（中国古代文学专业论文）“三言二拍”中的法意与人情.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：象红壅医日期：乒艘么、厶户 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：趋导师签名： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 本文分四章展开论述。 第一章：素材和方法。选择“三言二拍”作为本文的研究对象，是基于其在 文学史上的重要地位和影响：同时，它本身所拥有的丰富的法制风情资料、对社 会市井人情的真实反映、所具有的对法律秩序的巨大构建潜力以及它的明代法制 背景，都为这种跨学科研究的尝试提供了素材上的可能。 方法上，“法律与文学”是当今最前沿的法社会学研究理论之一，不仅具有新 颖性而且被认为是一种非常有效和有意义的研究方法，而将其应用到文学研究中 当属一种有益的试验：同时，法律与文学对“人”本身的关注、影响跟人们对法 律、文学的抗争和反叛，这两者之间的互动，也为这种研究方法的应用提供了适 宜的条件。 第二章：“三言二拍”中的国家制定法分析。面对“三言二拍”故事中涉及的 诸多法律因素，我们首先定义“法意”为“故事中体现的国家制定法”概念，为 下面的研究廓清范围。 通过个案分析，确定“三言二拍中反映的法律在很大程度上是与当时国家 制定法基本一致的”，这命题作为从“三言二拍”故事中抽象出具体法律制度的 理论基础，而后用图表标明，在“法意”概念下“三言二拍”故事中涉及到四类 国家法律制度。 在对小说中反映这四类法律制度的故事分析之后，我们得出“三言二拍”故 事反映出的古代法律制度的基本特点：礼法融合、德主刑辅、息讼和贱讼。这就 为后文的民间秩序提供了比较的原始业标。 第三章：“三言二拍”涉法故事中的“人情”对国家法的重构过程。定义“人 情”为“一种大众文化的心理状态”，进而指出，正是它使得民间法律秩序完成了 对国家制定法规定的重构。 重构过程分析：对第二章相应部分进行颠覆，从三个方面指出民间法律秩序 的基本特点：反叛礼治、惩罚恶念、参讼与善讼。 由上得出“三言二拍”类市井人情小说存在的意义：使国家制度和人民的呼 山东大学硕士学位论文 声能够形成一种互动和对话，使民间法律秩序对国家法进行“重构”，从一种理论 分析变为现实存在。 第四章：从新的角度探讨小说文本存在的意义和影响。存在的意义在于：它 充分利用自己介于国家与民间的中间地位，在故事中杂糅国家法意与大众人情两 种力量，并为二者和平共处、相映生辉提供了一个极好的共存空间。 影响：对法制和立法理念的完善发展，文学素材和表现形式的拓展等有益。 启迪：任何时候都不迷信法律万能论，保持宁静的平民之心，重视法制对人 的尊重和人对法制的反作用。任何时候都不放弃对文学的尊崇和热爱，因为它是 人类内心深处的需要，是真正能够给人心灵之安的精神存在。 结语：在法律勃兴成为主流话语形态的当下，仍应重视小说这样一种文学样 式存在的意义。对“人”本身保持最大关注和尊重，通过努力为人类的文明传承、 文化积累和不断发展，创造更好的条件和新的理论可能。这正是包括文学、法学 等学科在内的人文科学的最本质的存在意义。 2 关键词：“三言二拍”法意人情重构共存空间意义和启发 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i ts t r e t c h e st h et h o u g h ti nf o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n e ：s o u r c em a t e r i a la n dm e t h o d t h er e a s o nt oc h o o s e “s a ny a ne rp a l ” a si t sr e s e a r c ho b j e c ti st h a ti th o l d sv e r yi m p o r t a n ts t a t u sa n di n f l u e n c ei nt h el i t e r a t u r e h i s t o r y ；a n da tt h es a m et i m e ，a l lt h ef a c t o r st h a ti t sr i c hl e g a lm a t e r i a l s ，i t sr e a l r e f l e c t i o n so ft h er e s i d e n t i a ll i f ei ns o c i e t y , i t sh u g ec o n s t r u c t i v ep o t e n t i a lt ot h el e g a l o r d e ra n di t st h em i n gd y n a s t yb a c k g r o u n d ，p r o v i d em a t e r i a lp o s s i b i l i t yf o r t h e c r