（行政管理专业论文）我国第三部门公共物品供给模式思考.pdf

中文摘要 中文摘要 在我国政府长期以来都是作为社会公共事务管理的主体，在公共物品的供给 领域也同样是占据垄断地位，然而由于没有竞争来提供同样的产品和服务，造成 公共物品供给领域的低效率、低水平。随着社会的发展，同时也暴露出无法满足 现代社会对公共物品多元化需求的现状。 从2 0 世纪7 0 年代以来，世界上许多国家的公共服务体系出现了市场化趋势， 与此同时第三部门组织在公共服务领域得到了极大发展。相对于政府供给的低效 率、企业供给的利润导向，第三部门能够将公平与效率相结合，弥补政府和市场 在公共物品供给领域的不足，满足不同群体对公共物品的需求。第三部门在公共 物品供给方面具有灵活性、广泛性、创新性、专业性和贴近基层等优势，在公共 物品供给领域有着不可取代的重要作用。由于受政府职能、经济水平和社会发展 的制约，我国第三部门在产生和发展过程中存在着各种不足和弊端，加之其在公 共物品供给方面存在的固有缺陷，使我国第三部门参与公共物品供给出现了一系 列的问题。 本文在研究中采用了系统分析、比较分析等分析方法，通过对第三部门参与 公共物品供给理论与实践的深入探讨，论证了第三部门参与公共物品供给的必要 性和可行性，并对目前我国第三部门参与公共物品供给存在的问题及原因进行了 深入剖析，提出要提高我国公共物品供给水平，必须对我国第三部门的发展加以 培育和引导，允许和鼓励第三部门参与到公共管理领域中来，参与到公共物品的供 给中来，并且通过主动替代和被动委托两种模式来实现。当然，为了更好地实现 第三部门公共物品供给模式，政府应进行配套的行政管理方式变革以适应公共物 品供给主体多元化的新模式，同时第三部门应不断完善自身建设以实现其在公共 物品供给上的功能。 关键词：第三部门；公共物品；委托模式；替代模式 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t f o ral o n gt i m e ，w i t h o u tr i v a l st op r 0 v i d em es 锄es e n r i c e ，t h eg o v e m m e n th a sa m o n o p o l yo nt h es u p p l yo fp u b l i cg o o d s ，w h i c hr e s u l t si nl o we 衔c i e n c ya n d l o wl e v e l o fp u b l i cg o o d ss u p p l y p a r t i c u l a r l yi tc a n ts a t i s f ym o d e m s o c i e t y sd i v e r s i n e dn e e df o r p u b l i cg o o d s w i t ht h ed e v e l o p i n go ft h es o c i e t y f m m19 7 0 s ，t h ep u b l i cs e r v i c es y s t e mo fm a n yc o u n t r i e si nt h ew o r l dh 2 l sg i v e n r i s et ot h em a r k e tt r e n da n dt h et h i r ds e c t o rh a sa c q u i r e dt r e m e n d o u sd e v e l o p m e n ti n p u b l i cs e r v i c e c o m p a r ew i t ht h el o we 所c i e n c yo fg o v e m m e n t2 u l dt h ep r 0 6 t o r i e n t e d b e h a v i o ro fb u s i n e s se n t e 印r i s ei ns u p p l y i n gp u b l i cg o o d s ，m em i r ds e c t o rc a nc o m b i n e e q u i t ya n de 衔c i e n c yp e r f e c t l y ，m a k eu pf o rt h es h o n 唱eo fg o v e m m e ma n dm a r k e ta n d s a t i s 母t h en e e df o rp u b l i cg o o d si nd i f r e r e n tc o m m u n i t i e s w i t l lm ea d v a n t a g eo f v i v i d n e s s ，e x t e n s i v e ，i n n o v a t i o n ，p r o f e s s i o na n dc l o s et ot l l eb a s i c ，m et h i r ds e c t o rp l a y s a ni m p o n a n tr o l ei ns u p p l y i n gt h ep