（区域经济学专业论文）长江三角洲区域经济协调发展的空间结构优化.pdf

长江三角洲区域经济协调发展的空间结构优化中文摘要 长江三角洲区域经济协调发展的空间结构优化 中文摘要 以上海为核心城市的长江三角洲地区是中国沿海区域中最为重要的经济区 域之一。近年来，长江三角洲两省一市的制造业产值约占全国制造业产值的1 3 ， 在全国三大经济核心地区中居首位，而且国际化程度较高，是国际产业转移的首 选之地。区域市场的扩大和与国际市场的整合，导致了互补产业的地区专业化变 化过程，而传统的政治地理和地方规划体系与自发的市场力量导致的经济专业化 趋势发生了矛盾。通过描述过去1 5 年该区域不同产业的地区专业化过程，并说 明地方的法规政策，本文将探究这两个关键变量的关系，预测理想的区域空间结 构和与经济专业化相适应的法规框架。已有的文献多是利用省级面板数据研究中 国的工业集聚，本文以长三角1 6 城市的面板数据为依据，主要利用新经济地理 学的分析框架讨论了新经济变量对工业集聚的影响，试图揭示市场规模和交通基 础设施对工业集聚的作用。 关键词：区域差异；集聚；新经济地理学；正外部性 中图分类号：f 1 2 作者：邵明 指导老师：单文慧 垦! 型旦里型垦9 0 n o m yh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t o fy a n g t z er i v e rd e l t ai ns p a c es t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n a b s t r a c t r e g i o n a le c o n o m yh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to f y a n g t z er i v e r d e l t ai ns p a c es t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n a b s t r a c t w i t hs h a n g h a ia st h el e a d i n gc i t y , t h ev a n g t z er i v e rd e l t ai so n eo ft h em o s t i m p o r t a n t e c o n o m i cz o n e si nc o a s t a la r e a so fc h i n a i nr e c e n t y e a r s ，t h e m a n u f a c t u r i n go u t p u to ft h ey a n g t z er i v e rd e l t ah a sb e e no n et h i r do ft h ew h o l e m a n u f a c t u r i n go u t p u to fc h i n a i t sn u m b e ro n ei nt h et h r e ec o r ee c o n o m i cz o n e so f c h i n a a n dd u et oi t sh i g he x t e n to fi n t e r n a t i o n a l i s m ，i t so n eo ft h ef i r s tc h o i c e sf o r i n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e r s t h ei n c r e a s i n gs i z e o fr e g i o n a lm a r k e ta n dt h e i n t e g r a t i o n w i t l li n t e r n a t i o n a lm a r k e t sl e dt ot h e s p e c i a l i z a t i o np r o c e s s o f s u p p l e m e n t a r yi n d u s t r i e s h o w e v e r , t h et r a d i t i o n a lp o l i t i c a lg e o g r a p h ya n dl o c a l p l a n n i n gs y s t e mi sn o tc o n s i s t e n tw i t l lt h ee c o n o m i cs p e c i a l i z a t i o nt e n d e n c yc a u s e d b yt h em a r k e tf o r c e b yd e p i c t i n gt h es p e c i a l i z a t i o np r o c e s so fd i f f e r e n ti n d u s t r i e s in t h i sr e g i o ni nt h ep a s t15y e a r sa n de