o s s - d i s c i p l i n a r yr e s e a r c h m e t h o d ：t h e l a wa n dl i t e r a t u r e ”i so n eo ft h em o s tp o p u l a rt h e o r i e si nt h e r e s e a r c ho fl e g a ls o c i o l o g y , i th a sn o v e l t yc h a r a c t e r i s t i c ，s oi ti sah e l p f u la t t e m p tt o a p p l yi t i nl i t e r a t u r er e s e a r c h ：m e a n w h i l e ，i tp r o v i d eac o n d i g nc o n d i t i o nt h a tt h e a t t e n t i o na n di n f l u e n c eo fl a wa n dl i t e r a t u r eh a st ot h eb a s i co fh u m a nb e i n gi t s e l fa n d p e o p l ed or e s i s t sa n dr e b e l l i o n s t ol a w a n dl i t e r a t u r ei nt h em i n gd y n a s t y c h a p t e rt w o ：t h ea n a l y s i so fn a t i o n a lp o s i t i v el a wi n s a ny a ne rp a i ”w h e n f a c i n gs u c hag r e a td e a lo f l e g a lf a c t o r s ，w h i c ht h et a l eo f “s a ny a ne rp a i ”h a si n v o l v e d ， w ef i r s t l yd e f i n et h e “s p i r i to fl a w a s “n a t i o n a lp o s i t i v el a we m b o d y i n gi nt h et a l e ”，i t e x p u r g a t e st h er a n g eo f r e s e a r c h b yw a yo fc a s e a n a l y s i s ，w ed e f i n et h ep r o p o s i t i o nt h a ti t i s b a s a l l yt h es a n l e b e t w e e nt h el a wr e f l e c t i n gi n “s a ny a ne rp a i a n dt h et e m p o r a ln a t i o n a lp o s i t i v el a w , a st h ef o u n d a t i o no f t h e o r y , w i t hw h i c hw ec a na b s t r a c ts p e c i f i cr e g i m eo fl a w a n dt h e n ， w ec a nn a r r a t ef o u rk i n d so f n a t i o n a lr e g i m eo fl a wi nt h em e a n i n go f s p i r i to fl a w ” a f t e rt h ea n a l y s i so ft h e s ef o u rk i n d so fl e g a ls y s t e mr e f l e c t i n gi nt h en o v e l ，w e m a k eac o n c l u s i o n t h e r ea l ef o u rb a s a lc h a r a c t e r i s t i c si nt h ea n c i e n tl e g a ls y s t e m t h e y a r ea m a l g a m a t i o no fc e r e m o n ya n dl a w , m o r a l i t yp r i m a r ya n dp u n i s h m e n tf o l l o w i n g ， a p p e a s ea n ds c o r nl a w s u i t i tp r o v i d e st h eo r i g i n a lt a r g e to fc o m p a r i s o nt ot h ep o p u l a r o r d e r c h a p t e rt h r e e ：t h er e b u i l d i n gp r o c e s so f “p