（管理科学与工程专业论文）基于wto环境的建筑业行业管理模式研究.pdf

摘要 基于w t o 环境的建筑业行业管理模式研究 管理科学与工程专业研究生汤凯惠指导教师成虎教授 摘要 加入w t o ，建筑业面临更多的机遇和挑战，国内建筑企业应对国际化的激烈 竞争并在国际市场占有重要席位，首先需要制度保障。构建新的建筑业行业管理 模式成为当务之急。 本论文从形成行业管理模式的三个主体一一作为行政主体的政府、作为中介 主体的行业协会、作为市场主体的企业一一的相互关系作为研究的切入点，以行 业管理的基础理论作为研究的出发点，结合国内建筑业的实际情况，比较国外已 有的较为成熟的建筑业行业管理模式，应用系统和集成的思想，提出建立适于w t o 规则的我国建筑业行业管理模式的总体思路。 本论文主要内容： ( 1 ) 加入w t o 对我国建筑业管理体制的影响。 ( 2 ) 从行业管理和行业协会基础理论引出行业协会参与行业管理的两种模 式。 ( 3 ) 分析我国建筑业行业管理存在的问题，并提出我国建筑业行业管理的现 存模式。 ( 4 ) 对w t o 成员国美国、德国、日本、韩国的建筑业行业管理模式进行分析， 重点研究这些国家的政府和行业协会如何管理建筑业，为我国的建筑业行业管理 提供借鉴。 ( 5 ) 从我国建筑业行业管理改革的必然性入手，分析直接引用国外建筑业行 业管理模式的不可行性，提出构建我国建筑业行业管理模式的总体思路。 关键词：建筑业；行业管理：行业协会：w t o r e s e a r c ho nt h em o d e l o f i n d u s t r ym a n a g e m e n t o f c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yb a s e do nw t o ( d i s s e r t a t i o nf o rm a s t e rd e g r e e ) g r a d u a t es t u d e n t ：t a n gk a ih u i s u p e r v i s e r ：p r o f c e n gh u a b s t r a c t b e i n g an u m b e ro fw t o ，t h e r ea r em o r ec h a l l e n g e sa n d o p p o r t u n i t i e s f o r c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y h o wc a nt h ec h i n e s ec o n t r a c t o r sa c ta sas i g n i f i c a n tp a r ti nt h e w o r l d ? a b o v ea l l ，t h e s y s t e mg u a r a n t e e i s i n d i s p e n s a b l e d e s i g n i n g an e wm o d e lo f i n d u s t r ym a n a g e m e n t o f c o n s t r u c t i o n i n d u s t r yi su r g e n t 。 f r o mt h ep o i n to fv i e wo fi n t e r r e l a t i o nb e t w e e nt h et h r e e p r i n c i p a lp a r t s - t h e g o v e r n m e n t a s a d m i n i s t r a t i o n ，t h ei n d u s t r y a s s o c i a t i o na s m e d i o r g a n i z a t i o n ，t h e e n t e r p r i s ea sm a r k e t 一- w h i c hc o n s t i t u t et h em o d e l o f t h ei n d u s t r ym a n a g e m e n ，t h eg e n e r a l p l a na b o u tt h em o d e lo fi n d u s t r ym a n a g e m e n t i nc h i n ai sp u tf o r w a r d t h i sp l a nm u s t a d a p t t ot h ef a c to fc o n s t r u c t i o n i n d u s t r y a l s o ，s o m e b a s i c t h e o r y a b o u ti n d u s t r y m a n a g e m e n ta n di n d u s t r y a s s o c i a t i o ni si n t r o d u c e d s o m ec o n v e n t i o n a la n dm