（世界史专业论文）印度核政策的演变与美国态度的变化.pdf

印度核政策的演变与美国态度的变化中文提要中文提要印度有着悠久的文明与灿烂的文化，是其所在南亚地区的头号强国，是当今国际关系中有重要影响力的国家之一。在核武器发展道路上，它走了一条与众不同之路。印度自1 9 4 7 年独立以来，就重视核能源的开发与应用，1 9 7 4 年它进行了第一次“和平核爆炸 ，但直到1 9 9 8 年进行5 次公开核试验之后，它才成为事实上的有核国家，并继续其核武化的过程。在整个历程中，其核政策是不断演变的，并呈现出非连贯和不放弃的特点。本文以马克思主义的唯物史观为指导，阐述印度核政策演变的历程，并分析美国对其态度的变化，理解美国因素在印度核政策演变中的重大影响作用。关键词：印度；核政策；美国；态度作者：崔萍指导教师：金卫星教授r e s e a r c ho nm ee v o l u t i o no fi n d i a n sn u c l e a rp 0 1 i c ya n dt h ec h a n g i n ga t t i t l l d e so ft h eu n i t e ds t a t e sa b s t r a c th l d i ai so n eo f t l l em 勾o rc o u n t r i e si na s i a 觚dt h ew o d dw i mal o n gt l i s t o 巧觚ds p l e n m dc u l t i 鹏o nt t l er o a dt 0d e v e l o p i n gn u c l e a rw e a p o n s ，i tt a ：k e sad i 蜘p a m h d i ah 嬲p a i d 雒朗t i o nt o 肌c l c a re n e r g yo nm ed e v e l o p m e n t 锄da p p l i c a t i o ns i n c ei t si n d e p e n d e n ti n1 9 4 7 h19 7 4 ，i tc o n d u c t e di t sf i r s t “p e a c e 如ln u c l e a re x p l o s i o n s ”；i tc a r r i e do u tf h e 叩e nn u c l e a rt e s t si n1 9 9 8 姐db e c 龇n em ed ef 她t o 加c l e a rs t a t e f 蛔mt l l e no n ，h l d i a nc o m i n 。dt 0o p e ni t sl m c l e a rp r o c e s s 1 1 l 】r o u g h o u tt l l ee n t i r ep r o c e s s ，i t s肌c l e a rp 0 1 i c yi sc h 锄百n g ，a n dh a ss h o w nan o n c o h e r e n t 觚dn o tg i v i n gu pf e a n 鹏s b a s e do nt l l em 掀i s tm a t e r i a l i s tv i e wo fl l i s t o r ) ，鹤ag u i d e ，t l l i st e x t 仃yt 0f o 咖l i z et l l ee v o l u t i o no fh d i a sn u c l e a rp o l i c yp r o c e s s ，觚d 锄a 1 ) r z et l l ec h 肌酉n ga t t i t u d eo ft h eu 删s 眦s a tl 勰t ，i tc o n c l u d e s 。t h a tm eu n i t e ds 饿s 胁o rh 硒as i g i l i f i c 觚ti m p a c ti nt l l ee v o l u t i o no fh l d i a s 肌c l e a rp o n c y k e yw o r d s ：h l d i a ；m en u c l e a rp o l i c y ；t h eu n i t e ds t a t e s ；a t t i t u d e sv m t t e nb y ：c u ip i n gs u p e r 池e db y ：p r o f w e i x i n gj i i l苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明学位论文独创性声朗+本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。研究生签名：山计位睁学位论文使用授权声明苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。击究生签名：盟日导师签名纽日期：丝堂! 乡如期：哆口印度核政策的演变与美国态度的变化绪论绪论一、研究动态综述自1 9 9 8 年印度公开核爆炸以来，印度核政策问题，一直是国内外史学界研究的热点，而且已经有了比较广泛和深入的研究。