（管理科学与工程专业论文）供应链管理的和谐机制研究.pdf

摘要 随着科学技术的迅猛发展和经济的全球化，市场竞争环境已发生了巨大的变 化，企业之问的竞争已变为供应链之间的竞争，于是怎样对供应链进行管理显得 尤为重要，但由于供应链是一个多主体的组织，企业面临着更为复杂的环境和更 多不确定的因素，这使企业在参与竞争时面临着很大的风险，供应链管理的和谐 运行面临着巨大的威胁。于是，如何构建供应链管理的和谐运行机制，使供应链 管理能够有效运行，对于现阶段的供应链管理研究是非常具有研究意义的。 本文在综合相关理论的基础上，利用和谐管理理论，提出了供应链管理的和 谐研究，并对它的构建体系做了分析和研究，通过围绕和谐主题的分辨，采用优 化和不确定的消减双重手段来分析供应链管理的和谐问题。具体内容如下： 首先，运用和谐管理理论对供应链管理和谐主题的辨识过程作了详尽的分 析，并根据供应链管理的实际对和谐主题的构建过程作了深入地研究，并简要介 绍了供应链在和谐主题下运行的情况； 其次，运用和谐管理理论对供应链管理和谐主题下的和则和谐则机制进行了 深入地研究，并对和则和谐则机制的耦合过程作了相关的说明并通过建立起相关 的模型来进行具体的阐述； 第三，对供应链管理和谐演化机制作了深入地研究，先对供应链管理和谐演 化的动因作了一定的说明，再通过运用演化博弈理论对供应链管理的和谐演化机 制建立相关数学模型，并运用数学模型对供应链管理的和谐演化机制进行分析； 最后，针对供应链管理和谐运行的三个一致性指标，建立供应链管理和谐运 行的指标体系模型，并利用模糊综合评价法对供应链管理和谐运行的实现情况进 行定量分析。 关键词：供应链管理，和谐主题，和则，谐则，和谐耦合 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o ni s c h a n g e di n t ot h ec o m p e t i t i o no fs u p p l yc h a i n s a st h e c o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n tc h a n g i n gb e c a u s eo ft h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a l e c o n o m ya n dt h ea d v a n c eo fm o d e ms c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i ti si m p o r t a n th o wt o m a n a g et h es u p p l yc h a i n b e c a u s es u p p l yc h a i ni sa l lo r g a n i z a t i o nw h i c hi sc o m p o s e d o fm a n yc o m p a n i e s ，m o r ec o m p l e xe n v i r o n m e n ta n dm o t ei n d e f i n a b l ef a c t o r sa l ei n f r o n to fc o m p a n i e s a l lt h e s em a k ec o m p a n i e sc o n f r o n tv e r yg r e a tv e n t u r e h e x i er a n o fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tc o n f r o n t sv e r yg r e a tv e n t u r e 。s oi ti sv e r ym e a n i n go ft h e r e s e a r c ho fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n th o wt oc o n s t r u c tt h eh e x i em e c h a n i s m st o m a k es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tr u ne f f i c i e n t l y t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h eh e x i er e s e a r c ho fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tu s i n gt h e h e x i em a n a g e m e n tt h e o r yb a s e do i lm a n yc o r r e l a t i v et h e o r i e s t h eh e x i ep r o b l e m s o fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta r es o