u b l i cg o o d s b e i n gs u b j e c t i n gt ot h ep o l i t i c a ls e t u p ， e c o n o m i cl e v e la n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，t l l et h i r ds e c t o rmo u rc o u n t 巧h a sv a r i o u s s h o n a g ea n di r r e g u l 撕t yi nt h ep r o c e s so fc r e a t i o n 甜l dd e v e l o p m e n t ，w h i c hm a k e st h e t 1 1 i r ds e c t o rs i n ki n t oap r e d i c 锄e n t 、v h e ns u p p l yp u b l i cg o o d s t h ep 印e ra d o p t ss y s t e m 锄m y s i sa 1 1 dc o m p a r a t i v ea 1 1 a j y s i s b ya 1 1 a l y z i n gt l l e p r a c t i c ea 1 1 dt h et 1 1 e o 拶o ft h et h i r ds e c t o rp a r t i c i p a t i n gi np u b i i cg o o d ss u p p l y ，t h ep a p e r d e f i n e se x p l i c i t l ym em n c t i o no ft h et h i r ds e c t o ri ns u p p l y i n gp u b l i cg o o d s ，a n a l y s e s d e e p l yt h ep r e d i c a m e n ta n dr e a s o n so fs u p p l y i n gp u b l i cg o o d sb yt h et h i r ds e c t o r t l o i m p r o v et h es u p p l yo fp u b l i cg o o d s ，w es h o u l dl e a dt h ed e v e l o p m e n to f t h et h i r ds e c t o r a n de n c o u r a g et h em i r ds e c t o rt ot a k ep a r ti nt h es u p p l yo fp u b l i cg o o d s f i n a n y ，r e a l i z e i tt h r o u g ht r yt oe s t a b l i s ht w od i f r e r e n tr e p l a c i n gm o d e s m o d eo fa u t h o r i z a t i o na n d m o d eo fs u b s t i t u t i o n c e r t a i n l y ，i no r d e rt om a k et h em o d e sc o m et r u e ，g o v e m m e n t s h o u l dr e f o 衄as e r i e so fe x e c u t i v em a n a g e m e n tm e t l l o d st oa d a p tt ot h ed i v e r s ec o r p u s i n t ot h es u p p l ym o d e so fp u b i i cg o o d s ；a tt 1 1 es 锄et i m em et l l i r ds e c t o rs h o u l dm a k e ab s t r a c t i t s e l fp e r f e c tt or e a l i z ek s 如n c t i o ni np u b l i cg o o d ss u p p l y k e y w o r d s ：t h et h i r ds e c t o r ；p u b l i cg o o d s ； t h em o d eo fa u l o r i z a t i o n ：t h em o d eo f s u b s t i 钮】t i o n 玎1 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名： 弓- 雩 签字日期：2 0 0 驴年6 月7 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉江态堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉迤态堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：弓t 亏 签字日期：2 0 0 8 年6 月- 7 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 新妣兰纥等 蝴飙伽黔夕日 电话： 邮编： 导论 导论 一、选题的目的和意义 2 0 世纪9 0 年代以来，第三部门在世界范围内迅猛发展，其兴起是整个2 0 世 纪政府和市场两大模式相互竞争、相互影响、相互平衡的产物。