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r 7 一 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究 所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律后果由本人承担。 一 作者弛匆产， 隰珂蛳肌日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权华南理工大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 保密团，在上年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名 导师签名 e t 期：锄哟歹年t 月y 厂e 1 日期：钟f 硼少厢 摘要 摘要 城市轨道交通作为城市公共交通的一种交通方式，是解决大中城市交通问题 的必然、首要选择。城轨交通的机电系统庞大而且功能复杂，在其建设中存在着 很大的风险，不但存在硬件建设的巨大风险，还存在软件风险；因此对机电系统 进行风险管理是城轨建设管理中的一项重要工作。 本文以广州地铁项目中的机电系统建设为主要研究对象，从系统的角度，用 过程控制的方法，通过机电系统建设中的风险识别、风险分析与风险控制三个步 骤来探究其风险管理的全过程。 在城轨机电系统建设中存在哪些风险，风险是如何产生的，它的载体是什么， 在整个建设过程中是如何传递的，在各个阶段如何控制风险，重点控制的风险是 哪些? 本文以项目风险管理的一般理论和步骤为依据，根据广州地铁机电系统1 7 个子系统的实际情况与大量资料，通过德尔菲方法、检查表法、头脑风暴法、流 程图等方法，识别、总结出了广州地铁机电系统建设中的四阶段五大类风险。 在识别出风险以后，又深入细致地分析了组织风险、过程风险、技术风险、 质量风险等四个方面的内在风险因素，并探讨了这些风险因素产生的原因及其后 果。在对风险大小及其发生的概率进行分析时则采用了前推法和主观评分法，最 后得出技术风险是核心，组织风险是决定管理效率的重要因素，过程、质量的风 险是普遍存在的风险，组织和技术的风险最终会在过程和质量风险中表现。 在完成风险分析与评估后，进而，综合应用风险管理与相关管理理论与方法， 提出了风险控制的措施。首先对广州地铁机电系统建设中风险的传递途径、防治 策略作出分析，然后提出抓住设备这一核心内容进行风险控制，并总结出对管理 风险、新材料新技术风险、接口风险、工期风险的有效控制方法。 本研究的创新点在于，运用系统思想和过程方法，从实际操作层面、从建设 管理全过程、从包含所有机电系统的范围，识别了地铁机电系统建设中各阶段的 风险，分析了风险产生的原因、可能性及其严重程度；提出了城轨线网中主要系 统的风险控制思路，采用合理的管理模式加强对风险的控制，拟定出采用新技术 新材料后对风险控制的一些方法和手段，以及对建设过程中接口、工期风险控制 的具体措施。这些成果不但为广州地铁机电系统建设的风险管理提供了理论指导 和可供操作的方案，也为我国其他城市的城轨建设提供了借鉴。 关键词广州地铁；机电系统；建设管理；风险控制 华南理：。i ：大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eu r b a nr a i l w a yt r a n s p o r t ， o n eo ft h eu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o nm e t h o d s ， b e c o m e sam u s t - b es o l u t i o nt ou r b a nt r a f f i cp r o b l e m s a n di t se l e c t r i c a l m e c h a n i c a l s y s t e m sa r ec o m p l e xa n dh u g e t h e r ew i l lb eh i g hr i s kn o to n l yi ni t sh a r d w a r eb u t a l s oi ni t sh a r d w a r e s oi ti so n eo ft h ei m p o r t a n tw o r k st oc o n t r o lt h er i s k so ft h e e l e c t r i c a l m e c h a n i c a ls y s t e m s t h i sp a p e r ， u s i n gt h ee x a m p l eo ft h ec o n s t r u c t i o no ft h ee l e c t r i c a l m e c h a n i c a l s y s t e m sd u r i n gt h eg u a n g z h o um e t r o ，u s i n gt h