x p l a i n i n gt h el o c a ll a w sa n d p o l i c i e s ，t h i sa r t i c l e w i l le x p l o r et h er e l a t i o no ft h e s et w ok e yf a c t o r sa n df o r e c a s tt h ei d e a lr e g i o n a ls p a c e s t r u c t u r ea n dt h er e g u l a t i o nf r a m et h a ts u i t st h ee c o n o m i cs p e c i a l i z a t i o n a l lt h e p a p e r sa v a i l a b l en o wm a i n l yu s ep r o v i n c i a lp a n e ld a t a t o s t u d yt h e i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o no fc h i n a ，w h i l et h i sp a p e ru s e sp a n e ld a t ao f16c i t i e si nt h ey a n g t z e r i v e rd e l t at os t u d yt h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o no ft h i sr e g i o n i t m a i n l ym a k e su s eo ft h ea n a l y t i c a lf r a m e w o r ko fn e we c o n o m i cg e o g r a p h yt o d i s c u s st h ei n f l u e n c eo ni n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n t h i sp a p e rt r i e st oo p e no u tt h e i n f l u e n c eo fm a r k e ts c a l ea n dc o m m u n i c a t i o ni n f r a s t r u c t u r e o ni n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n k e y w o r d s ：r e g i o n a li n e q u a l i t y ；a g g l o m e r a t i o n ；n e we c o n o m i cg e o g r a p h y ；p o s i t i v e e x t e m a l i t y c l c ：f 1 2 i i w r i t t e nb y s h a o ，m i n g s u p e r v i s e db ys h a n ，w e n h u i 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他入或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名：j 堑里盟日期： 论文使用授权声明 妒7 f2 8 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：叠塑导师签名；整整日期：竺1 2 ：盈 引言 根据自然地理学的界定，长江三角洲地区北起新通扬运河，南达杭州湾，西 抵宁镇丘陵，地势以太湖为中心呈碗状分布，因而也称“太湖盆地”。经济地理 意义上的长三角比这大一些，长三角是一个以上海为经济中心，以沪宁杭为主体， 北部包括扬州、泰州、南通；南部包括镇江、常州、无锡、苏州、嘉兴、湖州以 及处于杭州湾以南的绍兴、宁波、舟山、台州，共1 6 个市。2 0 0 4 年，长江三角 洲面积达1 0 9 6 0 0 平方公里，占中国领土面积的1 1 ，人口达8 1 6 1 万，占中国 总人口的6 3 。其核心区域是苏锡常杭嘉湖沪七市。但是，人们在谈论长三角 时有一个范围更大的概念，包括江苏、浙江、上海两省一市的全部，共2 8 个市、 2 1 3 万平方公里、约1 3 8 亿人口。 图o 1 长江三角洲都市带的地理位置 表0 1 长三角地区的范围( 2 0 0 4 年) 土地面积( 万平年底总人口( 万 地区g d p ( 万元) 人均g d p ( 元) 方公里)人) 全国 9 6 01 2 9 9 8 81 5 9 8 7 8 0 0 0 01 2 3 3 6 上海市0 61 7 4 27 4 5 0 2 7 0 05 5 3 0 7 江苏省 1 0 37 4 3 31 5 4 0 3 2 0 0 02 0 7 0 5 浙江省 1 0 44 7 2 011 2 4 3 0 0 0 02 3 9 4 2 大长三角 2 1 31 3 8 9 53 4 0 9 6 4 7 0 02 4 5 3 9 占全国( ) 2 2 21 0 72 1 31 9 8 9 资料来源：犀研网 长三角地区是中国开发历史最悠久的地区之一，有“鱼米之乡”、“丝绸之府” 的美誉。