在公共物品供给 领域，它不仅对传统的政府供给模式以有益的补充，而且与政府相比，充分显示 了其效率优势，对于改善公共物品供给的数量和质量，克服公共物品供给领域的 政府和市场的双重失效，具有非常积极的意义。 中国虽已出现了数量众多的第三部门，它们活跃在社会生活的各个方面，致 力于公共服务和公共物品的供给并发挥着积极的作用。但是，这些组织不仅普遍 存在资源缺乏、规模有限、能力不足、专业化程度低下等问题，而且社会公益性 不强、合法性和公信度不高，法律制度环境和社会经济环境都不利于其健康发展， 彼此之间也缺乏交流、学习和互动的机制，因此它们作为一个独立的第三部门体 系尚未形成。然而，伴随着中国改革开放的深化和社会转型的进一步展开，我国 第三部门的发展被赋予了前所未有的机遇，也为第三部门参与公共物品供给提供 了发展空间，这都将促使我国第三部门公共物品供给的发展走向成熟。因此，本 文的研究意义就在于： 第一，通过对国外第三部门公共物品供给发展状况的介绍及相关理论的梳理， 为介绍和完善我国第三部门公共物品供给从理论和实践上打下基础。 第二，在对国外相关经验介绍的基础上，运用比较的研究方法，对我国第三 部门公共物品供给发展的状况与国外第三部门公共物品供给的实践进行对比分 析，从而找出我国第三部门公共物品供给中的优势与不足。 第三，结合我国的国情，探寻出适合我国第三部门公共物品供给的发展方向 及具体模式。希望对我国第三部门公共物品供给的理论研究起到抛砖引玉的作用， 从而对我国第三部门公共物品供给发展方向的确立和发展起到一定指导作用。 黑龙江大学硕士学位论文 二、国内外研究现状 ( 一) 国外研究现状 在当代西方学术界，对以第三部门作为公共物品供给主体的理论和实践很少 进行专门的论述，对公共物品供给的阐述也都集中到政府治理理论中，也只有当 面对“政府失灵”和“市场失灵 时才提到第三部门作为主体的公共物品供给模 式。但由于第三部门自身活动领域及其自身所具有的优势，其所提供的公共物品 和公共服务在数量和质量上不同程度地满足了公共需求，在一定程度上弥补了政 府和市场的双重失灵。因此，以非政府组织、非营利组织为对象的第三部门研究 兴起于2 0 世纪8 0 年代，其实早在7 0 年代美国学者莱维特就对第三部门做过阐释， 到了9 0 年代中后期，第三部门成为学术研究的中心话题之一。从当前学术界对第 三部门研究的情况来看，主要的研究主题集中在：第三部门的国际比较研究，第 三部门的管理机制研究，第三部门的案例研究等。由于第三部门与公共物品供给 上的内在相关性，在第三部门的论著中都有关于公共物品供给的内容。其中代表 著作主要有：萨拉蒙的全球公民社会非营利部门视界，主要分析了2 2 个 国家的非营利组织的范围、结构、筹资和在提供公共物品和服务上所起的独特作 用，所选国家体现了不同的发展水平、不同的政府社会福利开支水平以及不同的 宗教和文化传统。朱莉费希尔著的n g 0 与第三部门的政治发展，她详细描述 了第三部门组织在全球范围对政治体制的影响，其中就包括了对提供无形公共物 品的影响，以及他们的存在对可持续发展的希望。菲利普科特勒著的非营利 组织战略营销，罗伯特戈伦比威斯基著的非营利组织管理案例与应用和詹 姆斯盖拉特区著的2 1 世纪非营利组织管理等著作，他们分别对非营利组织 的发展和运作提出了自己的构想，其中也相应涵盖了非营利组织提供公共物品和 服务的范围和运作流程。相关的论文主要有：萨拉蒙的非营利组织的兴起，主 要介绍了第三部门的兴起及其兴起的原因，以及应该如何对待和估量第三部门的 发展。费尔南多、赫斯顿合著的国家、市场和公民社会之间的非政府组织主 要介绍了非营利组织以及其在国际论坛中的作用，他们同本国政府和政治运动的 导论 互动、同市场经济的关系，及其在各领域中所起的作用等论文。 ( 二) 国内研究现状 2 0 世纪9 0 年代，对于第三部门的研究亦成为中国学术界的前沿课题，各类研 究机构分别从第三部门概念的界定、第三部门存在与兴起的社会背景、第三部门 与政府的关系、中国第三部门发展的外部环境、第三部门的国际比较研究以及第 三部门个案研究等角度对中国的第三部门展丌研究，其中也涉及到了公共物品供 给的内容。主要的著作有：第三部门研究丛书主要研究领域涉及募捐、资助机 制、监督机制、法律环境、发展模式、发展历史和国际比较研究等方面，通过对 中西公益事业史的比较研究和第三部门国家比较研究，分别从历史和现实两个方 面，总结国内与国外的第三部门发展的经验，以求为中国第三部门发展提供借鉴， 通过对转型时期中国权力格局的分析，揭示了中国第三部门发展的机遇及其未来 发展趋势。