（技术经济及管理专业论文）中国西部城市群协调发展目标与实现机制研究.pdf

摘要 论文题目： 学科专业： 研究生： 指导教师： 中国西部城市群协调发展目标与实现机制研究 技术经济及管理 巩筱璐学生签名： 党兴华教授导师签名： 摘要 改革开放以来，随着市场经济的发展，中国西部城市群成为西部地区社会经济发展最 为活跃、但利益冲突也最为激烈的区域。西部城市群内城市间发展差距不断扩大，直接阻 碍了国民经济的稳定发展。研究中国西部城市群协调发展的目标和实现机制问题，对于促 进我国经济稳定运行和社会进步具有重大意义。 本文在分析内外部环境对中国西部城市群协调发展要求的基础上，从自由发展观的视 角提出了西部城市群协调发展的目标，即城市群内人均实质自由水平扩展的总量目标以及 城市问人均实质自由水平差距缩小的结构目标，并分析了总量目标与结构目标之间的联 系。 借鉴核心一边缘模型和局部溢出模型，本文构建了西部城市群实质自由扩展模型并得 出了随着资本折现率和资本折旧率的降低，企业空间集中度的增加、城市群劳动力数量以 及工业品消费份额的增加，城市群实质自由扩展速度会加快的结论。当前的一些制度设计 增加了中国西部城市群内城市间的贸易障碍，降低了企业空间集中度，不利于总量目标的 实现。据此，本文设计了协调城市政府间利益关系的机制，该机制的实施有利于降低城市 群内的贸易成本，促进城市群人均实质自由的扩展。 中国西部城市群人均实质自由总量扩展的同时也扩大了人均实际收入的差距。因此， 只能通过缩小人均公共性功能性活动的差距以实现结构目标。本文通过实证分析得出人均 财政收入差异、人均净补助差异是影响功能性活动差距的主要因素。当前的一些制度设计 通过这些因素的影响扩大了中国西部城市群内城市间功能性活动的差距。据此，本文设计 了转移支付制度、事权划分制度、政治激励制度以及监督制度等制度，以缩小公共性功能 性活动差距，从而促进中国西部城市群协调发展结构目标的实现。 最后文章具体到操作层面，针对设计的实现机制提出了中国西部城市群协调发展的政 策建议。 关键词：城市群协调发展：西部地区；目标；实现机制 t i t l e ：r e s e a r c ho nt a r g e ta n dr e a l i z a t i o nm e c h a n i s mo f u r b a na g g l o m e r a t i o n c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n ti n w e s t e r na r e ao fc h in a m a j o r ：t e c h n i c a le c o n o m y & m a n a g e m e n t n a m e ：x i a o l ug o n g s i g n a t u r e ： s u p e r v i s o r ：p r o f x i n g h u ad a n gs i g n a t u r e ： a b s t r a c t w i t hi m p l e m e n t a t i o no fr e f o r ma n do p e np o l i c ya n dt h ed e v e l o p m e n to fm a r k e t o r i e n t e d e c o n o m y , t h eu r b a na g g l o m e r a t i o ni nw e s t e r na r e ao fc h i n ah a sb e e nt h ea r e aw h i c hh a sb e e n d e v e l o p e dm o s ta c t i v e l ya n da l s oh a st h em o s tf i r e c eb e n e f i tc o n f l i c t t h ed e v e l o p e m tg a p a m o n gc i t i e si nt h eu r b a na g g l o m e r a t i o no fw e s t e r na r e ah a sb e c o m em o r ea n dm o r el a r g e ， w h i c hh a sh i n d e r e dt h es t a b i l i t yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t s oi t se s s e n t i a lt od or e s e a r c ho n t h er e a l i z a t i o nm e c h a n i s ma n dt a r g e to fu r b a na g g l o m e r a t i o nc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n ti n w e s t e r na r e ao fc h i n a b a s e do nt h ed e m a n do ft h ei n t e m a ia n de x t e r n a ie n v i r o n m