（区域经济学专业论文）泛珠三角省会城市产业分工合作研究.pdf

_ r 、】 j 。 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 靴做储鹤：名缉 只 期：2 0 l o 年月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 保密论文保密期满后，适用本声明。 学位做作者签名：墨蟹 日期：夕口口年g 月日 导师签名： 元小 日期：。一( 口年6 月驷 泛珠三角省会城市产业分工合作研究 专业：区域经济学 硕士生：黄辉 指导老师：毛艳华 摘要 区域经济一体化的发展离不开城市之间的分工合作，尤其是经济中心城市之 间的分工合作。泛珠三角区域合作在全国具有举足轻重的作用，其省会城市作为 各省的中心城市，具有政治、经济、文化、科技等各方面的优势，通过集聚、扩 散和示范功能带动着周边城市和区域经济的发展。 本文以区域分工与产业集聚理论为基础，对泛珠三角各省会城市工业发展 水平进行了判定，并运用区位熵和相似系数定量分析了各省会城市的比较优势和 产业结构差异性。在实证的基础上得出结论，提出各省会城市加强产业分工合作 的政策建议。 关键词：泛珠三角，省会城市，比较优势，区位熵，相似系数 i n d u s t r i a ld i v i s i o na n dc o o p e r a t i o nr e s e a r c ho n p r o v i n c i a lc a p i t a l so fp a n 。p e a r lr i v e rd e l t a m a j o r ：r e g i o n a le c o n o m i c s n a m e ：h u a n gh u i s u p e r v i s o r ：m a oy a nh u a a b s t r a c t t h el a b o rd i v i s i o na n dc o o p e r a t i o na m o n gc i t i e s ，p a r t i c u l a r l ya m o n g e c o n o m i cc e n t r a lc i t i e s ，p l a y sa ni n d is p e n s a b l er o l ei nt h ea d v a n c e m e n t o fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n a sa ni m p o r t a n tp a r tn a t i o n w i d e ， c o o p e r a t i o ni np a n 。p e a r lr i v e rd e l t ab e n e f i t sf r o mp r o v i n c i a lc a p i t a l s i nt h i sr e g i o ni nt e r m so fa d v a n t a g e sh e l db ys u c hc e n t r a lc i t i e si n p o l i t i c s ，e c o n o m y ，c u l t u r e ，t e c h n o l o g ya n ds oo n b e s i d e s ，t h en e a r b y c i t i e sa n dt h ew h o l er e g i o nc o v e r e db yt h ed e l t aa l s oe x p e r i e n c e d e v e l o p m e n td u et oa c c u m u l a t i o n ，p e r v a s i o na n dd e m o n s t r a t i o ne x e r t e db y t h o s ec e n t r a lc i t i e s b a s e do nt h et h e o r i e so fr e g i o n a ll a b o rd i v i s i o na n di n d u s t r i a l c l u s t e r s ，t h i se s s a ye v a l u a t e st h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n to fa l l p r o v i n c i a l c a p i t a l si nt h ep a n - p e a r lr i v e rd e l t a a n di ta p p l i e st h e r e g i o n a lp o s i t i o ne n t r o p ya n ds i m i l a r i t yc o e f f i c i e n ti n t oa n a l y z i n g c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sa