（高等教育学专业论文）大学职能的演变与管理创新之研究——基于知识的视角.pdf

大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角 中文摘要 大学职能的演变与管理创新之研究 基于知识的视角 中文摘要 自欧洲中世纪大学成立以来，大学的职能得到了逐步拓展和延伸。从最初只具有 传播知识职能的行会性组织，发展成为具有传播知识、发展知识和社会服务等职能的 一个复杂组织。职能的拓展必然引起大学管理相应的变革和创新。本文首先对知识的 发展脉络作历史考察，然后基于知识演变的视角，对数个世纪以来有代表性的大学的 职能转变与学校管理进行了历史梳理，最后落脚于知识经济时代，对大学管理创新进 行研究。在研究过程中，采用系统分析的方法，考察高等教育系统的组成要素及其结 构方式，并确定系统与环境的关系问题。经过分析，确定出了高等教育系统创新的四 个要素知识、理念、组织结构和管理制度，并在此基础上，对高等教育管理创新 途径和方法进行了论述。 关键词：知识大学职能管理创新 作者：石卫叶 指导教师：唐斌 t h es t u d yo f u n i v e r s i t i e s f u n c t i o nt r a n s i t i o na n du n i v e r s i t i e s m a n a g e m e n t - - p e r s p e c t i v eo f k n o w l e d g ea b s t r a c t t h es t u d yo fu n i v e r s i t i e s f u n c t i o nt r a n s i t i o na n d u n i v e r s i t i e s m a n a g e m e n t p e r s p e c t i v eo fk n o w l e d g e a b s t r a c t a f t e rt h ef o u n d a t i o no fe u r o p e a nu n i v e r s i t i e si nt h em i d d l ea g e ，t h eu n i v e r s i t i e s f u n c t i o n sh a v e b e e ne n l a r g e da n de x t e n d e d f r o ma no r g a n i z a t i o no ft r a n s m i t t i n g k n o w l e d g eo n l y , i th a sd e v e l o p e dt oac o m p l i c a t e do r g a n i z a t i o no ft r a n s m i t t i n gk n o w l e d g e ， d e v e l o p i n gk n o w l e d g ea n ds e r v i n gt h es o c i e t y t h ee x t e n d i n go ft h eu n i v e r s i t i e s f u n c t i o n s w i l lc a u s ei n n o v a t i o n sc e r t a i n l y t h i sa r t i c l ef i r s t l yt oi n v e s t i g a t et h eh i s t o r i c a lp r o c e s so f k n o w l e d g e ，a n dt h e nb a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo fk n o w l e d g ee v o l u t i o n a r y , i n v e s t i g a t i n gt h e u n i v e r s i t yo ft h ef u n c t i o nt r a n s i t i o na n ds c h o o lm a n a g e m e n th i s t o r y , f i n a l l ys e t t l e do nt h e k n o w l e d g ee c o n o m y , s t u d y i n gt h eu n i v e r s i t i e sm a n a g e m e n ti n n o v a t i o n i nt h ec o u r s eo f s t u d y , w ea d o p t i n gt h em e t h o do fs y s t e m a t i ca n a l y s i s ，r e v i e w i n gt h ec o m p o s i t i o no ft h e e l e m e n t sa n ds t r u c t u r e ，a n dt od e t e r m i n et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns y s t e ma n de n v i r o n m e n t a f t e ra n a l y s i s ，w ek n o wt h a tt h eh i g h e re d u c a t i o ns y s t e mi n n o v a t i o nn e e df o u re l e m e n t s 一一 k n o w l e d g e ，i d e a s ，o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n dm a n a g e m e n ts y s t e m o nt h i sb a s i s ，t h ep a p e r w i l ld i s c u s s et h eh i g h e re d u c a t i o nm a n a g e m e n ti n n o v a t i o na p p r o a c h e sa n dm e t h o d s k e yw o r d ：k n o w l e d g eu n i v e r s i t yf u n c t i o n sm a n a g e m e n ti n n o v a t i o n w r i t t e n b y ：s h iw e i y e s u p e r v i s e db y ：t a n gb i n 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名：哔日 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 导师签名： 日期：翌：! ：! ! 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角引言 一、课题研究的背景及意义 引言 知识是人们在日常用语中使用频率较高的一个术语，从历史来看，大学从产生之 初就与知识密不可分。一切大学主张，都必然围绕着知识。在经历了古代朴素知识观、 现代性知识观后，人类进入了知识经济时代，在新的知识观下，大学的理念、职能也 发生了相应变化，由此也引发了大学一系列的改革。 2 0 世纪7 0 年代以来，特别是知识经济的逐步兴起，大学开始全面介人社会的政 治、经济、文化发展领域。大学不仅是知识传授与科学研究的基地，更是参与社会变 革，乃至引导社会变迁的重要因素。近年来，高等教育管理改革已成为整个社会关注 的热点问题之一。高等教育改革主要围绕两条线展开：一是宏观层次上的改革，主要 是高等教育体制和教育结构的调整，包括高校管理体制、办学体制、经费筹措体制、 招生就业体制以及高校隶属关系的调整等；二是微观层次上的改革，主要是高等学校 内部管理体制改革，如精简机构、转换机制；减员增效、分流冗员；全员聘任、平等 竞争；后勤服务、走向社会等。正如原教育部副部长周远清在1 9 9 9 年全国高校内部 管理体制改革座谈会上所指出的，我国高等教育体制改革步伐应加快，高等教育各方 面的改革已经到了非常关键的时刻，迫切需要大力推进新一轮高校内部体制改革，这 是高等教育巩固成果的改革，必须得改，抓紧改，下大力气来改。 我国高校内部管理体制改革经过2 0 多年的实践，取得了阶段性的成果，但我们 应该清醒地认识到，长期计划经济体制传统形成的种种弊端依然存在，在内部管理的 深层次问题上缺乏突破性的改革思路，高校内部管理还面临着亟待解决的问题。如学 校精简机构压缩编制后，仍然存在职能交叉重复和机构设置不合理的现象，管理工作 未能充分体现高效率、高质量；学校管理机构政府化倾向严重，大量应当由社会负担 的工作没有从学校分离出去，过多地占用了学校的编制和经费等。随着社会主义市场 经济体制、政治体制改革的不断深化，传统计划经济下形成的高校内部管理体制受到 了很大的冲击。所以，进一步深化改革和创新高校管理体制势在必行。 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角 引言 大学在知识经济发展过程中的新的时代使命，客观上要求当今大学进行一次重要 变革，以满足知识经济发展对大学提出的新要求。本研究拟从知识的角度切入，将大 学职能转变与管理创新二者结合起来进行探讨，在进行历史考察后，从知识经济对大 学提出的新要求入手，探索大学管理创新的方法和途径。对于这一研究，目前尚无明 确的结论，本文想作一个尝试性探索。 二、课题已有的研究成果 目前，以知识作为基点来讨论大学职能转变与管理创新的文献，几乎还是一片空 白。故本文在资料搜集方面从涉及国内外大学管理的方面展开。 ( 一) 国外的研究 在高校内部管理体制创新的研究中，国外学者主要侧重于研究高校内部管理如何 适应经济发展和技术进步。这一研究视角是由国外高校的特定体制所决定的。由于美 英等发达国家的高等教育长期存在于市场制度之中，他们的内部管理是建立在市场制 度的基础之上的。高校管理所要解决的大部分问题是与科技进步和社会经济发展有关 的，即内部管理如何适应外部环境。 1 、有关组织结构的研究 在研究大学组织结构设计要素方面，比较深入的应属伯顿r 克拉克，他在其 高等教育系统一书中，首先研究分析了知识的特点，其次对大学组织的单位划分 这一重要的组织结构设计内容进行了探讨，提出了按学科和按学院划分教学单位的看 法。