清华大学n g o 研究所推出的n g 0 论丛，其中有王名、刘国翰、何 建宇所著的中国社团改革从政府选择到社会选择，分别从宏观和微观两个 不同维度展开研究，分析了社团改革中社会资源的配置问题以及社团组织发展和 变革的内在动力和机制问题，勾画了从政府选择模式向社会选择模式过渡的变迁 路径和变迁方式，从而更好地向公众提供公共物品和服务。邓胜国著的非营利 组织评估，指出了为克服非营利组织自身存在的问题，一个重要而有效的手段就 是建立非营利组织的评估制度，以评估来促发展，该书对中国非营利组织的评估 框架、评估标准和评估制度进行了深入地研究，并提出了一些政策建议。还有王 名著的民间组织通论、中国n g o 研究以个案为中心、非营利组织管理 概论，黄浩明著的非营利组织战略管理等著作。相关的论文有：王名、贾西 津的中国n g o 的发展分析对n g o 的定义进行了阐释，同时对中国n g o 的 现状进行了分析，指出问题的根源所在及其发展道路。侯玉兰的非营利组织： 美国社区建设的主力军介绍了发达国家第三部门的发展经验。赵黎青的关于 中国非政府组织建设的几个问题主要介绍了第三部门在某些特定领域所发挥的 作用等论文。 当前关于第三部门的研究方兴未艾，但不少都处于起步阶段，有很多内容仍 1 黑龙江大学硕士学位论文 需要进一步深入探讨。就国际上而言，至今对第三部门仍然没有一个统一的定义 和分类，同时，更多的研究集中对于美国的第三部门的研究，很多理论都源自美 国的经验，对于其他国家第三部门的研究和各国第三部门发展的比较研究也相对 很少。就国内来说，对于第三部门的研究相对国外来说起步较晚，对于第三部门 作为公共物品供给主体的研究就更匮乏。虽然经过近年来的发展，已取得一些成 果，但有不少研究成果局限于国外经验的介绍以及关于我国第三部门发展的初步 研究，就第三部门发展中政府的角色定位，第三部门在提供公共物品方面自身能 力的加强以及适合中国第三部门发展方向和路径的探索等方面的研究仍显不足， 有待进一步的深入。 ( 三) 论文的难点和创新点 中国的第三部门产生于改革开放带来的社会转型，其基础一方面是原有的全 能国家体系的缓慢瓦解，另一方面是市场经济的逐步形成，这样的社会背景和基 础造就了我国第三部门的一些特殊属性。这对于界定我国第三部门，界定我国第 三部门参与公共物品供给方向造成困难。而且在对国外的经验借鉴方面，由于西 方第三部门是建立在成熟的公民社会和完善的市场经济体制下形成的，因此在借 鉴西方第三部门发展经验时，应充分的考虑到中国目前的社会发展状况和水平， 对西方经验的借鉴也应考虑好范围和尺度问题，这就成为对我国第三部门公共物 品供给的研究在对国外经验借鉴上的难点虽然早在2 0 世纪8 0 年代国内就有学者 关注第三部门，但是那时多是从政治经济学、社会学的角度切入，关注的是第三 部门的组织形式、作用及其与国家、市场的关系等基础理论层面的东西，而应用 层面的研究几乎没有。而本文从公共物品的有效供给的视角展开对第三部门的研 究，从对第三部门参与公共物品供给的共性研究角度出发，在将有关第三部门参 与公共物品供给的理论和西方发展经验借鉴的基础上，从自身的国情出发，找出 了我国第三部门参与公共物品供给的优势与差距，最终提出了我国第三部门参与 公共物品供给的方向，这便成为本文的创新点。 第一章第三部门及其公共物品供给的理论基础 第一章第三部门及其公共物品供给的理论基础 第一节第三部门与公共物品的界定 一、第三部门的相关概念 2 0 世纪7 0 年代以来，区别于政府部门和私营部门的第三类组织形态第 三部门在全球范围内获得了普遍发展，并成为经济和社会发展的重要力量。美国 学者萨拉蒙将其爆发誉为“全球性社团革命”，对于第三部门的研究兴起于2 0 世 纪8 0 年代，在美国最初主要是从组织理论和管理学角度开展的，9 0 年代这种研 究的契合使得各国学者都开始从宏观层面上探寻本国的第三部门发展。 第三部门在全球范围内兴起的背景可概括为：“四次危机”和“两次革命性” 的变化。首先是现代福利国家的危机，在2 0 世纪5 0 年代所形成的旨在消除市场 失灵，提供社会福利的政府保障体系在8 0 年代以来受到巨大的挑战。人们认为， 日益庞大的社会福利开支损害了私人投资，而且负担过重和官僚化的政府也没有 能力完成指派给它的繁重的工作任务。在者，福利国家的政策势必要求政府不断 扩大服务项目，然而这又超出了公众愿意承担的费用限度。其次，伴随着福利国 家危机的还有发展危机。7 0 年代的石油危机和8 0 年代早期的经济不景气，极大 改变了发展中国家的境遇，令人沮丧的现实促使人们重新思考经济增长的目标和 手段，其结果之一是人们开始对“帮助人们自助”和“参与式发展”的关注。这 种援助战略着重于通过各种非政府组织的运作，发挥底层民众的积极性和热情， 这也令人们认识到政府作为发展的推动力是有限的，非政府组织在此方面却有其 优越性。第三个推动第三部门组织在全球范围内发展的因素是全球环境危机。可 持续发展思想的深入，使得环境危机越来越多地受到重视，随着环境危机日益明 显，公民对政府在这个问题上表现出失望和不满，渴望自己组合起来，自主解决 问题。四是社会主义危机。两次革命即技术进步带来的通信革命和全球经济增长 黑龙江大学硕士学位论文 带来的资产阶级革命。 研究第三部门组织首要的难题就是遭遇到“概念丛林”。萨拉蒙指出没有特定 的术语能有助于描述这一部门，大量的名词被用来指称这一部门非营利部门、 慈善部门、独立部门、志愿部门、免税部门，甚至最近的公民社会部门。