（工商管理专业论文）林产工业企业组织创新模式研究.pdf

内容提要 f3 5 9 7 6 4 l 组织创新是企业适应内外部环境变化和实现企业战略目标的有效方式，也是 企业再创辉煌的重要手段。我国的林产工业企业目前既面临着迅速变化而又竞争 激烈的市场环境，同时也处在由传统计划经济体制向市场经济体制的转轨时期， 企业要想在这种不断变化的环境中求得生存和发展，就需要主动地去适应环境并 进行相应的变革。 ， 本文针对我国林产工业企业组织在经济体制改革中遇到的障碍，在具体分析 我国林业发展战略、林业产业及林产工业企业组织的历史与现状的基础上，从组 织形式、组织结构以及组织规模等不同角度对企业组织创新过程中涉及到的内外 部影响因素进行了较系统的论述。同时，通过对组织创新的阻力和动力、创新过 程以及不同类型企业组织的创新模式进行具体分析和研究，试图找出促进我国林 产工业企业组织创新和持续发展的一些内在规律，并为有关部门制定创新政策和 林工企业创新活动的开展提供参考。 关键词：林产工业林工企业组织创新组织变革 a b s t r a c t o r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o ni sa ne f f e c t i v ew a yi nw h i c he n t e r p r i s e s a d a p tt h e m s e l v e st ot h e e n v i r o n m e n t so fo r g a n i z a t i o n sa n da c h i e v et h e i ra i m s i ti sa l s oav e r yi m p o r t a n tm e a n sf o re n t e r p r i s e st oa c h i e v eg r e a ts u c c e s s e s o n c em o r e t h ee n t e r p r i s e so ff o r e s t - p r o d u c t s i n d u s t r y i nc h i n aa r en o w f a c i n gaf a s tc h a n g i n ga n dv i o l e n t l yc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n to fm a r k e t ，a n d t h e ya r ei nap e r i o do ft r a n s f o r m i n g f r o m p l a n n e de c o n o m y t om a r k e te c o n o m y t os u r v i v ea n dd e v e l o pf r t h ee n v i r o n m e n t t h e s ee n t e r p r i s e s m u s tb e a d a p t e d a c t i v e l y t ot h ec i r c u m s t a n c e sa n d c a r r y o u t a p p r o p r i a t e o r g a n i z a t i o n a lc h a n g e s b e i n ga i m e da tt h eo b s t a c l e st h a tt h ec h i n e s ee n t e r p r i s e so ff o r e s t p r o d u c t s - i n d u s t r yh a v ec o m ea c r o s si nt h ee c o n o m i cr e f o r m s ，b a s e do nt h e d e s c r i p t i o no ft h en e ws t r a t e g yo ff o r e s t r y , t h es i t u a t i o n so ff o r e s t r y i n d u s t r i a la n dt h ee n t e r p r i s e so ff o r e s t - p r o d u c t s i n d u s t r y ，t h i sp a p e rh a s s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e d t h ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r si nt h e p r o c e s s o f o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o na n dh a sc o n s i d e r e dd i f f e r e n ta s p e c t s o fb u s i n e s s o r g a n i z a t i o nf o r m a sw e l ia