（世界史专业论文）对盎格鲁—撒克逊人播迁不列颠的历史研究.pdf

内容提要 在世界民族之林中，英格兰民族无疑是一个对人类历史发挥过重要影响的现 代民族。在任何人群集团衍生、发展、直至最后形成特征明显的民族的过程中， 都曾经受了种种复杂的冲突与交融的历程，现代英格兰民族的形成经历亦是如 此。在英格兰这片土地上，从邈远的古代到中世纪，先后有过伊比利亚人、不列 颠人、罗马人、盎格鲁一撒克逊人、丹麦人和诺曼人的入据。这些不同时代进入 的古代民族集团的成员，在英格兰这片土地上历经长时间的交往、冲突与融合， 逐渐发展成了现代英格兰民族。现代英格兰民族血脉中，正是或深或浅地留下了 这些古代民族成份的印记。然而，他们对现代英格兰民族所施加的影响并不是均 衡的，不宜等量齐观，其中盎格鲁撒克逊人给现代英格兰民族留下的则是最为 明显的重要印记，可以说，对现代英格兰民族的形成及发展起到了奠基性的作用。 本文侧重于探究古代与中世纪之交的盎格鲁撤克逊人，对这一民族集团的 起源、人种构成、分布及其向不列颠的迁徙这一重大历史进程进行考察，特别是 对其在不列颠岛的播迁情景作一历时性的纵向分析，以便从整体把握的方面理清 其中的某些历史细节， 本文大致分成四个部分： 第一部分绪论，在总结前人研究成果的基础上，回顾和介绍国内外学者关于 盎格鲁一撒克逊人的组成及其在不列颠播迁的学术研究概况。总体上说，英国学 者对上述问题的研究已有数百年的积累，研究的方式、手段亦历经变革。在宏观 研究方面，其研究似已呈现某种低水平重复的征象，而在微观研究方面，则仍对 某些具体问题长期没有达成共识。国内学者对于盎格鲁撒克逊人的组成及其在 不列颠的播迁，以往的研究尚不够深入，叙述过于简略，总体成果较为有限。 第二部分，结合目前已经收集到的关于盎格鲁撒克逊人的相成材料，依据 盎格鲁撒克逊人残留在地名、文献、典章制度中的点点痕迹及考古学证据，就 盎格鲁一撒克逊人的组成问题等作了一定的探讨。对其中一些有争议的问题，如 朱特人的渊源及祖居地，法兰克人是否在入迁不列颊的盎格鲁撒克逊群体中占 有一定比重等，将英国学术界一些有代表性的观点作一介绍，同时根据已收集到 的相关材料，对上述争议提出了本人的意见。 第三部分，探讨盎格鲁一撒克逊人在不列颠播迁的历史进程。盎格鲁一撤克逊 入在不列颠的播迁前后经历了4 个世纪的漫长历程。在这个播迁的过程中，盎格 鲁撒克逊人先后扮演了雇佣兵、海盗和征服者的角色。所以，这4 个世纪的播 迁历程不应被看作是一个同质的过程，而宜于对之进行分阶段的纵向研究。这一 过程大致可以分为3 个阶段：第一阶段，盎格鲁撒克逊人以雇佣兵和海盗的身 份入迁不列颠；第二阶段，盎格鲁，撒克逊人利用在不列颠的混乱局势，实现了 由雇佣兵和海盗到征服者的角色转变，并成功地征服了不列颠东南部的很多地 区；第三阶段，盎格鲁撒克逊人利用不列颠人控制地区爆发瘟疫的机会，再度 发起对不列颠人的大举征服，到这个阶段基本结束的时候，盎格鲁一撒克逊人便 已基本实现了对大部分不列颠的征服，其控制区域大致上奠定了后世的英格兰。 第四部分，从语言、法律、分布地域和民族心理等方面，就盎格鲁撤克逊 人播迁不列颠之举对现代英格兰民族形成的奠基性作用进行了探讨。起初，盎格 鲁一撤克逊人在当时的不列颠人口中并没有占据多数，不可能很快实现完全的民 族置换，然而他们步步为营的播迁方式，在经历了一个较为漫长的交互影响时期 以后，他们的文化特征无疑被保留下来、并不断强化，最后渐次占据主流地位， 成为现代英格兰民族文化基调中最为浓重的亮色。 关键词：盎椿鲁- 擞克逊人组成播迁不列颠 a b s t r a c t u n d o u b t e d l y , t h ee n g l i s hn a t i o n i sa ni m p o r t a n tm o d e mn a t i o nt h a th a sh a da s t r o n gi n f l u e n c eo nt h ed e v e l o p m e n to f w o r l dh i s t o r y a n yn a t i o n a lf o r m a t i o ni st h e o u t c o m eo fc o n f l i c t sa n dc o n v e r g e n c eo fd i f f e r e n ta n c i e n te t h n i cg r o u p s ，s oi st h e f o r m a t i o no ft h ee n g l i s hn a t i o n h i s t o r i c a l l y , t h ei b e r i a n s ，t h eb r i t o n s ，t h er o m a n s ， t h ea n g l o - s a x o n s ，t h ed a n e sa n dt h en o r m a n sa l lc o m et ol i v ei ne n g l a n d a f t e rt h e c o n f l i c t sa n dc o n v e r g e n c eo ft h