（管理科学与工程专业论文）基于外包风险的企业物流决策及供应商关系管理研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 在当今竞争激烈的市场环境下，企业间的竞争就是核心竞争力的竞争，因此 越来越多的企业开始专注于核心能力，纷纷将非核心的物流业务外包。物流外包 的确有其现实意义，给不少企业带来了收益，但是外包同时也蕴藏着不少风险。 企业要想进行物流外包，必须正视这些风险，并加以防范。 本文从物流外包的概念及价值分析出发，研究了企业物流外包的动因及理论 基础。并通过借鉴阿瑟安德森商业风险模型，从分析定位、决策规划和实施运 作三个阶段研究风险的形成机理。在4 、5 、6 章中，针对以上三个阶段的风险形 成机理，来制定的风险防范的重点措施，分别是物流外包决策的研究、第三方物 流供应商的评价选择和物流供应商的关系管理等。在物流外包决策研究中，本文 基于交易费用、核心能力和资源依存理论，建立了外包决策程序图；第三方物流 供应商的评价选择中，本文使用了灰关联综合评价选择模型来进行定量分析；在 对供应商进行关系管理中，本文首先对控制权分配运用效用函数进行研究，然后 引入多a g e n t 系统，加强企业与第三方物流供应商之间的横向协作机制。最后， 以某服饰公司为例，对风险防范措施的可行性进行验证。 关键词：物流外包、风险剖析、防范对策 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt o d a y sh i g h l yc o m p e t i t i v em a r k e te n v i r o n m e n t ，t h e c o m p e t i t i o na m o n g e n t e r p r i s e si st h ec o r ec o m p e t i t i v ee d g eo fc o m p e t i t i o n s om o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e s a r es t a r t i n gt of o c u so nc o r ec o m p e t e n c i e s ，a n do u t s o u r c i n ga l ln o n c o r el o g i s t i c s b u s i n e s s l o g i s t i c so u t s o u r c i n gi s i n d e e dar e a l i s t i cs i g n i f i c a n c et ob 订n gal o to f r e v e n u e ，b u t i ta l s oc a r r i e sc o n s i d e r a b l er i s k sw h i l e o u t s o u r c i n g t ol o g i s t i c s o u t s o u r c i n gb u s i n e s s ，w em u s tf a c eu pt ot h e s er i s k sa n ds e a r c hs o m em e a s u r e st o p r e v e n t b a s e do nt h ec o n c e p ta n dv a l u eo fl o g i s t i c so m s o u r c i n ga n a l y s i s ，t h ea r t i c l es t u d i e s t h ec a u s e so ft h el o g i s t i c so u t s o u r c i n ga n dt h e o r e t i c a lb a s i s b a s e do nt h ea r t h u r a n d e r s e nb u s i n e s sr i s km o d e l ，t h ea r t i c l es t u d yt h ef o r m a t i o no ft h er i s kf r o m t h r e e p h a s eo p e r a t i o nw h i c ha r et h ea n a l y s i so fp o s i t i o n i n g ，m a k i n gas t r a t e g i cd e c i s i o n a n dp l a n n i n g , a n di m p l e m e n t a t i o n t h e4 t h ，5 t ha n d6 t hc h a p t e r sd e v e l o pt h ek e yr i s k p r e v e n t i o nm e a s u r e s ，i nt h el i g h to ft h ea b o v et h r e es t a g e so ft h ef o r m a t i o nm e c h a n i s m o fr i s k t