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证券经纪人专项考试模拟试题（基础知识）一、 单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。）1、 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动二产生的证券是（）A、 货币证券 B、银行证券 C、资本证券 D、公司证券2、 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（ ）A、 发行市场证券和交易市场证券 B、上市证券与非上市证券C、公募证券和私募证券 D、股票、债券和其他证券3、 证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）A、 层次结构 B、内部结构 C、交易场所结构 D、内外结构4、 以下可以发行股票主体的是（）A、合作社 B、事业单位 C、政府 D、个人投资者5、 中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（）A、2001年 B、2002年 C2003年 D2004年6、 目前全球最大的机构投资者是（）A、商业银行 B、国有企业 C、共同基金D、保险公司7、 美国第一个证券交易所费城债券交易所成立于（）A、1780年B、1783年C、1787年D、1790年8、 日本野村债券成立为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时间是（）A、1982年B、1983年C、1984年D、1985年9、 股票是（）A、无价证券B、要式证券C、社权证券D、物权证券10、 有选举和更换非由职工代表担任的董事的机构（）A、董事会 B、监事会 C、临时会议 D、股东大会11、 一个股份公司发行1000万的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公司净资产所有权的（）A、千万分之一 B、百万分之一 C、十万分之一 D、百万之一12、 每股净值与股价的关系是（）A、正相关 B、负相关 C、无关 D、不一定13、 意外灾害对股价的影响属于（）A、公司经营状况因素 B、宏观经济因素 C、供求关系因素 D、心理因素14、 市场利率对股价的影响属于（）A、微观经济因素 B、宏观经济因素 C、政治因素 D、货币政策因素15、 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资相处的股份属于（）A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股16、 社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是（）A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、个人股17、 债券的基本性质不包括（）A、债券属于有价证券 B、债券有一定的风险C、债券是一种虚拟资本 D、证券是债权的表现18、 债券作为一种凭证，证明的是（）A、所有权关系 B、买卖关系 C、委托代理关系 D、债权债务关系19、 债券发行承诺在债权到期日偿还给债券持有人的金额是（）A、债券 B、债券的购买价值 C、债券的发行价值 D、债券的到期价值20、 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）A、国家债券 B、政府债券 C、金融债 券 D、公司债券21、 英国在日本发行的以美元为面值的债券叫（）A、欧洲债券 B、武士债券 C、杨基债券 D、“猫债券”22、 在资本市场上有着重要地位的国债是（）A、短期国债 B、中期国债 C、长期国债 D、建设国债23、 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()A、国际债券 B、外国债券 C、欧洲债券 D、国家债券24、 与国内债券相比，发行国际债券最要的风险是（）A、操作风险 B、信用风险 C、利率风险 D、汇率风险25、 我国第一支开放式基金诞生的时间是（）A、2000年 B、2001年 C、2002年 D、2006年26、 中国基金业开始国际化航程的时间是（）A、2000年 B、2001年 C、2005年 D 、2006年27、 封闭式基金的期限是指（）A、基金从申购到终止之间的时间 B、基金从认购到终止之间的时间C、基金从申购到赎回之间的时间 D、基金从成立起到终止之间的时间28、 风险较低，适合与稳健性投资者的基金是（）A、国债基金 B、股票基金 C、货币市场基金 D、平衡性基金29、 由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是()A、国债基金 B、股票基金 C、指数基金 D、黄金基金30、 在世界范围内据有首创性的基金运作方案是（）A 、ETF B、 LOF C、开放式基金 D、封闭式基金31、 下列符合证券投资基金运作管理办法及有关规定的是（ ）A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金净资产值的10% B、同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D、股票基金应有60%以上的资产投资与股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券32、 按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是（）A、1次 B、2次 C、3次 D、4次33、 下列属于金融衍生产品的是（）A、债券 B、股票 C、银行定期存款 D、可转换债券34、 金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险，这体现出衍生工具的（）A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性 D、不确定性或高风险性35、 以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具是（）A、股权类产品的衍生工具 B、货币衍生工具 C、利率衍生工具 D、其他工具36、 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来莫一特定时间交收标准数 量特定工具的协议是（）A、金融期权 B、金融期货 C、结构化金融衍生工具 D、金融交换37、 可转换债券的赎回条件是（）A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度C、公司股票价格在莫一时间高于转换价格达到一定幅度D、公司股票价格在莫一时间低于转换价格达到一定幅度38、 未来系列债息收入与转换价格的现值是指可转换债券的（）A、市场价值 