e s ea n c i e n te t h n i cg r o u p s ，t h ee n g l i s hn a t i o nc o m e i n t ob e i n g a l lt h e s ea n c i e n te t h n i cg r o u p sl a yi n d e l i b l et r a c e si nt h ee n g l i s hn a t i o ni n o n ew a yo ra n o t h e r h o w e v e r , t h ee f f e c t so fd i f f e r e n te t h n i c g r o u p so nt h em o d e m e n g l i s hn a t i o nw e r e n o te q u a l a m o n gt h e m ，t h ea n g l o s a x o n sl a yas o l i df o u n d a t i o n f o rt h ee n g l i s hn a t i o na n dp l a yt h em o s ti m p o r t a n tp a r ti nt h ef o r m a t i o no fm o d e m e n g l i s h n a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l yd e a l s 、i t l lt h ea n g l o s a x o n sd u r i n gt h ep e r i o dw h e nt h e a n c i e n tt i m ei sc h a n g i n gi n t ot h em i d d l ea g e ，a n dr e s e a r c h e so nt h e o r i g i n ，r a c i a l c o m p o s i t i o na n dd i s t r i b u t i o no ft h ea n g l o s a x o n sa n di t sm i g r a t i o ni n t o b r i t a i n e s p e c i a l l y , t h ea u t h o ro ft h ed i s s e r t a t i o nw i l lt r yt od oad i a c h r o n i ca n a l y s i so f t h e i m m i g r a t i o nc o u r s eo f t h ea n g l o s a x o n ss o 髂t os o r to u ts o m eo ft h ei m p o r t a n t h i s t o r i c a lf a c t so nt l l ew h o l e t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t o4 p a r t s ： p a r to n ei st h ei n t r o d u c t i o n b a s e do ns u m m a r i z i n gt h ep r e v i o u sr e s e a r c hf i n d i n g s ， t h ed i s s e r t a t i o nw i l lr e v i e wa n di n t r o d u c et h eg e n e r a ls i t u a t i o no fr e s e a r c h e so nt h e c o m p o s i t i o na n dm i g r a t i o nc o u r s eo f t h ea n g l o - s a x o n sb o t ha th o m ea n da b r o a d g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h ee n g l i s hs c h o l a r sh a v es t u d i e dt h ea b o v es u b j e c tf o rh u n d r e d s o fy e a r sa n dt h e i rs t u d ym e t h o d se v o l v eh i s t o r i c a l l y m a c r o s c o p i c a l l y , t h ee n g l i s h s c h o l a r sh a v ea c h i e v e di nt h es t u d yo f t h ec o m p o s i t i o na n dt h em i g r a t i o nc o u r s eo f t h e a n g l o - s a x o n sg r e a t l y h o w e v