l v e db yo p t i m i z e dm e a s u r e sa n du n c e r t a i n t i e s c l e a r e da r o u n dd i s t i n g u i s h i n gh e x i et h e m e t h em a i nc o n t e n ti s ： f i r s t l y ，t h ed i s t i n g u i s h i n gc o u r s eo fh e x i et h e m eo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti s s t u d i e db yu s i n gt h eh e x i em a n a g e m e n tt h e o r y a n dt h ec o n s t r u c t i o no fh e x i et h e m e i sa l s os t u d i e db a s e do nt h ef a c to fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h e 姗o f s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n tu n d e rt h eh e x i et h e m ei si n t r o d u c e d s e c o n d l y ，t h ec o n s t r u c t i o no fh ep r i n c i p l e sa n dx i ep r i n c i p l e su n d e rt h eh e x i e t h e m ei ss t u d i e db yu s i n gh e x i em a n a g e m e n tt h e o r y i ta l s oi n t r o d u c e st h ec o u r s eo f t h eh e x i ec o u p l i n gt h r o u g hc o n s t r u c t i n gt h em o d e l t h i r d l y ，t h eh e x i ee v o l u t i o n a r ym e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti ss t u d i e d t h em o t i v a t i o no ft h eh e x i ee v o l u t i o n a r yi si n t r o d u c e d t h em o d e l sa l ec o n s t r u c t e d t oa n a l y z et h eh e x i ee v o l u t i o n a r ym e c h a n i s mb yu s i n ge v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y i nt h ee n d t h ee v a l u a t i n gs y s t e mo ft h ep e r f o r m a n c et h a ts u p p l yc h a i nr u n s e f f i c i e n t l yi ss t u d i e db yu s i n gt h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，h e x i et h e m e ，h ep r i n c i p l e s ， x i ep r i n c i p l e s ，h e x i ec o u p l i n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨空盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位敝作者签名：凌i 书 签字日期： 汕0 年6 月l 仁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨奎盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文储躲) 茭啼 签字日期：驰吖年( ) 月f 牛日 导师签名： 签字日期：吲年6 月f 归 第。一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 1 1 i 供应链管理的产生背景 任何一种新的管理模式，它的诞生，发展直到广泛应用都有它的现实背景， 供应连管理( s c m ) 也不例外。s c m 的产生需要有一定的基础条件和一定的环 境因素，主要表现为以下几个方面： 1 “纵向一体化”管理模式的弊端。