o p u l a rb i a s ”t ot h es t a t el a w w ed e f i n e “p o p u l a rb i a s a s “ap s y c h o l o g i c a ls t a t eo fp o p u l a rc u l t u r e ”，a n dt h e np o i n to u tt h a t ，i ti s t h er i g h tt h i n gw h i c hc o m p l e t e st h er e b u i l d i n go ft h ec i v i ll e g a lo r d e rt ot h es t a t e st o 3 山东大学硕士学位论文 e n a c tl a w n e a n a l y s i so fr e b u i l d i n gp r o c e s s ：t os u b v e r tt h ec o r r e s p o n d i n gp a r to fc h a p t e r t w o ，w ef i g u r eo u tt h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so f t h et h ec i v i ll e g a lo r d e rf r o mt h r e ea s p e c t s a sf o l l o w s ：r e b e l l i o no f c e r e m o n yr o l e ，c o n c e p to f p u n i s h m e n t , s e n a t ef i r s ti n s t a n c ea n d g o o d t h e nw ec o n c l u d et h es i g n i f i c a n c eo fo r d i n a r yh u m a ne x i s t e n c ef i c t i o nl i k e s a n y a ne rp a i ：i tm a k e sad i a l o g u ea n di n t e r a c t i o nb e t w e e nt h en a t i o n a ls y s t e ma n dt h e p e o p l e sv o i c e ，a n dt h er e b u i l d i n gf r o mat h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h ee x i s t e n c et oa r e a l i t y c h a p t e rf o u r ：t od i s c u s st h es i g n i f i c a n c ea n di m p a c to ft h ee x i s t e n c eo ft h en o v e l v e r s i o nf r o man e w p e r s p e c t i v e t h es i g n i f i c a n c eo fi t se x i s t e n c e ：i tm a k e sf u l lu s eo fi t s i n t e r m e d i a t ep o s i t i o nb e t w e e nt h es t a t ea n dc i v i l ，a n di tc o m p l e xk n o w l e d g eo fn a t i o n a l l a wa n dp u b l i cr e l a t i o n st ot h et a l e s ，a n di tp r o v i d et h e mae x c e l l e n tc o n c o m i t a n ts p a c e t op e a c e f u l l yc o e x i s t e n ta n db r i 【g h t e ne a c ho t h e r i m p a c t ：i ti sh e l p f u lt ot h ed e v e l o p m e n to ft h el e g a ls y s t e ma n dt h ei d e ao ft h e l e g i s l a t i o nc o n c e p t ，a n di ta l s oo p e nu pt h es o u r c ea n dm a n i f e s t a t i o no f l i t e r a t u r e i n s p i r a t i o n ：w ec a n n o tb e l i e v et h a tl a wi so m n i p o t e n ta n y t i m e ，a n dw em u s t m a i n t a i nap e a c e f u lh e a r ta