e n tf o rt h e c o o r d i n a t e d e v e l o p m e n t ，t h i sp a p e rp r o p o s e dt h es p e c i f i ct a r g e to ft h eu r b a na g g l o m e r a t i o nc o o r d i n a t e d d e v e l o p m e n ti nw e a t e r na r e ao fc h i n af r o mt h ev i e wo ff r e ed e v e l o p m e n t t h et a r g e ta r et h eo f s u b s t a n t i v ef r e e d o me n l a r g e m e n ta n dt h er e d u c t i o no ft h es u b s t a n t i v ef r e e d o m g a p i nt h i sp a p e r , t h ef o r m e ri sc a l l e dt o t a lt a r g e ta n dt h el a t t e ri sc a l l e ds t r u c t u r et a r g e t b a s e do r p cm o d e la n dt h em o d e lo fl o c a lo v e r f l o w , t h i sp a p e rh a sg e tt h ec o n c l u s i o nt h a t t h ee n l a r g e m e n to fs u b s t a n t i v ef r e e d o mc a nb ei m p r o v e dt h r o u g hd e c r e a s i n gt h ed e p r e c i a t i o n r a t eo fc a p i t a la n dd i s c o u n tr a t eo fc a p i t a l ，i n c r e a s i n gt h es p a t i a lc o n c e n t r a t i o n ，t h ea m o u n to f l a b o ra n dt h es h a r eo fi n d u s t r i a lc o n s u m e rg o o d s t h em e c h a n i s mn o wh a sf u r t h e rt h ew i l lo f u r b a ng o v e r n m e n ti m p l e m e n t i n gm a r k e ts e g m e n t a t i o n ，w h i c hh a si n c r e a s e dt h et r a d eo b s t a c l e a n di sb a df o rt h er e a l i z a t i o no ft o t a lt a r g e t t h i sp a p e rd e s i g n e dt h em e c a h n i s mo fb e n e f i t c o o r d i n a t i o nw h i c hh e l p st od e c r e a s et h et r a d ec o s ta n dt h e ni m p r o v et h es u b s t a n t i v ef r e e d o m e n l a r g e m e n t w i t he n l a r g e m e n to ft h es u b s t a n t i v ef r e e d o m q u a n t i t y , t h eg a po fs u b s t a n t i v ef r e e d o ma m o n g c i t i e so fu r b a na g g l o m e r a t i o ni nw e s t e ma r e ah a sa l s oe n l a r g e d t or e a l i z et h es t r u c t u a lt a r g e t ， a l lt h a tw ec a nd oi st od e c r e a s et h eg a po fp u b l i cf u n c t i o n a la c t i v i t y t h r o u g he m p i r i c a ls t u d y t h i sp a p e rg e tt h ec o n c l u s i o nt h a tt h eg a po ff i n a n c a lr e v e n u ep e rc a p i t aa n dt h eg a po fn e t 2 廖刃 a jj o w e n c e 盯et h em a i nf a c t o r s t h a ta f f e c t e dt h eg a po fp u b l i c f u n c t i o n a la c t i v i t vs o m e m e c h a n i s mn o wh a sb 棚ye n l a r g e dt h eg 印。