到唐宋时期，长三角地区的农业和手工业就已非常发达。在此后1 0 0 0 多年里，长三角地区一直是中国人口和财富的集中地。鸦片战争后，随着国际资 本主义的侵入，该地区的经济地位进一步上升，成为中国近代工业尤其是轻纺工 业的主要发祥地。上海则一跃成为东亚最大的工业和对外金融贸易中心。依靠长 三角富饶的农业所提供的粮食、棉花、蚕茧、畜产等轻工业原料，本地的劳动力， 加上引进国外的设备、技术与信息，从东北、华北运来工业原材料与燃料，上海 的现代工业迅速发展起来，成为中国工业最发达之地。当然，当时上海发展的背 景是中国的半殖民地化，上海经济与周边地区缺乏有机联系，形成了一种城市工 商业“孤岛经济”和广大农村有增长而无发展的“内卷化”连锁式的典型“二元 经济”格局。 1 9 4 9 年以后，中国逐步全面推行计划经济。长三角地区成为计划经济的重 镇，中央指令性计划对资源配置的作用体现得非常突出。上海依然是全国最大的 经济中心，但其国际性金融贸易中心的地位完全消失，而退化为全国工业中心， 第二产业比重偏高，同时整个长三角的工业化程度长期高于全国平均水平1 0 - 1 5 个百分点。作为生产基地，长三角、特别是上海向全国提供轻工产品，如洗涤用 品、服装、自行车、手表等。作为计划经济的集中反映，长三角地区的经济公有 化程度非常之高。以其主产业工业而论，经过2 0 世纪5 0 年代后期短短数年的迅 速“社会主义改造”，长三角的非公有制工业几乎完全消失，国有工业比重一度 高达9 0 左右。然而，一个值得注意的现象是，主要由于江浙地区社队企业的悄 悄成长，集体所有制成分的比重自1 9 7 8 年初就开始稳步上升，到1 9 7 8 年上升了 近8 个百分点。此外，非公有制成分的比重也于1 9 7 5 年开始上升。 数据来源：根据httd：wwwsinowisdomeom，香港理工大学中国商业中心数据绘制。 2 虽然活力不够，但2 0 多年的计划经济为长三角留下了重要的经济遗产，特 别是比较完整的产业体系、训练有素的产业工人和大批科学技术人才等等。这些 都是长三角经济进一步发展的有利条件。随着社会主义市场经济体制改革向纵深 发展，两省一市之间开展全方位的交流与协作，以上海为龙头，江苏和浙江为两 翼的长三角区域经济一体化格局已初现端倪。 第一节选题的背景和研究思路 以上海作为领导城市，长江三角洲盆地是上海周边沿海区域中最为重要的经 济区域之一。正当这个地区的经济正逐渐与全球的生产和消费网络相融合，一个 全球化的包括1 6 座城市，8 0 0 0 多万人口的大都市圈正在显现出来。区域市场的 扩大和与国际市场的整合，导致了互补产业的地区专业化变化过程，而传统的政 治地理和地方规划体系与自发的市场力量导致的经济专业化趋势发生了矛盾。通 过描述过去1 5 年该区域不同产业的地区专业化过程，并说明地方的法规政策， 本文将探究这两个关键变量的关系，预测理想的区域空间结构和与经济专业化相 适应的法规框架。 一研究的基本思路和方法 从总体上看，可以很公正地说，经济地理学研究在经济学理论中还至多是一 个边缘的角色。地理因素应该在经济学模型中起关键的作用，然而在过去几十年 中，经济地理学的研究并不活跃。然而，也有一些早期的努力试图研究国家间和 国家内的距离对国际贸易的影响。自从1 9 9 1 年p a u lk r u g r a a n 的“地理与贸易” 出版以来，发展出了一些以“新经济地理学”为标题的文献。“新经济地理学” 逐渐发展成一种解释大规模集聚如何出现的理论，这些集聚依赖于规模报酬递增 和运输成本。k r u g n m n ( 1 9 9 1 ) 指出，为了在运输成本最小化的前提下实现规模 经济，制造业企业往往会在需求较大的区域选址，而需求本身的定位又依赖于制 造业的分布。核心边缘模式的出现取决于运输成本、规模经济和制造业在国民 收入中的比重。某种产业的选址很大程度上受到外部性的影响。新经济地理学吸 收了城市经济学、区域科学和经济区位论等有关空间经济的传统思想，结合产业 组织理论有关不完全竞争和收益递增模型的最新进展，试图构建“空间经济”的 理论体系。它比较注重国际经济学与地理区位及运输费用的关联，强调规范的模 型分析方法，提出了一系列复杂的空间经济模型，以模拟产业集聚的向心力和离 心力的相互作用，寻求产业集聚持续发展和多重均衡实现及被打破的条件，强调 收益递增、不完全竞争、历史和偶然事件、路径依赖等在产业集聚和区域发展中 的作用。 新经济地理学的产生和发展，同样也引发了一系列的实证研究，来检验新经 济地理因素对工业集聚的影响。与已有的文献相比，本文的研究主要做了两件事 情。首先，从长江三角洲这个目前中国最具活力的区域入手，研究了这一地区区 域经济布局和产业结构的现状，分析了城市产业结构相似程度和发展过程。其次， 本文运用1 6 个城市的面板数据检验了新经济地理因素对于工业集聚的影响。而 以往的文献虽然也使用过中国国内的数据，但大多集中在省级数据的实证研究。 