（行政管理专业论文）我国知识产权战略研究.pdf

东北大学硕士学位论文 摘要 我国知识产权战略研究 摘要 知识产权战略是利用知识产权制度提供的法律政策环境，通过技术创新和 知识资产的经营，形成具有自主知识产权的主导产业和新兴产业，提升竞争能 力，求得长期竞争优势和可持续发展而进行的总体性战略规划。随着经济全球 化进程的不断加快，对知识产权的创造、占有和运用，己经成为各国取得竞争 优势和提升综合实力的关键因素。我国高度重视发展知识产权战略，6 月3 0 日，吴仪副总理主持召开国家知识产权战略制定工作领导小组第一次会议，正 式启动了国家知识产权战略制定工作。 本文从知识产权战略的内容和特点入手，指出了现阶段我国发展知识产权 战略的必要性和紧迫性，研究了国外知识产权战略的发展、特点、动态以及对 我国制定知识产权战略的启示，分析了现阶段我国知识产权战略存在的问题以 及问题产生的原因，针对问题产生的原因，提出相应的对策与政策建议，提出 提高知识产权意识、大力发展自主知识产权战略、加速知识产权成果的转移、 转化，提出知识产权产业化、加强知识产权保护、健全知识产权法律体系以及 建立知识产权预警机制等相应对策。 关键词：知识产权战略；自主知识产权；知识产权保护；知识产权预警机制 一一 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t ss t r a t e g i c r e s e a r c ho fc h i n a a b s t r a c t t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss t r a t e g yi st h el e g a lp o l i c ye n v i r o n m e n tw h i c h p r o v i d e su s i n gt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e m , t h r o u g ht h et e c h n i c a li n n o v a t i o n a n dt h ek n o w l e d g ep r o p e r t ym a n a g e m e n t ，f o r m sh a s t h ei n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s t h e l e a d i n gi n d u s t r ya n dt h ee m e r g i n gi n d u s t r y , t h ep r o m o t i o n c o m p e t i t i o na b i l i t y , o b t a i n so v e r a l ls t r a t e g yp l a nw h i c ht h el o n g - t e r mc o m p e t i t i o n s u p e r i o r i t ya n dm a yc o n t i n u et od e v e l o pc a r r i e so n s p e e d i n gu pa l o n gw i t ht h e e c o n o m i c a lg l o b a la d v a n c e m e n t ，t ot h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sc r e a t i o n , h o l d sw i t h t h eu t i l i z a t i o n , a l r e a d yb e c a m et h ev a r i o u sc o u n t r i e sh a st h ec o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t y a n dt h ep r o m o t i o ns y n t h e s i ss t r e n g t he s s e n t i a lf a c t o ro u rc o u n t r yh i g hv a l u e d e v e l o p m e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss t r a t e g y , o nj u n e3 0 t h , v i c e p r e m i e rw uy i p r e s i d e so v e rt h ec o n v e n t i o nc o u n t r yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss t r a t e g yf o r m u l a t i o n w o r kl e a d i n gg r o u pf i r s tc o n f e r e n c e ，o f f i c i a l l ys