h e ya r el o g i s t i c so u t s o u r c i n gd e c i s i o n s ，3 p lv e n d o rs e l e c t i o na n de v a l u a t i o n o ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns u p p l i e r sa n dl o g i s t i c sm a n a g e m e n t l o g i s t i c so u t s o u r c i n g d e c i s i o n si nt h es t u d y , b a s e do nt r a n s a c t i o nc o s t s ，c o r ec o m p e t e n c i e sa n dr e s o u r c e s i n t e r d e p e n d e n c et h e o r y , t h ea r t i c l es e t su pad e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s so u t s o u r c i n gp l a n e v a l u a t i o na n ds e l e c t i o no fat h i r dp a r t yl o g i s t i c sp r o v i d e r s ，t h ea r t i c l eu s e st h eg r a y c o m p r e h e n s i v eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s m o d e lt oe v a l u a t e o p t i o n s o nt h ev e n d o r r e l a t i o n s h i pm a n a g e m e n t ，t h ea r t i c l ef i r s t l yu s e st h eu t i l i t y , f u n c t i o nt os t u d yt h e a s s i g n m e n to ft h ec o n t r o lr i g h t ，t h e n i n t r o d u c e sm u l t i - a g e n ts y s t e mf u n c t i o nm o d u l e s ， b yw h i c he n t e r p r i s e sa n dt h i r dp a r t yl o g i s t i c sp r o v i d e r sc a l ls t r e n g t h e nt h el a t e r a l c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m f i n a l l y , s e tac l o t h i n gc o m p a n ya sa ne x a m p l e ，t ot e s tt h e f e a s i b i l i t yo f r i s kp r e v e n t i o nm e a s u r e s k e yw o r d s ：l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ，r i s ka n a l y s i s ，r i s kp r e v e n t i o nm e a s u r e s i i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密z 学位论文作者签名： 张幻丑 “年，月婶e t 指导教师签名 沁年，佣肜日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：锄、吁 日期：形年，堋，彩e t 江苏大学硕士学位论文 第1 章绪论 物流外包的趋势是从1 9 9 3 年开始的欧洲经济统一之前发展起来的。信息技术 的快速发展和在生产制造领域的普遍运用，精益生产、敏捷制造和准时制生产方 式等先进制造理念不断涌现。按照供应链管理的精髓，考虑自身物流运作的水平、 能力和成本，制造业和商业企业都纷纷将自己的物流业务外包给外部的物流服务 提供商，实施物流外包战略。 2 0 世纪9 0 年代中期，第三方物流的概念开始传到我国，它是运输、仓储等服 务行业的一个重要发展。近几年，随着市场经济体制的完善和企业改革的深入， 企业自我约束机制增强，外购物流服务的需求日益增大。特别是随着外资企业的 进入和市场竞争的加剧，企业对物流重要性的认识逐渐深化，视其为“第三利润 泉 ，对专业化、多功能化的第三方物流需求日渐增加。 1 1 研究背景 供应链是围绕核心企业，通过对物流、信息流和资金流的控制，从采购原材 料开始，制成中间产品和最终产品，最后由销售网络把产品与服务送到最终用户， 将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网络结 构模式。