ep r o c e s s i n gc o n t r o lm e t h o d ， e x p l o r i n gt h ew h o l ep r o c e s so ft h er i s km a n a g e m e n tw i t ht h er i s ki d e n t i f y ，r i s k a n a l y z ea n dr i s kc o n t r o li nt h ec o n s t r u c t i o no ft h ee l e c t r i c a l m e c h a n i c a ls y s t e m s w h i c hr i s kw i l lb ea p p e a r，h o w i t sc o m i n gf r o m ，w h a t st h ec a r r i e ro ft h e r i s k ，h o wi ti sp a s s e dd u r i n gt h ec o n s t r u c t i o n ，h o wt oc o n t r o li td u r i n gt h ed i f f e r e n t p h a s ea n dw h a t st h ek e yp o i n tt oc o n t r o lt h er i s k a c c o r d i n gt ot h et h e o r i e sa n ds t e p s o f r i s k m a n a g e m e n t s a n dt h e e x a m p l e s i nt h e g u a n g z h o u m e t r o ，s e l e c t r i c a l 。m e c h a n i c a ls y s t e m s ，t h i sp a p e ru st h ed e l p h im e t h o d ， b r a i n s t o r m i n g m e t h o d ，a n df l o wc h a r te t c t os u mu pf i v et y p er i s k so ft h ef o u rp h a s ed u r i n gt h e c o n s t r u c t i o ni ng u a n g z h o um e t r o a f t e rt h i s ，i ta n a l y s e st h ef o u rr i s kf a c t o r s ，l i k et h eo r g a n i z er i s k ，p r o c e s s r i s k ，t e c h n o l o g yr i s ka n dq u a l i t yr i s k a n da l s og i v et h er e a s o na n dt h er e s u l t i tg a v e t h ec o n c l u s i o nt h a tt h ec o r ei st h et e c h n o l o g yr i s k ，t h em a i nf a c t o ri st h eo r g a n i z e r i s k ， o r g a n i z er i s ka n dt h et e c h n o l o g yr i s kw i l lb ef i n a l l ym a n i f e s t e di nt h ec o n t r o l a n dq u a l i t yr i s k a f t e rf i n i s ha n a l y z i n ga n de v a l u a t i n gt h er i s k ，i ti n t e g r a t e dt h er i s km a n a g e m e n t a n dc o r r e l a t i v et h e o r yt op u tf o r w a r dt h em e t h o d st oc o n t r o lt h er i s k f i r s ti t a n a l y s e s t h er i s kt r a c ka n dt h e s t r a t e g yi nt h eg u a n g z h o us u b w a y ，t h e ni ta d v a n c e dt h e e q u i p m e n ti st h ek e yp o i n tt oc o n t r o lt h er i s k ，f i n a l l yi tc o n c l u d es o m em e t h o d sa b o u t t h er i s km a n a g e m e n t ，i n t e r f a c er i s ka n dt h er i s ko ft h en e wm a