大部分的学者对印度核政策本身及影响进行了深刻的分析，涌现出大批研究成果，但关于美国对印度核政策的态度变化则较少涉及。( 一) 国内研究成果1 、论文：关于印度核政策的论文有相当一部分是出现于1 9 9 8 年之后，因为印度五次公开核爆炸之后给国际社会带来了广泛的影响，也引起了许多学者的关注。主要论文有：滕建群的5 0 年来印度核武器发展政策演变；梁洁筠的跨世纪的印度国家安全战略；宋德星的论尼赫鲁政府的和平核政策；赵阵的印度的核历程及主要影响因素；张力的印度的核政策与核战略；陈彩云的尼赫鲁时期印度核政策评析等等，这些文章对印度的核政策、原因及影响等方面做了论述。但关于印度核政策中的美国因素的论文相对较少，有两篇：孙晋中的冷战后美印关系中的核问题( 载南亚研究季刊1 9 9 9 年第3 期) ，作者认为核问题一直困扰着美印关系的改善，论述了印美之间关于核问题的合作与分歧并分析了原因，做出了印美核问题上的分歧反映了全球权力结构特征上难以协调的深刻论述。潘远强、周鹏的美国对印核政策的思维变化( 载南亚研究季刊2 0 0 6 年第4 期) ，该文以2 0 0 6 年美国和印度签订民用核能合作协议作为美国对印度核政策态度转变的标志，对美国调整政策的原因、影响作了论述，认为新的对印核思维既能使美国获得巨大收益，也带来很多消极影响。另外，自2 0 0 5 年美、印宣布两国将进行核合作，到2 0 0 6 年两国签署民用核合作协议以来，围绕着这一问题出现了许多论文。如田景梅美印核能合作的现状、影响及前景( 载现代国际关系2 0 0 6年第8 期) ，张力印度、美国围绕民用核合作的利益关联( 载南亚研究季刊2 0 0 6 年第2 期) ，赵青海美印核合作及其影响( 载国际问题研究2 0 0 6 年第4 期) 。这些论文都是关于美印关系中核问题的一个方面，特别是针对美印核合作印度核政策的演变与美国态度的变化绪论协议的，对于此协议的利益分析、影响、前景等方面对了深刻的阐述。总的来说，关于美对印核政策的态度变化较少涉及。2 、专著方面，关于印度核政策方面的著作很多，大部分专著也是发表于1 9 9 8年印度公开核试验之后。王仲春、闻中华所著不散的核阴云核武器与核战略：从昨天到明天；对核武器、核国家的产生及各个国家的核政策、战略作了总体的描述，其中少数笔墨描述了印度核发展历程，剖析了印度核政策的特点及成因。肖敬民、吴鹏所著南亚核风云：印巴核试验扫描；用比较生动的语言展现出印巴核试验的历程、影响及两国的政治、经济等方面的状况；并指明美、苏( 俄)在南亚的战略利益影响到1 9 9 8 年南亚核危机。田源等著的印巴核爆冲击波，详细介绍了1 9 9 8 年印巴核试验的事实，两国军事力量状况、对比及中印关系。除了这些专著外，关于印度核状况、政策的研究也散见于一些有关印度军事历史的著作中，如南亚雄狮印度军事力量透视，涉及了印度的核组织体系与核能力。南亚大象：印度军事战略发展与现状，作者认为印度的核战略是其谋求大国地位的王牌，并介绍了印度的核能力和政策。在国内著作中，关于印度核政策中的美国因素，在印美关系的著作中有较少涉及，但不成体系，脉络也不清晰。如赵蔚文所著印美关系爱恨录中，在各个时期的印美关系历程中，政治、经济、外交因素占主要，印美关系中的核问题很少涉及，但关于美国对1 9 9 8 年印度核试验的反应有一定的论述。总的来说，就自身所搜集的资料分析，这些专著对印度核政策的过程、影响及原因都有了深刻的论述，大部分是关于1 9 9 8 年印巴核试验的前前后后；但相对来说起步较晚，著作方面显得较仓促而不深刻，例如原因方面对外部环境的变迁描述不够，对美国对印核政策态度的变化也较少涉及。( 二) 国外研究成果l 、论文：加里摩霍林的停止印度核炸弹，1 分析了了印度对核武器的态度，预言未来印度肯定会成为核武器拥有国；他的另一篇印度的核隐瞒2 重点介绍了印度核发展过程中的重水资源的状况，并提到了美国在这方面的援助。阿贾库玛的印1g a r y m j l i l o u 毗s 蜘) p i n g t h e i i l d i 距b o i 曲1 h e a m e r i c 觚j o i l n ：l a l o f h i k 肌a t i o n a l k l wj m y ，1 9 8 7 ，8 l a j 工l5 9 3h t t p ：w w 、n w i s c o n s i n p r o j e c t o 曜p u b s a r t i c l e s 1 9 8 7 s t o p p i n g i n d i a 矗b o m b h t mg a r vm i l 1 0 1 l i n 。d a t e l i 北n e wd e m i ：i n d i a 。sn u c l e a rc o v e r - u pf o r e i g np o l i c yf a ，1 9 8 6 ，p 1 6 1 - 1 7 52印度核政策的演变与美国态度的变化绪论度的独立，1 提到在美印核合作问题上，印度方面的独立性。