（马克思主义哲学专业论文）效率、公平与人的发展.pdf

中文摘要 效率与公平是社会运行过程中的重要问题。自亚里士多德以来，效率和公平就是 含义模糊、分歧颇多的一对概念。西方许多学者，从亚里士多德到罗尔斯都试图解决 二者的统一问题，但都没有找到真正的答案。这是因为从柏拉图开始，理性人成为西 方文化传统的突出特征，他们对效率与公平的探讨都是在理性人预设的框架内进行 的。以至于该问题在西方学术界看来是社会科学中的“斯芬克斯之谜”。国内学界对 该问题做了大量研究，也是仁者见仁、智者见智。 人的全面发展问题是唯物史观关注的中心问题，马克思恩格斯都把人的全面发展 视作人类社会发展的理想目标。效率和公平是人的全面发展的两大基石，是人借以实 现自己本质力量的方式。在我国，社会主义和谐社会是以人为本的社会，必须把人的 需要、人的全面发展放在首位，正确认识和处理效率和公平与人的发展的关系。本文 试图在前人研究的基础上从现实的个人出发来初步探讨效率与公平。这是因为效率问 题的提出本身就是对人的发展的全新审视，从类的角度来评价人的发展。而公平就是 人的全面发展程度在社会生活中的体现。 本文主要从三个方面对效率和公平与人的发展作分析和探讨。一是追溯了效率和 公平概念的理论渊源。二是分析了效率和公平与人的发展的相互影响作用。在分析前 两部分的基础上第三部分主要探讨了我国现阶段效率和公平矛盾视角下人的发展问 题。 关键词：效率；公平；人的发展 a b s t r a c t e f f i c i e n c ya n df a i l j d e s sa r ci m p o r t a n tp r o b l e ma c r o s ss o c i e t yr u n s s i n c ea r i s t o t l e ， e f f i c i e n c ya n df a i r n e s si sa m b i g u o u s ，d i v e r g e n tp a i ro fc o n c e p t m a n y s c h o l a r si nt h ew e s t t r i e dt os o l v i n gu n i t yp r o b l e mf r o ma r i s t o t l et or a w l s ，b u td on o tf i n dt h er e a la n s w e r t h i s i sb e c a u s eo fb e g i n n i n gf r o mp l a t o ，t h el e a s o np e o p l eb e c o m e sw e s tc u l t u r eo u t s t a n d i n g t r a d i t i o nc h a r a c t e r i s t i c t h e ya l la r et h a tt h ef l a m es e t t m gu pi na d v a n c ei nr e a s o np e o p l e i n n e ri si np r o g r e s st oe f f i c i e n c ya n di m p a r t i a li n v e s t i g a t i o na n dd i s c u s s i o n t h e yd i s c u s s e f f i c i e n c ya n df a i r n e s si nt h eh y p o t h e s i so f r a t i o n a lp e o p l e ，s ot h a tt h ep r o b l e m i sr e g a r d e d a st h e d i l e m m a “i nw e s t e r ns o c i a la c a d e m i cc i r c l e s a l t h o u g ht h e yh a v em a d eag r e a to f r e s e a r c h , t h e r ea 船d i f f e r e n c e st ot h eq u e s t i o ni nd o m e s t i cc i r c l e s t h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to fh u m a n i st h ec e n u a li s s u et h a tt h eh i s t o r i c a l m a t e r i a l i s ms h o w sf o r m a xa n de n g e l sb o t hv i e wt h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to f h u m a nb e i n g 鹄t h ei d e a lt a r g e tt h a th u m a ns o c i e t yd e v e l o p m e n t e f f i c i e n c ya n df a i r n e s si