t e r i a la n dt h en e w t e c h n o l o g y t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri su s i n gt h es y s t e mi d e o l o g ya n dp r o c e s sm e t h o d ， r e c o g n i z i n gt h er i s k se x i s t i n ga l lt h ep h a s ed u r i n gt h ec o n s t r u c t i o nf r o md i f f e r e n t a n g l e s ，a n a l y z i n gt h er e a s o n ，p r o b i l i t ya n db a d l yg r a d ea b o u tt h er i s k ，g i v i n gt h e i d e ao ft h er i s kc o n t r o li nt h e s u b w a yt r a n s p o r tn e t w o r k ， u s i n gt h el o g i c a l m a n a g e m e n tm o d et oe n h a n c et or i s kc o n t r o l ，e s t a b l i s h i n gs o m em e t h o d sa n dw a y st o n a b s t r a c t c o n t r o lt h er i s ka f t e ru s i n gt h en e wm a t e r i a la n dt e c h n o l o g y t h e s ef r u i t sg a v es o m e d i r e c t i o nn o to n l yi nt h eg u a n g z h o us u b w a ya n da l s oi nt h eo t h e rc i t i e so fc h i n a k e yw o r d sg u a n g z h o um e t r o ；c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ；e l e c t r i c a l m e c h a n i c a l s y s t e m s ；r i s km a n a g e m e n t 目录 目录 摘要i a b s t r a c t ii 第一章绪论1 1 1 选题背景l 1 2 文献综述1 1 3 研究的主要内容6 第二章广州地铁机电系统建设中的风险识别8 2 1 广州地铁公司建设管理概述8 2 1 1 广州地铁建设模式8 2 1 2 地铁机电系统1 l 2 2 地铁机电系统建设中风险识别的依据1 4 2 3 广州地铁机电系统建设管理风险识别的过程与结论1 5 2 3 1 风险识别的目标及参与者的确定17 2 3 2 资料及项目相关方分析1 9 2 3 3 风险识别2 0 2 3 4 结论2 l 2 4 本章小结2 3 第三章广州地铁机电系统建设中的风险分析2 4 3 1 组织机构及管理风险分析2 4 3 2 过程风险2 7 3 3 技术风险2 8 3 4 质量风险2 9 3 5 本章小结3 2 第四章广州地铁机电系统建设中的风险控制3 3 4 1 风险决策的原则和控制的基本方法3 3 4 2 广州地铁机电系统建设中风险的传递途径3 5 4 3 广州地铁三号线机电系统建设中风险控制的策略3 6 4 4 广州地铁机电系统建设中控制风险的措施3 8 4 4 1 展开专题研究，保证线网中机电系统的先进性3 8 4 4 2 利用管理模式对管理风险的控制4 0 华南理工大学硕士学位论文 4 4 3 新材料新技术风险控制一4 1 4 4 4 接口的风险控制4 4 4 4 5 工程工期风险控制一4 6 4 5 本章小结4 7 结论4 8 参考文献4 9 在学期间发表与学位论文内容相关的学术论文5 1 致谢5 2 u 第一章绪论 第一章绪论帚一早珀。下匕 1 1 选题背景 城市轨道交通( 含地铁、轻轨等) 作为城市公共交通的一种交通方式，具 有大容量、用地集约、能耗低，快捷、绿色、安全、舒适等特点，是解决大中 城市交通问题的必然选择，和许多大城市解决交通问题的首要选择，国内已有 许多城市正在积极发展以轨道交通为骨干的综合交通体系。此外，城轨在节约 土地资源，维持中心城市活力，引导城市空间布局和土地开发，促进城市和城 市交通可持续发展方面也发挥着巨大的作用。到2 0 0 5 年9 月，我国内地已经有 北京、上海、天津、重庆、长春、大连、武汉、南京、广州、深圳，l0 个城市 开展快速轨道交通运营，总运营里程为4 2 2 5 公里。 据国内1 5 个城市轨道交通规划，到2 0 1 0 年我国计划新建城市轨道交通项 目总长度将近1 3 0 0 公里，估计总投资约5 0 0 0 亿元。