2 、专著：梅农布泽尔的印度核战略，2 主要分析了印度核武器的研制及应用战略；乔治帕克维奇：印度的核弹，3 按照时间的顺序，对印度核试验的背景、国内政策的辩论、技术的准备、核外交方面都进行了详尽的论述；k k 帕萨克著的印度的核政策一种第三世界的看法4 此书对8 0 年代前的核政策的演变作了较为完整的概括，强调印度核政策中的和平性，认为印度经济发展是压倒一切的主要任务，原子能的和平开发也是为了这一目的。但是反对任何影响其自由支配核能源的开发权力，其中涉及了早期美印之间围绕和平利用原子能的合作。萨德塞，d r 托马斯等著的2 1 世纪与核印度，5 则介绍了印度核政策产生的动因、影响和成本分析。另外，著名南亚和印度问题专家斯提芬科恩所著的大象和孔雀解读印度大战略，6 此书试图解析印度形成大国的趋势，其中也涉及了印度核武器发展的过程及美印关系，讨论印度的大国化进程对美国的重大影响。柏特斯克，森玛，斯瑞瓦斯塔瓦，阿努帕玛等所著的关注印度：美国与世界上最大的民主国家的战略关系，7 此书从核不扩散方面考量印美关系，其中对1 9 9 8 年印度核试验后美国的反应做了论述，并评述了美国的制裁和鼓励两方面政策的作用，并对未来印美在核问题上的合作提出了建议，作者的观点倾向于：制裁并不是一项有效的政策。就自身所收集的资料来看，国外的研究比较早，资料较丰富，研究的也较深刻。对印度核政策的演变过程、进行核试验的原因、影响上都有很全面的论述。但在对印度核问题的分析上，印度学者倾向于强调印度核政策的和平性，及发展核武器的自主权；西方特别是美国学者的著作强调美国在南亚的战略利益，在印度发展核武器原因方面特别突出中国对巴的援助上；国内学者的观点倾向于强调印度的大国地位梦想是其发展核武器的根本原因。这些对印度核政策演变过程中美国的反应都没有较多的论述。：m i r i 锄r a j l ( i l i n 盯，i n d i 锄i i l d 叩e n d e n c e ，p u b l i s h e d ：s 印t e i n b 盯2 0 ，2 0 0 52m e n o n ，r a i a an u c l e a rs 讹t e g yf o ri n d i a1 1 1 0 u s a n do a l c s ，c as a g ep l l b l i c a t i o 鸺c 2 0 0 0 3g e o r g eb 盱k o v i c h ，砌i a sn u c l 哪b o 劬，1 ki 呷a c to ng l o b a l 跏u f 孤i o i l ，b 眦e l e y ：u n i v e r s i t yo fc a l i 细l i ap r e s s c 1 9 9 94p a t i l a l 【 k 卸w a ll ( i s h o r e ，n u d e a rp o l i c yo f i n d i a ：a1 1 l i r dw b d dp e r s p e c t i v en e wd e l h ig i t a l l j a l ip r a k a s h 锄，1 9 舳s 曲e s a j ，d r ，而o m 懿，r a j ugc ，“n u c l e a ri n d i ai nt l l et w e n 妒矗r s c e n m ，n e wy o r kp a l g r a v e ，2 0 0 2 6 【美】斯提芬科亨著刘满贵译大象和孔雀解读印度火战略【m 】北京新华出版社2 0 0 2 第1 7 1 页b e r t s c h ，g a r yk ，g a l l l 卸t ，s e e 呦，s r i v a s 协v a ，a n u p a m e n g a g i n gi n d i a ：u ss 位a t e g i cr e l a t i o n sw i t l im ew o r l d sl a r g e s td e 啪c r a c y wy b r kr 0 u t l e d g e ，1 9 9 9 3印度核政策的演变与美国态度的变化绪论二、选题的缘由及意义第二次世界大战结束的时候，原子弹诞生，世界迎来了核武器时代。核武器以其巨大的杀伤力和难以防御的特性，成为安全领域特殊的威慑性工具，它不但有军事上的毁灭力量，而且有着政治影响力，成为影响国家之间关系的重要工具。回顾自核武器诞生以来的国际关系史，以美苏为主的大国研制和开发核武器，谋求世界霸权，从而形成核军备竞赛，它们之间试图设计规则，以控制竞赛。但其它国家在这些限制之下不可能完全放弃发展核武器，印度便是这样。从1 9 7 4 年第一次的“和平核爆炸”到1 9 9 8 年5 次公开核试验，印度的核发展政策是一个演变的过程，而在这一过程中，美国态度的影响不可忽视。作为与中国有着重大地缘安全关系的国家，印度于1 9 9 8 年连续进行了5 次核试验，成为事实上的核国家，给国际核不扩散机制打开了一个无法弥补的大缺口。印度不是全面禁止核试验条约的签字国，也一直拒绝签署不扩散核武器条约，并且不承认导弹技术控制制度( 英文全称，m t c r ) 。在印度核武器发展的过程中，美国的态度起很大作用。就在2 0 0 6 年3 月，布什访问印度期间，美印签署民用核能合作协议。根据这一协议，美国将向印度提供民用核技术、核燃料和核反应堆。