st w o f o u n d a t i o no f t h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to f h u m a nb e i n g ，a n dt h ew a yt h a tp e l s o nd e p e n do n t or e a l i z es e l f - n a t u r e i nt h ep r o c 舒so fc o n s t r u c t i n gs _ 一c i a l i s mh a r m o n i o u ss o c i e t y , s h o u l d b ep u tp e o p l e sd e m a n d , t h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to fh u m a nb e i n gi nt h ef i r s tp l a c e w e m u s tp a ya t t e n t i o nt ot h er e l a t i o n s h i pb c “v c c ne f f i c i e n c y - f a i r n e s sa n dt h ed e v e l o p m e n to f h u m a n 蛐a n d h a n d l ei tp r o p e r l y t h i sp a p e rt r yt om a k ea s t e ps t u d yt oe f f i c i e n c ya n d f a i r n e s sf r o mr e a li n d i v i d u a li nt h eb a s i so f p r e e e d e a tr e s e a r c ht h i si sb e c a u s et h ep r o b l e m o f e f f i c i e n c ys u g g e s t i n gi sb r a l l d - n e ws c a nt od e v e l o p m e n to f h u m a nb r a g b u t , f a i r n e s si s e m b o d i m e n to v e r a l ld e v e l o p m e n to f h u m a nb e i n gi nt h es o c i a ll i f e t h i sp a p e ra n a l y z e sa n dr e s e a r c h e se f f i c i e n c ya n df a i r n e s si nf l l r c ea s p c g t s t h ef i r s t p a r tt r a c e dt h et h e o r yo r i g i nt h ec o n c e p to fe f f i c i e n c ya n d 蠡i m e 豁。1 ks e c o n dp a r t 锄a i y z e dt h ei n f l u e n c ee a c ho t i s o fe f f i c i e n c y - f a i r n e s sa n dt h ed e v e l o p m e n to fh u m a n b e i n g t h et h i r dp a r td i s c u s s e dd e v e l o p m e n to f h u m a nb e i n gf r o mt h ea n g e lo f o f e f f i c i e n c y a n df a i r n e s si nt h ep r e s e n ts t a g eo f o u rc o u n u y k e y w o r d s ：e f f i c i e n c y ；f a i r n e s s ；t h ed e v e l o p m e n to f h u m a nb e i n g 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如 果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关 的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献 资料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的成果。 学位论文作者。签瓠偷盏 刀叼年s - , e i 留日 1 引言 引言 国内外学者都对公平与效率做了大量研究。西方经济学界关于公平与效率先后次 序的关系问题，大致有三种主要观点： 其一为效率优先论。经济自由主义各流派，都强调市场机制在经济增长中配置资 源的重要性，把与市场作用相联系的效率作为优先的政策目标，反对政府通过行政干预 再分配保持收入均等化的政策，认为这是对社会经济发展的最大损害。其代表人物有 哈耶克、弗里德曼等。 