o d e m m o d e l so f i n d u s t r ym a n a g e m e n to f c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi no v e r s e a sa r ea n a l y s e dt o o n ec o n t e n t so f t h i st h e s i sa sf o l l o w i n g ： ( 1 ) 1 1 1 ei n f l u e n c eo nt h es y s t e mo fc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yw h e nc h i n ab e i n ga n u m b e ro fw t o ( 2 ) i n t r o d u c e dt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha b o u ti n d u s t r ym a n a g e m e n ta n di n d u s t r y a s s o c i a t i o n ( 3 ) a n a l y s e d t h ed e f i c i e n c y o f t h e i n d u s t r y m a n a g e m e n to f c o n s t r u c t i o n i n d u s t r y a tt h ep r e s e n tt i m ei nc h i n a , a n dt h em o d e lo ft h ei n d u s t r ym a n a g e m e n tn o wi sb r o u g h t f o r w a r d ( 4 ) i n t r o d u c t i o na n dc o m p a r i s o na r eb e e nm a d eo nt h em o d e l so ft h ei n d u s t r y m a n a g e m e n t o fc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi no t h e rc o u n t r i e s ，s u c ha sa m e r i c a ，g e r m a n y , j a p a n m a dk o r e a b a s eo nt h e m ，s o m ec o n c l u s i o n sa r ed r a w n ( 5 ) t h e g e n e r a lp l a na b o u t t h e m o d e lo f i n d u s t r y m a n a g e m e n t i n c h i n a a r e g i v e n i nt h e e n d t r y i n g t or e a c ht h en e wm o d e l t w o p h a s e s a r ea d v i s e d t h e f i r s ti s d e v e l o p i n g p h a s e ，a n d t h es e c o n di sm a t u r e p h a s e k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y ；i n d u s t r ym a n a g e m e n t ；i n d u s t r y a s s o c i a t i o n ；w t o 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名：b 批期：研究生签名：望型型日期： c e 岬1 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：j 婪笙堡后师签名 日期：驴 刊 丫一 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究的问题和课题来源 加入w t o ，是我国改革开放进程中的又一次历史性的飞跃，加快了我国融 入经济全球化大潮的进程，对于促进我国科技进步、优化产业结构、转变经济增 长方式的影响是深远的。同时，也使我国经济领域的竞争更趋激烈化、国际化。 如何应对国际化的激烈竞争，加快建设工程管理国际化、市场化、集约化、信息 化、现代化进程，是摆在我们面前迫切需要解决的问题。在w t o 环境下的建设 工程管理模式就是其中急需研究的新课题。 建设工程具有建设期长、地点固定、对国民经济和社会发展的影响大等特点， 同时它的管理模式又受国家宏观经济体制的影响和制约。如何建立符合w t o 规 则的建设工程管理模式，更好地组织项目建设主体、筹集建设资金、管理好建设 工程项目，使之发挥更好的经济效益和社会效益，是我国在加入w t o 后应立即 解决的问题。 