（音乐学专业论文）序列音乐在中国——20世纪80至90年代序列音乐理论研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 1 9 2 3 年勋伯格创立了他的十二音作曲体系，这种新的完全不同于传统的作曲技 法产生后，在2 0 年代末的中国，被留学海外的学者引入国内。但直到2 0 世纪8 0 年代，国内才开始从真正意义上研究西方的这种现代音乐。本文即以2 0 世纪8 0 至 9 0 年代序列音乐在国内的研究状况为研究对象，在对这一时期序列音乐研究成果进 行梳理和分析的基础上，力图对国内序列音乐的研究状况进行专题研究和深入的剖 析。笔者认为，国内8 0 至9 0 年代的序列音乐研究相比8 0 年代以前得到了很大程 度上的发展。 本文对2 0 世纪8 0 至9 0 年代序列音乐的研究由绪论、三个章节以及结论组成。 在绪论中笔者针对国内序列音乐的研究状况进行了总的简要的梳理，提出了本文中 “序列音乐所包括的内涵与外延以及本课题的研究意义。第一章着重介绍了序列 音乐的基本原理与发展脉络、序列音乐的传入以及国内音乐的发展概况。第二章是 本文研究的重点，笔者从五个方面研究了序列音乐在国内的研究状况，并及时地做 出了评价与总结。这五个方面分别是：国内翻译序列音乐的文章及著作；对序列音 乐理论的研究：序列音乐传入后，国内音乐观念的碰撞；国内序列音乐创作的尝试 以及国内对序列音乐作品分析的研究。在第六节中，在前一阶段地梳理和研究的基 础上，提出了国内对序列音乐研究中存在的问题以及总结与思考。在本文的最后一 章中，基于前面的研究，总结了9 0 年代之后序列音乐的发展现状以及由此引起的 需要继续研究的方向与问题。 笔者在对序列音乐研究的这些方面进行回顾、梳理的基础上加以评析，从而进 一步把握序列音乐在国内的发展状况及历史脉络，总结前人成功经验和理论成果， 分析其蕴涵的学术价值以及不足之处。并且笔者希望通过对以往研究成果的分析和 总结，对学术研究的不足加以反思，以重新唤起国内音乐界对其理论与创作的关注 与重视。希望本人的研究能为音乐理论研究及创作的发展提供一点启示和帮助。 关键词：序列音乐音乐理论研究总结与思考 a b s t r a c t h 11 9 2 3a r n o l ds c h o e n b e r gf o u n d e dt h et w e l v e t o n ec o m p o s i t i o no fm u s i c ，t h i s n e wc o m p o s i t i o nc o m p l e t e l yd i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a lt e c h n i q u e sh a v e ，i nt h el a t e 19 2 0 sc i l i n aw a ss t u d y i n gt h ei n t r o d u c t i o no fo v e r s e a sd o m e s t i cs c h o l a r s 。b u t i tw a sn o t u n t i lt h e19 8 0 s ，c h i n ab e g a nf r o mt h er e a lm e a n i n go ft h i ss t a r t e dt os t u d ym o d e m w e s t e r nm u s i c 。t l l i sp a p e rt ot h e2 0 t hc e n t u r y8 0 - 9 0y e a r ss e r i e sm u s i co nt h es i t u a t i o n i nm ec o u n t r yf o rs t u d y ，s e r i e sm u s i cd u r i n gt h i sp e r i o do fr e s e a r c hr e s u l t st oo r g a n i z e a c a d e m i cp a p e r sa n da n a l y s i so nt h eb a s i so ft r y i n gt os e q u e n c et h em u s i co nt h e d o m e s t i cs i t u a t i o no ft h et o p i cr e s e a r c ha n di n - d e p t ha n a l y s i s 。t h ea u t h o rb e l i e v e st h a t s e r i e sm u s i ca th o m e8 0 - 9 0 y e a r si nt h es t u d yw a st oal a r g ee x t e n tt h ed e v e l o p m e n t 。 