它不仅是一条物料链、信息链、资金链，而且是一条价值增值链，物料 在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加了其价值，给相关企业都带来收益。 这不同于传统的销售链，而是跨越了企业界限，从扩展企业的新思维触发，并从 全局和整体的角度考虑产品竞争力，使其从一种运作性工具上升为一种管理性的 方法体系。 在供应链管理的背景下，随着当前企业之间竞争的日益激烈，原来纵向一体 化的经营战略不仅未为企业带来预期的利润，而且组织规模的扩大反而导致企业 结构臃肿，反应迟钝，资源未能获得最高效率的应用，企业开始重新配置供应链。 企业的组织方式正是在这种整体战略设计下，围绕核心能力展开的。要保证产品 的市场竞争力，需要快速的研发能力、高质量高柔性的生产能力、完善发达的销 售能力，全方位的物流能力，而企业的资源和能力是有限的，外包使企业能集中 有限资源，培育核心竞争力，创造竞争优势，这样，企业就突破了传统的“内部 江苏大学硕士学位论文 资源选择”战略。 1 1 1 物流外包产生的背景 物流外包的产生有其鲜明的时代经济背景： ( 1 ) 强化核心竞争力的需要。进入2 0 世纪9 0 年代以来，核心竞争力被认为 是企业借以在市场竞争中取得并扩大优势的决定性力量，其内涵十分丰富，反映 在技术资源、知识文化、组织与管理系统中。由于任何企业所拥有的资源都是有 限的，它不可能在所有的业务领域都获得竞争优势。而快速多变的市场竞争中， 单个企业依靠自己的资源进行自我调整的速度很难赶上市场变化的速度，因而企 业必须将有限的资源集中在核心业务上，强化自身的核心能力，而将自身不具备 核心能力的业务以合同的形式( 外包) 或非合同的形式( 战略联盟或合作) 交由 外部组织承担。通过与外部组织共享信息、共担风险、共享收益将核心能力加以 整合集成，从而以供应链的核心竞争力获得竞争优势。 ( 2 ) 企业从提高内部效率向提高外部效率转变的需要。企业管理效率的提升 来源于两个方面。一开始，企业寻求提高内部效益，通过对企业内部组织结构的 调整、组织的扁平化、业务流程重组等来提高组织绩效。随着进一步的发展，越 来越多的企业不满足于内部效率的提高，而把目光放到企业外部，寻求企业间的 合作上，这就为物流外包的出现提供了契机。 ( 3 ) 电子商务的发展以及虚拟组织的出现。一方面，随着i n t e r n e t 的出现， 网络经济、电子商务开始迅猛发展，对物流提出了更高的要求。许多成功实施了 电子商务的企业，其物流服务也是一流的。如海尔成立的国际物流中心、海尔物 流管理的“一流三网”都充分体现了现代物流的特征。但是能够真正建立起现代 物流部门的企业并不多，电子商务越发达，越需要物流的支撑，因此物流外包有 望成为许多企业的选择。另一方面，虚拟组织也开始出现，其运作要通过多个伙 伴合作，除了信息网络之外，物流网络是必不可少的，其物流外包的要求十分强 烈。 ( 4 ) 更好地应对超竞争环境给企业带来的挑战。所谓超竞争环境，其大背景 是经济的全球化，各国企业共同参与同一个市场的竞争，在世界市场上表现为区 域集团间的竞争以及国家之间的竞争，这种竞争必将以跨国公司直接进入国内市 2 江苏大学硕士学位论文 场表现出来n 1 。在开放的市场系统中，企业面对的是一种全方位的竞争。整个市场 系统的复杂性，使得企业难以把握现在的竞争策略和未来的竞争结果。另外，竞 争也不再是过去市场竞争中你死我活的争夺，在竞争中追求双赢已经成为共同的 理念，最合适的竞争形式是合作竞争。因此，为了更好地应对超竞争环境给企业 带来的挑战，企业纷纷将物流外包，通过与第三方物流企业的合作，充分发挥各 自的比较优势，不仅以低成本实现了对顾客的增值服务，提高了企业的竞争力， 而且在合作竞争中实现了互惠互利，进而实现了双赢。 1 1 2 物流外包的发展状况 据美国财富杂志报道，全世界年营业额在5 0 0 0 万美元以上的公司，在2 0 0 1 年业务“外包 后，物流开支减少了2 7 。 欧洲一家颇有成绩的经济咨询公司i d c 公司在2 0 0 1 年国际物流外包市场的兴 起及发展时就预计，未来几年中，欧洲物流服务市场将以年均3 3 的速度稳步增 长，至2 0 0 5 年达到6 1 3 0 亿美元。其中，物流业务外包市场将快速增长，预计到 2 0 0 5 年达到5 3 9 亿美元，年均增幅为1 3 1 。促使这一市场快速增长的主要动力 来自企业对核心竞争力的重视，企业全球化的发展和电子商务及技术需求。 2 0 0 2 年全球物流总支出达到4 万亿美元，第三方物流达到2 8 1 0 亿美元，占全 球物流总支出的7 。从1 9 9 6 年至2 0 0 2 年，全球第三方物流市场规模平均增长率 为1 3 。据统计，欧洲工商企业部分或全部物流外包的比例为7 6 ，美国约为5 8 ， 且其需求仍在增长；欧洲2 4 和美国4 2 的非第三方物流服务用户正在积极考虑 使用第三方物流服务【2 1 。 我国物流业的新兴势力正在崛起。中国仓储协会曾对全国4 5 0 家大中型工业 企业进行一项调查表明，很多企业拟将所有物流业务外包给第三方，物流经营由 社会化、专业化的物流公司来做，比生产企业自家“操刀要更规模、更经济。 