作为世界核力量结构第一层次的核大国美国，它的核态度走向对世界核态势的发展具有主导性的影响。在此背景下，选择“印度核政策的演变与美国态度的变化 这一论文题目具有一定的现实意义，本文旨在对印度核政策演变过程作一个全面的阐述，进而分析美印关系中的核问题，或者说美印围绕核问题之间的关系变迁，探讨美国态度的变化在印度核历程中的作用，理解核时代国际环境中复杂的美印关系。三、文章的主体结构及研究方法文章主体包括三个部分：第一，阐述印度核政策演变的历程。主要包括三个阶段：和平核政策时期，不放弃核选择的近核政策时期，以及现实主义核政策时期。第二，主要分析美国对印度核政策演变的态度，以及印度对这些态度的反应，并阐述影响美国态度变化主要因素。第三，对印度核政策演变及美国态度的分析。包括三个方面：首先，分析核问题在美印两国外交中的地位；其次，揭示印度核政策发展的特点及原因；最后，剖析美国在印度核问题上的矛盾及困境。通过整篇文章三个部分的论述，可以看出美国对印度核问题的态度是一个逐4印度核政策的演变与美国态度的变化绪论渐转变的过程。从限制、压缩并消除印度核能力的政策，设法使其成为核不扩散和全面禁止核试验条约的签字国，到默认印度为有核国家，逐渐重视与其和平利用原子能的合作。此外，美国的态度在转变的过程中，每一时期也是充满了矛盾与动摇，这就影响了印度核政策的演变过程。文章的结论是：印度的核政策是一个特殊的历史演变过程，具有非连贯性和不放弃的特点。印度核发展政策之所以出现这样的演变过程，一方面是国内诸多因素的制约，另一方面，美国方面对其核政策态度的变化在其中发挥着巨大的作用。基于目前国内外研究现状，本文充分吸收了前辈的研究成果，在此基础上，本文将印度核政策的演变历程同美国因素紧密地结合起来，运用归纳演绎的方法剖析印度核政策演变中的美国态度问题。由于论文涉及一些国家的军事机密，使材料的查阅和问题的研究不可避免的受到许多限制，只有运用网络资源，( 其中使用了美国国务院网站的资料等) 充分利用所找到的资料，使问题的分析能尽量客观、全面。另外，在研究方法上，主要从国际关系角度，运用了历史分析的方法。根据对文献资料的分析，总结国际关系中历史事件发生的因果关系，以历史的经验解释现实的国际关系。5印度核政策的演变与美国态度的变化第一章印度核政策演变历程第一章印度核政策演变历程在核政策上，从1 9 4 7 年独立到7 0 年代初，印度政府奉行服务于先经济后国防国家发展战略需要的和平核政策；但是，从7 0 年代中期到1 9 9 4 年，印度开始转而追求核武器能力，积极奉行服务于安全防务需要的近核政策；1 9 9 5 年后，印度核政策再次发生转折性的重大变化，印度政府开始奉行现实主义核政策，更加考虑自身利益的需要而公然走向核武化，成为一个核武器拥有国，开始加强在国际上核领域的合作与竞争。第一节“和平核政策”时期( 1 9 4 7 l 1 9 7 3 )印度独立后，首先面临的问题是经济的恢复和发展。摆脱经济上的落后面貌，建立起强大的现代工业是印度国大党人长期以来的梦想。另外，受甘地非暴力思想的影响，印度独立后确立的是先经济后国防的建国思想。这样，在对待核武器问题上，采取了充满道义感的“和平核政策”。一、尼赫鲁政府的“和平核政策时期( 1 9 4 7 _ 1 9 6 4 )l 、和平核政策的涵义印度的“和平核政策”兼具理想主义与现实主义的特点。这一时期以和平利用原子能为基础，原贝l j 上是为科学研究和发展国民经济等民用目的服务的。此时的和平核政策虽然主张削减核武器，但并没有因为追求道义上的领袖而完全放弃核武技术的研发。尼赫鲁时期的和平核政策具有鲜明的时代色彩及个人风格，而且影响深远。2 、和平核政策的表现( 1 ) 积极发展民用核能源印度核能发展史几乎与原子能的发现时间同步。2 0 世纪3 0 年代开始，一批印度科学家就在西方发达国家学习原子能理论，如h j 巴巴( h j b h a b l l a ) 曾毕业于英国剑桥大学。巴巴回国后，在印度工业家族的支持下建起“塔塔基础研究院 ( 1 9 4 5 年) ，该机构后来被称为“印度核工程的摇篮。独立后的第二年一1 9 4 8 年，印度就以和平利用原子能为由，成立了国家原6印度核政策的演变与美国态度的变化第一章印度核政策演变历程子能委员会、制定了原子能法，印度是世界上最早利用原子能的发展中国家。尼赫鲁在担任总理期间曾多次表示印度要和平利用原子能，“尼赫鲁注意到和平利用原子能的巨大潜能，把原子能作为国家发展的需要，他预见核能源在电力、农业、工业、医疗等方面上的使用 。1 1 9 4 8 年4 月4 日，尼赫鲁在印度制宪会议的辩论中明确讲道，印度发展原子能是为了和平使用的目的，而不是用于战争。1 9 5 7年7 月，尼赫鲁在l d ks a b h a 说，“我们已经明确的宣称我们对制造原子弹不感兴趣，即使我们有能力那样做，我们绝不会将核能源用于破坏性目的”2 尼赫鲁在1 9 5 8 年又说：“在技术上我们懂得如何制造原子弹。如果我们把科学资源转到这一方向上，我们可以在3 至4 年内制造出原子弹。但是我们已经向世界保证：我们不会那样做。”3 1 9 6 0 年在讨论原子能发展计划时，尼赫鲁指出：印度正考虑在特朗贝尔建立另两座能量各为1 5 0 m w 的核电站这些电站能发挥双重作用，即发电和生产钚。钚是一种不可多得的商品，具有重要意义。