e r m i c r o s c o p i c a l l y , t h ee n g l i s hs c h o l a r sa r ed i v i d e do n s o m es p e c i f i cq u e s t i o n su n t i ln o w s c h o l a r sa th o m eh a v e n ts t u d i e dt h es u b j e c t t h o r o u g h l y , s o r e s e a r c hf i n d i n g sa r el i m i t e d i np a r tt w o ，b a s e do nt h em a t e r i a l so nt h ec o m p o s i t i o no fa n g l o - s a x o n sa n dt h e a r c h a e o l o g i c a l e v i d e n c eo ft h e v e s t i g e s o ft h e a n g l o s a x o n si n p l a c en a m e s ， d o c u m e n t s ，i n s t i t u t i o n s ，t h e d i s s e r t a t i o n p r o b e s i n t ot h e c o m p o s i t i o n o ft h e a n g l o s a x o n s m o r e o v e r , d i f f e r e n tv i e w p o i n t so ns o m ed i s p u t a t i o n sa n dd o u b t f u l p r o b l e m sw i l lb ep r o v i d e d ，s u c ha sw h a tt h ei d e n t i t y , o r i g i na n dh o m e l a n do f t h ej u t e s a r c ，w h e t h e rt h ef r a n k sc o n s t i t u t eab i gp a r ti nt h ea n g l o s a x o n s t h e nb a s e do nt h e m a t e r i a iic o l l e c t e d ，is h o w m yo v c p v i e w p o i n t so nt h e s ed i s p u t e dp r o b l e m s p a nt h r e ep r o b e si n t ot h ea n g l o s a x o n s m i g r a t i o nc o h i s ci n t ob r i t a i n s u c ha c o u r s el a s t sa b o u t4c e n t u r i e s t h ea n g l o s a x o n sa c ta s m e r c e n a r i e s ，p i r a t e sa n d c o n q u e r o r s i nd i f f e r e n t s t a g e s o ft h e c 0 1 u s e a c c o r d i n g t ot h er o l e st h a tt h e a n g l o s a x o n sp l a yi nd i f f e r e n th i s t o r i c a lp e r i o d s ，t h ec o u r s ei sd i v i d e di n t o3s t a g e s i ns t a g e1 ，t h ea n g l o - s a x o n si m m i g r a t ei n t ob r i t a i na sm e r c e n a r i e sa n dp i r a t e s i n s t a g e2 ，s i n c eb r i t a i ni si nt u r m o i l ，t h er o l et h a tt h ea n g l o s a x o n sp l a yt u r nf r o m p i r a t e sa n dm e r c e n a r i e s t oc o n q u e r o r s a n dt h e ys u c c e e d e di nc o n q u e r i n g p a r t so f e a s t a n ds o u t ho fb r i t a i n i ns t a g e3 ，s i n c et h el a n dh e l db yt h eb r i t o n si s i n d u l g e di n p e s t i l e n c e s ，t h ea n g l o s a x o n