B、转换价值 C、理论价值 D、市场价值39、 以理论价值为基础并受供求关系的影响的是指可转换债券的（）A、转换价值B、投资价值C、理论价值D、市场价值40、 在核准制下，发行申请需有（） 审核A、证券交易所B、证券业协会C、发行审核委员会D、证监会41、 上市公司向原股东配售股份应当采用的发行防方式是（）A、包销 B、全额包销 C、金额包销 D、代销42、 以价格为标的的美式招标，是（）A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C、 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不同的43、 以收益率为标的的荷兰式招标是（）A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不同的44、 中小企业板块的信息披露制度比主办市场的（）A、更为严格 B、更为宽松 C、一样 D、不一定45、 政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波 动，从而给投资者带来的风险是（）A、政策风险 B、信用风险 C、财务风险 D、购买力风险46、 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（）A、信用风险B、利率风险C、财务风险D、政策风险47、 证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的()A、行业组织B、政府机关C、事业单位D、法人机构48、 证券公司（ ）业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖A、经纪 B、代理买卖证券 C、通过证券交易所买卖证券 D、柜台代理买卖证券49、 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用A、 证券买卖代理合同 B、债权买卖授权书C、证券买卖交易合同 D、证券买卖委托书50、 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）A、独立性 B、综合性 C、专用性 D、公用性51、 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的（）机制A、投资决策 B、授权 C、投资决策或授权 D、投资决策于授权52、 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）A、董事会 B、监事会 C、投资决策机构 D、自营业务部门53、 目前，结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定量的（）A、 证券结算备付金 B、证券交易备付金 C、证券结算准备金 D、证券交易准备金54、 涉及证券市场的法律、法规分为（）层次A、1个 B、2个 C、3个 D、4个55、 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中重要隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成罪行是（）A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪C、内幕交易，泄露内幕信息罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪56、 无自改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）A、停业整顿 B、托管、接管 C、行政重组 D、撤销57、 在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是（）。A、 依法监管原则 B、保护投资者利益原则 C、三公原则 D、监督与自律相结合的原则58、 某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场称秩序的行为是（）A、证券市场中的操纵市场 B、内幕交易 C、信息滥用 D、欺诈客户行为59、 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是（）A、证券市场中的操纵市场 B、欺诈客户行为 C、内幕交易 D、信息滥用60、 依法注册的具有独立人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织是（）A、中国证监会 B、证监会派出机构 C、证券业协会 D、证券业委员会二、 不定选择题（本大题共60小题，第61100题，每小题0.5分，第101120题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。）61、 广义的有价证券不包括（）A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、存折62、 公司证券包括（）A、股票 B、公司债券 C、商业票据 、金融证券63、 证券具有极高的流动性必须满足（）、很容易变现 、变殃的交易成本极小、变现的交易成本较大 、本金保持相对稳定64、 关于证券风险与收益关系的说法，正确的有（ ）、风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高、风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低、风险越大的证券，投资都要求的预期收益越低、风险越小的证券，投资都要求的预期收益越高65、 证券市场的结构有（）、层次结构 、品种结构 、交易场所结构 、内外结构66、 股票的性质包括（）、有价证券 、要式证券 、证权证券 、设权证券67、 股票的特征不包括（）、收益性 、风险性 、固定性 、永久性68、 普通股票股东行使资产收益权受到的限制条件包括（）、法律上的限制 、公司对现金的需要、股东所处的地位 、公司的经营环境69、 记名股票的特点包括（）对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权可以一次或分次缴纳出资转让相对复杂或受限制便于挂失，相对安全70、 市声利率变化影响股价的途径不包括（）绝在部分公司都负有债务利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降绝大部份公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债务等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许专题片信用交易，买空者的融资成长本相应提高，投资都会减少融资和对股票的需求，股价下降71、 债券的基本性质包括（）、债券是债权关系的法律凭证、债务属于有价证券、债券是一种虚资本、债券是债权的表现72、 