（行政管理专业论文）我国行业协会在应对贸易摩擦中的职能研究.pdf

r e s e a r c ho nb u s i n e s sa s s o c i a t i o n s f u n c t i o ni nr e s p o n s et ot r a d ef r i c t i o n 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者躲降申 矽7d 年6 删日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 翩群。研 防z 牛 砂l b 年6 月e l 讪lb 年6 月y 日 我国行业协会在应对贸易摩擦中的职能研究 摘要 入世后，中国遭遇的贸易摩擦日益加剧，已经连续多年成为全球贸易摩擦的 最大受害者。大量的贸易摩擦使国内产业蒙受了巨大的经济损失，对我国的对外 贸易也造成了非常恶劣的影响。如何维护我国企业和行业在对外贸易中的产业安 全和合法权益已经成为社会各界共同关注的问题。面对愈演愈烈的贸易救济调查 我们如何突围? 行业协会在这一过程中又能发挥怎样的作用? 本文研究的便是 行业协会在应对贸易摩擦中如何发挥其有效职能的问题。针对这个问题，文章从 我国遭遇贸易摩擦的现状入手，讨论了行业协会未能有效发挥职能的原因，以美 国对中国聚酯短纤反倾销案为例，梳理了行业协会在应对贸易摩擦中应发挥的职 能，并从贸易摩擦事前及时预警、事中积极应对、事后及时补位等方面对行业协 会的发展建设提出了政策建议。 关键词：行业协会，贸易摩擦，职能 我国行业协会在应对贸易摩擦中的职能研究 a b s t r a c t a f t e re n t e r i n gt h ew t o ，c h i n ah a sb e c o m em o r ea n dm o r ei n v o l v e di nt h eg l o b a l t r a d ef r i c t i o n s c h i n ai st h eb i g g e s tv i c t i mi nt h ef r i c t i o n s t h et r a d er e p u t a t i o na n d e c o n o m yh a ss u f f e r e db i gl o s s l o o k i n gf o raw a yt oe n s u r et h ei n d u s t r ys a f e t ya n dt o p r o t e c tl e g a lr i g h t so ft h ee n t e r p r i s e si no u rc o u n t r yi sac o m m o nc o n c e r no fa l ls o c i a l c i r c l e s f a c i n gt h ei n c r e a s eo ft h eg l o b a lt r a d er e l i e fi n v e s t i g a t i o no n o u rc o u n t r y , h o w c a nw ed e a l 、析mi t ? a n dw h a tt h er o l es h o u l dt h eb u s i n e s sa s s o c i a t i o n sp l a y ? 硼璩 a b o v es u b j e c t sa l eg o i n gt ob ed i s c u s s e di nt h i sd i s s e r t a t i o n i nt h et h e s i s ，t h ea u t h o r s t a r t sf r o mt h ea n a l y s i so ft h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h eg l o b a lt r a d ef r i c t i o n sc h i n a b e i n gi n v o l v e da n dt h ec a u s eo ft h ef a i l u r eo f t h et r a d ea s s o c i a t i o n se f f e c t i v ef u n c t i o n i nd e a l i n gw i t ht h ef r i c t i o n s ，t a k i n gu s a n t i - d u m p i n gc a s eo fc h i n e s ep o l y e s t e r s t a p l ef i b e r a sa l le x a m p l e ，t h e nc o n c l u d e sw h a tf