f p u b l i cf u n c t i o n a l a c c _ i v i t yt h r o u g ha 腩c t i n gt h e f a c t o r s a b o v 六t h i sp 印e rd e s i 印e df h em e c h a n i s m i n c i u d i n gt r a n s f e rp a y m e n ts ”t e m ，p 。l 二c a l ：n ：e n “v e s y s t e m ，r e s p o n s i b i l i t i c sd i “s i o nw i t h i ng o v e m m e n t sa n ds u p e r v i s i o ns y s t e m w h i c h n e 竺协：l e c r e a s e m eg a p o f c 印a b i l i t ya n dt h e nr e a l j z “h es t r u c t u a lo b j e c t i v e 1 l y ，b a s e do nt h ep r e l p o s e dm e c h a n i s mt h i s p a p e rp u tf o r w a r dt h ep o l i c yo fu r b a n a g g l o m e r a t i o nc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n ti nw e s t e r na r e ao f c h i n a k e yw o r d s ：u r b a l la g g l o m e r a t i o nc o o r d i n a r e dd e v e l o p m e n t ；w e s t e m a r e a ；t a r g e t ；r e a l i z a t i o n 3 独创性声明 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明：本人所呈交的学位论文是我 个人在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人的研究成果。与我一同工作的同志对本文所研究的工 作和成果的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并已致谢。 本论文及其相关资料若有不实之处，由本人承担一切相关责任 论文作者签名：蛰遴! 魁四年乡月弛e t 学位论文使用授权声明 本人至! 彗；墟在导师的指导下创作完成毕业论文。本人已通过论文的答辩， 并已经在西安理工大学申请博士硕士学位。本人作为学位论文著作权拥有者，同意 授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和电子版学位论文，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生 上交的学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；2 ) 为 教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆、 资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 本人学位论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权西安理工大学研究生部办 理。 ( 保密的学位论文在解密后，适用本授权说明) 论文作者签名：塑避导师签名：群 魄年 岁月如日 1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 区域经济的不断深入发展，必然伴随着分工的深化和城市的涌现，区域内部也会表现 出单个城市兴起、沿轴线城市带发展以致网络结构城市群的演变过程。城市群是具备发达 核心组织能力( 中心城市) 、较完整的城镇结构体系、快速便捷的交通运输、较发达的区 域( 腹地) 经济以及在更大区域生产分工中有明显专业生产门类的区域社会经济发展综合 体，其是区域经济发展和城镇结构演化到一定阶段的必然产物。全球化进程的不断深入致 使目前参与世界合作与竞争的基本单元既不是国家也不是企业，而是中心城市及其所在的 城市群，城市群已成为当前区域经济空间组织基本形式。 目前世界范围内已形成数十个城市群，其中比较著名的有六大城市群，包括纽约大城 市群、北美五大湖城市群、东京大城市群、巴黎大城市群、伦敦大城市群等，我国的长江 三角洲城市群也在其中。城市群己成为世界工业化和城市化的火车头，生产要素最集中的 地方，在区域发展中的地位和作用十分突 5 。