2 0 0 3 年5 月，南京东南大学项目管理研究所承担了江苏省建设厅科研项目基 于w t 0 环境的建设工程管理模式研究，对于江苏省这样一个建筑大省，本课题的 研究有很强的实践意义。本论文是此科研课题的一个组成部分。 1 2 研究的范围和重点 1 2 1 研究的范围 建设工程管理涉及的行业多、内容杂，建筑业作为建设工程领域最具代表性 的行业，对其进行研究具有典型意义。本论文拟选择建筑业( 含对外工程承包) 1 进行管理模式研究。 在建筑业的管理模式中，其组织系统包括：作为上层系统的政府、作为独立 组织的中介、作为实施项目的企业( 包括设计咨询单位、施工企业、材料企业等) 。 本论文主要研究政府、中介组织、企业在建设工程活动中，如何扮演好各自的角 色，如何分配权利和责任，如何在三者之间形成一种相对稳定和有效的运作程序， 形成一套既符合w t o 规则又有利于国内企业良好发展的管理体制。这种新的管 理体制实质上是行业管理体制。 市场中介组织是在市场经济中起服务、沟通、公证、监督作用的组织。它包 括会计师事务所、律师事务所、经纪人事务所、公证和仲裁机构、计量和质量检 1 在我国，建筑业归口建设部管理：对外承包工程归口商务部管理。本论文若非特别说明，所述建筑业一般 包括对外承包工程和劳务承包。 一l 一 第1 章绪论 验认证机构、信息咨询机构、资产和资信评估机构，以及行业协会、商会等组织。 在建筑业行业，行业协会、学会、商会是历史较长、影响较大的中介组织，一般 而言，协会主要协助政府管理行业市场，学会则侧重于行业技术和研究，但我国 在中介组织的称谓上比较随意，职能界限也很模糊。因此，本论文选择行业协会 ( 或商会) 作为市场中介组织的典型代表。 1 2 2 研究的重点 管理制度、管理组织、管理方法、管理内容是形成行业管理模式的基本要素。 其中，管理组织问题是首先需要解决的问题。目前，我国政府与行业协会职能、 权限不分，协会往往是政府部门的附属机构，政府掌管了几乎所有相关的管理， 协会的作用微弱。今后的方向是将政府主管部分和协会分开，政府应赋予协会更 多的管理权利，比如对专业人士或机构进行注册认证的管理、对相关企业的从业 资质管理、制定建筑规范和标准、行业信息管理等，协会应成为政府和企业的纽 带。政府主管部门应加强立法建设，着力进行宏观管理。 本论文将着重研究政府和行业协会在此间扮演的重要角色。政府建设主管部 门和行业协会如何在新的形势下加强建筑市场的管理，规范项目建设主体的行为， 引导建筑企业建立适应市场竞争的经营机制及运行体制，增强企业的竞争力，从 而建立起一套行之有效的建筑业行业管理的模式。这样的一种管理模式应是符合 w t o 规则、符合国际工程管理的惯例、适合中国的国情、并具有科学性和实用 性。 1 3 我国研究现状 中国加入w t o 之前和之后，在建筑业领域，国内有很多高校、组织、团队 和企业对中国建筑业应对w t o 进行了研究，这些研究工作，归纳起来，主要有 4 个方面： ( 1 ) w t o 规则方面 2 0 0 2 年建设部开展了对有关国家和地区建筑市场准入制度和技术性壁垒的 调查和研究。通过对美国、欧盟、日本、韩国、新加坡、香港等国家和地区的建 筑市场准入限制、国民待遇限制、技术性壁垒设置的分析研究，提出对设置我国 技术性壁垒的启示，为政府决策提供参考。 ( 2 ) 政府的管理体制方面 1 9 9 8 年9 月，建设部通过对部分国家以及香港特别行政区的建设管理体制和 相关制度，经过深入、系统的分析研究，认为发达国家和地区建筑业管理制度的 核心是其体制、法制和机制。体制、法制和机制是相互制约的制度体系，体制是 前提、法制是基础、机制是保证。 国际建筑市场运行机制的基本模式是：在建筑业管理法规的约束下，围绕工 程项目的实施，建筑市场的主体业主、工程咨询方、承包方，通过市场竞争机制 第1 章绪论 的作用，构成相互制约的合同关系及监督管理关系。在发达国家和地区都拥有一 支高水平的工程咨询队伍，这是成功应用上述模式的基本保证d 。 ( 3 ) 工程管理方面 1 9 9 7 年，建筑部设立课题，研究工程项目管理的国际惯例。该课题对世界各 国及香港地区工程项目的管理模式、各国工程项目的合同管理、工程项目的成本 管理、工程项目的进度管理、工程项目的质量管理、工程项目的安全管理以及计 算机在工程项目管理中的应用等方面进行了细致的研究“。 ( 4 ) 建筑业应对w t o 的对策方面 入世前后，如何应对加入w t o 对建筑业的冲击成为新的研究热点。各界普 遍认为，应完善规范建筑行业有关法律法规；应加快国有企业改革步伐，真正做 到政企分丌；加快实施建筑企业的专业化改组与改造，积极开拓国际市场；应确 立合理的工程项目投融资体制和建设管理体制；应积极培育行业协会，进行行业 管理；应尽快完善项目法人责任制、招投标制、建设监理制、合同管理制和工程 风险管理机制；改革预算定价的价格管理制度，等等“1 。 1 4 本论文研究的方法、内容 1 4 1 研究方法 ( 1 ) 在深入研究w t o 文件及我国加入w t o 的协议书的基础上，分析与我 国建筑业管理有关问题以及预测我国的经济、法律环境将发生的变化及这种变化 对建筑业行业管理的影响。 ( 2 ) 通过调研及情报检索，了解和掌握发达国家建筑业行业管理的各种模式 及其使用条件。 ( 3 ) 在比较我国和国外建筑业行业管理存在的差异的基础上，分析我国按国 际惯例进行建筑业行业管理的条件和存在的问题。最后，提出符合w t o 、适合 我国国情的建筑业行业管理模式。 1 4 2 研究内容 本论文包括如下内容： ( 1 ) 绪论。介绍论文研究的背景、意义、研究的内容、方法、结构等。 ( 2 ) 加入w t o 对我国建筑业管理体制的影响。加入w t o 后，我国建筑业 所处的环境发生了变化。w t o 的国民待遇原则、透明度原则、最惠国待遇原则 等主要原则对我国建筑业管理提出了新的要求。 ( 3 ) 行业管理理论研究。主要从行业管理制度和行业协会基础理论引出行 业协会参与行业管理的两种模式。 ( 4 ) 我国建筑业行业管理现状。主要从行业管理的第一个层次一政府宏观 管理和行业管理的第二个层次一行业自律管理，分析我国建筑业行业管理存在的 第1 苹绪论 问题，并提出我国建筑业行业管理的现存模式。 ( 5 ) 国外建筑业行业管理模式。对w t o 成员国如北美( 美国) 、欧洲( 德 国) 、亚洲( 日本、韩国) 等国家的建筑业行业管理模式进行分析，重点研究这些 国家的政府和行业协会如何管理建筑业，为我国的建筑业行业管理提供借鉴。 ( 6 ) 我国建筑业行业管理模式的设想。从我国建筑业行业管理改革的必然 性入手，分析直接引用国外建筑业行业管理模式的不可行性，提出我国建筑业行 业管理模式的总体思路。 ( 7 ) 结束语。总结本文的研究成果和研究创新点，并指出需要进一步研究 的问题。 第2 章w t o 的法律文件以及我国加入w t o 的协议书 第2 章加入w t o 对我国建筑业管理体制的影响 2 1w t o 的法律文件 2 1 1w t o 简介 w t o ( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ) 成立于1 9 9 5 年1 月1 日，其前身是关税与 贸易总协定( g a t t ) 。w t o 的目的是为了减少和消除国际贸易中盛行的贸易保 护主义。截止到2 0 0 3 年3 月共有成员国1 4 5 个“1 。中国于2 0 0 1 年1 2 月1 1 月正 式成为w t o 成员。 2 1 2w t o 贸易规则的基本框架 w t o 为所有成员制定了一套普遍适用的贸易规则，用来规范国际贸易。规 则涉及国际货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权、国际投资领域、争端 解决机制。 1 9 9 4 年马拉喀什部长会议通过的建立世界贸易组织协定由正文和4 个附 件组成。单个成员的具体贸易政策及承诺表都作为该协议的附件出现在四个附件 中。这些附件作为协定的有机组成部分，对所有成员都产生效力。w t o 贸易规 则的基本框架如图2 1 所示“。 w t o 协 定 w 1 、o 协定正文 w t o 协定附件 附件1 a ：货物贸易多边协定 附件1n 1 附件1 b ：服务贸易总协定及附件 附件1 c ：与贸易有关的知识产权协定 附件2 ：关于争端解决规则与程序的谅解 附件3 ：贸易政策审议机制 附件4 ：诸边贸易协定 图2 - 1 w t o 协定组成框架 第2 章 w t o 的法律文件以及我国加入w t o 的协议书 2 1 3w t o 的主要原则 ( 1 ) 最惠国待遇原则。指一国对于所有缔约国的贸易待遇都必须是同样的， 如果一国给任何一国降低豁免关税或提供其他的优惠政策，该国也必须给其他的 缔约国同样的待遇。最惠国待遇可以是有条件的，也可以是无条件的。 ( 2 ) 国民待遇原则。指一国给予所有缔约国的公民和企业与本国公民和企 业在经济上同样的待遇，这种待遇包括税收、知识产权的保护、市场的开放，以 保证缔约国产品与本国产品以同样的条件竞争。 ( 3 ) 关税保护原则。指如果一缔约方的产品要实行保护，应该采取征收关 税的方法，而不应该求助于非关税措施限制其他缔约方的进口。只有缔约方都采 取关税保护措施，才能够进行相互比较，找到进行关税谈判的基础。 ( 4 ) 公平贸易原则。指禁止商品倾销，限制出口补贴，以实现公平贸易。 ( 5 ) 互惠原则。指贸易双方在国际贸易谈判中应做出对等的让步，使双方 的进口和出口增长大体相仿，以便保持收支平衡。 ( 6 ) 透明度原则。指世贸组织成员的政府应公布与进出口贸易和服务有关 的法律、规章与措施。这些法律、规章和措施在公布以前不得实施，并有义务接 受其他成员对实施状况的检查和监督。 除外，还有市场准入原则、单边优惠原则、磋商解决原则、自由贸易原则。 2 1 4w t o 服务贸易制度的框架和基本原则 按照国际惯例，建筑与工程及其生产的贸易归属为服务贸易，主要由服务 贸易总协定( g a t s ) 所管辖“1 。 