n di n d u s t r yi n f r a s t r u c t u r ed i f f e r e n c e sa m o n g t h o s ep r o v i n c i a lc i t i e s w i t hc a s es t u d i e s ，i tg a i n sc o n c l u s i o na n d p r o p o s e sa d v i c eo nt h ep o l i c i e so fi n d u s t r i a ll a b o rd i v i s i o na m o n g p r o v i n c i a lc a p i t a l s k e yw o r d s ：p a n p e a r l r i v e rd e l t a 、c a p i t a lc i t y 、c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e 、l o c a t i o nq u o t i e n t 、s i m i l a r i t yc o e f f i c i e n t h 目录 摘要i a b s t r a c t i i ： 1 导论1 1 1 问题的提出及意义1 1 2 研究方法和内容3 1 3 本文的创新和不足4 2 文献综述5 2 1 区域分工理论5 2 1 1 古典分工理论5 2 1 2 新古典分工理论6 2 1 3 新兴古典经济学的分工理论8 2 2 产业聚集理论1 0 2 2 1 马歇尔的外部经济理论1 0 2 2 2 韦伯的区位集聚论1 1 2 2 3 熊彼特的创新产业集聚论1 2 2 2 4e m 胡佛的产业集聚最佳规模论1 2 2 2 5 迈克尔波特的竞争优势理论1 2 2 2 6 保罗克鲁格曼的新经济地理学1 4 3 泛珠省会城市产业分工合作的实证研究1 5 3 1 泛珠省会城市工业化水平分析1 5 3 1 1 工业化水平的评价方法1 5 3 1 2 工业化水平测度1 7 3 2 泛珠省会城市产业比较优势分析1 9 3 2 1 产业比较优势的测定方法2 0 3 2 2 工业比较优势的测定2 1 3 3 泛珠省会城市产业结构差异性分析2 6 3 3 1 产业结构相似系数法2 6 i 3 3 2 工业结构相似系数的测定2 7 4 基本结论与政策建议3 1 4 1 结论3 l 4 2 政策建议3 2 参考文献3 7 致谢3 9 i v 1 1 问题的提出及意义 1 导论 随着经济全球化和区域经济一体化趋势的不断演进，国家之间、地区之间 经济发展逐渐由竞争走向竞合，区域集聚优势正在成为国际资本流动考虑的首要 因素和政府策略性思考的主要指向，区域经济一体化浪潮口益勃兴。从世界范围 看，欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织、中国一东盟自由贸易区等日益成为 对全球经济发展起着举足轻重作用的区域经济共同体。自改革开放以来，中国区 域经济政策先后进行过四次调整，造就了长三三角、珠三角、环渤海三个重要的区 域经济增长极，成为拉动中国经济高速增长的引擎。 广东高度重视区域合作，率先加强珠三角经济区( 小珠三角) 的建设，加 强区域内各市的合作，促进珠三角综合实力的提升，使之成为全省发展的龙头。 2 0 0 3 年，中国内地分别与香港、澳门签订了c e p a 协议，为区域合作创造了新的 平台，广东及时把“小珠三角”推向“大珠三角”。“大珠三角包括粤港澳三地， 面积1 8 1 万平方公里，人口8 6 7 6 万，2 0 0 3 年三地g d p 已达2 7 2 0 9 3 亿元，占 全国的2 0 以上，其经济总量相当于长三角与环渤海经济区的总和。但是，面对 着经济全球化和区域经济一体化两大潮流的u 益深化，尤其是长三角地区经济一 体化蓬勃发展，广东及周边省区都面临着如何以更广阔视野面对新一轮开放和融 合的问题。在这种情况下，广东率先提出了“泛珠三角”区域合作的战略构想， 并得到了港澳和周边省区的热烈响应。2 0 0 4 年6 月1 日至3 日，首届“泛珠三 角区域合作发展论坛相继在香港、澳门和广州召开，并签订了泛珠三角区域 合作框架协议，标志着泛珠三角区域合作正式启动。泛珠三角合作，亦称“9 + 2 合作，包括福建、江西、广东、湖南、广西、海南、四川、云南、贵州等9 个省 区以及香港、澳门2 个特别行政区。泛珠三角区域土地总面积2 0 0 7 万平方公里， 占全国的2 0 9 ；总人口4 6 亿，占全国的3 5 4 ：g d p 总量达到5 2 4 3 6 亿，占 全国的4 0 1 。泛珠三角横跨我国东、中、西三大经济地带，与东南亚国家在地 理上直接相连，通过港澳地区与西方国家在商品和服务交易上实现对接，具有明 显的区位优势和开放优势，在全国具有举足轻重的作用。 综上所述，从“小珠三角”到“大珠三角 再到“泛珠三角”的提出是一 个渐进过程。“泛珠三角 概念的提出反映了在经济全球化和区域经济一体的背 景下我国推进区域经济协调发展的新态势，对于推动我国区域经济的协调发展、 缩小区域经济发展差距和落实科学发展观等都具有重大的战略意义圆。 