（中国古代史专业论文）晚明江南士人群体研究——以陈子龙交游为中心的考察.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 本文主要以晚明士人陈子龙的交游为中心，力图通过这一个案，来研究把握晚 明江南士人群体。全文分为七个部分。绪论部分简要阐明选题缘起，研究对象，并 回顾、总结学术前史和本文的研究视点。第二部分则主要分析了士人群体生活的晚 明时代。明中期商品经济发展，这一进程在江南表现的尤为明显，与此同时的思想 晃出现巨大变动，尤其是王守仁“心学”对程朱理学的冲击。随着市民阶层的壮大， 也开始冲破传统重义轻利的价值规范，走上了关注日常人生的世俗化生活道路。明 中后期以后出现了大量的娱乐性出版物，社会交往也打破了士与士之间的交往圈， 出现了士商的结交。在这些因素影响下的士人群体，表现了与明代初期不同的特点， 家族势力重新活跃，文人社团以及书院讲学兴起。但是我们也不能忽视晚明任情纵 欲思想潜流对士人的影响，士人的经世入世精神与沉溺于个人享乐并存，并最终无 法挽救明朝的衰亡。第三部分集中阐述了晚明士人陈子龙的人生轨迹，通过其童年 求学、科举生涯、仕宦和学术的经历，力图展现当时士人生活的普遍历程。第四部 分主要分析了陈子龙的交游状况，尤其关注朋友这个层面的交游，基于地域、由科 举考试结成的同年以及广泛社会网络中交结的朋友，展现了传统中国人情社会的特 点。第五部分论述了陈子龙交游的影响，对于其个人提高声望，强化社会地位的获 取能力，使得个人资源和网络资源在整个过程中增殖，同时通过这种交游还提供了 人际问的保护作用。第六部分从陈子龙的交游中分析了晚明江南士人群体结成广泛 的社交网络，在遇到具体问题时士人可以对其所掌握的社会资本进行有效的运用， 这种运用同样也体现在其经世的实践活动中。那些进不了仕途或仕途坎坷的士人， 在“兼济之志”无法实现时走“独善之路，保持一种相对的自由和独立，又与主 流社会关系密切，归隐而不绝尘，则是较为理想的选择，也被社会普遍认同。第七部 分为结语部分，对全文简要作结，并指出本文存在的不足和尚待发掘的问题。 关键词：晚明江南士人陈子龙交游 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s a b s t r a c t t h i sa r t i c l ei sac a s es t u d yo fj i a n g n a r ti n t e l l e c t u a l s l i f ed u r i n gl a t em i n gd y n a s t y b yi n v e s t i g a t i n gt h es o c i a la c t i v i t i e sa n dp e r s o n a ln e t w o r k so fp o e ta n dw r i t e r c h e n z i l o n g t h i sd i s s e r t a t i o ni so r g a n i z e di n t os e v e ns e c t i o n s i np r e c l u d e ，ip o s et h eo r i g i no f m yr e s e a r c ha n dt h es t u d yo b j e c t s e c t i o no n es u m m a r i z et h ea c a d e m i ca c h i e v e m e n t so f p a s tr e s e a r c ho nt h i ss u b j e c ta n dt h ea c a d e m i cv a l u e s e c t i o nt w oe x p l o r e st h el a t em i n gd y n a s t yp e r i o d t h ed e v e l o p m e n tc o m m e r c i a l e c o n o m yw a sv e r yr e m a r k a b l ei nj i a n g n a na r e a a tt h es a n l et i m et h et h e r ei sa l s oa s t r i k i n gc u l t u r a lc a m p a i g ni m p a c t i n gt h em i n d so fi n t e l l e c t u a l s ，e s p e c i a l l yt h ew o r k so f w a n gy a n g m i n go p p o e s e dai m p o r t a n tc h a l l e n g et os u n gc o n f u c i a n i s m w i t ht h eg r o w t h o fac l a s so fc i t i z e n ，t h et r a n d i t o n a lv a l u ew i t hd i s t i n c t i o nb e t w e e nm