n dr e s p e c tt h er u l eo fl a wa n dv a l u ef o rt h ep e o p l ew h o a d v o c a t ef o r t h er u l eo fl a w n e v e rg i v eu pt h er e s p e c ta n dl o v eo fl i t e r a t u r ea n y t i m e ，a s i ti sd e p t h so f t h eh u m a nh e a r tn e e d ，a n di tg i v e ss o u l st ot h ee x i s t e n c eo f t h es p i r i t c o n c l u s i o n ：i nt h ec u r r e n tp a t t e r n so fl e g a lc o n s c i o u s n e s sb e c o m i n gm o r ea n d m o r ei m p o r t a n t ，w es h o u l ds t i l l r e s p e c tt h es i g n i f i c a n c eo ft h ee x i s t e n c eo fn o v e l v e r s i o n ，t om a i n t a i nt h eg r e a t e s ta t t e n t i o na n dr e s p e c tt ot h e ”p e o p l e ”t h e m s e l v e s ，a n d w et r yo u rb e s tt oc r e a t ean e wt h e o r e t i c a lp o s s i b i l i t yo fh u m a nc i v i l i z a t i o nh e r i t a g e ， c u l t u r a la c c u m u l a t i o na n dt h ec r e a t i o no fb e t t e rc o n d i t i o n sa n dt h ec o n s t a n t d e v e l o p m e n t t h i si st h em o s te s s e n t i a lo ft h ee x i s t e n c em e a n i n gi n c l u d i n gl i t e r a t u r e ， l a wa n do t h e rh u m a n i t i e sd i s c i p l i n e s k e yw o r d s ： s a ny a ne rp a i ，s p i r i to fl a w , p o p u l a rb i a s ，r e b u i l d i n g ， c o e x i s t e n c es p a c e ，m e a n i n ga n di n s p i r a t i o n 4 山东大学硕士学位论文 引言 人们历来用“三言二拍”来简称冯梦龙创作的喻世名言、警世通言、醒 世恒言和凌蒙初创作的拍案惊奇及二刻拍案惊奇。 从文学史上看，它 们不仅是明代小说文本最高成就的重要代表之一，而且标志着中国古代白话短篇 小说整理和创作高潮的到来，是值得深入研究的“大手笔”。同时，“三言二拍” 又因其蕴涵的丰富的法制资料而成为研究中国古代法制史的重要素材。本文的努 力，就在于试图综合文学研究和法学研究这两种学科方法的优势，透过法学! 社 会学、文学的多维视角，取法律研究和文本分析相结合的方法，从文学史之外的 立场来论证“三言二拍”这类市井人情小说存在的意义。在此基础上，思考上述 研究，为我们今天的社会生活带来的影响和启发。 严格意义上的属于文学研究者研究“三言二拍中的法律”的论文尚不多见； 学者们多从“公案小说”的角度切入，分析“三言二拍”中的公案故事对小说人 物形象塑造、情节推动等文学要素的作用和影响。而且，从这个角度( 公案) 上 研究，往往还涉及到文本中公案故事较多的其他古代小说，例如对聊斋志异 中的公案、对水浒传中的公案的研究。 而一些法学家或具有法律职业训练背景的学者也对此类包含法律故事的文学 作品有着浓厚的兴趣。他们的研究主要集中在对法律与文学共存的两种文本形态， 即：“文学中的法律”和“法律中的文学”上。但即使是偏好于从第一种形态分析 问题的学者们，他们的出发点和研究目的，也都在“怎样使法律研究更有趣”、和 “怎样以文学作品促进对法律的理解”上，这里，文学作品只是进行法律研究的 工具。此类的论文和相关著作有：朱苏力：从文学艺术作品来研究法律和社会、 贺卫方：中国古代司法判决的风格与精神宋代为基本依据兼与英国比较、 强世功：文学中的法律：安提戈涅、窦娥和鲍西娅女权主义的法律视角及检 讨，梁治平：法律的文化解释，刘星：西窗法语、徐忠明：法学与文学之 间、冯象：木嘴正义等等o 。 