他还分析了大学的纵向机构与横向机构的设置问题；西奥多卡普洛和里斯麦 克吉在其著作学术的市场中剖析了1 0 个重点大学内部活动方式，得出的结论是： 院长和系主任在决定提升工资、发给旅游津贴和批准休假年时，经常通过操纵亲信而 滥用职权。他们建议应设置适当程序确保这些事“不能随心所欲的做出 ；约翰科 森在学院和大学的管理中提倡实现大学组织管理的现代化，倡导采用来自企业和 政府的先进管理技术。 在研究大学组织结构与其它因素关系方面，斯梅勒塞和阿尔门德在加利福尼亚 公共高等教育一书中应用生物学的观点，对大学组织结构与大学组织功能的关系进 2 大学职能的演变与管理创新之研究一基于知识的视角 引言 行了研究并提出了六种组织结构反映的形式；辛西娅哈代以巴西大学为例，剖析了 其组织结构变化，研究了大学组织结构与大学战略相适应的关系，指出不同的战略需 用不同的组织结构；英国学者则从学校组织结构与组织文化分类的角度，探究了两者 相适应对提高大学组织管理效能的意义。 在研究大学组织结构类型方面，许多学者进行了有益的工作。辛西娅哈代研究 了职业科层和矩阵结构，并指出两者的差别在于前者适合于完善，后者适应于创新； 亨利明茨伯格在其著作五种组织结构中，研究分析了组织结构设计的自变量、 因变量和中间变量。在研究组织结构时，间或提到事业部结构也适用于大学，但并没 有深入研究。 2 、有关大学制度的研究 国外特别是西方国家在2 0 世纪7 0 年代以前，关于大学制度的根本观念是“自治 权和学术自由被认为是理所当然的事情，根本没有必要大讲特讲，也就是说关于大 学制度的核心问题已经解决。因此，在这样一种历史背景下，大学制度的研究主要围 绕两个领域展开：一是围绕大学自身的办学理念进行研究，如纽曼的大学的理想、 德里克博克的走出象牙塔、弗莱克斯纳的现代大学论、克拉克科尔的大 学的功用等。在这类研究中，大学制度被认为是学校自身的问题。二是围绕国家高 等教育体制和政策进行的研究，如阿什比的科技发达时代的大学教育、伯顿克 拉克的高等教育系统论、学术的权利等。这些研究侧重大学自治、学术自由与 国家政策相协调的问题，关注点并不在大学制度本身。2 0 世纪后半叶，由于知识经 济的到来，大学的角色与地位发生了很大变化。在这一背景下，一股要求大学建立富 有灵活性与适应性制度的要求被提上重要议事日程，高等教育受到了挑战，与此相适 应的大学制度也遇到了困境。围绕如何处理好大学与社会特别是大学与企业的关系、 如何建立新型的大学、政府、社会三方关系等主题，西方各国相继在政府指导下开展 了一系列研究。 ( - - ) 国内的研究 国内理论界对高校内部管理问题的研究也是为了适应高校改革的要求。从9 0 年 代开始，随着高等教育体制改革逐步由宏观向微观深人，后勤改革和人事分配制度改 革为高校内部管理改革开了先河。1 9 9 3 年，原国家教委先后下发了关于高等学校 3 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角 引 言 内部管理体制改革的意见、关于国家教委直属高校内部管理体制改革的若干意见 和关于国家教委直属高校深化改革、扩大办学自主权的若干意见等三个文件，从 而有力地推动了高校的内部管理体制。一是务虚研究，主要分析深化内部管理体制改 革所需要的条件和准备，其中特别是思想准备、社会环境等；二是对我国高校内部管 理体制改革目标体系的研究；三是对内部管理体制改革的重点或具体问题的专题研 究；四是从合并办学的实践出发，分析研究优化高校资源配置模式、完善内部管理体 制、提高办学效率的对策措施。 1 、有关组织结构的研究 国内有关大学组织结构方面的文献与国外相比显然要少些。在研究大学组织结构 与其它要素关系方面：张诗亚在高校系科组织的改革与人才培养中探讨了大学系 科组织设置与时代特征的关系，并得出了启示性的结论；徐辉在高等教育发展的新 阶段中从工业与大学组织关系的角度来研究了几种新型结构。 在研究大学组织结构设计要素方面，梁忠义教授在论战后日本教育与经济发展 的关系中介绍并研究了日本大学组织机构设置的综合化，大学设置的“开放性 ， 决策机构设置等内容；侯德彰在现代大学管理原理中对决定大学组织结构要素的 战略做了较好的分类；陈孝彬在教育管理学中对大学组织结构设计要素单位 划分进行了研究，并提出了五种划分方法；吴志功在现代大学组织结构设计中从 理论上研究组织结构设计理论，运用大学组织结构设计理论有选择地去剖析国外大学 的典型案例，并根据大学实际提出现代大学组织结构设计的要素理论、要素之间的关 系理论。 在大学组织结构类型方面，我国学者也做了讨论。对几种组织结构形式，如直线 制、职能制、矩阵制结构进行了介绍和讨论。然而，需要指出的是这些研究对大学组 织结构缺乏案例分析。 2 、有关大学制度的研究 我国改革开放后，随着高等教育改革的不断深入，对应如何使大学真正成为一个 具有法人地位的、面向社会独立自主办学的实体这一问题，沿着“大学如何才能从政 府附属机构的形象中摆脱出来 与“大学的本质和自身发展规律是什么”两个纬度， 在检讨中国高等教育的制度缺陷和重新认识大学本质的过程中，大学制度问题再次被 4 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角引言 提出来。