（工商管理专业论文）隐性知识、企业家能力及其形成机理研究.pdf

0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳隐性知识、企业家能力及其形成机理研究 摘要 社会依靠企业创造财富，企业依靠企业家获得市场竞争优势，而企业家的绩 效主要取决于于企业家能力水平的高低。企业家已是使土地、劳动力、资本这三 大生产要素有机结合而创造财富的第四大要素，企业家的才能决定着企业的发展 速度以及企业的兴衷。随着中国改革开放的事业推进中，中国正在经历中从来没 有过的快速发展的2 0 年。越来越多希望成为企业家的人想从成功企业家的经验 中找到提升个人能力的捷径。传统上我们笼统地认为能力源于知识，似乎通过书 本学习就能够获得企业家能力，但已有的研究表明知识包括了显性知识和隐性知 识，而企业家能力主要来自于隐性知识。如何通过隐性知识的积累来提高企业家 能力是一个具有现实背景和理论价值的研究问题。 本文对隐性知识和企业家能力，尤其是与隐性知识相关的企业家机会识别能 力、资源整合能力、创新能力进行了文献理论研究，并通过多个企业家的案例来 阐述，隐性知识对企业家能力的提高的形成机理。 本文的主要贡献体现在以下几个方面：( 1 ) 隐性知识的理论研究；( 2 ) 企 业家能力的理论研究，尤其是企业家能力中与隐性知识最为相关的机会识别能 力、资源整合能力、创新能力对企业家能力促进作用；( 3 ) 通过理论和案例研 究，探索隐性知识对企业家机会能力提高的形成机理；( 4 ) 通过本文的研究验 证了中国m b a 教育要加强社会实践教育的必要性。 【关键词】隐性知识、企业家能力、机会识别、资源整合、创新能力 【中国图书分类号】f 2 7 【文献标识码】a【文章编号】 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均己在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 日期：，) 啊cl 钆弓。 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 叉保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可阻采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：丝导 i q v l j 作者签名丝二一导 期：硝分。，弓。 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳臆性知识，企业家能力及其形成机理研究 1 导论 1 1 研究的问题 企业家是一个顺应商品经济高度发展而产生的职业化群体。企业家在企业的 成长过程中起到双重作用，一是培育企业的组织能力，进而间接地促进企业的可 持续成长：二是通过其综合性的经营能力，对企业的成长作出直接的贡献1 。在 企业的创建、发展过程中，企业家的能力直接关系到企业发展的每一个发展阶段。 企业家作为社会的一个特殊阶层，对经济以至整个社会的发展有着十分重要的意 义。随着中国改革开放的事业推进中，中国正在经历从来没有过的快速发展的 2 0 年，中国的政治经济体制在发生着翻天覆地的变化，人们对财富的追求越来 越有热情，对企业家成功经历和成功原因的研究文章也很多。随着研究的广泛和 深入，人们发现企业家能力的很大部分来自于隐性知识。 传统上，我们认为人类知识都是可以用文字记录下来，并可以在课堂上传授 的。那么那些关于企业家能力的知识是否也可以通过这种方式传播呢? 今天，全 球众多大学开办的各类m b a 课程的目的就是希望在学校里传授企业管理知识， m b a 学生通过学习这些知识，将其转化为自身的能力。2 0 0 4 年中国企业家 杂志调查部的调查报告一。企业家眼中的m b a ”显示，国内毕业的m b a 与国 外毕业的m b a 在实践能力、国际化视野、国际化视觉、职业道德方面有一定的 差距。在理论水平、学习能力、宏观经济的把握能力上评价较高。最缺乏的几种 能力是：实践能力差占4 7 7 、国际化视觉差占4 5 5 、职业道德差占2 7 3 、 外语能力差占2 7 3 ，被调查企业认为，m b a 教育最达的问题是：教学与实践 脱节占3 5 5 2 。在日常生活中，人们不难发现，智商高和学校成绩优秀的学生 在其后的工作中并不一定就取得相应的成功。而在现实世界中也的确有很多非常 成功的企业家，他们虽然没有接受过正规的工商管理教育，还是成长为众人瞩目 的成功人士。显然他们获取企业管理知识的主要途径不是课堂和书本知识，而是 从实践中积累起来的隐性知识即本研究所要讨论的核心主题。 企业家的能力究竟从何而来? 这个问题吸引了越来越多研究者的关注。因为 这个问题的答案不论是对于社会的发展还是对于个人的成长，都具有根本性的指 导意义。柳传志在一次访谈中谈到：“应试教育做得再好，也只能带来在儿童时 代的光环。学习能力和总结能力主要靠悟性、靠启发，是没法用考试来检验的。 学生在学习过程中大概可有三种获得：一是获得各种知识技能；二是获得学习方 法、思维方法；三是学会设计自己，知道自己未来要千什么、分几步走，有这种 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳摩性知识、企业家能力及其形成机理研究 “将所有的生产资料集中在一起，并对他所利用的全部资本，他所支付的工资， 利息和租金，以及属于他自己的利润进行重新分配”的人，他认为企业家是预 见特定产品的需求以及生产手段，发现顾客，克服困难，将一切生产要素结合起 来的经济行为者。 