t a r t e dt h en a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t ss t r a t e g yf o r m u l a t i o nw o r k t h i sp a p e rp r o c e e d sw i t hc o n t e n ta n dc h a r a c t e r i s t i co fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s t r a t e g y , h a sp o i n t e do u to u rc o u n t r yd e v e l o p sn e c e s s i t ya n du r g e n c yo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h ts t r a t e g y a tt h e p r e s e n ts t a g e ，h a v e s t u d i e dt h e d e v e l o p m e n t ， c h a r a c t e r i s t i c ，t r e n d so ff o r e i g ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ts t r a t e g ya n dm a d et h e e n l i g h t e n m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ts t r a t e g yt oo u rc o u n t r y , h a v ea n a l y z e dt h e s t r a t e g i ce x i s t i n gp r o b l e mo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h to fo u rc o u n t r ya n dr e a s o nt h a t t h eq u e s t i o np r o d u c eo ft h ep r e s e n ts t a g e ，t h er e a s o np r o d u c e dt ot h eq u e s t i o n ，p u t f o r w a r d c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r ea n d p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ，p r o p o s e i m p r o v i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tc o n s c i o u s n e s s ，d e v e l o p i n gt h ei n d e p e n d e n t i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t i nam o r ec o s t - e f f e c t i v e m a n n e r ，a c c e l e r a t i n g t h e t r a n s f o r m a t i o n ，t r a n s f o r m a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ta c h i e v e m e n t ，p r o p o s e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ti n d u s t r i a l i z a t i o n ，s t r e n g t h e ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ， p e r f e c ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tl e g a ls y s t e ma n ds e tu pi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t i i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t e a r l yw a r n i n gm e c h a n i s mc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss t r a t e g y ；i n d e p e n d e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t sp r o t e c t ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t s w a r n i n gm e c h a n i s m 一 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文 中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经 发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：李冬 日期：二l 硝石、矗、工扩 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用 学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文 引言 引言 知识产权战略已经被称为我国的第一发展战略，2 0 0 4 年，吴仪副总理在 全国知识产权工作会议e ，明确提出要大力推动实施知识产权战略。所谓知识 产权战略是权利人利用知识产权而取得竞争优势的策略和一系列措施。知识产 权战略是一个国家的经济发展到特定阶段时所必须实施的发展战略，过早实施 可能缺乏条件，而过晚则会丧失机会( i i 。因此，每个国家以及每个国家每一阶 段的知识产权战略是不相同的。一些发达国家立足于知识经济和可持续发展， 陆续出台了本国的知识产权战略。美国从2 0 世纪8 0 年代开始实行知识产权发 展战略，调整产业结构，制定相应的法律，推进知识产权改革，重靳界定知识 产权的权利归属和利益分配，包括知识产权的实施者和推动者及管理者的权益 等，受到良好的效果，使美国成为知识产权的强国。在2 0 世纪9 0 年代，日本 小泉内阁提出了“知识产权立国”的口号，大力推行知识产权战略政策，重点 是企业重视专利、版权，政府修改法律提供政策环境，用专利及知识产权提升 国际竞争力。从各个发达国家制定知识产权战略的内容中，我们可以看出，发 达国家推行知识产权战略的目的即在于以知识产权来推动其国内经济的发展 和扩张其在全球的经济，以保持其大国地位和在全球的影响力。 当今社会己进入知识经济时代，知识产权在经济发展和科技进步中的作用 e t 益明显。拥有知识产权的数量和质量，已经成为一个国家、个地方科技、 经济实力和综合竞争力的重要指标。要实现我国和平崛起的宏伟目标，必须充 分发挥科学技术作为第一生产力的重要作用，大力推进科技进步与创新，为经 济社会发展提供持久的动力，知识产权工作在其中发挥着不可替代的重要作 用。加强知识产权工作，发展知识产权经济，制定知识产权战略是加快我国工 业化进程、走新型工业化道路的必然要求，是树立和落实科学的发展观、转变 经济增长方式的必然要求，也是实施开放带动战略、发展外向型经济的必然要 东北大学硕士学位论文 引言 求。知识产权经济是依靠现代知识产权制度和世界贸易组织的规则，通过创造、 占有、使用、运营知识产权资源等方式，对资本、人才、自然及其它有形资源 进行市场配置、集约经营、管理创新和创造财富的活动或过程”。 然而，我国知识产权发展刚刚起步，还没有建立期完善的知识产权战略， 加入w t o 行列之后，才真正认识到我国知识产权发展是一条充满荆棘的道 路。2 0 0 2 年初中国d v d 产品在欧洲遭遇海关扣押、温州打火机面临专利付费， 2 0 0 3 年年初，思科在美国起诉华为软件和专利侵权、日本丰田诉讼直指吉利 涉嫌商标侵权和不正当竞争【3 l 。无论是在高新技术产业领域，还是传统工业领 域，发达国家均已经亮出针对中国企业的知识产权运动的旗帜，而我国的知识 产权虽然经过2 0 年的发展，但还存在者许多不足。 本文抓住知识产权战略为主线，从第一章知识产权战略的内容和特点入 手，指出了现阶段我国发展知识产权战略的必要性和紧迫性，第二章介绍了国 外知识产权战略的发展以及对我国制定知识产权战略的借鉴与启示，第三章分 析了现阶段我国知识产权战略存在的问题以及问题产生的原因，第四章提出相 应的对策与政策建议。 2 一 东北大学硕士学位论文第一章知识产权战略概迷 第一章知识产权战略概述 1 1 知识产权战略的概念 知识产权战略是一个由知识产权资源研究开发、生产应用、传播转化、经营 许可、咨询服务等所构成的、保证国家、区域、支柱( 特色) 产业和骨干企业长 期和可持续发展的战略综合体系，是一个国家、地区、产业和企业长期发展的战 略谋划 4 。在国家经济转轨、体制转型的过程中，制定和实旌知识产权战略的目的 是大力发展知识产权经济，提升国家、区域、产业和企业的核心竞争能力，形成 新的产业形态，促进经济社会的快速、健康、协调和可持续发展。拥有自主知识 产权专利的数量和质量，运用知识产权的能力与水平，已成为国家竞争能力的关 键和核心要素之一。我国实施知识产权战略，根本目的在于服务全面建设小康社 会的民族大业，促进经济和社会全面、协调、可持续发展。 1 2 知识产权战略的特征 知识产权战略的基本特征主要有四个：一是利益性。知识产权战略的制定和 运用，能为国家、地区尤其是市场主体的经济发展带来现实的、长远的和直接的 经济利益；二是主体性。