u n c t i o n ss h o u l dt h eb u s i n e s s a s s o c i a t i o n sp l a y , a n da tl a s tp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n so ft h eb u s i n e s s a s s o c i a t i o n s c o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n to nt h ew a r n i n gs y s t e mi na d v a n c e ， e f f e c t i v ed e a l i n gi nt h ep r o c e s sa n dq u i c k l yf i l l i n gt h ea b s e n tr o l ea f t e rt h eh a p p e n i n g o ft h ef r i c t i o n s k e y w o r d s ：b u s i n e s sa s s o c i a t i o n ，t r a d ef r i c t i o n , f u n c t i o n 我【日行业协会在心对贸易摩撩- l ，的职能研究 目录 第1 章引言1 1 1 研究背景及问题提出1 1 2 研究目标及意义2 1 3 文献综述2 1 3 1 国外研究情况2 1 3 2 同内研究情况3 1 4 研究方法6 1 4 1 定性分析方法6 1 4 2 比较分析方法7 1 4 3 案例分析法7 1 5 可能的创新7 第2 章中国遭遇对外贸易摩擦的现状、原因8 2 1 我国遭遇对外贸易摩擦的现状8 2 2 对外贸易摩擦对我国造成的影响1 0 2 3 我国遭遇对外贸易摩擦的原因1 1 2 3 1 同际原因l l 2 3 2 国内原因1 2 第3 章行业协会在应对贸易摩擦中发挥职能的理论基础1 4 3 1 我国行业协会在应对贸易摩擦中发挥职能的理论基础1 4 3 1 1 基于新制度主义维度的分析治理机制1 4 3 1 2 基于经济学角度的分析交易成本1 5 3 2 行业协会的职能优势1 6 3 2 1 相对于政府1 6 3 2 2 相对于企业1 7 第4 章发达国家行业协会在应对贸易摩擦中的职能研究1 8 我嗣行业协会在应对贸易摩擦叶1 的职能研究 4 1 美国行业协会在应对贸易摩擦方面的职能1 8 4 2 欧盟行业协会在应对贸易摩擦方面的职能以德国为例1 9 4 3 日本行业协会在应对贸易摩擦方面的职能2 l 4 4 小结：发达国家行业协会在对外贸易中的职能2 2 第5 章我国行业协会在应对贸易摩擦中的职能研究2 4 5 1 我国行业协会在应对贸易摩擦方面的现状2 4 5 2 我国行业协会在应对贸易摩擦中未能充分发挥职能的原因2 5 5 3 我国行业协会在应对贸易摩擦方面的职能2 8 第6 章美国对中国聚酯短纤反倾销案研究3 3 6 1 案例介绍3 3 6 2 中美聚酯短纤贸易概况3 4 6 2 1 美同是中国聚酯短纤的重要出口国3 4 6 2 2 美国对中国聚酯短纤反倾销的原因3 6 6 3 案例启示3 7 6 3 1 行业协会要及时有效组织企业应诉3 8 6 3 2 “三位一体”，联动配合3 8 6 3 3 配合有关政府部门建立反倾销预警机制3 9 6 3 4 制定行业标准，规范企业行为，维护出口秩序3 9 第7 章相关的政策建议4 l 7 1 事前策略4 1 7 1 1 建立对外贸易的预警系统4 l 7 1 2 建立对外贸易摩擦基金4 1 7 1 3 行业联动机制4 l 7 1 4 加强行业自律4 2 7 2 事中策略4 2 7 2 1 构建以行业协会为核心的“相容性利益集团”4 2 7 2 2 建立反应迅速的应诉机制4 3 7 3 事后策略4 3 7 3 1 整理案例，建立数据库4 3 7 3 2 建立长效性联系机制4 4 i v 我l 目行业协会朽：应对贸易摩擦1 1 1 的职能研究 7 3 3 培养专业化、本土化人才4 4 参考文献4 5 致谢4 8 个人简历4 9 v 我凼行业协会在应对贸易摩擦巾的职能研究 第1 章引言 1 1 研究背景及问题提出 市场是一种稀缺性的资源。入世后，中国逐渐由贸易大国向贸易强国发展， 这个过程中中国与外国对国内外两个市场的争夺就不可避免的要发生，各国既要 守护好本国的市场又要向国外市场发展，必然会引发各国各行业、企业间的各种 摩擦。贸易摩擦表面是由于对市场资源的争夺，本质上却是对发展机遇与生存空 间的争夺。对外贸易摩擦主要围绕着倾销与反倾销问题、补贴与反补贴问题、保 障性措施问题、特殊保障性措施问题、知识产权纠纷问题、绿色贸易问题以及各 种贸易技术肇垒等等。在这些摩擦中多数以中国败诉进而失去国外市场收场。 