如纽约城市群占全美国g d p 的2 4 ，对外 贸易周转额的2 0 ，制造业产值的3 0 ，全美最大的5 0 0 家公司有3 0 将总部设在圈中； 日本的东京、阪神、名古屋三大城市群，集中了日本6 5 的人口，6 9 的大学生，超过 5 0 的研究开发机构和7 0 的国内生产总值；由伦敦、巴黎、米兰、慕尼黑和汉堡组成的 五边形大城市群，集中了欧盟4 0 的人口和5 0 的国内生产总值；美国6 7 的国内生产 总值集中在大纽约区、大洛杉矶区和五大潮区三大城市群地区。但是上述城市群在发展过 程中出现了城市群内部城市间发展差距扩大、产业结构相似和城市蔓延等现象，为了解决 上述现象、更好的融入国际竞争链条，伦敦和纽约等城市群纷纷进行空间规划，并设立了 城市群日常协调机构和管治协商机制，以期形成以大都市为核心、周边区域与之联系紧密、 功能互补、结构紧凑、行动协同、并对经济要素具有强大吸引力的城市群区域，以参与到 全球竞争中去( s a | e te ta 1 ，2 0 0 3 ) 。 改革开放以来，随着市场经济的发展、工业化和城镇化的大规模推进，中国城市( 镇) 的结构、功能和地理尺度在集聚与扩散机制的交互作用下不断发生演进，从而出现了从城 乡对立向城乡融合的转变、从各城镇独立发展向相互依赖发展的转变，进而在一些地理环 境条件优越的地区形成了工业化和城镇化水平较高、城镇密集且相互联系密切的城市群。 而在我国西部地区，也涌现出成渝城市群、关中城市群、兰白西城市群、天山北坡城市群 和南北钦防城市群等城市群或者城镇密集区，构成了我国城市化发展的新格局。随着中国 西安理工大学硕士学位论丈 在全球化浪潮中参与的不断深入，中国西部城市群也成为中国西部地区社会经济发展最为 活跃、但利益冲突也最为激烈的区域。 中国西部城市群内部利益冲突表现为低水平产业重复建设、城市群内部社会极化、资 源短缺与资源利用效率低下共存等现象。其q 一最直观的表现是城市群内部城市| 日j 的利益冲 突同趋尖锐、城市间发展差距不断扩大。目f j ，j 中国中国西部城市群内部大中小城市及小城 镇间的发展差距仍在不断扩大。城市间发展差距不仅体现为产出和居民收入相差悬殊，而 且己发展为生产和社会结构的变化，这些不断扩大的差距不仅造成效率损失，还引起社会 矛盾冲突激化，阻碍了国民经济的稳定发展。 中国学术界和中央政府已经意识到城市群协调发展对国民经济发展和城镇化进程中 的重要作用，因此在中国国民经济和社会发展第十个五年规划纲要中明确指出要把 城市群作为推进城镇化的主体形态，加强统筹规划使城市群内部大中小城市及小城镇协调 发展。 目前针对城市群协调发展的概念学术界并没有形成共识，而且针对城市群协调发展的 实现机制的系统研究目前并不多见，本文正是在此研究背景下试图探讨中国中国西部城市 群协调发展的实现机制及政策。 1 1 2 研究意义 a 研究的理论意义 城市群协调发展问题实现机制涉及的方面很多，不同学科虽都有研究涉及，但大多为 片段式研究，尚未形成整体分析框架，这成为本文研究的起点。 对城市群协调发展的实现机制研究国内外学者有所尝试、但整体研究框架尚未完全建 立。研究城市群协调发展的实现机制必然涉及到城市间的相互作用，在城市间相互作用背 后，现有的制度设计如何作用于城市群协调发展的目标；应该设计怎样的机制才能实现城 市群协调发展，现有的研究并未完全解释清楚这个问题。大多数研究只是针对城市群协调 发展的某一个内容，例如产业协调或空间协调等进行研究。本文试图在一个整体的分析框 架系统的讨论实现城市群协调发展的机制。 另外，将空间经济学理论应用于城市群协调发展实现机制研究的文献也不多见。本文 试图在这方面有所尝试。 b 研究的现实意义 改革开放3 0 年来，中国西部城市群经济高速增长的同时表现出区域差距、收入差距、 城乡差距不断拉大，对我国区域发展战略和城乡发展战略的调整提出了迫切要求。现在越 来越多的人认识到，“效率 、“发展”还是“经济增长”都是提高人们福祉的手段，特别 是以人为本、全面协调可持续的科学发展观的提出，标志着我国经济社会发展进入了谋求 区域和城乡协调发展的新阶段。 2 1 绪论 2 0 0 5 年学术界和政府部门在第二次中国城市群发展研讨会中关于西部地区城镇化的 发展达成共识：西部地区要以城市群为主体形态、大中小城市协调发展推进城镇化健康发 展。这表明西部地区的现实对研究中国西部城市群发展提出了更高的要求，不仅要关注城 市群整体发展和城市群内部区域问差距，而且要把二者结合起来，在一个框架内探索我国 中国西部城市群的发展及其内部差距，使得城市群内部各城市的发展在基于市场经济改革 大方向的前提下回到共同持续发展轨迹上来。因此，迫切需要在一个分析框架内同时刻画 中国西部城市群发展以及发展中的区域差距，探索实现城市群整体发展并缩小城市群内部 区域差距的实现机制。 1 2 研究内容与方法 1 2 1 主要研究内容 本文研究内容主要按如下思路展开：首先阐述论文的选题背景、研究意义、方法和主 要内容，并对城市群协调发展研究进展进行归纳和总结，指出现有研究对本文可借鉴和需 要改进的地方；然后对中国西部城市群协调发展的目标进行分析确定；针对协调发展的目 标，本文借鉴空间经济学理论，构建了中国西部城市群协调发展的实现模型并分析其实现 过程。然后分析设计了中国西部城市群协调发展的实现机制；最后提出政策建议。 具体章节内容如下： 第一章：绪论部分。介绍研究背景及意义，阐述本项工作的方法与内容框架等。 第二章：研究综述。对国内外城市群协调发展研究进展进行阐述、归纳与总结。 