2 1 4 , 1g a t s 定义的国际服务贸易提供服务的4 种方式 ( 1 ) 跨境交易( c r o s s b o r d e rs u p p l y ) ，指从一国境内向另一国提供服务( 如 国际电话) ； ( 2 ) 境外消费( c o n s u m p t i o na b r o a d ) ，指消费者或企业在另一国境内使用服 务( 如旅游) ； ( 3 ) 商业存在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) ，指一外国企业在另一国境内设立附 属企业或分支机构提供服务( 如外国建筑企业在一国境内设立业务) ； ( 4 ) 自然人流动( m o v e m e n to f n a t u r a lp e r s o n s ) ，指个人从本国旅行到另一 国境内提供服务( 如工程咨询顾问) 。 2 1 4 2w t o 涉及的我国建筑市场和建筑服务的领域 w t o 确定的服务部门分类清单包括了1 2 个服务部门，约1 5 0 个下属部门( 分 项) ，其中涉及我国建筑市场和建筑服务的领域有2 个：施工及相关的工程服务、 建筑与工程设计服务。 ( 1 ) 施工及相关的工程服务贸易( c o n s t r u c t i o na n dr e l a t e de n g i n e e r i n g s e r v i c e s ) 。w t o 确定的施工及相关的工程服务部门，具体分为5 个服务分项，如 表2 1 所示。 6 第2 章w t o 的法律文件以及我国加入w t o 的协议书 表2 - 1施工及相关的工程服务贸易 序号服务分项名称具体内容 公共或私有的各种类型的房屋建筑、住宅或非住宅的新建、扩 1一般房屋建筑工程 建、改建和翻新等施工j 二程。 高速公路与道路、铁路与机场跑道、桥梁与隧道、水渠与码头、 2般土小t 程 水坝、管道、通讯与电力线路、采矿与制造场、体育与运动场 等结构施工工程。 预制构配件、采暖与空调、水管、用气装置、电线、消防、绝 3 安装与装配丁程 缘、围栅、电梯等安装与装配施工工程。 专业性的施工服务如玻璃、抹灰、油漆、地毯、木作等装修装 4 房屋装修装饰工程 饰t 程施工。 施上现场的前期工作，基础工程、水井钻孔、屋面、混凝土工 5 其他程、钢筋加工与架设、砖石工程等专业性的 _ 程施工服务、相 关的租赁服务如机械设备的租朋。 ( 2 ) 建筑与工程设计服务( a r c h i t e c t u r a la n de n g i n e e r i n gs e r v i c e s ) 。主要是 指由具有资质的建筑师、工程师所提供的专业服务，一般并不包含工程实体的施 工建造及与此相关的工程方面的经济活动。建筑与工程设计服务被w t o 列入商 业服务部门下属的专业服务分部门，共分为4 个服务分项，如表2 2 所示。 表2 - 2 建筑与工程设计服务贸易 序号服务分项名称具体内容 除被列入城市规划与景观设计服务之外的所有类型的建筑设计 1 建筑设计服务服务，包括建筑设计前的咨询服务、建筑设计、合同管理服务、 建筑设计和合同管理的综合、其他建筑设计服务。 除综合工程服务以外的所有工程服务，包括工程咨询服务、基 础与房屋结构工程设计、房屋设备与电气工程设计、土木j 二程 2 上程服务 设计、- 业生产流程与工艺设计、建筑与安装施工阶段的_ t 程 设计服务、其他工程与设计服务。 与项目总承包有关的工程服务，如交通基础殴施项目总承包的 综合工程服务、供水与排污项目总承包的综合工程服务和项目 3集中1 _ = 程服务 管理服务、工业项目总承包的综合t 程服务、其他项目总承包 的综合工程服务。 4 城市规划服务城市规划、风景园林设计服务。 根据g a t s 的规定，某一成员的建筑服务部门在市场准入和国民待遇方面的 具体承诺也需要按照w t o 确定的服务部门或下属部门或服务分项，以4 种服务 的提供方式分别进行确定。我国加入w t o 的协议书也在市场准入和国民待遇等 方面作出具体承诺。 2 2 我国加入w t o 的协议书 2 2 1 我国加入w t o 的法律文件 中国加入w t o 法律文件是多边和双边谈判的结果。中国加入w t o 法律文 第2 章w t o 的法律文件以及我国加入w t o 的协议书 件如图2 2 、表2 3 所示“1 。 马拉喀什建立世界贸易组织协定 士 关于中华人民共和国加入的决定 上0 中华人民共和国加入议定书中国加入工作组报告书 0 中华人民共和国加入议定书附件： 附件i a ：中国在过渡性审议机制中提供的信息 附件1 b ：总理事会依照中国加入议定书第1 8 条第2 款处理的问题 附件2 a 1 ：国营贸易产晶( 进口) 附件2 a 2 ：国营贸易产揣( 出口) 附件2 1 3 ：指定经营产品 附件3 ：非关税措施取消时间表 附件4 ：实行价格控制的产品和服务 附件5 a ：根据补贴与反补贴措施协定第2 5 条作出的通知 附件5 b ：需逐步取消的补贴 附件6 ：实行山口税的产品 附件7 ：w t o 成员的保留 附件8 ：第1 5 2 号减让表一中华人民共和国 附件9 ：服务贸易具体承诺减让表第2 条最惠国豁免清单 图2 - 2 中国加入w t o 法律文件结构图 表2 - 3中国加入w t o 法律文件及其属性 序 号 法律文件名称文件属性 马拉喀什建立世界贸易组织协定 1中国加入w t o 法律文件的主体 ( 即w 1 d 协定) 2关于中华人民共和国加入的决定程序性文件 中华人民共和国加入议定持及其确定申请加入方权利与义务关系的法律 3 附件文件，已成为( ( w t o 协定的组成部分 对整个加入谈判情况的记录和说明( 也包 4 中国加入工作组报告书括部分承诺) ，己成为w t o 协定的组 成部分 8 第2 章w t o 的法律文件以及我国加入w t o 的协议书 2 2 2 我国的建筑市场和建筑服务领域的对外承诺 2 2 2 1 根据中华人民共和国加入议定书附件9 “服务贸易具体承诺减让表” 的承诺，我国建筑市场和建筑服务领域的具体承诺如表2 - 4 所示。 