从传统的管理模式上看，企业出于管理 和控制上的目的，对为其提供原材料、半成品或零部件的其他企业一直采取投资 自建、投资控股或兼并的“纵向一体化”( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) 管理模式，即核心 企业与其它企业是一种所有权关系。在市场环境相对稳定的条件下，采用“纵向 一体化”战略是有效的，但是，在高科技迅速发展、市场竞争日益激烈、顾客需 求不断变化的形势下，“纵向一体化”暴露出种种弊端：( 1 ) 增加企业投资负担； ( 2 ) 迫使企业从事不擅长的业务，使企业有限的资源消耗在众多的经营领域中， 企业难以形成突出的核心优势：( 3 ) 对于复杂多变的市场需求，庞大的企业组织 无法做出敏捷的响应；( 4 ) 增大企业的行业风险。因此，“纵向一体化战略已 难以在当今市场竞争条件下获得所期望的利润，需要新的管理方式的出现，于是 出现了“横向一体化”管理模式。【1 】 2 市场环境的巨大转变产生的问题。进入2 0 世纪8 0 年代以来，技术进步 和需求多样化使得产品寿命周期不断缩短，对产品和服务的期望越来越高，企业 所面临的市场环境发生了巨大的转变，市场环境变成了以顾客为主导的、动态的、 复杂的买方市场环境。由于各企业之间没有协调一致的计划，缺少有效的信息沟 通与集成，上游供应商往往维持比下游供应商更高的库存水平，将会给企业造成 产品库存积压严重、服务水平不高、产品成本过高及质量低劣等问题，这必然会 使企业在市场竞争环境中处于不利的地位。因此必须考虑对传统供应链的改进来 缩小需求信息的失真程度，增强企业的敏捷性和响应性。t z 】 3 采用m r p i i 出现的难题。自7 0 年代起，以合理利用资源、改善计划和压 缩库存为目标的m r p ，m r p i i 逐渐应用在企业的生产管理上。但随着全球化供应 链应用的展开，m r p i i 在复杂的情况下不断显露出不足：( 1 ) 生产流程不合拍，不 和谐；( 2 ) 出于安全生产设置的固定提前期，阻碍了生产周期的缩短，不利于柔 第一章绪论 性制造；( 3 ) 生产批量固定不变，造成经常性的过度生产；( 4 ) 只考虑企业内部 资源的利用问题。为了克服m r p 的不足，企业急需一种新型的管理思路来取 代m r p i i ，于是s c m 应运而生。【列 4 信息技术的飞速发展。2 0 世纪9 0 年代以来，信息技术革命的影响已由 纯科技领域向市场竞争和企业管理各领域全面转变。这一转变直接对企业管理中 的传统观念和行为产生巨大的冲击。信息技术革命带来的信息传递和资源共享突 破了原有的时问概念和空间界限，将原来的二维市场变为没有地理约束和空问限 制的三维市场。企业内部和企业间实行计算机之间的商业数据交换后，数据交换 的速度和可靠性会大幅度提高，成本降低，效益增加，这一切无疑有益于加强企 业之间的合作，进而为s c m 的提出创造良好的环境。【4 】 1 1 2 实施供应链管理的优势 1 信息集成的竞争优势。市场信息的快捷，使“链条”中的参与者更容易 掌握市场和竞争者的情况。供应链的组织结构主要涉及核心企业的影响力和选择 建立怎样的合作关系。核心企业的影响力通过合作伙伴上下线的关系，影响着市 场和生产，也可更快通过“链条”的网络了解市场和竞争对手的情况，并做出快 速、准确的响应，使企业占据有利地位。在现代市场经济中，企业不能单独依靠 自己的资源参与市场竞争，而通过参与供应链各方建立共同利益的伙伴关系，取 得优势互补，信息资源共享，实现各方共赢的合作关系。这种管理能使整个“链 条”的信息成本降到最低，并形成一个良性的信息生态系统，从而提高市场的竞 争力，使企业参与更大、更高层次、更全面的市场竞争。 2 经营方式的竞争优势。由于现代信息传播的快捷，以及现代化市场瞬息 万变，预测较困难的现状，预测结果往往与实际结果不一致，给经营带来很大风 险。实际上，市场由顾客的需要而形成，顾客的需要在很大程度上决定着市场的 需求和发展方向，直接制约着企业获利的情况。因此，顾客的满意就是企业的源 泉，也是推动企业生产经营活动正常进行的必要条件，是供应链存在和发展的必 要条件。供应链的管理正是企业通过信息，按消费者的实际需求组织生产经营， 从而能够很好地适应瞬息万变的市场环境，赢得竞争优势。 3 降低成本的竞争优势。供应链管理改变了传统的库存观念，提出了全新 的库存观。通过零库存、供应商管理库存等新的管理技术、方法和观念，使企业 的零库存管理方式得以实现，从而大大降低了一些重复的资源费用，使整个供应 链的管理成本大大降低。在市场竞争中，产品的成本低，其在市场竞争中将处于 绝对有利的地位，因为价格竞争，在市场竞争中是最具有杀伤力的“武器”。 4 管理技术的竞争优势。供应链管理改变了传统的事务作业方式，通过应 第一章绪论 用现代信息技术，如商品条形码技术、物流条形码技术、电子定货系统( e o s ) 、 p o s 数据读写系统、预先发货清单技术( a s n ) 、电子支付系统( e f i ) 、供应商管 理的库存( v m i ) 、快速反应系统( q r s ) 等，提高了事务处理的准确性和快速 性，减少了人员，简化了作业过程，提高了效率。【5 】 1 1 3 现阶段供应链管理面临的问题 1 供应链管理中的不确定性 供应链管理作为一种系统化、集成化、敏捷化的现代化管理模式，已经在企 业的管理实践中获得了巨大收益。然而，随着供应链规模的日益扩大，结构日趋 复杂，供应链管理的不确定性也在日益增大。