第三章：城市群协调发展的目标分析。在分析中国西部城市群协调发展背景的基础上 确定了西部城市群协调发展的目标，包括总量目标和结构目标。 第四章：对西部城市群总量目标的实现机制进行分析。 第五章：对西部城市群结构目标的实现机制进行分析。 第六章：实施中国西部城市群协调发展的政策建议。针对上述协调机制，提出实施该 机制的各项措施建议。 第七章：结论部分。对论文得出的结论进行总结、归纳，指出本文的创新之处，并对 需要进一步深入研究的问题进行展望。 1 2 2 主要研究方法 本文研究中国西部城市群协调发展实现机制，涉及相关领域较多，不但需要与实际密 切结合，而且要运用相关的理论和研究方法，所以给论文写作带来一定的难度。因此，本 文也不能采用单一的方法，要根据论文各部分的内容、要求及侧重点，选择有效的研究方 3 西安理工大学硕士学位论文 法。总体来说，研究方法包括以下几个方面： ( 1 ) 调查研究法 对于研究资料的收集，一是到统计局、舰划局等部门索取统计资料、文字资料、图表 资料以及典型材料等；二利用统计年鉴、互联网进行资料搜集。 ( 2 ) 定性分析和定量研究相结合 利用定量分析方法分析西部城市群协调发展目标实现模型及结构目标实现过程；利用 定性分析方法分析并构建西部城市群协调发展的实现机制。 4 l 绪论 1 3 研究结构框架 图1 - 1 研究结构框架图 f i g u r e l 1t h ef r a m eo f r e s e a r c h 5 西安理工大学硕士学位论文 2 研究综述 2 1 城市群协调发展内涵 a 城市群概念的研究动态 城市是人类为满足自身生存和发展需要而创造的一种经济社会活动高度集中的地域 空间。目前，我国在“城市 和“城镇”的使用上比较混乱：( 1 ) 狭义的“城市”只含市 不含镇，广义的“城市 含市又含建制镇；( 2 ) 狭义的“城镇”含市和建制镇，广义的“城 镇”含市、建制镇且含集镇。 本研究里面对“城市 作广义理解，因为城市规划法明确指出：“本法所指的城 市，是指国家按行政建制设立的直辖市、市、镇”，把建制镇纳入城市范畴。 关于城市群的概念，董黎明、周一星、崔功豪等许多学者对其进行了定义。董黎明较 早在国内提出“城市群”概念，将其等同为城市密集地区。他明确认为：“城市群，又称 城市密集地区，即在社会生产力水平比较高、商品经济比较发达，相应的城镇化水平也比 较高的区域中，由若干个大中小不同等级、不同类型，各具特点的城镇集聚而成的城镇体 系”( 董黎明，1 9 8 9 ) 。周一星( 1 9 9 2 ) 把城市群定义为大都市连绵区或城镇密集地带。周 干峙( 1 9 9 4 ) 定义城市群为城镇高度密集地区。代合治( 2 0 0 2 ) 认为城市群是由若干个基 本地域单元构成的连续区域。这些学者对城市群的定义中较少含有对城市群功能和特征的 描述，而是与其他例如城市密集区、大都市连绵区，城镇密集带等概念混同。 其实，有不少学者对城市群及其类似概念做了比较。夏显力、姚士谋以及崔功豪从区 域发展阶段的角度区别了二者的概念。夏显力( 2 0 0 4 ) 通过分析城镇密集区、城市群、都 市圈( 带) 的形成过程及其特点得出结论，城镇密集区、城市群、都市圈( 带) 是城镇体 系发展过程中呈现出的几种不同的阶段性形态。城市密集区和城市群是在一定区域范围 内、分布较为集中的城市集合，但城市群的发展形态和群内城镇联系的紧密程度又高于城 镇密集区，城镇密集区和城市群是都市圈形成的基础，都市带是都市圈演变的高级形态。 姚士谋( 2 0 0 6 ) 也认为城市群是一般城镇密集区的高级发展阶段。而胡序威和刘荣增( 1 9 9 4 ) 则从研究侧重点的不同比较了城镇密集区和城市群的概念。胡序威认为城镇密集区与城市 群相比，前者更强调城乡之间的相互作用和城乡一体化，而城市群更为强调城市之间的联 系与作用，刘荣增亦认为城市群一般更注重城镇间的相互关系，研究对象是“城镇簇”， 而城镇密集区更强调区域的概念，研究重点在于以城镇为中心的区域整体。侯启章( 1 9 9 3 ) 则比较了城市群与法国地理学家g o a o n m a n n 于1 9 5 7 年首次提出的“城市带” ( m e g a l o p o l i s ) 概念，认为城市带是比城市群更为高级的层次，当城市群逐渐发展，到达 一定的阶段，则演化为城市带。至于都市区与其他相关概念的区别，刘荣增、姚士谋、王 兴平、史育龙、周一星都认为“都市区”即是城市的功能地域范围，而“大都市带 、“城 6 2 研究综述 市群”、“城镇密集区”均是以都市区为基本组成单元，以若干大中城市为核心并与外围 保持强烈交互作用和密切社会经济联系的城乡一体化地区。 目前使用比较广泛的是姚士谋( 2 0 0 6 ) 定义的概念。他认为城市群是“在特定地域范 围内具有相当数量的不同性质、类型和等级的城市，依托一定的自然条件，以一个或两个 特大城市、大城市作为地区经济核心，借助于综合运输网的通达性，发生与发展着城市个 体之间的内在联系，共同构成的相对完整的城市集合体 。类似的，张思锋、周玲强也都 提出了各自的城市群概念。张思锋( 2 0 0 1 ) 认为城市群的一般涵义是：在具有发达的交通 条件的特定区域内，由一个或几个大型或特大型中心城市率领的若干个不同等级、不同规 模的城市构成的城市群体。