ss e tt h e i rf e e to nt h er o a dt oc o n q u e rt h eb r i t o n sa g a i n a tt h ee n do fs t a g e3 ，t h ea n g l o - s a x o n s u l t i m a t e l yf i n i s ht h ec o n q u e s to fb r i t o n si n e n g l a n d ，w h i c h l a i daf i r mf o u n d a t i o nf o rt h el a t e re n g l a n d p a r tf o u rp r o b e si n t ot h es i g n i f i c a n c eo ft h ea n g l o s a x o n s m i g r a t i o ni n t ob r i t a i n f o rt h ef o u n d a t i o no ft h ee n g l i s hn a t i o nf r o mt h ea s p e c t so f l a n g u a g e 1 a w , n a t i o n a l d i s p o s i t i o na n de t h n i cp s y c h o l o g y a tf i r s t ，t h ep o p u l a t i o no f t h ea n g l o s a x o n sd o n t c o n s t i t u t et h em a j o r p a r t ，s ot h e y c a n n o tr e a l i z et h ee t h n i c r e p l a c e m e n tt o t a l l ya to n c e h o w e v e r , t h ea n g l o - s a x o n s i m m i g r a t i o np a t t e r np l a y s a l l i m p o r t a n tp a r t i nt h e n a t i o n a lf o r m a t i o no ft h ee n g l i s hn a t i o n l e db y l e g e n d a r yh e r o e s ，t h e yi m m i g r a t et o b r i t a i ni n s m a l lg r o u p s a f t e ra l o n gp e r i o do f c o n f l i c t s 、：l ，i 也t h eb r i t o n sa n do t h e r e t h n i cg r o u p s ，t h e i rc u l t u r er e m a i n sa n d c o n s t a n t l yg e t ss t r e n g t h e n e d e v e n t u a l l y , t h e a n g l o - s a x o n c u l t u r et a k eu pt h em a i n s t r e a mo f t h e e n g l i s h c u l t u r e k e y w o r d s ：t h e a n g l o - s a x o n s e t h n i cc o m p o s i t i o n m i g r a t i o n b r i t a i n 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：地日期：监：点：! 兰 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在 解密后适用本规定。 学位论文作者签名：乏蔹业 日期：口：曼j 丕 导师签名：f 尤7 z 日期： 工卯j t ，j 护 王兴业硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 王令愉副教授华东师大历史系 主席 金志霖教授华东师大历史系评阅人 郭海良副教授华东师大历史系评阅人 王令愉副教授华东师太历史系答辩人 金志霖教授华东师大历史系答辩人 林涛教授华东师大历史系答辩人 郭海良剐教授华东师大历史系答辩人 吴晓群副教授华东师大历史系答辩人 序言 在开始探讨盎格鲁一撒克逊人之前，有必要对该研究对象加以明确的界定。 对于谁是盎格鲁一撒克逊人这一问题，不列颠百科全书给出的答案是，自公 元5 世纪起到诺曼征服时止移居并统治英格兰的日耳曼民族。一般认为，他们主 要就是比德在英吉利教会史中提到的盎格鲁人、撤克逊人和朱特人。其种族 成分，包括这些日耳曼民族的成员与原先居于此地的凯尔特人、及后来的北欧海 盗丹人入侵者等的相互混融。1 大美百科全书指出，“盎格鲁一撒克逊人” 词最早于8 世纪时出现在欧洲大陆，特指不列颠的撒克逊人，以与留在日耳曼尼 亚的老撒克逊人相区分。