企业形象好，公平、民主、 和谐的氛围浓厚，企业管理达到最高境界，进而推动了生产力的不断发展。 综合对以上学者观点的归纳总结，我们可以看到，人文环境主要是指由 文化传统、文化制度、思想观念、价值观念、思维方式等人文因素所构成的 一种文化氛围。人文环境突出表现为重视人的作用，以人为本。人文环境是 自主创新赖以生存和发展的物理空间和社会空间，它影响和制约着自主创新 活动的各个阶段。 。傅正华：人文环境对科学技术发展的影响分析兼论世界科学活动中心转移的人文因素， j 】科学学研 究，1 9 9 9 阎康年：创新环境对科技创新的重要作用，【j 】科学对社会的影响，2 l d 0 4 刘黎明：创新教育及其人文环境构建，叨河南社会科学，2 0 0 5 国裘远真：企业人本管理中的一流人文环境建设，【j 】沈阳工程学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 2 关于高科技企业自主创新人文环境的功能 李承宗、邓频生两位教授在创新文化环境促进科技发展一文中指出： 人文环境不仅对一个国家民族和企业的创新能力起着至关重要的作用，而且 能为建设社会主义物质文明和精神文明提供强有力的支撑，不仅为创新人才 培养创新思想提供了很好的平台，而且还为科技的发展开辟了人文道路。学 者畦平在其论文科技创新与文化环境中，将人文环境的功能归纳为：能 冲破科学发展的障碍，先进的人文环境能大大提高人类对科学文化作用的认 识，不断创新的人文环境能带来生机勃勃的创新精神，积极向上的人文环境 能培养科学者的理想信念、道德品质和科学世界观，能为高科技企业自主创 新提供强大的环境支持。 李婷在其科技创新环境评价指标体系的探讨一 文中指出：人文环境是科技创新体系的重要组成部分，当科技创新人文环境 处于良好状态时，它对科技创新体系其促进作用；反之，则起阻碍和阻止作 用。 综合对以上学者观点的归纳总结，我们可以看出人文环境对自主创新具 有重要的导向作用，是不可或缺的重要因素之一。当人文环境处于良好状态 时，它就对自主创新起到促进作用；反之，则起限制和阻碍作用。从我国高 科技企业自主创新的实践来看，加强自主创新人文环境建设，已经成为我国 高科技企业自主创新体系建设中的重要一环。 1 3 3 关于高科技企业自主创新人文环境建设的运作策略 顾肃在科技自主创新的人文条件一文中指出，自主创新是一种高度 复杂的精神和文化活动，因而需要一种鼓励支持创新的文化环境，这不仅要 求全社会营造宽松的自主创新环境，而且更要求企业自主建立人才激励机制。 刘黎明在创新教育及其人文环境构建一文中指出：人文环境作为一种文 化现象，是由人创设的，反过来又作用于身处其中的人，这是由文化的性质 决定的。这一建构工作应着重考虑以下几个方面的内容：合理的知识结构、 至真的生命情感关怀、和谐的人际关系。吴文娟在论和谐社会人文环境建 。李承宗，邓频生：创新环境对科技创新的蓖要作用，【j 湖湘论坛，2 0 0 2 8 国畦平：科技创新与文化环境， j 】科技管理研究，2 0 0 4 3 西李婷、董慧芹：科技创新环境评价指标体系的探讨，【j 】中国科技论坛，2 0 0 5 3 回顾肃：科技自主创新的人文条件， j 】学术界( 双月刊) ，2 0 0 7 2 文d 黎明：创新教育及其人文环境构建，【j 】河南社会科学，2 0 0 5 5 4 武汉理工大学硕士学位论文 设运行机制的构建一文中指出：人文环境的营造对于人才来说，最为重要 的是他们能获得施展才华的广阔空间，他们的才能能够得到尊重、认可，他 们的智慧能够得以充分地发挥；因此人文环境应注重人性化管理。陆炳坚、 李铁新指出，人文环境建设的原则要以人为本，以最大限度地发挥人的创造 性为目的。建设人文环境必须：树立以人为本，尊重知识和人才的人文理念； 培育科学素质，构建人文精神，提高创新人才科研素质和科研能力；加大投 入，构建研发平台；建立有效的科研激励机制。圆 从以上综述可看出，这些学者们针对人文环境建设所指出的某些问题或 提出的某些观点建议都对高科技企业自主创新人文环境建设问题的研究有借 鉴性，本文的研究也是建立在这些学者专家们研究基础之上的。