大学制度研究渐成热点，有关研究陆续发表，如袁贵仁的建立现代大学制 度推进高等教育改革、王冀生的建立有中国特色的现代大学制度攻坚阶段我 国高等教育体制改革韵重点、张应强的制度创新与我国建设世界一流大学等。 现代大学教育杂志还以笔谈的形式，集中发表了潘懋元等8 人的一组文章，对我 国建立现代大学制度的有关问题进行了专门讨论。 课题的研究方法和思路 ( 一) 课题研究方法： 本课题运用文献研究方法进行研究。采用规范研究的方法和历史分析，并结合逻 辑推论论证，对国外高校内部管理系统进行理论分析，建构研究框架。 1 、历史的视角 本课题将借鉴高等教育学、管理学等相关学科的理论，力求从理论逻辑和现实需 要两个层面详细论述从知识演变视角进行大学职能转变与管理创新的意义。 2 、比较的视角 主要是历史与现状的比较，国内与国外的比较。通过比较，发现问题，从而寻找 相应的对策。 ( 二) 课题研究思路 引言部分讲述论文的研究背景、意义及国内外研究的现状等，从而说明本课题具 有研究的价值。 第一部分：知识与大学。首先根据论文研究需要对知识的历史演进作历史考察， 沿着中世纪、工业经济时代、知识经济时代这一脉络进行，并根据需要对知识这一概 念进行界定。然后在此基础之上，研究大学的知识形态，确定大学的知识是高深知识。 第二部分：知识的发展与大学职能的转变。( 1 ) 首先论述二者间的关系：高等学 校现有的三种职能都是与知识的发展内在地联系在一起的。( 2 ) 沿着知识演变的轨迹 分别对中世纪、1 9 世纪、2 0 世纪初三个时期的知识形态及代表性大学的职能进行历 史考察，进而论述知识经济时代，大学的知识演变及相关职能的变化。 第三部分：大学职能转变与管理创新。( 1 ) 首先对二者关系进行解说：对现代大 5 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角引言 学的管理应该适应大学所承担的社会职能。( 2 ) 将系统科学方法引入高等教育研究中， 分析其在高等教育中运用的可行性，并分析出了大学管理系统的构成要素：知识、理 念、组织结构、管理制度。( 3 ) 对历史上有代表性的大学管理进行梳理考察，从而确 定大学管理创新的构成成分。( 4 ) 介绍大学管理创新的内涵，并研究制定出大学管理 创新的过程和方法。 第四部分：知识创新与大学管理创新。( 1 ) 首先分析二者的内在联系：知识经济 时代，知识的演变促使大学的职能发生了变化，相应的大学管理也应该产生相应的变 化。( 2 ) 分别从大学知识创新、理念创新、组织结构创新和制度创新的角度，探讨大 学管理创新的途径和方法。 6 大学职能的演变与管理创新之研究谨于知识的视角第一章知识与大学 第一章知识与大学 知识是人们在日常用语中使用频率较高的一个术语。在以知识为基础的社会中， 特别是在成为这个社会的中心和动力站的大学里，知识这一术语使用的频率会越来越 高。但与此相对的是，人们越来越困惑于“知识 这一术语的内涵到底是什么的命题 中间。从一般意义上理解，知识即“人们在改造世界的实践中所获得的认识和经验的 总和”。1 事实上，对于知识的认识和理解是一个历史范畴，有关知识问题的讨论亦由 来己久。但就总体而言，正如罗素曾经说过的那样，“知识是什么意思”，这个问题并 不是一个具有确定和毫不含糊的答案的问题。要回答“什么是知识”的问题不仅在教 育学中是一个难题，就是在哲学中也是一个难题。 一、知识的历史考查 ( 一) 历史上的几种知识形态 从知识的发展历程来看，它经历了古代朴素知识观、现代性知识观、后现代知识 观几个阶段。这里，我们仅根据论文研究需要，分别选择中世纪时代、工业经济时代 和知识经济时代的知识特点予以考察。 1 、中世纪时代 中世纪西欧文明的知识源头可以追溯至希腊和伊斯兰文化对基督教世界的注入。 “对中世纪文化起源的任何研究，都不可避免地要给西方修道院制度的历史以重要地 位，因为，在从古典文明的衰落到1 2 世纪欧洲各大学的兴起这一长达7 0 0 多年的整 个时期内，修道院是贯穿于其中的最为典型的文化组织。只有通过修道院制度， 宗教才得以对这些世纪的整个文化发展产生了直接的和决定性的影响。2 自基督教被 定为国教，许多神学家应运而生，这也直接催生了“形而上学 ，形而上学不仅可以 帮助他们进行有关“上帝存在 的本体论证明，而且可以帮他们演绎出庞大的、绝对 的神学知识体系。西欧封建社会的基督教神学一经院哲学的产生，成为西方基督教 1 中国社会科学院语言研究所词典编辑室编，现代汉语词典( 修订本) 【m 】第1 6 1 2 页 2 【美】克里斯托弗道森著，宗教与西方文化的兴起( 第1 版) 【m 】成都：e jj 1 人民出版社，1 9 8 9 ：4 7 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角第一章知识与大学 运用理智寻找真理的学问。经院哲学内部发生的唯名论和唯实论之争促成7 ：1 1 ：欧大学 的兴起。经院哲学不仅是教会最严厉的批评家，还把理智用于塑造人的心灵。 “1 1 世纪的晚期，拉丁基督教世界开始了文化复兴的历程；生活的各个领域都 表现了活力和创造性。