根据商务部发布的国别贸易投资环境报告2 0 1 0 ) ) 显示，受世界金融危机 影响，2 0 0 9 年全球货物贸易出现第二次世界大战以来最大降幅，国际贸易保护 主义急剧升温，我国遭遇的贸易摩擦明显增多。据商务部统计，2 0 0 9 年，中国 出口产品共遭受1 1 6 起贸易救济调查，涉案总金额约1 2 7 亿美元。其中，反倾销 案件7 6 起、反补贴案件1 3 起、保障措施案件2 0 起、特保案件7 起。同时，贸 易救济措施、技术性贸易壁垒、进口限制等各类贸易擘垒措施对我国对外经济贸 易产生的影响进一步加深，使我出口遭受较大损失。知识产权海外纠纷进一步增 多，美国对我国产品发起8 起3 3 7 调查。1 资料显示，截至2 0 0 9 年，中国已经连 续1 5 年成为遭遇反倾销调查最多的成员，连续4 年成为反补贴调查最多的成员。 我国企业面临的对外贸易和投资环境均不容乐观。且未来中国的生产力会进一步 发展，中国的对外贸易显然会进一步扩大，对外贸易摩擦也会进一步增多，特别 是针对中国产品的各种贸易救济调查也会随之增加。在这种大的世界贸易格局 下，要改变中国对外贸易的被动局面，需要采取多方面的措施。企业、政府、行 业协会、商会等中介组织必须积极联合行动，加大对外经贸的交涉力度，争取有 效化解、处理中外可能出现的贸易纠纷。行业协会作为企业与政府的桥梁与纽带， 在应对各种贸易摩擦时可以积极发挥其沟通协调、服务的职能帮助企业更好的应 对贸易摩擦，从而争取在对外贸易中占据有利地位。 如何认识外国对中国的贸易救济调查，如何在各种贸易救济调查的浪潮中保 持主动是我们必须正视的问题。在这些问题中，行业协会的地位显得特殊而重要。 总结历年贸易摩擦失利的案件，我们可以看到，行业协会的职能未能充分发挥是 导致行业集体行动失败的一个重要原因。因此，分析我国对外贸易面临的诸种问 题，探讨行业协会在其中可发挥职能，是非常有必要的。本文研究的便是如何更 好地发挥行业协会在应对贸易摩擦中的职能，他们已经做了什么，还可以做什么， 叶i 华人民共和闻商务部进出u 公平贸易局( h t t p ：g p j m o f c o m g o v c n ) l 还需要进一步加强哪些方面等等，让协会能更好地发挥智囊团、贸易政策咨 询与公共磋商等方面的作用。 1 2 研究目标及意义 随着我国经济持续快速发展和对外开放的不断加深，我国同世界经济的相互 依存和相互影响越来越大。近年来，我国对外贸易迅猛增长，与主要贸易伙伴的 摩擦也随之增多，在各种贸易争端的应诉和谈判中，我们总是疲于应付，处于被 动地位，在很多反倾销、反补贴案件中都以我方被征收高额的反倾销税、反补贴 税进而失去国外市场而收尾。大量针对“m a d ei nc h i n a 的贸易救济措施已经严 重影响了我同对外贸易的正常发展，侵害了我国出口企业的利益，在一定程度上 对贸易的大环境产生了负面影响，增加了我国对外贸易的不确定性，不利于我国 外贸长期、稳定的发展。行业协会作为企业的联盟和服务的中介，作为企业与政 府之间的桥梁，在经济和公共管理的各个方面都发挥着特殊而重要的作用。尤其 在现在对外贸易增多、贸易摩擦高发的情况下，积极加快培育行业协会，发挥其 在应对贸易摩擦，保护本国产业发展方面的作用已显得十分的紧迫和重要。 应对贸易摩擦需要政府、行业协会、产业部门、企业的研究机构以及媒体形 成良性互动。行业协会可以根据其自身的优势积极为企业服务，为政府提供建议， 将企业的声音传给政府，将政府的政策传给企业，促进二者的有效沟通。研究我 国行业协会在对外贸易中的独特优势以及存在的问题，借鉴国外成功行业协会的 运作模式和成功经验，寻求完善我国行业协会发展的对策，这对行业协会在w t o 框架下更好地在发挥其在应对贸易摩擦中的积极作用，推动我国在对外贸易中争 取有利地位具有非常重大的意义。 1 3 文献综述 1 3 1 国外研究情况 国外学者对行业协会的研究早期主要从经济历史的角度，运用现代信息经济 学理论( 主要有交易成本和博弈论) 对某一特定的行业组织进行研究，比如p a u l m i l g r o m 和b a r r yr w e i n g a s t ( 1 9 9 4 ) 运用经济学的博弈论，对中世纪晚期远程 贸易中商人和贸易中心长官之间的博弈进行了分析，得出中世纪的商会是解决地 区长官违约问题、促进贸易发展的有效机构和措施。1 皮朗( 1 9 8 5 ，1 9 8 7 ) 和 g r e i f ( 1 9 9 4 ) 等学者认为，行业协会通过制定规约和处罚程序，能够对那些违反 规约的成员进行处罚，以避免成员因追求短期利益而损害行业长远利益的机会主 义行为，如中世纪欧洲的著名商入“基尔特 。 