朱苏力教授、贺卫方教授、强世功副教授三人现均供职于北京大学法学院；梁治平研究员现供职于中国艺 术研究院：刘星教授、徐忠明教授现供职于中山大学法学院；冯象博士现旅居美国，曾获哈佛大学英国文 学博士和耶鲁大学法律博士。 山东大学硕士学位论文 本文恰好相反：为了达到考察“小说的存在意义”的研究目的，我们将对小 说中反映出的彼时社会的不同法律秩序进行分析对比，即借助法律和文本分析相 结合的方法来进行文学研究，此时，法律秩序成为了进行文学研究的工具。 下面的文字将是这种思路的尝试。 山东大学硕士学位论文 第一章题材与方法：“三言二拍”与古代法律制度 第一节小说题材：“三言二拍”中的法制风情资料 “三言二拍”是宋元明三代最重要的一部白话短篇小说总集，也是我国古代 文学中代表性的经典作品集。它以1 9 8 篇( 名目2 0 0 篇，“二拍”里有一篇重复， 一篇是凌漾初的戏曲作品) 近2 6 0 万字的宏大篇幅“极摹人情世态之歧，备写悲 欢离合之致”，在“取古今来杂碎事可新听睹、佐谈偕者，演而畅之”。的过程 中为我们展现了一幅明代市民社会的世俗风情画。它不仅在文学史的研究上有着 重要的地位和影响：“它的出现，标志着古代白话短篇小说整理和创作高潮的到 来” ：而且，由于其内容的庞杂繁复、反映当时社会思潮的敏感锐利及其对社会 制度合理性的思考，使其为文学之外的其他学科的研究也提供了一个很好的范本。 所以我们不仅可以看到关于“三言二拍”的史学方面的研究，而且，社会学、法 学、甚至经济学方面的研究也为数不少。 从这个意义上说，“三言二拍”的这种广博性特点正为我们从文学而外的其他 角度来解读它提供了理论上的可能。本文所做的正是将法学的视角作为一种研究 小说文本进路的尝试。 那么，这样做的可行性和意义在哪里昵? 一、从作品本身来看 首先，“三言二拍”中蕴涵着丰富的法制风情资料。据前人的研究表明，仅“三 言”1 2 0 篇中涉及到法律的作品就有3 0 多篇，占总篇数的1 4 以上，比例已不算 少；“二拍”的小说7 9 篇中涉及到法律的作品也有3 0 多篇，从比例上更超过了“三 言”，这样整个“三言二拍”中的涉法作品就达到了6 0 多篇。而如果我们将所有 涉及到纠纷及其解决的事件都称之为“法律故事”的话，“三言二拍”几乎通篇都 笑花主人：古今奇观序 凌潦初著：拍案惊奇序 ，上海古藉出版社1 9 8 3 年版。 哀行霈主编：中国文学史 ，第四卷高等教育出版社，1 9 9 9 年版第1 8 4 页。 余宗其：中国文学与中国法律，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版，第1 4 2 1 4 4 页 山东大学硕士学位论文 是此类故事。即使我们将“法律故事”的范围缩d , n 官府介入成讼这个层面，数 量也是很可观的。这里我们根据本文的研究目的，将“法律故事”仅仅定位在已 经实现了国家法律制度与民间秩序互动的层面上。这部分故事因其本身的“国家 一民间”互动性，所以更能表征出当时法律生活比较真实的信息。又由于这些故 事都在某种程度上存在着虚构的成分，传达的不完全是国家法律制度的全貌，而 是对于国家法制的某种信念，因而，我们称之为法制风情资料。 其次，“三言二拍”浓缩了当时人们对法律的基本看法与社会理想。在“三言 二拍”出现之前，社会上其实已经流行着相当多“法律故事”的本子，只是有许 多不可考罢了。而冯、凌二人，一个“因贾人之情，抽其可以嘉惠里耳者，凡四 十种，畀为一刻”o 而辑成喻世名言；一个“因取其抑塞磊落之才，出绪余以 为传奇，又降而为演义，此拍案惊奇之所以两刻也”圆而成两刻拍案惊奇。因 此，“三言二拍”中的故事都是经过了双重筛选的，首先是取了冯、凌二人觉得无 伤大雅且能够促进社会风化的那部分作品，其次是二人对故事的情节与思想进行 了重新的加工润色，使故事更具可读性和教育意义。所以，故事中透露的法律信 、 一一 息既有社会真实的一面，又有作者寄托理想的一面。因而，“三言二拍”中的“法 律故事”真切地体现了普通百姓与士大夫的共同追求。 再次，“三言二拍”虽然作为文学作品而流传，但在当时它拥有着巨大的社会 秩序建构的力量。因为在古代社会中，由于文化落后、交通不便以及生活的贫困， 广大普通百姓是没有什么接受教育的机会的，即使有，也不是通过正规的私塾， 而是通过借鉴、模仿以及其他口耳相传的民间形式。而这种民间形式关注的焦点 几乎是固定，不外乎这样几类：一是实现、寄托自己理想的文化活动：所以才子 佳人题材长盛不衰：二是与自己生活密切相关的利益冲突：比如家庭琐事、经商 发财题材；三是张扬善良本性、伸张正义感、反抗社会不公正的合理要求：如公 案、法律故事等等。“三言二拍”正是符合要求的作品，因而受到了人们极大的欢 迎。 基于以上考虑，我们认为以“三言二拍”中的故事作为研究的素材是可行和 具有一定代表性的。 冯梦龙著：喻世名言序) ，许政扬校点，人民文学出版社，1 9 9 5 年版。 凌蘩初著：( - - 刻拍案惊奇序 ，上海古筘小版社，1 9 8 3 年版。 山东大学硕士学位论文 二、从明代法律在整个中国古代法制史上的地位来看 大明帝国从建制到灭亡存在的近3 0 0 年中，从立法上看，明朝的统治者们先 后颁布了大明律( 三十卷4 6 0 条) 、御制大诰( 四编2 3 6 条) 、问刑条例( 先 行2 9 7 条后重修达到3 8 2 条) 和明会典( 一百八十卷) 。