1 2 1 3 世纪，从英格兰到西西里，形成了丰富的有独特风格 的文明以及与之联系的受过教育的贵族阶层。”l 1 2 世纪不仅是一个知识领域复苏的 世纪，还是一个新型学校尤其是高等学校创办的世纪”。2 一些大经院哲学家实际上把 持了1 3 世纪的大学，而这就给持续的中世纪理智的复兴开辟了道路，也准备了中世 纪大学产生和发展的理智背景。正是通过十字军东征，开拓了国际交往的新道路，建 立了西欧和东方各民族的联系，使他们广泛接触到丰富而高水平的东方世界的拜占庭 文化和阿拉伯文化，带回了许多学术典籍，而且通过大规模的翻译活动对知识材料的 积累，奠定了中世纪大学生成的知识基础。 2 、工业经济时代 孔德认为，1 6 世纪出现了“一系列突然的、没有预料到的爆炸”31 6 世纪各个 领域的斗争为1 7 1 8 世纪现代意义上的自然科学的发展提供了条件。随着资本主义工 业革命和知识分化进程的加快，自然科学得以迅速发展起来。 1 7 世纪被誉为是欧洲历史上“科学的世纪 ，几位科学巨人，如牛顿、哥白尼、 伽利略等，以及他们所取得的对于整个现代科学具有决定性意义的成就；而且还因为 这一世纪出现了培根、洛克、迪卡尔、斯宾诺莎、莱布尼茨等现代经验主义和理性主 义认识论的代表人物，他们站在各自的立场上从哲学的高度总结了自1 1 世纪以来所 出现的经验知识的性质，深刻批判了形而上学知识的绝对性、终极性和抽象性，明确 阐述了与形而上学和神学知识观不同的新的知识观科学知识观。科学主义知识观 放弃了对知识本体论的追问而致力于认识论的讨论，其核心问题是科学发现的逻辑问 题和科学知识的表达问题，为科学事业的未来发展提供了认识论指导。到了1 8 世纪， 这种新的知识观不断发展，不仅在天文学、物理学、化学以及生理学等自然科学中占 据了统治地位，而且也开始走出自然科学领域，在社会的政治、经济等领域发挥作用。 自然科学强调观察与实验，追求科学知识( 主要是自然科学知识) 的“实证性”。到1 9 l 【美】马文佩里主编，胡万里等译，西方文明史( 第1 版) 【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 3 ：3 1 9 2 宋文红，欧洲中世纪大学历史描述与分析【d 】华中科技大学博士学位论文，2 0 0 5 ：2 7 3 石中英，知识转型与教育改革【m 】北京：教育科学出版社，2 0 0 1 ( 5 ) ：6 0 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角第一章知识与大学 世纪3 0 年代孔德的实证哲学一书的出版，标志科学主义知识观已成为主流。该 知识观认为，知识即是完全符合事物本身的实证性的客观真理，是主体对客体的认识， 探求知识是为了获得知识。 实证主义带来了科学主义知识观的诞生与发展，当这种实证主义受到达尔文生物 进化论影响时，被验证了真理性知识的价值就被认为有助于人们更好地适应环境、寻 求发展。加之随着资本主义工业革命如火如荼地开展，促进了经济进一步发展，人们 改变了对知识的原有看法，实证主义被功利化，知识观也就演变成了实用主义知识观。 这种知识概念将知识看成是一种行动的“工具”，着重关注知识的价值。知识被归结 为满足于人们需要的“工具”。如杜威认为知识教育的本质不在于传授固定的知识， 而在于知识的改造，知识本身是有机体和环境之间相互作用的中介，是有机体为了适 应环境刺激而做出探究的结果。此时，“效用”成为衡量和检验知识的惟一标尺，真理 就是经验的效用，即詹姆斯的至理名言“有用就是真理 。实用主义知识观还认为知识 是学习的结果，追求知识不再像科学主义知识观中将知识作为目的，而是获得幸福生 活的手段。因为个体知识增加，其适应能力甚至改造能力就增强。 3 、知识经济时代 迄今为止，人类已经经历了农业经济时代、工业经济时代两大社会形态，并正朝 着第三大社会形态一知识经济时代( 信息社会或知识社会) 迈进。一个新概念的出 现，往往标志着时代的变迁。“知识经济”的兴起，不是人为的杜撰，而是发达国家 几百年工业经济沃野上生长的人类物质财产和知识财富长期积累的产物，是科学技术 飞速发展对社会、经济长期影响的结果。知识经济这一概念的流行虽始于2 0 世纪9 0 年代，但人们的知识经济价值观的急剧转变，则发端于2 0 世纪6 0 年代初的知识产业 观。自2 0 世纪初起以来，科技知识在日常领域和社会文明进步方面的影响越来越大， 直接影响企业的竞争力和生存状况，技术和知识决定了产值、品种、规格、效益，成 为现代工业的核心因素。 知识经济中所说的“知识”是一个广义的概念，包括人类迄今为止所创造的所有 知识。1 9 9 6 年国际经济合作组织在1 9 9 6 年科学、技术和产业展望报告中，把人 类迄今为止创造的知识分为四大形态：即事实知识( k n o w - w h a t ) 、原理知识 9 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角第一章知识与大学 ( k n o w - w h y ) 、技能知识( k n o w - h o w ) 和人力知识( k n o w w h o ) 。1 在知识经济中， 知识对经济增长的贡献率将居于首位。知识经济是建立在当代高新科技知识的生产、 分配与使用基础上的新经济。