so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n ds c a l e a tt h es a m e t i m e ，b yd o i n gd e t a i l o d r e s e a r c h e so nt h ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ，t h e o b s t a c l e sa n ds o u r c e sa sw e l la sd i f f e r e n tm e t h e d so fi n n o v a t i o n ，t h ea r t i c l e i st r y i n gt of i n do u ts o m el a w so fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o na n dc o n t i n u e d d e v e l o p m e n ti no u rc o t r y se n t e r p r i s e so ff o r e s t - p r o d u c t s - i n d u s t r y i t c a na l s op r o v i d er e f e f e n c ef o rt h er e l e v a n td i v i s i o n st of o r m u l a t ep o l i c i e s a n df o rt h ee n t e r p r i s e so ff o r e s t p r o d u c t s - i n d u s t r yt ol a u n c hi n n o v a t i o n a l a c t i v i t i e s k e yw o r d s ：f o r e s t - p r o d u c t s i n d u s n ye n t e r p r i s e s o ff o r e s t p r o d u c t s i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o n o r g a n i z a t i o n a l t r a n s f o r m l 林业与林产工业的发展 林业是林产工业的依托行业，林产工业及其企业( 简称林工企业，以下同) 的发展离不开林业的支撑。林业的历史、现状、发展目标、以及其与林产工业 的关系，既构成了认识林工企业的必要前提，也成为我们从总体上把握林工企 业所处的产业环境和产业发展方向的重要基础。 1 1 对林业和林产工业的重新定位 1 1 1 林业与可持续发展 林业起源于森林，而森林作为陆地生态系统中的主体是人类的摇篮和赖以 生存的基础环境。可以说，人类的文明进步和社会经济发展从来都没有离开过 森林的支撑，从原始时代的筑木为巢、钻木取火，工业化进程中的动力能源， 到现在的生态环境和人们的休憩地，整个人类的生存、经济发展及生活，无一 不与森林发生密切关系。 然而，随着人们对森林资源的不断开发和利用，人类在经历了原始林业和 传统林业两个历史时期之后，陆地生态系统已经遭到了严重破坏，今天的人类 面对的是沙漠化的加速、水土流失的日益加剧和整个生态环境质量恶化的现实， 目i j 这种状况已严重威胁到了人类的生存和发展，使林业发展目标成为环境、 经济和社会多方面关注的一个焦点，并使世界进入到一个可持续发展的新的历 史时期。 可持续发展被国际社会定义为“不超过环境承载能力的发展”，这同时也意 味着环境的可持续发展是整个社会和经济可持续发展的前提。由于现代社会和 经济发展越来越依赖于环境系统，没有良好的环境做保障，就不可能实现可持 续发展。 从近代林业发展的历史来看，在1 8 世纪德国就开展了大规模的恢复森林运 动，并在世界上首先提出了森林永续利用的概念。之后，森林经营学说风靡整 个德国，渐而成为世界林业经营的指导思想。1 9 世纪中期，德国又提出了一套 具体的森林效益永续利用理论，使德国改变了以木材利用为唯一目标的林业指 导思想，同时也使林业开始朝着发挥森林综合效益的可持续经营方向发展。 1 9 7 5 年，随着德国联邦森林法的颁布，进一步明确了林业可持续发展 的目标：一方面，森林可以产生显著的经济效益，如向社会提供木材、林副产 品等物质；另一方面，森林对环境( 包括对气候和水分平衡、净化空气、保持 持久的自然生产能力和维持自然平衡) ，对农业、社会以及对居民的游憩都具有 重要意义。这种认识对保护和增加森林资源、并促使人们按规章永续利用森林 起到了重要作用。 森林在陆地生态系统中的主体作用，决定了森林的永续利用和林业可持续 发展是社会经济可持续发展的基础。森林可持续经营又是林业可持续发展的核 心，因而成为当今社会关注的一个热点。 针对可持续发展和环境保护的时代浪潮，8 0 年代在美国出现了“新林业” 理论，它在突出环境保护价值的同时，把提高森林经济价值和培育自我发展能 力放到重要地位，并根据林业自身的性质以及历史上的过度开发等特点，提出 了林业分类经营的发展模式。这对我国林业与市场经济的接轨有重要的参考意 义。 