o r a l i t ya n db e n e f i t w a sd e n i e db ys o m ei n t e l l e c t u a l sw h ow e r ep a y i n gm o r ea t t e n t i o nt os o c i e t y sd a i l yl i f e a1 0 to fe n t e r t a i n m e n tb o o k sw e r ep u b l i s h e dd u r i n gt h i sp e r i o d ，a n di n t e l l e c t u a l s s o c i a l n e t w o r k sb e g a nt oe x t e n dt ot h ec l a s so fm e r c h a n t u n d e rs u c hn e wc i r c u m s t a n c e ，t h e i n t e l l e c t u a l sa l s ob e h a v e dd e f f e r e n tc h a r a c t e r i s c sc o m p a r e dt oe a r l yt i m e t h eh o u s e h o l d p h e n o m e n o na c t e da c t i v e l ya g a i ni ns o c i a ll i f e ，s o c i a lo r g a n i z a t i o n sa n ds c h o o l ss p r a n g u p b u tw ec a nn o ti g n o r et h en e g a t i v es i d eo ft h i ss o c i a lm o v e m e n t ，v i z m a n y i n t e l l e c t u a l sa d d i c t e dt h e m s e l v e st od o l c e v i t a s e c t i o nt h r e ee x a m i n e st h el i f et r a c ko fs u c e s s f u lp o e ta n dw r i t e rc h e n g z i l o n g ，h i s c h i l d h o o d ，h i sa t t e n d i n gt oi m p e r i a le x a m i n a t i o n sa n db e i n ga l le m p i r eo f f i c e ra n dh i s a c a d e m i ca c h i e v e m e n t it r yt ou s et h i st oe x h i b i tt h ei n t e l l e c t u a l s o r d i n a r yl i f ea tt h a t t i m e s e c t i o nf o u rr e v i e w sc h e n g z i l o n g ss o c i a la c t i v i t i e sa n dh i sp e r s o n a ln e t w o r k , e s p i c a l l yh i si n t e r c o u r s ew i t hf r i e n d s ，r e v e a l st h ep r e - c i v i l s o c i e t ys t a t eo ft r a d i t i o n a l c h i n e s es o c i a ll i f e s e c t i o nf i v ec o n t i n u et od i s c u s st h e p e r s o n a li m p a c to fc h e n z i l o n g ss o c i a l i n t e r c o u r s eo nh i m s e l f , w h i c hi m p r o v e dh i sr e p u t a t i o n , s t r e n g t h e n e dh i sa b i l i t yt og a i n h i g h e rs o c i a ls t a t u s ，p r o l i f e r a t e dh i sp e r s o n a la n ds o c i a lc a p i t a l ，a n dp r o v i d e dp r o t e c t i o n i i 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s t oh i m s e l f n ef o l l o w i n gs e c t i o ns i xe x p l o r e st h ef u n c t i o n sa n dv a l u e so fs o c i a ln e t w