（会计学专业论文）上海国际航运中心投资与融资政策研究.pdf

论文独创性声明 y 64 1 0 6 0 本论文是我个 在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果论文 中除了特别加以专裁e 和致谢的她方外，不包含其他人或其皓机构已经发表或 撰写过的研究成果其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意i 作韵奎名：显暨壁日期作蕾签名：壁垒!日期 本人同意e 海海运学院有关保留、使用学位沦文的规定。肌学校有权 保留送交激印件。允许论文被查阅和借阅：学校可以上网公布论文的全 部或部分冉窖，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文保密的论 文在解密后遵守此规定 作撇：理翌必师签名：军书l 日期：2 兰业 上海国际航运中心投资和融资政策研究 摘要 我国政府在上世纪9 0 年代初提出“以上海浦东开发开放为龙头，进一步开放 长江沿岸城市，尽快把上海建成国际经济，金融、贸易中心之一，带动长江三角洲 和整个长江流域地区经济的新飞跃”的重大战略决策，随后，建设上海国际航运中 心的设想被提出，在国家十五正式提出建设上海国际航运中心，到2 0 2 0 年建成上海 国际经济、金融、贸易和航运四个中心城市之一。 这样一个巨大的战略工程，总投资将超过5 0 0 亿元人民币，主要建设项目包括： ( 1 ) 洋山深水港区工程，( 2 ) 长江口深水航道治理工程，( 3 ) 上海港外高桥港区 工程。 1 而要保证上二海国际航运中心的建设顺利完成，尤其是考虑到上海国际航运中 心的建设的艰巨性，必须有一套保证上海国际航运中心建设顺利完成的投资和融资 政策。它是上海国际航运中心建设的指南，是保障上海国际航运中心建设的重要手 段，是调动各方面积极性的调节机制，是上海国际航运中心建设的强大推动力量。 本文通过对上海国际航运中心有关投融资政策的研究，加深对上海国际航运中心建 设的认识，引起政府部门和社会各界的关注，进而在上海国际航运中心建设上制定 适当的投融资政策。 本论文的研究意义在于： 1 通过对现行水路交通基础设施投融资政策以及上海国际航运中心建设项目 的研究，分析现行政策对该建设项目的适应性，从而提出了一套保证上海国际航运 中心建设按时顺利进行的投融资政策。 2 在理论上对现行投融资政策进行细化和深入，具有一定意义，对未来相关和 类似项目的投融资政策有一定指导和借鉴作用。 论文已达到的目的： 1 分析了对国计民生起举足轻重作用的现行水路交通投融资政策。 2 对上海国际航运中心建设项目进行总体分析，进而依据各子项目的性质进行 讨论应采用的投融资政策。 3 分析现行的投融资政策对建设浚项目的适应性，提出一套保证上海国际航运 中心建设按时顺利进行的投融资政策 论文研究的方法，主要采用了实证的方法，如第二章分析了现行水路交通基础 设施投融资政策，第三章分析了其他国际航运中心的投融资政策。同时也采用了规 范的方法，如第四章对制定投融资政策的内容的分析等。 本文分为四章。 第一章对上海国际航运中心项目进行了总体分析，包括上海国际航运中心的内 涵、建设项目的范围、建设项目的特点以及融资要求。可是看出二海国际航运中心 第l 负共6 9 贝 i j 海国际航运中心投资和融资政策研究 建设属于综合项f 建设，既有公益性建设项目又有基础性的建设项目，项目从总体 上属于水路交通基础设旌建设，建设投资大，建设期长，投资效益较低，主要体现 为社会效益的特点，同时又具有建设难度大，时间紧的项目特殊性，从而决定了其 融资要求，中方控股原则，财政主导原则，长期资金融资原则，融资方式创新的原 则，政策倾斜的原则。 第二章对我国现行水路交通基础设施投融资政策进行了分析阐述。分析表明， 我国现行的水路交通基础设施投融资政策与国家的投融资总体政策基本相符，为水 路交通基础设施的投资建设保证了相对稳定的资金来源，同时开辟了多种融资渠 道，对我国水路交通基础设施的建设和发展起到了一定的促进作用，但由于受制定 当时环境的局限，仍存在着一些问题，如项目划分问题，多级政府问题，与政策配 套的立法问题，政策的协调问题等。 第三章对国外国际航运中心建设的投融资政策进行了阐述，并分析了给我们的 启示。可以看出各国都认识到国际航运中心建设的重要意义，都给予政策扶持。主 要表现为：政府主导，财政资金投入，多方投融资，民间投资优惠，吸引航运及港 口巨头参与，市场化运作和港城协作等。 第四章结合投融资政策制定环境，投融资政策制定的内容，以及现行水路交通 投融资政策对上海国际航运中心建设的适应性，提出对上海国际航运中心建设的投 融资政策建议。包括国家给与上海国际航运中心建设投融资政策倾斜建议；政府主 导，财政投融资方式为主建议；采用新的项目融资方式建议，以及具体建设项目的 投融资建议。 