马歇尔在经济学原理一书中指出，企业家是组织、管理工商企业并承担 风险的人。他从商业和工业两个角度论述了市场均衡化过程中商业企业家的中间 商职能和工业企业家的要素组合职能。 美国学者奈特在风险、利润和不确定性一书中认为，“企业家要在极不 确定的环境中做出决策并必须自己承担决策的全部后果，是不确定性的决策者”。 奥地利学派认为在动态不确定性的条件下，能够先知先觉，持续不断地感知外部 条件变化，并做出相应行为的个人就是企业家，企业家与常人之差别在于他们以 特殊的方式发现和解读信息，在其知识的范围内制定相应的行动计划并采取行 动。 以上学者从职能角度( 萨伊，马歇尔) 、特质角度( 如奥地利学派) 给出了“企 业家”的定义，奈特的观点虽然指明了企业家的本质作用，但没有能全面反映其 特质。 创新学派的代表人物熊彼特在经济发展的理论一书中，将企业家定义为 “能够实现新的组合的创新者”，认为他们的行为以“创新”作为特有的目的， 企业家精神是一种重要的生产要素，是长期经济增长的源泉，这一定义强调了企 业家的本质特征是创新，并且给出了企业家创新的五个方面。熊彼特认为，企业 家是经济发展的带头人，其作用在于创新，或者“实现新的组合”，创造性地破 坏经济循环的轨道，推动经济结构从内部进行革命。他认为，企业家不是发明家， 也不是风险承担者，承担风险的应是资本家。企业家一般不拥有完成创新所需要 的资源，为此需要提供一种制度，自动地把社会资源交付到企业家手中。企业家 通过竞争获取资源的使用权，实现了新的组合。在本质上，熊彼特定义的企业家 是发挥管理和决策作用的，他们通常是高级管理人才，不是资本所有者。4 哈耶克认为，企业家是获利信息的敏感者，会随时利用机会进行套利。利本 斯坦认为，企业家是避免别人或他们所属的组织出现低效率，从而取得成功的人。 卡森认为，企业家是为专门稀缺资源的配置做出判断性决策的人，企业家的 职能是在不确定的经济环境中，凭借自己的信息获取能力和信息处理能力对稀缺 资源的优化配置做出非重复性和非程序化的判断性决策，企业家包括个体经营 者、企业主兼经理以及作为单纯拿薪金的雇员经理。 3 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳臆性知识、企业家能力及其形成机理研究 分类和隐性知识的特征研究，隐性知识和显性知识的比较等。指出隐性知识是个 人，包括企业家成功的重要的成功因素。 第3 章是企业家能力分析。国内外对于企业家能力研究的文献倒不少，但从 隐性知识的角度去考察企业家能力的形成机制问题倒鲜有涉足。本章节内容主要 从与隐性知识相关的企业家三方面的能力：机会识别能力、资源整合能力和创新 能力进行分析。通过对这些相关理论的研究发现企业家的知识结构组成，企业家 能力的提高与其拥有的隐性知识之间的关联性。个人的成长轨迹，社会生活网络 的改变，社会实践经验的积累这些所谓的隐性知识积累，无形中给企业家的生意 经营提供了更多的机会扩展空间和人脉关系，和创新的点子，从而为企业家财富 的创造提供了帮助。 第4 章是形成机理研究。通过第2 章对隐性知识的了解和第3 章对企业家能 力方面的研究，本章节探讨了企业家隐性知识形成的机理在社会网络关系和社会 实践的累积。同时了解了企业家的学习方法，即企业家通过一些显性和隐性的方 法迸行学习，带领企业在不断变化的竞争环境中成长。 第5 章是结论。本章节共分三部分，第一部分是对第3 章的分析结果做研究 结论总结。第二部分是应用分析。在主要结论的分析基础上，对中国的m b a 教 育的几点建议。最后一部分是讨论，指出本论文研究的不足之处，和后续的研究 方向。 研究问题、研究方法逻辑框架 j l 企业家能力来源：摩性知识分析 u l企业家能力内含和结构分析 u l 隐性知识基础上的企业家能力形成机理分析 u 结论和应用 图1 本论文的研究框架 6 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳 隐性知识、企业家能力及其形成机理研究 1 。5 小结 本章主要介绍了论文的研究背景，阐述了本文研究的目的及意义，对论文的 研究思路、研究方法、内容安排以及研究框架做了简要的说明，并对论文所涉及 的关键概念进行了定义和说明。下文将作详细阐释。 7 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳摩性知识、企业家能力及其形成机理研究 2 隐性知识 企业家能力主要来源于隐性知识，本章首先对隐性知识展开研究。探讨隐性 知识的内涵与现实存在形式。知识问题是哲学史上很重要的问题，但是从古希腊 哲学开始，哲学家们就把注意力集中在显性知识的问题上，造成对于隐性知识及 其作用的忽视，不仅阻碍了人们完整和深刻地理解认识现象或知识问题，而且使 人们看不到实践背后的丰富的隐性知识基础。隐性知识的研究目前在我国还比较 少，尤其在研究企业家能力，企业家知识结构方面，对隐性知识的认识还不够， 因此，有必要首先对隐性知识进行研究。考虑到篇幅有限，本章内容对隐性知识 做简明的概述，包括隐性知识的定义，隐性知识的特征和隐性知识的分类，来阐 述隐性知识为何能对企业家能力的提高起促进作用。 