o r k so f i n t e l l e c t u a l sd u r i n gl a t em i n gd y n a s t y , a n dh o wt h e yu s e dt h i ss o c i a lc a p i t a lt od e a l 、航m p r a c t i c a lp r o b l e m s mf i n a ls e c t i o nr e v i e w st h ea r g u m e n ta saw h o l e ，f u r t h e re x a m i n e st h ea p p l i c a t i o n o fs o c i a ln e t w o r k st oi n t e l l e c t u a l sd u r i n gl a t e m i n gd y n a s t y , a n dp o i n t so u tt h e s h o r t c o m i n g sa n du n a n s w e r e dq u e s t i o n so ft h i sd i s s e r t a t i o n k e yw o r d s ：l a t em i n gd y n a s t yj i a n g n a n i n t e l l e c t u a l s c h e n g z i l o n g s o c i a l i n t e r c o u r s e i i i 硕士学位论文 m a s t i - r st h e s i s 华中师范大学 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：泖翻 日期：渺侔j 月愿日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文作者签名： 朔d 淑 1 日期：1 刀“年了月8 日 指导教师始孝。崎 日期：加街f 月劣自 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人 的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；日_ 年；口二年发布。 学位论文作者签名：汹东掇 日期：7 , o , o # - 厂月譬日 指导教师签名：乡 日期僻j ：月 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 绪论 一、选题缘起 历史上一切耀眼的时代，都不是一个令人称羡的时代，差不多都是破坏最甚的 年代。晚明称得上是这样一个时代，同样它也是一个人文自觉的时代。小品文兴盛， 短短篇幅，以恬淡见长。晚明士人张岱的湖心亭看雪，“崇祯五年十二月，余住 西湖。大雪三日，湖中人鸟声俱绝。是日更定矣，余拿一小舟，拥毳衣炉火，独往 湖心亭看雪。雾淞沆砀，天与云、与山、与水，上下一白。湖上影子，惟长堤一痕， 湖心亭一点，与余舟一芥，舟中人两三粒而已 回。当时形势还算安定，尤其是江 南一隅。而在其后几十年他生活遭遇巨变，由贵公子而遗民。这种变化在历史上并 不少见，曹丕的与吴质书中写道“徐( 于) 陈( 琳) 应( 场) 刘( 桢) ，一时 俱逝”，同样感叹一时人杰的逝去。 读到陈寅恪先生的柳如是别传，便留意到了陈子龙与柳如是的一段情缘， 以及这个时代士人的众生相，同时也深刻的感受到个人的命运在遭受重大变革中的 脆弱与无奈，在痛苦的周旋中游走，在苦难的重压下呻吟。陈寅恪先生历时十年写 作柳如是别传，其中写的最多的便是“士 。当我在构思论文的选题时，就想以 士人作为一个横切面，力图表现这个时代的风貌。我所希望能展示的是这个时代士 人的一个侧面，他们的人生历程、抱负以及在面对重大转折时所采取的策略和方法。 他们远不是国家和社会的趋势性因子，而是努力使用自己所掌握的资源，成为历史 的直接介入者。私人的交往在其中有着巨大的作用，很多时候并不为政治立场的不 同而改变，而处于不同阵营的人也并不因此影响他们的友谊。 我选取陈子龙的交游状况作为切入点，除了对陈柳情缘的关注外，更多的是缘 于在其诗文中有大量的与其他士人唱和的作品，他几乎与同时代那些著名的士人都 有所交游，其中有些也许他们从未谋面，但通过文字和对某些问题的共同关注，让 他们彼此知晓。同时也由于陈子龙所依托的江南地域，士人数量庞大，对全国政局 有着举足轻重的影响，关于这一地域有大量的前人研究成果可以借鉴学习。同时这 一地域的士入，呈现出复杂多变的特点，让人觉得不易把握。也希望通过这种具体 而微的个案分析，避免空泛的论述，触及这个时代士人某些深层的东西。 。赵健雄：浊世清心，浙江文艺出版社1 9 9 9 年版，第1 7 9 页。 。张岱：陶庵梦忆。上海远柬出版社1 9 9 6 年版。 l 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 二、研究对象与学术前史 对于江南、士人的研究，一直是明清历史学界所关注的重要课题。关于这一区 域和这一群体，海内外学者从不同的角度，运用各种理论方法，在各自的领域内取得 了丰硕而高质量的学术成果。