顾名思义，知识经济是以知识密集的智力资源为基础的 经济。知识经济是以信息的生产和利用为核心，以人力资本和技术为动力，以高新技 术和服务产业为支柱，以强大的系统化、高新化、高效化的科学研究体系为后盾，以 追求知识价值不断更新为目标的经济。2 就像国际经济合作与发展组织( o e c d ) 年度 报告中所言：“知识，作为蕴含在人( 又称人力资本) 和技术中的重要部分，向来是 经济发展的核心。但是，只是到了最近几年，正如知识的重要性在增长一样，人们对 知识重要性的认识也在进一步深化。 ( 二) 知识概念的界定 对“知识 的理解，从现有的各种文献看，人们的认识或观点不完全一致。 从哲学上理解：“知识作为人对世界的实践关系的一个必要的要素和前提，它是 观念形成的构成，而这些观念不仅在人的活动形式中目的明确地、理想地反映客观实 在，而且还是以一定的语言系统的形式存在的。”3 杜威从“经验”出发，强调知识是主动与被动、认识过程和认识结果的统一。他 在教育百科全书中这样写道：“知识，是一个涉及范围最广的术语它包括各种 操作和学科，然而，这些操作和学科至少包括两个共同因素，即与智力( 或反思) 有某 种直接或间接的联系，以及与确定性、可靠性、确信性、固定性有某种直接或间接的 联系。知识既指操作和行动，即认识的过程；又指结果，即认识的内容。知识 一词本是主要在其被动意义上使用，它指内容和学科，这是成功地发挥认识功能的结 田”4 7 ko 美国著名未来学家阿尔温托夫勒就认为：“知识一广义的说，包括数据、信息、 意向、符号、文化、意识形态以及价值观。”5 o e c d 将知识分为四类：“知道是什么的知识( k n o w - w h a t ) 、“知道为什么的知识 l 曲绍卫，知识经济与现代教育【m 】北京：社会科学出版社，2 0 0 0 ( 8 ) ：6 2 花长友，高效内部管理体制创新的理论与模式【d 】河海大学博士学位论文，2 0 0 1 ：7 1 3 【苏】柯普宁著，王天厚等译，科学的认识论基础和逻辑基础【m 】上海：华东师范大学出版社，1 9 8 9 ：2 7 8 4 陈国庆，知识观的转变与语文基础教育改革【d 1 贵州师范大学硕士学位论文，2 0 0 4 ：1 0 5 阿尔温托夫勒，海蒂托夫勒著，陈峰译，创作一个新的文明第三次浪潮的政治【m 】生活读书新知，上海 三联书店，1 9 9 6 ：3 1 l o 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角 第一章知识与大学 ( k n o w - w h y ) ”、“知道怎么做的知识( k n o w - h o w ) ”、“知道是谁的知识( k n o w - w h o ) 。1 我国学者皮连生认为：“可以把知识定义为个人通过与其环境相互作用后获得的 学习及其组织。被储存在个人内，即为个人知识。通过书本或其他媒介储存于个人外， 即为人类知识。广义的知识观已将( 狭义的) 知识、技能与策略融为一体了。”2 罗素在晚年深切地感受到“知识是一个不能得到精确定义的名词 。3 在这里，我 们根据研究需要，将知识这一概念界定为：知识是个体在与环境相互作用的过程中， 在不断进行的接受学习和自主回顾、创新的过程中获得的学习及其组织。一个人所储 备的知识体系不是静止不变的。 二、知识与大学 ( 一) 知识与教育的关系 知识与教育的关联是天然的、有机的：知识和教育之间的关系可以概括为： 第一，“知识的发展与传递是教育的根本任务”。4 首先，教育是应知识的需要而产 生的，知识是教育存在和发展的前提条件。其次，追溯教育产生的原因，我们可以看 到教育产生的基本动机是知识的筛选和传承。教育是从一定的价值立场和价值需要出 发，对人类已经获得的知识进行筛选、传播和分配，从而促进人类知识的积累和发展。 第二，知识具有教育性。知识的发展与人的生存与发展休戚相关、息息相通。知 识不仅为人类生存和发展提供现实的功利性的生活技能，而且还能启发人们如何理解 世界，并在其中有意义地生活。 第三，教育承担着知识生产和创新的任务。随着教育事业的发展，教育的功能也 在发生变化，教育不仅仅承担着知识传承和育人的功能，还在知识的生产和创新方面 显现出重要的作用。现代教育机构，尤其是大学，不仅全面介入知识的生产，而且始 终站在知识生产的前列，代表着人类知识的较高水平，为人类社会生产生活提供智力 支持。 1 经济合作与发展组织( o e c d ) ，杨宏进，薛澜译，以知识为基础的经济【m 】机械工业出版社，1 9 9 7 8 1 0 2 皮连生著，智育心理学【m 】人民教育出版社，1 9 9 7 - 4 0 3 洪成文著，现代知识教育论【m 】山西教育出版社，2 0 0 1 ：4 4 泰勒著，唐晓杰译，论谢弗勒知识的条件，教育学文集智育【m 】人民教育出版社，1 9 9 3 ： 1 7 6 l l 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角第一章知识与大学 ( 二) 大学的知识 在高等教育系统中，人们对知识之真谛的探索从来就没有停止过。有学者提出， “知识”是高等教育系统的客体，是高等教育系统主体活动所指向的对象。