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受到很多因素影响，主要有（）、借贷资金市场利率水平 、资金使用方向、筹资者的资信 、债券期限长短73、 公司发行债券的目的主要是（）A、重点建设项目的资金需要 B、筹资用于某种特殊用途C、改变本身的资产负债结构 D、是为了满足经营需要74、 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）A、零息债券 B、无息债券 C、附息债券 D、息票累积债券 75、 债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息的（）A、零息债券 B、零息票债券 C、附息债券 D、息票累积债券 76、 我国证券基金业的发展特点是（）A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式B基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D中国基金业发展迅速 ，对外开放的步伐加快77、 下列有关国债券基金的表述正确的是（）A、由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。B、当市场利率下调时，国债基金的收益会上升C、当市场利率上调时，国债基金的收益会下降D、汇率不会影响国债基金的收益78、 主要投资对象是债券和优先股，尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响的有（）A成长型基金 B固定收入型基金 C股票收入型基金 D平衡型基金79、 下列有关ETF的表述错误的是（）A、是指上市开放式基金B、是一种在交易所上市所交易的、基金份额可变的一种基金运作方式C、是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金动作方式D、结合了封闭式基金与开放式基金的动作特点80、 基金利润（收益）分配最主要的分配方式是（）A、分配现金 B、分配基金份额 C、分配股票 D、分配债券 81、 金融衍生工具是建立在基础产品之上的，这里的基础产品包括（）A、债券 B、股票 C、银行定期存款单 D、金融衍生工具82、 独立衍生工具的特征不包括（）A、其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其它类似变量的变动而变动B、不要求初始净投资C、要求初始净投资D、在未来某一日期结算83、 可转换债券的特征有（）A、是一种附有转股权的债券 B、具有双重选择权C、具有单向选择权 D、持有者公是债权人84、 发行人股份发生变动的原因包括（）A、公司的送股 B、公司的增发股票 C、公司的分立 D、公司的合并85、 流动性较低的资产不包括（）A、股票 B、银行贷款 C、应收账 款 D、房地产86、 证券发行人不包括（）A、政府 B、企业 C、金融机构 D、个人87、 交易系统的组成部份不包括（）A、交易主机 B、交易大厅 C、交易通信网 D、报盘系统88、 信息系统的组成部分不包括（）A、交易通信网 B、信息服务网 C、交易席位 D、证券报刊89、 深圳证券交易所 的股价指数中最具代表性的是（）A、深证A股指数 B、深证成分股指数C、中小企业板指数 D、农林牧渔指数90、 股息的具体形式有（）A、债券股息 B、基金股息 C、现金股息 D、股票股息91、 证券中介结构包括（）A、证券经营机构 B、证券承销机构C、证券股务结构 D、证券咨询机构92、 我国证券公司的组织形式为（）A、合伙公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、国有公司93、 按照证券法，我国证券公司的业务范围包括（）A、证券经纪，证券承销与保荐，证券自营B、证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C、证券资产管理及其他证券业务D、为客户买卖证券提供承诺盈利的顾问服务94、 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证A、客观性 B、真实性 C、准确性 D、完整性95、 证券投资咨询业务是指（）A、证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B、为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C、为上市公司重大投资、资产重组、关联交易等业务提供咨询服务D、为上市公司再融资、资产重组、债务重组资本营运提供融资策、方案设计、推介路演等方面的咨询服务96、证券法的主要内容包括（）A、总则、证券发行、证券交易B、上市公司收购、证券交易所、证券公司C、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会D、证券监督管理机构、法律责任和附则96、 下列属于证券法证券交易的主要内容是（）A、信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定B、操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定C、证券承销的期限、发行价格的协商确定D、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 ，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定98、基金法中关于基金份额的交易主要内容包括（）A、基金份额上市交易的条件 B、基金份额终止上市交易的情形C、基金份额的申购、赎回价格计算 D、基金份额净值计价出现错误的处理损失99、基金法中关于监督管理的主要内容包括（）A、违法动用募集资金的外罚 B、擅自募集基金 的处罚C、监督管理机构的职责以及履行职责可采取的措施D、证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定100、下列属于提供虚假财务会计报告罪的是（）A、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告B、对依法当披露的其他重要信息不按规定披露，严重损害股东或者其他人利益C、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠义义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的D、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。