江南是一个变动不居的历史概念，不但是一个地域概 念，同时还是一个文化概念，在本文的论述中将太湖平原的苏州、松江、常州、杭 州、嘉兴、湖州、太仓六府一州视为“江南 的地域范围。本文采用“士人”这一 概念，而没有使用“绅士、“乡绅 ，是由于关于“绅士 、“乡绅”的定义各异。关 于这一阶层，早在四十年代就已有日本学者进行研究。1 9 5 2 年酒井忠夫发表了关 于乡绅，“将明末社会预备官僚士人( 举人、贡生、监生生员) 之外的在乡官僚及 退职官僚称之为乡绅，最早指出他们是身兼官僚、地主、商人的三位一体身份 。 在日本史学界，将本籍的官员( 无论退职与现任) 与科举功名获得者视作乡绅的观 点是主流意见。士绅研究也一直是美国明史学家的研究重点，张仲礼的中国绅士 关于其在十九世纪中国社会中作用的研究是于1 9 5 5 年出版的一本关于士 绅问题有代表性的成果。在作者看来，绅士以学衔和功名来划分，无论是通过科举 “正途 ，还是捐纳“异途 ，只要取得那怕是最低级功名( 生员) ，都应归于“绅 士”之行列。 瞿同祖界定中国的绅士阶层实质上就是“一个以非正规权力方式控 制地方事务的权力层 ，即“地方精英”固。费正清对绅士界定的范围进一步扩大。 他认为，“中国的士绅只能按经济和政治的双重意义来理解，因为他们是同拥有地产 和官职的情况相联系的” 。在最近几十年来美国学者在大量的个案研究中发现，许 多所谓的地主“绅士 并不一定有功名，而是主要依靠土地占有宗族特权以及对地 方事务的管理而跻身于“名流 之列。余英时则强调绅士阶层的知识分子内涵，认 为他们虽不一定等同于知识分子，但却是中国知识分子阶层的主要社会来源。 本文 所采用的“士人概念，主要是从知识的占有角度来说，认为他们是一个特殊的知 识阶层，包括科举功名之士和一般的没有功名的读书人。这一阶层在传统中国社会 中充当着文化规范的角色，对于传统社会秩序的稳定和延续发挥了重要作用。o 关于江南、士人以及晚明的研究成果十分丰富，下面就两个方面对与本论文相 m 徐茂明：( f i t 南士绅与江南社会( 1 3 6 8 1 9 1 1 年) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第l 页。 。徐茂明：江南士绅与江南社会( 1 3 6 8 一1 9 1 1 年) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第1 7 页。 四张仲礼：中国绅士关于其在十九世纪中国社会中作用的研究，上海社会科学院出版社1 9 9 8 年版， 第1 页一第4 页。 ”徐茂明：江南士绅与江南社会( 1 3 6 8 1 9 1 1 年) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第1 8 页。 。徐茂明：江南士绅与江南社会( 1 3 6 8 一1 9 1 1 年) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第1 9 页。 。徐茂明：江南士绅与江南社会( 1 3 6 8 一1 9 1 1 年) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第2 0 页。 9 徐茂明：江南士绅与江南社会( 1 3 6 8 _ 1 9 1 1 年) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第2 3 页。 2 硕士学位论文 m a s t e r ，st h e s i s 关的学术史进行回顾及梳理。 1 、对士绅的研究 关于这一阶层，日本学者从2 0 世纪4 0 年代开始研究。本村正一首先于1 9 4 0 年发 表了清代社会绅士的存在一文，比较系统地分析了绅士的构成及其经济地位、 政治立场。他认为，绅士由现任官、退任官、未出仕的秀才举人、候补官僚和有官 衔者等五种人组成。在经济上，绅士一般是地主、商业高利贷资本家，占有巨额的社 会财富：在政治上，与满洲贵族、汉族大商业家构成统治阶级，垄断国家政权：在文化 上，又处于独占地位，是儒家文化的维护者和传承者。从此，绅士问题愈来愈受到日 本学者的关注。1 9 4 7 年，根岸佶的中国社会的指导层啼老绅士研究一书 问世。作者以中国“国家与社会分离 理论来解析中国传统国家与社会的特质，认 为在古代中国，由于以官僚体制为载体的国家权力不能有效地延伸到广大基层社会， 国家与社会便呈现相互分离的态势，各自按照自己的模式运行，尽管王朝不断更迭， 但社会却在同一模式中延续，几乎没有发生任何变化。依据这一理论，根岸佶对绅士 的社会性格作了如下概述：在中国国家与社会分离的格局下，广大基层社会出现国 家权力的“空缺 ，绅士成为基层社会的领导者。它既是“指导、统率民众的阶层 ， 又是“民间自治团体的代表 ，在实践中不但承担着“维持治安、确保民食、排难 解纷、劝善举业、移风易俗 等多种社会职能，而且充当了国家( 官僚) 与社会( 民众) 联系的纽带，补充了官僚体制的不足。与此同时，佐野学的清朝社会史 出版， 他力图用三条“法则 来解析清代国家与社会的关系及绅士的社会性格。