早期，开发、利用核能发电是印度核发展中首先要面临的问题。印度是个缺油的国家，独立初期电力也十分缺乏。发展核技术可以缓解印度的能源短缺，因而十分注重民用核技术的发展。印度在所有核能领域实现自我研制之前，首先需要绞尽脑汁建设基础设施。在第二个五年计划( 1 9 5 5 1 9 6 0 ) 中，印度首次决定把核能作为一种替代资源进行开发利用，并规定利用核能发电和在农业、工业、医药卫生事业中使用核科技是原子能工业的主要目标。1 9 5 6 年，印度建成了由英国人设计的第一座供研究用的反应堆；1 9 6 0 年印度建成了由加拿大提供援助的第二座反应堆。( 2 ) 反对核能源用于核武器在国际上，印度从5 0 年代中期开始积极呼吁停止核武器试验，要求举行禁止和消除核武器的国际谈判，均为美国等西方大国所拒绝。1 9 4 8 年初，尼赫鲁在联合国建议，核能源只用于民用方面，同时他主张销毁已存在的核武器。两年后，印度又警告，世界将爆发一场核军备竞赛，这场竞赛将耗掉本该用于社会和经济发展的资源。1 9 5 4 年尼赫鲁在印度人民院的讲话中呼吁举行禁止和消除核武器的国际谈判，并建议在此之前通过一项协定停止核试验，但未被国际社会接受。在1p a m a k l ( a n 砌l ( i s h o r e ，n u c l 咄p o h c yo f i n d i a ：a ，1 1 i 矾w o n dp e i 印e c t i v en e wd d h ig i 删a l ip r a l 【a s h a n 1 9 8 0 p 1 22b i d w a i ，p r a f i l l ，m i l 【a c h i n n e wn u b s ：i n d i a ，t a l l 觚d9 1 0 b a l 仙d 朗rd i s 锄m 胁tn e wy b r ko h v eb r a n c hp r e s s ，2 0 0 0 p 5 73s a r d e s a i ，d r ，t h o m 强，r 司ugc 蚤m c l e 盯i n d i ai l lt h e 瑚伽【t y 一丘r s tc e n m r yn e wy o r kp a l f a v e ，2 0 0 2 p ”7印度核政策的演变与美国态度的变化第一章印度核政策演变历程他当政时期，印度一直带头倡导停止核试验，结束核军备竞赛，禁止生产核武器。尼赫鲁极其憎恶各种核武器，他下令编撰了世界上第一部原子弹杀伤效果的公开研究资料，并于1 9 5 8 年出版。该书详尽地提供了核爆炸对人体杀伤效果的论述，涉及瞬时杀伤力、滞后杀伤力以及放射性核污染等各个方面。1但尼赫鲁时期的和平核政策并不意味着对核能军用完全反感而反对，这只是在当时国内、国际环境下的一种选择。印度并没有因为要追求道义上先进而放弃核技术的研发，尼赫鲁早年在英国受过良好的现代科学教育，深刻理解核技术的作用和意义。尼赫鲁虽然一直主张削减核武器，停止核试验，但是他也很清醒地认识到在一个西方势力占统治地位的世界中，核武器可以增加印度的声望和实力。因此印度政府一直对核技术军事化采取了不放弃的态度。同年6 月，他在孟买的一次群众集会中谈到：“我希望印度的科学家们将为了建设性目的而使用原子能。但如果印度受到威胁，它将不可避免地用一切手段来保卫自己。”2二、夏斯特里赫特政府的克制与动摇在这一时期，中国于1 9 6 4 年试爆第一枚原子弹，印度政府内部十分惊慌，在是否要研制原子弹对付中国的问题上发生了很大的争论。“巴巴和以往一样，在这场辩论中作了中心角色。他宣称印度可以不用付出很大的代价制造出原子弹，3 于是，一场是否要研制原子弹的争论阴影笼罩着印度首都。“在这次早期争论中，除了来自中国对印度的自傲自大、民族尊严以及复仇意识的挑战所带来的影响之外，财力投入也是最值得考虑的问题。包括文职官员在内的一些颇有影响的印度人坚信，1 9 6 2 年印中战争之后，经过已经达到最大限度的大规模重整军备，印度己无力维持这样一项核计划。4 于当年5 月刚接替去世的尼赫鲁的总理职务的夏斯特里很快就得到了核物理学家巴巴的请求，要求印度研制第一枚原子弹。尽管夏斯特里批准了一项秘密的地下核试爆项目，但是在公共场合他还顶住了来自国大党内部要求实施建立印度军用核能力的政策的强大压力。作为新总理，夏斯特里知道，尼赫鲁推行的不结盟政策深受世界的欢迎，而且，印度一直在劝说不结盟国家不要发展原子弹，因此，夏斯特里和一些政府高级官员认为，印度应该坚持自己长期奉行的无核原则。1 【美】斯提芬科亨著刘满贵译大象和孔雀解读印度大战略【m h b 京新华出版社2 0 0 2 第1 7 2 页2 【印度】阿索析卡拉伊纳印度国外情报局真相【m 】英石译北京群众出版社1 9 8 43g e o r g ep e r k o v i c h ，i n d i a sn u c l e a rb o n l b ：b e r k e l e yu i l i v e r s i t yo fc a l i f b r i l i ap r e s s ，1 9 9 9p p 6 7 ，7 3 7 44 【美】斯提芬科亨著刘满贵译大象和孔雀解读印度大战略【m 】北京新华出版社2 0 0 2 第1 7 l 页8印度核政策的演变与美国态度的变化第一章印度核政策演变历程夏斯特里的立场遭到主核派的强烈反对。