但经过归纳、 分析，这些研究结论欠缺系统性，在某些论述上还显得凌乱而分散，比如对 人文环境概念的研究则鲜有涉及，也缺少权威性的论述，并且对人文环境的 研究大多仍停留在构成要素方面；对人文环境建设的必要性分析缺乏理论深 度；对如何建设人文环境的对策探讨大多停留在感性层面，解决问题的措施 尚有欠缺；有关高科技企业自主创新人文环境的研究更是少之又少。总之， 现有关于人文环境的研究突出的特点就是缺乏系统性、针对性和可操作性。 因此有必要进一步理清高科技企业自主创新人文环境的概念、功能及存在的 问题，探讨高科技企业自主创新人文环境建设的规律性，以构建更加科学合 理的完善的自主创新人文环境。 1 4 研究思路与研究方法 1 4 1 研究思路 本文总体的研究思路是提出问题、分析问题和解决问题。具体步骤如下： 第一步，系统介绍和回顾了国内学者专家们关于人文环境的论述。界定 了人文环境的概念，特点、阐释了高科技企业及自主创新人才的相关理论和 热点研究方向等。奠定了文章的理论基础，为下文的论述提供强有力的理论 支撑。 第二步，结合理论，本文详尽分析了高科技企业自主创新人文环境建设 吴文娟：论和谐社会人文环境建设运行机制的构建，【j 】辽宁师专学报( 社会科学版) ，2 0 0 8 8 。陆炳坚，黎铁新：高职院校的科研人文环境探析，【j 】教育探索，2 0 0 7 5 5 武汉理工大学硕士学位论文 必要性和动因，具体讨论了高科技企业内部存在制约自主创新的障碍性文化 因素、人力资本、企业人本管理等相关理论。 第三步，概括研究成果，提出高科技企业自主创新人文环境建设的原则 及具体措施。 1 4 2 研究方法 文献法：在研读大量相关文献的基础上，综合运用哲学、社会学、管理 学、文化学等多学科的理论和方法，多层次多角度地对高科技企业自主创新 人文环境进行研究。 案例法：通过引用相关案例来说明人本管理以及人文环境建设的重要性。 归纳分析法：对高科技企业自主创新人文环境建设的必要性和驱动因素 进行归纳分析，使下文制定策略更具针对性。 6 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章人文环境与高科技企业自主创新及其互动 效益 2 1 人文环境的内涵分析 2 1 1 人文环境的概念 据考证：“文 一字古已有之，说文解字称“文，错画也，象交叉 ； 在此基础上，“文 又被引申为：美、善、德行之义，礼记乐记所谓“礼 减两进，以进为文 ，郑玄注“文犹美也，善也 ，尚书大禹谟所谓“文 命敷于四海，祗承于帝”。 何谓人文? 易经中有一则卦辞，日“小利有修枚往，天文也；文明 以止，人文也；观乎天文以察时变；观乎人文以化成天下”，宋程颐伊川易 传卷二释作：“天文，天之理也；人文，人之道也。天文，谓日月星辰之 错列，寒暑阴阳之代变，观其运行，以察四时之速改也。人文，人理之伦序， 观人文以教化天下，天下成其礼俗，乃圣人用贲之道也”。在西方，谈及“人 文，当属文艺复兴时期意大利的人文运动，这是一场资产阶级发动的文化运 动，核心强调人文主义精神，本质是以人文主义冲击宗教神权的束缚，以此 向中世纪的神权桎梏挑战，解放人们的思想，宣扬平等、博爱和文明。这一 时期凸显了很多人文主义的思想：主张个性解放；提倡科学文化，摆脱教会 对人们思想的束缚；肯定人权，反对神权等。 据辞海解释，“人文”一词是“指人类社会的各种文化现象”。尤其 是指人类文化中先进的、科学的、优秀的、健康的部分，并且核心部分就是 指先进的价值观及其规范。文化学发展到今天，学术界对文化的理解已多达 2 0 0 多种，对文化概念、范围的认识已经拓展到生活的方方面面，文化的概念 正经历着一个从精神文化向社会文化、经济文化、物质文化、法律文化逐步 发展的过程。选择何种价值观，应从讨论的问题域出发，本文所探讨的人文 环境主要是探讨以人为核心，突出人的价值及价值实现的文化氛围。所以人 文主要包含三个方面的内涵，一是人类先进的文明成果及其精神传统；一是 个体鲜明的个性特质和特色；一是人们之间的相互关系。也就是说，“人文” 7 武汉理工大学硕士学位论文 在最普遍的意义上，是人类对自身存在价值的思考，对人的生存意义的关注。 可以这样认为，人文的集中体现是，重视人、尊重人、关心人、爱护人。简 而言之，人文，即重视人的文化。 综上所述，人文环境是指强调以人为核心，打上文化烙印，突出人的自 我价值及其实现，渗透人文精神的文化氛围。