（高等教育学专业论文）学位与研究生教育质量评估研究.pdf

摘要 摘要 教育的竞争体现了人才的竞争，学生的质量是高等教育生存、发展的基础。 建立符合研究生教育可持续发展的质量评估指标体系，是不断提高研究生教育质 量的重要保证。 本文首先阐述了进行学位与研究生教育质量评估的意义；通过对西方高等教 育质量保障体系的探讨，从中获取经验，正确面对我国研究生教育质量评估面临 的挑战；在综合国内外经验的基础上，列出了具体的研究生教育质量评估指标体 系及评估标准，并对此指标进行了分析，以作为进行评估的参考：通过对所获得 的数据信息的分析，指出某学院在进行研究生教育质量评估中存在的问题及对策， 为不断提高学院的综合实力打好坚实的基础；然后利用模糊综合评价法对收集到 的模糊数据进行了系统的运算，使导师能够进一步加强对学生的管理，导师对学 生的影响是在潜移默化中表现出来的，是学生不断进步的保障：最后，阐述了今 后一个时期学位与研究生教育质量评估工作的发展趋势，质量评估工作要加强国 际的交流和合作，全面注重质量评估意识，不断完善学校的发展机制，促进学校 稳步发展。 关键词：学位与研究生教育质量评估指标体系 模糊综合评价 质量保障体系 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ee d u c a t i o n c o m p e t i t i o n h a sm a n i f e s t e dt a l e n t e d p e r s o n sc o m p e t i t i o n ， s t u d e n t 。sq u a l i t yi st h eh i g h e re d u c a t i o ns u r v i v a l ，t h ed e v e l o p m e n tf o u n d a t i o n t h e e s t a b l i s h m e n tc o n f o r m st ot h eg r a d u a t e s t u d e n tt oe d u c a t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h eq u a l i t ya p p r a i s a l t a r g e ts y s t e m ，i su n c e a s i n g l ye n h a n c e st h eg r a d u a t es t u d e n tt o e d u c a t e t h eq u a l i t yt h ei m p o r t a n tg u a r a n t e e t h i sa r t i c l ef i r s te l a b o r a t e dc a r r i e so nt h ed e g r e ea n dt h eg r a d u a t es t u d e n t e d u c a t e st h eq u a l i t ya p p r a i s a lt h es i g n i f i c a n c e ；t h x o u g ht ot h ew e s t e r nh i l g h e r e d u c a t i o nq u a l i t ys a f e g u a r ds y s t e md i s c u s s i o n ，g a i n st h ee x p e r i e n c e ，c o r r e c t l ye d u c a t e s t h eq u a l i t yf a c i n go u rc o u n t r yg r a d u a t es t u d e n t st oa p p r a i s e f a c e st h ec h a l l e n g e ；i n s y n t h e s i z e st h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne x p e r i e n c e si nt h ef o u n d a t i o n ，l i s t e dt h ec o n c r e t e g r a d u a t es t u d e n tt oe d u c a t et h eq u a l i t ya p p r a i s a lt a r g e ts y s t e ma n dt h ea p p r a i s a l s t a n d a r d ，r e g a r d i n gt h i sa n dt h et a r g e th a sc a f f i e do nt h ea n a l y s i s ，t ot h ea c h i e v e m e n t c a r r i e do nt h ea p p r a i s a lt h er e f e r e n c e ；t h r o b g ht ot h ed a t am e s s a g ea n a l y s i sw h