这些名 称中的每一个仅强调了这一部门中该类组织所代表的一方面，而忽视或不注意其 他方面的组织，因而每一名称都多少会产生误导。萨拉蒙本人在研究过程中使用 的名称和定义也并非统一，更何况不同的学者、不同的机构、不同的国家与地区 使用不同的名词来指称第三部门组织了。虽然无法穷尽对第三部门组织的定义， 但对这类组织的概念和范畴的研究一直在进行。 ( 一) 西方视域下第三部门概念的界定 自美国学者莱维特提出第三部门的概念以来，当前对第三部门的界定尚未能 达成普遍的一致，学者们从不同的视角给出第三部门的定义，其中较有代表性的 有以下几种： 一种是最一般意义上的解释，第三部门这个概念是由美国学者莱维特最先使 用的，以前人们往往把社会组织一分为二，非私即公、非公即私。莱维特认为这 种划分太粗陋，忽略了一大批处于政府与企业之间的社会组织，既不是国家机构 也不是私营企业的第三部类组织，莱维特统称这类组织为“第三部门”。 一种是从特征上对第三部门加以界定。目前此种对第三部门定义最受认同的 是由美国约翰霍普金斯大学非营利组织比较研究中心推荐的被称之为“结构 运作定义 的说法。其着眼点是组织的基本结构和运作方式，该定义认为凡 具有以下五个特征的组织便可被视为第三部门，即组织性、民间性、非营利性、 自治性、志愿性。 当然，人们还使用如“非营利组织”、“非政府组织”、“公民社会组织”、“志 愿组织”、“慈善组织”、“免税组织”等，圆这些概念涵盖的都是处于政府与私营企 业之间的那块有独立空间的组织，但他们各自强调不同的侧面。例如：“非营利组 山【美】莱斯特萨莱蒙非盘利部门的兴起【a 】何增科公民社会与第三部门【c 】北京：社会科学文献 i i 版社， 2 0 0 0 年第1 2 7 贞 。立群泉中固民间组织彬f 究中的概念矛盾分析 j 国家行政学院学报，2 0 0 3 ，( 2 ) ：第5 4 见 第一章第三部门及其公共物品供给的理论基础 织”强调这类组织和企业的区别，他们属于不同于以追求利润为目的的企业的非 营利部门。“非政府组织”强调这类组织与政府的区别，他们属于不同于政府部门 的民间公共部门。“公民社会组织”强调这类组织的社会基础，即以政府、市场、 公民社会三个部门分立的现代社会结构，其中公民社会是以公民为主体，以公民 自治、志愿参与和民主治理为特征。“志愿组织”强调这类组织的志愿性特征，强 调这些组织的运作与管理在很大程度上靠志愿者在时间、精力和金钱上的投入， 其在英国等欧洲国家较为流行。“慈善组织 强调这类组织的公益慈善性质，其中 不包括互益组织。“免税组织”强调这类组织在税收制度上享受免税待遇，例如根 据美国联邦税法，在美国依法登记为非营利组织的这类组织可以获得免税待遇。 尽管学者们对于第三部门这类组织认定的概念方式和范围有所不同，但对这 类组织内涵的理解上是基本一致的，旨在强调处于政府组织和私营企业之间的以 提供某种形式的公共产品和服务为目的的独立非营利性的社会组织，故这些概念 在本文中将进行交替使用。 ( 二) 我国第三部门概念的界定 在我国，完全符合西方标准的第三部门组织几乎不存在，但又确实存在一些 从行为和运作机制上不同于政府又不同于企业的社会组织，因而我国学者大多更 倾向于从推动和促进第三部门组织发展的角度出发，不将定义限制的过于严格。 比如康晓光认为，只要是依法注册的f 式组织，从事非营利性活动满足志愿性和 公益性要求，具有不同程度的独立性和自治性，即可称为“中国的n g o ”。 清华大学n g 0 研究所所长王名定义我国的第三部门是：不以营利为目的、主 要开展公益性或互益性活动，独立于党政体系之外的正式的社会组织。这些组织 具有不同程度的自治性与志愿公益性，不是宗教、政党组织。圆 目前，国内尚没有一个明确的第三部门组织分类标准。现行法规体系中只将 其划分为“社团体系和“民办非企业单位”。 社会团体是由公民自愿组成，以实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的 。王名、刘培锋民间组织通论【m 】时事出版社，2 0 0 4 年第6 页 国王名、刘培锋民间组织通论【m 】时事出版社，2 0 0 4 年第1 3 页 黑龙江大学硕士学位论文 非营利组织，主要是指行业协会、联合会、商会、基金会、促进会、学会、研究 会等社会团体。社团的功能是代表某个群体的共同意愿和利益，并为之实现而丌 展活动，其社会定位是作为政府与社会互相沟通联系的桥梁纽带，负有一定社会 行为规范职能的社会中介组织。在组织形式上是其成员来自不同的工作岗位，根 据自愿原则，承认共同宗旨目的，以会员名义集合而成的松散的组织。在管理方 式上是实行民主议事制度，在工资报酬上团体成员在开展社会活动中基本属于无 偿奉献。社团通过参政、群体利益表达，推动政府体制完善和民主建设进程，通 过行业规范和建立自律机制，推动市场经济体制改革和建立，通过开展各项业务 活动和从事公益事业，推动社会各项事业的发展和科技、文化、卫生、教育、体 育等各项事业的繁荣，是社会组织的一个重要组成部分。若从组织是否拥有会员 和组织目标的性质是公益还是互益的这两个围度区分的话，可将社团分为会员互 益型组织、运作型组织和会员公益型组织。