周玲强( 2 0 0 1 ) 认为城市群的概念一般是指：在一定的地缘经 济区域范围内，由若干个功能性质互补、经济上相互依存、社会发展趋同，并以中心城市 为核心和依托所组成的城市网络群体。它的发展水平代表着一国现代化和城市化的发展水 平。 综合上述学者的研究，归纳起来“城市群”具有以下三项特征： ( 1 ) 拥有一个或多个中心城市。中心城市的人口规模、经济规模在区域内占较大比 重，对周边城市和地区有较强的吸引力和辐射力。 ( 2 ) 拥有范围广阔的经济腹地和除中心城市外的众多其它城市。 ( 3 ) 区域内各城市间有着密切的社会、经济联系，形成合理的社会、经济职能分工， 具有一体化倾向。 根据我们对“城市群 概念的理解，即“全球化快速发展背景中，相邻城市之间存在 密切联系，区域范围存在明显的一体化发展趋势的城镇密集分布地区”，参照叶民强( 2 0 0 2 ) 的定义，城市群就是由其所在特定地理区域中的人口、资源、环境、经济和社会等子系统 组成，在物质、信息和能量的流通与交换过程中，通过相互作用、相互影响、相互依赖和 相互制约而组成的具有一定结构和功能特点的地理区域系统。同时，区别于一般意义上的 地理区域，城市群具有两个明显的空间层次，即作为整体的城市群以及组成城市群的各个 城市，因而城市群系统也可以在空间层次上看作是由不同位置的城市、城镇，通过相互联 系、相互作用、相互依赖和相互制约组成的具有一定空间结构的复合系统，每一个城市、 城镇又可以看作是相对独立的地理区域子系统。综合起来，城市群系统在功能结构和空间 结构两个维度具有层次性特征，并通过两种结构缀合而成复合系统，具有高度的复杂性。 b 协调发展概念的研究动态 对于区域协调发展概念的理解，首先应正确理解协调( c o o r d i n a t i o n ) 的意义。协调 ( c o o r d i n a t i o n ) 本身有两种不同的含义，“协调 一词作名词和形容词讲，是指“和谐一 致、配合得当，在交往中相互满足的行为过程”( 现代汉语词典，2 0 0 1 ) ，作动词讲，“协 有“和 、“合 、“协理 、“和谐”和“协同 的含义，“调 则指“调配”、“调解 ，综合 的意义可以概括为“协作和调节 。中国传统哲学特别重视事物发展变化中相互“协调” 的重要性，即主“和”的思想，比如：“万物负阴而抱阳，冲气以为和”( 老子) ，“夫和 7 西安理工大学硕士学位论文 实生物，同则不继。以他平他谓之和，故能丰长而物归之。若以同裨同，尽乃弃矣”( 国 语郑语) ，“君子和而不同，小人同而不和”( 论语子路) 等。这些论述郁强调了相 互具有差异性的人或物之间保持和谐、协调的棚互关系对生长、发育的重要性。杨保军 ( 2 0 0 4 ) 认为传统主“和”的哲学思想对今天的防凋发展有两点重要的启示：其一，强调 协调并不排除差异和冲突，差异( 分工) 和冲突( 竞争) 是协调发展的重要基础；其二， 协调发展要讲求平衡，不走极端，需要时时将差异和冲突调节在合理的范围和程度内。吴 殿廷( 2 0 0 6 ) 等人认为协调作为形容词，是指关系处理得得当，实质是利益的追求与分配， 即效率和公平的平衡。 到目前有关“协调发展”的研究很多，而且在政治上已出现了一致性，这个词本身被 许多人高度称赞甚至在一些地方被制度化，但是这个词本身的内涵仍然含糊不清。表面上 的一致掩盖着关于“协调发展”的精确含义的斗争，到目前“协调发展”( c o o r d i n a t e d d e v e l o p m e n t ) 的概念、定义和解释己经有数十个之多，不同的国家、不同的机构和不同 的学者有着不相同的理解。般而言，协调发展指的是为实现系统总体发展的目标，系统 内各子系统或各元素之间相互衔接、相互协作、相互配合、相互促进而形成一种良性循环 态势。 c 城市群协调发展概念的研究动态 吴殿廷( 2 0 0 6 ) 等人指出协调发展决不等同于均衡发展或平衡发展。李栋亮( 2 0 0 2 ) 在研究珠江三角洲城市群的协调发展时指出，对于区域的协调发展，必须从系统的角度认 识，即指为实现系统总体演进的目标，各子系统或元素之问的相互作用、相互配合，相互 促进而形成的一种良性循环态势。杨西川( 2 0 0 4 ) 从西部地区区域差异的角度研究其协调 发展时指出，区域协调发展是在宏观调控作用下，充分利用不同区域各自的特点和优势， 最大限度地发挥区域之间互补的整体优势和综合比较优势，形成参与国际分工和竞争的合 力，促进社会整体的健康发展。吴超( 2 0 0 5 ) 认为城市区域协调发展是指城市区域的综合 系统及其内部各个子系统之间在共同演化与发展过程中保持利益平衡以维护和谐，开展功 能分工以推进协作，建立必要的制度以调节矛盾和冲突，以实现整体可持续发展目标。 十六届三中全会明确提出强调协调发展的科学发展观，而且在“十一五”规划中明确 提出了区域协调发展的格局就是：“根据资源环境承载能力、发展基础和潜力，按照发挥 比较优势、加强薄弱环节、享受均等化基本公共服务的要求，逐步形成主体功能定位清晰， 东中西良性互动，公共服务和人民生活水平差距趋向缩小的格局 。区域协调发展的直接 目的是区域间公共服务和人民生活水平差距趋向缩小，而涉及到的资源利用、环境保护、 比较优势、经济效率、功能定位等方面是在满足目标过程中所涉及到的问题。 城市群也属于区域范畴，因此城市群协调发展的定义也需要参考区域协调发展的理 解。