在我国，林业作为社会和国民经济发展的重要基础行业，其发展必须走一 条人口、经济、社会、环境和资源相互协调，既满足当代人需求，又不对后代 人需求构成危害的可持续发展之路。与此同时，我国林业的持续发展战略又必 须服从和服务于国家总体的可持续发展战略，要能不断满足国民经济发展和人 民生活水平提高对林业产品和森林生态服务功能同益增长的需要，并以发展经 济、消除贫困、增强综合国力、改善生态环境、提高可持续发展能力为目标， 真正实现林业经济效益、生态效益和社会效益的统一。 从近几十年林业发展的历史来看，我国林业一直面临着两大基本任务，一 是为满足国民经济建设和人民生活需要提供木材及各类林产品：二是为保证经 济发展、改善人民生活提供一个良好的生态环境。然而，与这两大基本任务相 对应的现实却始终是我国森林资源少，林业基础薄弱和森林分布不均的严峻现 实，无论在数量上和结构上都远远不能适应社会和经济发展的需要。造成这种 后果的原因固然是多方面的，但传统的林业模式和对林业产业的片面看法，无 疑是其中的重要因素。 1 1 2 分类经营与林业产业 由于林业是一个既有经济效益、又有生态和社会效益的特殊行业，这就决 定了它既是一个物质生产部门，又是一项公益事业，并肩负着改善和优化环境 以及促进经济发展的双重使命。也正是由于它具有两种完全不同的属性，才促 使人们对它进行进一步的细分并需采用不同的经营和管理方法分别对待。 经济建设和物质生产这一方面，主要以追求经济效益为目标，可以作为商 品性基础产业来建设，并主要由市场机制调节其平衡和发展；生态建设这一方 面，则主要以发挥生态和社会效益为目标，并作为社会公益事业来建设。这就 要求我们必须在总体协调林业多功能、多目标的前提下，具体将林业划分为公 益林业和商品林业，并分别按照其不同特点，建立起适应社会主义市场经济要 求的分类经营体制和发展模式：同时，也只有按不同类别建立起各自的经营管 理体制和发展模式并从总体上实施分类经营战略，才能从经营源头上解决林业 的发展目标、产业结构和资源配置方面存在的许多问题，使经营管理更具针对 性、目的性和可操作性。 实行林业分类经营不仅在于对林业进行简单的分类，而更在于围绕分类经 3 营这一基本要求必须进行的从产业结构调整到组织、管理和制度创新等相关方 面的变革，以便逐步建立起比较完备的林业生态体系、比较发达的林业产业体 系、比较现代化的林业组织体系和比较完善的林业社会化服务体系，使经济发 展、环境保护和社会进步三者并举，达到协调发展。 林业分类经营中的商品林包括用材林、经济林和混合林等，而商品林的延 伸就形成了林业产业。林业产业化来源于林业生产实践，它将传统经济体制下 被人为分割开来的林业产业链重新联结起来，并形成一个完整的林业产业系统、 或称之为林业产业一体化模式。它从宏观的角度( 从产业组织理论的角度) 分 析企业间的协作或集团化问题，并侧重于林业产业运行机制的转变和林业的市 场化及社会化，注重产业的组织效率和规模效益。林业产业一体化模式的含义 是以市场为导向，以资金为纽带，以营林、林产工业以及林业第三产业的协调 发展和林业资源的合理配置为条件，并通过林业政策的引导，达到提高林业综 合效益的目标。 从组织的角度看，林业产业化可以说是林业组织制度的一次创新，实现林 业产业一体化，既有利于林工商渠道的畅通和对资源的合理利用，同时也可促 进企业朝规模化和集团化方向发展。 林业产业主要包括营林、林产工业、多种经营和森林旅游等内容。其中， 营林可划入第一产业，林产工业属于第二产业，而多种经营和森林旅游则可归 于第三产业。 全力推进林业产业发展是我国林业发展战略中的一个重要组成部分。随着 经济的发展和人们生态环境意识的增强，人们对林业的生态、经济和社会需求 不断提高，林业经营目标也已由过去单纯满足社会对林产品需求为主的传统经 营模式转向以发挥多种效益为目标的可持续经营，并对政府的宏观调控和林业 产业的发展提出了更高的要求。其中，政府在进行宏观调控方面需要努力解决 多方面的矛盾，如林业投入不足与国家财政资金短缺之间的矛盾以及林产品需 求胍力与资源保护之间的矛盾等等。另外，林区剩余劳动力的大量存在和第二、 第二：产业吸纳能力不足，商品林和其它原料林基地建设难上规模，林产品结构 单且技术水平低，产品市场培育和建设滞后等问题，也是影响林业产业发展 的主要障碍。 1 1 3 林业科技发展对林业产业的影响 林业的专业化生产和产业化经营离不开科学技术的支持，没有科学技术就 没有专业化生产，也没有产业化经营。在新世纪即将来临之际，面对新科技革 命浪潮对传统学科和传统技术的冲击，我国的林工企业更有必要从科技发展的 角度重新审视一下自己所在的行业和所处的技术地位，并在重新认识历史及现 实环境的基础上，制定出自己的技术创新方针和产品开发方向。 从科技发展的角度看，林业发达国家的林业、林业产业和林业科技大致是 在1 8 世纪产业革命之后伴随着工业革命浪潮的到来而产生和发展的。1 8 世纪 初，德国鉴于原始森林被大量采伐后出现的第一次“木材危机”，提出了人工造 林的思想。从那时开始，逐步产生和形成了近代林业、林业产业和林业科技， 并开始通过企业组织逐步有效地将科技成果转化为生产力。 本世纪7 0 年代以来，林业发达国家伴随着其工业化进程和以能源为基础的 机械设备的应用与普及，加上经营管理水平的提高，林业和林产品生产逐步走 向真正的规模化生产和集约化经营，并由于市场的开放而开始走向国际化。