“诺曼征服”以前，不列颠岛上的日耳曼人皆自称为“英 格兰人”或“撒克逊人”。现代史学家认为，“盎格鲁一撒克逊人”一词比上述两 个名词更清楚、且易于理解，故一直采用。2 可见，英国学者在界定盎格鲁一撤克 逊人的定义时注重的是盎格鲁撒克逊人的种族渊源，而美国学者在界定盎格鲁 撒克逊人的定义时则注重盎格鲁撒克逊人演化的历史进程。有鉴于此，本人从 种族渊源和演化的历史进程对盎格鲁撒克逊人作了界定，文中研究的盎格鲁 撒克逊人是指自3 世纪起、到7 世纪初止移居不列颠的古代日耳曼人，且不包括 自维京时代起入迁不列颠的北欧海盗及丹人。 盎格鲁撒克逊人对英格兰民族的深远影响是无须赘言的。对于盎格鲁嘴克 逊人播迁不列颠这一问题无论是从欧洲民族史，亦或是从英国史的角度均有深入 研究的必要。国内学者对盎格鲁撒克逊人播迁不列颠的研究重点都集中在5 世 纪中期以后。对于此前，盎格鲁撒克逊人在不列颠的播迁没有足够的重视。事 实上，在5 世纪中期以前，盎格鲁一撒克逊人在不列颠的播迂是整个播迁历程所 不可或缺的一部分。根据英国学者的研究，3 世纪初，盎格鲁一撤克逊海盗已经开 始侵扰不列颠东南部地区，并且已经在不列颠的某些地区建立了拓植地，这可以 看作是盎格鲁撒克逊人在不列颠播迁的起点。3 7 世纪初，盎格鲁- 撒克逊人在不 列颠播迁的历程基本结束。本文在时间上截取从3 世纪初到7 世纪初的这段时间， 力求从整体上对盎格鲁撒克逊人的组成及其在不列颠的播迁历程有一个整体的 把握。 盎格鲁撒克逊人并不是一个组织严密、结构简单的民族集团的组合。盎格 鲁撒克逊人播迁的历史，不仅仅包含了盎格鲁- 撒克逊人播迁不列颠的一页。盎 格鲁撒克逊人在播迁不列颠之前，已经在欧洲大陆的西北欧沿海地区经历了数 个世纪的播迁。在欧洲大陆的辗转流徙使得盎格鲁- 撒克逊人集团中某些旧支系 剥离，某些新的支系汇入。盎格鲁- 撒克逊人这个雪球愈滚愈大，最终使得西北 欧沿海地区，诸多日耳曼部落，或其中的某些支系最后都贴上了“盎格鲁撒克 逊人”的标签。此后，这些日耳曼人源源不断地迁入不列颠，开创了真正意义上 的英国历史。4 盎格鲁一撒克逊人在欧洲的播迁历程是盎格鲁撒克逊研究不可或缺 的一部分。只有对盎格鲁一撒克逊人在西北欧沿海地区数个世纪的辗转流徙作深 入的研究，方可以圆满地回答盎格鲁撒克逊人的组成问题。对于盎格鲁撒克逊 人播迁欧洲历程，由于占尽了地利之便德国学者普勒特克( a p l e t t k e ) 和罗德 ( er o e d e r ) 从考古学的角度对此做了深入的研究，研究成果一再为英国学者所 转引，基本解决了盎格鲁一撒克逊人在欧洲的播迁及盎格鲁撒克逊人的组成问 题。 作为盎格鲁撒克逊人直系后裔的英国学者对于盎格鲁撤克逊人播迁不列 颠的研究向来是不遗余力的，研究成果汗牛充栋。当前英国学者的研究成果在宏 观和微观两个方向上均取得了长足的进步。在微观研究方面，英国学者做了大量 深入细致的研究工作，详细地校订残留文献中有关盎格鲁撒克逊人的组成及其 播迁不列颠的记载；在研究趋向上，侧重于对盎格鲁一撒克逊人的组成和播迁不 列颠的某些细小方面的研究。微观研究成果丰硕，推动了宏观研究的发展。在宏 观研究方面，不仅仅出现了专门研究盎格鲁撒克逊人在不列颠历程的著作，而 且，出现了专门对相关著作做专门梳理的作品，如盎格鲁一撒克逊研究( t h e s t u d yo fa n g l o s a x o n ) 。在该书中，h m 查德威克( h e c t o rm u n r oc h a d w i c k ) 详细 地展示了盎格鲁撤克逊人播迁不列颠研究的发展路径，指出了不同时期英国学 者和德国学者的研究成果及研究的侧重点。5 从本人收集到的材料来看，宏观上 对盎格鲁撒克逊人在不列颠播迁的研究似己进入低水平重复阶段，基本上可以 较为清晰地从整体上把握盎格鲁撒克逊人的历史了。但由于不同学者个人对盎 格鲁一撒克逊人播迁不列颠的某些具体材料有着不周的理解，微观问题的研究结 论尚存分歧，因而对这些问题认识的进一步深化，目前仍有相当的空间。研究盎 格鲁撒克逊人播迁不列颠所依据的史料，主要是残留至今的一些古代文献和考 古学证据。由此，英国学者由于在做相关研究时对以上两种史料的倚重程度不一 可分为两派。在做相关研究时倚重残留文献方面，较有代表性的学者和著作有： c 奥曼( s i rc h a r l e so m e n ) 的诺曼征服前的英格兰史( e n g l a n db e f o r et h e n o r m a nc o n q u e s t ) 、h m 查德威克( h e c t o rm u n r oc h a d w i e k ) 的英格兰民族 的渊源( t h eo r i g i no f t h ee n g l i s hn a t i o n ) 、约翰理查德格林( j o h nr i c h a r d g r e e n ) 的英吉利人史( a h i s t o r y o f t h ee n g l i s h p e o p l e ) 等。