在社会经济发展过程中围绕知识产权资源的创造、使用 和运营可以形成独立的产业及其市场主体，如大豆植物蛋白纤维及其织物产业、 程控交换机产业、软件产业等；又如信息服务机构、代理服务机构、中介服务机 构、转化孵化机构、咨询培训机构、产权交易机构等；三是外延性。知识产权战 略的有效运用成为调节经济发展、创造就业岗位、配黄市场要素、促进技术创新、 规范市场彳亍为的重要杠杆；四是关联性。知识产权战略的有效利用能够对传统产 业和支柱产业起到关联、辐射、提升和带动作用。可以相信，知识产权战略必将 引起更多人的关注和兴趣。 一3 一 东北大学顾士学位论文 第一章知识产权战略概违 1 3 知识产权战略作用 1 3 1 知识产权战略成为2 1 世纪国家发展的第一战略储备 战略储备是指国家为了应付战争和其他意外情况，保障国民经济正常运行和 国防需求，而在平时有计划地建立的一定数量的物资、货币、能源、人力等方面 的储存或积蓄，主要包括物资储备、财力储备和能源储备等几个方面”i 。末来的国 家之间的竞争，实质就是国家之间的综合国力的较量，虽然全球一体化是主要趋 势，但是局部的激烈竞争是不可避免的。经济社会发展的模式是：资源驱动一资 本驱动一知识驱动，有资料统计，在2 0 世纪初技术进步对经济增k 的贡献率为5 2 0 ，2 0 世纪中叶上升至5 0 左右，2 0 世纪8 0 年代上升至6 0 一8 0 ，在发达 围家，知识在经济增长中所占的比重己达到7 0 以上。近2 0 年来，对我国经济增 长的贡献，资本和劳动力投入占7 2 ，技术进步仅占2 8 f 6 。可见在未来的发展 巾，国家的竞争就是知识的竞争，然而，知识产权是获得知识的集中表现，是知 识资源中的核心要素，知识的竞争更是知识产权的竞争。目前中国正处于相对落 后地位，我们必须认识到紧迫性，将知识产权战略作为我国发展的第一战略。 132 知识产权战略有助于提高国家竞争力 始十2 0 世纪6 0 年代对“国家竞争力”的系统与综合研究表明：国家竞争力 是指一个主权国家生存与发展所拥有的全部实力物质力和精神力及其对国际 影响力的合力。近几年的国际形势变化与冲突同样提示，没有强大的国家综合国 力，没有核心的自主技术，仅有经济强大与自然资源富裕并不能有效地维护领土 与主权完整 7 j 。 我们也依然需要清醒地看到，在事实上存在知识霸权及强权政治的当今国际 社会中，技术标准的制定者与技术标准的采刚者，其实际的地位是不平等的，这 既存在于产品价值链构成中，超过8 0 的利润依附于技术与专利，i _ j 时也还存在 既存在于产品价值链构成中，超过8 0 的利润依附于技术与专利，同时也还存在 4 东北大学硕士学位论文 第一章知识产权战略概述 1 3 知识产权战略作用 1 3 1 知识产权战略成为2 1 世纪国家发展的第一战略储备 战略储备是指国家为了应付战争和其他意外情况，保障国民经济正常运彳亍和 国防需求，而在平时有计划地建立的一定数量的物资、货币、能源、人力等方面 的储存或积蓄，主要包括物资储备、财力储备和能源储备等几个方面口1 。未来的国 家之间的竞争，实质就是国家之间的综合国力的较量，虽然全球一体化是主要趋 势，但是局部的激烈竞争是不可避免的。经济社会发展的模式是：资源驱动一资 本驱动一知识驱动，有资料统计，在2 0 世纪初技术进步对经济增长的贡献率为5 2 0 ，2 0 世纪中叶上升至5 0 左右，2 0 世纪8 0 年代上升至6 0 一8 0 ，在发达 国家，知识在经济增长中所占的比重已达到7 0 以上。近2 0 年来，对我国经济增 长的贡献，资本和劳动力投入占7 2 ，技术进步仅占2 8 i “。可见在未来的发展 中，国家的竞争就是知识的竞争，然而，知识产权是获得知识的集中表现，是知 识资源中的核心要素，知识的竞争更是知识产权的竞争。目前中国正处于相对落 后地位，我们必须认识到紧迫性，将知识产权战略作为我国发展的第一战略。 1 3 2 知识产权战略有助于提高国家竞争力 始于2 0 世纪6 0 年代对“国家竞争力”的系统与综合研究表明：国家竞争力 是指一个主权国家生存与发展所拥有的全部实力物质力和精神力及其对国际 影响力的合力。近几年的国际形势变化与冲突同样提示，没有强大的国家综合国 力，没有核心的自主技术，仅有经济强大与自然资源富裕并不能有效地维护领土 与主权完整州。 我们也依然需要清醒地看到，在事实上存在知识霸权及强权政治的当今国际 社会中，技术标准的制定者与技术标准的采用者，其实际的地位是不平等的，这 既存在于产品价值链构成中，超过8 0 的利润依附于技术与专利，同时也还存在 4 查! ! 垄芏塑主兰堡垒查 堑二主竺塑兰坚些查垫堡 于技术与非技术之间有交易条件的不平等。因此，我们有必要谨记一位美国学者 在国家竞争优势一书中的有价值的提醒：“发展中国家很容易掉入这种陷阱， 它们几乎一窝蜂地在生产成本与价格上竞争，其开发计划更是以成本导向的新产 业为基础，无法逃脱生产成本的限制，而这类国家时时处在失去竞争力的威胁 中”。的确，当中国商品以价廉物美的美名被大量采购与消费时，当中国出口已 经成为中国经济增长的“核心引擎”之一时，当我们理直气壮地在商品上刻上 “中国制造”时，我们仍然不能忘记，直到今天，我们在许多领域依然还缺乏“中 国制造”所需要的真正的核心技术：我们还没有独立知识产权的、普及性的计算 机操作系统，没有快速的c p u ，没有许多必不可缺的技术标准，而从全部制造业 看，我们的产业研究开放经费占销售收入比与美国相差2 1 倍，与日本相差3 倍， 与英国相差近4 倍。