2 1 隐性知识的定义 什么是知识? 最简单的定义：知识是一种起作用的信息。1 9 9 6 年经合组织 0 e c d 在以知识为基础的经济一文中，从经济学的角度对知识采用了新的分 类方法。把知识分为以下4 类：7 1 、k n o w w l l a t ( 是什么) ，即关于事实认知的知识。 2 、k n d w w h y ( 为什么) ，即关于科学原理和规德的知识。 3 、k n a w - h o w ( 怎么做) ，即从事业务的技巧、秘诀、巧妙与能力，专业技术 或知识工作人员所必需的专业能力与知识。 4 、k m o w w h o ( 属于谁) ，即那些人具有特殊专长的知识及特殊社会人脉关系。 k n o w - w l m t 和k n d w w h y 两类知识可通过书本学习而获得，另两类知识即 k n o w h o w 和k n o w 州h o 则要在实践基础上通过各种形式来获取，其知识具有非 公共的属性或叫“隐性知识”。隐性知识一词来源于科学哲学、生态心理学和组 织行为学的研究文献。在日常用语中，可把隐性知识表达为“专业直觉” ( p m f e s s i o 嗽1i n t i i “i o n ) 或“常识”( c 锄m o ns e n ) 。隐性知识的概念来自于这 样的观念，即与胜任绩效( c o m p e t 朗tp e r f 0 1 m 蛆c e ) 相关的很多知识不是公开明 确的或者容易规定的。对不同领域的专家知识的研究支持了这样的观点，与成功 绩效相关联的知识很多都是隐性知识。专家知识在本质上往往是程序性的并且其 运作处于焦点意识之外。 什么是隐性知识? 1 9 5 8 年，英国物理化学家和哲学家波兰尼( m i c h 黯lp o l a n y i ) 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳隐性知识、企业家能力及其形成机理研究 知识所占的比例。它们虽然比显性知识难以发觉，但却是社会财富的最主要源泉。 图2 显性知识与隐性知识的关系 显性知识部分 隐性知识部分 知识管理中的一个重要观点，就是隐性知识往往比显性知识更宝贵、更能创 造价值。“我们知道的东西要多于我们所能诉说的东西”。即人们所说的显性 知识植根于隐性知识之中，“隐性知识虽然比显性知识难以发觉，但却是社会财 富的最主要源泉”，隐性知识比显性知识更完善，更宝贵，更能创造价值，隐性 知识的挖掘和利用，将成为个人和组织成功的关键，也是企业家成功的关键。1 2 2 2 隐性知识的特征 隐性知识主要有以下特点：第一，隐性知识难以书面记录或形式化：第二， 隐性知识是个人的知识。隐性知识具有认知维度，由个体在情境中表现的心智模 式( m 印t a lm o d e i ) 组成；第三，隐性知识是实践性的和程序性的。隐性知识与 知道怎么做( k w - h o w ) 相似。n o i l a k a 认为知道怎么傲( k n o w h o w ) 可作为隐 性知识的同义词，因为隐性知识部分由技术性的技能组成：最后，隐性知识与特 别的情境相联系。隐性知识深深植根于行动和个体对特定情境的承诺。隐性知识 具有难以模仿性和不易传递的特点，故很难被竞争对手所复制和模仿。因此，从 战略资源的角度看，与显性知识相比，无论是对组织还是个体而言，隐性知识都 是获得竞争优势的最重要的资源。与显性知识相比，隐性知识具有以下一些特征： 1 、个体性 隐性知识是高度个体化的知识，有其自身特殊的含义。一方面，隐性知识与 其载体是无法分离的，一旦分离了，就失去了原有的含义，隐性知识本身也就消 失了；另一方面，隐性知识的领会、获得需要个人身心的参与，也就是说隐性知 识是一种置身其境的体验、领会过程。而且波兰尼认为知识的根源或者说知识的 产生过程常常是“个人的”或“默然的”，因为所有公共的知识首先都是由个人 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳隐性知识、企业家能力及其形成机理研究 发现的，而且在个人发现的知识中，只有那部分被言语表达的知识才被公众分享， 而未能被言语表达的知识只能存留在个人的实践活动中。鉴于这样的发现，波兰 尼认为隐性知识是一种“个人知识”。 2 非正式性 隐性知识是一些非正式的知识，它还没有或者无法被人们以规范化的形式表 现出来，不具备某一具体的形态，没为大家所正式接受。数学里的公式、定理就 是一种典型的显性知识，而游泳、舞蹈、炒菜中蕴含的知识是难以用文字图表、 公式等具体形式表述出来的。 3 非系统性 隐性知识是由一些零散的人们也许没意识到的点滴知识组合起来的，需要人 们从整体上把握才能领会其意义但人们却不能将这所有的点滴知识毫无遗漏地 详述出来只可意会不可言传，因而也就不具备系统性。这是因为隐性知识在很大 程度上是由没有主动认识到的细节造成的，我们知道的比我们能够说出来的多得 多。 4 情境性 隐性知识是与一定情境密切相关的，在特定的情境中才具有其独特的含义， 才存在。隐性知识的获得是与特定问题或任务情境联系在一起的，是个人在特定 的实践活动中形成的某种思想和行为倾向，其内涵与认知者特定的情境背景有着 直接的契合性，其作用的发挥往往与某种特殊问题或任务情景的“再现”或“类 比”分不开。 5 即时性 隐性知识产生予认知者当下正在进行的认知活动之中。