美智( m e r c e r ) 管理顾问公司与中国物流与采购联合会合作，用了三个月的时间 调查了7 0 家企业，对中国第三方物流市场进行了调研。其调查报告中国第三方 物流市场- - 2 0 0 2 年中国第三方物流市场调查的主要发现【3 】中提到中国与物流相 关的总支出有1 9 0 0 0 亿元人民币，物流成本占g d p 的比重为2 0 左右，其中第三 方物流仅占物流市场的2 ，发展潜力很大。 3 江苏大学硕士学位论文 1 2 研究综述 “第三方物流 ( 3 p l ) 一词于8 0 年代中后期开始盛行，当时它是对物流环节 的要素进行外包的一个主要考虑方面。在1 9 8 8 年美国物流管理委员会的一项顾客 服务调查中，首次提到“第三方服务提供者 ，这种新思维被纳入到顾客服务职能 中。它也被用来描述“与服务提供者的战略联盟，尤其指“物流服务提供者 。 自2 0 世纪9 0 年代中期以来，国内外关于物流外包的理论研究层出不穷。 1 2 1国内对本课题的研究状况 本世纪以来，国内学者在物流外包方面做出了一些研究。 ( 1 ) 华中科技大学的刘小群与武汉科技大学的赖益凝在2 0 0 4 年所撰的供 应链管理下物流外包的动因、风险及其规避h 1 一文中，对物流外包风险及规避做 了详细的分析研究，从物流的概念出发，分析了在分工整合模式下企业进行物流 外包的动机，从货物失控、内部振荡、竞争模仿与决策失误四个方面指出物流外 包可能存在的风险，并就其规避的途径与步骤提出了一些建议。 ( 2 ) 中国电子信息产业发展研究所的陈宝国和卢山在2 0 0 4 年所撰的信息 不对称条件下企业物流外包过程的风险和防范1 一文中结合信息不对称理论，研 究了物流外包过程中风险产生的途径和规律，从对第三方物流企业依赖程度入手， 分析了多重外包、分散外包的风险模型，提出了抽象的物流量的概念，将复杂的 物流作业看作是量化了的、一般的物流作业，通过分析风险的成因，提出了1 0 种 降低外包风险的途径。 ( 3 ) 西安电子科技大学的梁旦在2 0 0 5 年所撰的供应链风险分担的研究3 一文中对供应链风险进行了研究。根据供应链风险的来源，对供应链风险因素进 行细化分析；运用粗糙集理论定权的模糊综合评价方法，得出供应链整体风险水 平的评估及各因素作用可能性的模型；运用风险与收益相对称模型对供应链中存 在的风险进行分担。 ( 4 ) 中南民族大学管理学院的王晓立在2 0 0 5 年所撰的0 1 - 包中供应商机会 主义行为及契约防范口1 一文中针对物流外包风险中的供应商机会主义风险进行分 析，得出其产生的根源在于合作双方关系的锁定以及对外包中的资产专用性产生 4 江苏大学硕士学位论文 的可占用准租的争夺。从委托代理理论研究了契约的合作期限、合约的完备性以 及合约的激励因素对供应商机会主义行为的影响，并提出了相应的防范措施。 ( 5 ) 中南大学的刘联辉在2 0 0 6 年所撰的企业物流外包风险及其防范嘲 一文中，采用了系统分析和量化分析的方法对物流外包风险进行了研究，讨论了 物流外包风险产生的机理。在系统分析的基础上，从风险组织系统、风险预警评 价系统、风险管理信息平台和风险管理策略四个方面构建了物流外包风险防范机 制，并重点设计了物流外包风险预警指标体系，应用模糊评价法对风险水平进行 估计。 ( 6 ) 华中科技大学的刘志学、储力在2 0 0 6 年所撰的i 环境下供应商物流 外包风险规避机制研究m 一文中建立了一种非对称信息下委托人( 供应商) 对代 理人( 第三方物流企业) 的风险规避模型，给出了针对有可能引起物流外包风险 的评价指标，为供应商制定有效的物流外包合约，从而规避风险提供了依据。 1 2 2 国外对本课题的研究状况 ( 1 ) b o w m a n 和c o o k e 分别在1 9 9 4 年和1 9 9 5 年撰写的ah i g h - w i r ea c t n 训，t h i r d - p a r t yl o g i s t i c s ：h a si t st i m ec o m e n 妇文中对物流外包风险进行 研究，他们认为失去对第三方物流供应商的控制是制约物流外包的关键风险因素， 特别是外包出去的物流业务具有战略意义时，失去对物流的控制意味着企业的全 面质量管理或连续改进等可能会偏离初衷，甚至影响到企业营销战略的正常实施。 ( 2 ) m a l t z 在1 9 9 5 年所撰的t h er e l a t i v ei m p o r t a n c eo fc o s ta n dq u a l i t y i nt h eo u t s o u r c i n go fw a r e h o u s i n g n 幻一文中认为第三方物流可能存在缺乏满 足顾客需求能力的障碍风险，如果外包决策失误，会影响企业制造、营销、甚至 财务部门的员工的利益，导致各部门员工抵触外包实施的风险。 ( 3 ) 1 9 9 5 年b r a d l e y 从信息认真或堵塞风险角度分析，认为企业如果过于依 赖第三方物流，失去对重要信息的接触，不能对变化的需求作出反映，长期下去， 就可能阻碍核心业务与物流活动的联系，从而降低顾客满意度。 ( 4 ) 1 9 9 9 年m i c h a e lq u a y l e 和b r y a nj o n e s 在( l o g i s t i c s ：a na p p r o a c h o fi n t e g r a t i o n n 3 3 中论述了一体化的发展过程，并强调物流外包或与外部企业 缔结战略联盟是企业物流运作的发展趋势。 5 江苏大学硕士学位论文 ( 5 ) 2 0 0 0 年，由c l i f f o r df l y n c h 撰写的 l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ：a m a n a g e m e n tg u i d e n 4 1 书中从物流供应者和物流需求者的角度来研究物流外包， 提出物流外包的原因，并指出供需双方建立合作关系的必要性，以及如何管理合 作性关系。 ( 6 ) 2 0 0 1 年，由m i c h a e lm i l g a t e 撰写的 a l l i a n c e ，o u t s o u r c i n ga n d t h e l e a no r g a n i z a t i o n n 5 1 书中论述了外包物流等非核心业务对精益组织的必要性， 尤其还论述了有时外包物流业务对精益组织也有着非常重要的战略意义。 另外，在物流外包服务的价值方面，如1 9 9 9 年h a r r i n g t o n 对物流外包价值 方面作出了研究；l y n c h 2 0 0 2 年提出想要实现j i t ，制造企业必须考虑与第三方物 流企业进行合作。 虽然国内外理论界和企业界对物流外包存在的风险都有清晰的认识，但总的 来说对于物流外包风险的研究大多还停留在具体定性的研究上，分析理论深度不 够，定量分析的成分少，对于物流外包风险的评估及其管理的研究也很有限。鉴 于以上几点，本文将着重这方面的研究。 1 3 研究的目的与意义 物流外包给外包企业带来经济效益的同时，也隐藏着诸多风险。在企业物流 外包过程中，外包企业与第三方物流供应商通过契约方式来实现企业之间的协调， 由于外包企业与物流供应商之间信息不对称、文化差异、市场不确定以及部分物 流供应商过于注重短期利益等原因，将导致各种风险。如果缺乏对物流外包风险 的预测和管理，将使企业物流外包不能达到预期目的，导致物流外包企业与第三 方物流供应商合作中断，物流外包彻底失败，进而导致企业丧失市场先机，失去 竞争优势。因此加强对物流外包风险的识别和评估具有极为重要的意义。 缘起：首先，企业物流运作现状不佳。根据2 0 0 3 年中国仓储协会组织的第四 次中国物流市场调查，国内生产企业和商业企业的物流运作状况并不理想。生产 企业、商业企业在物流运营过程中的平均货损率都略高于2 ，说明货损率带来的 成本仍然是物流成本的主要组成部分，配送的及时性和一致性是客户创造服务价 值中的主要因素。调查结果表明，目前工商企业的配送及时率在8 6 ，仍有待于进 一步提高；单据处理准确率高于9 8 的企业仍不足5 0 。其次，现行物流服务满意 6 江苏大学硕士学位论文 度低。生产企业对3 p l 物流和自理物流的满意度已形成明显差距，对第三方物流 不完全满意的为多，占到5 5 。说明目前国内物流市场的总体状况是企业对第三方 物流的要求越来越高，而第三方物流公司还不适应企业的要求n 制。 目的：物流外包虽然能给企业带来不少的价值，但是同时也蕴藏着不少风险， 通过对物流外包风险成因的分析，来探究企业如何进行物流外包风险的管理从而 充分发挥物流外包的效益来达到提高企业核心竞争力的目的。 方法：本课题拟在比较分析基础上，采用理论研究和实证分析相结合的实验 方法。理论研究主要针对物流外包风险的成因，运用物流运作管理及风险管理模 式的理论知识，提出了外包风险形成机理模型，并针对各个阶段提出相应的对策， 分别为物流外包决策、第三方物流供应商的选择以及供应商的关系管理。实证分 析主要针对案例进行分析，运用灰关联综合评价数学模型对第三方物流服务提供 商进行对比考查，并建立多a g e n t 协调机制。 1 4 本文的框架 企业物流外包及其价值： 企业物流外包的概况 企业物流外包的动因分析 企业物流外包的理论基础 上 企业物流外包的风险及形成机理： 风险理论 阿瑟安德森公司商务风险模型 企业物流外包风险的形成机理 l 上 上 上 企业物流外包决策： 第二方物流供应商的评价与选择： 物流外包关系管理： 物流运作模式的战略决策 物流供应商评价的指标设计 控制权的分配 物流决策程序图物流供应商灰关联选择数学模型横向协作机制 上 实证分析 上 结论 7 江苏大学硕士学位论文 第2 章企业物流外包及其价值 在经济全球化时代，企业要想在竞争中立于不败之地，必须根据自己的特点 培育企业的核心竞争力。根据供应链管理的理论，企业应将主要精力放在核心业 务上，将非核心业务外包出去。业务外包又称资源外取，是指企业在充分发展自 身核心竞争力的基础上，整合利用外部最优秀的专业化资源，从而达到降低成本、 提高生产效率、增强资金运用效率和增强企业对环境的迅速应变能力的一种管理 模式。物流作为企业的支持和辅助业务，一直是企业外包业务的首选对象。 