这样的研究能够 从纵向上分阶段较好地研究了盎格鲁- 撒克逊人播迁不列颠的历程；但由于残留 文献中对盎格鲁撤克逊人在不列颠的播迁记载不详，且有关盎格鲁- 撒克逊人的 各个支系的记载数量不一；因而，这样的研究过多地集中在了某些盎格鲁一撤克 2 逊人的建国历程上，并不能从整体清晰地展示盎格鲁一撤克逊人播迁不列颠的完 整的历史进程。部分学者在研究时则倚重考古学证据，较有代表性的学者和著作 有：马丁j 惠托克( m a r t y nj w h i t t o c k ) 的英格兰的起源( t h eo r i g i n so f e n g l a n d4 1 0 - 6 0 0 ) 、j m l 迈尔斯( j m l m y r e s ) 的英吉利人的拓殖历程 ( t h ee n g l i s hs e t t l e m e n t s ) 和c j 5 可诺德( c j a r n o l d ) 的对罗马不列颠到撒 克逊英格兰的考古研究( r o m a nb r i t a i nt o s a x o ne n g l a n d ：a 1 1a r c h a e o l o g i c a l s t u a y ) 等，由于考古学证据本身不一定能完全提供准确的纪年，这样的研究虽 则从横向方面或许能够较好展示盎格鲁一撒克逊人在不列颠的不同地区的播迁历 程，但不容易从纵向上较好把握盎格鲁一撒克逊人的播迁。对于盎格鲁一撒克逊人 播迁不列颠的历史场景，2 0 世纪以前，英国学者一般采信残留文献中的记载， 认为盎格鲁撤克逊人曾野蛮屠杀不列颠人，并把幸存的不列颠人变成奴隶或把 不列颠人赶到了威尔士和苏格兰；并得出了经历浩劫之后残留在英格兰的不列颠 人口数量有限的结论。2 0 世纪以来，随着语言学、文字学、考古学等相关学科 研究方法和研究手段的长足进展，英国学者对盎格鲁一撤克逊入及不列颠入的人 口数量作了深入研究，指出盎格鲁撒克逊人的人口数量与不列颠人的人口数量 比较而言，起初曾是人口上占少数的弱势群体。受制于力量上的悬殊差距，盎格 鲁撒克逊人在英格兰建立霸权是一个逐步扩展的长期过程。这一过程中不可避 免地发生过与不列颠人的战争，但远没有文献中记载的那么惨烈。浩劫之后，曾 有大量不列颠人幸存下来，他们的身份不仅仅是奴隶，而通过后来的联姻等方式， 随即发生了彼此间的互融，不列颠人的名字甚至出现在盎格鲁撒克逊小国的王 室系谱中。作为社会底层的自由民众，他们更是大量地存留在英格兰各地。 盎格鲁撒克逊人的组成及其播迁不列颠，同样也是国内学者在做相关研究 时难以回避的问题。不过由于国内有关材料的不足，国内学者在这方面的研究还 较为薄弱，叙述简略，在通史中也仅占寥寥数页的篇幅。因而也就影响了从总体 上的把握。在论文方面，以我个人之见，到目前为止，仅有一篇侯建新先生的英 格兰种族、语言、制度及其渊源。一般来说，国内学者的相关研究还没有能够 及时反映出国外学术界的最新研究成果。 本文将在中外学者已有研究的基础上，探讨盎格鲁一撒克逊入的组成及其在 不列颠播迁的历程。但由于本文牵扯的时间跨度长达4 个世纪，涉及许多方面的 复杂问题，加之本人才疏学浅，从总体上要把握盎格鲁- 撒克逊人这样长时段的 的历史活动，难免疏漏和不足，祈请专家学者斧正。 第一章、盎格鲁- 撒克逊人的族源 一、关于盎格鲁- 撒克逊人族源的一般认识及其存在的问题 每当提到盎格鲁一撒克逊人，人们很自然地想到比德关于盎格鲁一撒克逊人 族源的记载。在英吉利教会史中，比德提到盎格鲁一撒克逊人包括：盎格鲁 人、撤克逊人和朱特人。其中朱特人来自日德兰半岛地区，在不列颠地区主要分 布于肯特、怀特岛及西撒克逊地区。撒克逊人则来自古撒克逊地区( 即今荷尔斯 泰因地区) ，在不列颠岛上分成了三支：南撒克逊人、西撤克逊人和东撒克逊人。 盎格鲁人则来自朱特人和撒克逊人祖居地之间的安格尔恩地区( 即今石勒苏益格 地区。) ，在不列颠岛上的盎格鲁人逐步形成了东盎格鲁入、高地盎格鲁人、麦西 亚人、诺森伯里亚人以及其他盎格鲁人。7 比德关于盎格鲁一撒克逊人组成的“三 分法”对后世的学者产生了很大的影响，如此后成书的盎格鲁一撒克逊编年史 照搬了比德的“三分法”。3 后来的通俗读物和非专门性的历史作品中都援引上述 说法，在人们的头脑中逐步形成了盎格鲁一撤克逊人就是盎格鲁人、撒克逊人和 朱特人的观念。 由于盎格鲁一撒克逊人生活时代距今遥远，国内学者对这一问题关注不多， 每每在通史的相关章节中涉及到这一问题时，大多一笔带过。侯建新先生在英 格兰的种族、语言和传统探源一文中，参阅了相关外文材料，提出了对盎格鲁 一撒克逊人组成的看法。侯建新先生认为，盎格鲁一撒克逊人主要包括盎格鲁人、 撒克逊人和朱特人。其中盎格鲁人和撒克逊人出自有着较强联系的两个日耳曼部 落，他们都使用英吉利文，他们远离罗马文明、野蛮好斗。而朱特人则是居住在 莱茵河下游的法兰克人的一支，他们与罗马文明有一定接触，有着不同于英格兰 其它地区的独特文化。肯特( k e n t ) 这一地名就是朱特人( j u t e s ) 这一族名的音变。 在侯建新先生看来，盎格鲁一撒克逊人分成了文明程度较低的盎格鲁一撒克逊人 和文明程度相对较高的朱特人两个支系。气 匕夕 ，孔令平先生亦持有类似的观点。 1 0 比德的“三分法”和侯建新先生所引介的“两分法”能否准确说明盎格鲁一 撒克逊人的组成情况，在没有更多确实可信的史料之前，我们是不能就此妄下定 论的。