主核派主张印度通过直接制造原子弹或者通过接受美苏核保护的方式来进入世界核兵营。印度国大党秘书长米希拉称，印度的声望在1 9 6 2 年的印中边境战争中已经失去，现在中国试爆了原子弹，印度的威望更是骤然跌落，要是政府领导人觉得通过增加军费开支来对付中国合适的话，那么，他认为研制原子弹更合适。米希拉进一步煽动说，公众已要求印度在核能力方面不要落后中国，要是政府不能相应地采取措施，“人民会把我们从权力宝座上拉下来”。这样中国在1 9 6 4 年爆炸了第一颗原子弹以后，印度实际上加快了核武器的研究步伐。1 9 6 4 年印度自行建起了第一座小型核废料处理工厂，之后又建了3 个。3 个厂年产钚可达3 4 0 克，从而解决了生产核武器的首要难题，即核原料问题。1 9 6 5 年它开始建造第一个地下核爆炸装置( s n e p ) ，这是博克兰试验装置在技术上的预兆，随后印度拒绝签署n p t 。另外，还有一项技术上的进步，1 9 6 4 年印度在托姆贝( t r o m b a y ) 建造了没有安全设置的钚再处理设备，在这之前它已经建造了一个自动控制的4 0 兆瓦特的试验反应堆，这样，印度取得了在技术上制造核爆炸所需要的钚。三、英迪拉甘地政府时期核政策的转变1 9 6 6 年1 月1 0 日，在签署塔什干宣言后几个小时，夏斯特里总理突然病逝于心脏病，经过一番内外斗争，英迪拉甘地夫人被推上总理宝座，于1 9 6 6 年1 月1 9 日宣誓就职，开始了所谓的英迪拉时代。英迪拉甘地是一位具有军国主义倾向的政治家，出任总理后，无论是在国内还是国外，她都喜欢诉诸武力。英迪拉甘地在巩固她在国大党的地位之后，开始改变印度的核政策。在她看来，核能力是现在世界大国的标准之一，拥有这种力量将有助于提升印度在国际上的地位。因而，她在1 9 6 9 年接受了一个为期十年的、增强印度在核科学和核能源方面能力的核能源计划。它包括发展用于浓缩铀的气体离心技术和加速发展快速增殖反应堆，该计划的另一方面是朝着“和平核爆炸 迈进。另外，当时国内也有许多发展核武器的呼声。印度战略家苏布拉马尼亚姆( k s s u b r a h m a n y a m ) 在7 0 年代阐述了下列原则：为了敦促核大国裁减核武器，确保印度免遭核讹诈，印度应掌握核武器。1 因此，在国内力量的推动下，印度加快了核技术的发展。鉴于当时的南亚形势：中美关系开始解冻，苏印签署友好、1 【美】斯提芬科亨著大象与孔雀解读印度大战略第1 8 2 页9印度核政策的演变与美国态度的变化第一章印度核政策演变历程和平合作条约，第三次印巴战争等。在这一系列的赌注甚高的国际政治事件中，印度作为没有核武器的参加者，更加认识到核武器在国际关系及一国地位中的巨大作用。随后，印度加快了核武器发展步伐。1 9 6 9 年，塔拉帕原子能工厂开始商业运作；1 9 7 1 年，在卡尔帕卡姆建立了英迪拉甘地原子研究中心；在普尼玛( 州m a )的试验反应堆于1 9 7 2 年5 月完成了关键的数据，它为制造博克兰试验的装置提供了在中子增值、反射层的效率、关键的主体装配等方面的基本数据。1 9 7 4 年5 月1 8 日，印度在拉贾斯坦邦( r 萄a s t l l 柚) 的博克兰( p o k l l r 姐) 进行了一次核试验，爆炸了第一个核装置( 约1 5 万吨当量) ，从此成为横跨“核门槛”的国家。第二节不放弃核选择的近核政策( 1 9 7 仁1 9 9 4 )在这段时期内，随着印度国内四个五年计划的完成，印度自身经济力量的增强，另外国际形势也发生了变化，美苏之间核武器竞争愈演愈烈，中美交往的大门重新打开，也使印度感受到了压力。在这种形势下，印度逐渐放弃了“和平核政策”。所谓的近核政策其实是一种表面上使印度在自己的核立场和核能力上处于模糊而不确定的态度上，定位为“现在不制造核武器 ，但实际上并没有放弃核选择的策略，而是以非公开的方式储存核材料，研制和发展核武器。1 9 7 4 年核试验后，印度历届政府均坚持这种“模糊政策 ，即坚持不放弃核选择，外交上不承担义务，以非公开的方式发展核武器而又不宣称自己是有核国家。一、1 9 7 4 年的“和平核爆炸”1 9 7 4 年5 月1 8 日，印度在位于其西部拉贾斯坦博克兰地区的一个沙漠村庄进行了一次成功的地下核试验，印度政府称它是一次“和平核爆炸”。在这次试验中，极少的人参与进去，而且他们根本没有记录下来整个决策的过程。关键的决策者英迪拉甘地，也从未透漏过这次试验的考虑过程。我们只知道在1 9 7 2 年，她授权原子能委员会主席霍米特纳( h o i i l is e m a ) 建立一个核爆炸装置，并推断出这可能被用于这次核爆炸中。关于这次核试验，在一次采访时她说，“核试爆仅仅只是我们准备好了这样做，我们只是告诉自己我们可以做到”1 这样，博克兰试验后，印度只是表明了自己的核武器制造能力，但没有政策表明继续向前1s 划) e s a i ，d r ，伽n 璐，脚u q c n i i c l e 孤i l l d i a i n l e 伽踟吵觚t 眦町w y 0 r k p 蛆g r a v e ，2 0 0 2 p 3 3 3 41 0印度核政策的演变与美国态度的变化第一章印度核政策演变历程推进，政府仍旧坚持传统信奉的：只用于和平利用原子能，并宣布它不会制造核武器。