关键词：上海国际航运中心，投资，融资，政策 第2 负共6 9 负 上海国际航运中心投资和融资政策研究 t h e s t u d y o nt h ep o l i c i e so f i n v e s t i n ga n df i n a n c i n g o f s h a n g h a ii n t e r n a t i o n a ls h i p p i n g c e n t e r l nt h ee a r l y1 9 9 0 st h ec h i n e s eg o v e r n m e n tm a d et h ed e c i s i o nt o t a k et h e o p e n i n ga n dd e v e l o p m e n to fp u d o n ga st h ek e yl i n ki n t h ef ur t h e ro p e n i n go ft h e c i t i e sa l o n gt h ey a n g t z er i v e r , a n dt ob u i l d ，a ss o o na sp o s s i b l e ，s h a n g h a ii n t oa n i n t e r n a t i o n a lc e n t r eo fe c o n o m y , f i n a n c ea n dt r a d et ob o o s tt h en e we c o n o m i c s t r i d e so ft h ey a n g t z ed e l t aa n de v e nl h ew h o l ey a n g t z eb a s i n ”s o o na f f e r w a r d s t h eg r a n db l u e p r i n tf o rb u i l d i n gt h es h a n g h a ii n t e r n a t i o n a l s h i p p i n g c e n t r ew a s d r a w nu p i n2 0 0 1 。t h ec h i n e s eg o v e r n m e n ta p p r o v e d “t h eo v e r a l ip l a n n i n go f s h a n g h a ic i t yd e v e l o p m e n t ”，w h i c hc l e a r l yd e f i n e s t h et a s ko ft u r n i n gs h a n g h a ii n t o a ni n t e r n a t i o n a ic e n t r eo fe c o n o m y , f i n a n c e ，t r a d ea n d s h i p p i n gb y 2 0 2 0 t h es i t ef o rt h es h a n g h a id e e p w a t e rc o n t a i n e rp o r ti st h eb i ga n ds m a l l y a n g s h a ni s l a n d s i nj u n e2 0 0 2 ，t h ey a n g s h a nd e e p w a t e rp r o j e c tw a s k i c k - s t a r t e d j np b a s ejo ft h ey a n g s h a nd e e p w a t e r p o r tp r o j e c t f i v eb e r f h sw j t hat o t a jc o a s t l i n e o f1 6 0 0m e t r e sw i l ib eb u i l tt oa c c o m m o d a t ef 附h a n d s i x t h g e n e r a t i o n c o n t a i n e r s h i p s t h ef i v eb e r t h sw i l lb o a s t af o r e w a t e rd e p t ho fm o r et h a n15m e t r e s w i t ha na n n u a lt h r o u g h p u tc a p a b i l i t yo f2 2 mt e u s t h e ya r ed u et of u n c t i o nb y 2 0 0 5 m e a n w h i l e a3 2 k md o n g h a ib r i d g el i n k i n gu pt h et w oi s l a n d sw i t ht h e m a i n l a n dw i l ib eb u i l t a c c o r d i n gt ot h eo v e r aj i p l a nf o rt h ey a n g s h a nd e e p w a t e r p o r t 。 