中国国土广袤，自然气候条件多样，区域间差距巨大，所以省级数据研究与城市 数据的研究有很大的不同，尤其是分析长江三角洲地区的产业集聚与发展的影响 因素，对检验新经济地理学的理论具有重要的意义。 二四个基本概念 1 区域差异( r e g i o n a li n e q u a l i t y ) 长江三角洲每个城市的发展重点都不一样，存在着经济发展、产业结构等方 面的差异。本文中在探讨各地区产业的发展应该优势互补，合理分工，逐步形成 合理的地区产业结构和不同地区的产业特色。网络化的城市区域体系应该成为未 来长三角城市发展的目标，各城市之间既有分工、又有合作，形成自身的特色产 业，真正实现“多赢”的局面。 2 集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 人类的经济活动都存在特定的空间集聚现象。交通和通信技术的限制曾经是 经济地理活动集聚分布的主要原因，自然资源或市场位置对生产活动选址的限 制，成为工业革命后产业活动向特定区域集聚的主要原因。经济地理学是研究经 济活动空间分布和企业区位选择的学科，韦伯的工业区位论是其理论发展的重要 里程碑。韦伯在2 0 世纪初的研究中，就已经注意到集聚的重要性。从2 0 世纪 6 0 年代开始，企业地理和区域发展等理论相继产生，解释企业之间、企业与环 境之间的关系，并结合经济增长和发展的问题，研究各种在地理范围内的工业集 聚和区域发展力量，进而开辟了工业全球化的研究，并通过“增长极”等理论， 落实为区域发展的政策。 3 新经济地理学( n e we c o n o m i cg e o g r a p h y ) 新经济地理学源于2 0 世纪8 0 年代对新国际贸易理论和竞争优势经济学的研 究。新经济地理学吸收了城市经济学、区域科学和经济区位论等有关空间经济的 传统思想，结合产业组织理论有关不完全竞争和收益递增模型的最新进展，试图 构建“空间经济”的理论体系。它比较注重国际经济学与地理区位及运输费用的 关联，强调规范的模型分析方法，提出了一系列复杂的空间经济模型，以模拟产 4 业集聚的向心力和离心力的相互作用，寻求产业集聚持续发展和多重均衡实现及 被打破的条件，强调收益递增、不完全竞争、历史和偶然事件、路径依赖等在产 业集聚和区域发展中的作用。研究方法主要是采用数学定量分析，将现实中的现 象高度抽象化、模型化，建立了大量的数学模型，这些模型包括：中心- 夕 围模 型、国际专业化模型、全球和产业扩散模型、区域专业化模型及历史和期望对区 域发展影响的模型等。 4 正外部性( p o s i t i v ee x t e r n a l i t y ) 经济活动在空间的相互接近可以促进消费、生产和研发，形成知识外溢和人 力资本的积累。一是产业知识外溢形成的马歇尔阿罗- 罗默外部性，二是产业间 的联系导致的雅各布斯外部性，或者称为城市化经济。利用城市群化的机制，可 以减少各个城市之间要素流动的障碍，促进企业之间的投入产出联系，如果这种 城市外部性可以在城际之间很好地扩散，将会促进城际之间的产业集聚类同构， 推动区域城市化的快速发展。 第二节论文的结构、主要观点和创新之处 一、文章的结构 除过一章导言外，本文其余部分安排如下：第一章对相关文献进行综述，说 明文章的理论背景，并介绍文章所用数据的来源和相关指标的计算方法；第二章 是对长三角在经济体制转型期背景下区域经济竞争与合作的一个理论分析；第三 章运用统计数据和构造相应指标对长三角产业集聚和区域经济一体化关系进行 剖析，并研究近年来长三角制造业的空间转移路径；第匹章探讨长三角产业专业 化与空间结构的矛盾关系，尤其是产业的扩散模式与区域基础设施分布的差异： 第五章通过一个简单的多元线性回归模型，分析影响长三角制造业产业集聚的主 要因素；第六章在陈述文章的主要结论后，阐明相应的政策建议，并指明文章存 在的不足、继续研究的意义和方向。 二、主要观点和创新之处 长江三角洲经济一体化是一种不可阻挡的必然趋势，只有加快区域经济布局 和产业结构调整，才能加快经济一体化的进程。所以针对1 6 城市的产业结构， 从不同的角度，采用不同的指标体系进行分析比较具有重要的理论及实践意义。 本文从新经济地理学、发展经济学、区域竞争理论等方面，讨论区域集聚与 产业集聚对经济发展的作用，并探讨地方政府如何发挥作用，促成区域集聚效应 的形成。在全球化进程中，工业的集聚是必然趋势，长江三角洲，已经成为海外 资本进入中国大陆的首选地，成为世界上重要的制造业基地之一。经济发展中的 制造业扩散是导致长三角地区产业同构的主要原因，在制造业转移过程中，苏中 南尤其是苏锡常地区具有更大的优势，因而其产业结构日趋接近于上海，而与浙 东北地区拉开差距。 该区域的产业专业化正在通过区域市场的逐渐整合慢慢形成，然而局部的行 政地理却部分地扭曲了这个过程。区域基础设施，如机场、港口等的分布缺乏效 率，表现了经济区域和行政区域的矛盾。从过去1 0 年的发展进程看，长三角的 区域整合有很大的进步。其主要原因，一是上海充分发挥了龙头城市的领导作用， 其外向度、服务业发展的程度对苏南和浙北地区形成了强大的辐射效应和拉动作 用。二是发挥了市场机制和资源流动的作用，在上海和江浙之间形成合理的分工。 