美国学者内 森普西曾经指出，每一个较大规模的现代社会，都需要建立一种机构来传递深奥的 知识，分析批判现存的知识，并探索新的学问领域。“大学之所以有价值就在于透过 对象征符号意义的创造、修饰、重组、批判与宣扬，为社会提供更多姿多彩、更具前 瞻性、更合理、也更能发扬人类之爱心的文化内容。 1 我国学者陈学飞指出，以高深知识为核心是高等教育组织最基本的特征，高等教 育的其他特征也是基于这一基本特征而产生的。高等教育学者伯顿克拉克也认为， “专门知识是学院与大学占支配地位的特征，学院与大学的组织与权利围绕在专门知 识的周围”。2 高等教育机构是正规的组织，是控制高深知识和方法的社会机构。我们 有必要对高深知识的成分进行细分，高深知识是高级知识和深奥知识的总称。 高深知识中所谓的“高”，指的是高级知识，从其特性来看，它具有：( 1 ) 专门性。 高级知识并不是杂乱无章随便拼凑起来的，与职业相适应的高深知识有专门化领域。 最初，在知识分化、学科分类不明显的时候，高级知识与其他知识一样，具有综合性。 但在随着知识的发展，学科分类越来越细的情况下，高级知识也越来越具有专门化， 围绕着一定的目标有机组合，是以学科为依据；( 2 ) 相对性。高级知识并非一陈不变， 而具有与时俱进的品格。一方面，一些高级知识可以成为人人尽知的基础知识。例如， 刚刚出现计算机的时候，即便是开启或者操作计算机，也是一种高级的学问；但当计 算机开始普及的今天，假使再把开启或者操作计算机作为高级知识放到大学讲坛，则 有贻笑大方的可能。另一方面，以高级知识为基础，又会探新出新的知识。新的高级 知识的出现，替代原有的高级知识，从而改变其高级的地位。 高深知识中所谓的“深”，指的是深奥知识。其一部分可以被称为深邃、深刻的 知识。尽管比较深刻、烦琐、晦涩、需要花大功夫去理解、甚至对有些人来说是难以 理解的知识，但还是可以通过各种手段可知的；其二就是深奥的、未知的、秘密的知 识。这其中还可细分为难以言状、尚未知的和不可知的知识。但通过研究者的探索， 是最终可以转化为显性知识的。 1 【苏】柯普宁著，王天厚、彭漪涟译，科学的认识论基础和逻辑基础【m 】上海：华东师范大学出版社，1 9 8 9 ：2 7 8 2 陈学飞，美国、德国、法国、日本当代高等教育思想研究 m i 上海教育出版社，1 9 9 8 ： 7 1 1 2 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角 第二章知识的发展与大学职能的转变 第二章知识的发展与大学职能的转变 一、知识发展与大学职能转变二者的关系 从哲学上来看，知识性质的转变必然带来一个时代或个人知识观的转变，从而影 响到时代或个人整个的知识生活。知识的性质与教育活动有着密切的关系。知识性质 的转变必然会动摇原有教育的知识基础，引发建立与其上的原有教育观念、制度和活 动的危机，从而推动一定时期的教育改革。 高等学校既是教育机构又是学术机构，这是普遍的共识。知识，主要是专业知识， 是高等学校各种主要活动的对象和手段。培养专业人才主要靠专业知识的传授；发展 知识就是在已有知识基础上创造新知识；高等学校社会服务的基础是高等学校所拥有 的知识与智力条件。所以，不少西方学者坚持“知识中心论”，1 以高深知识为研究高 等教育问题的逻辑起点，或以知识为依据表述高等学校的职能。知识在高等教育三职 能的相互联系中起中介作用，高等学校现有的三种职能都是与知识内在地联系在一起 的：高等学校的教学是以培养高级专门人才为目标，传递的是高深知识；高等学校的 科研是高水平的，是以创造新知识为目的的；高等学校的社会服务是以高深知识的创 造和传播为基础的。难怪有人说，“知识之获取是研究的任务；知识之传递是教学的 任务；而知识之应用则是公共服务的任务 ，“大学的三大任务与知识的三面领域是机 能性的互相联系的。”2 对上述知识的历史考察稍作分析，可以看出不同时代的知识形态在大学职能转变 过程中所起的不同作用：中世纪时期，为了维护占统治地位的封建教皇的利益，认为 只有神学知识才是知识，只有神学知识才能自我发展。大学教育沉浸于经院哲学的“咬 文嚼字”中，以培养教会人才、律师和医生为主要职能；1 7 世纪到1 9 世纪，是科学高 歌猛进，取得全面胜利的时代，近代自然科学的确立，使科学主义知识观逐渐成为一 种颇具影响的知识观。柏林大学从最初就把致力于专门科学研究作为主要的要求，并 在洪堡的改革之下，确立了大学科学研究的职能；实用主义思维方式反映了美国人民 1 朱国仁，高等学校职能论【m 】黑龙江教育出本社，1 9 9 9 ：5 1 2p e r k i n s j a 张建邦等译，大学的嬗变【m 】( 台湾) 惊声文物供应公司，1 9 7 0 ：9 1 3 大学职能的演变与管理创新之研究一基于知识的视角 第二章知识的发展与大学职能的转变 对效率和利益的追求，它把一切实际的效用作为真理，对效率和利益的追求使得传统 西方大学教育“培养、训练人才”的功能得到强调，使得美国的大学能够以一种较为 现实的态度，通过培养人才参与国际经济和科技的竞争，并取得了举世瞩目的成就。 下面我们就知识与大学职能转变的关系作历史梳理。 二、大学的起源 ( 一) 中世纪大学的产生 真正意义上的大学产生于中世纪的后期。中世纪大学的产生有其经济、政治、文 化等方面的原因。