结合“城市群”和“协调发展”两个概念的定义，本研究中“城市群协调发展”的内 涵就是指为实现城市群总体演进的目标，各子系统之间相互协作、相互配合、相互促进而 形成一种良性循环态势。 2 研究综述 2 2 区域市场一体化研究进展 目f j 订对于统一市场内涵有了基本一致的认识，概括为：一是市场的统一性，这种统一 性不是指市场范围在地理上的统一，而是市场规则等内在要素的统一，各种经济主体能够 按照统的市场规则进行各自的经济活动；二是市场的开放性，丌放不仅要对外开放，更 主要的是对内开放；三是市场的竞争性，即消除各种障碍，为各种市场主体提供公平、平 等的市场环境；四是市场的秩序性，即由统一的市场规则维系市场活动的秩序，反对行政 干预和权力对经济生活的渗透。林文益( 2 0 0 2 ) 认为：“国内统一市场是指能把国内各地 区的经济在社会分工和商品经济高度发达的基础上融合成一个相互依存的有机统一体的 市场，也就是实现社会大生产的再生产所需要的国内市场。”孙明贵( 2 0 0 5 ) 提出，统一 市场的真正内涵应当是：( 1 ) 全国市场在时间和空间上是统一的，不存在时空割裂； ( 2 ) 市场价格是供求关系的自然反映，市场可以存在地区差价，但差价的原因仅取决于生产及 流通成本；( 3 ) 统一市场是开放的，商品可以自由流通，价值规律在全国范围内发挥同质 性作用，供求关系是引导市场主体的惟一力量；( 4 ) 统一市场是充分竞争、公平竞争、优 胜劣汰、自然选择的市场，不是独占市场。这些观点的提出，表明学者们对我国国内市场 发育和市场运行中的主要问题开始重视。还有文献认为，统一市场可以从市场体系、商品 和要素的流动性两方面考察。从市场体系看，国内统一市场必须具有完备的市场体系，这 个体系包括商品市场和要素市场以及现货市场和期货市场；从商品和要素的流动性看，国 内统一市场是没有地区和部门的障碍、商品和要素可以充分自由流动的市场。 关于统一市场建立对于区域协调发展的必要性，现在，学者们基本达成了共识。国务 院发展研究中心课题组( 2 0 0 5 ) 从理论和实证两方面分析论证了国内市场一体化对中国地 区协调发展的影响。并得出结论，市场一体化有利于地区协调发展。邢焕峰、岳国菊( 2 0 0 6 ) 认为区域市场分割是制约东北地区区域经济协调发展机制的重要因素。因此，必须建立区 域市场一体化运行机制。刘春( 2 0 0 7 ) 研究跨省区交界地带协调机制构建时建议协调机制 要在市场机制的基础之上才能有效发挥作用，而市场机制的有效运转，必须以统一市场为 依托。王琴梅( 2 0 0 6 ) 研究转型期区域非均衡协调发展问题时，认为只有在市场一体化的 条件下，产品和要素才能在各区域间充分流动，区域比较优势才能得以显现和最终确立， 区域比较利益才能得到具体度量和实现。就我国目前来说，只有形成了全国统一的市场， 以市场选择为导向，以经济利益为纽带，才能形成各具特色的区域经济，以及建立和发展 区域间合理的分工和合作关系，最终才能实现区域经济的协调发展。 很多学者提出了统一市场构建的政策建议。国务院发展研究中心课题组( 2 0 0 5 ) 建议 国内不同地区的市场一体化应侧重于从基础设施建设、加强区域合作、完善中央地方关系 框架等方面着手来推进。邢焕峰、岳国菊( 2 0 0 6 ) 认为应通过废除各省( 区) 之间阻碍公 平竞争，排斥外地产品的地方保护主义等各种分割市场的规定，打破行业垄断和地区封锁， 促进商品和各种要素的自由流动和有序竞争；逐步消除在城乡资本、人才与劳动力、商品、 0 西安理工大学硕士学位论丈 土地等i l 了场形成过程中的管理体制、运行机制、信息交流等方面的障碍。加强区域合作， 协调共建区域交通网络、信息网络，完善支撑市场一体化的物流平台和电子商务平台。积 极发展专、i p 化的市场中介服务机构和各类行业协会等自律性组织。加快建设企业和个人信 用服务体系，建立区域统一丌放的诚信网络。完善行政执法与舆论监督相结合的市场监管 体系，优化区域市场环境。刘春( 2 0 0 7 ) 统一市场的特征是统一、开放、竞争、有序，建 立关键是要制定的统一的市场规则，取消各种市场壁垒，完善要素市场体系。 在市场一体化所有障碍中，市场分割制度以及由于行政分权与经济赶超战略引发的 “地方保护主义”两个因素得到普遍认同。地方市场分割是指地方政府利用行政力量对外 地厂商、产品进入本地市场或本地企业、资源等流向外地加以限制或歧视的行为。地方市 场分割是改革丌放以后，我国经济转轨过程中出现的新矛盾。 现有研究从不同角度揭示了形成地方市场分割的主要原因。张维迎、栗树( 1 9 9 8 ) ， 和银温泉、才婉茹( 2 0 0 1 ) ，洪银兴、刘志彪( 2 0 0 3 ) ，平新乔( 2 0 0 4 ) 提出行政分权下地 方政府承受的财政压力和政绩显示压力强化了地方政府干预市场、保护当地企业的动机， 他们认为，在分税制财政框架下，地方政府有很强的激励保护本地企业，因而产生市场分 割。周黎安( 2 0 0 4 ) 认为，是晋升机制导致了地方政府追求当地经济发展的政绩，从而导 致地方保护主义的盛行。而林毅夫、刘培林( 2 0 0 5 ) 则认为，各级政府发动的经济赶超战 略，造成地方企业对本地政府依赖，从而强化了地方政府保护本地企业的动机。唐勇( 2 0 0 5 ) 认为由于地方政府控制着大量的行政和经济资源，地方政府才可能抵制一体化市场制度。 