a v n e rg r e i f , p a u lm i l g r o r n ，b a r r yr w e i n g a s t c o o r d i n a t i o n ，c o m m i t m e n t , a n de n f o r c e m e n t ：t h ec a s eo f t h e m e r c h a n tg u i l d ，j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , i 9 9 4 ，p p l 0 2 ( 4 ) 2 随着经济理论和社会治理理论的不断发展，国外后期学者对行业协会职能的 研究也不断扩展、延伸。他们将行业协会放到整个社会系统中，将其与政府部门、 市场部门并列研究，即行业协会作为社会治理的第三大部门，来调节政府失灵和 市场失灵等现象。d o n e r 和s c h n e i d e r ( 2 0 0 0 ) 从资本主义经济角度，将行业协会 弥补政府失灵的功能称为市场支持性活动( m a r k e t s u p p o r t i n g ) ，弥补市场火灵的 功能成为市场补充性活动( m a r k e t c o m p l e m e n t i n g ) 。行业协会作为一个行业的联 合组织可以发起集体行动，向政府游说影响经济政策的制定、提供一些市场不能 提供的公共产品和服务，做好企业和政府的桥梁，更好的为企业服务。2 p a o l a p e r e z a l e m a n ( 2 0 0 3 ) 通过分析商会与政府的关系在促进贸易发展中的作用，也将 行业协会的功能类似的划分为市场补充功能( m a r k e t c o m p l e m e n t i n g ) 和市场提 升功能( m a r k e t e n h a n c i n g ) 3 。 就行业协会在对外贸易领域里的职能，国外学者大多倾向与选择具体行业领 域的行业协会作为研究对象来进行研究。m a l c o l ma n d e r s o n ( 19 5 5 ) 通过对加拿大 航空业的调查研究，认为行业协会功能在于能够通过企业问合作关系的建立形成 成员之间的准一体组织形式，使之有利于成员在科研、技术、市场机会的合作， 尤其对国际导向组织而言，可充分利用这种准一体组织边界内部的人力资源、金 融资源1 。l y n n 和m c k e o w n ( 1 9 9 8 ) 通过对国家制造业协会的调查发现，9 1 的协 会在国际贸易领域中的功能是国内外同行业的各种信息，与其他行业协会的功能 相比，这个比例是最高的。5 1 3 2 国内研究情况 在计划经济时期，行业协会这种第三方组织在中国还基本没有存在。行业协 会在我国的诞生是从改革开放开始，其作为一种政府和企业间一种补允辅助要 素，逐步开始发挥作用。学界也开始针对行业协会着手进行研究，并具有自身的 特色，研究主要有以下几个方面： 1 关于行业协会一般职能的研究 贾西津、沈恒超、胡文安等( 2 0 0 4 ) 把行业协会职能分为服务和协调两个方 面。其中的服务功能主要有：进行行业统计，提供信息服务，组织展览会，技术 培训等。行业协会的协调功能主要有：向政府游说、进行产量和价格协调、制定 行业规范并负责监督实施。 2r i c h a r d f d o n e r , b e nr o s ss c h n e i d e r , b u s i n e s sa s s o c i a t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：w h ys o m e a s s o c i a t i o n sc o n t r i b u t em o r et h a no t h e r s ，b u s i n e s sa n dp o l i t i c s ，2 0 0 0 ，2 ( 3 ) p a o l ap e r e z - a l e m a n ，al e a r n i n g - c e n t e r e dv i e wo fb u s i n e s sa s s o c i a t i o n s ：b u i l d i n gb u s i n e s s g o v e r n m e n t r e l a t i o n sf o rd e v e l o p m e n t ，b u s i n e s sa n dp o l i t i c s ，2 0 0 3 ，5 ( 2 ) 4 m a l c o l ma n d e r s o n t h er o l eo f c o l l a b o r a t i v ei n t e g r a t i o ni ni n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ：0 b s e r v a t i o n sf r o mt h e c a n a d i a na e r o s p a c ei n d u s t r y , e c o n o m i cg e o g r a p h y ，l9 9 5 ，p p 5 5 7 8 l l y n n ，a n dt m c k e o w n ，o r g a n i z i n gb u s i n e s s ：t r a d ea s s o c i a t i o n si na m e r i c aa n dj a p a n ，a m e r i c ae n t e r p r i s e i n s t i t u t ef o rp u b l i cr e s e a r c h 1 9 8 8 3 余晖( 2 0 0 2 ) 从私立秩序角度分析行业协会的信息提供和协调行动两大职能。 