差距意味着挑战。显然，面对世界科技进步突飞猛进、综合 国力竞争日趋激烈的新形势，我们惟有坚持以科技进步和创新为先导，实施知识 产权战略，努力实现技术发展的跨越，才能赶超世界先进水平，才能牢牢掌握推 动经济社会发展和科技发展的战略主动。 1 3 3 知识产权战略是衡量国家创新能力的最重要指标 日本花l 元引进技术的同时，花3 元钱消化吸收，而我们花3 元钱引进技术， 用来消化吸收技术的投资还不到1 元。尽快治愈我国引进技术中“消化不良”的 老毛病，将是我国发展核心竞争力的一大关键。目前，在核心技术与关键装备中， 我国多数行业和企业基本依赖国外引进，缺少自主知识产权，甚至形成了技术“引 进一代，落后一代，再去引进”的怪圈。这是由于中国不少企业对引进技术的“消 化不良”，使自主创新能力“发育”迟缓，难以离开引进国外技术的“奶瓶”， 至今没有培育起支持经济结构调整和产业技术升级的技术体系，产业技术空心化 的阴影步步逼近。 为此，在社会经济发展中，我们必须引进知识产权作为国家创新能力的重要 5 东北大学硕士学位论文 第一章知识产权战略概迷 指标，使得訇新有量可依。在创新中注重知识产权的获得，同时利用知识产权来 促进创新，形成核心技术链，使两者相辅相成。 1 3 4 知识产权战略成为知识经济社会真正的经济增长发动机 新的发展需要新的动力。发展的关键在科技，基础在教育，核心在人才，直 接表现为知识产权嘲。近年来，一些发达国家立足于知识经济和可持续发展，陆续 出台了本国的知识产权战略。从各个发达国家制定知识产权战略的内容中，我们 可以看出，发达国家推行知识产权战略的目的即在于以知识产权来推动其国内经 济的发展和扩张其在全球的经济，以保持其大国地位和在全球的影响力。 每当人们提到现代高科技产业，就会想起世界高科技产业的两个摇篮一硅谷 和1 2 8 公路“地区，而提到硅谷就一定会想到它的策源地斯坦福大学，提到1 2 8 公 路地区就会想到麻省理工学院。以斯坦福大学、麻省理工学院为杰出代表的研究 型大学，与公司结合研发了大批拥有自主知识产权的技术，推动了科技和经济的 发展。在高科技产业和区域经济发展中所起的决定性和持续性作用，使学者和政 策制定者们越来越把知识产权、知识产权战略看成“区域和国家经济增长的发动 机”。 1 4 加强对知识产权战略研究的必要性与紧迫性 1 4 ，1 我国的现实国情需要建立知识产权战略 现阶段，我国在知识产权竞争能力上，特别是参与国际竞争的自主知识产权 的数量和质量上，与发达国家相比差距巨大。从专利来看，美、日等发达国家在 生命科学与生物技术、信息技术、新材料等关键技术领域占据绝对优势，大约占 这些领域专利总量的9 0 。从商标来看，我国企业的商标注册量极少。2 0 0 1 年全 国有各类企业3 0 0 多万家，平均近3 家企业才拥有个注册商标融。而像美国的雷 。1 2 8 公路与硅谷都是美国著名的高新技术产业开发区 6 东北大学硕士学位论文 第一章知识产权战略概速 诺士、日本东芝等公司，一家就拥有商标上万个。以衡量一个国家核心竞争力重 要指标之的发明专利数量为例，2 0 0 2 年国内授权量为5 8 6 8 件，仅占国内三项专 利授权总量的5 2 3 。最多的2 0 0 0 年授权量也仅为6 1 7 7 件，占总量的64 9 。也 就是说，国内专利授权中发明专利授权的比例很小。与国外相比，我国2 0 0 0 年的 6 1 7 7 件发明专利是同期日本国内发明专利授权量的5 5 、美国的7 2 6 、韩国的 2 6 9 2 。2 0 0 2 年，在我国发明专利申请总量中，外国所占比例为5 0 ；授权总量 中，国外占7 2 6 7 。而2 0 0 0 年国外发明专利授权量中外国所占比例：在日本仅为 1 0 8 1 ，在美国为4 5 ，9 8 ，在韩国为3 4 3 7 。2 0 0 2 年我国通过国内中介机构向 国外申请专利的总量为2 4 1 5 件，授权量为1 9 2 件。而日本n e c 一家公司2 0 0 0 年 在美国获得授权的专利就达2 0 2 1 件m 1 。 我国自主知识产权与发达国家在数量和质量方面表现出来的差距，不仅与我 国科技、经济创新能力弱有关，还有机制上的问题。由于计划经济时期经济、科 技长期处在“两条路”的状况下，科研与经济的发展脱节，致使人们知识产权意 识淡薄。如我国每年3 万多项科技成果，只有1 0 左右申请了专利保护。国家商 标局公布的3 9 0 多个“国家驰名商标”，在国外都不同程度地被人抢注。因此， 我们要想在日趋激烈的国际竞争中赢得主动权，就必须从战略的高度充分认识知 识产权的重要性，实施知识产权战略。 1 4 2 我国现阶段的经济增长方式需要发展知识产权战略 我国的经济增长方式从粗放型增长到集约型增长，从物质型增长到知识型增 长。单纯靠过去那种粗放式的投入是无法持续的，从人力、耗能、环境等各方面 都是我们承受不了的。在知识经济社会，诸多生产要素如劳动力、资本中，真正 引领整个世界市场前进、在一定时期内拥有垄断能力的，是产权化r 的知识。知 识产权就是经济增长的一个发动机。 