表2 - 4 我国建筑市场和建筑服务领域的具体承诺 服务提供 部r j 或分部门 市场准入限制国民待遇限制 方式 a 业服务 d 建筑设计服务 跨境支付 对于方案设计没有限制。 要求与中国专业机构进行合作， 没有限制 ( c p c 8 6 7 1 ) 方案设计除外。 e 工程服务 境外消费没有限制 没有限制 ( c p c 8 6 7 2 ) 仅限于合资企业形式，允许外资 f 集中工程服务 商业存在外国服务提供者应为在其 拥有多数股权。中国加入w t o 后 ( c p c 8 6 7 3 ) 5 年内，允许设立外商独资企业。 本国从事建筑，t 程城市 g 城市规划服务 规划服务的注册建筑师 ( 城市总体规划 工程师或企业。 服务除外) 自然人流除水平承诺中内容外，不 ( c p c 8 6 7 4 ) 除水平承诺中内容外，不作承诺 动作承诺 服务提供 部门或分部门市场准入限制国民待遇限制 方式 3 建筑及相关工程服务 c p c 5 1 l 、5 1 2 、 跨境支付不作承诺4 不作承诺 5 1 3 2 、5 1 4 、5 1 5 、 5 】6 、5 1 7 、5 1 8 。 境外消费没有限制 没有限制 仅限于合资企业形式，允许外资 拥有多数股权。 中国加入w t o 后3 年内，允许设 立外商独资企业。外商独资企业 只能承揽下列4 种类型的建筑项 目： 除下列内容外，没有限制： 1 全部由外国投资和，或赠款资助 ( a ) 现行合资建筑企业注 的建设项目。 册资本要求与国内企业的 2 由国际金融机构资助并通过根 要求略有不同； 据贷款条款进行的国际招标授予 ( b ) 合资建筑企业有承揽 商业存在 的建设项目。 外资建筑项目的义务； 3 外资等于或超过5 0 的中外联 中国；n n k w t o 后3 年内， 合建设项目；及外资少于5 0 、 取消限制。 但因技术困难而不能由中国建筑 企业独立实施的中外联合建设项 目。 4 由中国投资、但中国建筑企业难 以独立实施的建设项目，经省政 府批准，可由中外建筑企业联合 承揽。 自然人流 除水平承诺中内容外，不作承诺。 除水平承诺中内容外，不 功作承诺。 第2 覃w t o 的法律文件以及我国加入w t o 的协议书 注：1c p c ：依照1 9 9 1 年7 月1 0 日g a t r m t ng n s w 1 2 0 号文件，对附件9 中实行国家定价管理的 服务部门增加c p c 分类，该文件为乌拉圭回舍中的服务贸易谈判提供了服务部门分类。 2 包括与基础设施建设有关的疏浚服务。 3c p c 5 1 8 的涵盖范罔仅限于为外国建筑企业在其提供服务过程中所拥有和所使用的配有操作人员的建 筑和或拆除机器的租赁服务。 4 由于缺乏技术可行性，凶此不作承诺。 2 2 2 2 我国建筑业服务领域的对外承诺 按照承诺减让表，我国建筑业将进一步扩大市场开放。 ( 1 ) 允许外国企业在中国成立合资、合作企业： ( 2 ) 合资、合作企业注册资本金水平高于国内企业注册资本金水平； ( 3 ) 合资、合作企业要承担一定比例的外资工程； ( 4 ) 不允许外国企业不在中国国内设立分支机构而直接承揽工程。 加入w t o 后三年内开始允许外商成立独资企业，但只能承揽以下工程： 1 ) 全部由外国投资、赠款或外国投资和赠款建设的工程； 2 ) 我国利用国际金融组织贷款并采取国际招标的工程； 3 ) 外商投资占5 0 ( 含) 以上的中外合资、合作建设的工程； 4 ) 国内建筑业难以单独完成的国内投资建设的工程，经省级建设行政主管部 门批准，允许与国内建筑业企业联合总承包或分包。 合资合作企业在三年内开始享受国民待遇2 。 2 3 加入w t o 对我国建筑业管理体制的影响 2 3 1 部门管理体制向行业管理体制的转变历史 改革之前，政府按照国民经济分类体系设立对应职能部门，对经济活动实行 “归口管理”。专业管理部门运用行政手段对行业和企业实施全面管理，实行部 门管理体制。1 9 8 2 年，国家提出工业的调整，要从行业搞起，按行业组织，按行 业管理，按行业规划。自此，经济管理体制改革走上了从部门管理向行业管理转 变的道路，建筑业管理体制也经历了类似的过程。大致可以划分为以下4 个阶段 【i i l o ( 1 ) 第一阶段是1 9 8 2 1 9 8 7 年。改革的取向是经济管理部门“简政放权”。 专业经济管理部门从具体管理直属企业的生产经营转向搞好全行业管理，制定行 业发展规划，研究行业内重大经济技术政策，组织信息交流、技术开发和人才培 训工作。 ( 2 ) 第二阶段是1 9 8 8 1 9 9 2 年。