与 此同时，随着世界林业发展战略的变化，美国等发达国家的林业产业和林产工 业也都丌始向整体化方向发展，并伴随着高新技术的渗透和多技术的融合进一 步加快了整个林业发展的速度。 与国外林业发达国家比较，我国林业产业和林业科技大致也是沿着以上思 路在发展。其表现是高新技术在林业科学技术发展中的介入层次不断加深，介 入的层面不断拓宽，从宏观到微观都已呈现出良好的发展势头，其应用已涉及 计算机和信息技术、遥感技术、生物技术及现代经营和管理技术等多个领域， 5 而多技术的融合速度也在加快。但是，另一方面，由于我国整体科技实力和科 研成果的转化能力较差，加上政治、经济、传统文化和体制等因素的制约，致 使我国林业行业的工业化程度以及林工企业的技术水平在总体上还远远落后于 工业国家，因而在很大程度上制约了、并还在制约着我国林业产业的正常发展 和朝现代林业的过渡。 1 2 林产工业与林工企业组织 1 2 1 我国林产工业及其企业概况 【2 1 1 林产工业的地位和内涵 林产工业( f o r e s tp r o d u c t si n d u s t r y ) 是对林业行业中第二产业的总称。 从经济和产业发展的角度看，林产工业是林业经济的龙头和支柱产业，目前世 界上林产工业的产值己超过林业总产值的三分之二。在我国，由于受传统林产 工业体制和经济发展水平等因素的制约，目前林产工业的产值仅占林业总产值 的三分之一左右。 产业结构方面，在传统的森工产业构成中，9 0 年代中期以砍木头为主的采 伐运输业还占有6 0 9 6 的比例，将近占总产值的三分之二；另外，木材加工业占约 2 2 ，林产化工业占6 ，机械加工业占约7 ，而作为林业发达国家重点发展的 木材深加工业和造纸则基本上还处在产业层次低、加工链短、附加值低的低效 状态，远不能适应市场经济发展的需要。其中，纸浆业的规模仅相当于世界平 均水平的2 3 ，刨花板仅相当于1 3 左右，纤维板仅相当于7 左右，造纸业人 均劳动生产率仅为美国的5 2 。由此可以看出我国林业产业结构不合理，林产 加工业薄弱和劳动生产率低的状况。 传统的林产工业主要包括木材采伐运输、木材加工和木材剩余物利用、林 业机械以及林产化工等方面。在我国国民经济和林业建设中，传统林产工业曾 经发挥过巨大作用，并有过作为国民经济发展的重要支柱、森工行业在全国工 业总产值中排名第二的辉煌历史。然而，随着我国可砍伐森林资源的不断减少 和国家对生态林业的逐步重视，传统的以砍伐木材为主的经营方式已经无法适 应现代林业发展的要求，而面对世界新的科技革命浪潮和林业产业的迅速发展， 我国传统的林产工业结构体系也需进行重大调整，林产工业的研究内涵也将不 断扩大。 从世界各国林业发展的趋势看，现代林产工业至少应包括以下内容：竹、 木深加工技术及设备，人造板和加工剩余物利用技术，造纸，林业机械，非木 材林产品( 包括木本粮食、木本油料、食用菌、森林药材和保健品等) 的开发 技术，林产化工，家具与装饰，林产工业环保技术，林产工业经济、组织以及 经营和管理等。 从林产工业的发展来看，其发展方向之一是在加强木材资源培育与木材加 工之间的纵向联系的同时加强林产工业与环境保护等方面的横向联系。其中， 在现阶段发达国家制材技术的主攻方向是提高成材价值；人造板工业研究的主 攻方向是在提高原料利用率的同时开发新原料品种和扩大木基复合材料的应用 范围：而人造板生产工艺将继续向自动化、连续化和高效节能方向发展。 非木材林产品资源作为人类的重要绿色食品、药材、医疗保健品、家庭经 济及就业机会的主要来源，以及作为促进林业可持续发展及改善生态环境的重 要途径，已越来越受到人们的关注和重视。而随着生物技术的介入，将给这一 产业带来革命性的变革，并可望使其由消耗资源的传统产业发展为主要依赖高 新技术的新型产业。 林产工业是我国现阶段林业产业发展的一个重点，而林产工业的发展和工 业化进程的加快又将带动林业第一和第三产业的进步，并促进整个林业的持续 和稳定发展。 林工企业分靠方面，根据“第三次全国林业系统工业普查”结果和近年有 关资料数据统计，我国现有独立核算的林工企业约2 4 0 0 个，国营林场4 0 0 0 多 个。在林工企业中，国有企业的比例约占6 0 ，而大中型企业不足1 0 0 家，大型 林工企业集团则不到l o 家，且主要分布在沿海省份。 从组织的角度看，我国林业行业传统的组织模式是把林产工业与林业生产 统一于一种管理体制之下，并按照相同的组织形式、运行机制和管理方法进行 建设和经营，既造成企业难以按照市场的要求配置资源和组织生产，又导致林 工企业缺乏活力。尽管8 0 年代中期以来对林工企业的组织形式和组织结构等都 进行了多次调整，但由于主要是调整分配关系，许多企业还难以按现代企业制 度的要求对企业进行真正的改造和管理，并仍采用传统的组织运作方式；而正 是由于企业采用的是政企难分的组织形式和机械组织结构，对不断变化的现实 环境作出迅速反应的能力不强，难以适应当前我国市场经济和不断深化企业体 制改革的要求，并已影响到了企业的生存和发展，因而也为林工企业的组织创 新提供了现实基础。 1 2 1 2 湖南省林产工业与林工企业组织简介 湖南省是我国南方的一个林业大省，其林产工业作为湖南省的经济支柱之 一，对湖南的林区建设以及经济和社会的发展都起着重要作用。