主要表现在： ( 1 ) 上下游节点企业供需衔接的不确定性。由于信息流和物流系统管理的 不完善，使供应链上各节点企业供需间产生信息迟滞，使得客户需求信息在供应 链下游企业向上游传送过程中出现“时间延滞”，导致需求预测逐级放大，使整 个供应链的库存成本增高。 ( 2 ) 制造( n - r ) 企业自身的不确定性。现代生产企业的基本模式之一就 是根据市场预测和现有生产能力综合平衡制定生产作业计划。然而，由于现实生 产系统的复杂性，企业的生产计划不能十分准确地反映其实际生产条件并预测生 产环境的改变，由此将不可避免地造成计划与实际执行的偏差。加之企业的生产 过程会因为设备的故障、资金的不足、关键人员的短缺以及原材料供给不足等问 题而停滞。这些原本属于企业内部的不确定性，会随着企业加入供应链管理体系 影响到整个供应链的稳定。 ( 3 ) 终端产品需求的不确定性。随着经济全球化趋势的日益增强，消费者 对单一产品的忠诚度降低，需求呈多样化，需求的不确定性使企业对终端产品准 确预测的难度加大，而供应链的运作是以市场需求为导向，其中的制造( 加工) 、 组装、运输、分销等均建立在对需求准确预测的基础之上，所以因终端产品需求 的不确定性增加了整个供应链的经营风险。 ( 4 ) 供应链所处外部环境的不确定性。主要指供应链运作所处外界环境的 不断变化，包括供应链上各节点企业所处的行业变化，政府的相关支持或限制政 策，天灾人祸等偶发性事件。这类事件往往难以预测，但它却给供应链带来了极 大的不确定性。【6 】 2 供应链管理实施的风险 ( 1 ) 商业信息泄漏问题。供应链的企业之间往往要建立共享的信息系统， 使销售信息、库存信息、配送信息能够实时共享，以减少系统的库存成本，但这 必然引起竞争性企业之问对商业信息泄漏的担忧。 第一章绪论 ( 2 ) 供应链中成员目标冲突问题。供应链管理强调的是系统优化，供应链 中的合作企业应该是一种亲密的伙伴关系，但由于各企业的目标不尽相同，供应 链的成员企业的利益必然出现矛盾。各自的工作方法可能因组织管理方式、思维 模式以及组织文化等方面存在的差异而有所不同，同时也可能在日程的安排、成 本的分摊及利益的分配等方面存在分歧。这些矛盾和冲突如得不到及时、圆满解 决，整条供应链的运行效率将大打折扣。 ( 3 ) 企业的经营理念与企业文化差异问题。每个企业的经营理念、企业文 化都各不相同，短期的合作易，长期的共事难。经营理念和企业文化是企业的深 层次的特质，是在企业的长期发展运作中逐渐沉淀下来的无形的内涵，根深蒂固， 很难有大的变化与调整。因此，在选择合作伙伴时，必须考虑到对企业的经营理 念、企业文化能否相互融合或并存，否则即使建立合作伙伴关系也难以取得成功。 ( 4 ) 供应链的动态变化问题。一方面，顾客的需求是不断变化的。制造商 一般都很难获得准确的顾客需求信息，即使能够准确地预测需求，在一段时间内， 由于季节波动、广告和促销、竞争者的定价策略等因素也会引起需求和成本的变 化，制定生产决策时不得不加以考虑。这些随时问变化的需求和成本加大了实施 有效的供应链管理战略的难度。另一方面，供应链中各成员企业之间的关系也是 不断演变的。供应链中各成员企业之间的供需关系是随着顾客需求的变化不断改 变的，市场、经济坏境、技术进步等的变化会引起供应链的各成员企业的能力的 变化，甚至可能导致供应链的解体。这些变化加大了管理的难度，而供应链管理 要求企业之间应该建立相互融合的长期规划、生产计划，这势必导致企业之间的 相互依赖，也会引起链内企业的疑虑。这些都使企业实施有效的供应链管理变得 复杂而困难。 ( 5 ) 信息共享的风险问题。信息作为供应链上各个环节的沟通载体，对企 业问的合作、资源的有效利用起着十分重要的作用。然而，在供应链管理环境下， 企业间由于信息的不对称和信息的不完全会产生一些信息风险。主要表现在： 有效的供应链管理不仅要求企业间的相互沟通，而且要求企业将商业伙伴 的商务实践知识与企业自身的商务实践快速结合起来。缺乏标准化的技术是障碍 之一，数据、资料本身实际上也阻碍着企业间实现信息共享。 供应链的“牛鞭效应”。“牛鞭效应”是指当供应链的各节点企业只根据来 自其相邻的下级需求信息进行生产或供应决策时，需求信息的不真实性会沿着供 应链逆流而上，产生逐级放大的现象。这种现象将会给企业带来严重后果：产品 的库存量增大、服务水平下降、供应链的总成本过高及定制化程度低等问题，这 必然降低供应链的整体竞争力，最终使供应链的成员企业蒙受损失。 ( 6 ) 全环节战略管理的协调问题。供应链管理是一种全环节的战略管理， 4 第一章绪论 要求全环节所有信息的源头必须是来自最终用户的需求，全环节必须有高度集 成、实时和共享的信息，要求各企业不能只追求自身利益的最大化，而是通过有 机的协调来共同追求供应链整体利益的最大化。但由于各成员企业的目标不一 致，大家考虑的都是自身的利益，使供应链失去了整体的协调性。叼 1 2 问题的提出及研究意义 2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学技术的迅猛发展和经济的全球化，企业面临着 更为强劲的竞争对手和更为复杂的竞争环境，企业的经营已逐渐从原来少品种、 大规模生产和经营的大众营销手段转向了以多品种、少量生产经营为特征的差异 化营销阶段，而差异化营销的要求是放弃原来推进式的产品生产经营策略，取而 代之以消费者群体的细分化和市场对企业经营的及时指导、反馈为主要内容的经 营战略，这样产品的开发和流动都是建立在及时应对消费者需求之上的活动。