t l l i sp a p e ri nt h e2 0 t hc e n t u r y8 0 9 0 y e a r si nt h es e q u e n c eo fm u s i co r g a n i z e 、s t u d y a n ds u m m i n gu pt h es i t u a t i o nb ym ei n t r o d u c t i o n ，t h r e ec h a p t e r sa n dt h ec o n c l u s i o n s f o r m e d 。i n t r o d u c t i o no f t h ea u t h o ri nt h es e q u e n c eo f m u s i cf o rt h ed o m e s t i cs i t u a t i o no f ab r i e fo r g a n i z ea n ds u m m a r i z et h et o t a lp r o p o s e di nt h i sp a p e r ，“s e r i e sm u s i c b y i n c l u d i n gt h ec o n n o t a t i o na n d e x t e n s i o n ，a sw e l la st h es i g n i f i c a n c eo f t h i si s s u e 。1 1 1 ef i r s t c h a p t e rf o c u s e so nas e q u e n c eo f t h eb a s i cp r i n c i p l e so fm u s i ca n dt h ed e v e l o p m e n to f b a s i cc o n t e x t ，s e q u e n c ea n dm u s i ci n t ot h ed e v e l o p m e n to ft h ed o m e s t i cm u s i c 。t h e s e c o n dc h a p t e ri st h ef o c u so ft h i sp a p e r ，t h ea u t h o ro ft h es t u d yf r o mf i v em u s i c i nt h e s e q u e n c eo ft h ed o m e s t i cs i t u a t i o na n dm a d eat i m e l ye v a l u a t i o na n ds u m m a r y 。t h e s e f i v ea r e a sa r e ：d o m e s t i cs e r i e sm u s i co nt h et r a n s l a t i o no ft h e 缸锻l a t i o n ； s e r i e sm u s i c t h e o r yt ot h es t u d y ；s e q u e n c e si n t om u s i c ，c o u n t r ym u s i cc o n c e p to ft h ec o l l i s i o n ： s e q u e n c eo ft h ed o m e s t i cm u s i ca n dt r yt oc r e a t et h ed o m e s t i cm u s i c o nt h ea n a l y s i so f t h es e q u e n c es t u d y 。i ns e c t i o nv i ，i nt h ep r e v i o u ss t a g et os o r t o u ta n ds t u d yt h e p r o p o s e db a s e do nt h es e q u e n c eo f 也ed o m e s t i cm u s i cs t u d ya n ds u m m i n gu pt l l e p r o b l e m sw i t ht h i n k i n g 。i nt h i sp a p e r ，t h ef i n a lc h a p t e r ，t h ea u t h o r b a s e do np r e v i o u s s t u d i e s ，s u m m e du pt h e19 9 0 sa f t e rt h ed e v e l o p m e n to fs e r i e sm u s i ci st h es t a t u sa n dt h e r e s u l t i n gn e e dt oc o n t i n u et os t u d y t h ed o m e s t i ca s p e c t 。 