101、证券市场的产生主要归因于（）A、 社会化大生产 B、商品经济的发展 C、股份制的发展 D、信用制度的发展102、近年来，我国发行制度改革的抓哟举措不包括（）A、发行审核制度透明化 B、强化证券发行的市场约束C、发行定价机制市场化 D、干涉发现定价103、我国股票市场融资国际化的突破口是（）A 、 A股 B 、 B股 C 、 H股 D 、N股104、通货膨胀对股价的影响体现在（）A、 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存活的增值儿增加可以分派的股息，并使股价上涨B、在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存活的增值儿增加可以分派的股息，并使股价下跌C、在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨D、但是当通货膨胀严重，物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利晕减少，引起股价下降105、境外上市外资股构成不包括（）A、红筹股 B 、H股 C 、N股 D 、S股106、未上市流通股份包括（）A境内上市人民币普通股票，即A股 B境内上市外资股即B股C、境外上市外资股 D、其他107、实物债券在标准格式的债券券面上印有的债券票面要素包括（）A债券面额 B债券利率 C债券期限 D还本付息方式108、国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为（）A无期国债 B短期国债 C中期国债 D长期国债109、根据举债债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）A赤字国债 B建设国债 C战争国债 D特种国债110、根据基金法规定，基金财产应当用于的投资范围是（）A上市交易的股票 B上市交易的债券 C房地产投资 D证监会规定的其他证券品种111、对基金投资进行限制的主要目的是（）A引导基金分散投资，降低风险 B避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用 D确保基金投资的收益112、下列基金投资行为符合证券投资基金运作管理办法及有关规定的有（）A、股票基金应有60%以上的资产投资与股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券B、货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票，可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下得资产支持债券、一定期存款利率为基准利率的浮动利率债券C、基金不得投资于又锁定期但锁定期不明确的债券D、基金财产参与股票发行申购，但在基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量113、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为（）A、境内资产证券化 B、信贷资产证券化 C、离岸资产证券化 D、未来收益证券化114、2006年以来，我国资产证券化业务表现出的特点不包括（）A、 发行规模大幅最大，种类增多，发起主体增加 B、机构投资者范围增加C、二级市场交易较为活跃 D、二级市场交易尚不活跃115、非系统不包括（）A、信用风险 B、经营风险 C、财务风险 D、利率风险116、在短期国债无风险利率的基础上，可以发现的规律是（）A、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高B、不同债券的利率不同C、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率证券D、股票的收益率一般低于债券117、关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的有（）A、应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划受托人B、与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易解算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管C、通过专门为客户提供资产管理服务D、通过客户各自的账户提供资产管理服务118、证券公司中介业务是指证券公司接受（ ）经纪商的委托，为（ ）经济上介绍客户的业务A、期货，期货 B、证券，证券 C、股票，股票 D、期权，期权119、刑法对内幕交泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是（）A、情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍 以下罚金B、情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚金C、单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D、单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役120、监管条例在证券法关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（）A、证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B、在证券公司董事、监管、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C、证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或都检查D、当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利三、 判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。本大题共60小题，每小题0.5分，答对得0.5分，不答不得分，共30分。）121、有价证券本身没有价值，但由于他代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场还是那个买卖和流通，客观上具有了交易价格（）122、股份制的金融机构发行的股票定义为金融股票（）123、中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利（）124、受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式（）125、全国性社会保障基金可以投资于政府和公司债券。