【8 】 于是很多企业为了顺应时代的发展要求，分别在自己所在的行业建立起了贯穿供 应商、制造商、分销商、零售商直至最终用户的一个整体的供应网络，使得企业 之间的竞争已经变成了供应链之问的竞争，于是各企业寻求各种方式来对供应链 进行管理，于是产生了供应商一制造商联盟、零售商一供应商联盟、经销商一体化、 第三方物流等供应链管理的方式，这些形式的成功使用，使得供应链的各组织参 与竞争的能力得到了极大地增强，比方说，供应商管理库存削弱了“牛鞭效应” 的负面影响，极大的降低了供应链上的库存积压；经销商一体化提高了服务水平 的质量和满足了顾客的个性化需求；等等。然而由于供应链是一个多主体的组织， 存在人这个永恒的不确定性因素，使得供应链的企业之间考虑更多的都是自己的 利益，不确定性极大，企业间的合作面临着巨大的威胁，也使企业在参与竞争时 面临着很大的风险，从而在供应链管理中引发出了许多不和谐的问题。怎样使得 供应链管理变得和谐，让供应链的成员企业能够为一个共同的目标来通力合作， 实现“双赢”，对于提高供应链的整体竞争力至关重要，也是供应链管理需要进 一步努力的方向和目标。 本文在此背景下提出了供应链管理的和谐机制研究，运用和谐管理理论对它 的构建体系做了分析和研究，通过围绕和谐主题的分辨，采用优化和不确定的消 减双重手段来分析供应链的管理问题，它在现有供应链的优化理论的基础上，为 供应链确立了一个共同的工作重心，即和谐主题，同时还考虑了“人的不确定性 这个永恒的主题”，给供应链管理带来了一个全新的视角，旨在进一步发挥供应 链的整合作用，使各方关系得到和谐，极大地提高供应链参与市场竞争的能力， 也希望对以后的供应链管理研究有一定的启发。本文的研究既是对现有的供应链 第一章绪论 管理研究方法的补充，给供应链管理的研究带来了一个全新的视角，也是对和谐 管理理论的研究与应用领域的拓展。 1 3 供应链管理的研究综述 1 3 1 供应链管理的概念 1 9 9 5 年，g a n e s h a n 和h a r r i s o n 将供应链定义为：“所谓供应链，就是指产品 流通和配送过程中所涉及的将原料的采购、物料加工成产成品和产成品送到顾客 手中等一系列相关活动所组成的网络。，【9 】在一个有效运作的供应链里，一般都 会有一个企业在整个供应链中处于主导地位，这个企业不仅考虑与供应链上其他 成员的合作与资源共享，而且更多地关注企业在原料购买、生产、分销等环节的 资源优化配置，并拥有主导权，实施供应链计划、设计和管理，推动整个供应链 组织的有效运作，这个企业称为供应链的核心企业。【1 0 】所谓供应链，实际上就是 围绕核心企业，通过对物流、资金流、信息流、知识流的控制，从采购原材料开 始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供 应商、制造商、分销商、零售商直至最终用户连成一个整体的功能链结构模式。 如图卜1 二级供应商一级供应商一级客户 二级客户 图1 - 1 供应链示意图 供应链管理是对商品、资金、信息和知识在供应商、制造商、分销商、零售 商和用户组成的网络中流动的管理，其核心是以供应为基点，将生产、流通直到 消费者终端连接起来，实施高度组织化和现代化的管理。它的三大要素是电脑及 通讯网络技术、优化的组织结构和良好的贸易伙伴关系。供应链管理的精髓表现 6 第一章绪论 在：以顾客的需求为大前提，通过供应链内各企业的紧密合作，有效地为顾客创 造更多的附加价值；对从原材料供应商、中间生产过程到销售网络的各个环节进 行协调；对企业实体、信息及资金的双向流动做出管理：强调速度及集成，并提 高供应链中各个企业的即时信息可见度，以提高效率。总之，供应链管理运用的 是一种集成的管理思想和方法，它贯穿整个供应链来管理供应和需求、原材料与 零部件采购、制造与装配、仓储与存货跟踪、订单录入与管理、分销，以及向顾 客交货等全过程，目的是实现联结供应商到用户的物料链、信息链、资金链、知 识链的顺利流畅，并实现价值增值，从而不断的提升企业参与竞争的能力。】 1 3 2 供应链管理的五大历史性转变 纵观供应链管理的整个发展过程，供应链管理并非固定不变的，而是伴随着 市场营销观念的发展，信息系统基础的完善，战略管理思想的深化，供应链管理 在其观念、管理方式等方面都出现了新的变化，主要表现在以下几个方面： 1 从注重企业内部功能的协调到注重企业问资源的协调。外伸企业、虚拟 企业的出现使得企业内部供应链管理延伸和发展为面向全行业的产业链管理，管 理的资源从企业内部扩展到了外部。企业集成从原来的内部业务流程重组上升到 企业间的协作，这是一种更高级别的企业集成模式。合作模式的决定取决于如何 才能更大程度地发挥核心竞争力及取得最大的竞争优势，关键在于必须选择合适 的合作伙伴( 相同的企业价值观、战略思想、互相信任，有各自可利用的核心竞 争优势等) 以及对矛盾与冲突的及时协调。 2 供应链成本管理由注重有形成本到注重市场媒介成本。有形成本指在具 体产品的供应中产生的成本包括制造、运输和储存成本。