is t u d ym u s i ci nt h es e q u e n c eo ft h e s ea r e a sw e r er e v i e w e d ，c o m b i n gt h e mo nt h e b a s i so fa s s e s s m e n t ，s oa st of u r t h e rg r a s pt h es e q u e n c eo f m u s i ci nt h ed e v e l o p m e n to f t h ed o m e s t i cs i t u a t i o na n dh i s t o r i c a lc o n t e x t ，s u m m i n gu pt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo f t h e i rp r e d e c e s s o r sa n dt h e o r e t i c a lr e s u l t s ，t h ei m p l i c a t i o no fi t sa c a d e m i cv a l u ea n dl e s s 硕士学位论文 m a s t e r st i t e s i s t h a ni ni t 。a n dih o p et h a tt h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h er e s u l t so fp r e v i o u ss t u d i e sa n d c o n c l u d e dt h a tt h el a c ko fa c a d e m i cr e s e a r c ht or e f l e c t ，t or e n e wt h e i rd o m e s t i cm u s i c t h e o r ya n dt h ec r e a t i o no fc o n c e r na n da t t e n t i o n 。ih o p et h er e s e a r c hw i l ls t u d ym u s i c t h e o r ya n dt h ed e v e l o p m e n to f c r e a t i v ei n s p i r a t i o na n d h e l pt op r o v i d et h a t 。 k e yw o r d s ：s e r i a lm u s i c m u s i ct h e o r ys t u d ys u mu pt h i n k i n g 硕士学位论文 m a s t e r st h b s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究 工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：日期： 年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文 全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名： 日期：年月 e l 导师签名： 日期：年月日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的规 定享受相关权益。圃童途塞握变后进卮! 旦圭生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名： 日期：年月 日 导师签名： 日期：年月日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 绪论 一、国内序列音乐研究状况简述 2 0 世纪8 0 年代之前，由于社会、政治及思想意识等因素的影响，我国对西方 现代音乐的研究发展较为缓慢。8 0 年代之后，音乐理论界开始大量引入了西方现代 作曲观念与技法。在令人眼花缭乱的现代音乐中，十二音序列音乐以其持续时间长、 体系完备、发展线索显而易见而被国人所重视，在近3 0 年的时间内，国内音乐理 论家及作曲家对序列音乐的研究获得了长足的发展，同时它的引入和对其从各方面 进行的研究对我国专业音乐理论研究与专业音乐创作的实践方面都产生了重大的 影响。 回顾与考察近3 0 年来的相关研究，可以将国内音乐理论界对序列音乐的研究 概述成四个主要方面的内容： ( 一) 对勋伯格及十二音序列音乐的译介。勋伯格是十二音序列音乐的创始人 之一。国内对勋伯格及十二音序列音乐的翻译与介绍对于研究序列音乐理论具有非 常重要的基础性意义，同时也是序列音乐引入、发展和创造性地运用的前提。8 0 年 代初国内开始大量地引进西方的现代音乐，对于序列音乐的研究也从此开始。首先 是关于勋伯格的理论著作的翻译。茅于润翻译出版了勋伯格的和声的结构功能 ；吴佩华翻译出版了勋伯格的作曲基本原理 等。关于序列音乐理论的著作 有彼得汉森著，孟宪福译二十世纪音乐概论 ，柯赫乌铁克著，张洪模译的 二十世纪作曲技术，其中都专辟章节对序列音乐进行了介绍。同时在8 0 年代初 音乐译文、外国音乐参考资料及国外音乐参考资料上发表的国外音乐理 论家对十二音序列音乐研究的系列译文，国人开始从各个方面了解和学习到序列音 乐。 ( 二) 对序列音乐代表作曲家及其创作技法的研究。