综上所述，地方政府集利益主体、经济主体、管理主体于一身，是导致地方市场分割的根 本原因；地方拥有经济调控权是导致地方市场分割的体制原因；财税政策是导致地方市场 分割的经济原因；投融资改革也加强了地方干预经济的实力；进入退出障碍与地方市场分 割形成互为因果；政绩考核或寻租的需要；地方政府行为不规范最终导致地方保护的形成。 关于地方市场分割的影响，现有的文献对地方市场分割进行了大量的分析和解剖。多 数学者认为，地方市场分割严重阻碍了经济改革和发展的je a n 进行。也有部分学者认为， 虽然现阶段地方利益的存在有较多的负面影响，但地方保护和市场分割有其存在的合理理 由和积极意义，地方利益的存在客观上在一定程度上促进了地方经济的发展，如果没有地 方利益，则地方在市场经济中的活动就没有积极性；而且，地方的一些行为客观上加快了 某些地区的市场化进程。 综上，目前对于统一市场形成条件，以及市场分割形成的原因，对于经济的影响等方 面都有比较成熟的研究。但对于统一市场的实现机制则较少有学者涉及。很多学者提到了 应该通过利益补偿或利益分享机制协调地方间的关系。但只有较少学者研究涉及具体如何 补偿如何协调，本文将对此问题进行进一步研究。 l o 2 研究综述 2 3 公共服务均等化研究进展 我国学者詹建芬( 2 0 0 5 ) 、于嘉( 2 0 0 5 ) 、李建华( 2 0 0 3 ) 、李克强( 2 0 0 4 ) 、闫威、黄 丽华( 2 0 0 5 ) 以及山西行政学院的社会公共需求研究课题组( 2 0 0 5 ) 认为公共产品总量不 足、结构性短缺、服务质量差、成本高是我国公共服务供给问题的主要表现。而政府职能 错位、政府财力约束、政府间公共服务职能划分模糊、供给主体单一、政府管理效率低下， 以及地方政府间恶性竞争和合作壁垒是造成这些现象的主要原因。 针对这些问题，现有的研究围绕供给主体多元化、政府间财权事权划分、地方政府间 竞争对公共产品供给有效性的影响及解决途径展开深入研究。 供给主体多元化方面，冯云廷，骆德武( 2 0 0 3 ) 、张淑丽( 2 0 0 3 ) 、唐娟、曹富国( 2 0 0 4 ) 等人研究了多元化供给主体及相应的服务范围。冯云廷，骆德武( 2 0 0 3 ) 在研究城市公共 服务的有效供给时，讨论了政府与民间投资的互补性贡献与制度性安排。张淑丽( 2 0 0 3 ) 分别分析了公共物品的政府供给、私人供给和自主型供给的方式和利弊。唐娟、曹富国 ( 2 0 0 4 ) 从权威型、商业型和志愿型三个模式分析了各国公共服务的经验。还有一部分学 者从公共服务市场化的角度进行了分析。赵晨( 2 0 0 3 ) 、汤爽( 2 0 0 6 ) 重点分析了公共服 务市场化的动因以及我国公共服务市场化所需的条件，并针对公共服务市场化中出现的问 题和成因从政府、市场、社会三方面提出解决的方法。刘静波( 2 0 0 6 ) 建议建立公共服务 供给主体的制度化选择机制、完善公共服务供给的评估机制，强化对公共服务供给的监督， 构建公共服务供给的价格缓冲制度。 目前很多学者都认为，政府间合理的财权事权划分是为实现我国公共服务有效供给、 实现公共服务均等化的急待解决的问题。他们认为各级政府在财权、事权配置不对称，表 现在财权上收，事权下放。这导致地方政府财政普遍困难，严重影响了公共服务的供给。 宋立( 2 0 0 7 ) 、黄云鹏( 2 0 0 4 ) ，刘树杰( 2 0 0 4 ) ，王国清、吕伟( 2 0 0 0 ) 等学者分析了我 国现阶段各级政府事权划分的问题及特点。他们认为政府间事权划分的决策权过于集中； 划分实行多重标准，相互冲突，事权交叉重叠；基本公共服务过多得由下级政府承担，与 其具有的财政能力不相适应是我国目前各级政府事权划分问题的主要表现。宋立( 2 0 0 5 ) 、 刘树杰( 2 0 0 5 ) 、刘国艳2 0 0 5 ) ，冯兴元( 2 0 0 5 ) 、王元( 2 0 0 5 ) 、肖金成( 2 0 0 5 ) 、孙学工 ( 2 0 0 5 ) 等人认为我国政府财权分配的主要特点一是财权逐渐上移，财力越来越多地集中 在上级政府尤其是中央财政；二是税收立法权集中于中央，地方政府自主调节预算内收入 的能力比较弱；三是分税制导致东、西部地区实际税收负担不均等，转移支付制度拉大了 地区间财力差距。 目前，也有很多学者对公共财政的事权财权划分出现的问题提出了解决途径。宋立 ( 2 0 0 7 ) 、宋卫刚( 2 0 0 3 ) 等人提出了政府间事权划分的原则。江孝感( 2 0 0 6 ) 、吴大勤( 2 0 0 6 ) 、 冯勤超( 2 0 0 6 ) 、王伟( 2 0 0 4 ) 等人从福利经济学思想出发，通过建立中央政府和地方政 府的委托代理模型得出社会福利最大化的事权分配。刘汉屏、柯法业、张宴、龚六堂等认 1 1 西安理工大学硕士学位论丈 为应根据不同地区各自经济发展水平以及同一地区不同经济发展阶段给予中央地方不同 的财权事权划分。钟荣华( 2 0 0 4 ) 、张恒龙( 2 0 0 7 ) 、陈宪( 2 0 0 7 ) 等许多学者鄙认为公共 财政制度创新是解决我国财权事权划分问题的主要途径。刘成( 2 0 0 5 ) 、左传长( 2 0 0 5 ) 认为建立符合现阶段我国具体国情的税收权限划分模式是建立有利于公共服务职责有效 行使的财权配置的首要任务。钟荣华( 2 0 0 4 )