i c h o b t a i n s ，p o i n t e do u ts o m ei n s t i t u t ei nc a r r i e so nt h eg r a d u a t es t u d e n tt oe d u c a t et h e q u a l i t yt oa p p r a i s ee x i s t st h eq u e s t i o na n dt h ec o u n t e rm e a s u r e ，f o ru n c e a s i r i e l y e n h a n c et h ei n s t i t u t et h ec o m p r e h e n s i v es t r e n g t ht ob u i l dt h es o l i df o u n d a t i o n ；t h e n t h eu s ef u z z ys y n t h e s i sa p p r a i s a ll a wt ot h ef u z z yd a t aw h i c hc o l l e c t e dh a sc a r r i e do n t h es y s t e mo p e r a t i o n ，e n a b l e dt e a c h e rf u r t h e rt os t r e n g t h e nt os t u d e n t sm a n a g e m e n t ， t e a c h e rt h ei n f l u e n c ei sd i s p l a y st ot h es t u d e n ti ni n f l u e n c i n gs u b t l y , i ss a f e g u a r dw h i c h t h es t u d e n tu n c e a s i n g l yp r o g r e s s e d ；f i n a l l y , e l a b o r a t e dt h en e x tt i m ed e g r e ea n dt h e g r a d u a t es t u d e n tw i l le d u c a t et h eq u a l i t ya p p r a i s a lw o r kt h ed e v e l o p m e n tt e n d e n c y , t h e q u a l i t ya p p r a i s e dt h ew o r kw i l lh a v et os t r e n l 殍h e nt h ei n t e r n a t i o n a le x c h a n g ea n dt h e c o o p e r a t i o n , c o m p r e h e n s i v e l y w i l l p a yg r e a t a t t e n t i o nt ot h e q u a l i t ya p p r a i s a l c o n s c i o u s n e s s ；u n c e a s i n i g l yc o n s u m m a t e st h es c h o o lt h ed e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ， p r o m o t e st h es c h o o l t od e v e l o pw i t hs t e a d y s t e p s k e yw o r d 。t h ed e g r e ea n dt h eg r a d u a t es t u d e n te d u c a t eq u a l i t ya p p r a i s a l i n d e xs y s t e mm i xu pa no v e r a l le v a l u a t i o n q u a i l t ys a f e g u a r d s y s t e m 创新性声明 本人声明所呈交韵论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容外，论文中不 包含其他人已发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大学或其 它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担切相关责任。 本人签名：隆：支目期巫厶坚 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕业 离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子科技大学。学 校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。( 保密的论文 在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书。 