2 1企业物流外包的基本概念 所谓物流外包，即生产或销售等企业为集中精力增强核心竞争能力，而将其 物流业务以合同的方式委托于专业的物流公司运作。这种外包是一种长期的、战 略的、相互渗透的、互利互惠的业务委托和合约执行方式。 2 2 企业物流外包的模式 2 2 1 物流功能 企业可外包的物流功能大致有以下四种：( 1 ) 采购物流方面，企业承担的订 单处理的职能，根据下游销售预测和需求，向厂商发出订单并跟进订单的到货情 况；( 2 ) 仓储物流方面，分销商承担的物流职能为入库验收，不合格品退回、扫 描、保管、提供库存报表、分拣、2 n - r _ ( 如拆机装软件、打包、拆包等) 等；( 3 ) 销售物流方面，分销商承担的职能为打印发货单、发货、管理司机或运输商、回 单管理、货款回收等；( 4 ) 逆向物流方面，需承担的职能为把一次开箱不合格品 验收入库，并返回厂家等。 企业可根据需要对各项物流功能进行研究，采用不同的模式，将自身较弱的 物流功能外包出去。 8 江苏大学硕士学位论文 2 2 2 外包模式 ( 1 ) 外包仓储。仓储外包是最简单的、比较容易实现、可把仓储的所有职能 外包，如入库、验收、报管、提供报表、分拣、发货、搬运等。计价模式可按仓 储面积外加管理费计算，也可按立方米或件数计算，这样可避免由于销量的波动 带来的仓储不足或过多的问题，而且可减少对仓储投资( 含人员、设备、场地等 的投资) 。可设专人在第三方物流的仓库，负责协调外包相关事宜、异常问题的处 理及监控外包商的运作，作为分销商和外包商的接口。 ( 2 ) 外包仓储和配送( 含反向运输) 。从整个供应链角度来看，此种外包模 式是最合理的，成本也是最低的，是物流外包的核心内容。企业只要负责订单处 理即可，后面的工作都可交给外包商操作。计价模式可按仓储价格加配送价格来 分别计算，也可打包按立方米或件数来计算。外包形式可设专人在第三方物流的 仓库或设立物流外包专岗，负责协调外包商相关事宜、异常问题的处理及监控外 包商的运作，包括货款的回收，作为分销商和外包商的接口。 ( 3 ) 外包仓储和配送及订单处理。这是整体物流外包，即把所有物流有关的 职能全部外包给第三方。这样做的好处是企业的组织更加灵活和便于管理，可更 加专注于核心业务的发展。企业只要把订单需求告诉外包商，后续所有事宜都由 外包商来负责。 2 3 企业物流外包的历史演变 物流外包具有不同的层级。所谓物流外包的层级是指生产商和与第三方物流 公司之间的联系的紧密程度，这种联系既可以是短期局部合约，也可以是长期合 约，还可以是全面的战略联盟。我们大致将其分为三个层级。 第一层级：零散物流外包( s c a t t e r e dl o g i s t i c so u t s o u r c i n g ) 。零散物流 外包通常指偶然的、零散的物流业务或职能的外包，主要目的是节约费用，也可 能是由于内部相关部门经验、知识的缺乏，或资金、技术等资源限制等。一般建 立在短期交易基础之上，在外包公司与第三方物流公司之间没有长期契约的约束 及保税。 第二层级：经验抉择( h a r dl e a r n i n g ) 。多数公司根据企业物流部门的运作 9 江苏大学硕士学位论文 业绩，学习先进企业的物流运作经验，充分认识将不具有核心优势的物流业务实 行外包的必要性和重要性，将部分物流业务外包给相对固定的第三方物流公司。 建立在长期契约基础之上，利用集成的i t 系统增进信息的自由传递，增加供应链 的清晰度。 第三层级：战略性外包( s t r a t e g i co u t s o u r c i n g ) 。供应链管理下物流外包 的主要形式，强调从公司的发展战略出发，突出物流外包与企业发展战略的协调。 建立在以客户满意为目标的长期合作关系之上，第三方物流公司成为参与供应链 管理的合作伙伴，以增加交易的透明度。 从国内外物流外包的发展历程和趋势来看，物流外包正逐步从零散外包向集 成外包转变，从非战略性外包向战略性转变，外包双方的关系也由一般竞争关系 向战略伙伴关系发展。 2 4 企业物流外包的动因分析 企业物流外包是一种长期的、战略的、相互渗透的、互利互惠的业务委托和 合约执行方式。企业进行物流外包的根本原因是： ( 1 ) 集中精力发展企业核心业务 。 在企业资源有限的情况下，企业必须把有限的资源集中在核心业务上，即把 企业知识和技术依赖性强的高增值部分掌握在自己手中，而把其他低增值部分交 给第三方物流来完成。通过将运输、仓储等相关业务环节交由专业的第三方物流 供应商，可充分利用其专业化的物流优势，大量减少企业的投资和运营成本，实 现原材料和产品的合理配置以及产品的高效运输和配送，有利于企业集中人力、 财力和物力进行核心业务的开发。另外，第三方物流供应商可通过其掌握的物流 系统开发设计能力将原材料供应商、批发商、零售商等处于供应链上下游各相关 企业的物流活动有机衔接起来，使企业能够形成一种强大的供应链竞争优势。 ( 2 ) 可以降低基础设施投资，获得成本节约 对于中小型企业来说，由于企业资金的规模小，生产的变动性大，因此无力 投入大量的资金进行自有物流设施的建设。但企业可以利用物流外包来突破资源 “瓶颈 ，使企业的发展获得较高的增长速度。