全省现有年产 值5 0 万元以上的林产工业企业约1 3 0 0 家，t 9 9 8 年林产工业的产值超过5 0 亿 元人民币，比1 9 9 4 年增长了1 3 4 。 从地理上看，湖南省是一个以山区和林区为主的省份，全省山地面积占全 省总面积的8 4 ，林业用地面积占5 7 ，林地资源和森林资源都很丰富。而林产 工业作为林区和山区的一项主体产业，其发展已成为该地区经济腾飞的一条有 效途径。 从国有和集体林工企业来看，全省林业系统内现有木材企业1 3 0 多家，其 中年经营量在2 万立方米以上的企业有1 5 家，其余则以中小型竹木加工、人 造板和林产化工企业为主。 人造板作为湖南省林产工业的重点发展方向和龙头产品，其生产企业几乎 遍相全省各地，其中在中密度纤维板和刨花板方面主要有湖南人造板厂、怀化 人造板厂、靖州刨花板厂、资兴市刨花板厂和双牌县人造板厂等企业：在竹木 胶合板方面则有衡阳木材厂、东江木材厂和洪江市竹胶板厂等企业。在这些产 品发展期阳j ，由于宏观调控和管理力度不够，造成了一定的重复建厂和资源浪 费现象，并成为结构调整的一个重点。 湖南省涉及林产工业企业的第二个板块是国有林场，全省现有国有林场i 7 0 多个，林场办加工型企业超过1 0 0 家，近年来平均每年加工利用木材都在1 0 万 立方米以上。但由于存在多年积累起来的体制、经营和管理等问题，加上近年 来木材市场不景气，目前有许多国有林场处境艰难，面临着以变革求生存和发 展的形势。 1 2 2 林工企业组织发展需要考虑的几个影响因素 从总体来看，发展林产工业是走产业化之路和实现我国林业新的战略目标 的重要前提，而林产工业和林工企业的发展又要以各种现实环境为条件，并需 考虑以下多种因素的影响： ( 1 ) 面对我国林业发展战略目标的全面调整，林工企业需要对现代林业和 现代林产工业有一种新的认识，以适应企业和林业可持续发展的双重要求。 ( 2 ) 在我国经济体制改革逐步深入和市场经济体制逐步建立的同时，新旧 体制的矛盾会不断出现，组织和管理创新的环境以及林产工业企业组织自身生 存和发展的条件都在不断变化，而真正意义上的现代企业制度的建立也会有相 当的难度。为此，需要我们的林工企业组织积极适应环境的变化并赶上社会发 展的步伐。 ( 3 ) 林业科技研究领域中不同学科的融合和新学科的不断出现，一方面导 致了今天传统林业及林产工业各学科的进一步分化和重组，另一方面也对许多 林工企业组织的技术创新产生了重大影响，并成为企业获得竞争优势的一种重 9 要手段。 ( 4 ) 从全球发展趋势来看，随着我国加入w t o 和全球经济一体化进程的加 快，国内企业将不得不面对在组织和管理上都更具优势的各类国外企业，而我 国的林工企业要想在未来的竞争环境中求得生存和发展，就必须尽快对组织进 行创新。 2 组织及组织创新理论综述 企业组织创新离不开理论的指导。我国目前正处在经济体制和企业运行机 制转轨时期，要深刻认识我国林工企业的历史、现阶段的企业状况以及组织创 新的实质，并对林工企业的组织创新进行较系统的分析，就不但要掌握有关传 统组织理论，而且还需对组织发展、组织创新和制度创新等理论作必要的了解。 2 1 组织理论概述 企业组织理论产生于二十世纪初的西方工业化国家，经过近一个世纪的发 展，形成了多种不同的理论流派。尽管到目前为止对组织理论还没有一种统一 的说法，但从总体来看可大致分为以下几类：古典组织理论、新古典组织理论、 系统组织理论和现代组织理论。考虑到我国国有林工企业的特点，本章介绍其 中的几种主要理论。 2 1 1 古典组织理论 古典组织理论产生于2 0 世纪初，它主要涉及到组织内部的分工与活动的安 排，这一理论为组织内部进行合理的分工和活动安排以及制度建设都提供了良 好的理论和实践指导。古典组织理论包括泰勒等人创立的科学管理理论、由法 约尔总结的行政管理理论及韦伯发展的官僚模型。其贡献在于，它们首次运用 科学的方法把组织管理问题系统化、理论化，并总结和抽象出一套比较完整的 管理原则和方法，用于指导实践，有效地促进了组织效率的提高。 ( 1 ) 科学管理理论 泰勒对组织理论思想的贡献主要在以下三个方面：一是在企业中设置计划 郎门：二是将管理工作加以分割并实行职能工长制；三是对程序性和事务性事 项以外的工作实行“例外管理”。 ( 2 ) 行政管理理论 在泰勒倡导科学管理理论之际，法约尔提出了一套行政管理理论体系，其 主要内容为： 从组织管理过程的角度，提出了管理的五个基本职能，即计划、组织、 指挥、协调和控制。其中，组织的职能是使企业成为一个有机的经营整体，并 保证企业正常运转。 提出了专业化分工、权责对等、统一指挥和统一领导等十四条结构性原 则，初步勾画出了等级制组织的轮廓，并成为企业实际组织工作中奉行的基本 原则。 提出了管理幅度原理，以此作为层级组织的基础。在一个组织的发展过 程中，随着组织规模不断扩大，人员增多，原有的简单组织层次和结构将不断 增加，以适应组织规模扩大的需要。 研究了企业职能机构的设置，将直线制组织与职能制组织有机结合，提 出了直线职能制的组织结构。 ( 3 ) 官僚模型 德国组织学家马克斯韦伯提出了以“官僚模型”为主体的“理想的行政 组织体系”：一是官僚组织是通过公职或职位而不是通过个人或世袭来进行管理 的，因而可以达到最高效率：二是法定的权威是现代组织构筑的基石：三是通 过明确规定每个组织成员的权力和责任等方式建立理想的官僚组织体系。 