t h ep o r tw i l ih a v eat o t a i a n da r e ao f1 8s ak ma n dad e e p w a t e rc o a s t l i n eo f2 0 k i n o rs ot h u sm o r et h a n5 0i a r g ec o n t a i n e rb e r t h sc o u l db eb u i l t ，w i t hat h r o u g h p u to f m o r et h a n2 5 m t e u s b y t h e y e a r 2 0 2 0 a1 1k m d e e p w a t e r c o a s t l i n e a c c o m m o d a t i n gm o r et h a n3 0b e r t h sw i l ih a v ec o m ei n t ob e i n gi nt h en o r t hp o r t ( a t s m a l ly a n g s h a ni s l a n d ) a n da na d d i t i o n a lt h r o u g h p u to fm o r et h a n15 mt e u sw i l l b e r e g i s t e r e d t h ei n v e s t m e n t r e q u i r e d f o rt h e h u g es t r a t e g i cp r o j e c tr m b 5 0 b nc o u l d b e n e e d e d t h ep r o j e c tw i l ic o n s i s to ft h r e e p a r t s ：c o n s t r u c t i o n o ft h es h a n g h a i d e e p w a t e rp o r t ，y a n g t z er i v e rm o u t hc h a n n e ld e e p e n i n gp r o j e c t ，s h a n g h a i w a i g a o q i a oc o n t a i n e rt e r m i n a l sr e n o v a t i o na n dc o n s t r u c t i o n h o w e v e r , h o wt og u a r a n t e es h a n g h a ii n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e rp r o j e c tm o r e e f f i c i e n t l y , t h em o s ti m p o r t a n tw a y i st oe s t a b l i s has e r i e so fs u i t a b l ei n v e s t m e n ta n d f i n a n c i n gp o l i c i e s b a s e do nc u r r e n tp o l i c i e s ，i n c o r p o r a t i n gf o r e i g ne x p e r i e n c ea n d c o n s i d e r i n gf u t u r ep o l i c ye n v i r o n m e n t ，t h i sd i s s e r t a t i o ng i v e so u ts o m es u g g e s t i o n s 第3 妞共6 9 砸 海国际航运中心投资和融资政策研究 t oi n v e s t m e n ta n d f i n a n c i n gp o l i c i e s o n s h a n g h a ii n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e r p r o j e c t t h i sd i s s e r t a t i o ni sm a d e u p o ff o u r c h a p t e r s t h ef i r s to n ed e s c d b e ss h a n g h a ii n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e rp r o j e c t ，i n c l u d i n g t h ec o n n o t a t i o no fs h a n g h a ii n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e r , t h es c o p eo fs h a n g h a i i n t e r n a t i o n a l s h i p p i n g c e n t e rp r o j e c t ，t h ec h a r a c t e r i s t i co f s h a n g h a ii n t e r n a t i o n a l s h i p p i n gc e n t e rp r o j e c t ，a n dt h ef i n a n c er e q u e s to fs h a n g h a ii n t e r n a t i o n a ls h i p p i n g c e n t e rp r o j