在经济方面，公元1 0 世纪和1 1 世纪，随着欧洲手工业和商业的发 展，经济开始复苏，出现了早期的中世纪城市。城市的发展增加了对牧师、律师、医 生、教师等受过高深学问训练人才的需求，同时也为师生的聚集提供了充足的空间。 在政治方面，从公元1 0 世纪开始，作为世俗封建势力集中代表的王权与教皇之间的 矛盾和斗争趋于激化，教会对世俗社会的控制减弱，产生了各种自治性的行会组织， 这就为学者的聚集提供了条件。在文化方面，欧洲人的知识视野也因为十字军东征而 产生的东西方文明碰撞而得以扩大，由阿拉伯人保存的古代希腊文化复又回到欧洲， 古希腊时期的理性精神开始复苏，探讨高深学问、传播高深学问逐渐成为一种风尚， 大学就这样产生了。 在中世纪早期，教育中心都在修道院的学校。早期大学通常是在原有的文化、教 育机构基础上建立起来的。大学的前身一般有两种：一种是原有的s t u d i u mg e n e r a l e ， 即对所有人开放的教育中心或研究所；另一种是原有的主教学校。然而，伴随着1 2 世 纪城市的兴起与繁荣，主座教堂学校和修道院学校及其学生人数日益增加，逐渐成立 了他们的团体组织，这种组织发展到顶点终于形成了由大学校长控制的庞大的统一体 大学。所以，最初的大学并非是有计划地建设起来的，而是自发形成的。在这里， 法国的巴黎大学和意大利的波隆那大学代表着中世纪两种不同的传统和不同的组织形 式。“数个世纪以来，巴黎和波隆那是中世纪研究领域为之而转动的两个对立的极。”1 l 易杰雄，神光沐浴下的文化再生 m j 华夏出版社，2 0 0 0 1 1 4 大学职能的演变与管理创新之研究j 基于知识的视角第二章知识的发展与大学职能的转变 ( 二) 中世纪大学教学职能的确立 从十二世纪到十八世纪后期是大学功能演变的第一阶段。这一时期大学的任务是 保存和传授文化和知识，几乎是一个和社会、经济相隔绝的“独立王国。因而，在 这个时期，大学在很大程度上成为了神学的婢女和教会的附庸，理性的科学思想和知 识在很长时期内被排斥在大学的院墙之外，“绝大多数现代思想先驱都完全脱离了大 学，或者只同大学保持松弛的联系 。1 在中世纪大学产生时，大学唯一的职能就是教学，就是培养人才。“中世纪大学 的基本目的是职业训练。时代需要一批经过很好训练的人，大学热心接受这个挑战。 法律、医学、神学和文艺等都是需要有能力的和受过学校教育的人。而大学正是提供 这种经过很多训练的人的地方。 2 大学教育的目的就是培养教师、律师、医生、牧师 以及有一定专门知识素质的公职人员。 尽管中世纪的神学知识在大学教育中处于主导地位，但中世纪大学的兴起，改变 了西方教育制度，不仅形成了主宰西方文化的专业知识分子阶层，造就了一批把基督 教带进理性之海的哲学神学家，也培养了一批管理教会和国家的行政人员和律师以至 教皇，特别是，它造就了欧洲人说理论辩的思维习惯，形成了西方不朽的学术传统。3 正如1 9 世纪著名科学家赫胥黎指出：中世纪巴黎大学的学习“不管用现代眼光看来 是多么的不完善和有缺陷，但却使他们直接接触了所有的人类思想的主要方面。因为 这些学科( 至少是处在萌芽状态的) 确实包括了我们现在称为哲学、数学、自然科学 和艺术等学科的知识。 4 1 9 世纪初德国大学的发展 ( 一) 本时期教育的主要倾向 1 8 世纪至1 9 世纪初德国正处在充满“叛逆精神”的批判时代，普鲁士、奥地利 等邦正式成立教育部，教育管理开始走向世俗化，从由教会管辖逐步转归国家掌管。 在这一时期，德国文化教育领域处于支配地位的两大思想运动是：自然主义运动和新 1 【英】亚沃尔夫，十六、十七世纪科学、技术和哲学史f m 】商务印书馆，1 9 8 4 ( 1 2 ) ：6 5 2 弗罗斯特著，吴元训等译，西方教育的历史和哲学基础i m 】华夏出版社，1 9 8 ：1 5 9 - 1 6 1 3 易杰雄，神光沐浴下的文化再生【m 】华夏出版社，2 0 0 0 1 4 托亨赫胥黎著，单中惠译，科学与教育【m 】人民教育出版社，1 9 9 0 ( 5 ) ： 1 3 3 1 5 大学职能的演变与管理创新之研究基于知识的视角第二章知识的发展与大学职能的转变 人文主义运动。 从1 6 世纪开始，针对宗教教皇权威的宗教改革、针对形而上学知识和神学知识 的怀疑主义、封建政权对教皇的权力斗争、资产阶级的迅速崛起，导致教会对知识垄 断的崩溃。这场声势浩大的社会运动，为科学发展提供广阔的空间，从而为科学主义 知识观的确立提供了条件。因此，科学发展为启蒙运动奠定了思想基础，而启蒙运动 正式拉开了科学理性时代的序幕，并最终成为时代文化的主旋律。到1 9 世纪中期， 以数学和实验方法为基础的自然科学，很快赢得人们的赞誉；甚至在普通教育领域里， 人们也开始把解决和探索一切真理问题的希望，寄托在自然科学，而不期之于思辨哲 学了。在人文科学中，这种类似的精神也得到优势地位。史学家尤其着手进行大规模 的研究工作，调查原始资料，筛选档案记录，搜集墓志碑铭，编注各种文献材料；就 是说，严谨的科学态度和分析批判的精神，被看成为学者的首要条件。在科学主义知 识观影响下，大学的学者们为了“科学”而探索，大学的研究职能也得到了空前的重 视，从而掀起了“为科学而生活”的洪堡办学理念以及“知识本身即为目的 的自由 教育思想。 ( 二) 柏林大学科学研究职能的确立 洪堡时期德国大学改革运动的