区域经济一体化的发展离不开城市之间的分工合作，尤其是经济中心城市之 间的分工合作。经济中心城市是工业化和城市化发展到高级阶段的产物。它以经 济区和城市群为依托，是经济区生产布局和城市群功能分工的空间表现形式。经 济中心城市是特定范围内的经济中心，也是人才、资金、技术等生产要素的集聚 和辐射中心，它为腹地的经济发展提供服务。同一般城市相比较，经济中心城市 除具有优越的区位条件、完善的基础设施和较高的经济发展水平外，它更是带动 区域经济发展的主导力量。 经济中心城市通过聚集和扩散两种基本运动形式与其周边城市以及经济腹 地间存在着紧密的联系。经济中心城市的聚集主要源于其自身经济的规模效益、 市场效益、人才效益和设施效益等。正是这些效益的吸引使得区域中的资本、人 才、原材料、科学技术和信息不断向中心城市聚集，使经济中心城市的生产率不 断提高，经济能够保持快速增长，这些又进一步强化了经济中心城市作为区域增 长极的地位。当城市经济发展到一定阶段，一方面，因技术进步带动产业升级使 传统产业开始不断向腹地转移；另一方面，由于经济中心城市的规模效益逐渐丧 失，土地价格上涨、生活费用攀升等原因，引起部分人才和资本向周边地区迁移。 因此，便出现了经济中心城市的扩散效应，既表现为产业结构调整中的产业向周 边城市经济腹地转移，又表现为人才、资本、技术、信息等高级生产要素的溢出， 带动周边城市和区域经济的发展。 在泛珠三角9 省中，省会城市即经济中心城市，在各省内部具有政治、经济、 文化、科技等各方面的优势，具有强大的辐射力和影响力，在区域经济发展中的 发挥龙头带动作用。为全面落实泛珠三角区域合作框架协议的精神，全面推 ”周运源等。从。小三角”到“大三角”到“泛珠三角”，人民日报理论版。2 0 0 3 年7 月3 0 日。 国陈广汉，中国区域经济整合的新态势：论泛珠江三角洲经济区的发展与协调 j ，中山大学学报( 社会科 学版) ，2 0 0 4 ，( 5 ) 2 进泛珠三角区域经济分工合作，2 0 0 4 年9 月，福州市、南昌市、长沙市、广州 市、南宁市、海口市、成都市、贵阳市、昆明市9 个省会城市，经协商共同制定 泛珠三角区域省会城市合作协议，明确提出9 省会城市应进行优势互补，全 面合作，发挥中心城市的集聚、扩散和示范功能，推进区域合作的深入发展，使 9 省会城市成为泛珠三角区域经济全面发展的引擎。 因此，泛珠三角经济发展应特别强调省会城市之间的分工合作。尤其是广州 作为“国家中心城市、“综合性门户城市 和“国际大都市的定位出台后，广 州在国家区域战略发展格局的地位被提到了一个空前的高度，也充分肯定了广州 在整个泛珠三角的地位和作用。广州要实现新定位的目标，充分履行“国家中心 城市的责任，也必须加快与周边省会城市之间的分工合作。因此，研究省会城 市之间的分工合作对于推动泛珠三角省会城市的分工合作有着重大意义。 鉴于产业是区域经济发展的基础，区域经济分工合作本质上是要进行区域产 业分工合作。因此，本文主要对泛珠三角省会城市产业分工合作进行研究。 1 2 研究方法和内容 本文拟采用理论研究和实证分析、定性分析和定量分析相结合的分析方法， 对泛珠三角区域省会城市的工业化水平、比较优势和产业结构差异性进行了实证 分析，在此基础上提出了泛珠三角省会城市产业分工合作的政策建议，希望有助 于加快泛珠三角区域经济一体化发展。 本文内容安排如下： 第一章导论部分简单介绍了本文的研究背景和意义、研究方法和内容、创 新及不足。 第二章是本文的理论支撑点。主要介绍了与本文有重大关联的区域分工、 产业集聚的相关基础理论。 第三章实证部分对泛珠三角省会城市工业发展水平进行了判定，并运用区 位熵和相似系数定量分析了各省会城市的比较优势和产业结构差异性。 3 第四章在实证的基础上得出结论，并据此提出各省会城市产业分工合作的政 策建议。尤其是广州作为国家中心城市，如何与其他省会城市更好地进行产业分 工合作。 1 3 本文的创新和不足 本文基于前人对泛珠三角区域经济合作发展研究的基础上进行研究创新，主 要有2 大创新之处： 1 、首次在泛珠三角区域省会城市合作协议的框架下系统研究泛珠二三角 区域省会城市的产业分工合作。 2 、从产业角度分析省会城市的分工合作。尤其侧重于从广州作为国家中心 城市的角度，探讨广州与周边省会城市之间的分工合作。 本文也存在许多不足之处，其一，文章的整体框架还有待进一步完善，其研 究角度还待进一步充实。其二，由于搜集数据受限，本文实证部分采用2 0 0 8 年 各省会城市的统计年鉴，即采用2 0 0 7 年的数据，导致本文提出的政策建议有一 定的时滞性。 4 2 1 区域分工理论 2 文献综述 区域分工是区域之间经济联系的一种形式。由于各个区域之间存在着 经济发展条件和基础方面的差异，因此，在资源和要素不能完全自由流动 的情况下，为满足各自生产、生活方面的多种需求，提高经济效益，各个 区域在经济交往中就必然要按照比较利益的原则，选择和发展具有优势的 产业。于是，在区域之间就产生了分工。区域分工的意义在于，能够使各区 域充分发挥资源、要素、区位等方面的优势，进行专业化生产；合理利用资源， 推动生产技术的提高和创新，提高产品质量和管理水平：有利于提高各区域的经 济效益和国民经济发展的总体效益。