本人签名：堕圭 导师签名：塞! j 三蟹旦 日期遮2z ：些 日期丝堑：丝：望 第一章绪论 1 1 学位与研究生教育评估的产生和发展 1 1 1 我国学位与研究生教育评估的产生和发展 中国的学位与研究生教育评估是随着中国学位与研究生的发展而产生和发 展起来的。上世纪8 0 年代中期，随着中国学位与研究生教育的迅速发展，建立各 级学位授予质量的检查和评估制度，保障和提高研究生培养质量逐渐成为一项重 要的工作。1 9 8 5 年2 月，国务院学位委员会第六次会议决定逐步建立各级学位授 予质量的检查和评估制度，要求各学位授予单位自行检查，国务院有关部委和省、 市组织本系统、本地区的学位授予单位之间相互检查、评价。 中国学位与研究生教育评估的产生与发展大致可划分为两个阶段：第一阶段 是探索阶段，第二阶段是发展阶段1 ； 1 学位与研究生教育评估探索阶段( 1 9 8 5 - - - 1 9 9 3 年) 从1 9 8 5 年开始，在国务院学位委员会统一部署下，中国开展了一系列学位 与研究生教育评估的理论探讨和实践探索工作。首先是学习和借鉴国内外评估理 论，现代高等教育评估的理论、技术和方法产生于西方发达国家。相对来说，我 国的高等教育评估起步较晚。因此，为了缩短与世界先进水平的差距，我国学位 与研究生教育评估在起步时就注重学习、借鉴国内外评估理论。国家教育委员会 于1 9 8 6 年专门派出了高等工程教育评估考察团访问了美国和加拿大，对两国高等 工程教育评估的制度、组织、标准、方案和政策。特别是实际进行评估的做法和 经验，评估的效果，各方面人士对评估的反应进行了专题考察。这次考察的主要 成果是根据收集到两国比较系统的最新高等教育评估资料，编辑出版了美国、 加拿大高等教育评估。此外，国内一些专家、学者对高等教育评估理论也进行了 研究并取得了一定的成果，出版了一些有关高等教育评估理论方面的论著。如陈 玉琨同志编著的教育评估的理论和技术；陈谟开同志主编的高等教育评价概 论和王致和同志主编的高等教育评估简介等为代表的有关高等教育评估的 论著，对学位与研究生教育评估起到了理论指导作用。 其次，在学习、借鉴国内外评估理论的同时，国务院学位委员会，有关部委 和部分省市组织了多项评估活动。在这些评估活动中，研究探讨了学位与研究生 教育评估的目的、作用、方法、政策，以及如何建立具有中国特色的学位与研究 生教育评估制度。 这一时期，中国学位与研究生教育评估主要分为鉴定评估、水平评估和选优 评估三类。通过各种评估实践活动，逐步建立了有关学位与研究生教育评估的各 种规章制度和原则标准，为形成适合中国国情的学位与研究生教育评估制度打下 基础。 2 学位与研究生教育评估发展阶段( 1 9 9 4 年至今) 在进行了几年的探索之后，从1 9 9 4 年开始，我国的学位与研究生教育评估 进入了发展阶段。 首先，国家更加重视学位与研究生教育评估，成立了负责全国学位与研究生 教育评估工作的机构，“质量监督与信息工作处”( 简称评估处) 。加强了对全国学 位与研究生教育评估工作的组织和领导，并着手制定有关法规和政策。 其次，建立事业性的社会评估中介机构并开展评估活动。1 9 9 4 年7 月2 9 日， 我国第一家专门从事学位与研究生教育评估的事业机构“高等学校与科研院所学 位与研究生教育评估所”( 简称评估所) 在北京理工大学宣告成立。评估所是受国 务院学位委员会和国家教育委员会的委托，承担开展学位与研究生教育评估及有 关咨询服务的事业性质的非赢利机构。评估所成立之初，即接受国务院学位委员 会的委托，开展了对全国3 3 所试办研究生院的评估工作，评估的部分结果有些已 为国家教育决策部门采纳和利用。1 9 9 5 年9 月，学位与研究生教育评估的学术团 体“中国学位与研究生教育学会评估工作委员会”成立。此后，越来越多的社会 评估中介机构成立并开展评估活动，如上海市教育评估院、江苏省教育评估院等。 第三，中国学位与研究生教育评估中社会评估的成分正不断加强。一些社会 中介机构开始独立进行社会评估。如网大进行的中国大学排名，广东教育管理科 学研究所开展的中国大学评价等。另外，用人单位开始对毕业研究生进行“择优 录用”。事实上，市场对毕业研究生的挑选就是对研究生培养单位的人才培养目标、 教学质量、整体管理水平等各方面的综合检验。 这一时期，中国开展了一系列在国内外有较大影响的评估活动；通过科学研 究、学术活动和评估活动，逐步形成了一支专兼职相结合的学位与研究生教育评 估科学研究队伍；相关部门也在理论研究和评估实践的基础上制定了一系列政策、 法规，逐步形成了符合中国国情的学位与研究生教育评估制度，初步形成了中国 学位与研究生教育评估理论体系。 1 1 2 学位与研究生教育质量评估的目的、任务和功能 1 学位与研究生教育质量评估的目的和任务 开展学位与研究生教育质量评估是高等教育管理中必不可少的环节，执行着 一种特殊的反馈机制，是克服教育活动与教育目标的偏差以至于使学位与研究生 教育质量保持稳定发展的有力手段，是深化学位与研究生教育改革，保证和提高 研究生培养质量的重要措施。 ( 1 ) 保证和提高研究生培养质量和学位授予质量 研究生教育是高等教育人才培养的最高层次，是我国社会主义现代化建设高 层次人才培养的重要来源，保证和提高研究生培养质量和学位授予质量是促进我 国政治、经济和科技、文化发展的重要保证。