其指出在法院和其他公共部门执法失效的情况下，合约的实施主要依赖于私立的 秩序，而行业协会就是一种组织化的私立秩序，其主要体现在信息提供和协调行 动两大专业职能。其中信息提供包括：信息库功能、作为信誉评价中介和投诉甄 别中介受托去调查违约投诉的真实性、利用相近专业化或外部资源、进行行业前 景预测或提供信息服务。协调功能主要包括协调对外行动和实施内部惩罚。但存 在不足之处，如果行业内企业处于激烈的市场竞争，垄断性的行业协会就很容易 把协调能力转化为共谋的能力。当然这可能存在实施有损于竞争者、客户、消费 者以及协会内弱小企业的利益行为。 朱耀垠( 2 0 0 2 ) 从政府、企业角度阐述了行业协会的功能：行业协会可以辅 助政府实施行业管理，推动政府转变职能，为政府提供决策信息，推动国家法律 法令和政府宏观政策的贯彻实施。同时对于企业，行业协会可以帮助企业改善经 营管理，促进行业健康发展。具体包括提供决策咨询服务，提供人才和技术服务， 帮助企业开拓市场，维护市场秩序，为企业之间的交流与合作创造机会，促进全 行业的共同进步。 刘斌、杨浩( 2 0 0 3 ) 从交易成本的视角分析了行业协会的职能。行业协会的 核心职能足通过协调机制协调协会内单个企业，降低市场交易的成本。包括降低 单个企业搜集市场信息的成本，降低企业之间解决交易纠纷的成本，单个企业反 倾销诉讼和应诉成本等等。 郑江淮( 2 0 0 4 ) 从合约性实施角度分析，行业协会主要职能是合约性实施职 能。其中，行业协会的职能就是建立良好的市场交易和竞争秩序的职能即合约性 实施职能。 陈宪、徐中振( 1 9 9 9 ) 则将行业协会的职能更具体地划分为自律、发展、协 调、互助、服务、交流、调解和制衡八大类。同样康晓光( 2 0 0 1 ) 从行业协会的 具体工作职能分析行业协会的职能，并做了具体的归纳：代表职能、沟通职能、 协调职能、监督职能、公证职能、统计职能、研究职能、狭义的服务职能。王民、 刘培峰( 2 0 0 4 ) 更为j _ “泛地概述行业协会有1 6 个职能，提出不同行业协会所发 挥的职能各有所侧重，并指出其中维护权益、行业自律、公共服务、政策建议这 4 个职能是行业协会较为基本的职能。 2 关于行业协会在对外贸易领域职能的研究 ( 1 ) 关于反倾销、反补贴方面 董利娟( 2 0 0 5 ) 从反倾销及应诉角度阐述了行业协会的功能：行业协会可以 与政府建立信息互通机制，代表企业及时准确地反映行业情况；建立企业间的相 互沟通和协调机制，应对对外贸易方的各种反倾销反补贴的调查；行业组织还可 4 以有组织地在倾销或反倾销国家进行活动，如深入对外贸易国内部游说行业协会 和政府；并可以代表国内产业作为反倾销的发起人或者作为我国某个产业的代 表。 李小北、池本幸生( 2 0 0 8 ) ，提出反倾销预警是最基础的反倾销工作，行业 协会作为企业利益的代言人，要配合政府有关部门建立健全反倾销预警机制。 于晖( 2 0 0 2 ) 在反倾销应诉方面，提出近十年来我国行业协会组织在反倾销 应诉实践中发挥了越来越大的作用。不仅发动其所属分会和进山口外贸企业积极 参与，并且与国内生产企业建立了良好的合作关系。在一些反倾销应诉中，一些 行业协会作为直接提诉人直接发起。 朱耀垠( 2 0 0 2 ) 认为行业协会具有促进对外贸易，增强本国企业的国际竞争 力的职能。行业可以通过自身特色进行价格协调，利用w t o 的保护条款维护本 国的经贸利益。通过帮助企业针对反倾销和反补贴争端，帮助其起诉和应诉，解 决贸易争端，并通过争端的解决帮助其进一步开拓国际市场。 朱强( 2 0 0 2 ) 认为行业协会在反倾销、反补贴中的角色扮演主要体现在三个 方面：第一，行业协会作为进口国国内企业的整体代表，在国内发起反倾销、反 补贴调查；第二，作为利害关系方，就进口国对对外贸易其他国所提起的反倾销、 反补贴调查应诉、起诉；第三，通过游说本国政府以及国外政府或是第三方组织， 施加压力，影响反倾销、反补贴争端中双方政府的谈判。 陶金国( 2 0 0 6 ) 提出行业组织可以在财务方面发挥自身职能，建立应诉资金 筹措渠道，根据涉案企业所占的出口份额形成切实可行的应诉费用分摊机制和应 诉基金，避免个别企业的“搭便车 行为。 