其二为公平优先论。国家干预学派将公平作为优先考虑的政策目标，其代表人物 有凯恩斯。新古典综合派代表人物萨谬尔森，福利经济学之父庇古的观点中也显露出 。公平优先”的痕迹。国家干预主义强调市场的缺陷，认为如果任听市场机制发挥作 用，收入就不可能公平分配。因此，应在政府的干预下缩小市场机制调节的范围，推行社 会福利事业 其三为公平与效率最优交替论。这种观点认为，公平与效率两个政策目标同等重 要，没有先后次序，必须兼顾，即如何以最小的不平等获取最大的效率，或以最小的效率 损失获得最大的公平。他们认为公平与效率之间虽有矛盾，但二者相互妥协是可能的， 社会只能在公平与效率、结果均等与机会均等之问达成妥协。代表人物是阿瑟奥肯、 罗尔斯、亚诺科尔内等。 在我国，关于公平与效率之间的关系大体上也有三种观点：大多数经济学家都认为， 公平与效率是“一对永恒的矛盾”，二者不可兼得，只有坚持“效率优先，兼顾公平”， 才能促进经济发展，保持社会稳定；也有少数人持不同意见，强调公平是社会主义价值 观。与效率具有同等重要性，绝不能为提高效率而牺牲公平；上海财经大学程恩富教授 认为，公平与效率是一种“联动关系”。他认为，公平与效率具有正反同向的交促互补关 系，当代经济公平与效率最优结合的载体是市场型按劳分配。公平与效率的关联表现 在：一是收入和财富的差距并不都是效率提高的结果，其刺激效应达到一定程度后便具 有递减的趋势。甚至出现负面的效应。二是高效率无法脱离以合理的公有制经济体制 为基础的公平分配。 效率和公平是人类赖以生存的前提和发展的基础，也是人类永恒追求的两大价值 目标。效率和公平之间的博弈关系是每个国家面对的难题，每一种社会制度都是在二 效率、公平与人的发展 者之间寻求某种历史的、具体的、动态的、多维度的平衡。 从社会主义市场经济理论和实践的发展历程中我们看到，提出社会主义市场经济 的本意无非是要解决两个历史性难题：用市场经济解决资源有效配置以提高效率；用 社会主义解决财富分配不公以实现社会公平。前者是手段，后者是目的。手段与目的 最终统一于、服务于人的价值实现。在进行社会主义市场经济的实践中，效率是最强 动力，公平是最好动力，二者互为目的、互为手段，这也是经济与伦理走向融合的标 志。 2 第一章效率和公平的提出及其内涵 人的全面发展必须面对的两个基本问题是：如何获得人的全面发展的物质资料； 如何将获得的物质资料惠及人民大众，前者靠效率解决，后者靠公平解决。在社会主 义市场经济条件下，效率和公平是辨证统一的关系，效率是公平的基础。效率的不断 提高意味着社会财富的不断丰富，代表了生产力的发展水平，为社会公平的实现提供 了强有力的物质基础。公平是效率的目的。社会的发展并不仅仅是生产力的不断发展， 而是在此基础上的全面发展，最终就是要实现“每一个人的自由发展是一切人的自由 发展的条件”的共产主义社会；同时公平的实现又会进一步促进社会个体的积极性、 能动性和创造性的发挥，使二者达到良性循环。因此，我们必须不断发展生产力，促 进效率的提高，为人的全面发展提供更多的物质基础，最终实现公平，从而提供满足 人的需要的形式和机制，由此可见效率和公平与人的发展是密切相关的。 第一章效率和公平的提出及其内涵 1 1 效率的提出及其内涵 效率，简单说来就是投入与产出之间的比例关系。对效率的追问本身就意味着入 类对自身生存与发展作出了理性思考。当然，需要指出，效率并不等于生产力。虽然他 们是两个相关的概念，但是却属于不同的学科范畴，并且所要解决的问题也根本不同。 生产力属于哲学的范畴，所要解决的问题是人与自然的矛盾，考虑在何种程度上控制 和利用自然，以突出人类在自然中生存的主体性地位：而效率则是属于经济学的范畴， 所要解决的问题则是如何使有限的资源得到合理地利用，以满足人类生存与发展的需 要。效率问题的提出是社会生产力发展到一定社会历史阶段的产物，在以往的社会发 展中，生产力的发展并不意味着效率的提高，甚至是以效率的忽视为代价的。在原始社 会和自然经济占主导地位的社会形态中，是不存在效率问题的，因为“人的依赖，是最 初的社会形态。在这种社会形态下，人的生产能力只是在狭窄的范围和孤立的地点上 发展。”。生产力水平的低下，社会个体就必须依赖于一定的以血缘关系和地缘关系为 基础的社会共同体才能生存下来。为了生存，无论任何社会个体首先考虑的问题并不 是如何有效利用有限的自然资源的问题，而是如何尽可能地从自然中获取尽可能多的 物质产品，使自己生存下来。在这种情形下，人们根本就不可能考虑资源的有限性，对 效率的认识也就不可能形成。只有到了第二大社会形态以后，效率问题才逐渐突出来。 。以物的依赖为基础的人的独立性是第二大形态，在这种形态下，才形成普遍的适合 鸣克思、恩格斯马克思恩格斯全集( 第4 6 卷) 北京：人民出版社，1 9 7 9 ，第盯页 3 效率、公平与人的发展 物质交换，全面的联系，多方面的需求及全面的能力体系。”o 商品经济逐步形成，并逐 步取代了自然经济，普遍的交往和分工已经不是地域性的了，而是普遍性的。 在资本主义发展早期，资产阶级为了满足自己极端膨胀的物质财富占有欲望，不 得不在世界范围内寻找商品销售市场和原料来源地。在这个过程中，成本不能不成为 资产阶级思考的重点，不得不考虑降低成本，利用有限的资源攫取最大的剩余价值，这 就是对效率的最初思考。