随着高等教育国际化的发展，培养 一流国际化人才更是研究生教育阶段的重要任务。同时，教育主管部门可以运用 评估所具有的导向作用，对学位与研究生教育实施宏观控制和指导，重点建设一 批研究生培养基地，提高研究生培养质量，提高办学水平与效益。 ( 2 ) 引入竞争机制，增强竞争意识 通过对培养质量的评估，引入竞争机制，实行奖惩制度，促进和加强各单位 之问的横向比较，在评估中增强他们的竞争意识，使其不断创新，在竞争中获得 更大的活力和动力。提高培养质量，竞争作为一种催化剂，只有产生了竞争的 压力和动力，才能更有效的激励高等院校和科研院所有效地进行改革。 ( 3 ) 积极发展，促进学科建设 评估是一种手段，是促进学科建设的有效措施。通过评估，了解研究生教育 教学质量、管理水平、教育目标的达到程度、学科的发展，肯定成绩、找出问题 嘲，使其不断发展，系统地、全面地和动态的掌握学位与研究生教育信息，提高 办学水平，提高培养质量。 ( 4 ) 规范管理，发挥社会监督作用 通过评估，依靠所获得的统计分析结果和反馈信息，及时调整有关政策，充 分利用各种调控手段，实现学位与研究生教育管理的科学化；通过评估，发挥社 会对学位与研究生教育的监督作用，合理调整全国的学位授予单位和学位授权点 的布局和学科结构，全面适应社会发展的需要。 2 学位与研究生教育质量评估的功能： 学位与研究生教育质量评估是研究生管理发展到一定阶段的产物。在促进我 国学位与研究生教育事业的健康发展和提高研究生教育质量方面起到重要作用。 ( 1 ) 鉴定功能 学位与研究生教育质量评估的鉴定作用就是指通过开展评估活动所获得的 评估结果，来区分评估对象的优劣程度或是用评估结果来衡量评估对象是否已经 达到所规定的合格标准。此种作用对于学位与研究生教育管理者来说，是加强 高校宏观调控的重要手段。只有在科学鉴定的基础上，才能真正认识对象、改变 对象。通过鉴定，发现缺点和不足，肯定成绩和优点，从而明确提高教育质量、 改进教育管理的方法和途径。 ( 2 ) 导向功能 学位与研究生教育质量评估是以社会的需要为准绳的。高等院校的产品是人 才和科研成果，衡量它的唯一依据是看其培养的人才和搞出的科研成果是否符合 社会当前和长远发展的需要，而评估则是作出这一判断的最好形式。因此，学位 与研究生教育质量评估是促进高等院校的研究生培养主动服务于社会的有力手 段，也是促使高校根据自己的主客观条件，严格遵循高等教育规律办学的重要措 施。实际上，在学位与研究生教育质量评估中制定出一套科学的指标体系，也就 提出了一套具体的管理目标，它在实践的过程中左右着学位授予质量和研究生的 培养规格。1 。 ( 3 ) 诊断功能 学位与研究生教育质量评估不仅仅是获取评估对象的相关信息，更重要的是 对这些信息进行全面的统计分析，对得出的结论给予科学的、合理的、公正的锯 释和运用，使评估对象客观的认识自己，完善管理。评估过程就是分析问题的过 程，通过分析诊断找出问题的症结所在。 ( 4 ) 激励功能 开展学位与研究生教育质量评估，从根本上说是一种优胜劣汰的竞争机制。 通过评估激发被评估者的积极性，提高管理工作的效率；通过各学位授予单位之 间横向比较，产生压力和动力，引起思考，激发竞争的热情，激励人们自我发展、 自我完善、相互学习、共同努力，深化和加快学位与研究生教育的发展和改革。 ( 5 ) 调控功能 各领域的管理都有调控作用，学位与研究生教育质量评估也不例外。根据反 馈信息不断调整管理中的行为，以期实现预定的目标。评估工作是用科学的方法 搜集信息，对之加以分析，对优点提出加以强化，对缺点提出加以改进，以期提 高研究生的教育质量，但是评估本身不是调控，而是为有关方面提供调控的依据。 1 1 3 国外高等教育评估的发展 现代高等教育评估理论、技术和方法，产生于西方发达国家。以下就把国外 高等教育的评估情况做一个介绍。 ( 1 ) 美国 美国的专业鉴定是从1 9 0 6 年开始的，由专门职业协会会同该专业领域的教 育工作者一起进行。 美国高等教育评估根据对象不同分为教育鉴定( a c c r e d i t a t i o n ) 和评价 ( a s s e s s m e n t ) 两类。美国高校质量鉴定制主要是教育行政组织对一所院校达到 第一章绪论 5 最起码的质量标准的一种认可，是高校进行集体自治管理中为控制教育质量而进 行的自愿活动。美国的评估( 鉴定) 机构既有民间的、又有国家政府举办的。民 问的最高监察组织是“中学后教育鉴定委员会”( c o p a ) ，主要对全国的地区性高 校评估( 鉴定) 机构和专业评估( 鉴定) 机构进行审查，每年公布一次它所承认 的高校评估( 鉴定) 机构的名单旧。民间组织评估影响非常广，具有较高的威信， 其中最为著名的是美国新闻与世界报道进行的全美大学排名。己通过鉴定的 高校可顺利获得联邦或州政府、美国科学基金会和企业提供的经费或资助；获得 认可的学校或专业的毕业生，可优先取得州政府的任职许可证。通过评估活动， 被评高校可以自我调整，提高质量。美国官方的最高教育评估组织则通过法律、 财政和信息咨询对全美教育事业进行宏观指导，它也每年公布一次所承认的高校 评估机构名单。全国的任何一所高校评估机构，都必须得到这两个组织承认，才 具有权威性，并得到社会的认可。 ( 2 ) 英国 英国的高校评估由高等教育拨款委员会负责组织。高等教育质量保证团专 门负责地区高校的教育质量评估。英国高校的质量评估包括科研和教育评估两部 分，分别进行；英国不是以整个大学而是以学科做评估对象，高等教育拨款委员 会根据评估结果决定政府对大学学科的拨款。英国政府并没有制定一个所有高校 都要遵循的统一标准。所采取的“目标适应性”模式对那些水平较低、起点较低 的高校发展起到了很好的激励作用。与政府组织的高校评估活动并行的民间评估 活动也非常活跃，英国高等教育评估体系中的中介组织作为政府和高校之间的缓 冲器和政府控制高等教育的温和手段，扮演外部检查者的角色，是国家对于高等 教育实施控制的一种间接形式。如泰晤士报每年5 月都要向社会公布大学排 名情况，这种“优秀大学指南”具有一定影响。 ( 3 ) 荷兰 1 9 8 5 年高等教育质量评估成了荷兰政府新政策的重要组成部分。高等学校 负责内部评估，由政府委派校外组织如高等教育“视导团”负责校外评估。荷兰 大学协会于1 9 8 8 年启动对大学教与学质量的校外评估，荷兰高等职业教育学院协 会自1 9 9 0 年开始对其他高等教育机构进行评估。而高等教育“视导团”则对荷兰 大学协会和荷兰高等职业教育学院协会的评估活动及高等学校的整改情况进行评 估检查“1 ，起到监督指导的作用。荷兰的高校及其它高等教育机构广泛参与了制 定教育评估原则、指标、方法等，对内部自评和接受外部评估均有很强的积极性、 主动性。这样，荷兰高等教育内部评估、外部评估和元评估紧密地集合在一起， 有效保障了高等教育质量。 ( 4 ) 日本 日本的高等教育评估可以分为高校设置认可评估和高校设置后的教育质量 评估两种形式，并建立了相应的评估制度。日本高校设置，除了国立大学外，其 它各类高校均要通过文部省批准。“大学设置审议会”是高校设置认可的咨询机构， 高校设置认可审议依据文部省所颁布的大学设置基准等法令。日本还有教育 评估民间组织，其中最主要的就是日本大学基准协会，高校设置后的教育质量评 估及其评估标准就由它来制定。它主要是在日本高校申请加人协会时进行一次性 评估。同时设立“大学自我评估委员会”，对己通过鉴定的会员学校定期再审，时 间间隔为5 年。 从2 0 0 4 年开始，所有大学都必须接受由第三者机关实施的评价，七年一次 哪。总之，日本的教育评估既包括政府进行的高校设置认可评估，又有民间组织 或第三者机关进行的设置后质量评估，两者相对独立。政府以颁布的一系列与评 估直接相关的法令、规范，稳定、灵活、科学地保证高校设置认可评估顺利进行， 同时为有限的文教预算的合理分配提供公正的依据，以促进高校培养人才，保证 教育质量”1 。 1 2 学位与研究生教育质量评估的意义和必要性 1 、意义 学位与研究生教育质量评估是研究生教育管理中一个必不可少的环节，也是 对研究生进行管理的重要手段，通过评估，可扩大研究生教育质量的影响，让更 多的导师，教育管理人员认识到研究生教育质量的重要性9 1 ；通过评估，有助于 教育主管部门进一步了解各培养单位研究生教育质量的实际效果，总结成绩和经 验，发现培养过程中存在的问题和困难，提出解决的方案和措施；开展学位与研 究生教育质量评估有利于促进研究生教育目标的实现，提高研究生教育的成效。 由于我国地域差别，大部分学校在教学质量、办学条件、管理水平、科研能 力上存在很大差异，为了更好地掌握研究生的能力及在社会上的威信度等情况， 我们有必要借助于全面、系统、科学的质量评估体系，通过深入的评估，获得准 确的评估信息，有利于高校作出科学、合理的决策，保证研究生教育制度改革的 实施。研究生教育担负着为社会科教领域培养高层次人才的任务，研究生的教育 质量将直接影响到一个国家的科技综合实力。高等学校作为育才单位，不但要了 解社会对研究生的需要，另一方面也必须了解社会对研究生教育的评价及用人单 位对毕业生的评价，这些信息都是通过学校质量评估信息获得。研究生教育质量 是一个多层面，多维度的发展性概念，开展研究生教育质量评估可以强化研究生 教育过程管理，是建立研究生教育质量保证体系的重要组成部分，有利于管理人 员提高工作能力和管理水平，因此，进行研究生教育质量评估，对我国高等教育 第一章绪论 7 的决策、改革和管理具有宏观指导意义。 2 、必要性 随着学位与研究生教育改革的深化和不断发展，在新世纪市场经济条件下， 研究生招生数量得到长足的发展。2 0 世纪9 0 年代以来，我国的研究生招生规模 以每年约3 0 的速度增长，从1 9 9 5 年的招生规模5 1 万人增长到2 0 0 5 年的1 1 7 万人，增长2 2 9 倍“”。研究生教育的快速发展，显示了我国高等教育旺盛的生命 力，改善了高等教育的结构，缓解了科教领域对高层次人才的迫切需求。但是， 应该看到，尽管我国研究生规模在不断扩大，然而，限于我国的基础条件( 人口 基数和培养能力) 与发达国家仍存在较大差距。目前在校研究生所占人口比例占 不及2 0 世纪9 0 年代中后期美国的1 5 ，英国的1 4 ，法国的1 3 ，日本的1 3 。 2 0 0 3 年在校研究生占高等教育总规模( 1 9 0 0 万人) 的比例约为3 4 ，而英、美 等发达国家自上世纪来，这一比例就已达到或超过2 0 9 6 “”，这就要求我们在现有 研究生发展规模的基础上，继续扩大研究生教育，但在发展中必须注重质量问题。 