同时由于2 0 0 8 年奥运会在 北京举办、2 0 1 0 年亚运会、世博会分别在广州、上海举办，这几个城市在2 0 1 0 年前建成的城市轨道交通线路里程均超过2 5 0 公里，投资均超千亿元。 我国城市轨道交通建设呈现着五个特点：一、需求大，有近3 0 个城市要求 建设；二、工程投资综合造价呈下降趋势；三、世界城市轨道交通中的先进技 术纷纷进入中国，各专业新的技术在建设中被大量采用；四、政府在建设中的 指导作用非常大，建设工期相对于世界其他国家的城轨建设周期短、建设强度 大；五、根据国家发改委的政策要求全部轨道车辆和机电设备的平均国产化率 不低于7 0 总体目标，要加快城市轨道交通设备国产化进程，促进城市轨道交 通业健康发展，发展我国与城市轨道相关的民族工业，国内逐步形成轨道交通 工业的生产体系。 作者作为广州市地下铁道总公司建设事业总部一名建设管理者，在城市轨 道交通建设的一线管理过程中，不断学习、实践、思考、总结，希望在城轨机 电系统建设中有效控制风险，为广州城市轨道交通建设贡献心力，同时为我国 其他城市的城轨建设提供借鉴。 1 2 文献综述 1 项目风险管理的理论及应用 ( 1 ) 项目风险的定义风险的基本含义是损失的不确定性。 从总体上看，风险是一种客观存在，是不可避免的，而且在一定条件下还 带有某些规律性。人们只能把风险缩减到最小的程度，而不可能将其完全消除。 而人们在缩减风险的同时又要支付成本，只有损失大于支付成本时，控制风险 华南理工大学硕十学位论文 才有意义。 工程项目风险就是指在工程建设中所发生损失、达不到预期目标的不确定 性。幻 ( 2 ) 大型工程项目风险的特点第一，风险存在的客观性和普遍性。作为 损失发生的不确定性，风险是不以人们的意志为转移并超越人们主观意识的客 观实在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时没有的。这就意 味着虽然一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内 改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不 可能完全消除风险。 第二，单个具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任和一个具 体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作的结果，是一种随机现象。 个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和 统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法 及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险 管理的迅猛发展。 第三，风险的多样性和多层次性。大型项目周期长、规模大、涉及范围广、 风险因素数量多且种类繁杂致使大型项目在全寿命周期内面临的风险多种多 样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各种风险因素之间、与外界 因素交替影响又使风险显示出多层次性，这是大型项目中风险的主要特点之一。 第四，风险的可变性。在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化， 随着项目的进行，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在 项目的每一阶段都可能产生新的风险。尤其是大型项目中，由于风险因素众多， 风险的可变性更加明显。 第五，风险的可预测。项目风险是客观存在的，人们通过对其发生的概率 进行分析，运用现代的计量方法和技术手段，通过对风险损失的收集整理，可 以找出风险出现的规律，辨识、预测风险，为风险管理提供策略和方法。 ( 3 ) 风险的来源及分类按照美国学者c 阿瑟威廉斯的表述，风险来源有 七大类：物质环境，社会环境，政治环境，法律环境，操作环境，经济环境， 认知环境。即便是同样的来源，不同行业、不同类型的项目使得项目风险的类 型以及表现形式也各不相同，可以从以下几个方面来分类： 按照项目的阶段性来划分：前期( 规划立项) 的项目风险，设计阶段的项 目风险，实施阶段的项目风险，项目收尾交工阶段的风险。 按照项目风险的表现形式划分：诚信风险，工期风险，质量风险，市场风 险，金融风险，政治风险，环境保护风险似1 。 按照项目的生产要素来分：人员风险，时间风险，资金风险，技术风险。 2 第一章绪论 按照项目的参与者来分：建设方风险，承包商风险，运营商风险。 从完成建设项目的角度，系统地分析可能影响建设项目的风险因素，对建 设项目中的风险综合如表1 1 所列1 4 1 。 