至此效率才在市场经济的话语中享有了霸权。对效率的追问， 可以说是人类历史发展的一个重大进步，人们才开始用世界性的眼光来审视自己的生 存与发展，开始意识到自己在世界中生存和发展的数量和质量问题，即如何来使有限 的资源尽可能发挥最大的作用以满足自身的需要，促进自身的发展。因此，生产力的发 展并不意味着效率得到了同样的提高。这不仅在原始社会和自然经济占统治地位的社 会形态，而且在资本主义早期也是如此。在资本主义早期，生产力已经得到了很大的发 展，但是资源却并没有得到有效地合理利用，而是在不断破坏和浪费资源的基础上片 面追求生产力的发展。在这种社会条件下，对“物”的占有欲望超过了任何其他的欲 望，商品拜物教、金钱拜物教等就是典型。因此，从人的发展方面来看，由于片面地追 求物质财富而不得不放弃任何与此无关的发展，人基本上成了单一功能( 追求物质财 富) 的社会机器，并没有从效率这个角度来审视自己对物质财富占有的数量和质量问 题。所以，西方资本主义的现代化并不是建立在效率优先的基础上通过发展生产力来 实现的，而是片面地追求生产力的发展而忽视了其他方面的发展，走了一条“先污染后 治理”、“先浪费后利用( 废物利用) ”的恶性发展道路。这种发展道路的直接后果就是 使人的生存环境尤其是生态环境不断恶化，限制了人的进一步发展，所以资本主义早 期也同样忽视了效率的问题。 效率不能等同于生产力，但效率的提高必须以生产力的发展为基础，二者是紧密 相关的。效率问题的提出就是生产力发展到一定阶段的产物，效率的提高，尤其是劳 动效率的提高，直接代表了生产力的发展水平，资源的有效合理利用才有可能不断成 为现实。 从以上分析可以知道，效率的提出以及提高都是以生产力的发展为基础的，效率 代表了生产力的发展水平。效率的追问显示出了人类从世界性或普遍性的眼光来审视 自身的生存与发展，显示出了“类”的价值，即为人的发展问题提供了一个独特的视角。 这是社会历史发展使然，需要从“人是类存在物”的角度来重新审视人的发展。 o 马克思，恩格斯马克思恩格斯全集( 第4 6 卷) 北京：人民出版社，1 9 7 9 ，第2 3 2 页 4 第一章效率和公平的提出及其内涵 1 2 公平的提出及其内涵 公平是一个古老的话题，不同的社会形态具有不同的公平观念。在同一社会里， 对于不同的阶级也会有不同的公平观。公平说到底就是生产力发展之后的社会财富的 分配问题，以及在此基础上的政治和文化( 伦理) 利益的分配。因此，公平应该包括经济 公平、政治公平和文化( 伦理) 公平。社会公平的实现与否直接决定了社会成员在社会 生活中的地位，也决定了他们的发展状况。因而也影响到一部分甚至大部分社会成员 的积极性、能动性和创造性，影响生产力的提高与否，在现代社会，还会关系到效率的 进一步提高，也影响了人的发展。 经济公平是指社会成员共同占有和享有社会财富。主要是看社会成员是否获得 了因自己的付出而创造的劳动成果。社会的财富是社会成员共同创造的，因而社会财 富就应该为社会成员共同占有和享有，而不应该为某部分人或某个阶级单独占有和享 有。这是社会成员生存与发展的基础。在以往私有制占统治地位的社会形态中，就是 由于劳动者不能获得自己的劳动成果而限制了他们的全面发展。正如马克思恩格斯所 指出：在这样的社会中，“一些人靠另一些人来满足自己的需要，因而一些人( 少数人) 得到了发展的垄断权：而另一些人( 多数人) 经常地为满足最迫切的需要进行斗争，因 而暂时( 即在新的革命的生产力产生以前) 失去了任何发展的可能性。”。因而社会上的 一大部分人( 尤其是劳动者) 就不可能得到全面发展的物质基础。在资本主义社会中， 人的生存是极端异化的，人被异化为物，对金钱的追求超过了任何追求。所以马尔库塞 在单向度的人一书中指出：资本主义社会已经是一个单面人组成的单面社会了。 在社会主义市场经济条件下，公平是核心观念，主要表现为机会均等即任何劳动者都 有机会参加到社会财富的生产之中，因而有权利获得自己的劳动成果。这就是说，经济 公平直接影响到人的全面发展。 政治公平就是指社会成员在社会生活中应获得平等的政治权利。“一切人：或至 少是一个国家的一切公民，或一个社会的一切成员，都应该有平等的政治地位和社会 地位。”o 这是社会成员在社会中生存与发展的一个重要方面，决定了他将是一个什么 社会角色在社会政治生活中生存。在现代社会主要是指在法律面前人人平等，不允许 有特权、等级的存在。任何公民都有权利平等地参与国家的政治生活。譬如，选举权、 被选举权、受教育权、劳动权、休息权等。这些权利的实现与否就决定了他的社会地 位是否平等，就决定了他的发展是否是全面的。 o 马克思、思格斯马克思恩格斯全集，( 第3 卷) 北京：人民出版社，1 9 7 2 ，第1 8 6 页 o 马克思、恩格斯马克思恩格斯选集 ( 第3 卷) 北京：人民出版社，1 9 7 2 。第3 2 1 页 5 效串、公平与人的发展 文化( 伦理) 公平就是指“一切人，作为人来说，都有某些共同点，在这些共同点所 及的范围，他们都是平等的。”。体现了“类”价值的存在，它的前提就是人是“类”存 在物。市场经济是以竞争为基础的经济形式。在竞争中就会有胜利者，也会有失败者。 只要是人，无论是竞争的胜利者，还是失败者：无论是有劳动能力的，还是无劳动能力 朐，在文化( 伦理) 看来，他们都是人，应是平等的，主要表现在尊严、人格、生存等方面。 