人文环境是对人们生活状态的 表达和塑造，对人们精神生活的提炼与倡导，这一文化环境应该是既包括对 人的充分理解、尊重和信任，又包括对人的自我价值实现所提供的价值观体 系、观念意识、舆论导向和行为准则。 对于高科技企业这个具体的考察对象而言，广义的人文环境指围绕高科 技企业自主创新活动和影响创新人才工作、生活、发展的社会和物质条件的 综合体；是指在创新过程中一定的物质条件、工作环境、思维模式、行为方 式及其价值标准等各种环境因素综合作用的结合体。狭义的人文环境则是指 高科技企业内部的软环境，这种软环境相对物质环境来说是无形的、潜在的， 即高科技企业内部与人有关，为人所创设的价值观念、制度及一系列具体的 操作方式的综合体。 本文所研究的高科技企业自主创新人文环境是从狭义角度来说的，从其 作用的过程和效果来看，它通过对意识观念的渗透和同化，内在地影响着人 们的行为方式。 2 1 2 人文环境的特点 人文环境是一个特殊的空间，区别于由资金、仪器、设备等物质因素架 构的有形空间。它是由价值观体系、观念意识、舆论导向和行为准则等人文 因素架构的无形空间，是一种看不见的生产力。其特点主要表现在以下几点： 隐蔽性。形成自主创新人文环境的要素都是隐形的，如价值观、道德观 念、愿景等都是存在于创新人才的心中，是一种潜移默化的转移和铸就；自 主创新人文环境的作用形式也是隐形的，是通过理想、意志、精神、信念、 激情、兴趣等形式对创新人才进行激发和鼓舞，从而使创新人才产生共鸣以 激发强大的创造力。 稳定性。自主创新人文环境一旦确立，就会有较强的持续力和稳定性， 在较长的时期内对企业自主创新的各项活动具有指导、制约和巩固维系作用， 不会因创新人才的变更而短时期内发生彻底改变。这种稳定性可以保证优秀 武汉理工大学硕士学位论文 的人文精神在企业发展中继承和发扬，但是某种程度上，也容易成为企业自 主创新的障碍。 目标导向性。优秀的人文环境规定着共同体崇高的理想和追求，强调尊 重人的价值，提倡团队精神，上下平等，并把这些人文色彩的观念融入到创 新人才的心灵深处。这样最能引起创新人才的共鸣，能够协调上下级、同事 之间的人际关系，使创新人才统一思想、统一目标、加强团队协作和配合， 形成团结奋进的和谐气氛，从而产生强大的凝聚力和向心力。 包容性：人文环境是一种大力倡导尊重人的首创精神，尊重人的自由探 索，解放个性，冲破阻碍，鼓励探索、宽容失败的环境。自主创新是面向可 能性世界的探索活动，是向旧观念和旧事物发起的挑战，尤其需要多样化、 个性化的洞察力和大胆尝试。创新人才的思维模式和心智活动都独具个性化， 不免存在怪脾气，怪性格，怪毛病、直言不讳等人才，所以自主创新人文环 境应是独具强大包容性的。 总之，人文环境以其独特的方式为自主创新提供适宜的文化土壤，一个 良好的人文环境系统能对自主创新起到积极的促进作用；相反，一个落后或 消极的人文环境则会严重阻碍自主创新活动的开展。 2 2 高科技企业自主创新要点分析 2 2 1 高科技企业的界定 上个世纪9 0 年代以来，高新技术的发展令人炫目，高科技企业的成就已 经构成了新经济的重要基础，并逐步渗透在人们生活的方方面面，影响和改 变着人们的观念和行为。何谓高科技企业，目前国内外并没有严格标准的概 念界定。大多学者针对高新技术企业概念界定做过一系列的尝试，如国际上 不少国家的学者和权威机构在认定高技术产业的基础上来认定高新技术企 业，认为在高新技术产业领域从事生产经营活动的企业就是高新技术企业。； 美国学者纳尔逊( n a l s o n ) 在高技术政策的五国比较一书中指出：高新 技术产业是指那些以大量投入研究与开发资金以及快速的技术进步为标志的 产业；英国学者r p 奥基( o a k a y ) 在1 9 8 1 年指出，很难笼统的界定那些企 业是高新技术企业，高新技术企业不仅生产高技术产品，而且生产高技术的 赵建平：企业文化管理的灵魂，【m 】中国石化出版社，2 0 0 3 9 武汉理工大学硕士学位论文 过程技术和设备，因此，他认为高新技术企业既包括广泛地采用高技术过程 的企业也包括生产高技术产品的企业。 我国国家科委在1 9 8 8 年7 月开始实施的火炬计划中，提出了“高技 术企业 的概念。该计划把“科技型企业 与“高技术企业”的概念混淆在 一起，认为“科技型企业，是指由科学家、工程师领办，以科技人员为主体， 靠科技优势不断推出新产品，提高产品质量，提供优质服务，技工贸一体化 的新型企业。 