组织目标决定了社团的资源基础，公 益型组织的受益者将是整个社会，其资源基础也是整个社会，互益型组织的受益 者将是组织会员，所以其资源基础限于其会员。 民办非仓业单位，是由企业、事业单位、社会团体及其他社会力量以及公民 个人利用非国有资产举办的，从事非营利社会服务活动的社会组织。该组织包括 有民办学校、民办医院、民办福利院( 敬老院、老年公寓) ，民办社区服务中心、 民办职业培训( 介绍) 中心、民办研究所、民办文化馆、民办体育机构等。民非 的功能是面向全社会，为满足社会某种需求而开展服务，其社会位置是凭借专门 知识和技能，服务于社会，满足人民需求的社会组织，其组织形式是具有一定专 长的单位成员，根据双向选择的原则和一定组合形式，组成稳定型的单位实体， 其管理方式是实行职位责任制，其工资报酬形式是单位成员实行按劳取酬。 ( 三) 我国第三部门组织的特殊性 我国学者李文良认为，我国第三部门与西方发达国家的第三部门有着明显差 别，如在成熟度、管理方式及其在经济和社会发展中的作用等。因此，对我国第 三部门的界定和特殊性的概括，就要从我国的实际情况出发，目前我国第三部门 组织的特殊性表现为： 8 第一章第三部门及其公共物品供给的理论基础 一是准公共性。第三部门提供的社会服务或公共物品具有准公共性的特点。 二是不完全的非营利性。在我国，一些公益性组织，如城市自来水公司、城市公 共交通公司、城市公共工程公司等一般还实行企业化管理、自负盈亏，这些组织 在一定范围内还要追求利润，这类公益性组织的非营利性程度较低。而公共事业 组织，如幼儿园、小学、中学基本上无赢利或只有少许微利，非营利性程度较高。 政府公共组织，如中国妇女联合会、青年联合会、学生联合会等，这类组织不允 许有任何的营利行为存在，他们是真正的非营利性的。总之，从非营利性程度来 看，中国的第三部门是一个不完全的非营利性部门。三是半民间性。在我国民间 性表示第三部门独立于政府，它既不是政府的一个部门，也不是政府的一个下属 组织，它在机构设置、管理体制等方面有别于政府，而半民间性是指第三部门组 织与政府机构有重大区别，在某些方面又离不开政府。如我国第三部门领导人的 决定、经营目的和经营方式等的选择，都在不同程度上由政府来管理和控制。我 国绝大多数的第三部门组织是由政府创建并接受政府领导的，尤其是那些经过合 法登记的有重要影响的民间组织，如各种待业组织、同业组织、研究组织等。四 是组织性。我国第三部门必须经过正式注册而获得合法身份，具有法人资格，而 且第三部门组织内部要有比较完善的规章制度，使其任何行为都做到有章可循。 鉴于我国第三部门自身组织特征的复杂性以及我国第三部门发展所具有的过 渡性的特点，本文并未将分析的重点放在第三部门概念的理清上，而是侧重关注 第三部门的社会职能，关注第三部门与政府之间的关系，重点分析第三部门在公 共物品供给上的作用空间，在公共物品供给制度中构建政府与第三部门良好互动 关系的必要性和可能性，以及相应的关系模式。 二、公共物品的相关概念 ( 一) 公共物品的定义 1 9 5 4 年，萨缪尔森在其论公共支出的纯粹理论中提出了公共物品的定义： 即每一个个人对该物品的消费不会造成其他个人消费的减少。根据其定义，公共 。李文良关于我国第三部门的再认识【j 】山东师范大学报( 人文社会科学版) 2 0 0 3 ，( 6 ) ：第1 1 4 页一 9 黑龙江大学硕士学位论文 物品具有两个方面的特征：消费上的非竞争性和非排他性。消费上的非竞争性是 指一个人对公共物品的消费不会影响其他人从公共物品的消费中获得的效用，即 增加额外一个人消费该公共物品不会引起产品成本的任何增加，它包括两个方面 的含义，第一，边际生产成本为零，即增加一个消费者对供给者带来的边际成本 为零。第二，边际捐j 挤成本为零，即每个人对公共物品的消费行为并不影响其他 消费者的消费数量和质量。而非排他性则是指无法阻止不付费者对公共物品的消 费，或者是技术上不可能或者排他的成本十分昂贵，以致在经济上不可行。 ( 二) 公共物品的分类 关于公共物品的分类，布坎南在俱乐部的经济理论一文中明确指出，根 据萨缪尔森的定义所导出的公共物品是“纯公共物品”，而完全由市场决定的产品 是“纯私人物品”。公共物品在不同的情况下也可能有不同的公共纯度。非排他 性和非竞争性只是程度上的差异，不存在绝对排他或者绝对非竞争的物品。那么 根据公共物品的非竞争性和非排他性的程度，可以将公共物品分为三类：一是纯 公共物品，即同时具有非排他性和非竞争性的公共物品。如国防、政府的制度安 排、环境保护和基础科学等。二是俱乐部物品，这类物品在消费上具有非竞争性， 但是可以轻易地做到排他，如高速公路、公共泳池、影院等。三是公共资源，即 消费上具有竞争性，但是无法有效地排他，如森林、牧场等。俱乐部产品和公共 资源统称“准公共物品”，其一般具有“j 爿j 挤性”的特点，即当消费者的数量增加 到一个值后，就会出现边际成本为正的情况，而不是像纯粹公共物品，增加一个 人的消费边际成本为零，准公共物品达到“拥挤点 后，每增加一个消费者，将 减少原来消费者的消费效用。 ( 三) 公共物品的供给 关于公共物品的供给方式争论颇多，以萨缪尔森为代表的福利经济学家认为， 由于公共物品的非排他性和非竞争性的特点，由市场来供给公共物品，实现排他 是不可能的或者成本过高，并且在规模经济上缺乏效率，会引发“市场失灵”，因 而应由政府通过强制性税收来弥补生产成本，向公众提供公共物品。 