再者，文化( 伦理) 是以人道主义为基础的，在任何社会形态中都会存在老、弱、病、 残等丧失劳动能力的社会成员。但是社会的发展就不可能对这些“弱势群体”不闻不 问，必须给予人道主义关怀，促进社会的和谐发展。所以在社会财富的分配上就必须进 行第二次再分配：在政治领域也必须给予同样的国民待遇。这样才能实现每一个人的 全面发展。 虽然经济公平、政治公平和文化( 伦理) 公平分属于不同的领域，但是他们是相互 依赖、相互关联的，共同推动着社会的发展；无论是经济公平，还是政治公平和文化( 伦 理) 公平，都是与人的生存与发展密切相关的。也可以说，人的发展是否全面，就体现 在这三个领域公平的实现与否。 社会公平是直接与人的发展密切相关的。公平的真正实现，可以说就实现了共产 主义的组织原则，实现了。每一个人的自由发展是一切人的自由发展的条件”。这样就 可以进一步促进生产力的发展，效率的提高：使二者达到良性循环。 第二章效率和公平与人的发展的相互影响 2 1 马克思、恩格斯关于人的全面发展观 马克思和恩格斯把人的全面发展看成是一个历史生成的发展过程，视作人类社会 发展的理想目标，使其具有多方面的丰富内涵： 首先，马克思、恩格斯把人的全面发展与人的需要相联系，他们强调人的需要同 人的本质的同一。早在1 8 4 4 年的詹姆斯穆勒( 政治经济学原理) 一书摘要中， 马克思就说：。我的劳动满足了人的需要，从而物化了人的本质，又创造了与另一个 人的本质的需要相符合的物品”o ，因为人为了满足自身需要的外界对象，恰恰也就 是人表现和确证人的本质力量的对象。在德意志意识形态中有一个重要批注写道： 。人体、需要、劳动”。在这三者的逻辑性层次中，。人体”是基本前提；“需要” o 马克思、恩格斯马克思恩格斯选集 ( 第3 卷) 北京：人民出版社，1 9 6 0 ，第9 7 页 。马克思、思格斯马克思思格斯全集( 第4 2 卷) 北京；人民出版社，1 9 8 2 ，第1 2 3 页 6 第二章效率和公平与人的发展的相互影响 是“人体”的存在状态和“劳动”的内在动力；。劳动”是“人体”存在的基础和 。需要”的实现手段。由此，马克思又指出：“人以其需要的无限性和广泛性区别 于其他一切动物”m 。 人的需要在历史上是不断发展的，呈现出一种上升的趋势。马克思和恩格斯认 为，在实践中，“已经得到满足的第一个需要本身、满足需要的活动和已经获得的 为满足需要用的工具又引起新的需要”。在最初的社会形态中，维持生存的物质需 要几乎是唯一的需要。社会发展后，人的需要逐渐多样化、复杂化。马克思认为， 从内容上看，人的需要包括三个方面：自然需要、精神需要和社会需要。从层次上 看，人的需要可划分为生存需要、享受需要和发展需要。恩格斯根据这个观点，把 广义的生活资料分为生存资料、享受资料、发展资料。生存需要是最基本的需要， 包括衣、食、住等生理和生活需要以及繁衍后代的两性需要等；享受需要是人在满 足生存需要基础上形成的一种旨在提高生活质量、优化生存条件的需要；发展需要 则是人为了提高自我、完善自我、增强自由个性而产生的需要。马克思和恩格斯把 人的需要的丰富性和普遍性看成是未来社会的特征，认为社会主义形态的前提是工 人有较高的生活需要；如果抛掉狭隘的资本主义形式，那么，财富就是在普遍交换 中造成个人的需要、才能、享用、生产力等等的普遍性。 其次，以人的历史发展为尺度，建立了三大社会形态学说。马克思将其概括如 下：。人的依赖关系( 起初完全是自然发生的) ，是最初的社会形态，在这种形态 下，人的生产能力只是在狭窄的范围内和孤立的地点上发展着。以物的依赖性为基 础的人的独立性，是第二大形态，在这种形态下，才形成普遍的社会物质变换，全 面的关系，多方面的需求以及全面的能力的体系。建立在个人全面发展和他们共同 的社会生产能力成为他们的社会财富这一基础上的自由个性，是第三个阶段。第二 个阶段为第三个阶段创造条件。” 马克思由此对市场经济与人的全面发展的关系作 出论述：全面发展的个人“不是自然的产物，而是历史的产物。要使这种个性成为 可能，能力的发展就要达到一定的程度和全面性，这正是以建立在交换价值基础上 的生产为前提的” ，这种生产力“产生出个人关系和个人能力的普遍性和全面性” o 。与此同时，马克思又对资本主义社会由于。劳动异化”所产生的人的“畸形发展” 。马克思、思格斯马克思恩格斯全集 ( 第4 9 卷) 北京：人民出版社1 9 8 2 ，第1 3 0 页 o 马克思、恩格斯马克思恩格斯全集( 第1 卷) 北京：人民出版社，1 9 5 6 第2 5 0 页 。马克思，恩格斯马克思思格斯全集( 第3 卷) ，北京：人民出版社，1 9 6 0 第5 1 4 页 。马克思、恩格斯马克思恩格斯全集( 第1 8 卷) 北京：人民出版社，1 9 6 9 第3 0 7 页 o 马克思、恩格斯马克思恩格斯全集( 第2 卷) 北京：人民出版社，1 9 7 2 ，第1 6 6 页 7 效率、公平与人的发展 展开了尖锐的批判。 再次，阐述了人的全面发展的主要内容。何谓人的全面发展? 马克思将其定义 为。人以一种全面的方式，也就是说，作为一个完整的人，占有自己的全面的本质” 回关于人的本质，马克思的基本观点是：作为类的存在物，人的本质是自由自觉的 实成活动，其主要表现是劳动：作为社会的存在物，人的本质在其现实性上是一切 社会关系的总和；作为完整的现实个人，人的本质是自然因素、社会因素、精神因 素等多种属性的统一体。