市场媒介成本指使供应 能够在数量和种类上满足需求而产生的成本，包括设计、安全库存、减价、价格 保护、销售退回、服务等等。在需求相对可预测的行业中，有形成本是主要的， 在变化发展很快的行业和需求不能预测的行业中，市场媒介成本占了主要地位。 供应链管理要求企业必须在上述两个方面都加强管理，但越来越多的企业越来越 注重对市场媒介成本的管理。 3 供应链管理从关注供应到关注需求。传统供应链中的主导者是制造商， 但随着市场营销观念的深入人心，企业营销部门已把需求作为供应链管理的重要 内容。关注需求要求企业致力于需求信息的获得和反馈，需求数据的取得应当尽 可能在靠近消费的时间和地点，需求预测的技术与水平至关重要，直接影响到企 业的库存投资成本和客户服务水平。 4 供应链管理从信息保留到信息共享。随着企业竞争形态演变为供应链之 间的竞争，信息保留已不再适应时代要求，信息流动、信息共享越来越受到重视。 7 第一章绪论 在某种程度上说，信息共享的水平决定了供应链的竞争力水平。 5 从“大量供应”到“大批量定制”式的供应。“大量供应”强调规模经济 以降低单位产品负担的固定成本，增加收入。“大批量定制”式供应强调满足众 多不同顾客个性化需求，它适应了当今市场需求多样化和个性化的变化趋势，在 强调收入增长的同时，注重培养顾客忠诚。【1 2 】 1 3 3 供应链管理的研究现状 近年来，供应链管理问题引起了国内外学者的广泛关注，并取得了一定的研 究成果。其中具有代表性的有以下几个方面： 1 集成化供应链。为了成功地实施供应链管理，使供应链管理真正成为有竞 争力的武器，就应将企业内部以及供应链中各节点企业之间的各种业务看作一个 整体功能过程，形成集成化供应链管理体系，从而实现对企业内外的动态控制和 各种资源的集成和优化，力求达到整个供应链全局的动态最优目标。 2 敏捷供应链。2 0 世纪8 0 年代后期，美国提出了敏捷制造的概念，强调基于 互联网的信息开放、共享和集成。敏捷制造和供应链管理的概念都是把企业资源 的范畴从单个企业扩大到整个社会，使企业之问为了共同的市场利益而结成战略 联盟，借助敏捷制造战略的实施，供应链管理也得到越来越多人的重视，成为当 代国际上最有影响力的一种企业运作模式。 3 绿色供应链。新的环境时代对全球范围内制造和生产型企业提出了一个新 的挑战，即如何使工业生产和环境保护能够共同协调发展，于是企业必须重新调 整供应链流程，把环境问题融于整个供应链过程。绿色供应链管理是企业有效的 环境管理方法，为了实现绿色供应链管理，企业必须首先建立绿色供应链管理的 概念，把绿色管理作为企业文化，渗透到企业的各个环节，同时在企业的产品设 计、材料选择中加强绿色管理，既降低成本，又达到环境标准，实现可持续发展。 4 供应链的设计。设计和运行一个有效的供应链对于每一个成员企业都是至 关重要的。 5 供应链伙伴选择。供应链管理是通过供应链上成员之间的合作和能力的协 同，来有效地实现各种资源的集成与优化利用，合作伙伴关系是供应链管理研究 中的一个重要部分。 6 供应链库存技术。供应链库存管理技术主要包括供应商管理库存( v m i ) 、 联合库存管理( 蹦i ) 以及协同规划、预测和补给( c p f r ) 。v m i 是以供应链上 的合作伙伴获得最低成本为目的，在一个共同的协议下，由供应商设立库存、确 定库存水平和补给策略、拥有库存控制权，该方法体现了供应链的集成化管理思 想。j m i 是一种基于协调中心的库存管理方法，它强调供需双方同时参与，相互 第一章绪论 协调，共同制定库存计划，可消除供应链上的需求变异和放大现象。c p f r 是一 种协同式的供应链库存管理技术，它能同时降低销售商的存货量，增加供应商的 销售量，其最大优势是能及时准确地预测由各项促销措施或异常变化带来的销售 高峰和波动，从而使销售商和供应商都能做好充分的准备，赢得主动。 7 供应链信息技术。信息共享是实现供应链管理的基础，有效的供应链管理 离不开信息技术系统提供可靠的支持。信息技术的应用有效地推动了供应链管理 的发展，它可以节省时间，提高企业信息交换的准确性，减少了工作中的人为错 误，从而提高了供应链管理的运行效率。 8 供应链建模技术。研究供应链建模技术，建立相应的供应链模型对于供应 链管理中的各项分析和决策活动是十分必要的。目前供应链建模技术主要包括： 网络设计法、近似方法、基于仿真的方法。【l 习 1 3 4 供应链管理的发展趋势 在2 1 世纪里，全球一体化步伐将日渐加快，产品的生产和消费不再局限于同 一地理范畴，而一个产品的不同部分来自世界不同地方，即全球供应链( g l o b a l s u p p l yc h a i n ) ，因而导致供应链越来越长且越来越复杂，对供应链管理的要求也 就随着改变。由于环境，网络通讯技术以及全球的动态联盟的发展和相关要求的 不断提出，供应链管理也将向全球化、敏捷化、绿色化和电子化方向发展。 1 供应链全球化。全球供应链管理的形成，将使得物流、信息流和资金流变 得更加畅通，因此它不仅将增大整个供应链的总体效益，还能使单个企业借助庞 大供应链的整合优势，在竞争中更主动、更有发言权。由于供应链全球化，使得 供应链中参与的经济实体将更多，供应链的集成和协调将变得越来越重要，于是 供应链的集成和协调将是供应链管理研究值得深入的问题。 