第一条法 则是“国家与社会游离法则 ，认为中国国家与社会处于游离状态：第二条法则是“中 间社会团体优越法则 ，认为由于国家只对收取租税与维持治安寄予关心，民众便不 得不将其生活寄托于宗族、家族、村落、行会等中间社会层，这些中间社会层由此 处于支配地位：第三条法则是“阶级相互疏隔法则 。根岸、佐野二氏的著述比较集 中地反映了日本汉学界中国绅士研究的早期成果，其论点虽为不少学者认同，但也 遭到一些学者的批判。1 9 4 8 1 9 4 9 年，松本善海先后发表旧中国社会特质论的反 省回和旧中国国家特质论的反省 ，对中国国家、社会分离论提出质疑。仁井 田升在考察刑罚权与社会构造关系时，支持打破“国家、社会分离论”。综上所述， 我们可以看出5 0 年代以前，日本学者主要从国家与社会的关系这一角度来研究中国 。史渊第2 4 号。 。平和书房1 9 4 7 年版。 。文求堂1 9 4 7 年版。 。东洋文化研究1 9 4 8 年第9 期。 东洋文化研究1 9 4 9 年第l o 期。 绅士的社会性格。 由于研究视角不同，逐渐形成以研究土地、赋役问题为核心的“乡绅土地所有 论”和以研究权力结构问题为核心的“乡绅统治论。“乡绅土地所有论萌芽于佐 伯有一。1 9 5 7 年，他在考察明朝万历年间湖卅i 府民变时，对成为民变打击对象的大土 地所有者用“官绅地主的概念来表述，认为明清时代的大土地所有是作为“官绅 土地所有而实现的。6 0 年代以后，日本学者在此基础上提出“乡绅土地所有论。 1 9 6 1 年，田中正俊在民变、抗租、奴变提出明初国家对大土地所有制采取抑制 政策，而对里甲制下的自耕农采取扶持政策，从经济上看国家是最大的地主，从政治 上看国家是“专制地主政权 。但到了明末清初，随着生产力与商品流通的发展，里 甲制的解体，产生了商业资本、地主、官僚三位一体的乡绅阶层，他们从农村再生产 过程中游离出来，不直接参与生产，只从事建立在名义土地所有制基础上的非经济 剥削。可以这样说，6 0 年代末n 7 0 年代，“乡绅土地所有论”在日本的明清史研究中 一直占“统治地位”。代表性人物有以研究赋役制度、地主佃户制问题见长的小山 正明，以研究水利制度、土地赋役问题见长的浜岛敦俊、川胜守，以研究土地丈量和 包揽关系见长的西村元照。小山正明在全面考察宋一明中期中国社会结构的基础上， 对“明末清初新出现的统治阶层乡绅 进行了综合分析。日本明清乡绅研究中另一 重要论点是“乡绅统治论”。“乡绅统治论 是对“乡绅土地所有论”的继承和批判 中提出来的，“乡绅统治论 的代表者是重田德。1 9 7 1 年，发表了乡绅统治的形 成与构造圆一文，系统地阐述了自己的观点。他认为，乡绅是一个“政治社会范畴”， 不是乡绅土地所有论者所设定“经济范畴”，因为乡绅本身就意味着优越的特权和 地位，而乡绅地主和“乡绅土地所有 即由这种特权和地位所规定。因此，乡绅制不 仅仅是土地制度的问题，也不单纯是地主对佃户的支配，而是指超越地主统治的界 线，通过经济的、非经济的关系，尤其是以与国家权力不即不离的关系为媒介，对佃 农及以自耕农为中心的其他社会阶层进行统治。 在主要围绕土地、赋役、水利问题探讨“乡绅土地所有论 和“乡绅统治论 的同时，一些日本学者也开始注意其他有关问题的研究。特别是2 0 世纪7 0 年代中期 以后，日本明清绅士研究力图从地域化、微观化角度解读绅士的社会特质，研究领域 也由此前偏重于江南地区而扩展到其他地域。7 0 年代以后，日本学者多从“地方秩 序 角度考察绅民关系。森正夫通过考察明末清初太仓州沙溪镇乌龙会的叛乱，分 析了绅士在叛乱中的动向，指出乌龙会的叛乱不是历来所认为的单纯奴变，而是由 o 世界历史第1 l 卷，筑摩书房1 9 6 1 年版。 口岩波讲座世界历史第1 2 卷，1 9 7 1 年版。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 奴仆、佃户、生员等所主导的“对沙溪镇原有社会秩序存在方式的反叛，换句话说， 是试图完全推翻原来以乡绅、士大夫为顶点的等级社会秩序 。在地方水利建设方 面，森田明的清代水利史研究，揭示了绅士在水利建设中的地位和作用。一些 学者则致力于研究乡绅与宗族的关系，认为宗族组织的主要功能在于培植士大夫阶 层，宗族的发展就是乡绅的发展。西川喜久子对于明清广东顺德县罗氏宗族的研究， 也得出类似的结论。奥崎裕司比较详尽地剖析了浙西望族袁氏的家系，系统地考察 了袁了凡、王阳明、李卓吾、张履祥等人的生平和思想。小野和子、寺田正隆通过 对旨在打击绅士的通海案、科场案、江南奏销案、哭庙案、曾静案等案件的解析， 考察了清初历朝针对绅士所实施的利用、高压、怀柔并用统制政策。 在美国，对绅士的研究大致可分为前后两个阶段，第一个阶段是5 0 一6 0 年代， 研究者主要是华人学者，代表人物是张仲礼、萧公权、瞿同祖、何炳棣、周荣德等 人；第二阶段是8 0 年代以来，研究者主要是美国本土学者，代表人物有费正清、孔 飞力、兰钦、杜赞奇等人。 张仲礼的中国绅士关于其在十九世纪中国社会中作用的研究是一 本关于士绅问题有代表性的成果。该书着重考察了绅士的构成和特征，认为绅士不 仅享有各种政治，经济和社会特权，具有特殊的生活方式，而且还承担着从意识形 态的引导到社会事务实际管理的重要职责。