由此出发，马克思认为：第一，人的全面发展是人的活动 及其能力的全面发展，指的是将人的丰富的能力( 包括体力和智力、自然力和社会 力、个体能力和集体能力、现实能力与潜在能力以及知、情、意等) 最大限度地发 挥出来，即任何人的职责、使命、任务就是全面地发展自己的一切能力。第二，人 的全面发展是人的社会关系的全面发展，指的是人与人之问社会关系( 包括经济关 系、政治关系，道德关系、交往关系、家庭关系等) 的高度丰富展开与占有。它将 由贫乏变得丰富，由封闭变得开放，由片面变得全面，由地域的人变为世界历史的 人第三，入的全面发展是入的个性的全面发展，指的是个人关系和个人能力的普 遍性和全面性，它不再受到压抑，不再只是局限在少数人或某些阶层身上，每个人 的物质生活和精神生活不断得到提高，个人素质不断完善。 最后，大体上指明了实现人的全面发展的途径：首先是社会生产力的发展，它 是人的全面发展的现实前提和基础，如果没有生产力的发展，那就只会有贫穷、极 端贫困的普遍化；而在极端贫困的情况下，必须重新开始争取必需品的斗争，全部 陈魔污浊的东西又要死灰复燃；其次需要进行制度改革。人在历史上的发展，根本 上囊决于生产力的发展程度，而直接则取决于社会关系即社会制度。马克思指出， 人类的文明发展“虽然在开始时要靠牺牲多数的个人，甚至靠牺牲整个阶级，但最 终会克服这种对抗，而同每个人的发展相一致”。再次，实现人的全面发展还要求 构成社会“活的有机体”各要素( 经济、政治、文化、生态等) 的综合协调发展 人的全面发展问题是唯物史观关注的中心问题。马克思在( 1 8 4 4 年经济学一哲 学手稿中提出异化劳动理论，其精神实质就是关注人的发展问题。他认为在未来 的共产主义社会里，人将。以一种全面的方式，也就是说，作为一个完整的人，占 有自己的全面的本质”霉。 德意志意识形态对历史上人的发展作出考察，指出： 。马克思、恩格斯( - 5 克思思格斯全集( 第1 卷) ，北京：人民出版社1 9 5 6 ，第6 6 3 页 o 马克思、恩格斯马克思恩格斯全集( 第3 卷) 北京：人民出版社，1 9 6 0 第1 0 9 页 o 马克思、恩格斯( - 5 克思恩格斯全集，( 第l 卷) 北京：人民出版社，1 9 5 6 ，第2 5 0 页 o 马直思、恩格斯- 5 克思思格斯选集 ( 第1 卷) 北京：人民出版社，1 9 5 6 ，第6 6 3 页 8 第二章效率和公平与人的发展的相互影响 个人的全面发展“正是共产主义者所向往的”；共产主义社会是人类历史上唯一“以 每个人的全面而自由的发展为基本原则的社会形式”回。共产党宣言明确指出： 未来的社会形态是“自由人的联合体”，“在那里，每个人的自由发展是一切人的 自由发展的条件”回。 2 2 效率和公平对人的全面发展的影响 效率与公平的关系表现为具体的历史的统一，统一于个人能力的发展和发挥、 个人需要的满足和个性意识以及个性化的价值观念的生成，即统一于人的发展，共 同构成人的发展和社会发展两个彼此密切的方面。 2 2 1 效率是人的能力的充分发展和发挥 效率一般被看作是经济学的范畴，主要指社会资源的有效配置。有的学者认为， 效率在本质上可视为一种比较效用价值，即生产或创造能满足主体需要的有价值的 东西所必须的投人与产出、耗费与创造的比率。这些观点从本质上把效率看作是社 会生产的物质条件，没有涉及人本身。有的学者从社会哲学的角度出发，认为效率 是关于系统活动功能状况的一个范畴，对于人类而言，效率则是关于社会资源合理 配置基础之上的社会系统功能状况的范畴，就其实质来说则是关于社会生产力的。 有的学者认为，效率是一个关系范畴，反映人与物的关系，其实质是人( 主体) 在改 造自然、社会、人自身( 客体) 过程中所具备的水平和能力，它表征着主体与客体构 成的系统整体的功能和效能。这些观点已经把效率与人的能力联系起来，但仍然是 从社会系统的角度而不是从人本身去认识它的。 前面已经提出，人可以看作是历史地形成的个人能力、个人需要和个性意识以 及价值观念的统一体，归根结底就是人的能力的充分发展和发挥。一种社会的制度 设计必须能够使人的能力得到充分发挥，才能说它是有效率的。能力的充分发挥， 其前提是人的能力的培养和提高。因此，还可以进一步说，社会的制度设计必须有 效地培养和发展人的能力，它才能是有效率的。无法想象，一种不能有效促进全体 社会成员充分而有效地发展和发挥他们的能力的社会制度的设计是有效率的。 然而，在当前的经济生活中，存在着将效率与人的全面发展割裂开来的现象。如， 将效率仅仅理解为g d p 的增长，忽视人的发展：片面强调效率的提高，忽视就业的增 长，造成大量人力资源闲置和浪费：一些企业为了赚钱，不惜采取种种手段，粗制滥造， 。马克思、恩格斯马克思恩格斯选集( 第1 卷) 北京；人民出版社，1 9 5 6 ，第2 7 3 页 。马克思、恩格斯马克思恩格斯全集) ( 第3 卷) 北京：人民出版社，1 9 6 0 ，第2 7 3 页 9 效率、公平与人的发展 生产假冒伪劣商品，坑蒙拐骗，损害消费者的利益：一些企业在经营活动中，片面强调 资产的保值增殖，把人仅仅看作是赚钱的工具，忽视劳动者的民主管理及才能的培养 和发挥：一些企业为了获取利最大限度的利润，掠夺资源，肆意破坏和污染环境，危害 人民身体健康，妨碍经济的可持续发展。