在促进区域经济合作的诸多因素中，区域分 工是推动区域合作的最根本动力。 分工理论是经济学研究的重要组成部分，在古典经济学大师亚当嘶密的国 富论发表以前，经济学家们已经提出了一些基本的分工思想。如柏拉图在公元 前3 8 0 年曾论述过分工对增进社会福利的意义；威廉配第在1 7 世纪末也认识 到分工对生产力进步的作用，认为荷兰人之所以有较高的商业效率，在于他们使 用专用的商船来运输不同的货物。然而在经济学说史上第一个系统地分析分工的 经济学家应该是古典经济学的创始人亚当斯密。 2 1 i 古典分工理论 ( 1 ) 亚当斯密的分工理论 亚当斯密确立了分工在经济学中的首要地位。斯密在其1 7 7 6 年出版的国 富论中以做扣针为例详细阐述了劳动分工对提高劳动生产率和增进国民财富的 巨大作用。亚当斯密的分工经济思想主要体现在以下三个方面：( 1 ) 分工是提高 劳动生产力，促进经济增长的源泉。“劳动生产力上最大的增进，以及运动劳动时 所表现的更大熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果”。( 2 ) 分工起源于人们 互通有无的倾向，因而分工受到市场范围的限制。( 3 ) 资本是在各间接生产部门 发展分工的工具。 斯密将其分工理论推广到国际贸易分工领域，创立了绝对优势理论。他认为 一国只要专门生产本国成本绝对低于他国的产品，用以交换本国生产成本绝对高 于他国的产品，就会使各国的资源得到最有效率的利用，获得总产量增加、消费 水平提高和节约劳动时间的利益。斯密从区域之间生产成本的绝对差异揭示了区 域分工是如何发生的，以及区域之间应该怎样开展分工才能够对双方都有利。该 理论将不同国家同种产品的成本直接比较，具有绝对优势的产品发展专业化生 产，通过交易获得收益。然而，绝对优势理论不能说明没有任何绝对优势的区域 是如何参与分工，并从中获得收益的。 ( 2 ) 大卫李嘉图的比较优势理论 英国古典经济学家大卫李嘉图在1 8 1 7 年出版的政治经济学及赋税原理 提出了比较优势理论。论证了国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，只要各 国之间产品的生产成本存在着相对差异( 即“比较成本 差异) ，就可参与国际 贸易分工。按照比较成本差异进行国际分工，各国生产具有比较优势的产品，进 行贸易，就可获得比较利益。这一理论为区域间贸易提供了广泛的基础，无论一 个地区处于哪一个经济发展阶段，都有参与区际贸易的可能。但该理论包含了一 个不符合实际的假设，即国际分工是生产分工与相应的商品贸易，排除了生产要 素在国际间的流动。 2 1 2 新古典分工理论 ( 1 ) 赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论，也称为h - o 模型 该理论认为各国生产成本的价格差异主要是由各国生产要素的丰裕度的差 别造成的。而作为某个国家或地区来说，生产要素的丰裕度差异是普遍存在的。 区域分工和贸易取决于区域之间生产要素禀赋的差异。由于要素禀赋不一样，区 域之间同类要素的价格就存在着差异。因此，一个区域应该生产那种用当地大量 拥有、价格便宜且在生产总成本中占比例大的要素的商品，并用于出口；进口那 些用当地缺少、价格高的生产要素生产的商品。也就是说，一个区域应该用自身 6 拥有价格低的生产要素进彳亍专业化生产；或者说，一个区域不应该使用当地稀缺、 价格高的要素进行专业化生产；从贸易来看，一个区域应该进口本地稀缺、价格 高的要素所生产的商品。 ( 2 ) 马克思对分工理论的研究 马克思分工理论内容主要包括：强调分工的极端重要性。他说：“一个民 族的生产力发展水平，最明显地表现于该民族分工的发展程度。任何新的生产力， 只要它不仅仅是现有生产力的扩大( 例如开垦新的土地) ，都会引起分工的进一步 发展。 指出分工与协作能够产生一种集体形式的生产力。与亚当斯密不同， 马克思认为分工之所以能够提高劳动生产力是因为分工组织能够产生协作力。 揭示了社会分工与工场手工业内部分工的联系和区别。马克思认为：“社会分工 是以生产资料分散在许多互不依赖的商品生产者中间为前提，而工场手工业分工 则是以生产资料积累在一个资本家手中为前提”。前者是第二类分工，后者为第一 类分工，对于二者的联系，社会分工是以工场手工业内部分工为前提的。同时工场 手工业内部分工也会对社会分工产生反作用，扩大社会分工。 在马克思那里，生产资料所有制是一个和分工密切联系在一起的动态化的范 畴，它受分工发展水甲的决定和影响，在历史上经历了内容和形式的不断变化和 发展，而正是这种变化和发展促进了分工的深化和市场规模的扩大，实现了人类 社会经济的演变和增长。因此，马克思的分工理论就突破了斯密的“分工受市场 规模限制的思想，正确地论述了经济的演变既是分工深化的过程，又是市场规 模扩大的过程，从本质上讲更是经济增长的过程。 ( 3 ) 马歇尔对分工理论的探讨 1 9 世纪末英国经济学家马歇尔对分工经济思想的贡献主要体现在报酬递增 与工业组织上。