表卜1风险综合分类表 风险类型构成冈素或原冈 国家政局 政策法规 政治风险 权力部门 国家关系 战争动乱 宏观环境 经济风险 投资环境 宗教信仰 社会治安 社会风险 文化素质 公众态度 自然风险 决策风险 工程风险 组织与管理风险 技术风险 责任风险 ( 4 ) 项目风险管理所谓风险管理( r i s km a n a g e m e n t ) 是指某一社会实 体对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处置 风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法隋1 。 项目风险管理以观察总结、实验和分析损失资料为手段，以概率论和数理 统计为数学工具，以系统论为科研方法，去研究项目的部门、进度、成本、质 量、市场各方面存在的风险，寻找控制风险的手段和方法盯，。 风险管理的全过程如图1 1 所示。由该图可知，整个风险管理过程是一个闭 环系统，随着风险处置计划的实施，风险会出现许多变化，这些变化的信息可 及时反馈，风险预测和识别者就能及时地对新情况进行风险评估和分析，从而 调整风险处置计划并实施新的风险处置计划，这样循环往复，保持风险管理过 程的动态性就能达到风险管理的预期目的。对项目风险进行评估和分析就是在 前期预测和识别的基础上，建立问题的系统模型，对风险因素的影响进行定量 华南理工大学硕士学位论文 分析，并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目 的关键风险，为重点处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。 风险的预测与识别：对项目风险进行预测和识别的方法目前常用的有：德 尔菲方法( d e l p h im e t h o d ) 、检查表法、流程图法( 网络图或w b s 法) 、头脑 风暴法( b r a i n s t o r m i n g ) 、情景分析法( s c e n a r i o sa n a l y s i s ) 、敏感性分析法、环 境分析法等1 。 图1 - 1风险管理过程 风险的评估与分析：对项目进行风险评估和分析的方法很多，如m o n t e c a r l o 模拟法主观概率法( s u b j e c t i v ep r o b a b i l i t ym e t h o d ) ，效用理论( u t i l i t y t h e o r y ) ，模糊分析方法( f u z z ya n a l y s i s ) ，灰色系统理论( g r e ys y s t e mt h e o r y ) ， 故障树分析法f t a ( f a u l tt r e ea n a l y s i s ) 外推法( e x t r a p o l a t i o n ) ，计划评审技术 p e r t ( p r o g r a me v a l u a t i o na n dr e v i e wt e c h n i q u e s ) ，影响图分析法( i n f l u e n c e d i a g r a m ) 等引。 风险管理计划与实施：对项目进行风险管理就是制订并实施风险控制计划。 风险管理实施的方法包括风险回避、风险控制、风险自留和风险转嫁。对不同 的风险可不同的处置方法，对一个项目所面临的各种风险，应综合运用各种方 法进行处理n0 1 。 ( 5 ) 系统论与过程方法系统工程( s y s t e m se n g i n e e r i n g ) 是一门统筹全局 综合协调研究系统的科学技术，系统工程是组织管理系统的规划、研究、设计、 制造、试验和使用的科学方法，是系统开发、设计、实施和运用的工程技术， 是在系统思想指导下，综合应用自然科学和社会科学中有关的先进思想、理论、 方法和工具，对系统的结构、功能、要素、信息和反馈等，运用多学科成果， 进行分析、处理和解决实际问题，以达到最优规划、最优设计、最优管理和最 优控制的目的。 过程方法是指系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间 4 第一章绪论 的相互作用，其内容包括： 站在系统和总体角度，识别有哪些过程； 确定的每个过程，识别与其他过程的关系； 管理过程和过程之间的关系，如何用p d c a 循环方法管理( 运用“p d c a 方法与“过程方法 是统一的) = 1 引。 实际上，过程方法是对过程网络进行管理的一种方法。它要求“系统地识 别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用 。过程方法“将 相关的资源和活动作为过程进行管理，可以更有效地得到期望的结果”。 在应用过程方法时，要理解、确定具体过程的具体要求和产品的固有特性， 以及形成产品固有特性的过程；要评价过程能力，使过程能力与目标相匹配； 要寻找影响过程能力的系统因素和偶然因素，按过程规律控制这些因素，确保 过程能力；要研究过程的关联性及相互作用，控制接口；过程是动态的，应不 断改进过程的有效性，适应要求的变化。 