2 供应链敏捷化。敏捷制造是一种面向2 1 世纪的制造战略和现代生产模式。 敏捷化是供应链和管理科学面向制造活动的必然趋势。供应的敏捷性强调从整个 供应链的角度综合考虑、决策和进行效绩评价，使生产企业与合作者共同降低产 品的市场价格，并应该能够快速了解市场变化锁定客户的需求，快速安排生产满 足客户需求，并加速物流的实施过程，提高供应链中各环节的边际效益，实现利 益共享的双赢目标( w i n w i n ) 。所以，实现供应链敏捷性的关键技术基于 网络的集成信息系统、科学管理决策方法、高效的决策支持系统将成为值得深入 研究的课题。 3 供应链绿色化。绿色制造是近年来研究非常活跃的课题。制造的绿色化涉 及的问题主要包括三部分：一是产品生命周期全过程的制造问题：二是环境影响 问题；三是资源优化问题。制造业的绿色理念就是这三部分内容的交叉和集成。 9 第一章绪论 在这样的研究大背景之下，美国国家科学基金会资助密歇根州立大学的制造研究 协会进行一项“环境负责制造( e r m ) ”研究，并于1 9 9 6 年提出了绿色供应链的 概念。绿色供应链是绿色制造和供应链的学科交叉，是实现可持续制造和绿色制 造的重要手段。其目的是让整个供应链对环境的负面影响最小，资源利用效率最 高。今后绿色供应链的主要研究内容将会是建立绿色供应链系统的理论体系和进 行绿色供应链的决策支持技术、运作和管理技术以及集成技术等关键技术的研 究。 4 供应链电子化。按照世界贸易组织电子商务专题报告定义，电子商务 ( e l e c t r o n i cc o m m e r c e ，e c ) 即通过电信网络进行生产、营销、销售和流通活动。 电子商务对企业供应链的影响包括： ( 1 ) 企业内部供应链。企业内部通过i n t r a n e t 自动处理商务操作及工作流，增 加对重要系统和关键数据的存取，共享经验，共同解决客户问题，并保持组织之 间的联系。可以提高商务活动的敏捷性，对市场变化做出更快反应，更好为客户 提供服务。 ( 2 ) 企业与合作伙伴之间。电子商务中，企业之间可以通过电子形式将关键 的商务处理构成联结起来，形成一个虚拟企业。信息的畅通有利于合作伙伴之间 高度信息共享，共同为整个供应链提供增值服务。 ( 3 ) 企业与客户。企业开设网上商店，使客户与企业提供双向交互通信，节 省了客户和企业双方的时间和空间，提高了交易效率。更为重要的是i n t e r n e t 和电 子商务也将使供应商与客户的关系发生重大的改变，其关系将不再仅仅局限于产 品的销售，更多的将是以服务的方式满足客户的需求来替代将产品卖给客户。企 业必须更加细致、深入地了解每一个客户的特殊要求，才能巩固其与客户的关系， 这是一种长期的有偿服务，而不是产品时代的一次或多次性的购买。【1 4 j 由此可见，电子商务带来了供应链管理的变革。它运用供应链管理思想，整 合企业的上下游的产业，促进了供应链向动态的、虚拟的、全球网络化的方向发 展。它运用供应链管理的核心技术客户关系管理( c r m ) ，使需求方自动作 业来预计需求，以便更好地了解客户，给他们提供个性化的产品和服务，使资源 在供应链网络上合理流动来缩短交货周期，降低库存，并且通过提供自助交易等 自助式服务以降低成本，更重要的是提高了企业对市场和最终顾客需求的响应速 度。【1 5 】 1 4 本文研究的主要工作 现阶段供应链管理由于存在“人这个永恒的不确定性因素 而使得供应链管 1 0 第一章绪论 理面临着这样或那样的问题，供应链管理的和谐面临着巨大的挑战，于是本文利 用和谐管理理论对供应链管理的和谐进行研究，既有应用方法的创新性，又有方 法应用的创新性，因此，本文的研究具有一定的意义。 本文主要基于和谐管理理论对供应链管理怎样和谐运行进行了研究，通过对 供应链管理现阶段和谐主题的辨识，并围绕和谐主题的实现构建供应链管理的和 则和谐则机制，从而为供应链管理和谐运行建立一套体系。 全文由“绪论”、“和谐管理理论与应用”、“供应链管理和谐主题的构建”、 “供应链管理和谐主题下和谐则的构建”、”供应链管理的和谐演化机制”和“供 应链管理和谐运行的评价模型”共六章组成。 第一章阐述了本文的研究背景和意义，并对供应链管理的发展现状和发展趋 势做了简要的介绍。 第二章主要介绍了和谐管理理论的相关理论知识，包括和谐主题的概念、和 谐则的概念、和谐耦合机制、和谐管理理论的绩效评价体系和和谐管理理论的应 用几个部分。 第三章对供应链管理和谐主题的构建进行了研究，主要工作包括： 供应链管理和谐主题的辨识； 供应链管理和谐主题的构建过程； 供应链在和谐主题下的运行情况。 第四章对供应链管理和谐主题下和则和谐则机制的构建进行了研究，主要工 作包括： 供应链管理和谐主题下和则机制的构建： 供应链管理和谐主题下谐则机制的构建； 和则与谐则的耦合，并用实际模型加以说明。 第五章对供应链管理和谐演化机制进行了深入地研究，主要工作包括： 供应链管理和谐演化的动因； 供应链管理和谐演化博弈机制模型。 第六章在第三章和第四章建立的和谐机制的基础上，运用模糊综合评价方法 对供应链管理和谐运行进行评价，主要工作包括： 构建供应链管理和谐运行的指标体系模型； 运用模糊综合评价方法对供应链管理和谐进行进行定量评价； 第二章和谐管理理论与应用 第二章和谐管理理论与应用 2 1 和谐管理理论的提出 管理是人类生存的基本活动。