2 1 2 新古典组织理论 新古典组织理论又称为行为组织理论。该理论认为，要提高组织运行的效 率，分析和研究专业分工、管理层次以及管理幅度等方面的问题是必要的，但 却又是远远不够的，还必须把人这个组织结构的承担者和运行者充分考虑进来， 1 2 认真分析人在组织中的作用，研究人对组织所产生的各种影响，并试图通过人 际关系的改善来提高企业组织的效率。 行为科学理论的主要代表人物有霍桑、巴纳德、马斯洛、麦格雷戈和赫茨 伯格等。其中，霍桑实验将人看着社会人，并证明了社会团体是决定组织运行 的基本力量：巴纳德强调合作乃是达到个人和组织成功的主要途径，并将组织 中的正式组织和非正式组织的需求联系起来，从而提供了一种组织运作的思路； 马斯洛认为人具有五个层次上的需求，即生理需求、安全需求、社交需求、受 尊重的需求和自我实现的需求，而人的行为则由人在某特定时刻所关心的需求 层次所决定，这种认识被认为是对理解人类行为的一个重大进步，并成为组织 学理论发展的一个重要方面；麦格雷戈认为，一个人对于某事物所持的态度显 著影响着此人对此事物的行为方式，并以此为基础提出了人的激励理论；赫茨 伯格的研究表明，工作的丰富化是激励人们工作的核心所在，因此，管理者的 作用是建立能带来成就和进步的工作和任务，而不是仅仅在报酬、畏惧等传统 工具基础上建立激励力。 2 1 3 系统组织理论 系统组织理论产生于2 0 世纪6 0 年代。该理论认为企业组织是一个开放而 又权变的系统，并由目标与价值分系统、技术分系统、结构分系统、社会心理 分系统和管理分系统所组成。该学派又可分为三个主要分支。 ( 1 ) 社会系统学派 社会系统学派从社会学的观点来研究组织，把企业组织中人们的相互关系 看成是一种协作的社会系统，其理论可归结为： 组织是两个或两个以上的人为达到一定的目标而组成的有意识协调和协 作的系统。 组织处于一定的环境中，组织所处的周围环境对组织施加各种压力、约 束和限制，因而须把组织看作是某一更广泛的系统的一个组成部分。 1 3 为达到组织目标，组织中的人必须要有协作的意愿。 组织不仅有汇式组织，还有非眍式组织。 ( 2 ) 社会一技术系统学派 社会一技术系统学派认为，组织既是一个社会系统，又是一个技术系统， 其中，技术系统是组织与环境的中介：同时，组织又受环境的影响，并随环境 的变化而变化，是一个动态的组织。就环境对企业组织的影响来看，该学派认 为企业的投入与产出的变动之间并不存在简单的对应关系，而是依存于企业的 技术系统。企业组织对环境变化的自我调节作用，在很大程度上取决于把“投 入”加工成“产出”的技术系统。 ( 3 ) 权变一系统学派 该学派认为：一个组织与其他组织的关系以及与其总的环境的关系都依赖 于该企业所处的具体境况。其主要观点有： 不同的技术将不同类型的要求施加在个人和组织身上，而这些要求必须 通过适当的结构来满足，对某种技术类型的组织来说，它应建立与其技术特点 相符合的组织结构体系才能取得成功。 组织的环境对组织的结构有很大的影响，其中对于相对稳定的环境倾向 于采用机械式组织结构、如官僚组织结构；而对于不稳定或动荡的环境，则倾 向于采用有机式组织结构，其特点是实行分权形式，专业化分工比较灵活，强 调横向的信息交往而不强调权力的集中。 成功的企业往往是用与环境的要求协调一致的组织模式建立起来的，进 一步说，环境因素不但影响着一个单位的组织结构设置，就是在同一个企业组 织内，下属各个部门的组织结构也会随着各自面临的环境的不同而有所不同， 并可将企业组织结构分为差异化和一体化组织结构。 2 1 4 现代组织理论 现代组织理论是对7 0 年代后期以来产生的新的组织理论的统称。它们分别 】4 从经济学、政治学、生态学和文化人类学等角度对组织进行了多方面的研究， 既拓宽了我们的视野，也为我们更全面地分析和理解企业组织提供了重要的认 i = ! 工具。在此介绍其中的三种理论。 ( 1 ) 交易费用理论 交易费用理论是一种以交易为基本分析单位研究经济组织的比较制度理 论，也是我们理解企业组织的存在和企业本质的重要理论基础。 交易。“交易”的概念是交易费用理论的基础，根据康芒斯的观点，“交 易”可以分为三种基本类型：买卖的交易，即平等人之间的交换关系；管理的 交易，即上、下级之间的命令和服从的关系；限额的交易，主要是指政府对个 人的关系。而威廉姆森则认为：对于每一项工作，都可将其分为一系列独立的 活动，一项活动完成后就可以进行另一项活动，而这种活动的转移就是交易。 这一提法使“交易”不再仅限于所有权的转移，而是使组织内部或组织间发生 的很多活动都纳入了交易的分析范围。 交易费用。科斯首先提出了交易费用的观点，并以此为基础首次解释了 企业存在的原因。根据他的观点，资源的配置基于两个假设：一是资源的配置 由价格机制决定：二是资源的配置依赖于作为协调者的企业家。在此假设下， 科斯认为，在企业之外，价格的变动决定生产，它通过一系列市场交易来协调： 而在企业内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代， 并由企业家指挥生产。他对于组织存在的回答是：运用价格机制是有成本的， 而通过形成一个组织，并允许某个权威( 企业家) 来支配资源，就能节约某些 市场运行成本、即交易费用。 