该定义体现了高科技企业人员以科研人员为主，提供的产品 和服务注重创新和优质两个基本特征。1 9 9 1 年国务院颁布了“1 2 号文件”， 明确规定了高新技术企业的认定标准。例如，高新技术企业必须是电子信息、 生物技术、航天技术、光电子和光机电一体化技术、材料科学与新材料技术、 生命科学与生物工程技术、能源科学和新能源技术、生态科学和环保技术等 1 1 个领域之内的企业；必须是知识密集和技术密集型企业；企业用于研发的 投入必须占到企业销售收入的3 5 ；企业的科技人员必须占到企业的2 0 3 0 ；真正进行技术开发和技术研究的人员必须占到1 0 以上等。圆2 0 0 8 年国 家颁布了高新技术企业认定管理工作办法中详细规定了高科技企业的认 定标准，其中最重要的特点就是认为：高新技术企业以自主研发和创新能力 为核心；突出核心自主知识产权的规定。 总体而言，关于高新技术企业的界定主要依据是：企业的主要技术以及 生产的主要产品属于列举的高技术领域；企业是知识、技术密集实体；企业 科研人员的比例比较高；企业研究费用占总收入的比例比较高。 本文主要从人文环境的角度研究高科技企业的自主创新，更关注于企业 的人力资本，因此，高科技企业是指由科学家、工程师领办，以科技人员为 主体 ，以企业自主研发和创新能力为核心，突出核心自主知识产权，靠科技 优势不断推出新产品，提高产品质量，提供优质服务，技工贸一体化的新型 企业。其主要特征为知识密集度高、风险性大、属于高投入、高效益、高智 力、高竞争、高势能、高影响力的企业。 2 2 2 自主创新与企业竞争力 自主创新是指创新人才独立地依靠自己的智慧和力量，而进行的一 芮明杰，陈娟：高技术企业知识体系的构建与管理，【m 】卜海财经大学出版社，2 0 0 6 。芮明杰，陈娟：高技术企业知识体系的构建与管理，【m 】上海财经大学出版社，2 0 0 6 注：本文将参与自主创新活动的主体统称为“创新人才”。 1 0 武汉理工人学硕士学位论文 种拥有自主知识产权的创新，是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技 术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。江泽民同志在1 9 9 6 年接见高 技术研究发展计划纲要( 简称”八六三计划”) 实施十周年工作会议代表时讲 到：“创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。 高科技产业领域的竞争是非常激烈和残酷的。新经济时代高科技发展的 特征之一就是不可预测性、所有的高科技企业每天都可以感觉到市场优胜劣 汰的残酷考验，市场似乎压迫着他们每一天都能够提供新的产品、新的服务。 面临技术创新加速、新技术来源快速扩散、产品生命周期缩短等科技发展新 形势，高科技企业的兴衰变化呈现出难以预见和捉摸不定的特点。高科技产 业的舞台上频繁上演着企业兴亡的故事，百年企业帝国的故事似乎已成为昨 日历史。据美国的统计，高科技企业的平均寿命仅为5 年，在美国高科技企 业的摇篮硅谷，每天都有高科技企业成立，也有高科技企业破产。那么 决定一个高科技企业生死存亡的竞争优势主要取决于什么昵? 毫无疑问，是 自主创新，是能够开展自主创新的人才。自主创新是科技发展的灵魂，也 是企业实现更快更好发展的动力源泉。2 0 世纪以来，特别是第二次世界大 战以后，自主创新已经成为高科技企业生存和发展的必要条件之一，谁能在 高科技领域抢先一步，谁就能在市场竞争中占据绝对的有利地位，得到市场、 利润，否则就会被无情地淘汰。自主创新已经在很大程度上取代资金、劳动 的投入而成为财富的关键资源。提高自主创新能力是增强高科技企业核心竞 争力的重要内容，是培育高科技企业竞争优势立于不败之地的必由之路。 2 2 3 自主创新人才特征 1 9 8 4 年沃纳菲尔特( w e r n e r f e l t ) 提出了“资源基础论 这一新的理论。 资源论的假设是：企业具有不同的有形和无形的资源，这些资源可转变成独 特的能力；资源在企业问是不可流动的且难以复制；这些独特的资源与能力 是企业持久竞争优势的源泉。资源基础理论认为，由于各种不同的原因，企 业拥有的资源具有异质性，这种异质性决定了企业竞争力的差异。概括地讲， 资源基