但是，这两种分类法显然也有着某些不足：首先，这些古代的日耳曼人不 大可能如人们所想象的那样仅仅是由成份单纯、组织严密的单一部落组成的，当 我们在研究盎格鲁_ 捕克逊人的时候，把他们简单地设想为整齐划一的部落，显 然是错误的。其次，盎格鲁撤克逊人从比德笔下的祖居地辗转渡海迁移到大不 列颠群岛，其问路途遥远，在这条漫长的迁徙之路上不可避免地会发生与其它目 4 耳曼部落成员的混合，也可能出现盎格鲁一撒克逊人中某些旧支系的剥离和某些 新支系的融入。此外，上述两种分类法都似乎都还存有谬误之处。如最为明显的 错误，就是关于地名肯特( k e r n ) 就是族名朱特( j u t e s ) 的音变的说法。一般认为， 罗马一不列颠时代在肯特地区生活着一个强大的，名为“坎泰夷人”( c a n t a i i ) 的凯尔特部落。这个部落在早期的不列颠史中曾扮演过重要的角色，后来他们被 罗马人征服，并且逐渐地被同化，但是“坎泰夷人”在早期历史中的显赫地位保 留在了地名当中。如肯特首府坎特伯雷( c a n t a b u r y ) ，就是源于该部落的名字。 此后，这一地区的人自称为“肯特之民”( c a n t w a r e ) ，这一名字为入侵的盎格鲁 - 撒克逊人所接受，他们亦自称为“肯特之民”，久而久之，族名“坎泰夷”演变 成了地名“肯特”。“另外，比德除在英吉利教会史的开篇部分提到了构成 盎格鲁撒克逊人构成的“三分法”以外，在他的书中，还有这样的一段话，“众 所周知，现在住在不列颠的英吉利人，即撒克逊人就是从这些民族中繁衍出来的。 正因为如此，他们的邻族不列颠人仍然讹称他们为加尔曼人1 2 。这些民族分别是 弗里松人( 即弗里匿安人f r i s i a n s ) 、鲁吉人( r u g i n s ) 、丹人( d a n e s ) 、”匈奴人 ( h u n s ) 、撒克逊人( s a x o n s ) 和博鲁克图亚人( b o r u c t u a r s ) ”。1 4 可见，即便是 比德本人也认识到入迁不列颠群岛的盎格鲁撒克逊人除了前面提到的三大支系 以外，还有源自其它部落的日耳曼人成员。“两分法”也同样面临这样的问题， 即在盎格鲁撤克逊人之外，弗里西安人和士瓦本人( s w a b i a n s ) 等日耳曼人支 系也在这个时期迁入了不列颠。”这些日耳曼人支系是否是盎格鲁撒克逊人有机 组成的一部分? 亦或是非盎格鲁撒克逊人的支系? 这些都必须在研究中予以相 应的关注的。上述的两种分类方法显然都不能圆满地解决盎格鲁撒克逊人的构 成问题。 二、残存于文献、地名及考古学证据中的不列颠的盎格鲁撒克逊人 盎格鲁撒克逊入的活动，不可避免地会在古代文献、地名、典章制度和考古 学证据中留下或显或隐的痕迹，从这些相关材料中加以梳理、寻找，在一定程度 上，或许能够给本文关注的盎格鲁撒克逊人组成问题提供一定的答案。 吉尔达斯的不列颠的陷落一书，是迄今所知最早的不列颠人关于自身境 遇的记载。6 世纪中期，吉尔达斯在大不列颠岛西部或是布列塔尼的某个地方写 下了不列颠的陷落。在吉尔达斯的笔下，入侵的“蛮族”被笼统称作撒克逊 人，而不是具体的盎格鲁人、撒克逊人和朱特人。”残留至今的另一部不列颠人 重要文献，是成书于9 世纪的奈尼的不列颠史。在该书中，奈尼提到入侵的 日耳曼人是撤克逊人。1 7 来自高卢地区的传教士在盎格鲁一撒克逊人入侵不列颠 群岛的时代曾扮演了重要角色，教士的传教活动及其生平传记保留了诸多珍贵的 史料。圣杰米努斯传是残留至今的关于这一年代不列颠史的重要文献。该书 提到，为了清除基督教异端教派一贝拉基( p e l a g i a nh e r e s y ) 的影响，高卢奥塞 尔城( a u x e r r e ) 主教圣杰米努斯，两度登上大不列颠。在他第一次登岛时曾提 到威胁不列颠的日耳曼“蛮族”是撤克逊人。而且，他成功地组织了反击撒克逊 人的“哈利路耶”战役。”同时代的历史学家对入侵不列颠的盎格鲁一撒克逊人亦 有记载。拜占廷历史学家索西穆斯( z o s i m u s ) 在新历史( h i s t r i an o v a ) 一书 中提到，“莱茵河以北地区的日耳曼蛮族不受阻碍地进入不列颠，大量屠杀当地 人口”。”考察同期欧洲大陆的历史可知，居住在莱茵河以北地区的是撒克逊人 和法兰克人。拜占廷历史学家普罗柯比乌斯在战争史中提到，“这个岛( 不 列颠) 上住着三个人口众多的民族。每个民族都有自己的国王。这三个民族分别 是盎格鲁人、弗里西安人和不列颠人，其中不列颠人把名字留给了这个岛屿”。2 0 在普罗柯比乌斯的笔下，盎格鲁一撤克逊人成了盎格鲁人和弗里西安人。此外， 同时代的高卢文献对于不列颠的史事亦有零星记载，如曾提及“此时( 4 1 0 或 4 0 9 年) ，不列颠人惨遭撒克逊人蹂躏”。2 1 仅仅通过对上述文献的转引，得出的盎格鲁一撒克逊人就是盎格鲁人、撒克 逊人、朱特人、弗里西安人的结论，显然是有欠妥当的。文献仅仅是研究上述民 族集团的历史的诸多材料中的一种，此外，上述文献中一般都存在着这样或那样 的问题，并不一定能够完整再现这段历史的全貌。