也就是说，在这次核试验中，印度打了一个擦边球，目的是向世界表明印度已经掌握了核技术，具备了生产核武器的能力，不容忍其它国家漠视它的基本的国家利益，抵制核大国强加影响于印度身上；另一方面是帮助英甘地摆脱政治上的困境。但在全世界面前，却把它描述为“和平核爆炸，否认有发展核武器的意图。实际上，“在技术上和平核爆炸和真正的原子武器并没有很大的差别，但是宣称和平核爆炸不会较大危及副印度所需要的国际援助，还有，可以抵消印度国内对于核武器反对。1总之，1 9 7 4 年的“和平目的核试验实际上是印度决策层矛盾决策的表现。一方面，印度想显示自己的核武器生产能力；另一方面，印度又不得不考虑引爆这种武器所带来的经济、政治以及国际压力等方面的后果。但由于随后国内局势的混乱1 9 7 5 年英迪拉甘地宣布国家进入紧急状态，相比较发展核武器而言，印度国内有更重要的事情去担心，因而没有立即继续发展核武器。二、其后历届政府不放弃核选择策略印度于1 9 7 4 年进行了第一次和平核爆炸之后，印度国内政局出现了大的变动，国家的紧急状态到1 9 7 5 年结束，莫拉尔吉德赛当选为总理，德赛表现出对核武器强烈的反感，在1 9 7 9 年3 月2 4 日，他曾对一名联邦德国的记者说道：“我们不会制造核武器，即使整个世界都核武化，我们也不会那样做。 2 德赛还多次谴责做出1 9 7 4 年核爆炸的决定。虽然他是一位道德上严厉谴责核试验的总理，他的完全反对核武器与印度当时拒签闷玎正好相矛盾。种种姿态折射出印度的自我道德形象，一种强烈的想表达和显示出印度的道德优越于冷战中的大国，借此来赢得国际上的尊重和威信，因为这时的印度缺乏经济、军事上的力量来赢得适当的国际地位。1 9 7 9 年苏联入侵阿富汗后，对国际关系，特别是南亚国际关系产生了重大的影响。巴基斯坦的战略位置凸现，在武器装备及核力量发展上得到了美国的帮助。这一时期，印度把重点放在了获取核运载工具上。在它的飞机编制内添加了美洲虎、米格2 3 b n 、米格一2 7 战机。1 9 8 3 年开始了一体化导弹发展计划，这期间生产了射程为1 5 0 一1 5 0 公里的“大地 和射程为1 5 0 0 一2 5 0 0 公里的“烈火 地对地导弹。1s a r d e s a i ，d r ，1 1 1 0 i m s ，r a j ugc n u c l e a ri n d i ai nt h et w e n t y - 丘r s tc e n t u r yn e wy o r kp a l 蓼a v e ，2 0 0 2 p 2 92p e r k o v i c h ，i n d i a sn u c l e 缸b o i n bb 酣l e y ：u i l i v 盯s i t yo f c a l i f o r n i ap 燃s ，1 9 9 9p ：2 0 l1 1印度核政策的演变与美国态度的变化第一章印度核政策演变历程1 9 8 0 年英迪拉甘地重返印度政坛，随着德赛政府的崩溃，她立即遗弃德赛关于不进行核爆炸的保证。后来她的儿子拉吉夫甘地又随后执政。拉吉夫甘地总体上说对核武器是持反感态度的并且致力于核裁军，认为核发展并没有为印度经济的发展提供充裕、廉价的电力。因为在这一时期，核能源的发展经受了失败，重水生产计划中的一连串失败导致了能量反应堆出现了重水短缺。另外，印度的谨慎政策也归因于不想打破美国在高科技领域的合作。拉甘地认为印度最终的发展和实力的增强要依靠国内科技专门知识和资源，( 在美国的帮助下) 而不是自己集中发展核武器。这与国内其他一些人的看法不同，如原子能委员会主席拉马纳( r 锄籼a ) ，他强调传统、坚持政策上的独立自主。1 9 8 6 年，当美国研究人员加里摩霍林( g a qm i m o l l i n ) 公布了他的一项报告说：印度购买并私下接受中国提供的重水。拉马纳的反应是：“我们总是习惯于白人对我们较低的评价，可以看到当我们取得在核装备上的完全自主时，他们是多么的嫉妒。 1 另外，印巴之间的矛盾冲突加速了双方核武器的研制发展。1 9 9 0 年春克什米尔危机后，印度新总理维普辛格认识到需要正确估计巴所造成的威胁，他召集顶层科学家和政府顾问进行讨论，但没有请军事人员参加，这一系列的讨论集中在评估巴基斯坦的可能的核学说和印度怎样应对各种各样的冲突。实际上，这时的印度已经进入了政治变化时期。在国内外形势变化背景下，印度朝着核武器化方向迈进。虽然以往各届政府没有明确要发展核武器，但保留了“核选择”政策，而且积极支持核武器发展，报告表明：印度国防部已要求巴巴原子研究中心负责发展热核聚变武器( 氢弹) 的工作。八十年代，印度也制定了惯性约束聚变计划，该计划有助于氢弹的理论设计和计算机模拟工作。这一系列情况表明，印度应该己具备原子弹、增强裂变弹和氢弹的设计、制造能力。虽然印度的总理们总是惯用道德标准来影响核政策，但实际上不仅在高层有明显的发展核武器的倾向，在印度的精英阶层，持有这种观点的人很多。他们也从不同的角度论证了改变印度核政策的必要性。1 9 8 3 年出版的印度的安全一书集中反映了当时印度人的思想。