学术论文的数量因其较强的客观性而成为高校知识生产力的重要尺度之一， 尽管，近年来我国高校发展国际学术论文榜的数量有较大增大，比如，1 9 9 8 年北 京大学发表s c i 论文9 7 0 篇，2 0 0 3 年达2 2 1 7 篇；1 9 9 8 年复旦大学发表s c i 论文 5 2 8 篇，2 0 0 3 年达1 2 4 5 篇“”，但总体而言，我们与世界一流大学的差距仍非常明 显：1 9 9 6 年哈佛大学发表s c i 论文8 3 4 2 篇，1 9 9 8 年8 1 5 8 篇，1 9 9 9 年8 4 7 4 篇， 2 0 0 3 年9 2 2 0 篇；1 9 9 8 年东京大学发表s c i 论文5 7 5 1 篇，2 0 0 3 年7 1 1 3 篇。从英 国泰晤士高教( 增刊) 2 0 0 4 年1 1 月5 日发表的世界大学排名可看出( m a r t i n t h c e w o r l du n i v e r s i t yr a n k i n g s t h et i m e sh i g h t e re d u c a t i o ns u p p l e m e n t ， 2 0 0 4 ：3 - 5 ) ，对8 8 个国家约1 3 0 0 所大学进行调查后的结果显示，在研究成果被引 用方面中国重点大学的得分偏低( 表1 1 ) “”，再次证明了我国与世界大学在教 育质量上的差距，因此，建立合理、完善的研究生教育质量评估体系，是进一步 加强和提高研究生教育质量的重要保障和措施，其必要性不容忽视。 。 表1 1 世界2 0 0 强大学研究成果被引用情况比较 研究成果被g f 用 研究成果被引用 排名 学校名称 捧名 学校名称 ( 满分4 0 0 分)( 满分4 0 0 分) 1 哈佛人学2 4 3 9 普林斯顿大学 1 3 3 2 加州丈学伯克利分校 1 6 91 0 苏黎上理工学院 2 6 6 3 麻省理1 = 学院 2 2 l1 7 北京人学 3 4 加州理工学校 4 0 06 2 清华大学 3 5 牛津大学 4 51 5 4 中国科学技术大学 6 6 剑桥大学4 61 9 2 南京大学 7 7 斯j 福大学 1 9 71 9 6 复且人学 4 8 耶鲁大学 8 1 1 3 论文主要研究工作和组织结构 1 3 1 论文主要研究工作 随着研究生数量的不断扩招，研究生的质量问题被提上日程。本文通过学习 和借鉴前人对研究生教育评估的研究理论和方法的基础上，设计了学位与研究生 教育质量评估的指标体系；利用层次分析法获取权重系数，并根据评估标准对所 获得的某系的数据进行了分析。 分析了今后我国学位与研究生教育质量评估的发展趋势；通过对西方高等教 育质量保障模式的研究，阐述了研究生教育所要面临的挑战。 1 3 2 论文的组织结构 全文共分六章 第一章为绪论。介绍了我国学位与研究生教育评估的发展历程，对我国学位 与研究生教育质量评估的目的、任务和功能进行了简单的介绍，阐述了进行学位 与研究生教育质量评估的意义和必要性，分析了国外高等教育评估的发展。 第二章为学位与研究生教育评估理论基础和方法。介绍了学位与研究生教育 评估的理论基础，以及对信息的综合处理方法。 第三章为西方高等教育质量保障模式对我国研究生教育质量评估的影响。简 单介绍了西方高等教育质量保障模式，分析了其保障模式的特点及对我国研究生 教育质量评估的影响和挑战。 第四章为学位与研究生教育质量评估指标体系设计。首先阐述了在设计指标 时的基本原则及确定权重的方法，设计指标体系的基本原则，最后分析了设计学 位与研究生教育质量评估的指标体系并列出具体的指标体系和评分标准及收集数 据时的基本表格。 第五章学位与研究生教育质量评估的组织和实施。以流程图的形式综合了学 位与研究生教育质量评估的一般过程；通过所获得的信息对某系的基本情况进行 了分析，利用模糊综合法对“导师对学生的影响程度”进行了系统的计算。 第六章为结束语。综合了本文的新见解以及需要进一步研究的问题。 第二章学位与研究生教育质量评估的理论基础和方法 2 1 学位与研究生教育质量评估的理论基础 学位与研究生教育评估是一门新兴学科，它的建立和发展必须要有科学理论 做支撑。理论是在社会实践的基础上产生并经过实践检验的，因此，它是客观事 物规律性的反映。理论的重要意义在于指导人们的实践活动。学位与研究生教育 评估的理论是在评估的实践中产生的，同时又反过来指导人们进行学位与研究生 教育的评估活动。 2 1 1教育科学基本规律对学位与研究生教育质量评估的意义 遵循教育的基本规律是进行学位与研究生教育评估的重要基本原理。教育规 律具有多层次性，有基本的共同的规律，也有具体的特殊的规律。学位与研究生 教育评估的对象是学位授予单位和学位授权点( 高等学校、科研院所) ，只有遵循 教育领域中的基本的共同规律，才能使学位与研究生教育评估的实施有科学的基 础，达到评估的目的u ，。 1 学位与研究生教育质量评估应当适应社会的发展 学位与研究生教育质量评估是高等学校教育管理的一个组成部分，它的产 生、变化和发展都要受到社会政治、经济、文化发展的制约。