它是一种动态的存 在，是一种稍纵即逝的现象。它随着认知主体注意力的转移而建构或消解，所以 波兰尼把隐性知识称作是“我们对正在做的某事所具有的知识”。 6 稳定性 已形成的隐性知识不易受环境的影响改变；较少受年龄影响，不易消退遗忘。 我们都有这样的体验，小时候学会了骑自行车，长大了依然不会忘记，握着自行 车的笼头，我们能轻松地骑上去，在路上乎稳地行驶。 7 整体性 隐性知识是个体内部认知整合的结果，是全身心投入认识的结果，是身体和 大脑同时认识世界，是两者的完美结合。举例来说，一个失恋的人孤独地在一个 房间里听伤心的情歌的感受和对这首情歌的认识与他在喧闹的场合里的感受和 认识是大不相同的，它们之间的区别就在于身体所处的环境不同而导致认识不 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳 隐性知识、企业家能力及其形成机理研究 仍在转动。这一现象使他惊奇不已，顿有所悟，马上想到在纺纱机上并排垂直装 上几个纺锤，不就纺出几根线来吗? 按照这个思路去研制，终于创造出新型的珍 妮纺纱机。灵感是难以解释说明的。高斯描述他一个好几年没有证出来的算术定 理，他说：“但在两天前，我突然证出来了，这简直不是我自己努力的结果，而 是由于上帝的恩赐。如同一个闪电那样突然出现在我脑海中，而且问题就这样解 决了，我自己也说不清现在这种思路与以前我所认为颇有成功希望的想法之间究 竟存在什么联系。” ( 6 ) 权威辐射。权威，是指在某种范围里享有威望的人或事物。人们的知识 许多来自心目中的权威。像孩提时期的父母，幼儿园的老师，青少年时期所崇拜 的教师或社会人物，有声誉的政治家、科学家、医学专家、教育家等。他们往往 成为知识的来源。他们的生活饮食习惯、言行举止气质、为人处事方法、品质修 养情操都成为别人效仿、追随的对象，这种影响和知识的传播过程是潜移默化的。 权威辐射于人来说，实际上是一种“身教”，是一种只可意会不可言传的东西， 是各类隐性知识中最难以让人把握的：于物来说，给人的是一种无形的震撼和影 响。美国的硅谷是世界各国都向往的企业，是各地优秀人才梦寐以求的地方。各 个国家都试图在本国建立自己的“硅谷”，却难有成效。他们可以移植硅谷的技 术、硅谷的制度，但是硅谷的文化氛围、硅谷的价值观却是无法移植的，它们是 经过很长时间才形成的，是一神隐性知识，让人感觉得到却无法确切地说出来。 再如一个优秀图书馆的馆风馆貌就是一种权威辐射。 综上所述，隐性知识的权威定义是p o l 锄y i 的观点，关于隐性知识与实践能 力之间关系的研究主要是s t 锄b e r g ，w a r 驴e r 等人。主要认为隐性知识是实践能 力的主要源泉，隐性知识水平高的人一般拥有较强的实践能力。所以隐性知识是 企业家能力的主要来源，隐性知识来自于企业家的亲身实践经验，隐性知识很难 进行转移，具有排他性，因此隐性知识能构成一个人的核心竞争优势，所以企业 家能力的差异主要体现在隐性知识水平的差异上，而显性知识很难形成核心优 势，因此隐性知识能提高企业家的能力。 2 5 小结 通过本章的对隐性知识定义，特征和分类研究可以发现，隐性知识是个人主 要知识。企业家隐性知识的获取是多元化，和多层次化的。隐性知识是实践能力 的主要源泉，隐性知识水平高的人一般拥有较强的实践能力。所以隐性知识是企 业家能力的主要来源。隐性知识来自于企业家的亲身实践经验，隐性知识很难进 行转移，具有排他性，因此隐性知识能构成一个人的核心竞争优势，所以企业家 0 5 j n | * ￥蚓理强攫 强孤爆婵。联蚓荔譬蛰犁翦型剡躺鞭2 鬟 鞫扰驯莹! 甥童嘎溜坳强嵫型濞；嶝孕玉魁垂旁匕面孽j 鲤验受到蟛羹威壕。越 触搿四蝤瞎仕籀囊醛弘稂瞬四蹰指明刀 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳踌性知识，企业家能力及其形成机理研究 3 企业家能力 有关“企业家能力”方面国内外已有不少的研究文献，。企业家能力”是一 个很宽泛的概念，本文主要是从与隐性知识最直接相关、且对企业家绩效起关键 作用的能力入手，主要集中在企业家机会识别能力、资源整合能力、创新能力三 方面对企业家能力的做分析论述。在此基础上，阐述了企业家隐性知识的积累对 企业家创新能力和机会识别能力的提高有促进作用，并指出企业家提高创新能力 和机会识别能力的途径和方法。 以往对企业家能力的研究大多着眼于企业家的先天素质及后天学习。但是， 随着经济的发展，在某些特定的地区所表现出来的旺盛的企业家精神与活动，使 得越来越多的研究者注意到企业家的能力是与环境互动的一个系统，各组能力相 互关联、相互影响。虽然企业家能力是一个广为接受并越来越受到重视的概念， 但对于其内涵的解释却是多样化的。从抽象层面，它与对企业家精神的理解是相 近的，如通过创新对均衡的创造性的破坏能力，通过承担不确定性以获取，利润 的能力，对非均衡机会的把握并努力借此恢复均衡的能力，突破现有资源约束寻 找新机会的能力等；从具体的人格特征层面，存在更多的解释，如灵活性、进取 心、判断力、合作能力与协调能力等。这些归纳无疑是深刻的，也是具有实践指 导意义的，但其中的论述多有交叉且有些模糊，如在技术创新能力这个问题上， 企业家能力不是表现在亲自去发明一项新技术或改进菜一个流程，那是技术专家 的职能，企业家的作用在于能获得这种创新资源为企业服务。 企业家能力主要是指企业家个体对市场机会做出判断和把握机会的能力。