2 城轨交通建设中的风险管理研究 风险管理的系统理论和方法近几十年来在工程建设项目的建设和管理中得 到了广泛的运用，并对可能发生的风险采取一些防范的措施，在提高安全水平、 保证项目的顺利实现发挥了作用；但对于投资巨大、系统复杂、影响深远的城 市轨道交通项目来说，这种“小作坊”式、零散的管理方式是远远不够的，必须引 入系统的风险管理理念，同时要针对城市轨道交通建设的特点提出具体的风险 管理、控制的方法和措施。 在城市轨道交通建设领域风险管理的研究中，也有不少专家和同仁针对这 一领域发表了一些建议和指导，但都是在理论指导这一层面进行了阐述，或者 是从一个很宏观的层次提出了一些建议，也或者是就城轨建设管理的某一个阶 段、某一个方面分割地提出了自己的观点，暂没有一篇文章从实际操作层面、 从建设管理全过程、从包含所有机电系统范围分析和论述风险管理。北京城建 设计研究总院的朱民等同志关于城市轨道交通项目前期j x l 险分析方法研究 一文主要结合城市轨道交通项目阐述了风险管理的理念以及项目前期阶段的风 险辨识、风险估计、风险评价、风险对策的分析方法及研究成果；他们建议项 目的具体操作者一开始就建立起风险管理机构，这个机构一直伴随到项目寿命 期结束。它的主要任务就是协调和监督项目在各阶段的运行情况，协助项目管 理者制定各项管理办法，不断搜集有关信息，编制并不断更新各项风险应急预 案，在项目前期阶段风险管理机构的任务是由专业的风险分析人员根据具体情 况对项目的潜在的风险进行识别与进行分析( 具体采用的方法在前面已经做了论 述) ，并提交风险分析报告，这不仅为风险管理提供了信息，而且为有效的制定 对策打下了基础。广州地下铁道总公司的金锋发表于2 0 0 5 年第l 期都市快轨 华南理j r = 大学硕士学位论文 交通杂志的风险管理在城市轨道交通建设中的应用一文中强调开展工程 实施阶段的风险管理，提出建立危机管理中心和网络，并建议机电部分系统的 设置按概率统计要求进行。天津理工学院的黄艳敏在2 0 0 4 年第4 期都市快轨 交通杂志的w b s r b s 法在城市轨道工程风险辨识中的应用一文说明了 w b s r b s 法在城市轨道工程风险辨识的基本过程。南京地铁工程建设指挥部的 陈光在2 0 0 5 年第l 期都市快轨交通杂志上发表的城市轨道交通工程全寿 命周期集成化管理一文论述了全寿命周期集成化管理的思路和目标系统、任 务系统、组织系统等内容，杭州市地铁集团有限公司的章云泉的地铁工程安 全及风险管理研究提出了在规划设计、工程施工和营运管理阶段相应的对策 和建设性的建议，都对本文的写作有一定的启发。 1 3 研究的主要内容 我国地铁建设目前正处于高速发展时期，一条2 0 公里的线路国外要6 7 年 才能建成通车，而在我国3 4 年就要建成；广州、北京、上海更加是同时建设 四五条线路，更有甚者在广州是在建设管理机构非成倍扩大的前提下由一个建 设单位负责所有线路的建设；世界其他国家还没有在连续几年内每年建成开通 2 0 - 4 0 公里城轨交通的项目管理经验可供借鉴。 鉴于地下工程具有建设规模大、技术要求高、建设周期长、投资大、系统 复杂等特点，城市轨道交通工程建设存在着很大的潜在风险，如何有效控制风 险已成为工程界高度重视的一项任务。据国内外轨道交通工程造价分析，一般 土建工程造价占5 0 一5 5 ，技术装备的建设、购置、安装费用占4 5 - 5 0 。而作 为构成技术设备主要部分的车辆、牵引供电、通信信号占到总造价的3 0 一3 5 n 引； 过去人们只是关注土建工程建设过程中的风险，不太重视城轨交通机电系统存 在的风险，但现在城轨交通的机电系统为实现服务人性化、管理高效率、运营 低成本，其自动化程度不断提高，加上国际形势复杂多变，反恐防恐对机电系 统的要求越来越高，科技含量越来越高，机电系统不但存在硬件建设的巨大风 险，还存在软件风险；因此为了按时、符合各种要求的建成开通一条城市轨道 交通线路，对机电系统进行风险控制是非常必要的。 机电系统建设中存在的风险是显然的，如何去发现这些风险? 这些风险产 生的根源是什么? 这些风险在整个建设过程中是如何传递、相互转化的，又如 何去控制这些风险? 这就是本文论述的内容。 在本文中，介绍了地铁机电系统的组成，机电系统建设中的各类接口；介 绍了机电系统建设管理( 设计、监理、旌工、设备采购) 的组织架构、模式及 其运作方式，识别了各阶段地铁机电系统建设中的风险，分析和评估了风险产 生的原因、可能性及其严重程度；总结了工作中的教训，介绍了实际工作中风 6 第一章绪论 险应对的一些方法和手段，提出了作者对于风险控制的一些设想，建立了地铁 机电系统建设中的风险生成、流转框图；文中还具体讲述了广州地铁机电系统 工程建设中几个重要风险的具体控制措施，及其取得的实际效果。 7 华南理t 大学硕十学位论文 第二章广州地铁机电系统建设中的风险识别 2 1 广州地铁公司建设管理概述 广州市地下铁道总公司是广州市政府全资大型国有企业，成立于1 9 9 2 年1 2 月2 8r 。公司担负着广州市快速轨道交通系统的建设及运营管理的重责，同时经 营以地铁相关资源开发为主的多元化产业。 2 1 1 广州地铁建设模式 我国城市轨道交通建设运营模式主要有两种，一种北京上海建设运营分离模 式，一种是广州的建设运营资源开发三位一体化经营模式。 