必须看到，虽然增长极理论一度成为许多国家发展区域经济的理论依据，但上海 和江苏、浙江产业结构必然经历一个从趋同到逐渐分化的过程，长三角其他城市 没有必要、也不可能成为一个又一个的“小上海”，网络化的城市区域体系应该 成为未来长三角城市发展的目标，各城市之间既有分工、又有合作，形成自身的 特色产业，真正实现“多赢”的局面。 本文试图从新经济地理学的角度，使用面板数据对影响地区工业集聚的主要 因素进行研究，但与以往文献有两点不同的是：第一，本文采用的是长江三角洲 1 6 城市的市级数据，而之前的一些研究采用的都是省级数据；第二，毋庸置疑， 经济地理因素，包括少数民族人口比例，是否沿海和外商直接投资等对于地区差 距影响显著( 金煜，2 0 0 4 ) 。但本文关注的焦点是新经济地理因素对工业集聚的 影响。而且长江三角洲内部1 6 城市的经济地理因素差别并不大，为了简化模型， 本文仅限于分析新经济地理变量与工业集聚的关系。在本文之前，虽然有一些文 献注意到了新经济地理因素对工业集聚的影响，但都没有对长江三角洲地区的数 据进行实证研究。本文利用2 0 0 0 - - 2 0 0 3 年长三角1 6 个城市的面板数据检验了新 经济地理因素对长三角工业集聚的作用，发现：( 1 ) 人均g d p 和企业数量有利 于工业集聚；( 2 ) 非农人口比重和铁路货运比重也对长三角地区的工业集聚有显 著的影响。新经济地理学所强调的各种经济力量的正反馈作用和收益递增性长期 以来被主流经济学家所忽略。近年来由于新经济地理学理论的发展，结果使得更 多的人开始关注这些因素对工业集聚的影响。本文的检验在以往一些学者检验的 基础上，再次证实了这些经济规律的作用。从政策上来说，政府可以通过加大对 交通基础设施的建设、提高居民收入、促进城市化来推动地区工业的发展。由于 工业中普遍存在着规模经济和收益递增效应，工业集聚和地区间分工仍然是现代 经济发展的必然趋势。从长三角1 6 城市的情况来看，现在已经出现了一定程度 的专业化分工。地区间的协调发展不是各个地区没有差别的发展，而是在一种错 6 落有致、公正并有效率的竞争下的发展。 第一章文献回顾与理论背景 第一节区域发展路径与模式的理论回顾 1 1 1 区域输出基础理论 一个区域经济增长与发展不仅受区域内的因素影响，而且也受区域外因素的 影响。输出基础理论的基本假说是，一个区域的经济增长由输出部门的发展所决 定，也就是说取决于区域外需求的扩张。杜森伯利( j s d u e s e n b e r r y ) 和诺思 ( d c n o r t h ) 在2 0 世纪5 0 年代首次提出了作为国民经济子系统的区域输出基 础模型，这二人被视为输出基础理论的代表人物。 杜森伯利( j s d u e s e n b e r r y ) 以1 9 世纪的美国为例，利用两区域模型研究了 产品输出对经济增长过程的作用。区域1 是新移民区，以农业生产为主，经济发 展水平低，生产的农产品除了满足自身需求外，还向区域2 输出；区域2 是老移 民区，实现了工业化，经济发展水平高。区域1 向区域2 输出农产品，导致区域 1 的收入提高，同时由于竞争的强化也使区域2 农场主的收入减少。由于区域1 收入提高，对工业品的需求随之提高，本区域以农业为主的经济结构不能满足工 业品的需求，必须从区域2 进口。工业品需求的提高在区域2 内引致乘数效应， 这又会使该区域的收入提高，其幅度超过最初在农业部门的收入下降。区际贸易 使两个区域的收入提高，由此又对那些供给地方市场的经济部门注入积极的增长 刺激。杜森伯利( j s d u e s e n b e r r y ) 认为，在英国和德国工业化初期也同样具有 可比较的发展过程。 诺思( d c n o r t h ) 也认为，产品和服务的输出是经济增长的决定性因素。 他在经济发展阶段理论的基础上，阐释了单个区域由输出部门引致经济增长的机 制，其出发点是实体经济。他认为，在有待继续发展的区域内，首先是通过一定 数量为限的原料输出的快速扩张，形成了区域经济增长过程的基础。来自输出的 收入，其中的一部分被用于扩建以输出为目标的基础设施，扩大和改善输出基础。 为此所需的产品和服务有的是从区外市场获取，但有的也从区内市场获取。在输 出部门形成的外部节约和内部节约，加速了经济增长过程。由此引起的收入提高 形成资本积累，资本积累的规模会超过输出经济的吸收容量。其结果是，首先供 应区内市场的工业企业得以创建。由于企业生产能力的扩大。形成了内部节约， 从而提高了区内工业在区外市场的竞争力，并使区内工业品的输出成为可能。这 样，区域的输出基础转换为其他产业的竞争力，并且进一步提高了区域的收入。 诺思( d c n o r t h ) 确信，这一增长机制的作用会使区域的收入差别在长期实现 均衡。 区域输出基础模型说明了产品和服务的输出对经济增长的重要作用。2 0 世 纪9 0 年代长三角经济发展的一个显著特点就是对外开放程度的大幅度提高，逐 渐成为中国改革开放的前沿。长三角历史上曾经同国际市场有着广泛的联系，但 在计划经济时期，这些联系被割断了。受中央政策的限制，在8 0 年代的第一轮 开放中，长三角远远落后于珠三角，其内生性经济发展的局限性日益明显。浦东 宣布对外开放后，长三角各地及时抓住这一难得的机遇，采取一系列强有力的措 施，使经济迅速向外向型转变。