e c t i nt h es e c o n dc h a p t e r ，t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec u r r e n tp o l i c i e so fi n v e s t m e n t a n df i n a n c i n g p o l i c i e s o nw a t e r w a yt r a n s p o r t a t i o ni n f r a s t r u c t u r e u n d e rc u r r e n t p o l i c i e s ，r e l a t i v e l ys t a b l ef u n d sf o rc a p i t a lc o n s t r u c t i o no fw a t e r w a yt r a n s p o r t a t i o n f a c i l i t i e sw a sp r o v i d e d ，m e a n w h i l em a n yk i n d so fn e wf i n a n c i n gm e t h o d sw e r e d e s i g n e d g e n e r a l l y , c u r r e n tp o l i c i e sh a v ep r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n t o fw a t e r w a y t r a n s p o r t a t i o ni n f r a s t r u c t u r e b u tb e c a u s eo ft h el i m i t a t i o no ft h es u r r o u n d i n gw h e n p o l i c i e sf o r m u l a t e d ，t h e ys h o ws o m es h o r t c o m i n g s ，s u c h a sh o wt od i v i d et h e c a t e g o r i e so fp r o j e c t s ，h o wt os h a r et h ei n v e s t m e n te x p e n d i t u r ea m o n gv a r i o u s l e v e l s g o v e r n m e n t ，h o wt om a k et h el e g i s l a t i o n m a t c ht h ep o l i c i e s 。a n dh o wt o c o o r d i n a t ep o l i c i e s ，a n ds oo n i nt h i r dc h a p t e r , t h ea u t h o ra n a l y s e si n v e s t m e 九ta n d f i n a n c i n gp o l i c i e so fo t h e r i n t e r n a t i o n a l s h i p p i n g c e n t e r p r o j e c t 。a n d t h a tc a nt a bs o m et h ea d v i s ef o r s h a n g h a ii n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e rp r o j e c t t h el a s tc h a p t e rg i v e so u ts o m ec o n s t r u c t i v ep o l i c i e st og u a r a n t e es h a n g h a i i n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e r p r o j e c t g a n s h e n g s h e n g d i r e c t e db y ：s h a or i q i n g ( p r o f e s s o r ) k e y w o r d s ：s h a n g h a i i n t e r n a t i o n a l s h i p p i n gc e n t e r , i n v e s t i n g ，f i n a n c i n g p o l i c i e s 第4 负共6 9 页 l 。海陶际航运中心投资和融资政策研究 引言 2 0 0 1 年2 月1 2 日国务院召开总理办公会议，确定了上海国际航运中心建设主体工 程洋山开发工程，2 0 0 1 年3 月洋山港区一期工程经国务院批准立项。上海国际航运中 心建设项目的正式启动，拉开了上海国际航运中心建设的序幕，从1 9 9 6 年算起，历时 5 年的上海国际航运中心建设规划进入实施阶段，2 0 0 2 年4 月1 日上海市深水港工程 建设指挥部宣告成立，作为工程投资主体的上海同盛投资( 集团) 有限公司也正式挂 牌，大桥项目公司同时成立，标志着上海国际航运中心主体工程洋山深水港工程开始 动工，作为一项建设工程，这项计划总投资达5 0 0 百多亿元、可以与长江三峡、青藏 铁路等全国特大型重点工程并驾齐驱。