1 广州地铁一体化经营模式广州地铁一体化经有助于企业主动整合整个路 网的相关资源，形成客流的规模效益，特别是运营管理的规模效益和维修养护的 规模效益，大大降低建造成本和运营成本，避免浪费。一体化经营强调的是为乘 客提供优质服务，强调的是运营期的服务整合，强调的是项目寿命周期的投资效 益，强调的是建设必须为运营和经营创造条件。广州地铁公司以人为本，科学地 建造和经营地铁；开发资源，创效赢利；为客户提供安全、快捷、优质的服务， 进而贡献社会。广州地铁公司对城市轨道交通的建设、运营和附属资源的综合开 发实行事业部制的一体化管理，走自主经营、自我约束、自我完善、自我发展的 道路，逐步实现自负盈亏；不断提高经营管理效率和社会、经济效益，为员工提 供实现人生价值的表现舞台，让客户享受不断增值的优质服务；树立广州地铁的 优秀品牌，争取成为我国城市轨道交通行业的成功典范。 广州地下铁道总公司的组织架构如图2 一l 所示。 图2 1广州地铁组织架构 8 第二章广州地铁机电系统建设管理中的风险识别 直接进行建设管理的部门是建设事业总部，其中参与建设管理工作的几个部 门是： ( 1 ) 企业管理总部企业管理总部是总公司负责研究和制定企业发展战略、 目标、计划、市场策略等的职能部门，指导和监督战略和计划的实施，并承担总 公司的合同管理和法律事务，确保总公司长期、稳定、持续的发展。企业管理总 部同时承担总公司的信息管理工作，为总公司各级管理人员和管理部门提供及时、 准确的信息服务。企业管理总部下设六个部门，即信息中心、企划部、新线策划 部、合同部、市场部及法律部。 ( 2 ) 财务总部财务总部是总公司的财务管理部门。根据国家的有关制度、 结合总公司的具体情况，全面负责会计核算、资金使用、资产管理和预算与分析 等财务管理工作；为总公司领导进行财务决策提供依据；制定会计财务制度，并 贯彻执行；负责对下属控股公司的财务管理工作进行指导和监督。财务总部下设 四个部门，即综合管理部、预算与分析部、工程预结算部及会计核算部。 ( 3 ) 总工程师室总工程师室是总公司技术、安全、质量、科研工作的归口 管理部门，其主要任务是进行重大技术决策、促进总公司的技术进步、提高总公 司的科技水平。职责范围包括制定总公司重大技术、安全、质量、科研方面的管 理制度，并检查监督执行情况：组织对总公司重大技术方案的评审，决定重大技 术方案，并监督、指导方案的实施；组织制定并组织实施总公司的科技发展规划， 包括已投入运营线路的设备技术改造和国产化中长期规划；组织对地铁路网的总 体技术标准和功能需求进行统一规划，组织对每条新线的技术标准和功能需求进 行内部审定；组织对新线的验收和技术总结工作；组织对科研和技改项目进行立 体立项审查、过程监控和成果的评审、验收及上报；负责总公司有关学会( 协会) 的协调和管理。总工程师室下设三个部门，即质安综合部、技术规划部、科研技 改部。 ( 4 ) 技术委员会技术委员会是总公司重大技术决策的咨询机构，为总公司 技术发展战略的制定提供依据，并为规划的实施提供技术支持。技术委员会负责 对地铁规划、设计、建设和运营各环节中的重大或重要技术问题进行研究，为总 公司的技术决策提供咨询意见，并对总部有关技术方案的实施工作进行指导。 2 广州地铁建设管理模式建设事业总部是总公司全面负责地铁建设管理的 部门，其主要任务是从初步设计开始对地铁设计、设备监造、设备采购、土建与 安装工程施工，到工程验工等全过程，负责进行全面的业主管理。同时，负责工 程建设项目在国家验收前的工程整改和收尾工作。按照投资合理、质量满意、符 合进度等管理要求进行建设管理。 9 华南理j ：人学硕十学位论文 图2 - 2建设事业总部组织架构 建设事业总部下设十个部门，综合部、前期工作部、总体部、总工程师室、 系统工程部、车站设备与装修工程部、土建一部( 负责三号线、六号线土建工程) 、 土建二部( 负责四号线、机场线土建工程) 、土建三部( 负责广佛线、二八线拆解 土建工程) 、土建四部( 负责五号线、珠江新城观光线土建工程) 。 3 广州地铁公司项目管理成熟度与风险管理成熟度广州地铁一号线使用了 德国政府贷款，机电系统设备采用了大量的德国进口设备，同时也在设备的制造、 安装中引入了先进的项目管理经验，使广州地铁建设项目管理在一开始就与世界 接轨，在二号线的建设管理中进一步吸收消化了一号线的经验和教训，高质量、 高速建成了一条采用了多种先进技术的地铁线路，按照项目管理大师哈罗德科兹 纳( h a r o l dk e r z n e r ) 提出的项目管理成熟度模型( p r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r e m o d e l ，p m m m ) 分析，广州地铁项目管理成熟度已达到了第四阶段即标准化阶段。 对于风险管理，广州地铁在二号线的建设中已经意识到它的重要性，在三号 线建设中已开始在总公司层面对建设过程中投资风险进行管理，并开始对土建工 程施工风险进行评估与分析。