整个2 0 世纪9 0 年代，长三角地区外商直接投资 额增长了2 7 倍多。对外贸易方面也经历了类似的显著变化，外贸依存度从1 9 9 1 年的2 5 o 提高到2 0 0 1 年的5 6 7 o 。正是由于大量外向型企业的存在，才使得 长三角地区经济的国际化程度大幅提升，如果中国能够成为“世界工厂”的话， 将首先是长三角成为世界级的制造基地。 1 1 2 哈罗德一多马模型 哈罗德一多马( h a r r o d - d o m a r ) 模型完成于1 9 4 7 年至1 9 5 9 年之间，它是用 现代经济学语言来准确地阐述古典经济增长理论的一个重要文献。哈罗一多马模 型的基本假设是劳动力l 和资本k 之间不可以相互替代。为了生产1 个单位的 产出y ，需要使用a 个劳动力和v 单位的资本。在这种固定的劳动力一资本比例 的情况下，生产函数可以被写作： e ：m i n 生，墨 l 口”j ( 1 ) 哈罗德一多马均衡条件为： j i ( 2 ) 这一关系的意思是说，为了保证一个经济中的资本和劳动力都被充分使用， 其总产出增长率就必须与储蓄率和劳动力增长率相协调。哈罗德一多马模型表现 了在给定的技术条件下，应该怎样充分适用所有投入的均衡增长条件，这个条件 ( 2 ) 揭示了资本参数v 、储蓄率和劳动力增长率之间的内在联系。在现实中， 哈罗德一多马条件很难满足，因为储蓄率、劳动力增长率很难同时满足( 2 ) 式 的定量关系。 1 1 3 累积因果理论 缪尔达尔( g m y r d a l ) 的累积因果理论被广泛地用于解释各种理论和实际问 题。他的累积因果理论主要包括四个方面：( 1 ) “回流效应”，用于解释发达国家 9 和不发展国家之间日益扩大的经济不平等现象。( 2 ) “扩散效应”，与前者相反， 说明可能存在的收敛过程。( 3 ) 制度因素的重要性，认为如果研究中排斥了所谓 的“非经济”因素，就会导致对现象识别的扭曲。( 4 ) 尽管他的理论承认存在收 敛的可能性，但他不认为这种可能性会自然地发生。他相信靠政策的力量来改变 经济力量的“恶性循环”，以“公平”为基础的政策可以促进更高的经济增长。 1 1 4 增长极理论 极化理论的经典性代表人物，如缪尔达尔，看到的是发展过程中极化作用的 消极一面，而增长极理论的代表任务发现的却是它的积极方面。他们相信，在一 个中心具有足够的经济力量的条件下，扩散效应相对于吸收效应占有优势，并从 中看到了确定发展战略的支撑点。增长极理论是在佩鲁( e p c r r o u r ) 一些思想的 基础上，主要由法国和比利时的一些研究者们创立、发展而成的，因而也常常被 人们称之为区域发展理论的法国学派。把区域和空间联系纳入考察范围的先行者 要追溯到法国经济学家布代维尔( j r b o u d e v i l l e ) 和拉塞( j r l a s u e n ) 的研究 工作。他们把区位论的观点纳入了增长极理论之中。他们尤其是追溯到克里斯泰 勒和廖什的中心地理论，并发现增长极的发展功能直接同城市的聚集体系模式联 系在一起。一个增长极或增长中心的形成离不开一个城市的聚集优势和多种功 能。为了增大对周边地区的增长刺激，也就是说为了实现它作为增长发动机的功 能，城市必须处于经济中心，在它的周边按其功能形成纵横交错的居民定居地体 系。增长刺激不是无条件地在空间持续扩散，而是遵循中心地等级扩散。增长极 理论出现后，曾度成为许多国家，特别是发展中国家和欠发达地区，实施发展 战略的一种理论依据和区域规划的构思框架。由于各国、各地区在经济社会体制 和发展阶段等方面客观上存在差异，增长极理论在实践中应用的效果是不同的。 因此，在将它应用于本地区域发展战略和发展规划时，要充分考虑其适宜性和限 制性。 增长极理论强调的是中心对边缘地的扩散效应，可以用来分析长三角的发展 历程。长三角的长三角涉及到一个直辖市、两个经济强省，其内部协作是非常困 难的。2 0 世纪8 0 年代，江浙经济发展速度超过上海，上海想要整合江苏和浙江 经济，遭到了江浙的质疑。所谓的“上海经济区”很快就失败了。9 0 年代上海 浦东开放后，江浙两省既希望从浦东开发开放中得到好处，又担心失去自身原有 的优势，所以对于上海经济整合是很矛盾的。9 0 年代前期，临近上海的苏州和 嘉兴积极向上海靠拢，其中苏州得到了最大的好处。一些小规模的外商还没有跟 上海接触，就被苏州吸引走了。近1 0 年间，上海经济从微观上已经对苏南和浙 1 0 北地区形成了强大的辐射效应和拉动作用，关于这一点，下面还将详细讨论。 第二节产业集群的微观机理理论 2 0 世纪7 0 年代以来，产业集群理论或学说成为了区域科学研究的重要课题。 我们知道，传统产业集群理论是在完全竞争和生产函数规模报酬不变的假设下研 究产业集聚的形成与发展，它把要素流动看成是瞬间的、无成本的，认为市场力 量会使区域经济趋于均衡，当经济运行偏离原有的均衡状态时，市场经济体系具 有一种自我恢复均衡的力量。然而，西方国家区域经济活动实践已充分说明，从 规模报酬不变和完全竞争出发来研究现实经济问题的区域科学，由于生产要素和 商品的不完全流动性、经济活动不完全可分性的存在，使得两个假设与现实之间 的矛盾无法解决。