改革主要表现为裁并专业经济管理部门， 2 2 0 0 2 年9 月2 7 日，建设部、对外贸易经济合作部联合颁布外商投资建筑业企业管理规定，对外资建筑 业企业、中外合资经营建筑业企业以及中外合作经营建筑业企业的设立、资质管理、工程承包范围等作出明 确规定。该规定自2 0 0 2 年1 2 月i 口起施行 1 0 l 。 一1 0 - 第2 章 w t o 的法律文件以及我国加入w t o 的协议书 削弱它们的投资和物资分配权力，弱化企业的行政约束。1 9 8 8 年的机构改革以经 济管理部门为重点合并、裁减专业管理部f 1 n 综合管理部门内部的专业机构， 加强有关国民经济的决策咨询、调节、监督、审计、信息部门。 ( 3 ) 第三阶段是1 9 9 3 1 9 9 7 年。对经济管理体制再次进行重大改革。突出 强调加强宏观调控和监督部门，强化社会管理职能部门，减少具体审批事物和对 企业的直接管理，做到宏观管好，微观放开。1 9 9 6 年，国家经贸委选择了上海、 广州、厦门、温州四个城市进行了行业协会试点工作。 ( 4 ) 第四阶段是1 9 9 8 年。国务院机构改革不但对经济管理部门继续进行裁 减和合并，而且明确指出宏观调控部门和专业经济管理部门的职能是负责组织制 定行业规划和行业法规，实施行业管理。至此，行业管理作为我国经济管理体制 改革的目标模式的地位得到最终确立。 尽管经济管理体制改革已经进行了2 0 年，但是从部门管理体制向行业管理 体制的过渡还远未完成。在部门管理和行业管理这两种经济管理模式之间，并没 有内在的一脉相承的关系，而是存在尖锐的对立和深刻的矛盾，所以从部门管理 向行业管理的过渡必将是一场艰巨的革命。表2 5 对比两种管理模式的主要区别 1 2 】 表2 5 行业管理与部门管理的主要区别 序号比较方面部门管理行业管理 1 经济制度环境计划经济体制市场经济体制 2 政府与企业的关系政企合一政企分离 3 管理主体政府专业管理部门政府职能部门和行业自治组织 4管理对象本部门直属企业 本行业所有企业 5管理范围 由产品、部门、地区界定由产品界定 6管理性质直接管理 间接管理 7 管理手段行政命令法律、法规、政策、行业自律 2 3 2 入世对建筑业行业管理的要求 中国加入w t o 意味着中国企业必须面对全球性竞争，必须与世界一流企业 在国内市场和国际市场展开竞争。竞争的结果不仅仅取决于企业自身的实力，还 取决于行业协会的发展状况、政府的社会经济政策和基本的制度框架等“外部因 素”。加入w t o ，对我国行业管理体制的要求主要体现在以下6 个方面“”。 2 3 2 1 更加开放和公平的建筑市场 我国目前的建筑业市场仍然处于计划经济向市场经济转化的阶段，地区和部 门对市场的条块分割、封锁和保护等问题比较严重，不同所有制性质的建筑业企 业受到不同的待遇。 第2 章w t u 的法律文件以及我国加入w t o 的协议书 加入w t o 后，循序非歧视、公平竞争的原则，我国必须打破地方保护、部 门封锁，加快建筑管理体制改革，逐步形成一个更加统一、开放、公平竞争的建 筑市场，这个建筑市场不仅向外资建筑企业开放，同时也将向国内建筑企业尤其 是民营企业开放。 2 3 2 2 增加透明度 w t o 透明度原则要求w t o 成员的制度要公丌透明，政府部门应设立相应的 咨询点，要公布有关投资法规、产业政策、建造许可和检查程序、注册要求、专 业资格认证、招投标程序等管理制度和行业统计数字。 与发达的市场经济国家相比，我国管理体制中的一个较大问题是透明度低， 这种透明度不仅仪是形式上的透明。虽然相关的法律法规、技术标准、统计资料 等在i n t e m e t 上发布，但在实施中存在不依照规则办事，暗设门槛等诸多不透明 操作。 遵循透明度原则，不仅符合国际社会的要求，更符合我国经济发展本身的要 求。增加管理体制透明度有益于确保竞争的公平性，减少社会和生产成本，提高 生产效益。 2 3 2 3 政企分离、公平竞争 w t o 允许各成员方保留和建立国有公司，但各成员方政府要保证国有公司 遵循非歧视原则，国有公司作为市场主体的一个组成部分，平等地参与国内国际 的竞争。 多年来，我国进行国有企业的产权改革，推行政企分开。但和发达国家相比， 我国仍存在政企不分的问题。一些地方和部门的政府机构对国有建筑企业和民营 建筑企业在市场准入、税收等方面不能给予同等待遇；一些扶持性政策和特殊政 策实际上形成了对国有公司的特殊待遇。 加入w t o ，遵循w t o 公平竞争和非歧视原则，有利于进一步推动政企分开， 取消对国有建筑企业的保护政策，使得国有建筑企业成为真正的市场竞争的主 体，这对政府和企业是双赢的。 2 3 2 4 促进市场准入制度改革 w t o 的精神是减少壁垒、自由竞争。同时g a t s 规定：资格制度、许可制 度不可构成服务贸易壁垒，并要符合以下要求，即有客观、透明的标准；除为保 证服务质量所必需的以外，不应成为负担；许可程序本身不应成为提供服务的限 制。 我国是资格制度、许可制度比较多的国家，建筑业也如此，一些市场准入制 度或许可制度增加了企业的负担，在许多部门和地方的实际工作中也存在着利用 许可程序，限制市场准入的问题。在建筑业企业的资质管理方面，存在分级过粗 和实用性差的问题。 