印度的安全战略专家们在分析了印度的核战略环境后指出：“印度位于三个核大国相互作用的交叉路口，与此同时，巴基斯坦正在竭力获得制造核武器的能力。因此印度需要认真地重新审查其不发展核武器的政策。”2这样，印度仍在秘密研制核武器，并力图成为核大国。为了生产更多的核武1g r g ep e r k o v i c h ，i n d i a sn u c l e a rb o n l b ：b e r l ( e l e yu i i i v e r s i t yo fc a h f o r l l i ap r 鹤s ，1 9 9 9p 2 跖2 孙士海印度的发展及对外政策中国社会出版社2 0 0 0 版【m 】第2 7 9 页1 2印度核政策的演变与美国态度的变化第一章印度核政策演变历程器的关键材料一钚，印度还先后建立起了1 3 座压力重水反应堆，并贮存了2 0 0 0 多千克的核燃料。1 9 7 7 年，印度在巴拉达建造了重水工厂：1 9 7 8 年，在图提考恩又建设了另一个重水工厂；1 9 8 1 年，马德拉斯第一期核电站开始运转。1 9 8 4 年5 月，孟买巴哈巴哈原子研究中心成功地从钍中分离出铀2 3 3 。紧接着，印度建造了世界第一座以钚铀碳化物为燃料的中子快速增殖反应堆。1 9 8 5 年印度自行建成并投入运转的这种反应堆，功率为1 0 0 兆瓦。如果这种反应堆满负荷运转一年，可以生产3 0 0 千克的武器级钚2 3 9 。1 9 8 6 年，马德拉斯核电站第二期开始运行；1 9 8 7 年，在达尔又建立了重水工厂；1 9 8 9 年，印度还在巴哈巴哈原子研究中心进行了冷聚变，实际是为制造氢弹做准备。1 9 9 1 年巴基斯坦建议召开有印度、美国、俄国和中国参加的国际会议，目的在于使南亚地区成为无核区。巴方表示愿意同印度同时签署核不扩散条约，并共同承担不生产和不获得核武器的义务。巴基斯坦的倡议得到了美俄等国的支持，却为印度所拒绝。1 9 9 1 年，印度纳劳拉原子反应堆开始运转；1 9 9 3 年，卡拉帕原子能工厂第一期投入运行；1 9 9 4 年，第二期卡拉帕原子能工厂开始运转。1 9 9 6 年8 月2 0 日，印度还断然拒绝在全面禁止核试验条约上签字。当时印度的谈判代表高斯辩解道：印度强烈反对目前的条约文本，。因为这个文本没让核大国承诺在某个期限内销毁核武器。我们授权来谈判是全面禁止核试验问题，但这个文本没有包含这个内容，也没有解决印度关注的基本问题，因此我们不在这次会议讨论的这个条约文本上签字。同年9 月1 0 日，第5 0 届联合国大会以1 5 8 票赞成，3票反对和5 票弃权通过了全面禁止核试验条约，当时印度投了反对票。这样，印度核历程的第二个阶段是一个明显的自我遏制和背后的核科技进步阶段，这一时期结束于m 可的无限延长。道德、政治领袖的个人品性、国内政治环境( 排除军事因素) 、优先发展经济这些因素综合起来使印度没有进行公开的核试验和发展可操作性核学说。认识副巴基斯坦一直在稳步的发展核武器和弹道导弹武器，印度领导人越来越少的表现出他们的抑制政策，印度的国家利益、命运、国际环境等因素使得他逐渐走向核武化道路。中国国际地位的提高并且正成为一个崛起的全球性大国更加剧了印度的这一想法：印度必须更加决断的发展经济、政治、军事力量，以自豪的矗立在世界舞台上。印度核政策的演变与美国态度的变化第一章印度核政策演变历程第三节现实主义核威慑政策时期( 1 9 9 5 一至今)9 0 年代，随着拉吉夫甘地的遇害及国大党在国内地位的下降，印度的国内政治进入了严重的不稳定状态：拉奥政府在不稳定中渡过了九十年代的上半期，下半期则是动荡不宁，1 9 9 卜1 9 9 8 年的一年内就换了三届政府。在国际上，苏联的解体给印度很大的冲击，美国的强大地位和它追求不扩散及全面禁止核试验的努力，也取得了很大的进展。这些内外因素使印度感觉到自身的安全受到了威胁，原有的在核领域的模糊及选择策略很难再坚持下去了。一直打着核旗帜的印度人民党上台后，立即履行了自己的“承诺”，在1 9 9 8 年连续进行了5 次核试验。在随后的时间里，印度逐步提出完善自己的核政策，显示出现实主义倾向，走上了自己一直反对的核武化道路。一、1 9 9 8 年之前印度的核政策不扩散核武器条约( n o n p r o l i f e r a t i o nt r e a t y ，叮) 的无限期延长和全面禁止核试验条约的谈判都显示出外部压力会限制印度的核选择权。与此同时，国内政治特别是赞成发展核武器的人民党的兴起，推动印度实行更为强硬的核政策。在此形势下，1 9 9 5 年夏，在国内政治中摇摇欲坠的拉奥政府，面对复杂的局面，也为了堵塞其他政党在核政策问题上对其攻击的借口，就让科学家们在这一年夏季末加速试验的准备。但是，拉奥头脑中并没有合理的思考一次核试验的核政策。他认为美国的核不扩散上的立场非常的虚伪而且是不道德的，但这并没有促使他接受依靠核武器。在拉奥总理做出最后的决定前，纽约时报披露了美国侦察卫星已探测到印度核试验前的频繁活动，虽然印度的这次努力被阻止了，而事后的事实显示，美国的情报是正确的。1 9 9 6 年5 月，印度人民党在选举中获胜，组织了第一个人民党政府，在此期间，瓦杰帕伊曾准备进行核试验，但是他的这一政府只存在了1 3 天，计划无法实施。而“1 9