随着外部性、规模经济等概念的引入，也随着建模技术的升级， 一些原先被忽略的因素可以重新纳入到模型中，区域经济的研究逐渐转向另一个 方向新经济地理理论。由克鲁格曼发轫的新经济地理理论的主要贡献，在于 把被主流经济学长期忽视的空间因素纳入到一般均衡理论的分析框架中，研究经 济活动的空间分布规律，用数学化的语言处理集聚力与扩散力之间的均衡问题， 据此解释现实中存在的不同规模、不同形式的生产的空间集中机制，并通过这种 机制的分析，深入探讨区域的经济增长规律与途径以及其中所蕴含的政策意义， 从而倡导了一直处于边缘学科的区域经济学向主流经济学的回归，迎来了2 0 世 纪9 0 年代以来产业集群理论发展的新高潮。 产业集群学者对生产的空间经济组织的说明常常从区域总量上加以把握，这 些理论能较好地解释城市均衡规模上和超城市均衡规模上产业定位的变化，但是 却不能恰当地解释特定区位生产的经济空间组织的独特性，相反将其空间结果归 因于生产发展的特殊阶段。因此，为了更好揭示产业集群的内部黑箱问题，使产 业集群理论建立在坚实的微观基础上，一些学者对产业集群的微观机理进行了探 讨。 u n g t a d ( 1 9 7 7 ) 把企业间合作模式分为群、网络和战略伙伴三种，探讨不同合 作模式对企业能力和竞争力的作用，并从政府、企业、中介机构的层次提出了政 策建议。g i u s e p p e ( 2 0 0 1 ) 从空间微观经济的分析方法出发，研究经济活动的地理 集聚现象，他把这种研究方法称为中观分析方法。g i u s e p p e 认为，在许多经济理 论研究中，区位和物理地理特征作为彼此不相关的因素来处理，所有经济活动在 没有空间维度、孤立的、抽象的点集聚，并且常常假设为运输与信息交流成本为 零，因此，从宏观经济学的研究视角出发，关于空间区位、主体的相互作用、空 间价格的研究在越来越多经济学者眼里变得并不重要了。新经济地理学的崛起， 使人们意识到物理区位与地理溢出并不仅仅是宏观因素。g i u s e p p e 同时讨论了用 地区总量数据分析经济活动的地理集聚及动态调整的不足，而代之以用微观方面 的统计数据。他提出了标准空间微观经济模型，用以描述连续空问中企业的诞生、 生存和成长过程，确定经济活动地理集聚的决定因素，检验区域经济政策效果， 而同时避免对空间和区位处理的随心所欲，并用圣马力诺( s a n m a r i n o ) 共和国 企业生产的地理分布数据加以验证。f l l j i t a ，k r u g m a n 与v e n a b l e s ( 1 9 9 9 ) 和f u j i t a ， k r u g m a n ( 2 0 0 4 ) 具体分析了地理集聚的向心力量与离心力量： 表1 1 影响地理集聚的向心力量与离心力量。 向心力离心力 产业前后联系 专业技能稠密的市场( t h i c k m a r k e t s ) 知识外溢与其他纯的外部经 济 不可移动的要素 地租城一郊往返( l a n d r e n t c o x a n u t i n g ) 拥挤和其他纯的不经济 f u j i t a 与k r u g m a n ( 2 0 0 4 ) 认为，在劳动力市场共享模型中，劳动者被假设 为同质的，这在理论上是不全面的。在劳动竞争( 1 a b o u rm a t c h i n g ) 模型中，劳 动者被处理为异质的，这更符合现实，从而厂商在技术空间中能异化它们的技术， 增加劳动资源配置的市场浓度，通过竞争外部性导致集聚经济的产生。 新经济地理学的产业集群理论对经济景观建立起抽象的数学模型，根据离心 力与向心力的相对作用做出不同的假设来探讨空间集聚的不同均衡模式，这的确 是当前对不完全竞争和规模经济多次均衡过程进行数学建模的进步，它拓展了源 于德国区位论的初级的空间经济模型，为对当代产业集群的研究带来新的活力。 但是不可否认，这种理论也存在严重的认识论上的局限性。该理论忽略了地理现 象的非线性特征，忽视了空间经济发展中社会、文化、制度等因素的重要作用， 这或许是新经济地理学家有意识的回避。因为这些社会变量不能被分解或用数学 形式加以表达，因而被认为是不重要的，正如克鲁格曼所说，“最好留给社会学 家去做”。因此，由于建模方法的局限性，该理论在经验上的洞察力是不足的， 对未来区域经济发展预测的能力有限，以及政策等因素变化对区域经济空间结构 的冲击也估计不足。 当今在经济全球化、后福特制的时代，经济、社会与空间已经不可分割地相 互融合在一起，只有把三者结合起来共同考虑，才能更好地解释现实产业集群问 题，这也许代表了产业集群经济学一个新的发展方向。 第三节长三角地区的产业集聚 从城市经济学的角度看，h e n d e r s o n ( 1 9 7 4 ) 认为，城市的规模各不相同，因 为不同大小的城市可以专业化生产不同种类的可贸易商品，然后将产品出口到其 他城市或经济体中。如果各种商品的规模经济程度不同，城市的大小就会有所不 同，因为这样它们可以承受不同水平的通勤和拥挤成本。而今，正当长江三角洲 地区的经济正逐渐与全球的生产和消费网络相融合，一个全球化的包括1 6 座城 市，拥有8 0 0 0 多万人口的大都市圈正在显现出来。 1 3 1 产业相似系数 长江三角洲经济一体化是一种不可阻挡的必然趋势，只有加快区域经济布局 和产业结构调整，才能加快经济一体化的进程。