在过去的五年中，我国经济持续快速增长，g d p 从7 4 万亿元增加到1 0 2 万 一7 。 东北大学硕士学位论文第一章知识产权战略概述 亿元，全国财政收入从8 6 5 1 亿元增加到1 8 9 1 4 万亿元，国家外汇储备从1 3 9 9 亿 美元增加到2 8 6 4 亿美元，建成高速公路由4 7 7 1 公里增加到25 2 万公里，固定电 蹯和移动电话用户由8 3 5 4 万户增加到4 2 1 亿户，国家科技成果和知识产权授权数 量与国民经济各个领域的增长，已形成密不可分的关联。我国的专利申请最伴随 着国家经济的增长而以更高的速度增长，我国知识产权从无到有、从d , n 大、由 弱到强，正努力跻身于世界专利大国、强国的行列。1 9 8 5 年，全国专利申请总量 1 4 3 7 2 万件，到2 0 0 2 年跃升至2 5 2 6 3 2 万件，增长了1 75 倍! 如从1 9 9 7 年1 1 4 2 0 8 万件到2 0 0 2 年这最近的5 年算起，则增长倍数为2 2 l ，远远高于同期g d p i 3 8 的 增长倍数。根据科学技术对经济增长贡献率不断加大的趋势，中国专利申请量的 增长无疑对经济发展起着巨大的牵引作用。 1 4 3 我国经济发展的路径需要知识产权战略提供依据 中国作为世界上人口最多的发展中国家，她的经济发展模式可以称之为“追 赶”型经济，即不断地追赶发达国家的过程，表现为快速增长，缩小与发达国家 的人均收入水平、人类发展指的标相对差距。根据o e c d 世界经济增长历史专家 麦迪森研究，1 9 5 0 1 9 9 8 年期间中国与美国人均g d p ( 按1 9 9 0 年国际美元计算) 年平均增长率分别为4 1 2 幂1 12 2 1 ，1 9 5 0 年两国人均g d p 相对差距是2 1 9 倍， 到1 9 9 8 年缩小为8 8 倍1 1 1 ：1 9 5 0 年中国和美国的人类发展指数分别为01 5 9 和 o8 6 6 1 “1 ，美国比中国高出o 7 0 7 ，到2 0 0 0 年两国人类发展指数分别为o 7 2 6 和 o 9 3 9 1 1 ”，美国比中国高出0 2 1 3 。根据世界银行提供的数据，2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代，中国经济增长率分别为1 0 - 3 和1 0o ，美国分别为35 和3 4 i ” ，中国 经济增长率比美国出6 个多百分点，这高于在1 8 7 0 1 9 1 3 年期间美国追赶英国时的 经济增长率2 个百分点之差( 美国和英国分别为3 9 4 和1 。9 0 ) 。 中国经济发展还具有很大的潜力，已经形成了广阔的发展空间和相当大的回 旋余地。中国经济追赶实质就是在开放条件下实现技术追赶。而实现技术追赶依 8 一 东北大学硕士学位论文 第一章知识产权战略概逮 赖于充分利用技术后进国的“后发优势”，即主要是技术追赶效应。由此看出，我 国经济追赶的实质是开放式的技术追赶。专利战略对经济的开放发展、技术的引 进和自主开发都具有积极的促进作用。一方面知识产权战略提供了个公平的市 场环境，强调了市场规则作用，符合w t o 的国际惯例，保护了各方的利用，创造 良好的投资环境。另一方面知识产权战略也促进技术的剑新，有利于技术的赶超。 总之，大力发展知识产权战略符合我国经济发展的路径，促进我国经济的增长。 1 4 4 我国技术创新需要知识产权战略保障 技术创颓是企业乃至国家提高竞争力的重要手段，知识产权战略是保护智力 成果的重要保汪，两者在知识的呼唤下进一步联系起来。“发展知识产权战略， 促进技术刨新”成为国家和企业提高核心竞争力的要求1 。 技术创新本身就是一种智力创造的活动，这种创造的过程和成果需要知识产 权战略的保护。比如，创造出来的新技术、新方法，开发出来的新产品等都可以 通过工业产权中的知识产权制度予以保护；技术创新中设计的软件文档和设计图 纸等可以通过著作权法予以保护；如果创新的成果投入市场时辅以商标战略，就 涉及到企业商标的保护了。因此，技术创新活动可能涉及到知识产权保护的多个 方面，需要知识产权战略的整体发展。 第一，创新的准备和开发阶段：获取信息。需要知识产权文献提供准确的信 息。其中，专利文献是将世界各国的发明创造按专业类别和时间顺序的统标准管 理的技术文件，从中能够清楚完整地获取反映发明创造实质性内容的信息，因而 通过专利文献系统，可以详细了解本专业技术领域里的最新技术情报。这种宝贵 的资料可以开阔设计人员的视野，避免重复开发，提高研究与开发的效率。 第二，创新的实施阶段：靠知识产权制度来维护权益。根据知识产权法律制 度的规定，产权人对其发明创造享有一定期限的垄断权，任何人未经许可不得以 营利为目的实施其发明创造；对于某些特定的工业技术，如计算机软件、半导体、 一9 东北大学硕士学位论文 第一章知识产权战略概述 集成电路图、生物技术等，也可以相应的知识产权法律保护创新者的权益；此外， 对于大量的专有技术，也可以通过商业秘密的法律加以保护。因此，知识产权制 度是保护科技成果迅速转化为现实生产力的有力手段。 第三，创新的应用阶段：在知识产权战略下，通过技术贸易获取高额利润。 