作为一项战略规划，上海国际航运中心建设是 将上海建设成为经济、金融、贸易中心城市之一的战略规划的继续，是对西部开发战 略、可持续发展战略的有力支持，是在我国加入w t o ，改革开放进入新的历史时期的新 举措。 所谓政策是国家、政党为实现一定时期的任务和目标而规定的行动准则和行动方 向。这一定义强调政策的政治性、阶段性和目标性。这是政策的本意，政策一词 ( p o 】j c y ) 来自政治( p o l i t i c s ) 一词，狭义的政策概念，强调政府是政策的制定者， 政策的目的是为政治服务，包括国家的总政策、基本政策和具体政策。而政策的广义 概念，则是支配为既定的目标而采取的行动的各种原则。广义的定义仅强调政策的目 标性，隐含阶段性，政策的主体概念更加广泛。 投资的一般含义，是指投资主体为获得预期的收益而投入经济要素以形成资产的 经济活动。投资的定义包含：投资的主体，投资的目的性，投资的要素( 即投资的客 体或对象) 。投资政策的主要内容是指中央和地方政府为了实现一定阶段的经济目标， 而制定的有关投资主体、投资收益和投资对象的行为准则或行动方向。 融资是根据投资的需要，通过一定的渠道、采用一定的方式筹措一定量的货币或 其他资源的一种经济行为。融资政策，就是中央和地方政府为了投资的目的，而制定 的有关融资的方式、融资渠道、融资形式的行为准则或行动方向。融资要政策包括： 资本金制度、融资渠道政策、融资方式政策。 上海国际航运中心的投资与融资政策是指，中央政府和地方政府在一定的时期为 了上国际航运中心建设的目标，而对建设上海国际航运中心适用的有关投资和融资的 。刁刚丁，兰秉洁，玛静编著t 政镀学，中国统计出版社2 0 0 0 年版。 。转引自邵瑞庆著水路交通投融资政策论一t 海三三联书店，2 0 0 2 年版。 。文明著投资经济导论经济科学卅版社，1 9 9 9 年版。 。邵瑞庆著水路交通投融资政策论j 一海三联书店，2 0 0 2 年版。 第6 负共6 9 页 卜海国酥航运中心投资和融资政策研究 行为准则或行动方向。 党的十四大作出“以上海浦东一：发开放为龙头，进一步开放长江沿岸城市，尽快 把上海建成国际经济，金融、贸易中心之一，带动长江三角洲和整个长江流域地区经 济的新飞跃”的重大战略决策，要把上海建设成国际经济中心城市，代表国家参与国 际分工和国际竞争。而把上海建成国际航运中心有利于上海国际经济中心城市的发展， 有利于上海形成金融中心、贸易中心，有利于带动长江经济带的经济发展，四者是相 互依存、共同发展的。将上海建设成为国际航运中心是十四大作出的建设上海三个中 心，从而带动长三角、长江流域经济新飞跃重大战略决策的重要补充，上海国际航运 中心建设是党中央、国务院审时度势，分析国际经济贸易的发展、国际航运市场的发 展、国际物流业的发展、我国经济的新发展、我国加入世贸组织发展、我国港口的现 状和上海的优势而得出的一项跨世纪的决策，是进一步发展上海经济金融和贸易中心 龙头地位，使得我国的“上海”牌在国际和国内两个市场上发挥更大的作用，从而有 利于国家战略的发展需要，巩固和加强上海龙头地位是国家在新世纪，在加入p t o 后， 在改革开发2 0 年后，在国家经济实力已经在世界上占有一席之地后，国家需要进一步 发展，进一步改革开放的需要，党中央作出上海四个中心的建设。正是这一要求的体 现，进一步推进国家总体的经济发展，因此只有正确把握上海国际航运中心建设的战 略意义，才能万众心、齐心协力，共同建设好上海国际航运中心，早日建成上海国 际航运中心。 而要保证上海国际航运中心的建设顺利完成，尤其是考虑到上海国际航运中心的 建设的艰巨性，必须有一套保证上海国际航运中心建设顺利完成的投资和融资政策。 它是上海国际航运中心建设的指南，是保障上海国际航运中心建设的重要手段，是调 动各方面积极性的调节机制，是上海国际航运中心建设的强大推动力量。本文通过对 上海国际航运中心有关投融资政策的研究，加深对上海国际航运中心建设的认识，引 起政府部门和社会各界的关注，进而在上海国际航运中心建设上制定适当的投融资政 策。由于上海国际航运中心建设内容包含广泛，本文重点探讨对上海国际航运中心基 础设施建设的投融资政策。 第7 睫共6 9 页 l 。海国m 、航运中心投资和融瓷政策研究 第一章上海国际航运中心项目总体分析 第一节上海国际航运中心内涵 一、国际航运中心的内涵与标志 国际航运中心是一个功能性的综合概念，它是融发达的航运市场、丰沛的物流、 众多的航线航班于一体，一般以国际贸易、金融、经济中心为依托的国际航运枢纽。 形成国际航运中心的主要标志是：( 1 ) 口岸进出口额( 包括进出口贸易额与转口的进 出口贸易额) 在中心城市国内生产总值中占有很高的比重。( 2 ) 航运业高度发达，拥有 深水集装箱枢纽港，必须能够接纳国际主干航线上的集装箱船舶，以目前的标准必须达 到吃水一1 5 m ，运输集装箱化程度很高，以目前的标准一般达到数百万至上千万t e u 的 巨大规模。( 3 ) 港口设施高度现代化，港区管理高度电子化，港口与经济腹地间已建成 完善、便捷的集疏运网络。