加入w t o ，一方面是对我国现行的资格制度、许可制度的一次冲击，将促 使我国重新审视资格制度、许可制度，如何逐步减少或放松政府对市场准入的各 第2 章w t o 的法律文件以及我国加入w t o 的协议书 种规定，逐步以市场调节机制代替政府计划经济式的调节机制。另一方面，建筑 业行业应采取适当的措施，通过合法手段，有效保护国内建筑业企业。 2 3 2 5 培育行业协会成为行业管理的自律组织 发达国家和地区的建筑业管理体制是一种以政府建设主管部门和众多的行 业自治组织为主要管理主体，以经济政策和协调服务为主要管理内容，以间接管 理为手段，覆盖全社会建筑企业的行业管理体制。 先天不足又处于一盘散沙状态的中国企业和身强力壮又组织良好的外国企 业进行竞争，处于先天的劣势地位。毫无疑问，在行业协会发育不良的条件下， 中国企业必须付出数倍于对手的努力才能取得同样的业绩。因此，入世是实行真 正意义上的建筑业行业管理体制的催化剂，是培育行业协会的温室。 2 3 2 6 对建筑业企业的要求 建筑业行业管理体制中3 个主体构成要素一一政府、行业协会、企业，这三 者之间必须形成一种均衡状态，才能使整个行业健康发展。入世不仅冲击上层组 织，对建筑业企业也产生深刻影响“。 ( 1 ) 调整企业组织结构 一方面，随着我国国内工程建设市场规模的不断扩大，将促使国内企业按照 自身的技术、资金、人员状况，调整发展战略，通过与国外企业的嫁接，走集团 化、专业化发展的道路，这将有利于提高企业的技术装备水平、管理水平和资金 实力，培育和造就一批大型企业集团，提高中小型企业专业化水平，推动企业组 织结构的调整。 另一方面，目前我国的建筑企业由于在规模、技术、资金方面的实力比较弱， 经营机制不灵活，在国际市场的竞争力不强，所占的份额很少。随着我国金融市 场的进一步开放，中国企业在国际市场上的直接融资能力增强，这将有利于增强 我国企业在国际市场的竞争力，有利于国内企业通过平等竞争不断开拓国际市 场，充分发挥我国劳动力价格等方面的比较优势，带动机电产品和劳动力的出口。 ( 2 ) 调整企业规模结构 加入w t o 后，对建筑业发展来说，外部环境的一个重要变化就是市场竞争 机制更加完善，优胜劣汰的结果将逐渐改变目前的建筑业结构。在市场经济发达 国家和地区，经过长期的竞争，建筑企业结构趋向于金字塔结构，为数不多的大 型企业占据了相当比例的建筑市场。可以预见，日益激烈的竞争将使我国的建筑 企业结构逐步趋向于金字塔结构。 ( 3 ) 调整专业结构 加入w t o 后，为适应国际通行的工程承包方式，中国建筑业的专业结构也 必须要进行调整。其调整将出现以下两种趋势，一是发展综合承包公司，擅长于 包括规划、设计、施工、管理在内的总承包项目，具有很强的大型项目管理能力； 二是发展专业承包公司。中国传统建筑业结构中所表现出的雷同性将有所改变。 ( 4 ) 改革用人机制 第2 章w t o 的法律文件以及我国加入w f o 的协议书 我国在用人机制方面存在弊端，不能做到人尽其材，充分发挥人才的作用。 入世后，国外公司在人力资源方面将采用本地化的策略，因此猎取高素质人才将 是外资抢占中国建筑市场的首要工作。外国企业将利用他们在技术、待遇等方面 的优势，招揽人才，这将可能导致建设领域现有人才尤其是高级人才的流失。 2 4 本章小结 本章首先介绍了w t o 的法律文件，包括w t o 的简介、w t o 贸易规则的基 本框架、w t o 的主要原则以及w t o 服务贸易规则的框架。力图对w t o 本身作 一个简洁清晰的描述。 随后，介绍了我国加入w t o 的法律文件，并着重介绍了我国建筑市场和建 筑服务领域的对外承诺，这些承诺将直接影u 向我国建筑业的发展，直接影响包括 政府、行业协会、企业等各市场参与者的行为方式和相互关系。 在以上介绍的基础上，详细分析了我国加入w t o 对建筑业管理体制的影响。 建筑业管理体制的改革是我国加入w t o 后，建筑业面对的最重要、最本质的问 题。不从源头解决管理体制的问题，再多的微观层面的建筑业企业的研究，成了 无根之木、无源之水。建筑业管理体制的目标是形成行业管理体制，行业管理体 制的核心问题是政府和行业协会的相互关系。 第3 章行业管理理论研究 第3 章行业管理理论研究 3 1 行业管理制度 3 1 1 行业管理的基本定义 行业管理作为一种经济制度，是指按行业规划、按行业组织、按行业协调 以及按行业沟通的一种产业管理体制“”。是旨在促进某一个行业发展的一系列 相关行政制度、法律制度和经济制度的总称。 行业管理是在市场经济条件下，通过政策导向、法规约束和企业自律，对 行业体系及其经济行为进行合理组织、协调、规范和服务，达到社会资源最佳 配置的一种社会化的系统管理。其实现形式为：以行业内所有独立的法人实体 为对象，以精干的政府综合经济部门和众多的中介组织为管理主体，以产业政 策、行政规章、行业自律与协调服务为主要内容，以间接调控、规范引导为手 段，覆盖全社会同行业企业的开放性的管理体制。 3 1 2 行业管理的两个层次 3 1 2 1 行业管理的两个层次 ( 1 ) 行业管理的第一个层次一一政府的行业管理 政府的行业管理是指政府机构通过制定各种财政、金融政策来确定行业发 展的方向、