根据美国田纳西大学、英国e x e l 公司和美国s t & y o u n g 咨询公司共同组织的一项调查显示：很多货主表示，使用第 1 0 江苏大学硕士学位论文 三方物流使他们的物流成本平均下降了1 1 8 。货物周转期平均从7 1 缩短到3 9 天，库存降低了8 2 。通过外包，企业能实现柔性制造，可以最大限度地缩短采 购周期，减少仓储费用，提高产出效率。物流外包使企业提高了资本周转速度， 也就是降低了成本，进而提高了资本回报率n 7 1 。 ( 3 ) 使企业得到更加专业化的服务，提高服务质量 对于生产企业来说，物流属于非核心业务，因此在包装、配送、售后服务、 产品召回等一系列服务方面做的不够完善。但对于专业物流公司来说，物流业务 是其核心业务，他们对这些能够吸引和留住顾客的物流活动和服务往往更有经验、 更专业化。专业物流公司可以集成小批量的送货的要求来获得规模经济效益，从 而降低企业的营运成本，改进服务，提高企业运作的灵活性。企业通过外包可以 最小的总成本来提供预期的顾客服务和顾客的满意度，增强企业信誉，促进产品 的销售，提高利润率，进而提高市场占有率。 ( 4 ) 能够提高企业效率和降低企业风险 把企业的物流业务，特别是一些特殊的物流运输业务，外包给专门的物流部 门来承担，企业能够获得物流设计、运作和管理成本的节约，把更多的财力、人 力、物力集中到产品的研发和生产过程当中，有利于企业资源在不同的环节得到 合理配置，从而提高企业运作的效率。另外，企业通过物流外包还可以建立起战 略联盟，即通过外部资源优化配置，取消企业与用户双方各自独立拥有的库存和 运输，与外部合作伙伴分担风险，增加供应链柔性，从而分散由政府、经济、市 场、财务等因素产生的风险，使企业更能适应外部环境的变化。 2 5 企业物流外包的理论基础 本文主要基于资源依存理论、核心能力理论、交易成本理论和委托一代理理 论，对企业物流外包风险形成机理进行剖析，以及风险防范措施的提出。 2 5 1 资源依存理论 资源依存理论认为，一个企业与其周边环境中的其它企业及组织密切相关， 企业要成功和生存，就要依赖于周边企业和组织向其提供必须的资源，但这种依 赖存在不确定性。如果组织间建立一种相互依存关系，就可以在一定程度上减少 江苏大学硕士学位论文 这种不确定性。外包就是这样一种通过建立依存关系以使企业获取所需资源的方 法。一个企业对资源外部提供者的依赖程度取决于资源对企业职能和成功的重要 程度；企业对资源供应商的影响力；其他供应商或资源的替代程度。 一般说来，即使企业拥有一定的物流资源，多数企业也仅仅停留在基本的物 流能力上( 简单的运输或仓储) ，依靠企业内部物流资源和能力则很难提高物流服 务质量和运作水平，更难以使企业物流真正成为“第三利润源泉 。因此不仅难以 强化企业的竞争优势，而且很容易拖累企业的竞争优势。除了物质资源无法与第 三方物流企业相比外，人力资源也严重不足。所以说，能够高效地提供高质量、 低成本物流服务所需要的资源一般掌握在外部的第三方物流企业。企业必须借助 于第三方物流企业的资源才能更好地获取第三利润源泉，并提高物流服务质量和 服务水平。 2 5 2 核心能力理论 企业的核心能力不仅是一种资源，而且被认为是企业所有资源中最重要的， 它往往决定了其他资源的使用效率。p r a h a l a d 和h a m e l n 胡在企业的核心能力 一文中认为，企业的核心能力是一种稀缺的、难以模仿的、有价值的、可延展的 能力。企业的竞争优势来源于企业的核心竞争能力。q u i n n 和h il m e r n 胡指出，企 业应该持续地在具有核心能力的业务上进行投资，而将不具备核心能力的业务进 行外包。外包非核心活动可使企业更加提高管理注意力，加大对绩效显著工作的 资源的分配，而对相对劣势的工作交给外部组织承担。类似地，企业通过专注于 具有核心能力的产品生产或服务，将非核心业务或职能交给外部组织承担，不仅 可降低成本而且也可提高质量，外包可使企业专注于核心竞争力。 依据核心能力理论，企业在经济组织中，只有物流资源可用于多种用途，是 企业所具有的、稀缺的、难以模仿的、有价值的、可延展的核心能力，而且物流 1 2 江苏大学硕士学位论文 资源在公司范围能够得到保持，才不应该外包，而应该自己运作。如果物流不是 企业的核心能力，且企业的物流资源与能力难以满足企业自身的需求与顾客需求， 企业就应该实施物流外包，将物流交给第三方物流企业运作。企业将物流交给外 部组织，就可以强化自身在产品研发、核心部件的生产和销售等方面的核心能力， 同时，又可以充分利用外部企业的核心能力获得互补能力，提高交易质量，并以 整个供应链的竞争优势提高企业的竞争力。 核心能力 物流能力的不 足，缺乏竞争力 2 5 3 交易成本理论 物流外包 图2 2 基于核心能力的物流外包图 提高交易质量 ( 目标) c o a s e n 蜘最早阐释了交易成本理论的基础，在他看来，市场和企业是资源配置 的两种可相互替代的手段。他们之间的不同表现在：在市场上，资源的配置是由 非人格化的价格来调节的，而在企业内相互的工作则由层级关系中的权威来完成， 二者之间的选择依据于市场定价的成本与企业内部官僚组织成本之间的平衡关 系。由于信息的不对称、有限理性、机会主义和交易的不确定性等原因，就出现 了交易费用，即在安排管理和监控交易的过程中发生的费用。