交易费用理论。交易费用理论认为，企业是一系列合约的有机组合，是 人们之间交易产权的一种形式。根据张五常的观点，企业就是用要素市场取代 产品市场，或者说是以一种合约取代另一种合约。市场的交易对象是商品，而 企业交易的对象则是生产要素。杨小凯等人则认为：企业作为促进劳动分工的 一种形式，与自给经济相比，也许会使交易费用上升，但只要劳动分工经济收 益的增加超过交易费用的增加，企业就会出现，而在企业存在的情况下，企业 所有权结构就变得更为重要，因为不同的结构会导致不同的交易效率，从而将 企业所有权结构纳入了企业组织研究的范围。 ( 2 ) 代理成本理论 根据麦克林等人的观点，“代理成本”是企业所有权结构的决定因素。代理 成本来源于管理人员不是企业的完全所有者这样一个事实。在部分所有的情况 下，一方面，当管理者对工作尽了努力时，他可能承担全部成本而仅获取- d , 部分利润：另一方面，当他消费额外收益时，他得到全部好处但只承担- d , 部 分成本。而这两者之间的差异即为“代理成本”，并由此导致企业的价值小于他 作为企业完全所有者时的价值。这一理论为分析我国国有企业存在的国有资产 流失等问题提供了理论基础。 ( 3 ) 新制度组织理论 新制度组织理论是在7 0 年代未产生并迅速发展的一种分析组织的方法，该 理论认为，组织不仅在一定的技术环境中运作，而且在一定的制度环境中求生 存：而制度环境是这样一种环境，它通过规则和规定的精心安排，其间的单个 组织要想获得环境的技术和认可，就必须服从这些规则和规定。对于正在进行 行政和经济体制改革的我国来说，这一理论对我们分析企业的制度环境有一定 的指导作用，并拓展了企业组织的研究领域。 2 2 企业组织的形成与发展 2 2 i 企业组织形式的历史演变 我们今天所看到的企业组织是经过漫长的历史演变而成的。在这个过程中 企业组织大致经历了手工业作坊制、业主制、合伙制与股分合作制、公司制以 及现代工商企业制度等多种形式。 ( 1 ) 手工业作坊制 手工业作坊制是在封建社会后期随着生产力的发展而出现的，该制度的特 点是多个手工业者通过口头的约定形成集体并组织生产，同时具有了初步的分 工与合作，但由于其规模很小且不稳定，尚不是现代意义上的企业组织，只是 企业组织的萌芽。 ( 2 ) 业主制 在1 6 1 8 世纪，由于技术进步和对分工协作进行直接管理的需要，企业组 织由包买商过渡到手工业工场，即企业组织的原始形式业主制企业组织。 这种组织形式的制度结构表现为产权的单一所有，企业主作为企业的所有者拥 有全部的产权。同时，也正是由于业主制的规模仍比较小和经营比较单一，企 业主个人有足够的能力处理企业内外的事物，因而是一种与该规模相适应的有 效且成本较低的组织安排。 ( 3 ) 合伙制与股份合作制 这两种组织形式是大规模贸易和商业革命的产物。其中，合伙制是为克服 单一业主制企业的资金、规模和个人管理才能等方面的不足，由具有不同分工 的人根据短期契约合伙协议共同投资、共担风险、共享剩余、共同监督和 管理的组织形式；股份合作制则是随着运输业的发展和贸易规模的进一步扩大 而对短期契约的一种变革即用股票替代原来的短期契约。 ( 4 ) 公司制 一方面，股票及其相应制度的出现导致了一种长期性的企业组织形式 股份公司的产生，在股份公司中，出现了投资活动与经营活动的分离，第一次 使公司资本与公司本身构成一个不可分割的整体。另一方面，1 9 世纪中期第一 部公司法有限责任公司法的颁布，使得企业组织形式进入了一个全新的阶 段，即企业依据特定的公司法律而设立的阶段。从此，企业组织形式也就成为 特定的法律形式与管理形式( 在此主要指组织结构) 的结合，其中的制度也分 成两个不同的部分：即特定的公司法律制度和企业一般制度。企业组织这一法 律化过程赋予了企业法人的地位，为企业的健康发展创造了条件。 ( 5 ) 现代工商企业制度 1 9 世纪中叶以后，随着运输和通迅技术的突飞猛进和标准化生产的出现， 工业革命进入了以大生产和大销售为特征的第二阶段，并直接导致了现代工商 企业和现代企业制度的产生。现代工商企业可分为两种方式：一是1 9 世纪8 0 年代产生的纵向一体化，它通过把原料商、制造商与销售结合到一起形成一个 大企业，并通过对其活动进行重新安排和把相同的活动安置在一起而组成不同 职能的部门，形成了以特定技术为支撑，以降低交易成本为目的和以严格的管 理制度来联结的一种多功能、多层次的职能型企业组织形式；另一种是1 9 世纪 未形成的横向一体化，其主要目的是通过控制价格和产量来维持利润以避免同 业之问的恶性竞争，其表现形式主要为托拉斯和控股公司。其中，前者是多实 体单位的联合，后者是法律上认可的一个单一实体，并在公司内实行纵向一体 化。 2 2 2 现代企业的主要组织形式一现代企业制度 2 2 2 1 现代企业制度的基本内容 现代企业制度是与社会化大生产和市场经济相适应的企业组织形式，是一 种规范化、法制化的企业制度。它以“产权清晰、权责明确、政企分开、管理 科学”为基本特征，以理顺和重组企业产权关系为基础，以建立企业法人制度 为核心，实现政企分开和企业自主经营、自负盈亏、自我发展及自我约束。它 在本质上是对传统企业制度的根本性改革和改造。 