国内8 0 年代关于序列音 乐代表作曲家及其创作技法的研究主要集中在以勋伯格为代表的“新维也纳 乐派 的三位作曲家，包括勋伯格及他的两位学生兼朋友韦伯恩及贝尔格。关于勋伯格为 代表的十二音序列技法的研究，如徐源的勋伯格与十二音作曲，郑英烈的基 。勋伯格著、茅于润译和声的结构功能【m 】上海文艺出版社1 9 8 1 年 。勋伯格著、吴佩华译作曲基本原理【m 】上海文艺出版社1 9 8 4 年 囝彼得汉森著，孟宪福译二十世纪音乐概论【m 】人民音乐出版社1 9 8 1 年 固徐源勋伯格与十二音作曲【r 1 人民音乐1 9 8 1 年第9 期 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 本集合对十二音和声的控制，王震亚的十二音序列圆。专门针对序列代表作 品的研究，如朱建的勋伯格的 赏析( 上、下) 明音乐艺术1 9 8 5 年第4 期 郑英烈韦伯恩的( 钢琴变奏曲) 第一乐章序列音乐研究之六川广州音乐学院学报1 9 8 3 年第3 期 倪军整体序列主义的奠基人巴比特及其作品简介叨黄钟1 9 9 5 年第2 期 。高佳佳斯特拉文斯基音乐中的序列手法( 上、下) j 】中央音乐学院学报2 0 0 3 年第l 、2 期 。胡向阳十二音序列及其序列分割巴比特钢琴曲( 分割) 中的音高结构分析阴黄钟2 0 0 4 年第3 期 郑 中梅西安的多维准序列创作观以钢琴作品 调式化的音值与音强) 为例忉黄钟2 0 0 5 年第l 期 。郑英烈十二音技法在中国音乐作品中的运用 j 】音乐研究1 9 8 6 年第l 期 郑英烈十二音体系的历史继承性【j 】音乐艺术1 9 8 2 年第2 期 1 2 朱世瑞勋伯格的历史继承性阴音乐探索1 9 8 3 年第l 期 1 3 邹建平对序列音乐的美学思考叨1 9 8 9 年第3 期 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e 8 1 8 价中，人们主要是着眼于序列音乐对传统的标新立异之处，而对于他音乐中的历史 继承传统的一面，却没有给与同等的重视。在这些文章中，国内音乐家从历史与美 学方面论证了序列音乐存在的合理性及必然性。 ( 四) 对序列音乐理论本身的运用状况进行反思。这方面以华萃康的一篇名为 无调性技法的缺陷与勋伯格的错误一文为主，这篇文章是国内对勋伯格及其 音乐进行真正研究以来出现的第一篇批判性的文章 。要注意，这里的批判与5 0 、 6 0 年代不一样，此批判非政治性的，更多地是从学术性方面进行的批判。这表明了 我国音乐理论界对影响广泛的序列音乐理论体系进行反思，也是国内对序列音乐理 论深入研究的基础和表现，这对于序列音乐在国内的持续、健康地发展具有积极的 意义。 其实，从2 0 世纪上半叶开始，中国就陆续出现了诸如江文也、谭小麟、桑桐 等一批作曲家，作为学习西方现代作曲技术的先驱，他们已经开始在创作中努力探 索西方现代音乐创作技术。但是，西方现代音乐对中国真正形成较大影响是在2 0 世纪8 0 年代之后的事。在2 0 世纪的前7 0 多年里，中国音乐从多声技术的应用等 各方面，基本上还是属于西方古典时期的理论范畴。正如王安国在其对我国和声 学科发展近景的探测 一文中说到：“七十多年来我国和声学科的发展概貌确实取 得了长足的进步。然而，从宏观上看，迄今为止的和声研究并未产生新的理论体系 和教学体系。换言之，我国和声学科的发展，在这段较长的时期内，基本上是处于 一个量变的积累过程，它的显著特点是以不同的形式和从不同的角度对欧洲传统 大、小调式和声所鲜明体现的调性功能逻辑规范的遵从。 然而发展是必然的趋势， 从上个世纪的7 0 年代末、8 0 年代初开始，二批年轻的中国作曲家开始认真研究那 些一度被排斥为的西方现代音乐。而本文的研究也正是从2 0 世纪8 0 年代开始，这 个时期，西方的现代音乐开始大量地涌入国内，国内也开始更多地从学术的意义上 来考虑研究的目的和对象，减少了政治上的顾虑。因此本文的重点研究是8 0 年代 之后序列音乐在国内的发展及研究状况。9 0 年代之后，序列音乐在国内的研究在前 一阶段成果的基础上，显示出更加专业化的倾向，对序列音乐的研究也更加的系统 和深入，但是本文并不准备详细研究9 0 年代之后国内对于序列音乐研究的状况， 主要的考虑是鉴于研究对象时间跨度大，内容纷繁庞杂，限于本人的学识、研究经 验以及时间紧迫，因此本人选择其中序列音乐在中国发展的初级阶段作为研究对 象，并期望能够从各方面进行深入的研究。 o 华萃康无调性技法的缺陷与勋伯格的错误阴艺苑1 9 9 4 年第3 期 。王丽君对国内勋伯格及其音乐研究状况的述评【j 】南京艺术学院学报音乐与表演版2 0 0 5 年第l 期 。王安国对我国和声学科发展近景的探测【j 】中国音乐学1 9 8 7 年第1 期 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 二、序列音乐的界定 关于“序列音乐的概念问题，在此需要特别的进行说明，序列音乐是西方现 代音乐中的一种作曲方法。本文中所定义的关于“序列音乐”的概念是国内音乐界 对于西方由勋伯格所创立的十二音音乐以及整体序列主义两个概念的融合。