高等教育所培养的 人才只有在社会政治、经济、科技、文化领域才能发挥作用。一个国家文化科学 的水平，最终取决于高层次教育所培养的人才的数量与质量“”。通过学位与研究 生教育质量评估，要促进学校主动适应社会发展的需求，主动适应国际市场的发 展变化，促进我国综合国力的不断提高。 2 学位与研究生教育评估应当遵循教育自身发展规律 教育作为一种培养人的活动，成功与否，最终就体现在教育活动是否促进了 人的身心健康、和谐的发展，而学生原有的身体、心理素质正是教育赖以开展的 基础。学位与研究生教育作为一种高层次的培养人的活动，就必须深入地研究他 们在德、智、体、美等方面的特点以及个性差异“”，既满足人的身心发展的需要， 又要遵循人的身心发展的规律。因此，学位与研究生教育质量评估要遵循马克思 主义关于人的全面发展的理论，依据培养目标，制定合理的评估指标体系和评估 1 0 学位与研究生教育质量评估研究 实施办法，既要考虑社会的需求，又要从研究生身心发展的实际情况出发，建立 科学的学位与研究生教育质量评估方法。 3 评估要借鉴和应用教育科学中的成果 经过几百年的发展，教育科学已经积累了丰硕的成果。高等教育学、教育心 理学、教育测量学、教育统计学、教育经济学、高等教育评价等，他们的某些原 理或方法，对学位与研究生教育评估理念和方法的建立，有指导和借鉴作用。学 位与研究生教育评估是- - f l 综合性应用学科，由于起步较晚，经验不足，目前对 它的学科范围了解得还不清楚。由于他要评估的对象是学位与研究生教育，要衡 量的是教育效果的价值，包括社会价值和经济价值，需要采用的方法包括测量、 统计的定性和定量相结合的方法，而评估过程又离不开参与者的心理状态，因此， 需要把教育科学的上述有关原理作为学位与研究生教育质量评估的基础。 2 1 2 系统科学对学位与研究生教育质量评估的影响 系统论、信息论、控制论是系统科学的重要组成部分，是现代化大生产和科 学技术发展的产物。由于其高度抽象性和广泛适应性，对各个学科都产生了很大 的影响。运用系统论、信息论、控制论方法研究学位与研究生教育质量评估是必 要的、有益的。 学位与研究生教育评估是一个多层次、多类型、多因素的复杂系统，对学位 与研究生教育质量进行评估是一项复杂的系统工程。它具有信息反馈的功能，有 目的地、系统地收集各方面评估信息，并通过评估数据的处理对评估对象做出判 断，不断进行调节，缩小现状与目标之间的差距，以期有效地通过预定的目标， 完成学位与研究生教育评估的各项任务。因此，从系统论、信息论、控制论的基 本原理上看，学位与研究生教育质量评估是通过信息传递、交换、反馈来达到对 学位授权单位和学位授权点这个系统( 或子系统) 宏观控制的一种手段。 秩序、组织、结构是系统的本质特征，也是学位与研究生教育评估系统的本 质特征。掌握这个本质特征，有助于研究学位与研究生教育质量评估的理论和方 法。学位与研究生教育评估之所以成为系统就在于它有秩序、有组织、有结构。 这种秩序、组织、结构根本上来源于学位授予单位和学位授权点各项工作之问的 有机结合。他们不是随意拼凑在一起的，而是一种有规律的联系。正是这种联系 使得学位与研究生教育质量评估必须从系统的观点出发，始终着重从整体与部分 之间，整体与部分的相互联系、相互作用、相互制约的关系中客观的、综合的对 评估对象做出科学、正确的评价。 在学位与研究生教育质量评估中，具体运用系统论、信息论、控制论的基本 原理重要包括： 1 整体性原理 任何系统都是有结构的，系统整体的功能不等于各组成部分独立功能之和， 组成系统结构的每一个局部最优不等于整体最优。使整体功能大于各组成部分独 立功能之和是系统论的一条基本原理。这要求我们在进行评估目标的确定时，要 从系统整体出发，把评估系统的整体要求与系统各部分联系起来，这样才能全面 客观地对评估对象做出科学、客观、公正的评价。 2 有序性原理 任何系统由较低级的结构转变为较高级的结构，称为有序。系统只有在开放 中与外界信息交换，才可能有序。学位与研究生教育是开放式办学，与国外有着 广泛的联系，同时国内各学位授予单位和各学位授权点之间也有着广泛的联系， 以促进有序地发展。在学位与研究生教育质量评估中，运用有序性原理，一方面 通过评估促进研究生培养单位与科学界、工程技术以及整个社会的联系；另一方 面组织社会各界对研究生培养单位的办学水平进行评估，从而做出科学、合理、 客观的价值判断，为学位与研究生教育的改革和发展指明方向。 3 控制反馈性原理 控制和信息反馈是密切相关的，任何系统只有掌握信息反馈，才能进行控制， 使系统按照规定的目标运动和变化。学位与研究生教育是个动态系统，对学位与 研究生教育质量进行评估，就一定意义来说是通过获得全面系统地反馈信息，经 过科学的综合统计分析，并与所要控制的目标进行比较，促使学位与研究生教育 得到不断发展的过程。因此，在学位与研究生教育质量评估中，必须运用控制反 馈性原理。 4 优化原理 优化的现象和趋势是复杂系统客观存在的，也是人们设计、控制、管理系统 的一个目标。在评估学位与研究生教育质量这个系统时，要用系统最优化原理分 析其接近的程度及存在的问题，探索改善的途径。在研究学位与研究生教育质量 评估的理论和设计其指标体系以及选择评估方案的时候，更要应用系统最优化原 理，以期达到学位与研究生教育质量评估的最佳效果。 