（）126、只要是我国公民，都可以进行证券投资（）127、1914年北洋政府颁布的证券交易所法推动了证券交易所的建立（）128、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事我国债券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过51%（）129、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任和风险（）130、普通股票的股利完全随公司的盈利的高低而变化（）131、在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的（）132、销售收入增加便意味着利晕增加（）133、经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动公司利晕增加股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股价变化（）134、汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股价影响较大（）135、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动（）136、境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让（）137、拥有债权的人是债权人，是公司的内部利益相关者（）138、债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债权票面价值的比率，通常年利率用百分数表示（）139、许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平（）140、债券的再投资收益受以周期性利息收入再投资时市场收益率变化的影响（）141、股票通常是不能偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，也无法通过市场转让收回投资资金，因此股票是一种无期投资，或称永久投资（）142、从我国债券市场发展的情况看，凭证式国债和储蓄国债（电子式）这两个品种将在我国长期并存。（）143、实践中，保证公司债券的保证行为常见与母子公司之间，如有母公司对子公司发行的公司债券予以保证（）144、在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也可以免交所得税（）145、1998年3月，两支开放式基金基金金泰、基金开元设立，分别有国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。（）146、“大成优选”基金，是将一只基金分成两级份额，不同部分的划分是以其预期风险和收益为标准的（）147、一般而言，在股票、债券、基金三种投资工具中，基金的收益最高，风险最低（）148、开放式基金的交易价格不直接受市场供求影响（）149、一般股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率。（）150、基金的资产总值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据（）151、不通基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而对基金收益水平产生影响（）152、同一基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司发行的证券，不可以超过该证券的20%（）153、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具（）154、权证与交易所交易期权的发行人作为权利的授予者都应承担全部责任（）155、20世纪90年代初，我国证券市场曾出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认沽权证以及配股权证、转配股权证，都属于备兑权证（）156、对认股权证而言，若基础资产的市场价格低于行权价格，为价内权证。（）157、目前资产证券化产品的投资主体主要是各类机构投资者，以大宗交易为主，通常采取买入并持有到期策略，导致市场流动性不足。（）158、可转化债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较低者：债券的转化价值和投资价值。通常以一种具有相同信用等级和相拟投资特征的不可转换债券的收益率来贴现可转换债券的未来现金流（）159、转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款总可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例（）160、证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场（）161、定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。（）162、我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。（）163、代办股份转让系统由中国外汇交易中心负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。（）164、决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。（）165、利率风险属于非系统风险。（）166、证券行情变动受多种因素影响，但决定性的因素是经济周期的变动（）167、证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（）168、我国的证券服务机构有律师事务所、会计师事务所、证券期货投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构和资产评估机构。（）169、证券承销是指证券公司依法发行的证券的行为。（）170、证券投资咨询业务指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。（）171、目前，上市证券的集中交易主要采用净利润结算方式。（）172、证券公司经营融资融券业务，应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券帐户、客户信用交易担保证券帐户、信用交易证券交收帐户、信用交易资金交收帐户、融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金账户。（）173、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金。（）174、我国证券法自1999年实施以来，共修订过三次。（）175、新修订的公司法与新修订的证券法生效时间相同。（）176、我国公司法规定外国公司的分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任，撤销时依法清偿债务。（）177、证券