除了如此卷帙浩繁 的立法活动，在司法中除了加强司法机关建设、加强中央集权之外，又先后三次 对大明律作了修改和补充，这样就使得以大明律为代表的明代法律不仅 继承了明代以前中国古代法律文献的历史优点，而且下启清代乃至近代中国立法 活动的发展，是自唐律疏义之后的又一部封建社会法律的集大成之作，从而 在中国法制史上有着十分重要的地位和不可忽视的历史作用。 这正是我们研究以明代社会法制为背景的“三言二拍”中法律故事的理论意 义所在。 第二节方法与视角：法律与文学的互渗 由于“三言二拍”在文学史上的地位和它本身的强大魅力，所以历来的研究 者们都对它有着浓厚的兴趣，在“中国期刊全文数据库”中，输入题名“三言二 拍”后查询，自1 9 9 4 年以来的相关研究文章就有9 5 篇之多。但如果我们对这些 文章的研究方法做一个粗略地考察，可以看出它们的研究大都采用“文学”的方 法，与此不同，本文的努力，在于试图用一个较为新颖的方法去考察“三言二拍”， 那就是：运用法律研究和文本分析研究相结合的方法，取社会学、法学和文学的 多维视角进行考察。而此种研究方法和范式正是“法律与文学运动”带来的启发。 一、“法律与文学运动”的启迪 所滑“法律与文学运动”，被认为是当今西方后现代法律运动中最重要的一个 分支。它的奠基之作是1 9 7 3 年美国密西根大学詹姆斯怀特( j b w h i t e ) 教授的 张晋藩主编：中国法制史，高等教育出版社，2 0 0 3 年版第2 2 9 - 2 3 4 页。 9 山东大学硕士学位论文 法律的想像：法律思想与法律表现性质之研究。此后，法律与文学之间的跨学 科研究日益成为一种引人注目的现象，被认为是近3 0 年来出现于北美和英国的最 令人兴奋的跨学科理论研究。这个运动的主要观点有：法律与文学紧密联系，二 者都涉及解释、叙事、阅读、书写、表达，都是语言、故事、人类经验的交汇之 所，作为特定文化世界的话语共同体的语言可以将二者统一起来：可以将文学带 入到对法律和秩序的属性、正义与非正义、法律的人文背景等问题的研究，文学 研究有助于法律伦理属性的研究，文学思想与实践为法律中的人文主题提供了洞 见：运用文学手法，法律和判决可以得到更加充分的分析等。大多数学者认为， 法律与文学运动主要有两大分支，即作为文学的法律( 作品和理论) ( l a wa s l i t e r a t u r e ) ，以及文学中的法律( l a wi nl i t e r a t u r e ) 。持前论者认为：应将法律作 为文学现象来对待，将文学中比较成熟的解释方法运用于法学研究，可以用审视 或评论文学作品的方法说明法律。持后论者认为：与我们通常所认为的“规则是 法律中的基本要点”不同，在文学中，法律只是“人物心理的场景”。分析文学中 的法律包括审视它的人格化存在( 法官和律师) 、并通过对文学中的法律运行的具 体做为的描述，领悟到它与法典化的术语完全不同的存在方式作为组成人物 形象某一方面的因素的存在方式。 从上面的论述中可以看出：无论是“作为文学的法律”还是“文学中的法律”， 它们关注的都是怎样通过“文学”这一外部因素的介入使得法律研究更加丰富和 深入，这也很好理解，因为这一运动本来就兴起于法学研究领域。虽然这样，我 们还是可以从中得到启发：如果我们把作品本身存在的意义放在足够重要的本体 论的位置而不是仅把它作为一种解释法律的工具或者研究法学的理论方法， 那么，正如美国著名法学家波斯纳( r i c h a r d a p o s n e r ) 所说的。通过法律家的 视角反而可以使读者更好地理解和欣赏某些文学作品、提出一些重复出现的文学 作品处理法律问题的特点等等 。特别是关于“文学中的法律”方面：既然法律在 文学作品中只是一种“场景”、一种“补助性因素”，那么完全可以通过对文学中 的法律地考察来加深对文学作品本身的研究，在作品内容、思想内涵等方面，为 胡水君：法律与文学”；主旨、方法与局限 ，见“法律思想网( w v , , v 1 a w - i i n k e r c o m ) ” 参看冯象在北大法律评论 第2 卷，4 辑的相关论述，第6 8 7 7 l l 页。 苏力：孪生兄弟的不同命运 法律与文学，代译序第5 - - 6 页，引自波斯纳：法律与文学) 李国 庆译，中国政法大学出版社，2 0 0 2 年版 1 0 山东大学硕士学位论文 作品增加一种新的解读向度。这也是我们采用这样的分析方法的第一个原因。 二、法律与文学的共性 从本质上看，文学是人学，关注人，关注社会生活；法律，即使在阶级社会 中是作为一种所谓的“阶级统治工具”而存在、它的根本目的是维护阶级统治， 但它在本质上也为人们的e t 常生活制定基本的规则和秩序，并以一种强制力保证 这些既定制度得到人们的良好遵守，所以它也在时刻关注着每个人的生活状态， 同样是一种终极关怀。从这个意义上讲，文学作品和法律在本质上有着相同的价 值取向。 再者，如果我们研究一下法治史和文艺史就会发现：对于法律，人们自古就 有着何为“善法”、何为“恶法”和“恶法”是否应当得到遵守的争论；而文学从 来都被认为是哺育人类健全成长的精神资源，文学中人性价值的崇尚，是同步甚 至先于现代法治意识的觉醒的。