创新者可以通过生产、销售其所有专利产品或者通过转让、许可取得收益，可以 对技术创新中所付出的智力劳动、物质消耗及所谓的风险进行补偿，进而获取高 额利润，从而可以转化为促进下一轮技术创新的资金投入，进入良性循环。 总之，技术创新与知识产权战略有着密切的联系，一方面，知识产权本来就 是随着技术创新应运而生的；另一方面，发展知识产权战略极大地促进了企业的 技术创新，而且也促进了整个社会的创耨活动。 1 4 5 国家科技创新体系构建需要以知识产权战略为纽带 国家创新体系( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 首先由英国著名技术创新研究专 家弗里曼( c f r e e m a n ) 于1 9 8 7 年提出，它的基本含义是指由公共和私有部门和机 构组成的网络系统，强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用。该网络系统 中各个行为主体的活动及其间相互作用旨在经济地创造、引入、改进和扩散新的 知识和技术，使一国的技术创新取得更好的绩效。它是政府、企业、大学、研究 院所、中介机构之间寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相互作用，并 将创新作为变革和发展的关键动力的系统。国家创新体系的主要功能是优化创瓶 资源配置，协调国家的创新活动。 具体而言，国家创新体系具有国家创新资源( 包括人力、财力、信息资源等) 的配置功能、国家创新制度与政策体系建设功能、国家创新基础设旖建设功能和 部分创新活动的执行功能。国家创新体系有系统性、网络性、制度创新性、组织 学习性等几个基本特性。其中，要准确理解国家创新体系的本质内涵，必须把握 两点：第一，国家创新体系是有关技术创新的国家层次上的体系，技术创新是国 一1 0 东北大学硕士学位论文 第一章知识产权战略概述 家创新体系的核心。第二，制度安排因素对国家创新体系的功能和效果起到基础 性作用，制度创新是国家创新体系的个基本变量。值得进一步说明的是，国家 创新体系是培育新的经济增长点、促进产业结构升级的基础，是国家经济体系中 的一个重要组成部分，它不独立于经济体系中的其他部分，其活动主体是以企业 为核心的。也就是说，国家创新体系由以企业为主体的技术创新体系以及技术创 新的其他相关部分组成，该体系主要涉及一国的企业、科研机构、大学、中介机 构以及政府有关部门等。 我国得国家创新系统论，是在比较研究了日本和欧美国家创新系统的基础上 结合我国的具体实际提出来的。它在强调科技创新的同时，突出知识生产、传播 和应用，也注重了政策的创新。并不是不要技术创新，而是把科技创新、知识创 新与政策创新三者紧密结合起来，重视人力资本、知识资本和政策因素在经济发 展中的作用。国家创新系统理论，比较适合于从工业经济向知识经济过渡时期的 国家。随着知识时代的到来，科技进步进一步加快，技术革命向产业革命的转换 周期、技术及产品的市场生命周期大大缩短，经济增长的可持续性更加依赖于知 识和技术进步的持续推动，知识经济将更加强调知识创新与技术创新并举。知识 时代的国家创新体系，知识和技术的生产、传播与应用将具有同样的重要意义， 而知识产权则是维系这一切的纽带，它己经融入了经济社会中每一个方面。 选择以知识产权为纽带、有中国特色的国家创新系统理论，我们有以下优势 条件。其一， 我国的科技和教育己经具有一定基础，我国高等教育的普及程度虽 然不太高，但受过高等教育的绝对人数规模很大；虽然我国的创新能力不强，但 我国的创新潜力很大。中国人的聪明才智是举世公认的。只要有比较科学和适用 的创新政策，我们就能大幅度提高创新能力。其二，我国的： 二业经济已经具有一 定基础，1 9 9 5 年国内生产总值中，工业增加值所占比例达到4 8 。这说明，我国 工业的相对规模，已经达到工业国家的水平。其三，我国己经提出了比较科学合 理的国家创新体系构想，包括知识创新、技术创新、知识传播和知识应用。技术 1 】 东北大学硕士学位论文第一章知识产权战略概述 创新工程、知识创新工程等已经先后启动。最后，我国己高度认识到了知识产权 的重要性，制定了相关的法律法规规范知识产权市场，并且己经着手制定自己的 知识产权战略。 综上所述，以知识产权为纽带的国家创新系统是我国新世纪发展的必然选择。 现阶段，我国的第二次现代化，只能走国家创新系统理论的道路。我们应当充分 发挥知识经济时代的优势，利用好知识产权这个工具，走科技创新与政策创新相 结合的道路，实现跨越式发展。 一1 2 东北大学硕士学位论文 第二章国外知识产权战略的发展对我国的启示 第二章国9 1 矢i 识产权战略对我国的启示 2 1 美国知识产权战略 2 1 1 美国知识产权战略的形成 美国是世界上实行知识产权制度最早的国家之一，知识产权的法律建设可以 追溯到联邦政府成立的第一天。美国的奠基人认识到专利和版权在鼓励研究和创 新中的重要性，把其写入了宪法第一条第八款，国会有权“保障著作家和发 明人对各自的著作和发明在一定的期限内的专有权利，以促进科学和实用艺术之 进步”。1 7 9 0 年，美国颁布实施的第一部专利法，之后又对专利法进行了 多次修订。美国早在8 0 年代，就已经把知识产权作为振兴国家经济的一项重要的 战略举措。