( 4 ) 中心城市的政策软环境优良，或整体实施自由港政策， 或部分实施具有自由港性质的保税区与保税仓库政策。( 5 ) 是国际集装箱运输干线上 的主要节点，远洋货运量比重较高。其中，口岸进出口额与拥有深水集装箱枢纽港为两 项最重要的标志。 在世界主要的国际航运中心中，基本模式主要是三种：第一，以市场交易和提供 航运服务为主，这种模式比较特殊，是靠悠久的历史传统和人文条件而形成的，在世 界的国际航运中心中是唯一的，主要是伦敦国际航运中心。第二，以为腹地货物集散 服务为主，即腹地型的国际航运中心，主要是鹿特丹国际航运中心和纽约国际航运中 心。第三，以中转为主，即中转型的国际航运中心，主要是香港国际航运中心和新加 坡国际航运中心。从我国港口发展的实际情况看，上海国际航运中心建设定位应该以 腹地型的国际航运中心建设为主，同时提高中转货物的比重，努力成为腹地型与中转 型综合国际航运中心，现阶段以建设应从实际出发，建设腹地型的国际航运中心。 国际航运中心成功的模式是港城联动，是国际经济中心、国际贸易中心、金融中心 和航运中心四位一体相互依存、相互配套、共同发展。 形成国际航运中心一般有八大要素：经济腹地广阔与充沛的集装箱货源，发达的 国际航运市场，接近国际主干航线的战略性地理位置，优良的深水航道和港口，完备 的后方集疏运系统，国际金融中心和贸易中心城市支撑，以现代电子商务为代表的良 好配套服务和灵活、方便、优惠的政策法律环境。 以上条件可以分为可变条件和不可变条件。其中可变条件包括：优良的深水航道 和港口，完备的后方集疏运系统，发达的国际航运市场，以现代电子商务为代表的良 第8 负共6 9 负 e 海国际航运中心投资和融资政策研究 好配套服务，灵活、方便、优惠的政策法律环境。不可变条件包括经济腹地与充沛的 集装箱货源，接近国际主干航线的战略性地理位置，国际金融中心和贸易中心城市支 撑等。当然可变与不可变也是在一定的条件下相对而占。在国际航运中心的建设中应 该依托不可变条件，重点提高可变条件的质量。 综上所述，国际航运中心是包括集装箱枢纽港、深水航道与集疏运系统等硬件设 施以及为航运业服务的信息、政策、法律、金融等“软件”的一个系统工程。 二、上海国际航运中心的内涵 国内众多的专家学者都十分关心上海国际航运中心的建设，对上海国际航运中心 建设投入了极大的热情，从不同的侧面对上海国际航运中心的内涵的有较多不同的提 法。 1 从港址的含义方面论述较多。首先以组合港的提法较多，如：上海市战略目标 的提法“上海航空航运中心功能要特别重视港e l 的建设，提高港口的总体吞吐量。在 区域港口发展布局上，要协调南通、张家港、舟山、北仑等港口，建设以上海港为中 心的长江三角洲组合港。”。倪前龙、张丽认为上海国际航运中心由深水港港区、芦洋 跨海大桥和芦潮港陆域配套工程三大新建部分和已有的上海港、江苏沿江港1 3 、浙北 沿海港口共同组成。 全国港口工作会议认为，交通部正计划在我国华东沿海地区加快 建设以上海港为中心，以江苏和浙江为两翼的上海国际航运中心，加快大型集装箱、 原油、矿石码头建设，尤其是集装箱建设，全面推进现代物流发展，以适应我国在新 世纪里经济发展的需要。 同时于1 9 9 7 年9 月2 9 日，跨上海、浙江、江苏等省市的港 口集装箱码头的行政管理机构一一上海组合港在上海成立。希望上海组合港以上海为 中心，以浙江、江苏为两翼，对相应港口的集装箱码头泊位进行组合，为形成和完善 上海国际航运中心服务。其目的是以组合港为基础建设上海国际航运中心。 其次，将上海国际航运中心建设定义为：包括洋山深水港，外商桥三期四期工程 和长江口深水航道治理工程。如：交通部界定的上海国际航运中心建设主要是指：( 1 ) 洋山深水港区工程，( 2 ) 长江口深水航道治理工程，( 3 ) 上海港外高桥港区工程。洋 山港区与外高桥港区共同形成上海国际航运中心。 再次，认为上海国际航运中心建设仅指洋山深水港。在2 0 0 2 年上海市政府工作的 总体要求中这样表述：全面加快交通网建设高起点推进上海国际航运中心和亚太地区 航空枢纽港建设以及建成外高桥港区四期工程，启动浦东国际机场二期工程。将上海 国际航运中心与外高桥港区并列说明，认为建设上海国际航运中心就是指建设洋山深 水港。部分专家观点也认为建设国际航运中心就是指洋山深水港建设，如瑜亮中国 上海市的战略目标建设国际经济中心城市，互联网资料。 o 倪前龙，张丽 ：海投资，2 0 0 2 年第1 0 期。 。2 0 0 2 年1 2 月1 9h 在沪召开的新中国以来全国首次港l 管理t 作会泌。 第9 负共6 9 负 f 海国际航运中心投资和融资政策研究 在建国际航运中心和集装箱深水枢纽港中附表将洋山深水港预测的集装箱吞吐量作 为国际航运中心的吞吐量，而没有包含组合港和现有上海港的集装箱吞吐量。 可见在国际航运中心的建设上认识还存在一定模糊性，作为上海国际航运中心建 设，应是一个综合概念，深水港港址的含义只是国际航运中心的一个核心部分，但它 不是国际航运中心。众多的专家学者从港址的含义论述上海国际航运中心建设，明确 了卜- 海国际航运中心建设的重点，但是上海国际航运中心除了核心枢纽港外，更是软 硬件相结合的综合系统工程，建设国际航运中心，仅仅建设一个深水港是不够的。 2 众多专家从功能的角度来论述上海国际航运中心。