建立现代企业制度，就是改变原有的企业组织形式，塑造适应市场经济体 制和现代社会化大生产要求的新型微观基础。它包括新的企业产权制度、新的 1 只 企业组织制度和新的企业管理制度等内容。在我国现阶段，则需重点注意以下 几个方面：一是建立有限责任制度，明确企业的投资主体，制定资产经营责任 制，做到产权清晰；二是建立企业法人财产制度，使企业拥有边界清楚的法人 财产，这是作为独立法人实体的物质基础，也是企业独立承担法律责任的基本 条件；三是形成科学的法人治理结构，通过这套组织制度和领导体制，使所有 者及劳动者的权益得到体现和保障，经营者权利得以明确，形成一套科学的激 励和约束机制。 2 2 2 2 科学的企业领导体制和规范的企业法人治理结构 科学的企业领导体制是架设企业法人治理结构、达到“管理科学”目标和 建立现代企业的关键。企业领导体制的内容主要指“三会”( 即股东大会、董事 会和监事会) 和“四权”( 即股东大会为最高权力，董事会的决策权，总经理或 厂长的执行权，监事会的监督权) 。 企业领导体制涉及企业内部组织机构之间的权责划分、董事长和总经理产 生办法、企业党组织政治核心作用的发挥等多个方面。其中，根据建立现代企 业制度的要求，建立股东会、董事会和经理层三者之间相互制衡的规范关系， 是完善法人治理结构的核心。在这三者之间，股东会与董事会之间是一种信任 托管关系，董事会与经理人员之间则是一种委托代理关系。建立规范的法人治 理结构，就是要处理好这两种性质不同的关系，在股东会、董事会和经理层三 者之间建立起一套相互制衡的有效运行机制。它大致包括以下几个方面的内容： ( 1 ) 股东会是公司的最高权力机构，根据我国公司法的规定，股东大 会可以“选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项”，有权否决董事会的决议 以至改选董事会。但股东大会一旦授权董事会负责公司运营后，任何单个股东 就不能再随意干预董事会的决策。 ( 2 ) 董事会是公司的决策机构，作为公司法人代表负责公司的各项决策， 包括决定公司内部管理机构的设置，聘任或解聘公司经理人员等。董事会必须 执行股东大会决议，对股东大会负责。 ( 3 ) 经理层是公司的执行机构，经理人员由董事会聘任，对董事会负责， 执行董事会的各项决议。经理人员一方面拥有对公司生产经营管理工作的经营 自主权，另一方面则有责任和义务依法、照章处理好公司的各项日常业务，并 以其经营绩效接受董事会的监督和奖惩。 2 2 2 3 加强科学管理 企业要增强市场竞争力、提高经济效益，必须把改革、改组、改造同加强 企业管理有机地结合起来。科学的管理是提高企业效率和效益的重要措施，也 是巩固企业改革、优化产品结构和促进技术进步的基本途径。首先应将推动改 革与加强管理相结合，使企业的经营管理上一个新台阶；二是应大胆探索和创 新企业经营者的管理制度，如改革企业经营者的选聘任免办法，把企业经营者 与干部的管理分开，对企业经营者实行分层分类管理，使决策层和执行层逐步 分离，以及在企业干部管理体制上突破等。 2 2 3 企业组织结构的历史演变 从管理的角度看，企业组织的显著特征是层级制，即组织通过一层一层的 行政隶属关系，遵照行政命令来完成企业内部的各项工作，而这种层级关系就 是组织结构关系。 从企业组织结构的演化过程看，企业经历过多种结构形式。传统的企业、 包括业主制和合伙制企业，由于规模小而缺乏基本的层级结构，其分工也十分 有限；随着技术的进步和市场的扩展，公司制企业迅速发展，企业的层级结构 逐步扩展并复杂起来。并出现了威廉姆森( o l i v e r e w i l l i a m s o n ) 所说的u 型、h 型和m 型组织结构。 u 型结构也称“一元结构”，它产生于现代企业的初期阶段，是现代企业最 为基本的一种组织结构形式。其显著特征是管理层级的集中控制，同时，企业 管理职能的水平化与垂直化，又产生了管理的职能部门与管理层级，并构成了 企业u 型组织结构的基础。它可分为直线结构、职能结构、直线参谋制结构和 直线职能参谋制结构等几种形式。 h 型组织结构是一种控股公司结构，其中的母公司持有子公司或分公司部分 或全部股份，下属各子公司具有独立的法人资格，所从事的产业一般关联度不 大，从而形成相对独立的利润中心和投资中心。h 型结构的一个显著特征是实行 公司内部分权，因为它主要是以资产为纽带，看上去有点象一个内部资金市场。 从严格意义上讲，h 型结构并不是一种独立的企业组织结构形式，而是一种企 业集团的形式，它包含了u 型结构的内容，如构成控股公司的予公司往往就是u 型结构。 m 型结构亦称事业部制或多部门结构，该结构将集权与分权相结合，并实现 层级制与市场制的统一，被认为是最重要的组织创新方式之一。在这种结构中， 各事业部通常是半自主的利润中心，按产品、区域或商标等来设立。各分支公 司通过下设的职能部门来协调管理该分部的生产经营活动。事业部制的结构又 可分为三种：一是产品事业部结构，即在总公司设置研究与开发、设计、销售 等职能部门，事业部主要从事生产，其所需的支持性服务均来自总公司有关部 门：二是多事业部结构，即各个事业部都设立自己的职能部门，进行科研、设 计和销售等工作，并由事业部生产自己设计的产品，自行采购和销售；三是矩 阵组织结构，它是按职能划分部门和产品划分部门相结合的一种组