他认为：“首先，专门工业集中于特定地方，通过行业秘密公开 化、辅助行业的形成、熟练和技术工人市场的形成等因素，可以实现代表性企业 的外部经济进而产生报酬递增。其次，企业的大规模生产通过技术的经济、机器 的经济、原料的经济等内部经济可产生报酬递增。第三，私人合伙企业、股份公 司、合作社等组织对职能分工的发展有利于企业家的形成，分散经营风险从而实 现报酬递增，保持企业生命力”。马歇尔从外部经济和内部经济两个方面，在工业 布局、企业规模生产、企业经营职能三个层次分析了分工对报酬递增的积极作用。 7 2 1 3 新兴古典经济学的分工理论 ( 1 ) 杨格定理 阿林杨格( 1 9 2 8 ) 在其经典论文报酬递增与经济进步中重新阐述了斯密关 于劳动分工与市场规模的思想，并对“斯密定理”进行了拓展，他第一次论证了 市场规模( 范围) 与迂回生产、产业间分工相互作用、自我演进的机制，从而第一 次超越了斯密关于分工受市场范围限制的思想。 对于分工问题，杨格从三个方面进行了解释：分工和专业化是递增报酬实 现的机制。分工和专业化程度一直伴随着经济增长的全过程，企业规模扩大只是 递增报酬在某种条件下实现的物质技术条件，并不是其本质原因。在分工格局既 定时，如果我们把目光局限到单个企业时，可能会认为企业规模是实现递增报酬 的关键。市场大小决定分工，而月分工也决定市场大小。杨格认为市场的大小 取决于由分工决定的购买力，即消化大量产出的能力。所以，市场与分工之间的 作用是相互的，二者之间的正反馈作用才是经济增长的不竭动力。分工是一个 网络效应。企业规模的大小不能孤立地看待，单个企业规模的大小还要取决于该 行业内其他企业规模的大小，某一行业的规模也同时取决于其他相关行业的规 模。 阿林杨格在斯密劳动分工思想的基础上提出了迂回生产和社会收益递增 概念。杨格认为最重要的分工形式是生产迂回程度的加强及新行业的出现。劳动 分工和专业化之所以会提高生产率，是因为劳动分工通过“迂回生产方法”实现 了规模收益：反过来，规模收益递增又降低了生产的单位成本，并使给定的家庭 收入购买力上升，从而扩大了市场规模，市场规模的扩大导致分工的进一步深化， 分工深化进一步导致市场规模扩大，这是一个互动的过程，杨格称之为经济进步。 总之杨格的分工理论第一次论证了市场规模与迂回生产、产业间分工的 相互作用、自我演进的机制，从而第一次超越了斯密关于分工受市场范围限制的 思想。然而杨格的理论也有不足，他只是解释了分工发展和深化的原因，并没有 解释分工产生的原因。而且，他也没有从社会分工与企业内部分工两个层次上探 讨分工背后的利益机制以及两种分工之间的相互作用。 ( 2 ) 杨小凯对分工理论的研究 8 澳大利业华裔经济学家杨小凯是新兴古典经济学的集大成者，对分工进行 了实证研究和分析。杨小凯继承并发展了斯密和杨格的分工思想，将消费者一生 产者、专业化经济和交易费用结合起来，并用专业化经济与分工所需的合作可靠 性之间的两难冲突重新解释了许多微观、宏观经济现象。 他认为分工是一种制度性与经济组织结构性安排，牵涉到个人与个人、组 织与组织关系与协调。个人最重要的生产决策就是选择个人的专业化水平，即做 不做某项工作的选择问题，因而在一定程度分工的演进将会产生技术进步、生产 率提高、个人及组织间依存度上升以及经济组织的结构性转变等现象。分工的深 化能带来经济效率的提高，但分工又会导致交易费用。分工是个自发演进的过程， 在演进的初级阶段，经济增长较低，当分工演进到一定水甲后，增长大幅度提高， 经济进入起飞阶段，当分工的潜力被挖掘后，增长率又会下降。在实证方面，他 在专业化与经济组织一种新兴古典微观经济学框架一书中提出了使用商 品化程度或贸易依存度来量化分工，并对中国农村的分工进行了实证分析。但这 种方法的前提为研究对象是商品化程度较低而且企业的产业份额较低的经济体。 ( 3 ) 加里s 贝克尔和凯文m 墨菲的分工理论 加里s 贝克尔和凯文m 墨菲于1 9 9 2 年在经济学季刊中发表重要论 文劳动分工、协调成本和知识，提出了分析劳动分工、协调成本以及知识之 间关系的一个框架。 贝克尔认为，分工能够获得专业化经济效果，那些从事专门化生产的工人， 可以获得比非专门化工人多的报酬。与亚当斯密强调分工受市场范围的限制不 同，分工不仅受市场容量的限制，更受到协调分工的成本以及社会知识水平的限 制。只有在不存在协调成本或者协调成本相对较低而市场又相对较小的情况下， 分工才会受到市场规模的限制。而在现代经济中，分工和专门化更经常地决定于 协调工人的成本，以及一定数量的知识。分工深化导致报酬递增，但同时也增加 了经济的协调成本。当分工水平既定时，社会存在一个最优的分工水平。当社会 知识存量不断内生增加时，知识积累降低了协调成本，导致分工的进一步演进。 “知识与专业化分工之间不是单向决定的，而是相互促进的，正是二者之间存在 的正反馈机制导致了经济的内生增长 。 与杨小凯分工演进模型不同，贝克尔强调了一般性知识对分工和经济增长 9 的作用，与专业技能互补的一般性知识的积累可以提高专业化经济效果，扩大均 衡的分工水平和产出水平。 2 2 产业聚集理论 产业集聚是指同一产业在某个特定地理区域内高度集中，产业资本要素在空 间范围内彳 断汇聚的一个过程。