伴随着管理环境、管理要素以及参与其中的人 所呈现出的多变性、不确定性，以及复杂性等科学认识论的确立，给传统管理理 论的稳定范式带来了巨大的挑战。科学管理的机械主义该如何应对日益人性化、 知识化的群体协作，被韦伯称作理想甚至是完美的科层制度该如何应对“动态的 虚拟组织”的挑战，凡此种种，都促使管理学界的专家和学者尝试用新的视角为 管理研究和实践去开辟一条新路。与此同时，在2 0 世纪4 0 年代由美籍奥地利生物 学家贝塔朗菲创立的系统论思想，美国贝尔研究所的数学家申农创立的信息论， 美国的数学家维纳创立的控制论，以及在老三论基础上创建的新三论并且新老三 论在管理中的应用，是和谐管理理论产生的理论依据和直接动力。和谐管理理论 是对经济系统发展机理的认识及研究体会，在社会经济系统运行中产生的大部分 负效应是由于系统运行机制造成的。这种不协调主要表现为缺乏一种充分发挥系 统成员及子系统创造性的机制，从而导致系统结构失调，缺乏对环境的适应性和 应变能力。系统成员和子系统的活力与创造精神被机械的僵化的发展模式所扼 杀。而此时，老三论与新三论的创建，拓宽了人们对任何一个系统有机构成的认 识视野，为管理科学的发展提供了充分的理论准备。和谐管理理论的提出正是综 合运用并借鉴了这些先进理论工具的结果，这也为和谐管理理论在经济领域广泛 运用并取得丰硕的成果打下了坚实的基础。【l 6 j 2 2 和谐管理理论的界定 “和”：亲睦，反映了人们心理上的感受和生活处世的态度，具有感情色彩， 包括了深邃的内一1 5 活动。“谐”：配合得当，因此，“和谐”不仅描述了系统构 成、组织结构等是否配合得当，比例协调，而且描述了系统成员和子系统内心的 活动、感受和态度以及成员间、成员和系统间的关系，更适宜于描述以人为主的 社会经济系统。【1 7 】 “管理”绩效的实现基础在“理”，形式在“管 ，“管”必须通过“理” 来实现。这里的“理有两种：一是客观的“理，反映的是客观规律和大多数 1 2 第二章和谐管理理论与应用 人认可的道理，具有科学性和唯一性，如果给定目标和约束条件，就可以实现优 化：二是主观的“理”，具有主观性和感情色彩，会因人的阅历、经验、知识体 系和价值观的不同表现出多样性和不确定性，因而无法简单的用优化来处理，只 能通过环境的塑造使其能够共生演进。l l 列 和谐管理是组织为了达到其目标，在复杂多变的环境中，围绕和谐主题，以 “设计优化”和“诱导演化”及其耦合为手段提供问题解决方案的实践活动。【1 9 】 和谐管理理论是运用系统理论的观点，从系统的全局出发，基于“此时、此地、 此行业下的和谐主题”，来对复杂不确定的系统问题进行分析，使其不确定性逐 渐消减和优化，从而达到使系统和谐的目的。 2 3 和谐管理的相关理论 2 3 1 和谐管理理论成立的前提和理论模型 和谐管理理论可简单表述为，管理活动的目的是围绕组织目标解决问题或完 成任务( 和谐主题存在及意义) ，一定的问题或任务总可以通过“优化设计”和“人 的能动作用”双规则的互动耦合有效解决( 和则、谐则存在及意义) 。包含三层内 涵：“优化设计”是一类处理组织问题( 任务) 可行的方法，但并非方法的全部； “人的能动作用”同样是一类处理组织问题( 任务) 可行的方法，但并非方法的 全部；一定的管理问题或任务总能找到可行、满意的“优化设计”与“人的能 动作用”组合解决方案。因而，可以得出，上述内涵成立的前提假定是： 假定1 ：管理活动总是为了解决特定问题或完成特定任务，而且一定的管理 问题或任务总是受到目标、资源、成本、时效要求等内外部环境相关要素的约束； 假定2 ：组织中的人是有限理性的“智能体”； 假定3 ：人不仅追求目的，而且遵循规则。 上述前提假定都是管理学、行为理论中得到广泛认可的知识，假定的正确性 有效地保证了和谐管理理论的基本内容的有效性。于是，本文引出和谐管理理论 的基本理论模型如下图2 - 1 所示： 第二章和谐管理理论与应用 和谐主题的辨识和则、谐则与和谐主题的实现和谐与绩效 图2 1 和谐管理理论的基本理论模型 上述模型有效地勾勒出和谐管理理论的基本框架和在管理实践中应用的模 式和过程。首先，环境( e n v i r o n m e n t ，e ) 、组织( o r g a n i z a t i o n ，o ) 、领导( l e a d e r s h i p 。 l ) 三方面要素共同决定组织的战略( s t r a t e g y ，s ) ，这里的战略是组织中相对长期 的计划性战略意图。根据组织战略意图以及e o l ( 环境组织领导) 可以分析识别 其和谐主题( h e x i et h e m e ，h t ) ，和谐主题随着e o l 及战略的变化而发生变化，形 成和谐丰题的漂移。和谐主题一旦确定下来，根据和谐管理理论的假定，总能找 到相应的和则( h ep r i n c i p l e s ，h p ) 与谐则( x i ep r i n c i p l e s ，x p ) 解决方法的组合，围 绕和谐主题的和则与谐则的互动耦合( h e x i ec o u p l i n g ，h c ) 就形成了和谐机制及 相应的运行状态( h e x i e ，h x ) 。此时，组织应该具