根据上海国际航运中心新 港址论证报告，上海国际航运中心建设的目标是要建成集交易市场、航运信息和物流 中心于一体的综合体系，即第三代国际航运中心。到2 0 0 5 年，初步建成上海国际航运 中心，必须包括以下六方面内容：满足国际大型集装箱船舶全天候进出、具备1 5 米 水深的深水航道和深水港区：集装箱深水枢纽港的集装箱年吞吐量达到5 0 0 - - 5 5 0 万 t e u ；拥有国际直航干线2 0 0 条以上；具备每周处理1 5 0 一2 0 0 条船只的能力；成为国 际集装箱运输的枢纽港和东亚最大的物流中心之一：有符合国际惯例的自由港或保 税区制度；亚太地区一流的航运交易市场和航运信息中心( 包括e d i 系统) ；较完 善的国际航运软环境，包括政策法律、船舶服务、金融服务、加工服务等；有畅通 的集疏运系统。因此，上海国际航运中心建设包括集装箱枢纽港、深水航道与集疏运 系统等硬件设施建设以及为航运业服务的信息、政策、法律、金融等“软件”建设， 是一个系统工程。同时国内专家普遍认为上海国际航运中心应该实行自由港或自由贸 易区的制度，尤其是将上海定位为“国际”航运中心，必须实行更加开放的政策，要 有超前的意识，这已经是各方的共识。如：上海综合经济研究所林锋认为“上海国际 航运中心应该实行自由贸易区这新的开放模式，从而迸一步延续和深化改革开放。” 上海国际航运中心办公室杜麟栋也撰文认为上海国际航运中心建设需要自由港，上 海建设国际集装箱枢纽港的研究课题组在总结了国际集装箱枢纽港的特征后认为上 海国际集装箱枢纽港的发展目标为：建成全球最大的国际集装箱枢纽港和转运中心； 建立洋山自由港区，建成东北亚地区开放度良好的口岸环境；建成东北亚地区最 大物流基地；东北亚地区最大的航运信息网络和处理中心；建设东北亚地区最大 的航运服务中心。上海市港口管理局局长许培星，在“2 0 0 3 国际海运高级论坛”上讲 话时指出：上海的目标是建设集有形商品、资本、信息、技术的集散与配置于一身的 “综合资源配置型、腹地型的国际航运中心”，实现商品集散、保税仓储、出口加工、 离岸金融和信息服务五大功能。 上海国际航运中心建设的重要性是毋庸置疑的，但是其内涵的确实出现多种不同 的表述，尤其是在其核心港址的提法中分歧较多，要明确上海国际航运中心的建设范 。龚鸿中国港口 。f 海浦东发展银行融资课题报告，1 9 9 7 年。 第1 0 页共6 9 页 上海国际航运中心投资和融资政策研究 围。必须首先明确上海国际航运中心的内涵，根据中央的部署和经济发展的状况和港 口发展的现状，笔者认为上海国际航运中心的内涵可以有以下两种表述： ( 1 ) 上海国际航运中心是指以上海为依托的，腹地型与中转型综合的，具有综合 资源配置功能的，具有自由港性质的，东北亚国际集装箱枢纽港。上海国际航运中心 形成主要标志是：口岸进出口额( 包括进出口贸易额与转口的进出口贸易额) 在上 海国内生产总值中占有很高的比重。0 航运业高度发达，拥有深水集装箱枢纽港，必须 能够接纳国际主干航线上的集装箱船舶，以目前的标准必须达到吃水一1 5 m ，运输集装 箱化程度很高，以目前的标准一般达到数百万至上千万t e u 的巨大规模。 港口设施高 度现代化，港区管理高度电子化，港口与经济腹地间已建成完善、便捷的集疏运网络。 上海国际航运中心部分或整体实施自由港政策，或部分实旋具有自由港性质的保税区 与保税仓库政策。上海国际航运中心是国际集装箱运输干线上的主要节点，其远洋 货运量比重较高。 近期上海国际航运中心建设中最为紧迫的项目就是深水港建设。 ( 2 ) 上海国际航运中心是以上海港为中心( 包括洋山深水港新建部分) ，以江苏 和浙江为两翼的硬件设施共同组成的，腹地型与中转型综合的，具有综合资源配置功 能的，东北皿国际集装箱枢纽港。由于上海和江苏浙江日益成为长三角经济体，为了 协调这一经济体的运作，可以在港口管理上推出创新的模式，组成江浙沪港1 ：3 共同体， 统一经营，共同发展。 上述两种提法的区别是否将江苏和浙江两翼作为上海国际航运中心的一部分，以 目前的港口发展现状和管理体制，以及国际航运中心建设的紧迫性，和党中央的上海 三个中心的部署，第一种提法更加合理，能够突出上海国际航运中心建设的目标，如 果以第二种提法作为上海国际航运中心建设，就必须打破现有的港口管理体制，建立 一个新的上海国际航运中心管理机构，这种作法，国际上也有先例，如纽约港，而1 9 9 7 年9 月2 9 日，跨上海、浙江、江苏等省市的港口集装箱码头的行政管理机构一上海 组合港在上海成立并不成功，在上海、浙江和江苏三地同时建设国际航运中心，也容 易分散力量，也是与中央的战略部署相背离的，从而导致贻误国际航运中心的建设时 机。但从长远来看，第二种提法可以成为上海国际航运中心的远景目标。目前可以考 虑江浙沪三方共同投资建设上海国际航运中心，实现共赢的目的。 第二节上海国际航运中心建设项目的范围 | i 茸面论述国际航运中心形成的条件包括可变与不可变条件，上海国际航运中心形 成的标志包括五个方面，上海国际航运中心建设的重点应是( 1 ) 建设优良的深水航道 与港口，( 2 ) 灵活、方便、优惠的政策法律环境，( 3 ) 便捷的集疏运网络，( 4 ) 国际 航运中心相关配套设施( 功能区) 。 