比如，在吉尔达斯的不列颠 的陷落一书中，入侵不列颠的日耳曼人仅提及撒克逊人。如果撒克逊人在此历 史阶段确曾扮演了如此重要的角色，那么盎格鲁撒克逊人在大不列颠岛上拓殖 的这片土地理应被称作“撒克逊人的土地”，而不是“荚格兰”( 意为“盎格鲁人 的土地”) 了。而吉尔达斯仅仅是从基督教所强调的“信仰和救赎”、“罪与罚” 的视角来观察这段历史，显然亦欠公允。他也没有详细提及撒克逊人内部的情况， 在他笔下的撒克逊人，不过是象进入羊圈的狼一样凶残的野蛮人而已。这种含混 不清的记载，在不少古代文献里常常是屡见不鲜的，当然无法给我们所关注的盎 格鲁一撤克逊人组成问题提供很大的帮助。成书于9 世纪的奈尼不列颠史， 在一定程度上突破了不列颠的陷落中的模糊提法。在奈尼的不列颠史一 书里，一些事件和人物变得比较具体生动了，如第一次出现了“霍萨”( h o r s a ) 和“亨吉斯特”( h e n g e s t ) 等人的名字，但在他的笔下，入侵者也还只是笼而统 之的撤克逊人。如果过分相信该书的记载，那么将会面l 临这样的问题：难道这样 一支数量有限的雇佣兵真的能够在如此短的时间内改变罗马一不列颠发展的历 史进程吗? 难道盎格鲁一撒克逊人真的如作品中记载的那样组织严密吗? 而传教 士的生平传记，在很大程度上可以说是照搬了不列颠学者的记载。因为教士们关 注的仅仅是罗马基督教正统地位的确立，同时他们也仅从基督教所强调的“信仰 和救赎”、“罪与罚”的角度来观察这段历史，这显然是不足为训的。索西穆斯的 新历史和高卢文献的历史价值尚待考辩，但即使两者的可信度很高，从中得 出的结论也只是5 世纪初撒克逊人和法兰克人入侵了不列颠群岛这一粗略的事 实而已。普罗柯比乌斯的战争史则与先前的记载有很大出入，以往文献中频 繁出现的! 撒克逊人”消失了，而弗里西安人则被作为日耳曼入侵者的两大支系 之一而被提及。据考证，这段记载的可信度颇高，有人认为普罗柯比乌斯的这段 记载，是源自出使拜占廷的法兰克王国使团中的盎格鲁人之口。2 2 英国学者曾考订过残留文献中“撒克逊人”( s a x o n ) 一词的词意，认为该词 最早源自古盎格鲁撤克逊语中的“s e a x ”，古高地德语中的“s a h s ”或是古弗里 西亚语中的“s a x ”，其意为“短剑”。从3 世纪开始，撒克逊人开始袭扰和抢掠 英吉利海峡沿岸的罗马行省，他们所到之处，留下了许多惨遭屠杀的居民的尸体、 被抢掠一空的村庄、城镇，还有惊魂未定的幸存者。受害者并不十分关注“撒克 逊人”内部的具体情况，不论他们的确切名称是朱特人、盎格鲁人还是撒克逊人， 对罗马人来说，这些袭击者只是给文明世界带来恐惧和死亡的野蛮人。于是，罗 马人便逐渐把“撒克逊人”的标签贴到了生活在西北欧沿海地区、法兰克人居住 区域之外众多日耳曼部落的头上，这就成了所有这些地方居民的一个共称。凯尔 特人大概是从罗马人那里知道撒克逊人的，他们同样也不加区分地把“撒克逊” 这个称谓赋予了当时入侵不列颠的所有日耳曼蛮族，把他们统称为“撒克逊人”。 例如，麦西亚( m e r c i a ) 之王庞达( p e n d a ) 是一个血统纯正的盎格鲁人，而在 凯尔特人的文献中却被称作“撒克逊人之王”。”可见，“撒克逊人”一词已不具 有明确的地理和种族特征。因此，对于残留在文献中的“撒克逊人”一词必须慎 重对待，不宜把它仅仅看作一个单纯的部落，而毋宁看作是一种群体性的统称。 在今英格兰的地名中，也保留了诸多盎格鲁- 撒克逊人的痕迹。就大的方面 而言，盎格鲁人的痕迹明显地体现在下面的地名中，如英格兰、东盎格利亚( e a s t a n g l i a ) 。撒克逊人的痕迹则表现在下面的地名中，如埃塞克斯( e s s e x ) 、苏塞克斯 ( s u s s e x ) 、威塞克斯等( w e s s e x ) 。此外，斯维比人( s u e b i ) ”的痕迹表现在下面的 地名中，如林肯郡( l i n c o l n s h i r e ) 的斯沃比( s w a b y ) 和斯沃顿( s w a t o n ) ，剑桥 郡的斯维夫西( s w a v e s e y ) ，诺福克( n o r f o l k ) 的斯沃弗姆( s w a f f h a m ) ，等等。 2 5 在不列颠还残留有生活在莱茵兰( r h i n e l a n d ) 的法兰克人的痕迹。其中， 法兰克人的痕迹最为明显的就是表现在肯特地区。如肯特地区的耕地布局与利普 里安法兰克人( r i p u a r i a n f r a n k s ) 的耕地布局有着较多的相似性。早期肯特王国 的法典中，残留有较为浓重的萨利克法兰克人( s a l i a nf r a n k s ) 的痕迹。另外， 在肯特地区也出现了许多6 世纪时带有纯粹的法兰克人艺术风格的考古发现，如 胸针和骨灰瓮。此外，在6 世纪4 0 年代，教皇格雷哥利一世( g r e g o r yi ) 给 法兰克国王的信中，用您的臣民( y o u rs u b j e c t s ) 来称呼肯特地区的居民，大概 也传达了这样的一个信息，即当地居民同法兰克之间可能存有某种特殊联系。” 通过甄别残迹，可以发现，盎