是为一 种发展的概念。但是这种发展并不是没有根据的。 在勋伯格的十二音音乐创立之初，国外音乐界对于“序列音乐 这一术语的虽 然没有明确提法。但在新格罗夫音乐及音乐家辞典一书关于“序列法( s e r i a l i s m ) 词条中这样解释：序列法是一种创作音乐的方法，根据这种方法，一些因素的固定 排列或序列在音乐中起着决定性作用。通常用来排列序列的因素大都是平均律音阶 的1 2 个音。2 0 世纪2 0 年代初期，勋伯格提出序列技术时就是用1 2 音律来排序列 的。后来在他的绝大多数作品中，也都用1 2 音律来排序列的，那用这种1 2 个平均 律音阶排列而成的音列进行创作即为音高序列法。序列法很快传给了他的学生，包 括贝尔格和韦伯恩，随后又传给了他们的学生，不过，最初采用这种技术的圈外人 不多。第二次世界大战后的十年中，巴比特、布莱兹、诺诺和斯托克豪森等人创作 的首批作品得到了承认，这种方法才较为广泛和迅速地传播开来。这些作曲家和他 们的同行有时把序列法扩展到音律以外的其他因素，主要是时值、力度和音色方面。 同时，这一词条中还解释了十二音序列法、使用其它音高组合的序列法、节奏序 列法以及全面序列法。可见，序列法是指建立在序列原理和功能上的各种新音乐作 曲法系统。 为了更加清楚说明上述问题，在这里有必要将勋伯格所创立的“十二音音乐 与整体序列主义音乐的概念进行简要说明。 新格罗夫音乐及音乐家辞典一书的“十二音创作”( t w e l v e n o t ec o m p o s i t i o n ) 词条中的解释：“十二音音乐( 或十二音体系) 通常是指以十二音集合为基础 的音乐，但应该说，泛指三和弦以后的一切音乐更合乎逻辑。也就是说，十 二音音乐既包括晚期浪漫主义时期那些虽然遍及十二个音但仍能用调性解释的音 乐，还包括自由无调性时期的无调性音乐以及勋伯格及其以后的十二音序列音乐。 但通常习惯性的做法是将“十二音音乐 用以指十二音“集合”为基础的音乐。因 此，十二音音乐主要是指勋伯格的“十二音体系，以及勋伯格以后在“序列的整 体”上保持十二个半音的“十二音序列音乐 。 整体序列主义( 或全面序列法) 产生于2 0 世纪5 0 年代，是将运用于音高方面 。保尔格里菲思、司徒幼文译序列法【j 】外国音乐参考资料1 9 8 4 年第4 、5 期合刊 。彭志敏新音乐作品分析教程【m 】湖南文艺出版社2 0 0 5 年 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的序列手法应用到其它领域，如力度、速度、音色、发音法、配器等方面。即是将 音乐的所有要素全面序列化。 从上述可以看出，十二音序列音乐到整体序列主义音乐的发展，都是利用了十 二音体系的经验和原则，且后者是在十二音体系的音高序列原则的基础上发展而来 的。两者有着融合的基础。在笔者所找到的外文资料二十世纪音乐一书中也 指出：“十二音体系，是由勋伯格和韦伯恩的学生雷内莱波维茨( r e n el e i b o w i t z ， 1 9 1 3 1 9 7 2 ) 命名的。指的是在十二个相互关联的声音基础上形成的作曲方法， 这种作曲方法由韦伯恩逐步完善，并在第二次世界大战后大力推广。如今这个名称 主要指的是序列音乐的初级形式 。可见，国内对于序列音的概念的发展是有根据 而且是合理的。 因此，国内关于发展的“序列音乐 的概念在中国大百科全书音乐舞蹈卷 是这样解释的：序列音乐( s e r i a lm u s i c ) 亦称序列主义，是将音乐的各项要素( 称 为参数) 事先按数学的排列组合编成序列，再按此规定所创作的音乐。序列音乐的 技法摒弃了传统音乐的各种结构因素( 如主题、乐旬、乐段、音乐逻辑等) ，是2 0 世纪5 0 年代西方重要的作曲技法之一。最早最简单的序列音乐，应属阿诺尔德勋 伯格所创立的十二音音乐，十二音音乐的音列，就是将音高排成一定的序列，进一 步走向序列音乐得是勋伯格的弟子韦伯恩，他在1 9 3 6 年所写的钢琴奏鸣曲第 二乐章中使用了音高在音区分布的序列，以及发声与休止交替的序列。第二次世界 大战后，布列兹、梅西昂、施托克豪森、诺诺等一批作曲家逐渐将韦伯恩的方法加 以发展，使节奏、时值、力度、密度、音色、起奏法、速度等都形成了一定的序列， 产生了所谓的整体序列主义，或全面序列主义。 同时，“序列音乐”研究的专家郑英烈先生在其“序列音乐 的概念及其它一 兼与苏夏同志商榷 一文也这样解释到：自从1 9 2 3 年勋伯格创立了十二音体系 之后，人们便把用十二音方法写作的音乐称作“十二音音乐 ( t w e l v e t o n em u s i c ) ， 而“序列音乐 ( s 撕a lm u s i c ) 这个词则是在其后的五十年代以后才出现，被用来 特指第二次世界大战后兴起一阵子的，用“整体序列主义原则写作的音乐的，大 约到了六十年代以后，一些有关的文献才逐渐把“十二音音乐 也归入到“序列音 乐的范围之内，把两者统称为“序列音乐 。因为十二音音乐和整体序列主义音 乐两者都是建立在序列原则的基础上的，这也是一种广义的概念。 但是，上述国内关于“序列音乐 的概念只是在理论上对其进行了解释，在实 回玛丽克莱尔缪萨著二十世纪音乐【m 】文化艺术出版社2 0 0 2 年 。