中国绅士的收入是中国绅士 关于其在十九世纪中国社会中作用的研究的姐妹篇，作者通过对大量方志、家 谱等材料的分析，认为作官是绅士最大的财富来源，清楚地表明，在中国社会中， 绅士地位不仅意味着道德责任，而且是种谋生之道。在清代地方政府一书中， 瞿同祖以地方政制为依托，分析了绅士的特点及其与地方政府的关系。清代地方政 治就是在官、绅合作对抗关系中运行。何炳棣中华帝国的成功阶梯：社会流动的 方面，1 3 6 8 1 9 1 1 四一书中从社会流动的角度观察下层贫民上升为士绅的可 能性，认为科举制度使士绅的流动呈开放式状态，消灭中国等级秩序内存在不公正 的因素。这一时期的学者更注重的是国家和士绅的关系，而不太注重士绅在地方社 会的作用。这种社会功能学派影响下的研究方法，他们的分析带有静态的性质，其 论点多以不变的科举制度、功名和官职的授予来界定士绅。 在最近几十年来美国学者对士绅的研究重点放在对地方精英如何使用资源的 。亚纪书房1 9 7 4 年版。 。华盛顿大学出版社1 9 5 5 年版。 。上海社会科学院出版社2 0 0 1 年版。 法律出版社2 0 0 3 年版。 哥伦比亚大学出版社1 9 6 2 年版。 硕士学位论文 m a s t er ist h e s i s 策略来提升或维持其在社会中的位置，而研究他们的策略可以使我们更清楚的了解 这个时期的地方精英是如何创造和维持其权利的动态过程。邓尔麟嘉定忠臣：十 七世纪中国儒士的领导地位及社会变革是一本关于明代地方精英集团的著作。 作者所指的“嘉定忠臣”是指在明末组织了嘉定保卫战的地方精英，他们是具有功 名而未当官的地方乡绅。作者看到明代商业的发展、地方社会领导权和其它权力间 的平衡、知识分子的作用都与乡绅有关。这些士绅成为了历史直接的介入者，他们 在实践中不断创生出各种策略以满足自身利益，而不是像过去在结构叙事中的某种 国家或社会趋势性的因子。白蒂的中国的土地与世系：明清时期安徽桐城研究 锄利用家谱资料进行个案研究，她选择安徽桐城张英家族为代表，从财富、所受教 育、亲属关系、婚姻纽带和成员的官衔等因素确定作为地方名流的资格，然后对其 进行多侧面的研究。作者描绘了这些桐城精英是如何利用自己所掌握的各种权力资 源来维系其地方特权，特别是在外部环境变化后( 如灾荒、战乱、王朝交替等) ， 他们是通过何种处理方式与反应策略来控制自己所掌握的相关资源，为我们进一步 理解明末清初政府与地方组织，地方社会的关系提供有说服力的个案证据。杜赞奇 在文化、权力与国家1 9 0 0 1 9 4 2 年的华北农村 ，引入“权力的文化网络 这一概念，来分析国家政权、绅士以及其他社会阶层的关系，认为文化网络是地方 社会中获取权威和其他利益的源泉，也正是在文化网络中，各种政治因素相互竞争， 领导体系得以形成，绅士统治也不例外。 国内对于绅士的研究开始于4 0 年代，吴晗、费孝通，潘光旦等人已围绕绅士的 流动、绅权与皇权的关系探讨了这一问题。费孝通、潘光旦在科举与社会流动， 通过对康熙至宣统年间的9 1 5 本朱，墨考卷的研究，认为科举制虽然为平民创造了 一定的出仕机会，但绅士的流动主要还是在少数家庭内进行。吴晗，费孝通的皇 权与绅权 认为历史上皇权与绅权的关系大体上经历了“从共存到共治，降而为 奴”的演变过程。建国以后3 0 年，绅士作为一个独立的阶层长期没有得到史学界的 重视。直至8 0 年代，才重新被史学界关注。王先明对近代绅士作了较系统的探讨， 发表中国近代绅士述论 、近代中国绅士阶层的分化，中国近代绅士阶 。耶鲁大学出版社1 9 8 1 年版 四耶鲁大学出版社1 9 7 9 年版。 9 江苏人民出版社1 9 9 5 年版。 印社会科学1 9 4 7 年第4 卷第l 期。 9 天津人民出版社1 9 8 8 年版。 。求索1 9 8 9 年第1 期。 。社会科学战线1 9 8 7 年第3 期。 6 硕士学位论文 m a s t e p st h e s i s 层的社会流动等文，他认为绅士既是封建社会结构中社会流动的“交汇点”，又 是近代中国社会流动演变较为剧烈的社会力量。贺跃夫的晚清士绅与近代社会的 变迁兼与日本士族比较圆，以“传统内变迁 和“近代化变迁”的交织互动为 线索，以日本幕末和明治时代的武士为参照系，分别考察了士绅与团练、精英教育、 绅商、民权宪政运动的关系。从“传统内变迁 的角度看，士绅只是一种身份，并 非一种可带来稳定收入的职业，因而其社会角色是在一种历史形成的框架中变化； 从“近代化变迁 的角度看，由于西方势力的渗入及清政府政策的转变，士绅逐步 超越“传统内变迁 的范围，其角色地位相应发生转型。马敏的官商之间：社会 巨变中的近代绅商，以近代社会变革为背景，着重考查了绅商的形成过程，绅 商的类型、绅商的社会属性，绅商的社会功能和绅商的政治参与等问题。他们集绅 与官的双重身份和双重性格于一身，起到既贯彻官府意图，又为工商界请命的作用。 此外，郑振满、陈支平、张建民、陈春声等人也分别从家族组织，水利建设、社会 救济等方面，论及绅士的作用地位。 2 、对与本论文相关成果的梳理 对于士人的研究成果。美国华裔学者余英时的士与中国文化从士的源流 谈起，对不同历史阶段士人进行评述。他认为古代的士是从贵族的最末一级分化出 来而成为“四民之首 。