在咀卜四点建设的范围中，上海国际航运中心灵活、方便、优惠的政策法律环境， 第1 l 虹共6 9 负 卜海陶际航运中心投资和融资政策研究 是 i 海国际航运中心的神经系统，属于软环境建设，需要专家学者进行论证，应尽快 决策，分步实施。后方集疏运系统建设项目，上海已有一定的基础，但是应该看到一 旦上海国际航运中心初步建成，要考虑到现有的集疏运系统在容量上会出现瓶颈状况， 同时在多式联运方面，如：集装箱海铁联运，上海还是一个薄弱环节，集疏运系统建 设上也要有超前意识。国际航运中心相关配套设施属于国际航运中心的重要的功能区， 指除港口装卸功能以外的重要项目，包括航运交易信息中心、物流中心、仓储中心、金 融服务中心、贸易交流中心、报关检验中心等功能区，目前上海也具备一定的基础， 要根据国际航运中心的要求进行完善；上海国际航运中心建设的重中之重就是集装箱 深水港与深水航道的建设，经过近6 年的前期论证，上海国际航运中心核心港口将建 在大小洋山，因此建设洋山深水港是上海国际航运中心建设的重中之重。 目前，交通部“十五”期间我国港口建设的重点是上海国际航运中心，确定上海 国际航运中心建设项目包括：( 1 ) 洋山深水港区工程，( 2 ) 长江口深水航道治理工程， ( 3 ) 。卜海港外高桥港区工程。 一、洋山深水港区工程。洋山深水港建设工程包括三部分：芦潮港海港新城、芦 洋跨海大桥和洋山深水港区。实际规划情况如下： 1 洋山深水港区 ( 1 ) 一一期工程建设规模 一期工程规划年限为2 0 0 5 年，规划集装箱吞吐量2 2 0 万t e u ，实际通过能力可达 3 0 0 万t e u 。根据吞吐量的构成情况，一期工程将建设5 个集装箱泊位，码头总长1 6 0 0 米，可靠泊第五、第六代集装箱船。洋山港区进港航道从马迹山灯船零点至小岩礁灯 桩全长3 2 1 公里，其中水深不足1 6 米浅段约9 公里。航道一期工程人工挖槽9 公里 段考虑为单向航道，通航宽度为3 0 0 米，其余天然深水段为双向航道，通航宽度为5 5 0 米。 ( 2 ) 规划2 0 2 0 年港区建设规模 洋山港区2 0 2 0 年规划吞吐量约为1 5 0 0 万t e u ，实际通过能力可达2 0 0 0 万t e u 。 根据吞吐量构成情况分析，此时洋山港区将建成3 3 3 5 个泊位，其中干线船泊位约2 0 个，近洋及支线船泊位i o b l 5 个，在小洋山一侧形成深水岸线约1 1 公里。根据2 0 2 0 年港区规划年限的建设规模，小洋山北岛链从西端大乌龟岛至东端沈家湾岛段即可形 成约1 0 公里多的码头岸线，加之采用围海造地形式形成港区陆域，即洋山港址北港区 已能满足规划年限的吞吐量要求。 ( 3 ) 港区远景建设规模 综合洋山港址的各种条件分析，在规划年限2 0 2 0 年之后，随着吞吐量的增长，还 可在大洋山向东、西两个方向发展，最终可形成码头岸线2 l 公里，可建设6 0 多个集 装箱泊位，港区吞吐量能力可近3 0 0 0 万t e u 。 ”徐光抓住机遇加快港口基础设施建设步伐，中国港口 第1 2 负共6 91 i i f 海国际航运中心投资和融资政策研究 2 芦洋跨海大桥建设项目。 芦洋跨海大桥起点从现芦潮港客运码头东侧2 4 公里，靠北约1 4 公里的海滩与 现有大堤的交接处，终点至嵊泗崎岖列岛的小城子山( 进入洋山港区的接线点) 。总长 度约3 2 公里，其中跨海大桥总长度约2 8 7 公里，过岛道路l l 公里，跨海道路堤2 2 公里。由于洋山港区总体规划实施过程时间较长，芦洋跨海大桥拟采取分期分阶段逐 步实施，规划年限至2 0 2 0 年。 一期工程双向4 车道，标准段桥宽为2 0 米，桥梁建成后可维持至2 0 1 5 年。二期 工程单向3 车道，标准段桥宽1 3 2 5 米。 3 芦潮港海港新城 海港新城位于上海东南顶端的“南汇嘴”，这是一块由长江泥沙汇聚沉积、东海海 潮顶托造就的新绿洲，是上海距大小洋山港区最近的地区，距洋山镇小乌龟岛2 7 公里， 具有良好的地理条件。海港新城远期规划的总用地面积在8 0 平方公里左右。海港新城 作为洋山集装箱枢纽港的后方基地具有独特的区位优势，它距上海市中心约6 5 公里， 距浦东国际机场约3 0 公里，沿海快速道路将海港和机场紧密相联。浦东铁路将通过海 港新城，并将金山工业区、航空港、外高桥集装箱码头以及浦西的张华浜军工路码头 连接为一线，保证上海港集装箱能够通过南北向铁路运输干线集聚并向我国的中西部 地区进军。 海港新城建设主要目标是建成集各种方式集疏运、仓储、临港加工业、金融贸易、 商业服务、居住、旅游娱乐等为一体的具有世界一流水平的港口经济贸易区和国际物 流中心，是一个具备综合功能的、具有东北亚枢纽港地位的海港城市。 二一、长江口深水航道治理工程。2 0 0 2 年9 月，长江口深水航道治理一期工程通过 国家验收，正式投入使用。长江口航道按8 5 米通航后，不仅提高了船舶通过能力， 改善了船舶航行条件，而且提高了船舶载重能力，原减载进港的超大型船舶装载率平 均提高2 0 左右，第三、四代集装箱船舶在上海港每航次可多装载约1 0 0 t e u ，降低了 货物运输成本，取得了显著的经济效益和社会效益。在一期工程取得成功的基础上， 长江口深水航道治理二期工程正式开工建设，计划将长江口航道由现在的8 5 米水深、 底宽3 0 0