周建华( 2 0 0 5 ) 认为行业组织可以通过与贸易国家相关方不断协调，协调贸 易摩擦，逐步改变贸易国对中国的非市场经济地位的定位；并且提出以行业为主 体参与应诉国际贸易争端，既节约了单独企业的应诉成本，又提高成功的概率。 ( 2 ) 关于知识产权保护方面 丁辉( 2 0 0 6 ) 从建立创新型国家角度，分析行业协会职能。其认为行业协会 可以促进社会化管理服务体系的建设。行业协会可以规范市场行为，维护市场竞 争秩序促进产学研结合，整合创新资源搭建行业性的技术创新平台和技术服务平 台，为企业提供综合性服务。行业协会作为一个行业的群众组织，汇集了大批学有 专长的高级人才。并且行业组织可以保护知识产权，应对国际贸易纠纷。 于文萍( 2 0 0 2 ) 认为行业协会在知识产权保护方面可以起到的职能作用：行 业协会可以向其所属企业提供生产经营和政策法律信息；参与有关部门或是国外 方面的检查或参观；对有关知识产权侵权问题进行调查，向有关部门反映并支持 受损害企业起诉。行业协会可以就有关技术问题向法院提供公允的说明；帮助和 引导企业进行技术研发，不断提高国内同类企业产品的科技含量和市场竞争力； 参与调解与国外同类企业的知识产权争端，代表国内同行业就国际贸易中的有关 争端提出技术处理意见，维护国内企业的正当权益；组织与国外有关企业的技术 合作与交流。 ( 3 ) 关于贸易壁垒方面 郑现伟，王磊，来臣军( 2 0 1 0 ) 针对技术性贸易壁垒，提出行业协会与政府， 行业协会与企业双向的动态职能机制，以应对技术性贸易壁垒措施。通过完善行 业协会与政府问的信息网络，将有关主管部门如商务部、海关、质检总局等和我 国驻外商务机构以及外国驻华使馆和商务机构的信息和资料进行有效的传递、交 流。同时行业协会进行信息资料方面的收集和发布工作，与企业形成互动的信息 沟通机制。 马玲( 2 0 0 8 ) 提出针对绿色贸易壁垒，政府不便出面干预时，行业协会可以 组织被投诉企业积极应对，以减少对外贸易损失。如发达国家违反非歧视原则， 对我国出口产品规定的高于其本国产品的环境标准而设置的绿色壁垒，行业协会 可以利用自身充分的专业优势和身份优势根据双边或多边贸易协定所确定的国 民待遇原则和最惠国待遇原则提出抗辩，充分利用环境条约协议对发展中国家的 特殊照顾原则，通过采取双边磋商、谈判解决。 张梅( 2 0 0 8 ) 从贸易壁垒的情报角度分析，全国性或区域性的行业协会应该 起到情报部门的作用。行业协会负责为行业内企业提供各种有关本行业产品生 产、销售和外部环境方面的市场信息，通过搜集情报资料，让企业更加了解有关 国外市场竞争者，。并对本行业产品进入市场提出更好的应对策略，及时发现竞争 者发起的对本行业产品所采取的新贸易壁垒措施情况动态，使本行业企业提早做 j 应对准备，在贸易中取得相对优势地位。 从上面的文献综述可以看出，国内学者对行业协会职能的研究大都从整体一 般职能分析，着重于从行业协会与政府的关系、经济学角度、法律角度等方面来 对行业协会的职能进行分类。在贸易摩擦方面的研究大多针对我国某一行业、地 区的行业组织现状来进行研究，或者从贸易摩擦的某一种形式出发来讨论行业协 会在其领域的具体职能，对于行业协会在整个对外贸易领域职能的研究还比较薄 弱，尤其是关于行业协会在应对贸易摩擦方面的职能和作用等整体上研究比较 少。 1 4 研究方法 1 4 1 定性分析方法 在对我国对外贸易的现状、影响和原因分析的基础上，用定性分析方法对行 业协会在应对贸易争端、贸易摩擦中的作用及缺失进行系统的分析研究。 6 1 4 2 比较分析方法 用比较分析方法对国内外行业协会不同运作方式进行比较，总结、借鉴经验。 文中主要比较了美、日、德三国行业协会的主要职能，分析了其行业协会在促进 对外贸易中所起的作用，为我行业协会职能改革提供借鉴与参考。 1 4 3 案例分析法 本文以美国对中国聚酯短纤反倾销案为例，分析中国行业协会在对外贸易中 所发挥的作用和存在的不足与问题，为进一步完善行业协会在对外贸易中的职能 提供现实依据。 1 5 可能的创新 本文结合我国实际和具体案例，对我国行业协会在应对贸易摩擦中发挥的作 用及存在的问题，进行了较为深入和系统的研究，就我国行业协会如何有效发挥 其职能以应对贸易摩擦、促进贸易发展，结合着当前经济环境的发展与新形势， 给出了贸易摩擦前、贸易摩擦中、贸易摩擦后等三方面的政策建议。 7 我凼行业协会在j ；, x j - 贸易摩擦一i 一的职能研究 第2 章中国遭遇对外贸易摩擦的现状、原因 2 1 我国遭遇对外贸易摩擦的现状 近几年是我国遭遇反倾销、反补贴等国际贸易摩擦的高峰期。自2 0 0 4 年1 1 月中国大多数企业拥有外贸经营权后，国内、外两个市场就迎来一个竞争的高峰 期。而中国企业惯用的价格竞争策略将会引发国外的反倾销或其他方式的贸易设 限。其次，由于产品更新换代的周期性，2 0 0 5 年以后中国制造业产品升级换代 迎来高峰，很多产业形成了巨大的生产能力，必须到国际市场去找出路。