中国大百科全书音乐舞蹈卷【m 】中国大百科全书1 9 8 9 年版 西郑英烈“序列音乐”的概念及其它兼与苏夏同志商榷四人民音乐1 9 8 3 年第6 期 5 硕士学位论文 m a $ t e r st h e s l s 际的音乐创作中，国内的音乐界对于序列音乐的作品又是如何界定的? 中国的序列 音乐的实际创作可以说，也是一种发展的“序列音乐刀，只所以将其称为“序列音 乐 作品，不管它在创造过程中结合了什么别的因素，只要它或多或少地涉及到了 序列音乐的创作思维和原理，也都是属于“序列音乐 的范畴。因此，从各方面来 讲，国内的“序列音乐 相对于西方“正宗”的序列音乐而言，它既是一种作曲的 方法，也发展成为指导创作的一种观念。因此，国内的“序列音乐 是一种发展的、 广义的概念。而本文中对序列音乐的界定正是建立国内这种发展理论基础上的，同 时考虑到音乐界长期以来也习惯性地将十二音音乐和整体序列音乐统称为序列音 乐。因此，本文题目及行文中所用的“序列音乐一词是一种广义的概念。 三、本文的研究意义 1 9 2 3 年勋伯格发表了他的第一首完整的十二音作品钢琴组曲( 0 p 2 5 ) ，向 世界宣告，他已经创立了一种新的体系和技术，即十二音序列作曲法。这种写作 技术，要求作者在写作前预先设计好一个按序排列的十二音音列，所有十二个音都 处于绝对平等的地位。十二音序列作曲法是2 0 世纪音乐创作中的最重要的手段之 一，也是2 0 世纪音乐发展的一块重要的里程碑。圆在西方，上个世纪的后半叶，音 乐学者们就已经将序列音乐从方方面面进行研究以论证其存在的合理性和必然性。 而在中国，由于众所周知的历史原因，这种近现代的作曲技法对于我国音乐学科发 展的影响姗姗来迟，直到1 9 8 0 年罗忠镕的涉江采芙蓉在音乐创作第3 期 上公开发表，这是我国有史以来在音乐刊物上公开发表的第一首中国作曲家自己的 十二音序列作品 ，长期以来的禁锢才终于被打开。至此之后，西方现代音乐的影 响才开始迅速地扩大。序列音乐也因此开始迅速在中国传播并出现大量的学者对其 进行了分析和研究。 8 0 年代之前，中国作曲理论的发展大多是基于传统的功能和声理论和追求和声 风格民族化道路的方面，对于西方近现代作曲技法的借鉴是少之又少，在西方作曲 技法与理论大步向前发展的时候，中国的音乐理论却由于一些政治原因和观念意识 的影响仍然停留在调式功能和声体系中。8 0 年代之后，国内才开始大量的引进与介 绍了我们过去不太熟悉的近现代的作曲家、作曲技法和作品。这些西方现代音乐的 引入对我国的专业音乐创作及和声技法的发展带来了不可低估的影响。序列音乐传 入国内及在中国的演化及发展过程，对于中国近现代和声学科及专业音乐创作的影 回郑英烈 序列音乐写作基础【m 】上海音乐出版社1 9 8 9 年 孟酋勋伯格十二音技法的产生及其与豪埃尔十二音技法的比较 j 】中国音乐学1 9 9 7 年第4 期 固郑英烈 十二音技法在中国作品中的运用 f l 音乐研究1 9 8 6 年第l 期 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 响尤为重大，并起到了相当的促进作用。国内在8 0 年代，迎来了中国音乐的“新 潮 时代的到来，运用西方现代作曲技法与中国民族素材相结合的创作手法一时成 为国内创作的主流。就是在这期间，出现了大批的用西方现代作曲技法写作而成的 作品。作品有谭盾的钢琴协奏曲、瞿小松的 m o n gd o n g ) ) 、王西麟的太行山 印象、许舒亚的小提琴协奏曲等等，其中不乏用勋伯格的十二音序列手法创 作的作品。 此外，在2 0 0 7 年的“北京现代音乐节 上专门召开了以“勋伯格”为主题的 研讨会，在这次会议上，国内外研究勋伯格及其音乐的专家赛沃瑞尼耐英( 美国 北卡罗莱纳州恰佩尔大学著名的研究勋伯格的专家) 和麦克尔弗莱德曼( 美国耶 鲁大学教授) 以及郑英烈教授都做了相关勋伯格的专题讲座。这次讲座是新中国建 立以来首次举行的勋伯格学术研讨会，是针对在世界多元化发展和中国自身民族音 乐文化发展的转型中，如何将学术研究成果转化成音乐创作和研究的能力。同时也 证明了国内音乐界对于勋伯格及其十二音序列音乐的研究足够重视，且说明了以中 央音乐学院开始，国内对十二音序列音乐的研究将向着更加系统、更加专业化的方 向发展。因此，对目前国内序列音乐的研究状况进行梳理和总结也具有十分的必要 性，也是具有极强的现实意义的。 7 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 第一章8 0 年代之前序列音乐在国内的萌芽及发展概述 第一节序列音乐的基本原理与发展脉络 一、序列音乐的基本原理 1 9 2 3 年勋伯格创立了一种新的体系和技术，即十二音序列音乐。勋伯格认为： 他已经在他的体系中找到了可以替代调性的那种结构力，即用十二音序列作曲所体 现出来的“强化了的主题一致性 。调性是古典音乐中最重要的“结构力 ，一旦 放弃调性，就必须寻找另一种足以代替调性的新的结构力。勋伯格十二音体系之前 的自由无调性音乐虽然已经在很大程度上接近无调性的风格，但是作曲家在创作的 过程中，要始终保持无调性的风格是非常困难的，每时每刻都会受到无意识的调性 因素的威胁。