埃莉诺奥斯特罗姆著，公共事务的治理之道于逊达、陈旭东译上海三联书店一2 0 0 0 年第5 2 页 j o 第一章第三部门及其公共物品供给的理论基础 2 0 世纪6 0 至7 0 年代以来，随着福利国家危机的出现，新自由主义者丌始置 疑政府作为公共物品的唯一供给主体的合理性，以布坎南为代表的公共选择学派 提出了“政府失灵”问题，认为政治行为的主体仍具有经济人的特征，会受到权 力、职位等相关物质利益的驱使，谋求个人效用的最大化，进而反驳了公共物品 只能由政府供给的传统观念，引入了市场机制的观念。而且，由于公共物品估价 和评估上的困难，公共物品的供给缺乏竞争机制和有效的监督机制，政府机构和 官员缺乏追求效率的动力，这将导致公共物品供给过程中出现供给过剩或者成本 过高的情况。 以科斯、德姆塞茨为代表的制度经济学家则是论证了公共物品由私 人供给的可能性。 2 0 世纪7 0 、8 0 年代以来西方公共物品供给的实践表明，市场、第三部门等 主体广泛参与到公共物品供给中的现实性与可能性。公共物品供给主体的多元化 主要是与公共物品的非竞争性和非排他性特点的变化密切相关。 公共物品的非竞 争性和非排他性的特点随着社会的发展而不断改变，进而为第三部门和市场参与 公共物品的供给提供空间。具体而言，公共物品的公共性从某种程度上来说是由 技术水平来决定的，而技术水平则是随着经济发展而不断变化的。随着经济的发 展，排他性技术成本降低，则用收费手段进而实现排他便具备了可能性。同时， 经济发展观认为，不能将公共物品的提供者视为一成不变，应根据公共物品的非 竞争性和非排他性的范围和程度以及技术发展的水平，动态地选择公共物品的提 供者，政府、市场和第三部门都应参与到公共物品的供给中来。当出现了政府无 法提供，而市场也无法提供充分的替代品，即出现了市场失灵和政府失灵的情况， 第三部门的出现则填补了这一空白。 此外，萨拉蒙提出了优势互补理论，倡导建立市场、第三部门以及政府的合 作关系。他提出了所谓的“志愿失灵 理论，在他看来，市场失灵、政府失灵理 论无法给第三部门的存在与发展提供充分合理的解释，因为这些理论都将第三部 d 文启湘、何文君“看得见的手”范式的悖论及悖论困境试论公共物品的供给模式及其选择【j 】社会科 学战线，2 0 0 i ，( 5 ) ：第1 6 页 圆陈振明非市场缺陷的政治经济学分析公共选择和政策分析学者的政府失败论 j 中国社会科 学，1 9 9 8 ，( 6 ) ：第9 5 页， 圆雷晓康公共物品私人提供的理论分析【j 】西安电子科技丈学学报( 社会科学版) 。2 0 0 3 ，( 1 ) ：第4 0 页 黑龙江大学硕士学位论文 门视为政府部门在提供公共物品失败时的替补性的制度安排，而忽视了第三部门 与政府之i 日j 的合作关系。其社会失灵理论的核心观点就是：政府行为不应是对市 场在供给公共物品失灵的反应，第三部门也不是弥补政府失灵的替代性的制度安 排。政府部门运作带来的高昂的交易费用决定了第三部门应是对市场失灵的首要 反应机制，政府行为应是针对第三部门内部局限性做出反应的有效制度安排，他 强调正是政府、市场和第三部门三者各自的优缺点使得相互之间的合作成为必要 和可能。 第二节第三部门公共物品供给模式特征及其理论依据 一、第三部门公共物品供给模式的特征 从第三部门自身来看，不管采用何种范式来定义第三部门，其非营利性、自 愿性、自治性的特征都应该是重要的构成要素，而正是这些组织特征使得第三部门 在公共物品的供给上具备了其特有的优势。 首先，第三部门内部所蕴含的信任、网络等社会资本要素的客观存在，使得 第三部门显著区别于私营部门和政府部门，其内部的社会资本要素的存在有助于 降低交易费用，整合各种社会资源，提高公共物品的供给效率。 对社会资本的界定，学者持有不同的观点。帕特南认为，社会资本是指社会 组织的特征，诸如信任、规范以及网络，他们能够通过促进合作来提高社会的效 率。其特征在于推动组织成员之间互利性的配合和合作。科尔曼则从社会资本的 功能角度对其加以界定。他认为，社会资本“不是一个单一体，而是许多不同的 实体，他们有两个共同点：都包括社会机构的某些方面，都有利于处于同一机构 中的个人或全体的某些行动，和其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的， 使某些目的的实现成为町能，而在缺少它的时候，这些目的不会实现”。圆尽管这 两种社会资本概念的界定存在着差异，但是社会资本概念本身的提出反应了社会 科学中人本精神的复兴。在对第三部门的分析中，我们可以借用此概念指称在社 。罗伯特d 帕特南著，使民主运转起米【m 】 = 列、赖海榕译南昌：江西人民出版社，2 0 0 1 年第1 9 5 页 圆c o l e m a j lj o s o c i a lc a p i t a li nt h ec r e a i i o no f h u m a j lc a p i t a l 【j 】a m e r i c a j lj o u m 叫o f s o c i o i o g y ，1 9 9 8 p 9 4 1 2 第一章第三部门及其公共物品供给的理论基础 区内存在的某种社会支持网络，这种社会网络基于共同的信任和普遍的互助，并 且能够促进社区共同体的发育和成熟。 