w i l l i a m s o n 啪1 根据 交易成本经济学提出了交易管理结构( 见表) ，涉及两个因素：频率和投资专用性， 辅助管理者决定系统将采用市场还是等级关系。从交易管理结构看出，仅统一管理 属于等级选择，交易是以垂直一体化的方式进行的。按照交易成本经济学的观点， 低专用性的资产可以外包出去。低专用性是指交易伙伴问很少需要交换信息，外 包伙伴能够满足需求，实现规模经济。高专用性资产在交易前、交易中和交易后 需要很多的信息，这过程需要付出很高的市场交易成本，在这种时候建立自己的 物流系统是更合理的选择。 表2 1 交易管理结构叫 频率 投资特性 非专用混合型专用 偶尔交易市场管理三边管理统一管理 反复交易两边管理 江苏大学硕士学位论文 从成本角度出发考虑，物流外包不仅可以大大降低采购成本，还可以更好地 控制和降低各种交易费用。从交易全过程来看，采用物流外包，能避免交易中的 盲目性，减少搜寻信息的成本。物流外包能减少讨价还价的成本，能有效地节约 交易中的监督执行成本，并减少因机会主义行为而发生的成本。物流外包有利于 提高双方对不确定性环境的应变能力，降低由此带来的交易风险。同时物流外包 企业与外部企业之间的合作竞争关系，又有利于激发第三方物流企业更好地提高 物流效率和市场效率。 2 5 4 委托代理理论 图2 , 3 基于交易成本理论的物流外包图 委托代理理论的核心问题是如何保证经营者的行为与所有者的利益最大限度 的一致。由于存在所有者对经营者的授权行为，形成了委托人( 所有者) 与代理 人( 经营者) 之间的信息不对称，相对于委托人而言，代理人拥有更多的信息， 形成了明显的信息不对称，其后果主要有两种，一是逆向选择，即在交易前，信 息居于劣势的交易方不能正确选择高质量的交易对方，发生类似“劣者驱逐良者 的现象；二是道德风险，即在交易发生后，有信息优势的代理人可能利用信息不 对称而故意采取有利于自己而损害委托人利益的行为比引。 在物流外包关系中，物流外包企业是委托人，第三方物流企业是代理人。从 外包企业的角度看，它追求自身效用的最大化( 物流总成本最低，货物的交付及 时性以及服务质量高) ，同时第三方物流企业也追求自身效用的最大化( 利润最大 化) 。很显然两者的效用最大化目标存在着不一致性。因此，物流需求企业必须设 计出第三方物流企业能够接受的契约，使得达到双方效用最大化。同时物流需求 企业还必须建立一些激励机制以强化伙伴关系并谋求双赢。 1 4 江苏大学硕士学位论文 2 6 本章小结 图2 4 基于委托一代理理论的物流外包图 本章具体介绍了物流外包的概念、模式及其历史演变过程。并对企业物流外 包的动因进行了详细的分析，从4 个方面来阐述企业为什么要钟情于物流外包。 另外详细介绍了资源依存、核心能力、交易成本和委托一代理四个理论的基本理 论及在物流外包中的应用，为第4 章物流运作战略模式的选择奠定了基础。 1 5 江苏大学硕士学位论文 第3 章企业物流外包的风险及形成机理 尽管物流外包具有很高的经济效益和广阔的发展前景，但物流外包具有很高 的风险，如运作系统的战略柔性丧失、潜在的信息不对称、企业的道德行为及不 能满足企业对物流资源的需求等。本章将从风险管理理论出发，深刻剖析物流外 包的风险成因。 3 1风险管理理论的概况 3 1 1风险理论 风险是指在特定客观情况下，在特定期间内，某一事件其预期结果与实际结 果问的变动程度。其变动程度越大，风险越大；反之，则越小。首先，风险是客 观存在的，其大小可量度。根据概率论，风险大小决定于其所致损失概率分布的 期望值和标准差；其次，风险的存在与客观环境和一定的时、空条件有关，当这 些条件发生变化时，风险也可能发生变化；第三，风险伴随着人类活动的开展而 存在，若没有人类的活动，不会有什么预期结果，也就不存在风险。只有人们进 行某项活动时，才会对该活动有一个预期结果，这是风险存在的前提瞳圳。 风险的主要特征有： ( 1 ) 普遍性：风险是普遍存在的，特别是目前我们的组织普遍的处于内外部的 不确定环境下，风险的存在就具有普遍性。 ( 2 ) 随机性：风险的发生是偶然事件，发生的时间、地点、形式和内容都是不 可准确预知的。 ( 3 ) 相对性：同一风险对于不同的组织、项目、不同的人，危险、处置、结果 和承受能力都是不同的。 ( 4 ) 可变性：在不同的组织和项目，对于风险的承受能力、处置能力的不同， 风险就会发生变化。 ( 5 ) 可管理性：风险作为一种事件，也是可预测、可识别、可分析、可跟踪和 可管理的。 1 6 江苏大学硕士学位论文 3 1 2 风险管理及过程 风险管理是指在对风险的不确定性及可能性等因素进行考察、预测、收集分 析的基础上制定出包括识别风险、衡量风险、积极管理风险、有效处置风险及妥 善处理风险所致损失等一整套系统而科学的管理方法。 1 、风险管理的目的 ( 1 ) 试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划( 质量、预算、进度、资源分 配等) 的威胁。 ( 2 ) 通过风险的管理变被动的面对风险，即消防状态为主动面对风险，即钓 鱼状态。 ( 3 ) 知道什么是紧急事件，使能够依据f i r s tt h i n gf i r s t 的原则处理紧急 事件。 2 、风险管理的过