产业聚集分两种类型： ( 1 ) 指向性集聚。这是为充分利用地区的某种优势而形成的产业( 企业) 群 体。通常是存拥有大量廉价劳动力的地区、原材料集中地、市场集中区或交通枢 纽节点。这些区位优势因素作为某种重要指向，吸引形成了产业( 企业) 集聚体。 ( 2 ) 经济联系集聚。这种集聚的目的在于加强地区内企业之间的经济联系， 为企业发展创造更有利的外部条件。它又分为两种类型：一种是纵向经济联系而 形成的集聚。纵向经济联系是指一个企业的投入是另一个企业的产出，这是种投 入产出关联关系；另一种是横向经济联系形成的产业集聚。横向经济联系是指那 些围绕着地区主导产业与部门形成的产业集群体之间的关系。 产业集聚问题的研究产生于1 9 世纪末，一些学者从不同角度进行了研究，形 成了很多地理学、经济学中的经典理论。其中，马歇尔关于产业区的论述和古典 区位论是产业集聚理论的古典基石。马歇尔之后，产业集聚理论有了较大的发展， 出现了许多流派。比较有影响的有韦伯的区位集聚论、熊彼特的创新产业集聚论、 e m 胡佛的产业集聚最佳规模论、迈克尔波特的产业集群理论等。 2 2 1 马歇尔的外部经济理论 阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 通过对工业组织的研究，将 具有分工性质的工业的集聚地称之为“产业区 ，并从外部经济与规模经济角度 阐述了产业集聚的经济动因。他在收益不变、完全竞争的假设前提下认为产业区 的形成是企业为了追求外部规模经济。所谓外部规模经济，即市场规模的扩大带 来了中间投入品的规模效应、劳动力市场的规模效应以及信息交换和技术扩散带 来的外部经济，这种经济组织的形成与该地区的地理、历史、政治、文化等特性 1 0 有密切的关系。外部规模经济能够给集群内企业带来以下好处：技术的外溢。 他认为产业集群有利于新知识、新技术、新创意在企业之间迅速传播。提供一 个专业技术工人共享的市场。在产业集群区，聚集大量的熟练工人。提供共享 的中间投入品。因而，产业集群可以实现作为巨型企业特征的规模经济生产。 马歇尔提出了产业集聚的3 个产生原因：( 1 ) 集聚曾够促进专业化投入和服 务的发展：( 2 ) 集聚能够为具有专业化技能的工人提供集中的市场；( 3 ) 集聚使 得公司能够从技术溢出中获益。 马歇尔的外部经济虽然在一定程度上解释了产业集聚的原因，但并没有阐明 这种外部集聚的最初来源何在，他只论述了集中生产的优势，而并没有描述可能 导致集中的过程。 2 2 2 韦伯的区位集聚论 工业区位经济学家韦伯( a w e b e r ，1 9 0 9 ) 从生产成本出发，以微观企业的 区位选择角度对工业企业在一定地区集聚进行了深入研究，并首次提出了集聚经 济的概念。他在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因 素和集聚因素，认为区位因子的合理组合使得企业成本和运费最小化，企业按照 这样的思路就会将其场所放在生产和流通上最节省的地点。产业的空间集聚可以 促进劳动力组织的专业化，产业集群可以规避中间商，节省交易成本，也就是说， 随着企业在空间上的集聚，企业可以得到成本节省的好处，产业集聚可以共享道 路、煤气、自来水等公共设施。韦伯把产业的市场集中和空间集中作为产业集聚 经历的两个阶段，第一阶段是创业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化， 这是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某 一地方，并引发更多同类企业的出现。这时，大规模生产的显著经济优势就是有 效的地方性集聚效应。韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则， 研究成果具有相当的价值，但是韦伯对集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、 历史因素，单纯从资源、能源的角度加以考察。在实际经济生活中，产业集聚的 形成相当程度上决定于地区的社会文化因素，韦伯却将其抽象掉了，不能不说是 一个缺憾。 2 2 3 熊彼特的创新产业集聚论 熊彼特将技术创新与产业集聚的发展结合在一起进行研究他在解释经济周 期或经济波动时认为，除了战争、革命、气候等外部因素之外，技术创新的产业 集聚和增长的非同期因素是经济波动的主要原因。 熊彼特认为：创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反， 它们趋于群集，或者说，成簇地发生。这仅仅是因为，在成功地创新之后，首先 是一些，接着是大多数企业会步其后尘：其次，创新甚至彳 是随机地分布于整个 经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近部门。可见，熊彼特主要是从创 新角度来说明产业集聚现象的，认为产业集聚有助于创新，创新有赖于产业集 聚，创新并不是企业的孤立行为，它需要企业间的相互合作和竞争，需要企业集 聚才得以实现。 