企 业家的能力与企业家的职能密切相关。事实上，企业家能力是其内生化特征，企 业家职能是其内生化特征的外在体现，即企业家职能都是通过具体的企业家行为 来实现的。所有能够使企业在战略远景上比其他企业更系统地达成共识的企业家 的主动行为和精神的具体表现，对于企业家的能力都具有非常高的要求，也就是 说，企业家行为的绩效取决于企业家的能力水平。笔者在本文中的“企业家能力” 是主要是指与企业家隐性知识相关的企业家的机会识别能力，资源整合能力，和 创新能力。这些笔者将在后面一一论述。 3 1 机会识别能力 市场环境包括市场机会、经营环境和收益保障三个方面的内容。其中市场机 会是指由于市场供给结构不均衡引起的尚未被他人认识到的盈利机会，企业家正 0 5 3 0 2 5 0 印熊文艳隐性知识，企业家能力及其形成机理研究 机会匹配或组合过程就是企业家的活动过程。笔者认为一个企业的健康成长就是 一个企业的企业家活动过程。 企业成长受企业所拥有的资源能力与企业管理者的企业家活动的影响。资源 能力、企业家发现机会与组合资源等活动是三个在成长中相互影响的因素，它们 共同内生性的决定着企业的成长璩。与企业内生性成长的著名学者p e i 瑚提出 的p 锄s e 效应相不同的是企业的管理者能不能够发现市场机会、愿意不愿意开 发机会、有没有能力实行资源与机会的匹配，即管理者是否存在企业家能力以及 开展企业家活动是企业成长的主要决定力量。企业家活动是推动企业成长的一个 非常重要的因素。一个完整的企业家活动应该包括两个条件：一是为从事与机会 匹配的资源能力要可以获得：二是企业成长战略决策的主体要有发现市场机会与 组合资源机会间的匹配这种企业家的能力并且愿意开放自己的这种人力资本。 为什么面临相同的资源获取机会，其间资源效率会有那么大差异? 究其本质 是企业家在动员配置资源以及机会甄别效率上的认知差异造成的，企业家对机会 创造和价值发现的认知敏感度具有很强的异质性。企业家的机会导向表现在。可 以超越现有资源约束”，突破资源能力的瓶颈。对闲置的资源、隐含的能力和潜 在的机会有独特的认知倾向。本文指出企业家认知通过“创造性破坏”使资源组 合处于不稳定状态，从而构建起了阻绝竞争对手模仿和复制的战略性防御机制、 由于企业家能通过识别、统筹、整合与驾驭，使其他静态的物质资源、知识资源 以及潜在的机会资源提升为企业动态可持续的竞争优势。所以企业家识别能力直 接制约着其他经济资源配置效率的发挥，具有超乎寻常的异质性、稀缺性和创造 性。企业家认知能力特征，具体可归结为以下几个方面： l 、异质性。阿瓦兹和巴尼；企业家具有独特的认知倾向( 包括企业家警觉、 前瞻性、风险偏好等等) 和认知图式( 简捷启发式) ，企业家与管理者相比更愿 意使用基于启发示的认知逻辑，企业家这种前瞻式、学习式的认知图式不仅容易 产生反常规的创造性灵感，而且会比其同伴更易发现新的机会窗口，在迅速学习 的过程中构建起具有潜在价值的认知优势。 2 、价值性。一般的生产性资源本身并不能产生可持续的竞争优势，必须依 靠企业家非凡的认知，运用创造性簧略，对资源进行识别、挖掘、协调与配置。 因此企业家认知资源不仅可以创造出“李嘉图租金”和“理查德租金”更能创造 出基于创新的“熊彼特租金”为企业获取源源不断的价值流。稀缺性。在分析与 洞察时代，企业家认知成为宝贵的稀缺资源，与丰富的资源和机遇相比，企业家 警觉、自我效能、判断力以及创造性思维、机会意识等等这些认知禀赋都是不可 或缺的，这些企业家的隐性知识是非常稀缺的。 3 、路径依赖性。路径依赖是a u m i | r 在研究增强机制时提出的概念。企业家 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳隐性知识、企业家能力及其形成机理研究 源的新效用，对资源进行重新组合，把智力资源转化为经济资源，用知识创造生 产力，挖掘潜在的机会资源和成长性资源，创造竞争优势。因此企业家认知资源 的创造性和开拓性，才使企业价值里指数级增长，不断拓展了创新的可能性空问。 3 1 4 机会识别的认知图式 机会识剐无论是处于认知状态，还是处于实践状态，都需要企业家认知资源 的大量投入，由于企业家认知资源有很强的异质性，表现在机会识别过程中，企 业家对机会、信息的挖掘、加工、评估的偏好方式有着重大差异。与机会识别高 度相关的认知资源主要有企业家警觉、先验知识、简捷启发式策略以及过分自信、 信仰小概率、控制幻觉、前瞻性等为特征的认知图式。 1 ) 企业家警觉。最早使用“警觉”，这一术语来解释企业家机会识别的是 奥地利经济学家柯兹纳。他认为任何一个被企业家所甄别的机会都来源于其对环 境中有关客体、事件和行为方式等信息的高度敏感性和关注倾向，而这一警觉是 企业家洞见了其他竞争者不能发现的资源价值和潜在机会。企业家警觉所触及的 机会空间，不仅是被感知和发现到的，也是被创造的。企业家警觉不仅是一种先 天禀赋，也是企业家多年实践中学习积累和沉淀出的认知特质，是企业家自身的 隐性知识，是一种复合的有机能力。敏锐的洞察力和机会意识是形成企业家警觉 的认知前提，洞察力通过选择性编码、选择性联合、选择性比较，充分调动认知 资源和知识储备，比较以往决策情境和新的决策情境，形成机会意识。 2 ) 先验知识。人们总是倾向于关注与他们已经知道的相关信息。基于这样 的推理， s h 锄e 假定先验知识触发了企业家对新信息有价值的认知，使其对机 会有了更深层次的甄别。