上述种种现象都是违背社会主义的发展目标 的，因而都是非效率的。 效率的提高，经济的增长并不必然导致社会的进步和人的全面发展，这已被世界 许多国家的经济发展所证明。第二次世界大战以后，世界上许多国家推行以经济增长 为主旨的发展方针，结果造成资源浪费，环境污染，贫富分化日益严重。严峻的现实迫 使人们对已有的各种发展思想进行反思。二十世纪八十年代以来，全球的经济发展理 论和发展战略发生了历史性的转折。1 9 9 0 年联合国开发计划署发布的第一个人文发 展报告认为，发展的基本目的就是创建一种能够使人长期地享受健康和有创造性的 生活，该报告中的所谓人文发展除了包括收入和增长之外，还包括人的各方面的能力， 报告强调，一定把人的需要、期望和选择放在一切发展活动的中心。1 9 9 3 年联合国 开发计划署阐述了发展的含义，提出了发展是“入的发展，为了入的发展。”由此可见 人的全面发展是社会发展进步的根本要求和必然趋势。随着世界经济步入生产力高 度发展和知识经济的时代，以人为主体和中心，把人的全面发展作为最高追求的经济 和社会目标日愈显得重要和迫切。 无论如何，探讨效率问题最终都必须归结到人的能力的充分发展和发挥上。人 们在讨论效率的时候，往往忽视满足需要的积极意义，更没有讨论个性的彰显和对 个人价值观念、价值尊严的尊重，而仅讨论社会资源的配置。其实，效率的构成条 件，仅仅在社会组织条件的意义上才表现为社会资源的有效配置，而在人本身的意 义上则表现为个人需要的个性化满足以及个性的彰显和个人价值尊严的充分尊重。 个人能力的发展和发挥表现为历史的图式。因此，效率也是历史的和具体的，不能 离开人的具体的历史的发展探讨效率问题。 2 2 2 公平在终极意义上是人的能力充分发挥发展的前提、条件和保障 有的学者认为公平反映为效率的提高，有的学者划分出广义的公平和狭义的公 平，狭义的公平主要指经济领域，它是国家通过赋税制度和社会保障制度对社会财 富的调节和二次分配，广义的公平还包括各种非物质领域的公平，它不能被直接定 位于效率之后。有的学者认为，公平是对人们之间社会关系的度量，它表示一种社 会关系具有某种性质。社会关系的公平表现为三种形式，起点与结果的公平以及活 动本身的公平。有的学者认为，公平是对人与人以及人与自然关系的一种认识和评 1 0 第二章效率和公平与人的发展的相互影响 价。这些观点都是在社会关系和社会分配的框架内而不是在人本身的意义上探讨公 平问题的。 公平在终极意义上是人的能力充分发展和发挥的前提、条件和保障。个人能力 的充分发展和发挥，首先需要保证满足个人的基本生存的需要，保障个人能力的形 成和发展，为个人能力的充分发挥提供激励性的动力。因此，公平首先要求并且表 现为使社会的分配制度( 包括二次分配) 保证全体社会成员的基本需要能够得到满 足，要求为个人能力的发展和不断发展提供制度设计的保障，即平等的教育机会和 社会再培训机会( 无论个人是否具有接受教育的经济条件：当个人不具备经济条件 时，社会的制度设计必须提供这方面的条件) ，要求社会的分配和再分配所造成的差 距保持在对个人能力的发展和发挥起激励作用的限度内( 当收人差距大到或者小到 阻碍能力的发挥时，它就不是公平的，也不是有效率的) 。其次，个人能力的充分发 展和发挥，还要求起点公平，要求社会的制度设计“在公平的机会均等的条件下与 向所有人开放的官职和职务联系起来” ，要求过程公平，要求在人们的交往和交换 活动中彼此具有平等的地位和权利。另外，个人能力的充分发展和发挥，还要求充 分尊重人的个性和价值尊严。个性的形成和彰显以及对个人价值观念和价值尊严的 尊重，同样是个人能力的个性化发展和充分发挥的前提、条件和保障。社会公平不 是抽象的，而是人们的社会交往和交换过程中的起点公平和过程的公平以及个性和 价值尊严的平等。 个人需要的满足是个人能力的再生产，在社会资源没有充分发展的条件下是个 人能力有效发展和充分发挥的激励条件。但是，社会的制度设计必须提供自由选择 的机会，个人能力的发展和发挥才能是基于个人天赋资质和个性意识价值观念的基 础上，这样条件下个人需要的满足才能是真正的激励条件。个人需要的满足既具有 个性倾向，也具有内部结构的不平衡性和社会范围的不平衡性，也具有社会历史的 制约性。在个人需要的满足上，公平只能表现为这种满足的权利是平等的，而非分 配的份额的平等性或者某个比率。在个人需要的满足意义上，人们一般把公平归结 为分配的公平，即结果的公平。但正是在这里，传统的公平观遇到了困境，即按照 什么标准进行分配，也遇到了效率与公平的对立。个人需要的满足是历史的产物， 它在前资本主义阶段是人与自然的物质交换过程中的直接满足，是个人能力的自然 确证，在资本主义阶段表现为以市场交换为中介的间接满足，是个人能力的社会确 证，在自由个性阶段表现为独立个性的确证和表现。正如分配一样，分配的公平是 。l 期罗尔斯正义论上海：上海译文出版社，1 9 9 1 ，第2 3 3 页 1 1 效率、公平与人的发晨 历史的。按照等级、出身等因素进行分配是奴隶社会和封建社会的分配模式，按照 能力进行分配是资本主义社会的分配方式( 它被资本参与分配严重削弱了) ，在马克 思看来也是共产主义低级阶段的分配方式( 配有以妥善保障失去工作能力的人为原 则的社会保障体系) ，按需分配是共产主义的分配方式。