2 2 4e m 胡佛的产业集聚最佳规模论 美国区域经济学家胡佛将集聚经济视为产业区位的一个变量，并把企业集聚 产生的规模经济定义为某产业在特定地区集聚体的规模所产生的经济。他认为产 业集聚区域是一种规模经济区，并将规模经济分为三个不同的层次：( 1 ) 单个区 位单位( 工厂、商店等等) 的规模决定的经济；( 2 ) 单个公司( 即联合企业体) 的规 模决定的经济；( 3 ) 该产业在某个区位的集聚体的规模决定的经济。而这些经济 各自得以达到最大值的规模，则可以分别看作是区位单位最佳规模、公司最佳规 模和集聚体最佳规模。胡佛的主要贡献在于指出产业集聚存在一个最佳的规模， 对于任何一个产业而言，在一定区位上集聚的企业不能太多也不能太少。如果集 聚企业太少，集聚规模太小的话，则达不到集聚能产生的最佳效果；如果集聚企 业太多，则可能由于某些方面的原因使集聚区的整体效应反而下降。 2 2 5 迈克尔波特的竞争优势理论 2 0 世纪8 0 年代以来，新的产业集聚原理对于经济发展的重大意义得到了国 际上学界、商界和政界的空前重视。美国哈佛大学商学院的迈克尔波特教授 ( m e p o r t e r ) 于1 9 9 0 年出版的国家竞争优势一书中首次提出了“产业集 1 2 群”( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 这一概念。1 9 9 8 年发表了集群与新竞争经济学 一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论。 波特从竞争优势出发来分析集群式的产业集聚现象，在竞争优势理论的分析 框架下，重构了有关产业集聚的新竞争经济理论。他提出了自己独特的“钻石 模型 理论来分析国家竞争优势，认为企业集群可以使产业获得国家竞争优势。 波特指出地理集聚的发生是由于地理接近性可以使集聚的生产率和创新利益进 一步放大，它有助于交易费用的降低、信息的创造和传播、地方机构的发展以满 足集聚的特殊要求，并感知、承受来自同行的竞争压力。他认为，一个国家在国 际上成功的产业，其企业在地理上呈现集中的趋势。 波特认为产业集群的空间集聚优势可以从三个不同角度加以分析：首先从纯 经济学角度，主要着力于外部规模经济和外部范围经济，认为不同企业分享公共 基础设施并伴随垂直一体化与水平一体化利润，大大降低了生产成本，形成产业 集群价格竞争的基础；其次从社会学角度，主要从降低交易费用角度，认为建立 在共同产业文化背景下的人与人之间信任基础上的经济网络关系，可以维持老顾 客，吸引新顾客和生产者前来；第三从技术经济学角度，集群促进知识和技术的 创新和扩散，实现产业和产品创新等。在世界经济地图上产业集群区域都显现出 异乎寻常的竞争力，其竞争优势来源于生产成本、基于质量基础的产品差异化、 区域营销以及市场竞争优势等方面。产业集群是区域竞争力的重要标志。 产业集群的经济效应包括极化效应和扩散效应。极化效应( 即回波效应) 指 经济活动正在扩张的地区将会从其他地区吸引净人口流入、资本流入和贸易活 动，从而加快自身发展，并使其周边地区发展速度降低。极化效应的对偶效应是 扩散效应。扩散效应是指经济扩张中心的所有周围地区，都会随着扩张中心地区 的基础设施的改善等，从中心地区获得资本、人才等，刺激促进本地区的发展， 逐步赶上中心地区。极化效应和扩散效应，它们共同制约着地区生产分布的集中 与分散状况。极化效应会使生产进一步向条件好的高梯度地区集中；扩散效应会 促使生产向其周围的低梯度地区扩散。扩散效应表现为增长极不断向周围地区产 生辐射作用，释放自身能量，把生产要素由增长极所在地转移到外围地区。扩散 效应的大小和强弱取决于增长极的能量积累状况，也就是取决于主导产业与龙头 企业的创新能力、规模和素质，取决于经济体制、区域政策和增长极所在地的自 然、人文环境。 2 2 6 保罗克鲁格曼的新经济地理学 2 0 世纪9 0 年代以克鲁格曼为代表的新经济地理学理论为产业集聚的产生提 供了很好的解释。克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提。 在迪克斯特与斯蒂格利茨垄断竞争模型( d i x i t s t i g l i t z ，简称d s 模型) 的基 础上，认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素流动通过市 场传导的相互作用而产生的。规模报酬递增促使单个生产者集中他们的生产活 动；运费因素使其愿意布局在较大的市场周围：要素流动意味着生产者迁往一个 地方后会使相关的市场规模增大，从而使得该地吏具吸引力。 克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 在政治经济学杂志上发表的递增收益与经济地理一 文通过一个简单的模型说明了一个国家或区域为实现规模经济而使运输成本最 小化，从而使得制造业企业倾向于将区位选择在市场需求大的地方，但大的市场 需求则又取决于制造业的分布。所以，中心一外围模式的出现依赖于运输成本、 规模经济与国民收入中的制造业份额。 克鲁格曼认为密切的经济联系而不是比较优势导致产业集聚，并且技术外溢 是集聚的次要因素，因为低技术产业也能形成集聚。