他认为每个人特质的先验知识都会创造“知识走廓” 企业家以往对市场、产业和技术以及顾客经验知识的积累有助于提升企业家正确 判断信息价值的能力，使其能够识别被他人视作潜在威胁和风险的机会。企业家 的先验知识便利了企业家知道在哪里获取概念性、抽象的信息以及如何挖掘机会 资源。然而由于企业家容易在原有认知框架内寻找答案，因此过去的知识和方法 集合可能会制约机会选择的拓展空间。 3 ) 简捷启发式策略。机会识别过程意味着企业家总是处于新的、不可预测 情境之中，为了对潜在的机会窗做出迅速反应，企业家常使用简捷启发式认知策 略。由于简捷启发式策略不涉及大量计算，也不需要计算概率，反复权衡事物效 用，因此简捷启发式策略可以更迅速地甄别机会窗口，为企业家机会识别过程提 供有益的向导。它的认知优势具体表现在简捷高效、认知成本最小与创造性3 个 方面。 ( a ) 简捷高效的认知优势。有限理性意味着认知资源是一种宝贵的稀缺资 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊丈艳 隐性知识，企业家能力及其形成机理研究 源，费斯科和泰勒指出个体在决策时有把复杂问题简化的认知倾向，由于信息的 冗余、时间的压力，我们会通过满意化决策准则，忽略部分信息，或通过直感， 绕过纯逻辑、纯理性的决策模式，走认知捷径。 ( b ) 低成本的认知优势。启发式是节省认知资源，使认知成本最小化的认 知模式，认知活动也像经济活动一样对其成本与收益做双重衡量。认知成本最小 化范式是人们倾向于以最低的认知成本获取最大的认知收益，启发式策略中的几 种原则都与基于认知成本最小化相关，如典型性规则( 基于典型范例的推断) ， 可用性法则( 基于易得信息的判断) ，锚定法则和适应性法则( 基于首先获得信 息的判断) 等等，这些法则的共同特征就是利用少量信息进行认知和决策。 ( c ) 创造性的认知优势，基于启发式的决策逻辑倾向于创造新的洞见和解 决具体问题的新途径。通过使用企业家特殊的缄默知识对新形势进行感知和判 断，因此可以使他们更迅速地阐释和理解复杂环境，知觉到新机会，更快地学习 和更富有创意的决策，这是一种前瞻式的策略。而那些以详细拟定策略、程序化 惯例和结构化决策为特征分析的模式则会为企业家机会识别过程设置种种难以 逾越的屏障，限制了机会创造性空间的拓展。 4 ) 。机会导向”式的认知图式。企业家具有超越现有资源和能力约束，识 别新机会的认知倾向。认知既有“机会”图式，又有“威胁”图式，人们常将一 个问题划分为机会与威胁两类。d 啦t o n 指出对机会的感知依赖于人们知觉到的 情境是积极的，可控的，而对威胁的感知则依赖于人们对负面的，不可控情境的 知觉。企业家由于自身的认知倾向，对机会的评估会采取一种更为积极的态度。 过分自信、信仰小概率、前瞻性以及控制幻觉是形成企业家“机会导向”式的认 知图式的重要因素，过分自信是企业家认知的显著特征，由于过分自信，企业家 在获取新信息后仍不能修正原有的评价，他们努力寻求支持性的信息，乐观的认 知图式使其感知到更水平风险；信仰小概率即是认知心理学中所说的代表性偏 差，企业家不使用大规模的随机样本，而只是对小概率的成功机率给予乐观地预 期，这导致了拥有小数概率信仰的企业家对风险的感知程度更低；此外控制幻觉 也是造成企业家“机会导向”式认知图式的根源。企业家常被对不可控情境的控 制欲望所激励，坚信自己有能力来驾驭风险和不确定性带来的负面效果，将不确 定性转化为潜在的利润。 3 1 5 机会识别的建构过程 当前对企业家精神的定义倾向集中于机会追求上，学者们从机会识别与开发 的视角定义企业家精神，认为企业家是机会驱动和机会导向的。企业家不是基于 资源去寻求机会，而是透视机会窗口，在建构机会的过程中，通过建立生产要素 0 5 3 0 2 5 0 熊文艳跨性知识，企业家能力厦其形成机理研究 包含了对资源价值的识别与评价、资源的部署等。 资源部署实际上是能力建立的过程。企业家通过长时期资源的互动，将各种 有形、无形的资源以特定的方式组合起来，当这种组合沉淀为其他企业难以模仿 的组织惯例并在环境发生变化的情况下仍表现出一定的灵活性时，企业的竞争能 力就形成了。如南海的一家民营企业家借助信息技术，按照价值链的要求重组了 设计、生产、销售、营销等基础性活动与财务、人力资源管理等支持性活动，并 严格按照设定的程序运作，形成了特有的组织惯例，一方面，提高了企业的资源 组合效率；另一方面，企业家的管理资源被大大释放出来，可以从事其他战略性 的管理活动，企业经营取得了较好的效果。对各项资源价值进行客观的评价是部 署资源的前提。尽管不同的资源只有组合起来才能发挥作用，但由于资源在稀缺 性、可替代性以及流动性等特征上是有区别的，在性质上也是不一样的，如表现 为通用性资源、专用性资源和专有性资源等，它们由此在企业租金创造过程中的 实际贡献率也是不同的，换句话说，其价值是差异化的。这就需要企业家要根据 资源的性质和其贡献程度进行区分，并实施差异化的部署与激励，确保资源潜力 的发挥和企业能力构建过程的效率。整个资源部署的过程可表示为图4 ： 甏舞蠹日嚣狳臼磊澄的蠢 有形资源：资金、设备辱各种资源的组台方式。二= = ：。 无形壹潭：技术，品牌，文化 ：) 生产分工与譬理分工 ：”“”4 人力资谭t 专有技能与知识 资源鳃台的是活性 一 图4 资源部署的过程 当然，资源部署是以企业具有资源为基础的。