十二音作曲法的出现为无调性音乐找到了最好的技术方法。 十二音体系的基本原理，有着严格的技术要求。首先，作曲家选用半音阶的十 二个半音组成一个序列，所有的十二个半音都应处于绝对平等的地位，一个音出现 之后，在其他的十一个音尚未出现之前，不得重复使用，以免形成调中心。十二个 半音序列中的音也不可以随意的省略。但在序列的同一轮回中，一个音在下一个音 出现之前，可以在相同或不同八度位置上重复，相邻的两音也可以以颤音的方式交 替重复，允许间隔一个音的辅助性的重复，完整的音组或片断可以做改动节奏的重 复。这是十二音体系中的“可重复性原则 。圆在十二音序列音乐中，为了保持音乐 的无调性风格，十二个半音避免以大小调的音阶及分散的和弦、半音音阶以及四、 五度音程循环等的形式出现。序列以它的四种基本方式，即原形( o r i g i n a l ，也可以 用p r i m a l 表示) 、逆行( r e t r o g r a d e ) 、倒影( i n v e r s i o n ) 、倒影逆行( r e t r o g r a d eo f i n v e r s i o n ) 来组成一首乐曲，组成乐曲的音列可以移植在四种基本形式的任何高度， 用数字表示他们与原音列开始的音高关系，如以0 开始的音高位置，1 就等于上行 一个半音的高度，其余依此类推到标记1 1 ，即为提高十二个半音。另外一种方式是 以1 开始的音高位置，2 就等于上行一个半音的高度，以此类推到标记1 2 。相比之 下，第一种标记方式更为常用。四种音列形式各可移位到十二个不同的音高位置， 共计4 8 个音列，这4 8 个音列便是序列音乐写作的全部材料。在实际的作品运用中， 可以运用其中的一个序列或者多个序列。如贝尔格就没有一个乐章是从头到尾只用。 一个单一的序列的。而韦伯恩的一部作品中总是只用一个序列。序列还可以细分为 。雷蒂著、郑英烈译调性、无调性、泛调性 m 】人民音乐出版社1 9 9 2 年 。彭志敏新音乐分析教程【m 】湖南文艺出版社2 0 0 5 年 8 硕士学位论文 m a s t r st h e s l s 小的音组，在实际作品的运用中常将十二个半音分为四个三音组、三个四音组、二 个六音组的等分音程，也可以将其分为不等分的七音与五音、八音与二音组不等。 整体序列主义是在音高序列的基础上，将音高序列法再逐步扩大以至整体化的 结果，是用两个和两个以上的参数( 例如音高和节奏、力度、发音法、音色以及配 器法的序列) 进行作曲的作曲方法。在整体序列主义音乐中，不同的因素既可以分 别的编序，也可以使它们部分或全部地“受制于同一种关系 而编序。但无论其如 何的编排，为不同因素赋予的“序列关系，都必须是创作或表演所能够实现的或 属于“有理关系 的，而不能也不可能是“纯数学或“无理关系 的，只有这样， 才能使不同因素的序列在音乐进行中相交融合，从而避免混乱或“似是而非 ，进 而实现对这类作品的结构从局部到整体的全面协调或控制。 二、序列音乐的基本发展脉络 站在历史的纵向上，将音乐语言形式作专门的考察，就会发现从大、小调体系 逐渐走向半音化是音乐发展从古典到浪漫一百多年的总的趋势。早在十六世纪的巴 赫时代，作曲家们就开始不满足于七个调内音，他们渴望在不削弱调性功能的基础 上通过半音的变化增加音乐的色彩效果，加强音乐的表现力。在巴赫的英国组曲 的第六首吉格中，短短两个小节( 第4 、5 小节) 旋律中就出现了十二个半音。 谱例1 ：巴赫英国组曲之吉格 在以终止式为确立调性标志的古典主义时期，建立在近关系调基础上的副属和 弦开始萌芽，半音化的进行在作品中开始运用。到了浪漫主义时期，随着变化音的 地位在主调音乐中的升级，半音化的手法极尽所能，通过变化音和弦、半音模进等 手段，逐步形成了一个和弦半音体系。在瓦格纳的手中，频繁的半音化等音转调手 法减缩了主音、属音、下属音的延续时间，降低了他们的地位，削弱了传统西洋大 小调的调中心的感觉，他的这种半音化发展使传统调式体系走到了边缘。进入2 0 世纪，德彪西的色彩性平行和弦，复和弦以及泛调性手法则是彻底突破了传统调性 功能，将半音化语言发展到极致。而巴托克采用调式重合或称为综合调性，最终也 实现了半音化的音乐语言模式。 半音化的进一步发展是无调性音乐的过渡，出现了对自由无调性形式的探索， 9 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s l s 这种作曲形式最早可以在理查斯特劳斯晚期作品以及一些德奥作曲家的作品里找 到，自由无调性的主要特征是避免调性、音乐高度的半音化。但自由无调性只是最 大限度地接近无调性，因为这种方法作曲始终保持无调性是非常困难的，时时刻刻 都要受到来自传统调性感觉的威胁。另外，在自由无调性音乐中放弃了调性也就放 弃了古典音乐所建立起来的结构，而音乐需要逻辑和结构，需要有规可循。 为了彻底避开传统的调式体系，发展一种新的有规可循的技术，勋伯格的十二 音体系应运而生，勋伯格经过近十年的努力探索，终于于1 9 2 3 年在他的钢琴组 曲( o p 2 5 ) 中创立了一种新的技术体系十二音体系，找到了可以代替调性体系 的那种新的结构力。