所以，从某种程度上说，制定和适用法律应从文 学中寻找根源性的东西。也正因为它q - - 者的深刻渊源，使得我们可以从文学中 发现法律，也可以从法制角度去返观文学。 三、“三言二拍”的社会思想背景 从社会背景看，“三言二拍”盛行于明末清初，当时的社会经济生活十分活跃， 资本主义萌芽已经出现并且得到了初步的迅速发展，市民阶层也进一步扩大，社 会思想在程朱理学的长期桎梏之后，出现了王阳明的“心学”风潮，而李贽、何 心隐等人更是呼喊着“圣人之道无异于百姓日用”，掀起了人本主义的个性解放高 潮。在这些社会现象都于作品中得到相当充分地反映的情况下，如果我们采用这 种法律文化学的角度对它们进行分析，不仅有利于我们从一个新的角度深入了解 人们在当时的生存状态、国家制度对“人”的规约；而且还可以反观作为普通群 众的“人”对制度的适应、反抗、重构和这一过程所可能具有的现实性意义。这 也是我们研究所要达到的最终目的。 理论总是灰色的，要想达到上文的目的，首先要做的，就是考察“文学中的 法律”我们称其为“法意”，即对“三言二拍”中的有关国家制定法因素及其 特点进行抽象并加以分析说明。 山东大学硕士学位论文 第二章捕捉“三言二拍”中的法律影像“法意”论 第一节何为“法意”? 针对小说研究而言，关于“文学中的法律”，文学和法学等不同领域的研究者 给出了不同的界定，即使是文学研究者，对它的理解也不同。具体看来，主要有 这样两种解释。 一、将含有法律内容的小说定义为“公案小说” 这是大多数文学研究者给出的称号。如果按照字面的意思，这类作品应该具 备两个基本条件：一是“公案”，二是“小说”。这个意义上的“公案”的概念， 最早出现在宋元时期，从字面上讲，它指特指“案件”，比如宋人话本小说错斩 崔宁中有：“府尹也巴不得了结了这段公案”。同时从这个字面意义上引申开来， 它被当作宋元话本的个分类标准，来指代一类小说。比如宋耐得翁都城纪 胜瓦舍众技：“说话有四家。一者小说，渭之银字儿，如烟粉、灵怪、传奇、 说公案，皆是搏刀赶棒及发迹变泰之事。”宋罗烨醉翁谈录舌耕叙引：“有 灵怪、烟粉、传奇、公案、兼朴刀、杆棒、妖术、神仙。自然使席上风生，不枉 教座间星拱。”所以说，公案小说作为宋元话本小说的一个门类，正是指那种取材 于各种案件的小说。“公案”这个名字，是从它所取素材的特点而来的。现在的研 究中我们一般使用这样的概念来定义“公案小说”： “公案、铁骑儿、被列在武的故事固然不错，但这里的武，却不一定 专指战争。所谓朴刀杆棒，是泛指江湖亡命，杀人报仇，造成血案，以致 经官动府一类的故事。再如强梁恶霸，犯案累累，贪官脏吏，横行不法，当有 侠盗人物，路见不平，用暴力方式，替人民痛痛快快地伸冤雪恨，也是公案故 事。总之公案下的题材，决不可以把它局限在战争范围以内，凡有武的行 动，足以成为统治阶级官府勘查审问对象的，都可以说是公案故事。”。 陈汝衡著：说书史话) ，作家出版社1 9 5 8 年版，第4 9 5 0 页。 山东大学硕士学位论文 简单地说，这里的公案小说类似于我们今天说的“法制小说”它虽然名为“小 说”，但它的内容限定性过强都局限在“武的行动”之中。 于是，在研究的过程中发现，单纯按照这样的定义，是不能够涵盖所有含有 法制内容的小说，比如在有的小说中，法律内容仅作为构成性因素之一，但不是 决定性的构成因素，这样就给“文学中的法律”的研究带来了盲点，于是有人提 出了“小说中的公案文化”的概念。 二、“小说中的公案文化” 所渭“小说中的公案文化”，是指将法律性内容作为小说构成中的一个文学因 素，研究范围是小说中涉及的“公案”内容，而不仅是所谓的“公案小说。”。 这样做，一来避免了公案小说研究中的内涵、外延的争论，不致使研究陷入 定义不清的泥潭，二来可以比较全面地考察小说中的法律性因素的存在形态及其 在小说内容、结构上所起到的作用。不过，这种研究模式认为公案“就是官吏审 案，在形式上应包括发案、勘断、结案三层结构”，。这样定义实质上是把“官吏” 作为公案小说的一个必备要素，而且看重案件从开始到结束的一个较为完整的过 程，所以在具体的研究中还是受到比较大的限制。比如，喻世名言卷十五史 弘肇龙虎君臣会一篇，有这样一段文字： “怎见得司理院的厉害? 古名廷尉，亦号推官。果然是事不通风， 端底令人丧胆。庞眉节级，执黄荆俨似牛头；努目押牢，持铁索混如罗刹。枷 分三等，取勘情重情轻；牢眼四方，分别当生当死。风声紧急，乌鸦鸣噪勘官 厅：日影参差，绿柳遮笼萧相庙。转头逢五道，开眼见阎王。”。 这里讲了宋代律典的刑罚严厉、官制森严，常常让普通百姓闻之丧胆，应该 也算是“文学中的法律”的内容，可是按照上面的标准，就不能列入研究的范围。 这是比较令人遗憾的。 三、“法意”说 所谓“法意”说，就是在承认前两个概念的基础上，特别是在认同“小说中 吕小蓬著：古代小说公案文化研究中央编译 i 版社2 0 0 4 年版第2 2 页。 同上注，第2 5 页。 冯梦龙辑：喻世名言 。许政扬校点人民文学出版社，1 9 9 5 年版，第2 4 9 页。 