按照风险管理研究与开发项目合作组( r is k m a n a g e m e n tr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp r o g r a mc o l l a b o r a t i o n ) 提出的风险管 理成熟度模型进行检查，广州地铁管理风险的能力大致如表2 - 1 所示。 表2 - 1广州地铁风险管理能力 内容成熟度级别及其含义 可重复级：将对不确定性的管理纳入所有组织活动中；在多数项目中实施风险 定义管理；正式的普通风险过程，组织的各级都理解风险管理的好处，尽管不是总 能达到组织的目标 可重复级：公认的风险管理政策，意识到并期望收益：上层管理需要风险报告： 文化 为风险管理配备专门的资源，接受“坏消息”风险信息 可重复级：通用过程应片j 于大多数项目；正式过程纳入质量管理体系，在各个 过程层面积极分配和管理风险预算；对外部支持的有限需要：收集风险量度，关键 供应商参与风险管理过程；与组织管理的沟通是非正式渠道 经验初始级：限丁个别人可能有少量经验但1 f 正式培训 应h j初始级：资源应用的不一致性；只用定性风险分析法 i 0 第二章广州地铁机电系统建设管理中的风险识别 2 1 2 地铁机电系统 城市轨道交通机电系统工程是一个复杂的综合系统工程，涉及多个相对独立 又相互联系的系统，在广州地铁建设管理中从二号线建设开始将轨道工程划入机 电系统进行管理，目前广州地铁建设中的机电系统主要包括供电系统、信号系统、 通信系统、自动售检票( a f c ) 系统、旅客信息显示( p i d s ) 系统、主控系统、轨 道、通风空调系统、车辆段及综合维修基地、低压配电系统、给排水及消防系统、 火灾自动报警系统、车站机电设备监控系统、主控系统、屏蔽门、防淹门、电扶 梯等。 1 城市轨道交通供电系统担负着运营所需的一切电能的供应与传输，是城 市轨道交通安全可靠运行的重要保证。对于集中式供电，城市轨道交通供电系统 可分成以下几部分：外部电源、主变电所、牵引供电系统、动力照明配电系统、 电力监控( s c a d a ) 系统。对于分散式供电，城市轨道交通供电系统则可分成以下几 部分：外部电源( 电源开闭所) 、牵引供电系统、动力照明配电系统、电力监控 ( s c a d a ) 系统，其中牵引供电系统又可分成牵引变电所与牵引网系统，动力照明配 电系统又可分成降压变电所与动力照明。接触网( 或三轨) 主要应满足城市地铁电 气条件、线路条件、气候条件、悬挂类型、限界要求等运行条件，并保证机车的 正常取流1 。 2 城市轨道交通信号系统信号系统是保证列车运行安全，实现行车指挥和 列车运行现代化，提高运输效率的关键系统设备。城市轨道交通信号系统通常由 列车自动控制系统( a u t o m a t i ct r a i nc o n t r o l ，简称a t c ) 组成，a t c 系统包括 三个子系统： 列车自动监控系统( a u t o m a t i ct r a i ns u p e r v is i o n ，简称a t s ) 列车自动防护子系统( a u t o m a t i ct r a i np r o t e c t i o n ，简称a t p ) 列车自动运行系统( a u t o m a t i ct r a i no p e r a t i o n ，简称a t o ) 三个子系统通过信息交换网络构成闭环系统，实现地面控制与车上控制结合、 现地控制与中央控制结合，构成一个以安全设备为基础，集行车指挥、运行调整 以及列车驾驶自动化等功能为一体的列车自动控制系统n 5 1 。 3 轨道交通通信系统是直接为轨道交通运营、管理服务的，是保证列车及 乘客安全、快速、高效运行的一种不可缺少的信息化、自动化、智能化的综合系 统。通信系统一般由传输网络、公务、无线、专用电话、闭路电视、广播、时钟、 电源及接地等8 个子系统组成，构成传送话音、数据和图像等各种信息的综合业 务通信网。其中传输网络是通信系统中最重要的子系统。它不仅为本系统的各个 子系统，而且也为其他自动控制管理系统提供信息通道。地铁轻轨无线通信系统 通常由无线集群通信子系统、光纤传输子系统、中继器加漏泄同轴电缆传输子系 华南理t 大学硕士学位论文 统等构成。系统主要设备有控制中心设备、 电转换设备、光分路器、光合路器、光缆、 设备、机车电台、手持台等设备n 引。 集群基站设备、无线移动交换机、光 中继器、漏泄同轴电缆、车站固定台 4 轨道轨道是城市轨道交通的重要基础设施之一，它直接承受列车荷载， 引导列车运行，保证轨道施工质量是轨道交通施工中关键环节。地铁隧道内的道 床，国际上大多采用钢筋混凝土整体道床、无缝线路。早期常用的有短轨枕点支 撑式，以后又发展有纵向轨枕点支撑式、连续支撑式、长轨枕点支撑式和浮置板 等多种型式。目前，我国近期开通的城市地铁和正在筹建的城市地铁大部分采用 弹性短轨枕整体道床，部分采用了减震道床和浮板道床n 7 1 。 5 主控系统为了实现地铁信息互通、资源共享，提升自动化水平，提高地 铁的安全性、可靠性和响应性，设置了主控系统( m c s ) 。主控系统由中央主控系 统、车站主控系统、车辆段主控系统、主变电站主控系统、集中冷站主控系统、 控制