勋伯格对于十二音技法的起源曾有如下的论述：“我一直有个 想法，把我的音乐结构，有意识地建立在统一的乐思之上，这个统一的乐思，不仅 是成为所有其它乐思的基础，而且成为伴奏和和音，亦即和声的规范 。国 十二音技法的产生的原因也存在于音乐元素自身的发展、演化中，这种新手法 的出现是符合自身内化的必然结果，属于一种“历史性的进程 。回头来看看勋伯 格的作品，既没有对以前方法的突变，也没有废除作曲家所用过的几乎任何一种方 法。我们所看到的，是从他们前辈的样式和方法到他们自己的风格与表现手法的逐 步变化。正如勋伯格自己在短论用十二音作曲( c o m p o s i t i o n w i t h t w e l v e t o n e s ， 1 9 4 1 ) 通过自己的十二音作曲理论说明了艺术中的历史发展必然性的观点：历史的 发展早已证实，用十二音作曲的方法并不是没有美学根据和理论依据的。这些言论 也恰如其分地反映了勋伯格一贯执着坚持的个人艺术信条：艺术在实现为自身彻底 独立的过程中的一切所谓非无中生有，是有据可依的，是一种历史发展的必然，艺 术演进并不意味着摒弃过去的艺术审美经验，而是要求客观地、带有评判眼光地掌 握这些经验，并且将这些经验中最有成果的方面给予保持并加以改进。 因此，1 9 世纪至2 0 世纪之交，一场酝酿已久的“调性革命”不可阻挡地即将 爆发，在许多晚期浪漫作曲家的作品中，调性中心虽然在理论上还存在，但实际上 已被削弱，如众所周知的瓦格纳的特里斯坦与伊索尔德，马勒的第四交响曲 ( 1 9 0 0 ) 以及勋伯格的升华之夜( 1 8 9 8 ) 等。 勋伯格1 9 0 6 年创作的第一室内交响曲( o p 9 ) 则对于冲破大小调功能和声 调性具有更加显著的意义，该曲开头以四度连续跳进进行( 圆号的号角音调) ，奏 响了摧毁以三度叠置为基础的大小调和声的进军号。 回黄枕宇、谷东整体序列音乐先锋派中理性主义的极端阴中国音乐教育1 9 9 9 年第6 期 恩斯特克热内克著、冷津译 十二音技法的对位法研究 j 】音乐译文1 9 8 0 年第5 期 。巴托克关于音乐中的“革命”与“演变彻叨音乐译文1 9 8 1 年第l 期 l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s h l 唔墨a l - u n _ 矗五咤奸出jdl 蔓 u p d 1 一l 。i = 一p 。3 ll 。i l ， ， 正ib j ，气一一、j 。j器亡瞎 h 勋伯格曾在他的和声学( 1 9 1 1 年) 中，把四度叠置音响视为“模糊”和弦。 这种和弦可以自足，但它游移不定，没有明确的进行方向和解决的需要，勋伯格就 是用这种和弦结构开始并控制音乐发展的。第一室内交响曲全曲虽然是属于有 调性的( e 大调) ，但其明确的调性已受到了瓦解。 2 0 世纪西方现代音乐创作中的一个重大突破发生在1 9 0 8 0 9 年间，其标志性的 作品是1 9 0 8 珈9 年勋伯格创作的1 5 首奥尔格歌曲套曲( g e o r g el i e d e r ，o p 1 5 ) ， 该作品根据奥尔格空中花园诗集中的1 5 首诗谱曲而成的。这首作品的诞生， 是勋伯格开启的无调性音乐创作，他的核心就是使作品中的音高组织脱离任何一种 意义上的主音控制，即无论这个主音的存在是显而易见的，还是潜在的。 勋伯格的另一部同时期的作品三首钢琴曲( o p 1 1 ，1 9 0 9 ) ，该曲的第一首 的前7 小的旋律声部具有明确的调性，与前一首作品中避免调性感不同，这种调性 感还是被大大削弱了，动机音调的变奏发展是这首作品的主要特征之一。 际警壬l 一一7 一 lj，-_ 、c ， u u l h _ 纠 i o 壬吁p l 。善 r 厂 1 t t ，1 卜一 、。 1 夕 ik ， p 纠下予芷卜下哼暑三7 坠j 咿 i k 用h 厂中。1 k - io j jh i ，厂iu jo j 一i 勋伯格的另一首作品五首管弦乐曲( o p 1 6 ，1 9 0 9 ) 则在放弃调中心的同时 进一步开发了音色的表现作用，特别是其中的第三首( ( f a r b e n ) ) ，通过一个由五音构 硕士学位论文 m a s t e r st t t e s l s 成的和弦为基本材料的音色变化，使音乐在没有调性和其他诸如旋律形态、节奏的 帮助下，仍能获得一种结构力。但由于勋伯格在这一时期的作品中，采用了除调性 统一之外的许多传统结构发展手法，如变奏、再现等使结构统一的手法，因而在某 种程度上仍把他这个时期的音乐看作是调性时期的音乐。但是，十二音序列创作手 法的出现是勋伯格自由无调性创作实践所带来的一个必然的结果，尽管自由无调性 已成功地摆脱了调性的束缚，但由于在打破旧的规则的同时并未建立起新的相应的 规则，作曲家的创作还处于靠自觉地状态。此外，调性因素还常常是被下意识的表 现出来，从而也无法保证作品的严格的无调性。 十二音序列作曲法是力图摆脱大小调功能体系，在创作实践中逐渐形成的。作 为一种全新的音乐语言，它不仅摆脱了传统的束缚，重要的是它改变了人们长达几 百年来一直以调性音乐语言进行思维的模式。它