山东大学硕士学位论文 的公案文化”的基础上，更加强调考察小说中存在的国家制定法因素( 这里的“国 家制定法因素”宜作相对广义的理解：是指凡是涉及到的与当时的国家制定法内 容有关的因素。它不仅包括法官审案时涉及的法律制度，还包括作品中反映出的 人们在生活中触及到的国家法律制度) ，这些隐藏在作品中的所谓“国家法律制 度”，到底是什么，它们又有着怎样的特点。通过引进这个相对较为全面和严密的 “法意”概念，就为我们后面的研究打下了基础。 定义“法意”的目的还在于：有了这个基础，便可比较作品中反映的法律制 度与那个时期实际存在并在现实生活中运作的法律制度( 以国家的制定法为准据) 的差距，来说明文学作品对法律的“反映”。特别是那些以描写市民社会生活为主 要内容的小说，如“三言二拍”，就更能反映出了广大人民群众对国家的既定法律 制度的适应、抗争和个体化诉求，也更能表达他们对“民间法律秩序”的渴望。 于是，小说就成为一座连接在国家要求和民众愿望之间的桥梁，它一方面向群众 宣扬国家法律对民众科以的义务，另一方面也可看作民众自身对国家规约的一种 反馈：人民大众究竟怎样看待、实践那些宏大严厉而无所不在的制度。从这个意 义上讲，“三言二拍”这类小说在某种程度上承担起了使民间渴望变为“现实”一 一虽然只是民众意识之中的虚拟现实的重要任务。 简单说，“法意”概念的提出，使我们可以方便地总结置换出隐藏在“三言二 拍”文学故事背后应然的国家法律制度，通过分析这种应然法律制度跟现实生活 中人们实际遵循的民间制度之间的互动与不同，我们才能清楚地看到普通民众的 呼声，以及作为这种呼声的传达和表现的形式市井风情小说和它所存在的意 义。从这个角度上讲，“法意”为我们后面的比较分析打下了基础，是我们后面研 究的概念起点。 第二节“三言二拍”中的法意 一、从“三言二拍”中考察相关的法律制度 首先，从理论上讲，是否能够通过考察“文学中的法律”来认识一个时代的 法律制度，很多人还存在着疑问，认为即使文学作品中存在着法律性因素，那也 1 4 山东大学硕士学位论文 是为文学作品本身服务的，仅是一个“文学构成性因素”，甚至它某些时候还存在 着被文人故意“扭曲”的可能，所以这种研究从开始就是不可能的。针对这种怀 疑，苏力教授从研究的具体内容、研究方法、前人研究经验、研究目的等四个方 面指出：“以文学艺术作品作为素材来进行法社会学研究不仅完全可能和可行，而 且具有一些独到的优点”o 。 其次，从事实上讲，“三言二拍”中的故事所涉及到的法律制度，有许多都是 严格符合当时国家制定法规定的。比如，警世通言第十五卷金令使美婢酬秀 童一篇中，作者写道：“原来大明律一款，捕盗不许私刑吊拷。若审出真盗，解 官有功。倘若不肯招认，放了去时，明日被他告官说诬陷平民，罪当反坐。”查 大明律问刑条例，有如下一款： 弘治十八年- - y l 初四日，节该钦奉孝宗皇帝圣旨：“今后捕获强盗，不许 私下擅自拷打，俱送问刑衙门，务要推究得实。若徇情扶同，致有冤枉，一体 重罪不饶。钦此。”。 两相对照，二者文意大体一致，只是言词略微有些出入。此处表现出作者所 谈法律条款有所凭据，不是凭空杜撰。 再如在醒世恒言第二十九卷卢太学诗酒傲王侯中，卢楠曾说，( 钮成) “即使是我打死，也无死罪之律”。，还有路知县在重审此案时以笔批云：“雇工 人死，无家翁偿命之理”。这里卢楠和路知县的说法合乎明代的法律吗? 查大 明律刑律二杀予孙及奴婢图赖人有云： “凡祖父母、父母、故杀子孙及家长故杀奴婢图赖人者，杖七十，徒一年 半。”。 所以说他们两人的说法都是正确的。 由上可以看出，即使作为作品的一个文学性构成因素，法律在“三言二拍” 中也是有许多“据实而录”的情况的。这也比较好理解：因为就冯本人来讲，他 苏力著：从文学艺术作品来研究法律与社会? 见苏力著：法治及其本土资源，中国政法大学出版社 1 9 9 6 年版，第4 0 页。 冯梦龙辑：警世通言 ，人民文学出版社，1 9 9 5 年版，第2 1 7 页。 怀效锋点校：大明律刑律二杀子孙图赖人，法律i 版社，1 9 9 9 年版，第1 5 5 页。 冯梦龙辑：醒世恒言，人民文学出版社，1 9 9 5 年版，第6 4 1 页。 同上注，第6 4 8 页。 同注，第1 5 5 页。 山东大学硕士学位论文 出身于封建上层家庭而且自幼受到完整、良好的封建教育：而凌创作的二拍也自 称“其所捃摭，大都真切可据”。；同时，明太祖又是一位非常重视法律推广的皇 帝，他在颁布大明律之后，下令天下百姓“悉习之”，而在编制御制大诰 之后，更是令人广泛流播，据说，当时京城的中层以上人家几乎“家备一本”。因 此，我们推断二人应该熟悉当时的法律制度，并将真实的法律资料运用在作品之 中，这无疑为我们的研究提供了现实的可能和极大的方便。 为了更好地考察在“法意”这个概念下，“三言二拍”中到底有哪些作品涉及 到了相关的法律制度及其特点为何，我们可以做一个图表。，将作品中的涉法篇章 ( 以其主要内容涉及的主要法律制度为标准) 分为四类：类型一为掠财夺命，类型二 为私情奸情，类型三为家庭婚继，类型四为经济时事。这样可省去叙述的累赘， 并将相关内容表现的比较直观。 第三节“三言二拍”故事涉及法律制度的特点分析 通过上表我们可以看到，“三言二拍”中的涉法故事虽大多数以大明律为 其法制背景，但除此而外涉及到的中国古代法典