测量产业“结构趋同”的方法很 多，一般常用的工具是联合国工业发展组织国际工业研究中心提出的相似系数， 相似系数s i i 定义为： s , j = ，x m xj ， 。e 碟 式中i 和j 分别表示两个相比较的区域，x i n 和玛。分别代表部门n 在区域i 和区域j 的工业结构中所占比重；o s i j l 。若s = l ，则说明两个区域的结构完全 相同；若s = o ，则表示两个区域的结构完全不同。限于资料，本文选取2 0 0 4 年 度长江三角洲部分城市2 9 个工业行业计算出相似系数并作初步分析。 表1 2 城市产业结构相似系数衷【2 0 0 4 ) 无锡常州苏州南通杭州宁波湖州绍兴台州 上海 0 7 9 40 7 0 80 8 9 30 5 1 70 8 5 40 6 9 30 3 3 90 2 6 10 5 8 7 无锡0 9 1 80 7 2 20 7 3 70 8 4 00 7 9 70 6 4 00 5 9 60 5 4 2 常州 0 6 0 80 8 5 90 8 6 70 8 7 7 0 7 4 2 0 7 1 30 ，6 5 1 苏州o 5 0 10 8 0 9 0 5 8 4 0 3 5 90 3 3 1d 2 7 3 南通 0 8 0 80 8 1 8 0 8 4 40 8 5 8d ，5 2 6 杭州 0 8 3 10 6 9 70 6 5 80 6 2 8 宁波0 7 0 80 6 1 4d 7 5 6 湖州 0 8 4 9d ，4 3 5 绍兴0 3 4 5 数据来源t 各城市2 0 0 5 年统计年鉴，经本人计算整理而得 由表1 可见，第一，长江三角洲各城市的产业结构相似系数较高，两两相比 1 3 较，均值为o 6 6 6 。部分城市之间的相似系数超过o 8 ，最高的无锡和常卅i 的相似 系数达0 9 以上。第二，各城市间相似系数大小差距很大，最小的上海和绍兴只 有0 2 6 1 ，说明两者的产业结构差距很大。第三，长江三角洲各城市产业结构有 一定程度的分化，但部分城市的制造业结构仍然非常相似。 1 3 2 地区间专业化指数 k r u g m a n 0 9 9 3 ) 在定量比较欧洲和美国的专业化程度时，把美国分为东北部、 中西部、南部和西部，并认为这四个地区在人口和经济总量上都与欧洲的四大国 法国、德国、意大利、英国大致相当。他采用欧洲和美国同类制造业从业人员的 数据，发明了地区国家专业化指数。该指数的计算方法如下： s i 代表某地区国家行业i 在制造业就业人数中的比重，用“”表示其他地 区国家。专业化指数就可以表示为： 1ii 己f 降一s j l 如果两个地区有完全相同的产业结构，也就是说，对于所有i 来说，产业就 业人数比重都是相同的。那么专业化指数就为零。反过来，如果两个地区产业结 构没有一点相同，专业化指数就为2 。所以该指数大致可以量化结构差异和区域 专业化程度。 采用工业总产值( 而不是就业人数) ，所得专业化指数结果见表1 3 。 表1 32 0 0 1 年- 2 0 0 4 年间长三角内部各地区之间的专业化指数变化趋势 2 0 0 1 焦 上海苏中南浙东北 上海0 4 0 9 o 5 2 1 苏中南 0 2 8 3 2 0 0 2 篮 上海苏中南浙东北 上海0 4 0 60 5 5 7 苏中南 0 3 0 4 2 0 0 3 燕 上海 江苏( 苏中南) 浙江( 浙东北) 上海 0 4 7 7 ( 0 3 8 7 )0 6 6 1 ( 0 6 0 7 ) 江苏( 苏中南)0 3 6 2 ( o 3 1 ) 2 0 0 4 矩 1 4 资料来源t2 , 0 0 4 ，删年江苏、浙江、上撵统计年鉴，井经作者计算得到 类似于地区国家专业化指数，从表1 3 中可以看到长江三角洲地区专业化指 数的变化趋势。其中，苏中南地区包括苏州、无锡、镇江、南京、常州、南通、 扬州、泰州；浙东北地区，包括嘉兴、杭州、宁波、湖州、绍兴、舟山、台州。 为了采集数据方便，2 0 0 3 年2 0 0 4 年采用的是上海、江苏、浙江两省一市按行业 分类的工业产值比重。 从几年的数据中可以发现，上海与苏中南的制造业结构类似，而与浙东北的 制造业结构差异较大，这似乎意味着从上海转移到苏中南地区的制造业比起浙东 北更多。仅就苏中南和浙东北两地区而言，它们之间的专业化指数是最小的，仉 在逐渐加大，特别是2 0 0 4 年开始，江浙间的专业化指数第一次超过了上海和江 苏之间的指数。说明江苏可能承接了更多从上海转移出的产业。 由上述分析我们可以初步认为，经济发展中的制造业扩散是导致长三角地区 产业同构的主要原因，从中可以得到以下几点结论： 1 从上海与相邻省市的产业结构来看，上海与江苏的制造业结构更为相似， 而与浙江的差异程度较高。其原因主要是：( 1 ) 早在计划经济时代，江苏就是全 国的经济大省，工业基础较好，国有经济的比重高于浙江，因此有利于接受上海 制造业的扩散。( 2 ) 在上海经济随浦东开放开始起飞的阶段，江苏( 尤其是苏南 地区) 较早地发展外向型经济，并以上海为中心。而浙江在2 0 世纪9 0 年代初期 并不重视与上海的协作关系，唯恐产业集群的“黑洞效应”给自己带来不利影响， 当时浙江省政府确定的对外开