而“士 的基本性格，则与西方所称的作为“社会的良心” 的知识分子类似，即“他们是人类的基本价值( 如理性、自由、公平等) 的维护者。 知识分子一方面根据这些基本价值来批判社会上一切不合理的现象，另一方面则努 力推动这些价值的充分实现。他们“除了献身于专业工作之外，同时还必须深切 地关怀着国家、社会以至世界上一切有关公共利害之事，而且这种关怀又必须是超 越于个人( 包括个人所属的小团体) 的私利之上的”。国内学者阎步克的士大夫 政治演生史稿 他注意到了中外学者对于中国古代士大夫阶层扮演学士与文吏“双 重角色”这一明显特征的诸多有价值的研究成果，得出在汉代以后，文吏群体开始 逐渐让位于儒生官僚兼为学者、官僚的士大夫。指出中国的士大夫政治确实不 符合西方学者“专门化”的理论，但却具有与中国传统社会的高度适应性。赵园的 明清之际士大夫研究 从明清易代这样的变动切入，从钱谦益、王夫之、吴伟 业、陈维崧等人的思想行动中，体验到了弥漫于明末的时代氛围“戾气 。作为 历史研究1 9 9 3 年第2 期。 r 东人民出版社1 9 9 4 年版。 。天津人民出版社1 9 9 5 年版。 ”上海人民出版社1 9 8 7 年版 哪北京大学出版杜1 9 9 6 年版。 四北京大学出版社1 9 9 9 年版。 7 这一时代士人的群体性格，可以用一个“苛”来概括，这种体现在明亡前，更体现 在明亡后。左东岭的王学与中晚明士人心态，以王阳明的学说与士人心态的 关系为剖析。他揭示了阳明心学是为了解决明代士人的生存困境，才提出了其致良 知的哲学主张，它有内在超越的个体自适与万物一体的社会关怀两方面的内涵构 成，目的是要解决自我生命的安顿与挽救时代的危机。然而在实际的历史运行中， 它变成了一种士人自我解脱的学说。杨念群的儒学地域化的近代形态，他将 湖湘、岭南、江浙三大知识群体置于“儒学地域化的理论模型中，三大知识群体 具有高密度性，在思维和行为模式方面有着强烈的地域传承性。刘修明的儒生与 国运 通过对中国不同历史阶段知识分子代表人物的典型剖析，从中提炼出“儒 生与国运”关系的基本表述。陈明的儒学的历史文化功能士族：特殊形态的 知识分子研究，他为了解释儒学的精神及其历史文化功能，构建了一个庞大的 理论框架。三代社会的社会组织系统与国家组织系统是一种二元合一的结构。植根 于这种系统结构的儒学精神在于以自然形成的文化秩序规范一切，将政治运作及其 过程置于文化价值理想的指导之下。周秦以后，中国历史发生重大转折，与三代相 比，社会结构发生了质的变化，但是儒学却秉承一以贯之的传统，在两千多年国家 与社会分立、对抗的环境中，始终执着于王道理想与三代情结的整合，一直发挥着 批判与调整的功能。 对士人与家族的研究。明代中后期随着经济的发展，家族尤其是在江南地区， 兴起了很多科举鼎盛的家族。早在4 0 年代，潘光旦的明清两代嘉兴的望族 通 过对方志、家谱的梳理解释了浙江嘉兴人才辈出的望族出现的原因与背景。近年对 于士人与家族的研究成果更多，吴仁安的明清时期上海地区的著姓望族 作者 通过对大量的家乘、年谱、族谱的研究，以明清上海著姓望族3 0 0 余家门祚为对象。 详细阐述了这些望族的生成条件、发展变化、盛衰兴替及社会影响。对一些代表性 的名门望族，均作出世系图表，使读者一目了然。指出上海地区望族的出现是与这 一地区经济发展同步的，同时通过家族间的联姻以及家族家的文化交流保证的家族 的繁荣。随后作者又写了明清江南望族与社会经济文化o ，在对明清江南望族 作典型分析和专题研究之后，即以此为切入点，依次研究了江南城镇及其经济问题、 队民文学出版社2 0 0 0 年版。 9 三联书店1 9 9 7 年版。 铆浙江人民出版社1 9 9 7 年版。 鲫学林出版社1 9 9 7 年版。 四北京大学出版社2 0 0 0 年版。 9 上海人民出版社1 9 9 7 年版。 回上海人民出版社2 0 0 1 年版。 8 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 江南商人与商帮问题、江南社会风尚与风俗民情问题等这样一些江南社会经济史中 的重要问题，又以望族为主线将它们有机地贯穿起来。江庆柏的明清苏南望族文 化研究特别提出了明清苏南望族是一种文化型家族的观点，并着重分析了作为 文化型家族的基本特征，既家族以实现本家族的文化性为追求目标，家族具有强烈 的文化意识，良好的文化环境，并有相当的文化积累。这一地区的着姓大族的文化 性又决定了其它的特征。在这些家族中，出现了大批文化型人才，显示了人才密集 的绝对优势，并进而形成了区域文化中心。 对江南地区士人的研究。宫崎市定的明代苏松地方的士大夫与民众以苏 松地区为对象，提出明代的士大夫与其乡里的关系非常密切，即便是在朝为官者，也 并未因此而成为“首都的人 ，其根据地仍在乡里。在士大夫中，一部分称作“乡宦” 的乡居之官动不动即依仗其在中央政府的权力地位，在乡居期间为所欲为，甚至连 其童仆也极其横暴，多成了民众怨恨的对象：一部分“绝望于官场”的可称为“市隐 的人则热爱其家乡，欲同乡里民众共甘苦。在书中尤其提到了明代江南士人的“市 隐心态 。朱东润的陈子龙及其时代 对陈子龙一生以时间为序进行叙事，力图 通过陈子龙的人生轨迹反映时代的变迁。作者以很大的篇幅论述了当时的重大历史 事件，上至皇帝下至社会的各个阶层，动态的展现了明末的重大社会危机和陈子龙 在其中的个人选择。