再次， 近几年全球关税都降到一个新水平，国际上的许多企业都将采取价格战的竞争策 略，而我国出口产品附加值低的总体格局短时间内还难以改变。此外，进口增幅 迅猛，贸易顺差缩小、进口产品的压力加大了对国内产业的威胁，我国对外反倾 销的形势也会比较严峻。这些都不同程度上加大了我国遭遇贸易摩擦的程度。 图2 一l ；1 9 9 3 年以来我国进出口贸易额变化与遭受反倾销调查数 年份外贸总额贸易差额遭受反倾销调数 1 9 9 31 9 5 7 01 2 2 23 6 1 9 9 42 3 6 6 25 3 94 3 1 9 9 52 8 0 8 61 6 7 02 0 1 9 9 6 2 8 9 8 81 2 2 24 3 1 9 9 73 2 5 1 64 0 4 23 3 1 9 9 83 2 3 9 54 3 4 72 8 1 9 9 9 3 6 0 6 32 9 2 3 4 0 2 0 0 04 7 4 3 12 4 1 24 3 2 0 0 l5 0 9 7 72 2 5 45 3 2 0 0 26 2 0 7 73 0 3 65 l 2 0 0 38 5 1 2 12 5 5 35 2 2 0 0 41 1 5 4 7 93 1 9 54 9 2 0 0 51 4 2 2 1 2l o l 8 85 7 2 0 0 61 7 6 0 6 81 7 7 4 76 8 2 0 0 72 1 7 3 8 3 2 6 2 2 0 6 l 2 0 0 82 5 6 1 6 32 9 5 4 67 3 ( 根据商务部、巾幽贸易救济 c ) 9 相关资料整理) 当前中国的对外贸易摩擦呈现几种特点：首先，在外贸发展的早期和中期， 贸易摩擦更多是集中于单个产品。随着我国产业结构和出口结构的不断升级，我 国与国外的贸易摩擦重点开始由低附加值产品扩大到高附加值产品，以及开始针 对某些产品群或产业。其次，以往我国的对外贸易摩擦主要以与发达国家之间贸 易摩擦为主，但是近年来中国的贸易摩擦频频与发展中国家之间展开。再次，近 8 我围行业协会在应对贸易摩擦l f l 的职能研究 年来，我国受到反倾销调查的国家主要是发展中国家。同时我国近年来受到的对 外贸易摩擦，不仅仅涉及贸易本身，更涉及到各种贸易擘垒。在当前技术标准、 环保标准是发达国家所主导的，很多发达国家利用各种标准控制我国的出口，成 为新贸易保护主义的手段，而较少使用关税等明显的贸易保护主义政策，更为隐 蔽地控制我国出口，造成中国与这些国家之间的贸易摩擦频频发生。 此外，中国的汇率政策已经成为很多国家攻击的目标，纷纷要求中国政府让 人民币升值甚至放开汇率政策。从2 0 0 2 年开始，中国的人民币升值争端愈演愈 烈，并在前一段时间空前严重。2 0 1 0 年一开始，欧盟债务危机导致欧元对美元 贬值，人民币盯住美元由此造成变相的升值，这对中国因贸易保护受创的出口企 业来说又加重了负担。最后，2 0 0 9 年贸易摩擦的特点突出表现为经济危机下贸 易保护主义对我们对外贸易的巨大影响。 2 0 0 9 年全年，我国实现出口总额1 2 0 1 8 8 亿美元，同比下降1 6 ，上述数据 表现出在世界经济危机影响下，我国出口大幅下降。尽管我国的出口贸易受到了 严重冲击，但我国占全球出口市场份额仍然占到到9 以上，取代德国成为世界 上最大的商品出口国。而环视世界各国，由于全球贸易总额急剧下滑、各国囝内 经济发展困难和矛盾增多、市场竞争更加激烈，贸易保护主义倾向进一步加剧。 2 0 0 9 年是我国遭遇贸易摩擦形势最为严峻的一年，成为贸易保护主义最大的受 害国，全年共有2 2 个国家和地区对我国发起了1 1 6 起贸易救济调查，涉案总额 高达1 2 7 亿美元，同比分别增长2 3 、1 0 2 ，均达到历史最高值。其中，美国对 华贸易救济案件涉案总额达7 6 亿美元，为前一年的5 倍多。截至2 0 1 0 年3 月 3 1 日，欧盟对华贸易救济措施案件统计，共1 5 2 起，其中反倾销案1 4 9 起，保 障措施2 起，特保1 起。同时，印度、巴西、阿根廷、墨两哥等发展中国家也先 后对我国出口产品发起了反倾销和反补贴调查。如图2 2 所示。这一现象暴露出 当前世界范围内贸易保护主义开始抬头，中国面对的各种贸易摩擦情况比以前更 为严重。 最新统计表明，发展中国家已经成为向“中国制造”发难的主力军，反倾销 立案数量比例从过去的不到3 ，快速上升到4 0 。 1 高义于、文涛，当前我凼遭遇贸易摩擦的形势分析及心对建议，叶i 圜经贸导刊，2 0 1 0 年第4 期，2 9 页 9 我【日 于业协会在应对贸易摩擦r l i 的职能研究 图2 2 对华反倾销立案与措施前1 1 名国家( 截止2 0 0 8 年底，w t o 口径) 数据来源：中国贸易救济信息网 2 2 对外贸易摩擦对我国造成的影响 就反倾销调查数据来看，我国自1 9 9 5 年以来连续1 5 年成为全球被反倾销调 查数量最多的国家，反补贴连续6 年数量最多。