他们通过振兴本国的知识产权制度，比如说，成立联邦知识产权上诉 法院负责集中审理案件，提高本国知识产权制度的地位和作用。另外，从加强知 识产权的国际协调入手，采取了一系列措旌加以强化。比如美国积极推动t r i p s 协议的设立和他们在1 9 8 8 年综合贸易法中列入特殊3 0 1 条款，1 9 9 9 年1 2 月 初，美国政府召开了一个专门会议，会议确定：“专利制度是国家创新体系的重要 组成部分，是政府参与管理技术创新的主要手段”。迄今，美国已经基本建立起一 套完整的知识产权法律体系，主要包括：专利法、商标法、版权法、反不 正当竞争法。为了全面执行w t o 与贸易有关的知识产权协定( t r i p s ) 规定 的各项义务，美国政府于1 9 9 4 年1 2 月8 日制订了乌拉圭回合协议法，对知识 产权法律作了修改和改进m 1 。从目前的结果看，美国知识产权战略意图在很大程 度上得以实现。 2 1 2 美国知识产权战略的特点 美国的知识产权战略的目的是维持美国的战略领先地位，创新虽然重要，但 一1 3 东北大学硕士学位论文 第二章国外知识产权战略的发展对我国的启示 保证美国在创新方面的垄断能力，控制其他国家的创新能力和学习能力更为重要。 要做到这一点，就必须制定强制性的国际法律架构，允许美国垄断最先迸的创新 成果。由此美国采取的手段是建立国际化的知识产权保护战略。进入2 1 世纪，信 息科技的发展使知识经济在国民经济生产中的地位越来越高，比重越来越大。作 为知识产权发达国家的美国，开始发力在全球推广知识产权战略。美国政府和企 业将知识产权定义成功地扩展到了全球，使未来的每个产品都带上了美国知识产 权的烙印，例如技术专利方面，微软产品就是最明显的代表。w i n d o w 9 8 操作系统 在进入中国市场时零售价为1 9 8 0 元，比美国的价格高得多。根据这一价格如果我 国所有电脑均预装w i n d o w 9 8 ，仅此一项微软即获得至少2 0 亿元。美国消费者协会 调查后认为，在全球范围内，微软掠夺了全球用户1 0 0 亿美元【”i 。由于美国在取 得知识产权中的优势地位，给新的公司与研究者的进入造成困难，尤其扼制了发 展中国家的技术创新空间。近年来，美国极力推行知识产权审查的国际化，打破 知识产权审查的地域性限制，由少数几个国家负责知识产权审查并授予权力，其 他国家只需承认审查结果即可。这种状况将极大扼制发展中国家的创新能力，甚 至南于过度依赖外国专利技术而对其国家经济安全构成威胁。 2 1 3 美国知识产权战略效益 美国知识产权战略效益最直接的表现为加速了科技成果的转化。科学技术上 取得突破，产生大量的知识产权信息资源，但这并不能保证这些科技成果自然地 转化为产业，转化为市场竞争优势。如何使科技成果商业化，是一个重要的环节。 在世界经济全球化的大环境中，在个开放的市场经济条件下，发展知识产权战 略是国科技政策和管理由实施促进技术发明的措施，向实施强化技术发明转化和 扩散转移的措施的一个重要标志。知识产权的发展是市场经济的产物，其规则是 按市场经济体制、市场机制运作的，自其诞生之日起，就把保护和鼓励技术发明 的商品化和市场化作为根本出发点，有效地将美国科技优势与经济发展结合起来， 在极大程度上促使技术创新活动形成了良性循环。 一1 4 东北大学硕士学位论文 第二幸国外知识产权战略的定展对我n 的启示 2 2 日本知识产权战略 2 2 1 日本知识产权战略发展的历史变革 第一阶段，8 0 年代的技术引进期的知识产权策略。第二次世界大战后，作为 战败国的日本，在经济、科技实力上都很孱弱，根本无法同欧美相抗衡，且其国 土狭小、资源贫乏，惟有依赖将进口资源加工成产品出口，才能生存下来。因此， 日本在2 0 世纪5 0 年代初即开始大量引进国外先进技术，以增强加工能力和技术 水平。直至7 0 年代，日本仍是专利技术的主要进口国。 第二阶段，9 0 年代的知识产权专利保护策略。由于要消化、吸收、改进引进 技术，受到美国专利的攻击，日本企业在专利战略上采取的是防御方式。面对欧 美在日申请的大量基础性关键技术专利的攻击，日本众多企业展开了“外围专 利”攻势，也就是围绕欧美的基础性关键技术专利抢先申请各有特色的大量小专 利，即“外围专利”，构筑严密的外围专利网，使欧美的基础性关键技术在日本 企业的外围专利网中失灵，因为没有这些众多的外围专利，基础性专利就不能具 体实施。进入2 0 世纪8 0 年代以来，这种战略却越来越受到来自欧美的压力，其 局限性暴露得越来越明显。长期以来，日本的研究开发有一种“重应用、轻基础” 的倾向。过去在基础性的发明方面投入的研究力量不够，所以具有高水平的开创 性发明很少。日本的专利申请虽多，达到世界专利申请总量的4 0 ，但很多是在 基本专利基础上对技术细节进行改进而取得的外围性专利。 第三阶段，新世纪提出“知识产权立国”。进入2 l 世纪，日本从“科技立国” 转到“知识产权立国”，并成立了由小泉首相亲自担任部长的知识产权战略本部， 提出了创造、保护、应用、人才的知识产权战略四大支柱，旨在通过实施知识产 权战略提高国家的综合实力。e t 本在2 0 0 2 年7 月3 日发表的知识产权战略大纲 明确表示，要将知识产