以发展的视角来看，企业家要 实现由从内到外式的资源组合方式向从外向内式的资源组合过度，因为企业家的 能力不仅限于占有多少资源，而更多的是体现在能够动员多少资源。只有在占有 资源这个基础上，部署资源才会显得更有效率。企业家在组织内部资源时还需通 过调整组织结构，以集权或分权的方式，以确保内部管理的有效性。为了保证企 业整体资源的协调运作，使企业能持续、有竞争力地发展下去，企业家需要在企 业的成长过程中，还需适时地调整产权结构，特别是对入力资源的协调整合，实 施企业产权制度创新和治理结构的创新。 3 2 2 外部资源整合 不管一个企业家在能力构建方面具有何种高超技能，但缺乏实际资源的支 撑，只能是巧妇难为无米之炊。企业现有的内部资源如资金、管理总是有限的， 因此，从彭罗斯意义上讲，引入新的管理、技术资源是突破彭罗斯效应，促进企 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳隐性知识、企业家能力及其形成机理研究 业成长的一种方式。这就需要企业家以包容开放的心态对待外部资源的引入，通 过资源增量的方式来不断地培育新的能力。企业家在挑选外部资源时，能否较之 于其他企业更好的评估外部资源的潜在价值并为我所用是企业成功的关键因素 之一，这不仅要辨别哪些是有用的，更要分清哪些资源是防碍企业租金创造的。 我们认为，专有性的有价值资源是企业争夺的主要资源，如技术、专利、优秀的 管理者等，企业家在动员这些资源时要强调前瞻性、动态性，避免争夺资源的价 格战。如前所述，在资源价值被低估或尚为被开发出来时，企业家若能先行一步 获取，再加以培养和部署，所产生的租金将会远高于市场平均租金，从而避免。 我赢得了拍卖，但并不想要奖金。的无奈困境。动态性与企业家承担不确定性的 职能实际上是一致的。不可否认，运气、机遇是企业获得有价值的专有性资源以 取得竞争优势的一种来源，但意外的运气、成功只是企业具有成长机会的一个表 象或征兆而已，隐含的现象可能仅仅反映资源动员过程中的构想、知识和理解力 的局限性。d o s i 认为，企业家也许知道不可预测的结果可能发生，但不能鉴别 其准确的特征、影响的幅度和发生概率之大小。在单次挑选资源时，企业家同样 面临着成功或失败的高度不确定性，在这种背景下做决策靠的只能是企业家特有 的判断能力了。但把这种资源的动员放在一个长期动态的过程中考察时，就能够 克服d o s i 讲的这种不确定性，因为企业家主导的资源挑选机制对创造经济租金 的意义不是一个简单的时间点的对应，更多是一个跨时期的资源后续创造过程， 是企业家能力的一种体现。珠江三角洲不少民营企业家与高校、科研机构建立了 长期合作关系，他们着眼的不仅是现有的技术而是对未来技术资源的控制能力， 即便一时无法获得有价值的技术资源，但按照这种合作的方式，终究会在技术资 源的占有上超过其他无此类行为的竞争对手。 3 2 3 组织间协作 区域积聚性是民营企业生存形态的一大特点，同产业企业聚集构成了一个庞 大的协作网络，这一点在广东、浙江尤为突出。由于各个企业在资金能力、生产 规模、市场渠道、管理能力等方面存在着一定的差异，这为之间的互补型协作提 供了基础。借助长期隐含契约及各种非正式渠道，企业通过互相补货、市场定单 分享与管理能力交流等在各个领域内从事着广泛的协作。在这种背景下，我们发 现，以企业家为中心的组织间协作能力的培养对企业成长的影响要优于企业内部 资源培育、发展所产生的效果，因为这种协作所产生的网络正效应是成倍数递增 的，并且对网络外成员，这种资源更具有排它性，从而产生阻绝效果，企业只有 进入、融入到这个网络中，才能分享其特有的社会资本等资源。因此，企业家能 否在这个协作网络中占据更多的节点，发挥更大的主体作用，就成为支撑企业成 长的一项重要资源，也成为企业家能力较量的新焦点。与政府机构保持较好的合 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳跨性知识、企业家能力及其形成机理研究 作关系并能预见到政府政策的取向是企业家能力的另外一个反映。受历史、出身 的影响与国有企业相比，民营企业在动员政府资源( 如资金、政策等) 方面处于劣 势地位，我们无意于说明企业要行贿政府或钻政策的空子，从“上边”获得种种 不当资源，而是说要敏锐地把握政府的政策资源，如配合政府行创新体系的建立 从而获得先行的政策优势。另外一个民营企业要重视的问题是，政府是难以谈判 的，无论在中国还是在其他国家，都是如此。政府的一项政策一旦实施，单个企 业是无法改变政策方向的，而当这种政策的变动可能对企业经营产生短期冲击 时，企业家与其作被动的调整，不如先期主动自我调整。广东一从事化工产品制 造的民营企业家预见到政府不久将在环保问题上提高门槛，便先行在生产环节上 实旄控制，避免了政策出台后的不利影响，显示出与众不同的远见。o 3 3 创新能力 国内外企业家理论都将创新能力置于最高的位置，如美国经济学家阿罗认 为，有充足的理由证明企业家的个人才能比组织能力的作用要大。美国财富 杂志在分析全球最具竞争力企业的成功经验时认为，“第一是创新，第二是创新， 第三还是创新”企业家的创新精神和创新活动对企业的创立与初期成长起着关键 作用，没有创新也就没有企业活力的成长动力。2 01 9 8 3 年壳牌石油公司的研究 人员作了一项调查，其结果十分惊人：1 9 7 0 年位列幸福杂志“全球五百家 大企业”排行榜的公司，在1 9 8 3 年时已有l 3 销声匿迹。