克鲁格曼将最初的产业集聚 归于一种历史的偶然，初始的优势因“路径依赖”( p a t hd e p e n d e n c e ) 而被 放大，从而产生“锁定”( l o c k - i n ) 效应，因此不存在空间上各要素报酬趋于 相等的自动均衡，集聚的产业和集聚的区位都具有“历史依赖 性。内部的和外 部的规模经济，给集群内企业带来的集群外企业无法取得的收益诱使集群外企业 纷纷携带资金、技术、劳动力等资源向集群靠拢，使得路径依赖更为强烈。由于 外部经济规模的存在和路径依赖的存在，使得在集群形成前就进入的企业可能面 临着更多的成本，产生出更多的外部性，而后来的企业往往可以免费享有这种外 部性。 固路径依赖最先是生物学家用来描述生物演进路径的。新制度经济学的重要代表人物诺斯( n o r t h ) 用路径依 赖来描述过去的机制对现在和将来的巨大影响力路径依赖是指一个具有正反馈机制( p o s t i v ef e e d b a c k s y s t e m ) 的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统采纳，便沿着一定的路径发展演进，而很难被其它潜 在的甚至更优的路径所取代 1 4 3 泛珠省会城市产业分工合作的实证研究 3 1 泛珠省会城市工业化水平分析 工业化水平是衡量一个国家或地区经济发展及其所处阶段的重要指标。改革 开放以来，全国工业经济蓬勃发展，工业逐渐成为泛珠三角区域各省会城市的主 导产业。因此，正确判断和合理测度泛珠三角省会城市目前的工业化水平，对于 制定泛珠三角产业发展的对策，推动泛珠三角产业结构调整和升级有重大意义。 3 1 1 工业化水平的评价方法 理论界对工业化阶段或水平进行了深入分析，提出了多种工业化水平的测定 标准。比较有代表性的有以下几种：霍大曼工业结构4 阶段理论、库兹涅茨工业 化5 阶段说和h 钱纳里等人的理论模式。 ( 1 ) 霍夫曼工业化4 阶段理论 德国经济学家霍夫曼1 9 1 3 年在工业化的阶段和类型一书中，对1 8 8 0 - 1 9 2 9 年产业革命以来5 0 年间的2 0 多个国家的工业化过程进行了实证分析。后来，其在 1 9 5 8 年出版的工业经济的成长一书中，又根据以后工业化的实践资料，进一 步分析了工业化各阶段工业部门结构变动状况，揭示了工业部门内部结构变动的 一般趋势。通过计算消费品工业净产值与资本品工业净产值之比即霍夫曼比率， 将工业化过程分为4 个阶段( 见表3 - 1 ) 。这4 个阶段有效地揭示了工业化进程中工 业结构演变的一般趋势，因为资本品工业与消费品工业相比，具有资本、技术密 集的特点，同时资本品工业比例增大意味着工业加工程度深化，中间产品和最终 产品比例扩大。所以，霍夫曼比例越低，表明资本品工业规模越发达，相对的消 费品工业比重越小，工业结构乃至整个产业结构越高级。 表3 一i 霍夫曼工业化4 阶段指标 工业化阶段第l 阶段第2 阶段第3 阶段第4 阶段 霍夫曼比率 5 ( 1 ) 2 5 ( 0 5 )l ( 0 5 ) ( i ( 2 ) 库兹涅茨工业化5 阶段说 美国经济学家库兹涅茨在2 0 世纪6 卜7 0 年代利用现代统计体系，通过对各国 历史史料进行深人的挖掘，得出一个国家或地区的工业化一般会经过5 个发展阶 段。他在考察中小仅运用劳动力的部门分布指标，而且还利用产业所创国民收人 的比重指标，揭示出随着人均收人水平的提高而产生的产业重心转移过程，以及 三次产业产值变动与就业构成的相关变化。库兹涅茨根据对5 7 个国家的原始资料 处理结果，整理出1 9 5 8 年按人均国内生产总值的几个彳 2 与l q 2 )专业化水平非常低的行业( l q o 1 ) 文教体育用品制造业、石油加工及炼焦 非金属矿采选业、有色金属矿采选业、煤 广州业、交通运输设备制造业、纺织服装、 炭开采和洗选业、黑色金属矿采选业 鞋、帽制造业 工艺品制造业、纺织业、化学纤维制造 石油加工及炼焦业、有色金属矿采选业、 业、通信设备及电子设备制造业、塑料 福州煤炭开采和洗选业、黑色金属矿采选业、 制品业、皮革、毛皮、羽毛( 绒) 制品业、 烟草制品业 纺织服装、鞋、帽制造业、家具制造业、 木材加工及木、竹制品业 非金属矿物制品业、有色金属冶炼及压延 加工业、纺织服装、鞋、帽制造业、非金 属矿采选业、皮革、毛皮、羽毛( 绒) 制品 饮料制造业、食品制造业、交通运输设 业、文教体育用品制造业、石油加工及炼 海口备制造业、化学纤维制造业、金属制品 焦业、橡胶制品业、黑色金属冶炼及压延 业、医药制造业 加工业、通用机械制造业、仪器仪表及文 化、办公用机械制造业、通用机械制造业、 煤炭开采和洗选业、黑色金属矿采选业 家具制造、i 匕、文教体育用品制造业、石油 纺织业、造纸及纸制品业、化学纤维制 加工及炼焦业、金植制品业、仪器仪表及 南昌造业、医药制造业、橡胶制品业、印刷 文化、办公用机械制造业、工艺品制造业、 业、记录媒介的复制 燃气生产和供应业 工艺品制造业、黑色金属矿采选业、有色 金属矿采选业、非金属矿采选业、农副食 长沙专用设备制造业、煤炭开采和洗选业 品加工业、木材加工及木、竹