单纯对分配公平的探讨必然 遇到收人差距问题，这种差距也必然是历史的，不断变化着的。但是，这种差距必 须保持在能够对个人能力的发展和发挥起激励作用的限度才是公平的。不公平的分 配导致了有增长无发展已成为许多国家的教训。2 0 世纪6 0 年代末，人们非常沮丧地 看到发展结果与当初的期望相距甚远，经济增长不仅没有消除贫困，减少不平等，反 而使它扩大或加剧。当前发展中国家普遍存在的问题不是没有财富，而是不能合理地 分配财富，大量财富积聚在少数人手里而不能惠及大众，只有公平的分配才能使社会 的全体成员获得全面发展。 人的发展，其外延表现为实践范围的不断扩大，其手段表现为科学技术的积累 和进步，其形式表现为社会组织形式和社会交往形式的变革。这一切都是人的发展 的结果和表现，也服务于入的发展。效率和公平的关系也随着这些方面不断地变化 着，表现为历史的图式。离开公平的效率仅仅是社会物质生产资料的积累，离开效 率的公平仅仅是社会物质生产发展的停滞甚至倒退，仅仅是平均主义，二者都不是 人的本质力量的发展，都把经济和社会发展与人的发展割裂开来。这就是传统的效 率观和公平观的根本缺陷。 2 3 人的全面发展对效率和公平的影响 2 3 1 人的需要是效率和公平的原动力 根据马克思的实践观点，人的生成是一种创造性过程，人的全部特性也都是在 这一创造性过程中展开、丰富和发展的，而人要完成这一创造性过程只能通过实践。 出于人的本能，人必须首先考虑温饱问题，这就迫使人们最初从事生产活动，构成 人类最基本的实践。马克思指出：。可以根据意识、宗教或随便别的什么来区别人 和动物。一旦人们自己开始生产他们所需要的生活资料的时候，他们就开始把自己 和动物区别开来。”。很显然，马克思一开始就立足于生产实践寻求人与动物的本质 区别，从而使人性问题由抽象变为具体。 我们把人性问题与实践联系起来，但是并没有说人性是什么。要弄清这个问题 必然会指向实践，我们不禁会问生产、实践是为了什么。人们不会漫无目的的去从 。马克思，思格斯( - - 5 克思恩格斯全集 ( 第3 卷) 北京：人民出版社，1 9 6 0 ，第2 4 页 1 2 第二章效率和公平与人的发展的相互影响 事生产实践，而且生产实践本身也不是目的，人们从事生产实践只能是满足自己的 需要，是人的需要促发人去从事一切生产活动，同时实践活动的结果也恰恰是对人 性、人的本质力量的一种证明。这意味着在实践的基础上，我们对人性追问的最终 结果必然回到人自身，即人的需要。在这个意义上马克思指出：“他们的需要即他们 的本性。”。 需要之所以规定为人的本性，是由它在整个实践活动中的地位所决定的。需要 和生产其实是一个过程的两个要素，没有需要就没有生产，没有生产也不能满足需 要。人们总是在观念中先产生需要才去从事生产实践活动，可以看出需要比生产具 有更为始原的、决定性的意义，它实际构成这一过程的内在动机和原动力，生产的 结果和需要的层次直接相关。当然，在现实中需要受生产限制和决定，并不是所有 的需要生产都能满足，但至少在观念上，需要超出生产的限制并决定着生产。马克 思特别强调：“没有需要就没有生产。”9 关于需要，无论是马斯洛还是马克思都把需要分成几个层次，尤其是马斯洛指 出了人的需要的丰富性并力求探索各种需要的内在联系，则是十分有意义的。他突 破了把人的需要固定在某一层次并用这种单一性需要来规定人性的局限，这与马克 思对未来社会的设想，即人的自由而全面的发展也是一致的。人的自由而全面的发 展的前提是人的需要的全面性、丰富性，即人们对全部社会价值的创造和享受，这 些社会价值包括：经济价值、政治价值、文化价值、道德价值等等。这些价值说到 底可以概括为效率的价值和公平的价值。前面已经说过，需要是实践的原动力，同 时在生产实践中，人的认识、生产、创造能力不断提高，这就使得人们在满足旧的 需要的基础上不断生产出新的需要，这是一个永无止境的过程，这个过程的不断推 移必然促使效率不断提高，效率的提高又必然能使公平更好地实现。由此可见，需 要也是实践的结果效率和公平的原动力。反过来，效率和公平关系的实际处理， 也必须以是否能够满足丰富多样的人的需要作为最终依据。至此，上述通过对需要 即人的本性的阐述，已经说明效率和公平的依据和原动力问题。 2 3 2 创造性和竞争性的互动促成效率和公平的生成 人是一种客观存在，但是人又不满足既定的现状，所以人总是在发现对其发展 有利的新事物、创造新事物，同时人要在同类中处于优势地位，必然要与同类竞争 不断地超越自我。其实无论是创造性还是竞争性都是人在满足了最基本的需要之后 。马克思、恩格斯马克思思格斯全集) ( 第4 6 卷) 北京：人民出版社，1 9 7 9 第3 l 页 o 马克思、恩格斯马克思恩格斯全集 ( 第4 6 卷) 北京：人民出版社，1 9 7 9 ，第3 l 页 1 3 效率、公平与人的发展 的人的需要的重要方面，也构成人的本性的重要方面。同时也正是有了人的不断创 造和竞争才促进效率和公平的生成。 人在自我生成过程中不断扩展属人世界的范围，使其活动越来越自由自觉，从 而人的整体活动效率越来越高。而这都有赖于人的创造性。因为人的需要是无止境 的，为了避免人在扩展属