大量贸易救济调查、贸易摩擦给 我国对外贸易造成非常恶劣的影响，经济损失巨大。2 0 0 9 年，我国产品依然是 各国反倾销调查的重点。据中国贸易救济信息网统计，共有2 0 个国家( 地区) 对华启动1 1 8 起贸易救济调查，同比增加1 0 起。其中，反倾销7 5 起，反补贴 1 3 起，涉华保障措施2 3 起，特别保障措施7 起。在1 6 个对华启动反倾销调查 的国家( 地区) 中，阿根廷对华启动反倾销调查占同期全球反倾销调查总数的比 重高达9 5 ，美国为6 0 ，加拿大为5 0 ，南非为5 0 ，印度为3 2 3 ，欧盟为4 2 9 ， 巴基斯坦为1 1 5 。这些贸易摩擦除造成我国巨大的经济损失外，还进一步使我 出口产品丧欠了潜在的贸易机会，而丧失贸易机会所带来的间接损失要远大于涉 案金额。同时，贸易摩擦的频繁发生，影响我国出口产品和产业的国际信誉，对 我国国际形象造成损害，贸易摩擦还会影响我国与当事国及其它国家的经济关 系，影响我国在国际发展中的外部环境。 其次，贸易摩擦在宏观上对我国外向型经济的发展带来了负面效应。贸易摩 擦的4 i 断出现，抑制了我国潜在的产品出口，阻碍了我国进一步扩大出口、市场 多元化等战略目标的实现。同时，也使国内新兴产业的建立及健康发展受到影响， 国内市场受到一定冲击，影响了我国的投资环境。这些负面影响都是无法估量的。 值得一提的是，在现阶段我国就业问题、“三农 问题尚未得到较好解决的情况 下，在劳动密集型产业、农产品上发生的贸易摩擦可能会使产业工人、农民生活 陷入困境，共至会危及社会稳定。目前，在国际市场产生贸易摩擦较多的行业多 数为我国拥有相对优势的行业，这些行业多数位于产业链的中段，贸易摩擦必将 l o 加 柏 加 o 我圆行业协会在应对贸易摩擦i i i 的职能研究 对整个产业链产生影响。例如纺织业、制鞋业这类产业，不仅产业自身吸纳了大 量的就业人1 3 ，同时这些产业具有相关行业吸纳大量的就业人1 3 。纺织业、制鞋 业的上游产业即原材料供应上吸纳了大量农民就业，仅每年为纺织工业提供棉 花、羊毛、蚕茧、麻等天然纤维的农村劳动力就大约有1 亿人。如果出现贸易 摩擦，上游产业，主要是提供原材料的农民的收入和农村就业势必受到影响。1 最后，贸易摩擦影响我国的经济安全。由于我国对外贸易的迅猛发展，国民 经济对对外贸易的依赖程度非常高，外贸依存度从1 9 7 8 年的9 8 跃至2 0 0 6 年 的7 0 。贸易摩擦对出1 3 的影响，势必对国民经济发展带来连锁反应：给我国大 部分的工业产品出口造成强烈冲击，出1 3 成本将大幅增加，在国际市场上的竞争 力将在很大程度上被削减，影响我国本已开始恢复和改善的出口局面。同时，贸 易摩擦导致我国基于出口导向的经济发展模式失去发挥作用的空间，使我国经济 面临中断发展、变化模式的危险。可见，随着我国国际摩擦的加剧，我国出1 3 贸 易风险增加，我国经济安全面临严峻的挑战。 2 3 我国遭遇对外贸易摩擦的原因 近几年是我国入世之后，兑现关税税率、配额减让等一系列承诺的高峰期。 这对我国的经济贸易活动都会产生深刻的影响。再有，在经济全球化的过程中， 尤其是0 8 年全球性金融危机之后，近一段时间里出现比较突山的问题就是以美 国和西方国家为代表的贸易保护主义抬头。美国最为突出，其次是欧盟一些发达 国家，甚至一些发展中国家都开始提出贸易壁垒和设限。近两年来，国外对我们 进行贸易救济调查的案件调查在不断增加。 我国出口商品屡遭国外贸易救济调查的原因是多方面的，本文从国际和国内 两个方面来分析。 2 3 1 国际原因 国外对我国进行贸易救济调查的原因是多方面的，有贸易保护主义的抬头、 有本国就业压力、有竞选目的，还有人民币升值等问题。 改革开放以来，我国对外贸易迅速发展，进出口结构发生了质的变化，尤其 是工业制成品的出口比例不断提高，且具有劳动力和原材料比较优势，与其他国 家商品在国际市场上直接竞争，给进口国相关产业造成了竞争压力，同时，我国 低廉的劳动力成本冲击了发达国家的劳动力市场，引发其就业问题。这些国家为 了应对国内利益集团以及民众就业甚至是选举的压力，大力控制我国的出口产 品，因此造成大量的贸易摩擦。2 0 8 年的次贷危机演变为全球性的金融危机，世界经济发展速度放缓，各国 1 刘文明，对外贸易摩擦对我冈经济社会的影响及对策，围家商务服务部网站，2 0 0 7 年1 2 月2 lu 2 李珍、孔烟台，幽际贸易摩擦i u j 题之探析，理论参考，2 0 0 9 年第3 期 1 l 我【闷行业协会在应对贸易摩擦r f ，的职能研究 的贸易也相继进入停滞期，贸易保护主义抬头。而此时我国的经济仍旧保持了较 高的发展速度，这引起了世界各国对中国的高度关注。 另一方面，国外政府和企业对中国企业的不平等待遇。我国在对外贸易中遭 受大量的反倾销、反补贴诉讼，很大的原因是由于国外有关政府部门和企业不承 认我同是“市场经济国家”。“非市场经济国家”的定位直接导致这些国家在对我