2 1 3 数学和计算机技术在学位与研究生教育质量评估中的应用 1 数学在学位与研究生教育质量评估中的重要作用 评估是对所设计的评估内容，根据一定的评估标准进行测量，并对测量的结 果进行统计分析，作出价值判断的过程。因此，在评估过程中必须运用一系列数 学位与研究生教育质鼍评估研究 学方法。数学是学位与研究生教育评估中不可缺少的基本工具，在学位与研究生 质量评估的各个阶段，都需要运用数学方法。这些数学方法的使用不是孤立的， 在评估过程的各个阶段可能需要综合运用各种不同的方法，各阶段的结果也可以 是下一阶段的工作基础和条件。 2 计算机是学位与研究生教育质量评估的重要工具 计算机已经成为现代社会不可缺少的重要工具。计算机技术的发展为评估技 术的发展奠定了基础。计算机技术尤其是数据库技术的运用使大批量处理评估数 据迅速而准确。利用计算机技术还可以迅速而准确地对评估数据结果进行统计分 析，提供各种报告、报表。另外，计算机技术为数据存储提供了极大的方便。总 之，计算机技术在评估数据的储存、处理、统计分析和输出等环节都起到了至关 重要的作用。 2 2 学位与研究生教育评估信息综合处理 2 2 1 评估数据统计处理 将评估数据根据评估指标体系全部变换为标准评估数据以后，我们就可利用 数据统计方法进行处理，最终得出评估结果。在学位与研究生教育评估中，最常 用的评估数据处理方法是加权求和法“3 。 设n 项指标的标准评估数据为x = 工l 工2 ： 知 指标的标准评估数据为n = w x = y w i x i 留 式中：w 。是第i 项指标的权重，了w i - 1 ： 一 x ，是第i 个指标标准评估数据； n 是上级指标的统计处理得分。 ，权重集为w - ( w ，w 2 ，w n ) ，则其上级 2 2 2 模糊综合评价方法 u = s p ，s k ，s x v = 红，b ，c ，d 贮 ；差到 y f ) 一1 g - - 4 第三章西方高等教育质量保障模式对我国研究生教育质量评估的影响 第三章西方高等教育质量保障模式对我国研究生教育质量 评估的影响 3 1 西方高等教育质量保障模式 西方高等教育质量保障体系是以评估活动为基础的。近年来，西方国家从本 国具体国情出发，逐步形成了各具特色的高等教育质量保障模式，从宏观上可以 分为三大类：大陆模式、英国模式与美国模式。 3 1 i 大陆模式 大陆模式是指在西欧大陆国家发展起来的一种高等教育质量保障模式，这些 国家包括荷兰、法国、芬兰、瑞典、德国等，这些国家的高等教育的一个共同特 征就是政府对大学进行严格控制，大学的自主权： t t d , 。政府对以下事宜进行了不 同程度的干预：学校预算、学校教师的聘用、学校招生、学校课程的设置以及考 试等。大陆模式的一个基本特征就是高等教育质量保障是从高等教育系统外部开 始的，外部评审工作组在整个评估过程中始终扮演主要角色。 在西欧大陆各国的高等教育质量保障运动中，荷兰模式无疑具有一定的代表 性。荷兰高等教育系统在很大程度上由政府控制的，高等教育系统的各种活动时 常受到政府政策的影响。荷兰外部质量保障模式包括三个相辅相成的要素：监督、 测量与改进整个质量保障过程由三个独立的阶段组成：监督活动阶段、测量阶 段、改进阶段。外部质量保障体系具有双重功能：一方面旨在帮助大学了解他们 达成目标的历程以及达成目标的程度；另一方面，质量保障的结果又告知社会公 共资金及使用的方式及效益。 3 1 2 英国模式 高等教育质量保障的英国模式又称为学术团体自我管理模式，它起源于英国 中世纪牛津大学与剑桥大学完全独立于外部控制的理想。英国传统的质量保障模 式的核心就是大学的质量主要由大学自己负责，具体由学术专家进行评判，政府 干预不多。 近年来，英国高等教育质量保障运动以b s 5 7 5 0 模式与t q m 的专家质量保障模 式最为典型。从英国的经验来看，b s 5 7 5 0 模式的主要特征是以满足用户需要为根 1 6 学位与研究生教育质量评估研究 本宗旨；从其管理程序来看，强调学校全体员工的参与；极端重视高等学校教学 的绩效指标。 高等教育质量保障的专家管理模式最重要的特征就在于其发展性，它从学校 设立目标开始直至促进教师的专业化，又为重新确定目标打下了基础。 3 1 3 美国模式 美国高等学校的质量评估不是由中央政府进行的，而是由各级专门机构与民 间组织发起的。一方面具有非官方性，同时得到政府的支持和承认，具有权威性。 这是基本特征，这与其他模式的一个最大区别是：它是在市场机制中发挥作用的， 政府在不干预学校自主权的前提下，进行教育经费分配，学校可以依据评估结果 向政府提出自己的要求，社会可以利用评估结果选择学校专业和毕业生。美国高 等教育质量保障模式具体可分为：高等教育鉴定、大学学术排行、博士点评价以 及一些学校自行组织的教学评估活动等。 高等教育鉴定就是由一些非政府性的学校或专业鉴定机构对中等后学校或专 业进行评估并予以认可的一种体制，其基本目的在于保证与改进教育质量。大学 学术排行就是由私人团体、新闻单位或个人对大学进行的社会评价。博士点评价 就是由专家组成的评价委员会对美国各大学博士点的办学水平进行评估。高等学 校内的教学质量评价主要由学校按照设计好的问题给教师或某一门课程打分。“。 3 2 从西方三种保障模式的特点看我国研究生质量评估 3 2 1