陈寅恪的柳如是别传( 上中下) 以独特的编史方式，用其 广博的诗歌和国学知识，展现了晚明尤其是江南地域的士人群体。关于柳如是的生 平，历史材料和隐晦，陈氏通过大量的文学作品来考察她的一生，柳如是和陈子龙 有过一段情人的关系，这段感情对两人的文学创作和生活都有很大影响。在晚明社 会中与名妓的交往是当时士人生活的一种方式，同时也与晚明的重情的思潮不可 分。孙康宜陈子龙柳如是诗词情缘 从文学的角度对陈柳二人诗词进行分析。 余英时的方以智晚节考 详细追述了方以智晚年的活动和他最后自沉于惶恐滩， 通过他在明亡后的生活与思想，试图揭开当时遗民士大夫精神世界的一角。谢正光 清初诗文与士人交游考。以明清易代之际士人的群从交游为视角，涉及人物包 括钱谦益、孙承泽、傅山、顾炎武、曹溶、钱曾等。在他的研究中发现贰臣与遗 民的关系并不一定是对立的，士人在明的交游圈在入清以后继续保持，在很大程度 田南京师范大学出版社1 9 9 9 年版。 田史林1 9 5 4 年第3 7 期。 钮上海古籍出版社1 9 8 4 年版。 蛳三联书店2 0 0 1 年版。 四耶鲁大学出版社1 9 9 1 年版。 三联书店2 0 0 4 年版。 毋南京大学出版社2 0 0 1 年版。 9 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 上并没有受朝代更替的影响，很多遗民往往受到已成为贰臣的朋友的庇护。 对晚明的研究。樊树志的晚明史( 上下卷) 考察晚明与世界的联系，是本 书一个别开生面的视角。1 6 世纪下半叶至1 7 世纪中叶的晚明时期，正处在新航路发 现后的“全球化”起步阶段。晚明中国不仅不能把握机遇，反而是加剧了自身内在 矛盾。作者在广泛吸收学术界研究成果的基础上，对于晚明时期“倭寇”、“市镇 、 “新政 、“党争”等一系列问题，提出了独到的见解。美国学者魏斐德的洪业 清朝开国史圆是关于明清两朝社会的叙事史著作。作者对于明政权和满洲交替叙 述。他从“忠 的概念入手，通过对明清过渡时期重要人物的描述，显示这个思想 如何融入实践的规范中的，故明忠臣史可法或后来清朝忠臣洪承畴，在个人利益与 自我认同之间都有着明显的对立冲突。美国学者汤维强的叛乱：明代的集体暴力 ， 利用2 3 7 种方志，范围包括1 1 9 个州与1 0 9 7 个县，找出6 3 0 个记载“起”或“乱 的 个案做量化分析，发现大部分的叛乱集中在明朝后期。晚明政府的腐败程度包括贪 污、军事体系的崩溃、救荒制度的衰退等原因都增加了人民走向反乱的机会。最终 作者认为明代的反乱是民众在“理性选择 与“政府能力制约下的结果，以往中 国史学界在研究群众的集体行为大多走社会变迁与阶级冲突说，作者在这方面有很 大突破。加拿大学者卜正民的纵乐的困惑：明代的商业和文化以宏观的角度纵 观整个王朝，作者一反过去王朝史撰写中只重视对政治、制度以及社会上层人物的 叙述手法，通过运用明代各种方志、墓志铭、文集、书信甚至木刻资料，将生动多 彩的整个明代全景一览笔下。作者的论述超出了经济基础，描述明代文士怎样察觉 和悲叹社会的改变。高彦颐的闺塾师：明末清初的才女文化 ，以江南一地的 士绅阶层的妇女为研究对象，时间的跨度从1 5 7 0 年! i ! u 1 7 2 0 年。她特别指出晚明士绅 阶层的妇女之外，另有一类女性，如妓女歌儿，她们突破内外之别，活跃于士绅阶 层的男性领域。她们与士绅女性或构成团结一气或相互排挤的关系。反讽的是，这 些享有最大自由的女性，反而最依靠男性。在书末，作者还特别分析了名妓柳如是 的际遇。 从以上往研究动态的梳理中，我们可以看到相关成果丰富，研究不断深入，但 仍有不足之处。 第一、对于士人的研究，从国家制度和与地方社会互动等各个视角都很成熟， 。复旦大学出版社2 0 0 3 年版。 。江苏人民出版社2 0 0 3 年版。 圆斯坦福大学出版社1 9 9 1 年版。 国三联书店2 0 0 4 年版。 。江苏人民出版社2 0 0 4 年版。 1 0 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 形成了各自的理论体系和方法。但是对于士人群体的文化功能的关注还是不够的。 第二、士人作为一个社会阶层，其内部结构并不是单一同质的，而是成分复杂， 等级悬殊；再者中国社会的区域性特点明显，在各个区域士人的社会角色和地位也 不尽相同，要认识这一阶层，必须深入到士人阶层内部，做细致的研究。 第三、对于晚明的关注更多还是集中在政治经济层面上，在他们的论述中，士 人更多的成为了国家社会的趋势性因子，而忽视士人选择的多样性；同时对于传统 中国社会中人情因素的重视不够，对于士人社会资本的运用和非制度性的私人因素 着眼不多。中国的士人群体有自身的独特性，不可以用西方现代性的知识分子的理 论进行简单的类比与分析。 第四、对于文学作品在史学中的运用，如何发掘文学作品的历史价值，和利用 文学作品去分析传统中国社会的士人群体，值得进一步探索。 三、基本思路和方法 在本文的各个章节中，研究和剖析了晚明江南士人群体的相关问题，并以陈子 龙的交游状况作为分析的线索。试图从陈子龙的个案入手，通过他的交游来分析晚 明时代士人的行为特征