这些过去曾经辉煌一 时的商贾巨子为何如今却变得风光不再? 除了环境多变，竞争加剧、决策失误等 诸多因素之外，一个不可否认的原因就是固步自封、少有创新。创新是企业家工 作职责的一部分。企业家创新能力是企业成长的必需条件。企业创新能力实际上 在很大程度上取决于企业家的创新能力。知识经济的发展尤其注重企业家的创新 能力在企业创新中的关键作用。”企业家从事企业创新有其创新的个性特质。它 是企业家从事创新的保障。创新个性特质是指同创新活动相关的人格特质，包括 好奇性、想象性、挑战性、冒险性、欲求性。而这些个性特质多是与企业家个人 的隐性知识相关的。 3 3 1 创新能力内含 创新是企业家的内在本质，也是企业家的工具，是他们借以利用作为开创一 种新的实业和一项新的服务的手段。在市场经济竞争中，他们应准确地把握事业 发展机会，开拓新的产业，创造新的经营方式，扩展新的市场。1 9 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳骆性知识，企业家能力及其形成机理研究 之见的影响，能够打破常规、取得出奇制胜的效果。沃尔特迪斯尼首先将卡通 人物、动物形象制成玩具出售，并通过向其他厂商出售带有卡通形象的商标使用 权而获得大笔收入，不能不说是创造性思维方式取得的硕果。2 1 3 3 2 技术创新能力 隐性知识尤其对企业技术创新起到很大的促进作用，所以笔者将技术创新作 为创新能力的一个重要方面在此做进一步阐述。 技术创新决策是创新决策主体对整个技术创新过程涉及的创新目标及创新 活动方案进行优化设计、选择，并制定决策方案的过程。主要任务是在既有市场 机会与技术机会的基础上。寻求能为这两个机会服务的可利用的技术与市场，使 之为企业带来最大化利润收益。在这一阶段，主体依靠其丰富的经验、敏锐的观 察力、灵感直觉等来把握创新机会，发现创新问题；并以其所掌握经验知识，运 用联系思维、发散思维、直觉灵感思维等对技术创新问题进行构思。我们又可把 创新决策分为创新问题的选择、创新构思两个阶段。 怎样才能提出创新问题? 从隐性知识方面来看，技术创新决策主体的经验、 判断力、洞察力，以及直觉思维、灵感思维、联想思维等创造性思维能力起着重 要作用。首先，创新主体的观察力、判断力和经验等隐性知识有助于捕捉技术创 新机遇。只有具有敏锐的观察力，高度判断力、丰富经验的人，才能捕捉到技术 创新机遇，而机遇常常使创新者获得意料之外的成功。在捕捉创新机遇、发现创 新问题时，有了敏锐的观察力，就可以在别人不注意的地方发现新的现象，在别 人认为平常的现象中作出不平常的发现；就能从偶然中发现必然。当然，创新主 体在观察到一些有价值的意外现象( 问题) 后，只有具有高度的判断力，才能进 行准确地分析、判断和抉择，提出创新问题。此外，创新主体的经验对能否捕捉 到创新机遇也起着重要作用，事实证明，创新主体的经验越丰富，捕捉创新机遇 的可能性就越大。我们可以从以下这一案例中理解经验、察力、判断力等隐性知 识对发现技术创新问题的重要作用。厂长胡重芝出差时听到旅客对席梦思弹簧床 垫的不良反映后，回想起自己以前在北大荒建设兵团时，发现当地朝鲜族人利用 稻草制作床垫的事情，用稻草制作床垫既保温防潮，又无副作用，于是他萌发了 开发一种区别于弹簧床垫的新型床垫的想法并迅速付诸实旄，不久他的新型床垫 问世。新型床垫选择杆壮、色泽金黄的稻草以及席草、乌拉草为原料，经梳理、 药物熏蒸机械化整压编制雨成。这种新型床垫榻榻米保健床垫一进入市场， 马上受到顾客的青睐，全国各地的宾馆、医院、商贸部门等争相订货，并很快远 销日本，该厂理所当然取得了丰厚的利润。试想，如果没有厂长胡重芝对事情( 旅 客对席梦思弹簧床垫的不良反映) 的敏锐洞察力，从平常的现象中作出不平常的 0 5 3 0 2 5 0 6 0 熊文艳 隐性知识、企业家能力及其形成机理研究 4 形成机理 通过第2 章隐性知识理论和第3 章的企业家能力分析，在明确了隐性知识的 内含，以及与隐性知识相关的企业家能力的基础上，本章着力讨论基于隐性知识 的企业家能力的形成机理，主要从社会网络建立，企业家学习方式、实践学习三 个方面进行阐述。 4 1 网络学习 为了论述隐性知识和企业家能力提高的促进性关系，本文运用了一些模型方 法进行了关系机理的研究。企业家通过社会网络的建立、隐性学习、实践学习等 方法增长了隐性知识，提高了企业家能力，尤其是机会识别能力和创新能力。 对企业家网络理论的研究，是在社会资本理论、企业网络理论成果的基础上 发展而来的。所谓社会资本，是指存在于社会结构之中，通过促使行动者进行交 易与协作等特定活动而产生效益的资源，这些资源表现为社会网络及其某些特 征，诸如信任与规范。具体到企业家社会资本，丁栋虹认为在中国企业家的依托 因素中，占主导地位的是政治资本，指的就是个人( 家庭) 在社会经济体制的权 力结构中所据有的社会资源。z 3 社会资本理论认为，企业家网络及其结构决定了 企业家获取信息和资源的能力。企业家的经营性活动和创新性行为都是在具体的 关系网络中实现的，企业家网络完善和发展，在一定程度上影响并制约着企业的 健康发展。 由于企业家是被嵌入于社会网络中的，作为网络中的成员( 或节点) 必然要 受到其他成员( 或节点) 的作用，这种相互作用构筑起了社会网络。显然，这种 社会网络在企业家创业过程中扮演了十分重要的角色，