第三部门提供了持续性的交往合作渠道，并通过成员间不断的交流创造平等 交换的规范，从而增强了人与人之间的相互信任，减少了人们在提供公共物品的 集体行动中的搭便车行为。也就是说，伴随着社会资本的积累，或者说当成员之 间建立起互相信任并期望他人也会参与到公共物品供给的集体行动中的时候，“一 次性博弈”的机会主义行为就会减少，成功生产提供公共物品的可能性便会提高。 其次，从经费来源、组织宗旨、运作方式来看。目前，第三部门经费来自于 政府的资助、个人以及社会的捐赠，还有其会费收入等。第三部门并不以营利为 目的，它并非以微观的经济效益而是以宏观的社会效益为目的，而且第三部门组 织奉行“不分配盈余”的原则，组织的收入都用来发展公益事业，即营利性收入、 利润以及财产并不分配给其员工或者管理人员，因此第三部门显著区别于以营利 为目的的企业组织。非营利性和盈余非分配性的组织特性保障了第三部门在公共 物品供给领域不仅能够对政府起到补充作用，而且在有效克服公共物品供给领域 政府和市场双重失败问题上具有的独特优势。 从第三部门的运行机制来看，第三部门运用多样化的方式将市场机制( 如政 府合同承包、成本收费和会员制缴纳会费等方式) 和社会自治组织力量有效地结 合起来。从第三部门的组织结构特征来看，第三部门是相对独立于政府官僚体系 的公民志愿参与的自治性组织，不同于政府部门的等级制权力运作方式，是一种 多样的、灵活的、平等的、参与式的组织结构。因此，第三部门可以在不同层面 上以各种灵活方式满足不同人们对不同需求强度的公共物品的需要。 二、第三部门公共物品供给模式的理论根据 k r a m e r 和s a l a m o n 在2 0 世纪9 0 年代初提出政府与第三部门互动关系模式， 以服务的资金筹集与授权和服务的实际配送为两组核心变量，提出了政府与第三 d 何艳玲第三三部门发展与社区公共产品供给一广州市文吕慈善会的经验观察【d 】东方文化2 0 0 2 ，( 4 ) ：第7 页 1 3 黑龙江大学硕士学位论文 部门之间在这两组活动上形成四种不同的组合模式： 第一种：政府主导模式。在政府主导模式中，政府在资金筹措和服务配送中 占据着支配性地位。政府既是主要的财政提供者，又是福利服务的主要提供者， 政府主要通过税收制度来筹集资金，由政府雇员来传送人们所需要的服务。 第二种：第三部门主导模式。在第三部门主导模式中，志愿组织在资金筹措 和服务配送中起到支配性的作用。该模式产生的原因很复杂，如出于意识形态或 宗教问题的原因，对政府所提供的社会服务有强烈的反对情绪；或者是由于这些 地区对社会服务还没有普遍的需求。 第三种：双重模式。在双重模式中，由于其是处于政府主导模式和第三部门 主导模式之间的一种模式，所以政府和第三部门都大量地卷入到了资金筹措和服 务的配送中，但都局限在各自界定的领域，而且主要是以两种形式存在着：第一， 第三部门通过给国家力量没有达到的顾客传送同样类型的服务，来补充政府提供 的服务；第二，第三部门通过提供政府没有提供的服务，来补充政府的服务职能。 在这两种情况下，最显著的特征都是存在两个相当大的但相对自治的关于服务的 资金筹措和配送体系。 第四种：合作模式。在合作模式中，政府和第三部门组织共同开展公共服务， 往往是由政府提供资金，由第三部门组织配送服务。合作模式包括两种方式：一 是“合作的卖者”模式，第三部门作为政府项目管理的代理人出现，捌有较少的 处理权或讨价还价的能力。另一种是“合作的伙伴关系”模式，第三部门捐j 有大 量的自治和决策的权力，在项目管理上也更有发言权。 以上理论从不同视角分析了第三部门兴起的缘由，为我们理解第三部门浪潮 的出现以及第三部门提供公共物品参与公共管理提供了良好的思路。 通过对第三部门基本理论的介绍，我们可以看出第三部门的发展无论在理论 上还是在实践上都相对比较成熟，因此对我们来讲发展我国的第三部门就有了良 好的理论基础，同时通过对国外第三部门理论的探讨，我们便可以建立起一套适 合我国国情的，特别是针对我国第三部门参与公共物品供给的发展方案。 第二章我国第三部门公共物品供给中存在的问题及原因分析 第二章我国第三部门公共物品供给中存在的问题及 原因分析 第一节我国第三部门公共物品供给中存在的问题 我国经济、政治的发展为第三部门的发展提供了广阔的空间和空前的机遇。 第三部门的发展也是中国经济、政治以及社会改革进一步发展的必然要求，即我 国的第三部门不是凭空而来的，而是顺应了社会政治、经济、文化发展的要求， 这也是我国第三部门参与到公共物品供给中来的社会历史原因，也是我国第三部 门参与公共物品供给的客观原因。随着现阶段以人为本理念的深入人心，人们不 断追求自由、个性化、多样化的生活方式，各种社团、俱乐部、爱好组织在丰富 人们生活方面发挥越来越积极的作用。政府瘦身运动中，国家权力也逐渐从行业 管理领域收缩，大量的行业协会应运而生，科学技术的高速发展，计算机网络、 通讯技术的进步也为第三部门组织发展及积极参与社会活动提供了良好的工具条 件、机制平台和实现途径。 当前我国的第三部门组织虽经过长期的发展已初具规模，其本身所具有的特 征已日益凸现功能愈加